民政局企业上市会讲话

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同志们：

这次会议的主要任务是，传达贯彻全省企业上市工作会议精神，总结*年我市企业上市工作，分析当前国内资本市场发展的新形势，安排部署今年的工作任务。市政府对这次会议非常重视，政府常务会议专题研究了企业上市工作，李亚市长提出了明确要求。*证监局对我市的企业上市工作十分关心，*副局长、*处长专程赶来参加今天的会议，并作了重要讲话；有关中介机构的领导和专家也应邀前来为我们传经送宝、指导工作。在此，我代表中共*市委、*市人民政府向*副局长、*处长及各中介机构的领导和专家表示热烈的欢迎和诚挚的感谢！下面，我根据全省企业上市工作会议精神和市政府常务会议提出的要求，讲几点意见。

一、*年我市企业上市工作成效明显

*年，在省发改委、*证监局和各中介机构的指导帮助下，在各级政府、有关部门和企业的共同努力下，我市企业上市工作取得了较大的进展。全市共确定24家上市后备企业，有6家企业被列为省重点上市后备企业。目前，已有8家企业与中介机构签订了合作协议，其中森源电气、远东传动轴完成了股改和上市辅导备案，进入上市辅导阶段；西继电梯、瑞泰发业两家企业完成了审计，进入股改阶段；电缆桥架、瑞贝卡水业、万里运业、*商业银行也与券商签订了合作协议，制订了上市计划。远东传动轴完成私募6000多万元，电缆桥架完成私募500万元。其它企业的上市准备工作也有不同程度的进展。同时，上市公司直接融资工作取得新进展，众品食业再融资5.1亿元，并于今年1月中旬成功转板美国纳斯达克主板市场。可以说，我市企业上市工作呈现出多元化、梯次发展的新格局。目前，各级各部门对企业上市工作的认识有了很大的提高，各项扶持和优惠政策得到了较好的落实，企业要求上市的积极性、主动性进一步增强，各项基础性工作扎实稳步推进，为今年全市企业上市工作打下了坚实基础。

*年，我市企业上市工作虽然取得一定进展，但与省政府的要求和先进市相比还有一些差距。去年全省11家企业在境内外成功上市，而我市企业IPO却尚未破冰。分析其原因，一是个别企业对上市的重要性认识不足，犹豫徘徊，行动迟缓，耽误了时间，影响了进程；一些企业运作不够规范，审计、资产重组的任务较重，影响了工作进度。二是在国有（集体）产权转让合规性确认和土地、房产权证办理及变更过程中，受历史条件限制或工作程序的制约，手续办理较慢；部分企业由于受用地指标的限制，土地权证办理比较困难。三是个别县（市、区）对企业上市工作重视不够，主体意识不强，基础工作不扎实。对这些问题和不足，我们必须采取切实的措施认真加以解决。

二、当前我国资本市场快速发展给企业上市工作带来良好的机遇

当前，我国资本市场正处在从量的扩张向质的提升转变的关键时期。*年我国资本市场直接融资规模迅速扩大，直接融资比重明显提高，上市公司的结构进一步优化，行业代表性进一步提升，资本市场与国民经济的整体关联度进一步增强。全年境内证券市场筹资达7728亿元，超过前6年之和，其中首发筹资4595亿元，居全球市场首位。去年，我省共有11家企业在境内外成功上市，募集资金123.31亿元，是我省新增上市公司最多的一年，也是募集资金最多的一年。由此，我们可以看出，我国资本市场正迈上一个新的台阶，上市企业已成为我国经济发展的重要力量。

今后五年是全面建设小康社会的关键时期，资本市场在经济社会中的重要战略地位会更加突出。全面建设小康社会的奋斗目标，客观上要求进一步拓展资本市场服务国民经济发展全局的功能；推进经济结构战略性调整，需要通过资本市场来推动资源在不同行业的优化配置，促进产业结构的调整和升级；提高自主创新能力、建设创新型国家，需要通过资本市场引导和支持创新要素向高技术企业和高成长性企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。资本市场不仅能为企业和经济发展筹集资金，而且可以促进企业建立现代企业制度，完善公司治理，促进企业并购重组和产业结构调整，推进科技进步和自主创新，还可分散金融和财务风险，维护经济和金融安全。

去年底召开的中央经济工作会议，明确了今年宏观调控的要求，就是按照“控总量、稳物价、调结构、促平衡”的基调，实施稳健的财政政策和从紧的货币政策，防止经济增长偏快转为过热，防止价格由结构性上涨演变为明显通货膨胀。在这种大的背景下，企业靠银行间接融资来扩大生产规模、上新项目，会非常困难。中国证监会今年将继续推动优质企业和高成长性中小企业发行股票上市，推进市场化并购重组，推进多层次市场体系建设，多渠道提高直接融资比重。多层次资本市场体系、多渠道融资，给不同规模、不同类型产业提供了不同的直接融资渠道，为我们加快企业上市步伐，利用资本市场优化经济结构，创造了良好的外部条件，提供了难得的发展机遇。尤其是当前，我市正处在产业结构升级和经济转型的关键时期，经济社会发展需要大量的资金投入。面对国家实行从紧的货币政策，企业间接融资约束加大，要缓解我市新一轮发展中的资金瓶颈问题，就必须大力推进直接融资，特别是下大力气推进企业上市工作。

三、*年企业上市工作目标任务和重点工作

2月29日，省政府召开了全省企业上市工作会议，对企业上市工作进行了再动员、再部署，李克常务副省长作了重要讲话。省政府办公厅印发的《关于做好*年企业上市工作的通知》，对我市列入省重点的9家企业上市进度提出了明确要求。根据省政府的统一部署和要求，市政府常务会议研究确定今年我市企业上市工作的总体目标是：通过积极引导和大力推动，力争3家以上优质企业实现境内外股票发行上市；上市预备队扩大到30家企业。为确保这一目标任务的圆满完成，我们要认真做好以下几个方面的工作。

（一）全力抓好重点企业的上市工作。省政府确定我市的远东传动轴、森源电气、西继电梯、瑞泰发业、商业银行、万里运业六家企业为*年主板重点上市后备企业，其中要求远东传动轴、森源电气第一季度上报材料，西继电梯、瑞泰发业、商业银行、万里运业第二、第三季度上报材料；确定电缆桥架、黄洋铜业、牡丹电缆为*年创业板重点上市后备企业，要求积极做好创业板上市的准备工作。有关县（市、区）政府要加强领导，明确责任，落实政策，强力推进。县（市、区）直有关部门要为这9家重点企业提供优质服务，开辟绿色通道，按照“特事特办、急事快办”的原则，帮助企业解决实际问题，确保企业上市工作顺利进行。市证券办的工作重心要向这9家企业倾斜，每周至少巡视一次，对企业上市过程中出现的困难问题，随时上报市政府协调解决。

（二）超前做好创业板上市准备工作。从目前有关方面透漏的消息，今年上半年国家将会推出创业板市场。创业板企业上市将会实行新的审核体系，程序更加简化，审核速度也会加快，上市的门槛大大降低，这对成长性好、业绩优良的中小企业来说是一个非常好的机会。各级政府、各有关部门和企业要认清形势，抓住机遇，及早动手开展工作。一是各县（市、区）和市证券办要对市政府确定的上市后备企业进一步分类排队，对基本具备创业板上市条件的企业，优先考虑在创业板上市。二是争取证监会和深交所的支持。目前，省发改委和*证监局已制定了初步的方案，将在国家公布创业板方案的第一时间举办大型的、权威的上市推介会，为我省企业在创业板上市提供具体指导，市证券办要精心组织，力争使更多的企业参会，并取得实效。三是密切关注和认真研究国家出台的有关创业板上市的政策及规定，认真谋划，及早行动，组织和选聘中介机构提前介入企业培育工作，力争有1至2家企业在国家推出创业板市场后第一批上市。

（三）坚持不懈地做好后备企业的培育工作。企业上市工作是一项系统工程，必须从基础抓起。企业上市的过程，就是企业不断规范完善、发展壮大的过程。去年全国首发股票的124家企业，都是经过多年的培育和准备才批准上市的。市政府印发的《*市*年企业上市工作意见》，确定了30家重点上市后备企业，建立了一支比较庞大的上市后备队伍，其目的就是要加强对这些企业的培育，帮助其不断完善规范，发展壮大，逐步具备上市条件，争取每年都有一定数量的企业上市成功。做好上市后备企业的培育工作需要从企业的实际出发，在多方面做出努力。首先，要注重企业的规范发展。企业上市要求必须有2年或3年的规范稳定经营期。对这个问题，一些企业会认为等到自己具备上市条件时再规范也不晚，这种认识是不正确的。随着我国市场经济的发展、法制的逐步健全，企业信息的透明度会不断加强，在这种情况下如果企业出现不规范的经营和产权变更行为，有时会很难纠正和弥补，不仅会给中介机构的工作带来麻烦，甚至会成为企业上市的障碍。当然，规范发展可能会造成短期财务费用的增加和成本的提高。但从长远看，规范发展会使企业走得更稳、更远，发展速度会更快，经济效益会更高。其次，要把企业上市与引进战略投资者紧密结合起来。在当前国家宏观调控的背景下，引进股权投资是帮助企业解决资金瓶颈的重要手段。去年，我市有两家企业成功地完成了私募，还有几家企业正在与有关机构接触，并达成了合作意向。随着资本市场的发展，企业债券、产业基金、风险基金等私募基金对基本具备上市条件的优秀企业兴趣很大，私募融资已成为“双赢”的企业融资方式。各县（市、区）政府和市证券办对这一点要特别注意，既要为企业搭好桥、牵好线，又要为企业引进战略投资者创造良好的条件和环境。

四、加强对企业上市工作的组织领导

（一）要发挥各级政府对企业上市工作的主导作用。各县（市、区）政府要充分认识企业上市对促进经济发展的重大意义，将其列入重要工作日程，加强领导，建立组织，明确责任，落实工作人员，落实工作任务。政府各有关部门要认真履行职责，密切配合，形成工作合力，齐心协力推进企业上市工作。巩义市作为一个县级市，目前就有5家上市企业，而且具备上市条件的企业不断涌现，这与巩义市的经济发达程度有关，但首先得益于巩义市政府对这项工作的高度重视。

（二）要落实各项优惠扶持政策。我市在*年就出台了《*市人民政府关于大力发展和利用证券市场的若干意见》（许政〔*〕61号），明确了13条具体扶持政策。去年，我市又下发了《关于*市上市后备企业税费奖励有关问题的通知》，对企业享受优惠政策有关问题提出了具体的要求，具有很强的操作性。各级政府、各有关部门要把落实政策做为培育企业上市的重要措施来抓，对市里已经出台的扶持、奖励政策，要不折不扣地抓好落实。要本着积极、慎重、实事求是的态度，妥善解决好企业在上市过程中遇到的政策性问题，切实为企业上市创造良好的政策环境。

（三）要加强与证监部门和中介机构的沟通联系。企业上市工作政策性、专业性强，有关部门和企业要加强与证监会、证监局等部门和人员的沟通联系，及时汇报上市工作进展情况，使他们更多地了解*，了解*的企业，为*企业上市工作提供指导和帮助。券商、注册会计师、律师是保荐企业上市的业内专家，企业要充分信任和尊重他们，毫不保留地提供企业的真实情况，密切配合他们的工作，在工作和生活上尽可能为他们提供优越、便利的条件，保证保荐工作顺利开展。中介机构要选派经验丰富的人员进场工作，确保工作质量，并尽可能提供相关增值服务。要有针对性地对申报企业高管开展模拟演练和培训，增强企业负责人及其专门工作小组成员的现场应变能力和协同作战能力，提高企业的过会率和上市工作的成功率。

（四）要加强督促指导。市证券办是企业上市的业务主管部门，要注重对政策和形势的研究，加强对上市后备企业的指导，抓重点、解难点，协调解决上市工作中困难和问题。对在我市开展业务的保荐机构，要建立业绩档案，跟踪、评估和监管他们的服务质量，定期公布他们的业绩情况，建立优胜劣汰机制。对过会率高、诚实守信、履行承诺事项，为我市发展和利用资本市场做出突出贡献的保荐机构，要给予通报表扬和奖励。对工作质量不高，甚至不认真履行合同、贻误上市进程的保荐机构，要给予通报批评；对给企业造成重大损失的保荐机构，要列入“黑名单”通报全市。要定期召开保荐机构座谈会，积极向保荐机构推介优秀企业，及时了解和协调解决中介机构在上市保荐过程中遇到的新情况、新问题，引导保荐机构认真负责地开展业务，从源头上保证工作质量，提高服务水平和工作效率。

同志们，做好企业上市工作对增强我市经济发展后劲，提高经济发展质量具有重要意义。希望各级各部门和有关企业进一步提高认识，增强做好企业上市工作的责任感和紧迫感，抢抓机遇，开拓进取，扎实工作，确保完成省、市政府确定的目标任务，努力开创企业上市工作的新局面，为我市经济社会又好又快发展作出新贡献！

谢谢大家！