给力证券业创新之我见演讲稿

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一、主席、副主席一同志关于证券公司创新的讲话要点

1、同志在讲话中指出，当前，中央经济工作会议、全国金融工作会议都提出，金融一定要提高为实体经济服务的能力。我们的金融服务业虽然有了很大发展，但仍然是一个瓶颈部门。其表现在于，中国储蓄向投资的转化还不够顺畅、不够理想。资金的闲置、浪费以及重复建设等问题还很突出，很多企业得不到资金。从总链，储蓄率非常高，但资本配置的效率不够高。解决这些问题，在很大程度上就是证券行业和资本市场的责任。

他强调说，创新的能力不足，已经成为证券公司最大的风险。和经济体系一样,创新不足是中国金融体系面临的最大问题。同时，金融创新迎来了最好的历史时期：一是我国产业结构调整,转变发展方式的进程在日益深化,这对金融服务实体经济提出了层出不穷的需求,要为不同规模、不同类型、不同发展阶段的企业提供差异化的金融服务。二是财富管理成为全社会的迫切需要。不仅个人储蓄要保值增值,社保资金、养老基金、住房公积金也面临投资运营的问题。三是利率和汇率市场化改革正在加速深化,金融产品定价和管理市场风险,成为企业和家庭极为现实和普遍的需求。四是社会各界对推进新一轮证券行业的改革具有较高期望。五是进一步扩大开放和国际化,使得金融创新具有更好的条件。六是资本市场已经发育到一定水平,为正常合理的金融创新奠定了坚实基础。

2、副主席庄心一同志就证券行业监管与创新发展提出了四点看法，要求证券行业要把握好金融创新与风险控制的制衡关系，把握好证券业的功能定位，进一步落实证券公司的合规管理制度以及继续稳步推进中国证券业的对外开放。

庄心一指出，经过近二十年的改革与发展，中国证券市场规模持续扩大，市场体系基本形成，在国民经济发展中发挥着越来越重要的作用。作为证券市场重要的中介机构，中国证券公司也在不懈探索中逐步发展壮大，行业基础日益坚实，专业素质、业务水准与抵御风险的能力不断增强。

二、对证券公司创新发展的点滴认识

证券公司要实现规范经营和创新发展，最根本的一点就是要建立现代金融企业。下面自己结合自己的工作实践感受，就证券公司创新发展谈几点认识与体会。

(一)改善公司治理结构，是实现证券公司创新发展的基础

首先，为企业彻底“松绑”。将证券企业真正改为股份制公司，建立相对分散化的股权结构。股权结构的多元化有利于增强证券公司的抗风险能力和业务拓展能力，有利于健全制衡和监督机制，一旦上市更可发挥公众的监督作用。其次，要改变现存国有企业机制不灵活的状况，完善激励机制，促进职业经理人队伍的建设，大幅度提升公司应变市场的能力。

(二)改进内部组织架构，是实现证券公司创新发展的条件

为了解决客户细分、控制成本支出、开拓市场、人员建设、市场营销等方面都存在问题，证券公司应在大城市设立总部和一级管理部。理顺组织管理架构，促进业务经营。营业部以业务为中心，以市场为导向，实行前后台分离，营业部转化为公司的销售、服务前台，对营业部的管理重心也由交易管理转向营销服务管理。管理部的发展方向应努力成为公司在本地区的风险控制中心、区域营销中心和利润中心。

(三)健全公司内控机制，是实现证券公司创新发展的保障

为了提早防范金融风险，证券公司应普遍成立合规监控部，对公司的各项业务活动进行事前监督。建立健全一系列规章制度的同时，建立实时监控系统，对营业部的交易活动进行实时监控，能及时发现透支等违规行为和交易异常情况，将风险控制在萌芽状态。在组织架构上，公司建立了以管理部为中心的风险控制平台，提高了风险控制的及时性和有效性。

(四)建立营销型组织，是实现证券公司创新发展的关键

营销体系的建立是现代化金融企业的重要标志，证券公司要实现经营方式的转型，必须要树立营销意识，学会营销，使员工从固定岗位变成主动向市场营销，在公司内部建立适应公司营销转型的运行机制，员工的岗位、职务、薪酬制度都要随之进行调整。

(五)提高员工素质，是实现证券公司创新发展的前提

以市场为导向，以客户为中心，通过提高员工的工作能力和服务水平，来改进对客户的全程服务。充分满足客户的需求，为客户提供人性化、差异化和规范化的金融服务。其次，要与高校、包括在企业内部联合举办培训班培训员工，提高员工业务技能。

总之，我们要认真领会两位证监会领导的讲话精神，根据中国证券市场的实际情况，借鉴吸取海外市场的监管经验，下大力气创新工作模式，创新业务管理，创新组织架构，创新工作作风，不断加强和改进行业监管工作，促进我们国家证券业的规范发展。