财政局融资管理调研报告

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建设科学发展示范区，打造人民群众幸福之都，基础设施建设融资工作尤为重要。搭建高效率的科学融资平台体系,正确利用和整合各类资源，是*市经济社会发展的客观要求，也是我们加快科学发展示范区建设的一个手段。

一、搭建“1+n”融资平台体系

（一）融资平台结构体系

所谓“1+n”体系，“1”即为政府融资的统一管理机构，负责全市各个基础设施建设行业的融资管理、统一规划、考核和奖惩；所谓“n”即为基础设施建设涉及到需要融资的各个行业，各个单位；考虑到全市实际，实施“统分整合，资源共享，共同发展”的模式。

我市基础设施建设，涉及的行业和区域众多，比如交通基础设施建设、城市基础设施建设、四大主体功能区建设等等，相互之间既有内容上的联系，又有体制和渠道的区别。搭建一个“1+n”的融资平台体系可以统分结合、优势互补、齐头并进，实现高效、安全融资，提高我市综合融资水平。

（二）“1+n”融资平台的原则和目标

金融活动的实质就是把风险和收益在不同的区域、不同的时间进行匹配。那么，我们基础设施建设融资平台的搭建，也要遵循这个原则。我们的目标就是要把金融资源的供给和我们基础设施建设的资金需求，做到和谐匹配。纵观国内基础设施建设融资，已逐渐降低对蕴藏风险的中长期银行贷款的依赖和政府预算资金的逐年减低，就是融资市场化逐渐寻找和谐匹配的表现。而我们搭建这个平台的主要目的，就是要通过新的融资方式和金融工具，打通集中在银行的储蓄资金的供给和长期的资金需求之间的通道，特别是要打通民间资本大规模进入基础设施投资的渠道，比如，我们国内有些发达城市用“一揽子协议”大量引入民间资本开展长期基础设施建设，就是很好的先例可以借鉴。所以，我们这个体系在运行中，一定要遵循供给和需求匹配的原则，把那些长期资金短期运用和短期资金长期运用这个矛盾达到平衡分配，以多渠道的方式，如建设债券、特许经营等方式，把长期资金投资，引入到我市的基础设施建设，逐步完成融资多渠道供给和需求合理匹配的目标。

（三）“1+n”体系运行的保障

一个新融资体系的建立和运行，制度保障和政策保障尤其重要。其一制度上，建立体系保障系列制度。实行全市统一的目标考核和奖罚体制，责权明确。其二政策上，建立地方性法规，以保障市政债券等新的融资方式的合理运行。其三从技术层面，保障这个体系可以操作有效，使诸如“募集私人企业和国有企业的投资参股，建立企业上市绿色通道”等工作行之有效。这就需要根据我市具体情况，汇集专业人才和法律专家进行统一搭建。

二、融资办法体系的管理

融资体系的搭建和执行中，怎样保证体系可以融到资、融足资、融好资，这个体系如何有效的把各个行业的不同融资平台高效运转起来？

（一）突出多渠道

直接融资、间接融资、土地出让收入等，以及常用的bot形式、tot形式、abs方式、ppp模式，实施“分层处理”的模式。这个“层”是根据各个行业融资的不同特点，而自然分配的，那么每个层要在统一大平台融资办法体系的指导下，尽可能多的把一切可行甚至是创新的模式归纳进来，我们这个大体系则按照不同环境和特点，分配资源，合理分层处理。通过各个小平台把适合各行业的渠道建立起来。

（二）融资资源整合

1、建立融资资源储备库。大体系统一“收缴”，统一管理调度。各子系统间资金资源可以流动，互补借用或者良好结合。子系统内部通过构建平台，形成一大批投入产出高、市场前景好的产业基础设施建设项目库供更多投融资主体选择。使以政府出面举债为主的投资方式转变为以建设性投资集团作为企业向社会融资为主的方式，政府主导、市场运作、社会参与的多元投资格局逐步形成。合理整合这些众多资源，建立起庞大的资源储备库，则是一条科学捷径。

2、建立融资平台人才资源库。融资体系的关键因素是人才，需要经济、金融、管理、法律等等众多专业人才。把以前各个行业已经成功实现项目融资的技术人才和资源人才，统一归纳进人才库，那么在体系建立开始就可以根据需要进行集中筛选，解决建设中需要的人才资源。

三、融资体系的运行和操作

（一）大体系公司化

根据基础设施建设融资的特点，以政府融资管理机构行政化手段，实现整个体系的“大公司化”运行方法。在确定构建大体系的政策和职权后，首先充实这个“1”的有效资产、不同方式增加资本金，逐步把企业资产、行政事业资产、城市建设等涉及基础设施建设的众多资产纳入大体系。并根据基础设施建设的不同行业特点，逐步赋予体系的土地开发经营、资产经营、经营性国有资产运营等等各项融资辅助和收益再融资职能手段。把整个体系，运营成为一个“融资-投入-收益-再融资”的投融资一体化的良好循环体系。

（二）小体系纳入运行

作为“n”的各个子系统，根据基础设施建设的不同行业特点，全面纳入大体系平台管理。打破常规和行业局限，各个小体系自身组建或由大体系直接派驻融资平台搭建工作组，小体系进行整体融资纳入甚至完全资产纳入。

（三）体系操作

首先，是体系操作的初级阶段，基础设施建设所涉及的各个小系统融资平台根据大体系的统一规划和下达的任务目标，依靠严格的成绩考核和奖罚监督机制，进行分层融资运营管理。然后，整个体系在逐步形成融资规模后，充分利用已形成的整体融资资源优势，实行全市融资体系“整体化、完全化、平台化”手段，彻底进入大体系的成熟运营阶段，各子系统真正做到“互为补充、协调联动、资源共享”，使整个融资大系统真正达到规范化和国际化。