邮政银行合规管理总结

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自银监会银行业合规文化建设工作开展以来，*县邮政储蓄高度重视，始终将此项工作作为各项工作的重中之重，在取得阶段性成果的基础上，进一步创新途径，采取有效措施，严密步署，狠抓落实，形成了高层垂范，上下联动，多措并举的合规文化建设环境，在全面扎实推进的同时，有效的促进了合规文化建设的传播发展。

一、推进合规文化建设的重要保障

1、高层重视亲力亲为起到模范表率作用

领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们营业部生存、发展的内在迫切需要。同时，从高层做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。*县邮政储蓄理事长崔ddd同志不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。虽然他已年过五十，但他戴着花镜一丝不苟，工工整整做学习笔记、写学习心得的画面对职工来说胜过任何形式的说教。

2、员工认识到位积极参与形成主动自觉学习的浓厚氛围

由于高层领导的亲力亲为和模范表率作用，在员工中形成了一种无形的力量和动力，充分带动了全辖员工积极参与的自觉性和主动性，从而形成了高层做起、上下联动、共同学习、共同提高的浓厚氛围。

3、将合规文化建设列入重要的议事日程

*县邮政储蓄把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开专门会议进行研究部署。利用各种机会、不同场合不断地向职工宣传，而且还把合规文化建设的要求落实到各项具体工作中去，不断推动合规文化建设向纵深发展。

二、推进合规文化建设的有效途径

1、从职业操守培训入手加强员工职业道德教育

邮政储蓄于*年*月*日和*年*月*日分别对全体员工和新召录大学生进行了职业操守培训。通过对银行业从业基本准则、银行业从业人员与客户等内容的学习，全体职工了解了职业操守的基本知识和做为一名银行业从业人员应具备的基本素质，使职工初步树立起是非分明的职业道德观、荣辱观、增强了“诚信”、“正直”行业精神的培养，强化了职业道德教育。

2、制定格式化作业式操作流程规范操作行为防范操作风险

为规范各岗位人员操作行为，防范操作风险，*县邮政储蓄成立了岗位流程采编小组，在全面对业务管理流程进行梳理的基础上，积极探索研究“格式化、作业式”管理岗位职责及操作流程。市邮政储蓄稽察部于主任亲自就此项工作来我县调研，提出了多项合理化建议和意见。截至日前，已初步完成了7个部室，55个操作流程的编写工作。在进一步修改后，将人手一册，指导一线业务操作。同时，采编小组还编写了具有警示作用的操作流程卷首语，旨在强调执行制度及操作流程的重要性，即：

各项规章记心中

严格遵守重执行

规章制度是准绳

违规案例敲警钟

日常操作按流程

控制风险防变通

合规文化同创建

促进和谐共发展

3、开展周习一文、月记千字、季考一试提高员工业务素质

自六月份开始，在全辖范围内开展了周习一文、月记千字、季考一试活动，由邮政储蓄各部室和营业部自行安排了学习内容，日前，合规办对每名干部职工的学习笔记进行了检查验收和展评。通过自学，提高了员工的业务素质。

4、开展案例学习活动提高员工遵规守法意识和反思能力

*月份全辖统一学习了《*会计*案件》和《*原会计*案件》；*月份全辖统一学习了《*挪用资金案件》。通过案件的学习，触动了员工的心灵，起到了警示作用，提高了员工遵规守法意识和自控能力。

5、开展层层签订责任状活动明确干部员工责任意识

依据《*银监局关于进一步加强农村合作机构案件防控工作的通知》及省、市两级邮政储蓄的工作要求，*县邮政储蓄层层落实了案件防控责任，并按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的责任意识。

6、订制合规文化建设专栏开辟合规文化建设专刊形成了身边的合规文化

（1）邮政储蓄合规办为每个营业部订制了120cm*85cm的合规文化建设宣传专栏，并提练出合规文化建设的精髓部分打印下发到各营业部，主要包括合规文化建设的主要内容、目标和工作禁令等八个部分，使职工在日常工作中能够时时学习、时时对照，时时警示，时时自纠，通过潜移默化的方式逐渐使合规意识扎根于员工心中，以实现合规文化贯穿于日常工作和行为中的最终目标。

（2）自*年*月*日起，*县邮政储蓄开辟了合规文化建设专刊，合规文化建设专刊随时刊发邮政储蓄及营业部在教育引导、完善制度、强化监督等方面的工作经验、案件剖析等，它以促进合规文化建设为目标，以高效、快速的信息传递为手段，以在工作中的经验、教训等为载体，截至日前，已刊发11期，全部为辖内邮储员工原创文章，形式多样的题材给大家带来了精神的启迪，心灵的触动，思想的警示，受到了干部员工的喜爱。

7、结合六个一工程将合规文化建设推向深入

根据县邮政储蓄〔20*〕第6号关于开展“六个一”廉政文化活动的通知，*县邮政储蓄七、八月份做了如下工作：

（1）邮政储蓄自行精选了廉政警句，制作成了警示牌，并发到了员工手中。

（2）于8*月*日，*县邮政储蓄工作人员到*订购了廉政图书。将在近期组织干部员工进行学习，以增强员工的职业道德和廉政意识。

（3）为加强员工责任意识的培养，*县邮政储蓄近期购置了“赢在责任”光盘一套，并制定了详细的观看学习计划，旨在提高干部职工责任意识，企业忠诚度的培养，提高制度执行力。

三、开展合规文化建设的显著效果

1、形成了学习知识、苦练技能的浓厚气氛

通过多种途径的合规文化建设活动，在全辖范围内形成了浓厚的学习气氛，业余时间除对各项规章制度、新业务进行学习外，还注重岗位练兵活动，通过业务考试和业务技能比赛，成绩较去年同期有了很大程度的提高。

2、形成了以社为家、爱岗敬业的企业精神

为确保如期实现全省邮政储蓄数据大集中，搭建业务创新和服务平台，*县邮政储蓄所有职工全部坚守在工作一线，经常加班加点至深夜，超负荷的工作，没有一名员工因任何原因掉队，相反，却有对成功上线的期盼，对本职工作的热情和自豪！成功上线后，面对更换单折、挂失等大量业务和诸多问题，频繁的加班加点，依旧没有人叫苦，没有人喊累，以优质的服务真正诠释了以社为家，爱岗敬业的邮储精神。

3、作邮储主人，主动宣传业务，肩负起普及农村金融知识责任

结合省网成功上线运行，采取多种方式对金融业务进行了宣传：利用乡、村集日发放传单；通过各村大喇叭进行广播；利用信贷人员下乡时间走村入户针对不同知识水平和文化层次的农民进行通俗易懂的讲解和宣传，并根据农民朋友需要帮助期制定理财方案。通过主动宣传，肩负起了普及金融知识责任，缩短了和农民朋友之间的距离，将金融知识送到了老百姓的生活中，心坎上。

4、形成主动合规文化理念

稽察部在下乡检查中，一些员工主动就合规文化建设情况与我们沟通、交流，将在实际工作中遇到的问题与我们探讨，并就改进工作提出自己的建议，同时主动汇报自己由于未坚持制度所犯的错误，且认识到位及时自纠并主动上缴罚款。

四、合规文化建设经验的传播发展

1、入选*合规文化建设先进单位，并在银行业合规文化推介会上做典型发言

*县信用邮政储蓄作为邮储系统内唯一一家县级邮政储蓄入选*银行业合规文化建设先进单位，并于*年*月*日在*银行业合规文化建设推介会上做了典型发言，*县邮政储蓄合规文化建设取得的成果得到了上级领导和同行的肯定，促进了合规文化建设的传播和发展。

2、加强同业间交流学习促进同业间合规文化建设共同发展

*县邮政储蓄在大力加强合规文化建设的同时，还非常注重学习同业间先进做法、工作经验，以提高自身合规文化建设发展水平。同时，*县邮政储蓄在深入开展合规文化建设中的先进的经验、做法，也吸引了其他兄弟邮政储蓄来我县实地参观学习，大大加强了同业间的沟通、交流、合作，促进了彼此合规文化建设的更深发展。

3、重视合规信息宣传实现同业间信息资源共享

*县邮政储蓄在日常工作中注重合规信息的写作，并将工作中的经验做法等随时在合规文化建设专刊刊发外，还择优积极向各大报刊投稿，其中《*县邮政储蓄合规文化建设开展情况纪实》被中国金融界网采用；《金融员工警示歌》入围*省邮政储蓄农信文化作品展。促进了同业间信息资源共享。