科技评估咨询人员职业素养探思

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摘要：从政策理解、专业能力、专家遴选、职业道德4个方面分析了科技评估咨询人员队伍的现状及存在问题，有针对性地提出了科技评估咨询人员职业素质培养的具体措施，为建立高水平的科技评估工作队伍提供参考。

关键词：科技评估咨询人员职业素质

1科技评估咨询人员职业素质培养的必要性

在实施创新驱动发展战略中，科技评估是贯穿科技创新链全过程的重要组成部分，也是建设国家创新治理体系不可或缺的政策工具[1]。在创新驱动发展和科技体制改革的新形势下，科技评估的地位不断加强。目前，国家层面的科技监督和评估体系已全面覆盖科技战略、规划、政策实施、科技计划、项目资金、科研机构管理和科技成果转移转化的科技活动全链条。科技主管部门在制定重大战略、规划、政策，设立科技计划、重大项目之前和结束后，都要对其开展评估，并将评估结果作为决策的重要参考依据。科技评估功能从传统的展示绩效、改进管理、支撑决策、实现问责，扩展到督促落实、统筹协调、预见研判等。地方层面的科技评估活动已从省市级科技计划项目立项评估发展为包括中期检查、验收或绩效评价的项目管理全周期评估，对科技评估的组织、机构和从业人员提出了更加规范化、专业化的要求[2]。科技评估咨询人员作为科技评估活动的主要参与者，是联系委托方、评估对象、评估专家的重要纽带，应当前瞻性地理解国家总体发展战略，了解国家和地方的产业政策、技术政策，具备从事科技评估的设计能力、组织评估的协调能力、撰写评估报告的文字综合能力，具有科学公正的态度，遵守诚实守信、文明服务和保守秘密的职业道德，为做好高质量科技评估工作提供有力保障。

2科技评估咨询人员队伍现存问题

2.1政策理解能力有待提高

科技评估工作围绕科技战略规划、科技政策、科技计划、科技项目、科技人才、科技成果、科技机构与基地等对象展开，不同的评估对象包含不同的评估内容，但评价目标和具体的指标体系都受到国家政策导向、地方科技政策的影响。因此，掌握科学技术的特点和规律，了解国家和地方的科技发展战略、方针、政策、法规，准确把握不同评估对象的政策要求，对科技评估工作的有效开展具有重要意义。党的十八大以来，出台了一系列与科技人才项目评估体系密切相关的政策文件，涵盖人才培养、引进、评估、激励、流动等多个环节，推行以代表作制度和标志性成果为核心的评估制度，改变片面的将论文、专利、项目、经费数量等与科技人才评估直接挂钩的做法，这就需要构建符合社会价值导向、科技人才特点和用人单位需求的评估指标体系。但是大多数科技评估咨询人员往往“只见树木，不见森林”，专注于具体评估工作流程的设计和实施，只针对委托方需求采集、归纳信息，缺少对评估对象涉及的相关政策要求的梳理，导致评价指标不够完整、评价标准有失偏颇。

2.2专业知识储备不足

科技评估是指由科技评估机构根据委托方的目的，遵循一定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对科技政策、科技计划、科技项目、科技成果、科技发展领域、科技机构、科技人员、与科技活动有关的行为所进行的专业化咨询和评判活动。其中，科技评估咨询人员需要准确把握委托方评估需求、制定评估工作方案、审查并挖掘评估对象信息、有针对性地遴选评审专家、客观全面地撰写评估报告等。这就要求科技评估咨询人员不仅具备科技评估理论方法与实务知识，如设计评估实施方案以及具体评估指标体系，还应具备评估对象所涉及的行业技术、会计、金融、法律、管理等专业知识，如对研发费用税收加计扣除政策效果评估需要了解相关税务知识等。然而目前市场对人才专业化水平要求较高，科技评估咨询人员大多深耕于某一专业领域，其他领域知识了解较少，也缺乏必要的系统培训，势必导致在评估咨询过程的某些环节会出现评估能力欠缺的情况，导致影响评估质量。

2.3专家遴选主观性强

现行科技评估评价多沿用传统的同行评议法。同行评议法是指组织相关领域的多名专家按照设定的原则和指标，根据专家的专业知识及素养，对科技活动/对象的科学价值或学术水准等做出评价的活动，广泛应用于科技计划/项目评估、人才评估、科技成果评估、学位与职称评估、科技奖励评估、机构/基地评估等活动中，可应用于事前、事中、事后评估全流程。原则上遴选的评估专家需覆盖行业技术专家、科技信息专家、管理专家、财务专家和投融资专家等，但在执行过程中评估咨询人员对不同领域专家人数配比主观性较强，而且侧重行业与产业专家从技术先进性、创新性给予评判，导致评审的角度不够完善，缺乏科学性与系统性，难以从科技成果转移转化的全链条考虑成果的创新性与推广示范价值。此外，专家的遴选过程更多依赖咨询人员的专业能力与职业判断，如果未和专家对评价对象的细分领域进行深入探讨或未对专家的职业道德进行了解，导致遴选的个别专家质量不高，影响评价结果的权威性与可靠性。2.4职业道德教育欠缺科技评估咨询人员应当加强职业道德教育，诚实守信、勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的原则，严格履行回避和保密义务。评估人员应当理解、掌握相关职业道德的要求，并严格遵守。但由于目前科技评估管理体系不够健全，科技评估工作一直致力于适合我国国情、科情的科技评估理论方法和实务的探究，对科技评估活动中科技评估机构和咨询人员的职业道德要求缺乏具体规则，职业道德教育和培训欠缺，科技评估咨询人员更多依靠自我约束、自我监督，难免受到人情社会、利益冲突、权威专家导向等因素的影响，如存在与评估对象有利益关系、违背回避原则、邀请“脸熟”的专家等情况，可能会导致评估结果不够科学、客观、公正。

3提高科技评估咨询人员职业素质的建议

3.1提高政策把握能力

国家和地方科技政策是各项科技活动的“风向标”，更是科技评估工作的“指南针”。在2016年“科技三会”和2018年两院院士大会上，习近平总书记都强调“要改革科技评价制度，建立以科技创新质量、贡献、绩效为导向的分类评价体系，正确评价科技创新成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值。”十九届四中全会也提出要改进科技评价体系。这些政策都直接影响到具体评估工作流程和方法的选择，以及评价指标体系的构建，咨询人员应当及时掌握宏观政策动向、增强工作的前瞻性。同时，政策在不断改革创新，咨询人员应当摒弃“等、靠、要”的思想，开展具体评估咨询活动时，除了关注评价对象特点，还要主动梳理评价对象的背景和相关的政策要求；科技计划项目立项评审和结项验收时，除了把握评审工作流程和要求，还需要了解资金管理改革的最新政策，及时更新评审标准及专家手册，为评估工作顺利开展提供准确的政策参考。

3.2优化专业知识结构

科技评估咨询贯穿科技评估活动的全流程，以科技计划项目为例，包含立项评审、中期检查、验收或绩效评价全过程，评估咨询人员不仅需要了解检查或验收项目所属技术领域，择优遴选该领域的技术评审专家，还需要清楚科技计划项目经费管理政策、预决算审核原则，以便制定财务专家评审规范。因此，科技评估咨询人员要不断学习相关领域专业知识，锻炼沟通表达和文字组织能力。不仅要熟知科技评估专业的理论方法和实务操作，能够快速在具体的评估活动中针对不同的评估对象选择定性或定量的评估方法设计评价指标开展评估工作，并用准确的语言组织撰写评估报告；还要在科技项目验收、科技成果评价等业务开展过程中不断学习积累生物医药、电子信息、石油化工等技术领域的专业知识、研究方向和发展动态，以便在接受委托时能够迅速理解委托方评估需求，设计合理的评估实施方案开展工作。评估人员只有拥有了大量的、多学科的知识积累，才能在遇到复杂、有争议的评估信息时从多角度思考问题，并且快速作出精准、明确的判断，尽量使评估结论客观全面[3]。评估机构也应当通过继续教育、组织业务交流、“传、帮、带”等形式帮助咨询人员增强专业能力，优化知识结构，提高评估工作质量。

3.3完善专家遴选机制

评价机构应该完善专家遴选机制，为评估咨询人员选用专家提供可执行的标准，尽可能降低主观性操作。一是评估机构应当完善专家库，丰富专家个人信息，除了基本的姓名、单位、职称职务、联系方式、从事专业外，还要有详细的研究领域及主要成就等，并指定专人对专家信息进行更新维护，以便咨询人员在选取专家时对专家研究内容和研究水平有一个客观的分析，判断专家是否具备参加具体评估活动的能力。二是要明确专家选取条件，根据评估活动需求、评估对象类别等确定所需专家的人数要求、职称要求、不同领域专家人数配比等标准；同时，充分考虑专家回避、保密等因素，明确专家回避原则，最大程度实现评估活动的公平公正。三是建立对专家的评价机制，评估机构应当研究制定对专家的评价标准，咨询人员和被评估对象可以在每次评估活动结束后分别对专家进行打分，并且对专家风格进行分类，对专家实行优胜劣汰，为高质量的评估工作提供高水平的专家队伍。

3.4加强职业道德教育

科技评估职业道德是特定范围内评估人员所共识、共享的道德规范。首先，评估机构应该培养机构文化，制定相关的科技评估咨询工作“负面清单”，明确科技评估咨询活动中的禁止性行为，为咨询人员划好“红线”，如“不得选用与委托方有经济等利益关系的人员担任专家”“不得通过评估谋取不正当利益”“不得通过虚假宣传和不正当手段招揽评估业务”等，为咨询人员工作开展设定行为规范。其次，评估机构应定期组织形式多样的职业道德教育培训，通过正面引导和负面警示，勉励咨询人员勤勉尽责，不断提高专业能力，提高服务质量，帮助用户正确理解和使用评估结果，维护职业形象。最后，评估咨询人员自身也应注重自我提升，提高职业道德水平，在日常工作中和评估实践中加强锻炼，做独立、客观、公正的科技评估咨询人员。

4结语

目前，科技评估事业快速发展，已经覆盖科技活动的各个领域和全链条，为科技管理和决策提供了重要参考，但是科技评估工作还面临理论研究不深入，方法工具开发不足，科技评估机构规模较小、影响力弱，科技评估机构行业规范需进一步加强，科技评估咨询人员专业化水平需进一步提高的问题。科技评估咨询人员作为科技评估咨询行业的“东道主”，有使命也有义务提升个人职业素质，增强科技评估工作和评估结果的公信力，更好地服务于科技事业的发展。

参考文献

［1］李萌.大力推进科技评估和标准深度融合创新发展[J].中国标准化，2017(1)：32-35.

［2］国家科技评估中心，中国科技评估与成果管理研究会.科技评估方法与实务[M].北京：北京理工大学出版社，2019.

［3］姜莉.论科技评估从业人员个体素质对科技评估质量的影响[J].劳动保障世界，2019(6)：47-48.

作者:孙乐 单位:天津市科技咨询业协会