增强企业自主创新能力的调研报告

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两年前，××省人民政府根据经济全球化和加入世贸组织后提升企业国际竞争力的要求，出台了《关于实施改革与发展“三个三工程”的意见》，其核心内容之一就是重点支持100家大型工业企业做大做强，使其成为主业突出、核心竞争力强、拥有自主知识产权、产业带动作用大的企业集团。从现实情况看，要达到这一目标，关键是要增强这些企业的自主创新能力。

应该说，近两年来，百家大型工业企业的自主创新步伐在不断加快，自主创新能力有了显著提高。以新产品开发为例，2005年，百家企业共实现新产品产值458.33亿元，在2004年增长90.7%的基础上，又增长了15.0%。百家企业研发的多种新产品，如武钢的高牌号取向硅钢、东汽的各类新型汽车、青山船厂的特种船舶、武烟的系列产品、金龙泉集团的“金龙泉”啤酒、长飞的光纤、华工科技的激光产品等，都显示出了良好的竞争力。但从总体上看，大多数企业的自主创新能力仍较为薄弱。以企业投入的研究与发展经费为例，据对百家大企业中78家本土企业的调查，2004年这些企业共投入的研发经费11.45亿元，仅占其销售总额的0.6%。其中研发经费占销售额的比重超过10%的有3家，达到4%的只有1家，有13家在1%至2%之间，39家在1%以下，另有22家的投入为零。据此，我们可以作如下分析与研究：

第一，导致大部分企业自主创新能力不足的原因，因然有创新资金不足，创新人才缺乏等因素，但创新意识淡薄却是一个更为重要的问题。多年来我国经济的巨大市场空间，使得企业往往更倾向于扩大生产规模的投资，以获取近期的经济回报。尤其当一些行业出现高速增长机遇、市场需求快速膨胀时，企业甚至更倾向于迅速扩大产量，占领市场空间，来获取最大的短期经济效益。如果企业没有自主创新的紧迫感和危机感，就难有成为创新主体的愿望，则自主创新的局面就难以打开。事实上，凡是优秀的企业，都是生存忧患意识强，想尽办法提高创新能力的企业。因为忧患意识是责任感、危机感、事业心的体现，只有保持忧患意识，才能去积极应对面临的各种困难。例如华为公司，其老总在他那篇著名的《华为的冬天》一文中写道：“公司所有员工是否考虑到，如果有一天，公司销售额下滑，利润下滑甚至破产，我们怎么办？居安思危，不是危言耸听。10余年来我天天思考的就是失败，对成功视而不见，也没有什么荣誉感、自豪感，只有危机感。”正是由于时时有一种危机感，华为公司才不断地加大自主创新力度，每年将公司员工的18%、销售额的10%以上用于自主创新，从而在短短10余年时间，由一个默默无闻的小公司，成长为全球一流的通讯设备制造企业。又如武钢，在全国三大钢铁集团中，它既没有鞍钢可开采百年的自有矿山，也没有宝钢进口铁矿石运输的近距离优势，时时面临着生存和发展的压力。但正是因为武钢将这种压力转变为自主创新的动力，才创造出了不亚于宝钢、鞍钢的效益。因此，百家企业要改变总体上自主创新能力不足的局面，首先就必须从国家和自身长远发展的角度，来认识提高自主创新能力的重要性及紧迫感，改变观念、树立信心、迎难而上。

第二，百家企业要改变自主创新能力不足的局面，必须科学选择自主创新模式，将创新与引进有效结合起来。自主创新并不意味着什么都从头开始，什么都由自己干。在经济全球化、科技迅猛发展的今天，任何企业都不可能关起门来进行自主创新。况且在现阶段，企业要一下子从内部产生大量自有技术是不可能的。对于百家企业的大多数而言，为了降低技术创新的风险成本，应当紧紧依托国内外两个技术源头，通过购买与合作，从企业外部引入技术。要加强在引进的基础上加大消化吸收再创新的力度。保持引进技术资金投入和消化吸收资金投入的合理比例，是引进吸收后再创新这一模式能否成功的关键。韩国、日本企业引进技术和消化吸收资金投入的比例分别为1:5及1:8，而据经济普查数据，我国及××大中型工业企业还不足1:0.07。因此，大幅度提高消化吸收引进技术的经费投入，对于尽快实现从技术引进向自主研发与创新的转变，就显得尤为重要。在现代社会化大生产时期，产业关联度日益提高，技术的相互依存度提高，单项技术的突破往往需要相关配套技术的创新才能有效地发挥作用，许多创新都是在现有成熟技术基础上通过技术集成而产生的。因此，要大力整合现有技术，由以单一技术突破为主向单一技术突破与多项技术集成相结合转变，加速集成创新，也是企业后来居上的捷径。

第三，百家企业要从总体上改变自主创新能力不足的局面，必须选择一个好的创新方式。我国著名的彩电企业“海信”，在每涉足一个新的技术创新领域时，往往是先成立一个该领域的研究机构，进行技术开发，当新产品研发成功后，再由研究所裂变为公司，一步步往前推进，取得了巨大的成功。“海信”的经验，值得××百家企业特别是百家企业中的高新技术企业借鉴。

第四，要改变百家企业自主创新能力不足的局面，还要充分发挥各级政府的引导作用。如果说企业创新是不断生产出创新产品，则政府就要不断为企业提供“服务产品”。服务产品即公共研发平台、公共技术平台、公共检测平台、公共服务平台等等。就像高新技术企业需要有为之服务的成熟产业链一样，各级政府出台的鼓励技术创新的政策也要有一个“政策链”。要强化激励机制，支持和鼓励技术要素参与分配，增强企业自主创新的内在动力。要实行有利于增强企业自主创新能力的财政、税收、金融和政府采购等政策措施。要加大对自主知识产权的保护力度。要改善市场条件，发展创业风险投资和为企业服务的各类科技中介服务机构，促进企业之间、企业与高等院校、科研院所之间的知识流动与技术转移。要加强科技队伍建设，健全人才激励机制，努力形成一支素质优良的科技人才队伍，充分发挥人才在自主创新中的核心作用。