工商局加强证券行业持续发展讲话

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同志们：

今天我们在这里召开全市证券期货监管工作例会，主要来认真回顾总结不平凡的20*年，部署2009年的工作，以积极的姿态应对当前资本市场的严峻挑战。刚才陆意琴同志传达了全国证券和期货监管工作会议精神，特别是尚福林同志的讲话精神，要很好地贯彻落实。同时，吕逸君同志立足*实际，总结了20*年*经营基本情况，分析了存在的问题，提出了2009年工作的目标、任务以及措施，也谈得很好。下面我从政府的角度谈一些想法，供大家参考。

一、把握发展规律，充分认识证券行业特别资本市场在社会经济发展中的地位和作用

金融是现代经济的核心，而证券业是金融体系中重要的组成部分，并且这个重要性已经在社会经济发展中越来越体现出来。过去中国证券市场跟实体经济发展的关联度不是很高，但经过前两年的股权分置改革，证券市场与经济发展的相关性越来越大。证券市场从20*年10月份的6124点到20*年10月份跌到1664点，一开始不少业内人士都以为是受到大小非的冲击、上市公司估值过高的影响，但实际上更深层次的原因是国际上的金融海啸通过间接的渠道传导到我国的实体经济，到20*年下半年才比较清晰的反映出来，全国经济下滑的端倪其实早在1年前已经通过证券市场反映出来了，所以证券市场作为经济“晴雨表”的作用越来越明显。

同样，证券市场对*地方社会经济发展的作用也日益显著。*36家企业上市融资240多亿元，是改革开放以来实际利用外资的15%。目前上市公司数量占全市企业总数的比例还很小，但其在地方经济发展中的作用却越来越大。这些公司通过对募集资金合理有效地使用，既促进了企业自身的发展，增强了实力，造就了一批行业龙头企业或优势企业，同时也推动了地方经济的快速发展。同时*证券行业也创造了显著的社会效益，20*年26家A股上市公司实现地方税费收入近12亿元，*市“纳税50强”工业企业中上市公司或其控股股东有13家。同时，上市公司也为社会提供了大量的就业机会。

因此，我们要充分认识到证券行业对经济社会发展的重要作用，积极推动证券行业的健康发展。

二、找准定位，积极发挥证券行业服务地方经济的作用

去年特别是10月份以来，由于国际金融危机的蔓延和国内外经济周期性的变化，外需减弱，*经济增速出现回落，经济平稳较快增长面临着一定压力。全市GDP呈逐季回落的态势。尽管困难很大，但*经济在前行过程中，依然有不少亮点。一是我市经济基本面是健康的。20*年我市经济和社会发展呈现了四大亮点，人均GDP首次突破1万美元；工业总产值首次跃上万亿元台阶；集装箱吞吐量突破千万标箱，继续保持中国大陆沿海港口第四位，全球排名进入前十位；政府财政收入和城乡居民收入均保持两位数增长。二是随着中央到地方一系列保增长、扩内需、调结构举措的实施，特别是我市政府800亿元拉动社会3000亿元投资的启动，以基础设施建设加大投资、以投资带动内需、以改善民生扩大消费、以创新促进产业转型升级，我们有理由相信*能够实现经济平稳较快地增长。三是规模以上企业好于规模以下企业。据调查，75.8%规模以上企业保持了正常的生产经营，重点骨干企业、上市公司、重点拟上市公司等基本上保持着相对宽裕的资金面、较好的盈利状况与抗风险能力。

总而言之，在外部环境非常不利的情况下，我市经济依然保持了较强的抗压适应能力，抵御风险、化危为机的基础还是很扎实，市委、市政府对于*经济进一步发展充满了信心。证券行业要正确判断我市当前经济运行的基本形势，把握经济发展过程中孕育的新的机遇，明确定位，把服务地方经济社会发展的全局作为证券业发展的根本目的，也只有这样，*证券业才能实现跨越式发展。证券行业重点可以在以下四方面发挥重要作用。

（一）围绕党委、政府中心工作，促进经济平稳较快发展

金融危机发生以来，对我国实体经济形成了严重冲击，中小企业资金链比较紧张，生存环境受到了严重影响。去年下半年以来，党中央和国务院已经作出了一系列的重大决策部署，对今年经济工作提出了“保增长、扩内需、调结构”的总体要求，要求加大金融支持力度，促进经济平稳较快发展。市委、市政府也审时度势，提出了金融“保增长、促发展、维稳定”的18条措施意见，其中不少就是与证券行业有关的，我们要积极做好贯彻落实工作，要用创新的思维去解决困扰经济发展、企业发展的一些难点热点问题，特别在直接融资方面，要创新融资方式，利用多种融资工具，拓展多元化融资渠道，改善企业融资结构，提高融资效率，扩大直接融资比重，支持地方经济的发展。

（二）加快区域经济结构调整，促进我市产业转型升级

*经济的持续健康发展，客观上要求进一步发挥资本市场的资源配置作用，要求资本市场为增强自主创新能力和科技进步提供有效支持。即将推出的创业板在上市标准将充分考虑到企业的行业特点，对具有“五新三高”特征的企业进行倾斜。因此我们要因势利导，积极引导培育一批具备一定条件的中小企业，加快结构转型和产业升级，提升核心竞争力，为创业板的推出做好准备。同时，要提升上市公司质量，大力推进上市公司的资产重组。一方面，上市公司可以通过整体上市，做强主业，提高核心竞争力；另一方面，优势企业也可以趁现在国际国内资产价格缩水，通过同行业的收购兼并，加快“走出去”的步伐，实现低成本扩张。

（三）健全证券服务机构，促进资本市场体系建设

证券中介服务，一直以来都是*证券行业发展的短腿，证券公司、有证券从业资格的会计师事务所、评估师事务所现在1家都没有，证券中介服务都是外包给外地的机构，这不仅与我市经济地位不相称，而且对我市证券行业的发展是不利的，对证券人才培养也是不利的，会影响*整个证券行业的发展水平。所以要加快提升我市证券中介服务的整体水平，积极引进一些品牌的专业机构，注重培养一批本地的机构。另外要积极关注“新三板”市场建设进展情况，及时了解信息，要积极向科技部、证监会争取。

（四）积极防范金融风险，促进*金融环境优化

近年来，*金融生态环境比较好，银行的存贷比超过100%，为*企业创造了良好的发展环境。社科院金融生态环境评比中，*连续几年都是名列前茅，这是值得我们政府、企业共同珍惜的一件事情。一旦金融环境恶化，金融机构对区域实行风险控制，会影响整个区域经济的发展，所以我们要共同维护*优质的金融生态环境。

三、实践科学发展观，推动*证券行业的健康发展

经过几年的发展，*证券行业取得了很大的发展，但同时也应看到，与我市经济社会发展、省内外同类城市相比，还存在一定差距，主要有以下几方面：一是资本市场整体发展跟不上我市经济发展速度，仍有较大潜力可挖。我市经济长期保持持续稳定增长，但资本市场发展起伏较大，发展很不平衡，企业上市时多时少，部分县、区至今尚未有1家上市公司。直接融资比重偏低，20*年1～9月份我市新增直接融资与间接融资比重仅为6%左右，这个比重很低，与发达国家完全不能相比，与我们经济发达地区的地位是不相称的。二是利用资本市场意识亟待提高，资本市场作用尚待进一步挖掘。应该说近年来资本市场的发展对我市经济增长作出了很大贡献，企业通过资本运作取得了超常规发展，但对资本市场融资功能的挖掘仍不够充分。具体体现在以下两个方面：1、当前市政府800亿元拉动社会3000亿元投资，新投入的项目也越来越多，能源、小城镇开发、中提升、轨道交通、绕城高速等项目均需大量资金的投入，但目前依靠的仍是原来传统的渠道，财政拨款、银行贷款加自有资金，而资本市场的筹融资功能远未发挥。2、融资思路单一，融资渠道狭窄。现在资本市场上融资品种很多，我们要加强研究，充分利用这些融资工具。这个月底市金融办和人行市中心支行有一个企业直接融资实务的培训班，要推动这方面的工作，有关部门和企业可以参加一下。三是资本市场各要素发展不平衡。上市公司两极分化，部分发展很健康，利用资本市场做强做大，部分则处于维持状态，个别企业还存在着较大风险。证券期货中介服务机构发展与我市作为计划单列市的地位极不相称，证券公司、有从业资格的会计师事务所、评估师事务所，*1家都没有，*证监局要积极向中国证监会争取。

2009年是证券行业发展的关键一年，在经济下行、国际国内需求缩减的严峻环境下，证券行业更要正视行业发展中存在的差距和问题，增强科学发展的责任感和紧迫感，提升核心竞争力，防范风险，练好内功，促进行业的整体发展。

（一）上市企业、拟上市企业要化危为机，加快转型升级，做强做大。面对危机，我们不仅要看到此次危机给处于转型期的中国经济带来的挑战，也要看到其中蕴含的机遇。*目前正处于转型升级的关键时期，国内外的严峻形势也为转型升级带来了新的机遇：发达国家制造业在遭受金融危机的重创后，势必加速向发展中国家转移，这为*制造业的转型升级带来了历史性的契机；欧、美、日经济陷入衰退，将迫使国际金融资本寻找新的目标市场和投资机会，这为*这样的高增长地区吸引和利用全球资本创造了有利条件；国际市场资源产品价格暴跌，不仅降低了企业的生产成本，而且也为*突破资源瓶颈的制约提供了难得的机遇；金融危机导致全球资产大幅贬值，海外一些公司为了渡过目前的难关，贱卖公司资产或控股权，一些国家大幅降低了外资进入门槛，这些都为上市企业、拟上市企业转型升级，进行同行业并购重组，实施“走出去”战略，开辟了广阔的空间。可以说，这次金融危机对我市一些企业而言是一次开展低成本并购，实施产业重组的极好机会。

（二）证券、期货经营机构要不断完善内控机制，抓好投资者风险教育，积极防范金融风险。证券市场的维稳，是保障民生的一件大事，证券监管部门和各家经营机构要高度重视，要对投资者加强引导，及时告知、提醒“投资有风险，入市需谨慎”，提示投资风险，对非法证券、期货经营活动要严厉打击，绝不手软。

（三）证券监管部门要树立科学的监管理念，营造良好的经济社会发展环境，要处理好监管与改革、监管与发展、监管与服务的关系。在推进资本市场市场化改革的同时，监管要跟上，避免缺位和越位；要坚持发展才是硬道理，让监管来保障发展，促进发展；监管部门不能就监管而讲监管，更重要的是要提高科学监管水平，树立服务理念，加强协调，不断提升*资本市场运行效率和竞争力，增强资本市场服务地方社会经济发展的能力。

（四）各级政府和部门要重视利用资本市场服务地方经济建设。要切实转变观念，改进工作方式，完善政府服务，掌握证券行业发展动向，研究支持证券行业发展中的困难和问题，充分利用资本市场推动地方社会经济建设，把推进企业上市和培育资本市场纳入地方国民经济和社会发展的总体部署，促进地方经济快速发展。同时要加强学习，学习证券市场的新知识。当前我国金融证券市场正处于发展期，金融创新层出不穷，出现了很多金融新工具、新产品，我们要认真地学习、研究、消化这些新知识，对拓宽我们的工作思路无疑大有裨益。

（五）加强宣传引导，营造良好的舆论氛围。去年我市部门上市公司、拟上市公司被媒体进行了不实报道，对企业造成了很大的影响，工作相对比较被动。因此，我们的企业要充分吸取这方面的经验教训，善于开展应急公关，重视媒体，及时公开信息，正确引导。对于歪曲报道，要积极主动进行交涉，甚至诉讼。各级领导干部要敢于面对媒体，实事求是，以理服人，取得信任和理解。企业要学会善于利用媒体，引导媒体为企业做正面宣传，推动企业发展。

同志们，当前国际、国内经济金融形势正在发生深刻的变化，*证券行业改革发展既面临着诸多挑战，也面临着难得的历史机遇。我们要深入贯彻落实科学发展观，围绕地方社会经济发展全局，进一步完善资本市场体系，提高上市公司整体质量，深化上市公司在经济发展中的“领头羊”作用，推动证券期货经营机构规范经营、创新发展，优化*金融生态环境，增强可持续发展能力，为我市经济又好又快发展作出贡献。