档案执法监督规定

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第一章总则

第一条为实施档案法规，加强档案行政管理部门的行政监督职能，依据《中华人民共和国档案法》和《档案法实施办法》，制定本规定。

第二条本规定所称档案执法监督检查，是指各级档案行政管理部门对贯彻实施档案法规的监督检查以及依法对违反档案法规行为的查处。

第三条国家档案局和县级以上档案行政管理部门是国家贯彻并监督执行档案法规的机关，依法行使档案执法监督检查权，并依法对违反档案法规的行为进行查处。

第二章执法监督检查机构和监督检查员

第四条国家档案局和省、自治区、直辖市档案局应设档案执法监督检查机构，计划单列市、省（自治区）辖市、行署和县级档案行政管理部门应设档案执法监督检查机构或监督检查员，负责组织、协调各自管辖范围内的档案执法监督检查工作。

第五条档案执法监督检查机构的职责是：

（一）宣传贯彻《档案法》、《档案法实施办法》和其它档案法规规章；

（二）监督检查档案法规的实施情况；

（三）调查处理管辖范围内的违反《档案法》案件；对轻微违法行为进行批评教育或发出《档案执法监督检查通知书》（见格式一）；对构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；

（四）承担上级档案行政管理部门统一组织的案件查处和其他档案执法监督检查任务；

（五）组织总结、交流本行政区域档案执法监督检查工作的经验；

（六）对同违反档案法律、法规的行为作斗争表现突出的人员或者集体，提出表扬和奖励的建议。

第六条档案执法监督检查人员，必须遵守国家法律、法规和政策，廉洁正派，秉公执法，并要具备下列条件之一：

（一）高等院校法律专业毕业，在本单位工作一年以上的；

（二）具有馆员以上专业职称，熟悉档案法律、法规的；

（三）熟悉档案工作业务，经过法律知识培训，确已掌握与档案有关法律知识的。

第七条专职或兼职档案执法监督检查员均发给《执法监督检查证》。中央国家机关监督检查员证由国家档案局负责制作与填发；地方监督检查员证分别由各省、自治区、直辖市档案局及计划单列市档案局负责制作并填发。

第三章档案执法监督检查

第八条县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。

第九条档案执法监督检查的主要形式为：

一、对规章、规范性文件备案审查；

二、建立档案行政执法情况报告制度；

三、开展各种形式的档案执法检查；

四、受理群众举报、申诉；

五、法律、法规规定的其它形式。

第十条对下列行为，档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出《档案执法监督检查通知书》：

（一）未建立档案工作或档案管理制度的；

（二）档案保管条件差，危及档案安全的；

（三）档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的；

（四）发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的；

（五）拒不向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的；

（六）不按规定向档案馆移交档案的；

（七）科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的；

（八）借阅档案未按规定及时归还，且屡催不还的；

（九）在保管或新用档案中涂改、撕毁、丢失档案的；

（十）其它可能导致档案损毁的行为。

《档案执法监督检查通知书》应写明被监督检查单位或个人所违反的具体档案法规条款和违法事实以及改进要求。

第十一条本规定所称对违法案件的查处，是指县级以上各级档案行政管理部门对违反档案法规但尚未构成犯罪行为的查处。

县级以上各级档案行政管理部门对具有《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十八条所列违法行为，应依法查处。

第十二条违反《档案法》案件，按下列分工查处：

（一）各机关、社会团体、企事业单位和其他组织的违反《档案法》案件，由同级或上级档案行政管理部门查处，必要时会同其上级主管机关查处；

（二）公民违反《档案法》案件，由发生违法行为所在地的档案行政管理部门查处；

（三）各级档案馆违反《档案法》案件，由同级档案行政管理部门或上一级档案行政管理部门查处；

（四）各级档案行政管理部门违反《档案法》案件，由上一级档案行政管理部门或上级主管机关查处。

第十三条凡符合本规定第十一条规定查处的违反《档案法》案件，查处机关都应受理；如按本规定第十二条规定不应由本单位受理的，要及时移送有权受理的机关。

第十四条上级档案行政管理部门有权纠正下级档案行政管理部门查处违反《档案法》案件的错误或不适当的决定。

第十五条查处违反《档案法》案件，必须以事实为根据，以法律为准绳，做到事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备。

第四章查处违反《档案法》案件的程序

第十六条查处违反《档案法》案件的程序为：

——调查

——处理

——上报备案

第十七条县级以上档案行政管理部门应认真审查违反《档案法》案件，并负责组织调查。必要时与有关部门组成联合调查组，共同进行调查。

调查人员每次不得少于二人，与本案有利害关系或者有其它关系可能影响查处工作的，应当回避。

第十八条调查违反《档案法》案件时，档案执法监督检查员应出示《执法监督检查员》证。其它调查人员应持有关部门的证明文件。

第十九条依照本规定，对违反《档案法》案件调查清楚后，确认违法事实清楚，证据确凿，情节较重但尚未构成犯罪的，由查处机关依法提出处理意见，签发《违法行为处理通知书》（见格式二），直接通知违法单位法定代表人或违法行为人所在单位协助执行。

确认违反档案法规行为构成犯罪的，由查处机关按法定程序移交发生违法行为地的司法机关追究其刑事责任。

第二十条有关部门接到《违法行为处理通知书》后，应按通知书提出的意见处理并将处理结果回执退回；如对处理意见有异议，应于接到该通知书之日起十五日内向通知书发出机关提出书面意见。十五日内既不退回处理结果回执，又不向通知书发出机关提出书面意见，查处机关有权询问情况和建议其上级机关督促执行。

第二十一条当事人对处理决定不服，可以向作出决定机关的上一级机关提出申诉；属于监察机关监察对象的人员，也可以向同级或上级监察机关提出申诉。受理申诉的机关应在三十日内作出决定，并将结果通知申诉人。

申诉期间不停止对处理决定的执行。

第二十二条查处机关应将结案的违反《档案法》案件的有关材料按规定格式（见格式三）填报，向上一级档案行政管理部门备案。

广东省人事厅关于深化我省职称制度改革的若干意见各地级以上市人事局、省直各单位：

为进一步深化我省职称制度改革，拓宽人才评价的服务领域，加强评委会管理，改革评审办法，完善评审标准，规范评审程序，推进专业技术资格评审工作社会化，加快我省专业技术人才队伍建设，现就相关问题提出如下意见，望遵照执行。

一、不论公有制、还是非公有制单位工作的专业技术人员，在申报评审或报考专业技术资格和职（执）业资格的条件上一视同仁，各有关部门、单位要积极为在非公有制单位工作的专业技术人员申报评审或报考专业技术资格和职（执）业资格提供服务。

（一）非公有制单位的专业技术人员合法取得的专业技术资格，与公有制单位专业技术人员的专业技术资格没有区别，在非公有制单位的任职时间可连续计算，具备条件的，同样可申报评审或报考高一档次资格和职（执）业资格。

（二）非公有制单位专业技术人员需申报评审专业技术资格，或报考专业技术资格和职（执）业资格的，相关材料由所在单位审核盖章后，直接报送所在地县（区、市）人事部门。县（区、市）人事部门应及时审核，将符合要求的材料分类报送地级以上市人事部门或评委会。高、中级资格评审结果的公示工作由县（区、市）人事部门负责落实，并将取得资格人员的评审表（原件）移交负责其人事档案管理的机构存档。

（三）为便于非公有制单位专业技术人员申报评审或报考专业技术资格和职（执）业资格，各地级以上市政府人事部门可按管理权限，在不降低资格条件的前提下，出台相应政策措施，畅通申报途径，精简申报程序，简化评审材料，提高工作效率。

二、未正式办理调动手续的外省专业技术人员，凡与我省企事业单位签有聘约，并工作一年以上，符合申报条件的，可经所在单位，按规定程序申报评审相应档次的专业技术资格。其在外省获得的专业技术资格，经确认后予以承认。

三、在国外取得硕士以上学位的人员，不受资历限制，按其实际专业技术水平和能力，申报评审相应专业技术资格，其在国外取得的业绩视为专业技术业绩。

四、在我省工作的港、澳、台同胞以及外籍人士中的专业技术人员，可按自愿原则申报评审专业技术资格，或依据有关规定，报名参加国家统一组织的专业技术资格以及职（执）业资格考试。申报评审专业技术资格的，按我省现行职称评审的资格条件、评审程序、评审办法等政策规定执行。

五、鼓励专业技术人员向复合型人才方向发展，凡符合申报条件的，可以同时申报评审两个系列（专业）以上的专业技术资格。

六、凡符合申报条件，且身体健康、正受聘于我省各类企事业单位，从事专业技术工作的离、退休专业技术人员（含机构改革离岗退养人员），按照个人自愿原则，可以通过现受聘工作单位，申报评审专业技术资格。

离、退休人员评审通过的专业技术资格仅作为其本人专业技术水平和能力的评价，办理离、退休手续时规定的工资福利等各项待遇不变。

七、目前还是工人身份但在专业技术岗位上工作的人员，凡符合条件的，可以申报评审或报考专业技术资格和职（执）业资格。其获得的资格与专业技术人员一视同仁。

八、我省农村具有一技之长的乡土人才，可以按实际专业技术水平和能力，申报评审相应专业技术资格。申报时可在学历、论文要求等方面给予适当倾斜。取得专业技术资格的，可到各类企事业单位应聘。

九、贯彻业绩优先原则，鼓励优秀中、青年人才脱颖而出，对现行专业技术资格评审的学历、资历条件作如下调整：

（一）凡申报评审中级资格的，不受评审前是否被聘用的限制。同时将学历（学位）（法律有规定的，从其规定）、资历条件调整为：

1.硕士学位获得者，从事专业技术工作的年限由获得硕士学位后3年调整为2年以上；或获得硕士学位前后从事专业技术工作累计3年以上；

2.研究生班毕业或获得双学士学位，取得助理级资格后，从事专业技术工作的年限由3年调整为2年以上；未取得助理级资格的，从事专业技术工作4年以上；

3.大学本科毕业，取得助理级资格后，从事专业技术工作的年限由4年调整为3年以上；未取得助理级资格的，从事专业技术工作5年以上；

4.大学专科毕业，取得助理级资格后，从事专业技术工作的年限由5年调整为4年以上；未取得助理级资格的，从事专业技术工作8年以上；

5.中专毕业的，不再执行“中专毕业，从事专业技术工作20年以上，其中取得助理级资格后，受聘助理级职务5年以上”的规定，凡从事专业技术工作15年以上者，或取得助理级资格后，从事专业技术工作8年以上者，可申报评审中级资格。

（二）凡申报评审高级资格的，取消破格和评审前是否受聘的限制。具备博士学位，或取得中级资格后、从事专业技术工作满3年的人员，达到副高级或不分正副高级资格条件的，可按规定程序申报评审副高级或不分正副高级资格；取得副高级或不分正副高级资格后，从事专业技术工作满3年的人员，达到正高级资格条件的，可按规定程序申报评审正高级资格。

十、从实际出发，进一步调整我省职称外语政策，加大对基层单位专业技术人员的倾斜力度。

（一）从*年起，我省专业技术人员申报评审和聘任中、高级专业技术资格（职务），凡国家政策规定有外语要求的，均须参加国家人事部统一组织的全国职称外语等级考试，不再组织省内的职称古汉语、医古文考试。

（二）在外语成绩要求上，根据系列（专业）、年龄、地域的不同区别对待：

1.高等学校教师（不含党校教师）、自然科学研究、农业科学研究的人员，仍按原规定的外语条件执行。

2.艺术、工艺美术专业人员，其外语成绩，仅作参考。

3.其他系列*年（含*年，下同）以前出生的，以及1977年恢复高考前进入大、中专院校学习且毕业的人员，职称外语考试成绩仅作参考。

4.其他系列*年至*年出生的，以及在县以下基层单位（含行政区辖下的乡镇单位）工作的人员，职称外语考试成绩达到40分以上，当年有效。

不符合上述2、3、4款规定的人员，外语考试成绩必须达到人事部划定的合格分数线。

十一、对业绩显著、作出突出贡献的专业技术人员，采取特殊评审的办法，评审高一档次资格。

（一）业绩显著、作出突出贡献的专业技术人员的范围：

1.中国科学院院士；

2.中国工程院院士；

3.获得国家“杰出专业技术人才”称号者；

4.经人事部等七部委选拨进入“国家百千万人才工程”国家级人选者；

5.享受国务院政府特殊津贴专家。

（二）上述人员（含已离退休人员）申报高一档次资格，按规定提交相关材料，依照现行程序报省人事厅专业技术人员管理处。

（三）省人事厅负责组建专家评委会，审核申报人员业绩材料，评审确定相应专业技术资格。

十二、为进一步推进职称评审社会化，全省高、中级评委会的组建和运作必须严格执行《广东省高、中级专业技术资格评审委员会评审委员库管理暂行办法》（粤人发〔*〕101号），按规定条件、数量组建评委库，随机抽取当年度评委会组成人员，各评委会必须遵守相关纪律，全程接受监督。

十三、为保证职称评审的公平、公正，全省高、中级评委会的评审结果，必须按照《广东省高、中级专业技术资格评审委员会评审通过人员公示管理办法》（粤人发〔*〕236号），将评审通过人员名单及资格名称，返回所在单位进行公示。对评审过程中出现的违纪违规行为，单位和个人均可向高、中级评委会日常工作部门、市人事局以及省人事厅监察室或专业技术人员管理处举报。省人事厅举报电话：020-83133936（监察室）、020-83133947（专业技术人员管理处）。

十四、继续坚持专业技术资格评审与专业技术职务聘任分开的原则。各级评审组织要严格条件标准，履行评审程序，保证评审质量；用人单位要坚持按国务院《关于实行专业技术职务聘任制度的规定》（国发〔〕27号），根据工作需要和编制、职数，自主决定专业技术职务的聘任，并加强聘任后的管理工作。

十五、上述政策调整的有关规定，教育、科研系列的主管部门，可根据实际情况提出意见，经省人事厅同意后执行。

以上意见，从印发之日起执行；此前规定与本文不一致的，以及各市制定的相关政策中与本文有冲突的，按本文执行；执行中有何意见和建议，请迳向省人事厅专业技术人员管理处反映。