地铁更新改造工程投资控制探究

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【摘要】通过对北京地铁更新改造工程参与主体多、设计要求高、实施阶段变更多和竣工结算争议多等特点的论述，分析投资控制时存在项目实施期间实施成本上涨的风险以及设计变更多、竣工结算争议多的问题。提出采用期货期权等金融衍生、工程全寿命周期内引用BIM技术的应对措施。

【关键词】地铁更新改造；投资控制；应对措施

1引言

随着轨道交通的大规模建设，其运营里程不断增加，截至2021年6月，北京轨道交通运营线路达24条，运营里程达727km。随着地铁运营里程的增加和运营使用时间的增长，其更新改造投入不断增加。地铁更新改造项目具有施工环境恶劣、不确定性大、施工内容复杂、施工窗口期短、设计变更多等特点，导致地铁更新改造项目投资控制难度大。目前，北京市地铁更新改造工程由投资人负责立项审批手续、资金筹措、拨付、办理固定资产增资手续等工作，北京地铁工程管理公司负责项目的建设管理工作。本文针对上述地铁更新改造项目的特点并结合笔者工作经验提出应对措施。

2地铁更新改造工程特点

2.1参与主体多

地铁更新改造工程的参与主体以地铁运营线路为纽带，形成了合作共赢的关系。产权单位主要负责立项审批手续、资金筹措、拨付、办理固定资产增资手续等工作，比较关注项目的社会效益和项目投入；运营单位负责更新改造工程的所在地铁线路的运营工作，比较关注工程实施过程中对运营的影响及投入运营后的对运营成本的影响；项目的参施单位负责项目的具体实施，比较关注项目实施效率；临近单位与居民处于更新改造项目附近，比较关注工程实施过程中对正常营业和出行的影响。近产权单位由于其设施资产在更新改造项目附近，比较关注工程实施过程对其资产安全的影响。由于地铁更新改造项目参与主体和利益主体多，为达到形成合作共赢的关系，协调难度大，耗时长。

2.2设计要求高

对于一般新建项目，设计单位只需根据项目批复文件及项目概况进行初步设计、施工图设计。地铁更新改造工程在设计前需要深入调查研究，但地铁运营线路涉及公共安全相对封闭，设计现场踏勘存在较大困难，往往先对项目的竣工图等相关图纸及竣工资料进行研究。地铁更新改造项目设计受现有结构、设备、设施限制，限额设计执行难度远远大于新建项目。此外，地铁更新改造工程多为消除隐患项目，具有应急抢险的性质，工期要求紧。综上所述，地铁更新改造项目的设计过程要求更高。

2.3实施阶段变更多

由于地铁更新改造工程工期要求紧，很多项目初步设计概算批复后，招标代理单位根据初步设计图纸和用户需求书，编制招标清单及控制价进行招标。由于没有细化到施工图阶段，很多项目清单中项目特征描述只能参考用户需求书等初步设计文件。受现有结构、设备、设施限制难以参照初步设计文件进行施工图设计，导致存在大量的设计变更。

2.4竣工结算争议多

地铁更新改造工程绝大部分在运营线路上施工，施工窗口期普遍低于4h，每次施工都需对运营线路上的设备设施实施保护措施，降效严重。根据《北京市轨道交通运营改造工程定额（2014）》，人工、机械消耗量折算系数取1.65，难以弥补降效损失。此外，地铁更新改造工程二次搬运数量、成品保护措施大幅高于新建工程，致使二次搬运、成品保护等总价措施费往往不能覆盖其成本。施工单位往往需要靠其管理费、利润、材料差价等弥补此部分亏损项，施工单位希望从其他方面得到弥补，工程结算时争议项多。设计变更、工作联系单、会议纪要等竣工结算资料多，实施过程中图纸存在初步设计图、招标图、施工图等多个版本图纸。使得地铁更新改造工程的竣工结算比一般新建工程的竣工结算更为复杂，问题更多，争议性更大[1]。

3投资控制的存在问题

3.1项目实施期间实施成本上涨的风险

由于地铁更新改造工程参与主体和利益主体多、协调难度大、耗时长，导致项目立项到项目实施前期工作时间长，实施成本存在较大波动的可能性较大，甚至有批复资金难以覆盖实施成本的现象。建设期由于施工窗口期短、变更多、前期工作遗留问题等因素影响，实际开工时间和竣工时间往往晚于计划开竣工时间。工期的延长往往是由于非乙方原因导致的，故存在参建单位索赔管理费、人工及机械窝工费、赶工措施费、材料涨价费等。

3.2设计变更多

由于地铁更新改造工程工期紧、设计现场踏勘难度大、受地铁现有条件限制，招标图与竣工图差距较大，变更多。此外，由于某些参与主体处于强势地位，要求建设单位扩大实施范围，提高实施标准。强势参与主体的“搭便车”行为也增加了变更数量，大幅增加了投资。

3.3竣工结算争议多

由于地铁更新改造项目施工窗口期短，施工降效严重，另外，二次搬运、成品保护等总价措施投入大幅高于新建项目。施工单位在此类项目上的收入不能覆盖成本，施工单位往往存在从其他方面得到弥补的心态。此外，由于招标图纸与最终施工图的差距，导致地铁更新改造工程变更多，由于施工单位想在变更中得到一定补偿的心态，致使地铁更新改造工程的竣工结算争议项多，难于解决。

4投资控制问题的应对措施

4.1项目实施期间实施成本上涨的风险的应对措施

针对项目立项到项目实施前期工作时间长的问题，加大协调力度，缩短前期工作时间。根据前期协调难度编制估算、概算等决策文件时适当涨价预备费以应对前期时间长、实施成本上涨的风险。据统计材料及主要设备占地铁更新改造工程造价的70%~80%，材料及主要设备的价格风险的控制变得尤为重要。针对施工期间材料及主要设备的价格风险可以采用期货、期权等金融衍生工具来进行风险控制。编制招标清单及招标控制价时，导出主要设备、材料数量，与期货期权等金融衍生工具相匹配，如1t沥青对应1t沥青期货，电缆根据含铜量进行换期货等金融衍生工具的换算。在招标文件的合同条款中根据换成结果确定调价公式，如式（1）：△P=Q1×（P11-P10）+Q2×（P21-P20）+…+Qn×（Pn1-Pn0）（1）式中，△P为需调整的价格价差；Q1，Q2，…，Qn为当期某种金融衍生品消耗量；P11，P21，…，Pn1为当期某种金融衍生品价格；P10，P20，…，Pn0为基期某种金融衍生品价格。在招标文件的合同内约定其他材料不再参与调价，将基差（基差=现货价格-期货价格）及其他辅材等价格风险转嫁给施工单位。在本工程基期购进本工程所需的相同数量的期货，根据施工进度情况卖掉等量的期货。当材料价格上涨时，期货价格上涨额等于当期施工结算调增额度，当材料价格下跌时，期货价格下跌额等于当期施工结算调减额度，形成对冲机制，将主材价格波动风险转嫁给金融市场，以达到稳定施工成本的目的[2]。另外，根据相应材料当前的价位，通过期权等更复杂的其他金融衍生工具时可获得二次价格锁定等其他策略，从而获得超额收益。

4.2变更多的应对措施

BIM技术具有可视化、协调性、模拟性、优化性和可出图5大特点[3]。地铁运营单位在接收新建线路的BIM模型上更新维护模型。投资方及各运营单位可以利用BIM可视化平台方便准确地发布设计要求，设计单位各专业利用BIM平台协调性的特点进行协同设计，提供设计质量和效率。4.2.1在项目建议书阶段的应用。在编写项目建议书阶段，在BIM的三维模型上加载各方案的材料、寿命等管理信息，并与进度安排、投资估算等指标集成，一旦进行参数修改，便可马上获得工期、建设期成本、运营成本变化情况等决策信息。为投资方高效准确地提供决策依据。4.2.2在初步设计设计阶段的应用地铁更新改造工程的设计工作一般分为初步设计阶段和施工图设计阶段，初步设计阶段由设计单位根据项目建议书、运营单位提供的现有资料（主要有竣工图、检修资料、BIM模型等）、概算定额等资料按照概算金额不超估算的原则进行初步设计。根据运营单位更新维护的BIM模型更贴近运营线路的实际情况，使初步设计的质量更好，有利于施工图设计阶段进行限额设计。4.2.3在招标阶段的应用。在编制招标控制价时使用BIM技术，可以根据经投资方及各运营单位审核的BIM模型直接提取更新改造项目的工程量、材质等信息，经招标代理机构根据设计文件及BIM模型编制招标清单，最大限度地减少漏项、错项情况的发生。招标时将BIM模型、工程量清单一同发放给报名单位，投标方根据BIM模型进行工程量核算，并根据招标文件的要求及自身情况填报单价，大大提高招标效率。此外，由于BIM模型的可出图性也避免了招标图纸与模型不匹配的情况，大大减少了施工过程中因清单错误而产生的变更。4.2.4在施工阶段的应用。由于地铁更新改造工程具有应急抢险性质，工期紧，设计要求高，在编制设计文件的时候难免有所变化，故在施工期间会有一部分“三边”（边勘测、边设计、边施工）工程。由于某些强势参与主体往往利用自己的垄断地位“搭便车”，从而增加设计变更及投资额。采用BIM技术后，地铁更新改造工程的边界更清晰更透明，工程投资方及各运营单位更方便对项目的审查，设计变更的项目更具有可跟踪性，可大幅减少因强势参与主体的“搭便车”行为产生的变更。

4.3竣工结算争议多的应对措施

4.3.1加强对招标清单的审核力度。厘清最新版工程量清单计价规范、工程费组成和计价规则等的施工单位管理费、总价措施费所包含的内容，做到不漏记、不重复编制。对于运营地铁线路上的设施设备的保护应列入单价措施项，根据产权单位的要求编制措施项清单。规避因招标清单编制不当导致施工单位的潜在亏损项，减轻施工单位在变更中得到一定补偿的心态，从而减少结算争议项。大力推进BIM技术的应用，最大限度地减少了漏项、错项情况的发生，从技术层面减少设计变更数量，达到减少结算争议项的目的。4.3.2加快地铁更新改造工程造价信息库的建设。根据住房和城乡建设部、办公厅《关于印发工程造价改革工作方案的通知》（建办标〔2020〕38号）精神，北京作为本次工程造价改革试点。落实建设单位造价管控责任，建立更新维护北京地铁更新改造工程造价信息库，规范工程变更定价程序及依据，减少结算争议项。

5结语

地铁更新改造工程具有参与主体多、设计要求高、实施阶段变更多和竣工结算争议多等特点，导致在投资控制时存在项目实施期间实施成本上涨的风险、设计变更多、竣工结算争议多的问题。通过工程实践效果来看，采用期货期权等金融衍生品，结合招标文件的方式可将实施期间的材料价格风险绝大部分转嫁给金融市场，建设单位只承担人工等少量价格上涨的风险，施工单位承担辅材及主材基查差的风险。通过试点应用结果可知，BIM的应用使初步设计的质量更好，效率更高，施工图设计阶段限额设计效果好，大幅减少了设计变更。现阶段BIM应用范围小，运营维护需要专业人员执行，成本较高。

【参考文献】

[1]宗一帆.旧工业建筑改造工程造价控制研究[D].西安:西建建筑科技大学，2016.

[2]董红繁.期权在我国农业风险管理中的应用[D].郑州:郑州大学，2017.

[3]宋晓刚，曹聪慧.基于BIM的工程项目全过程造价控制方案研究[J].建筑经济，2018,39(5):56-58.

作者:谢艳军 单位:北京地铁工程管理有限公司