行政执法案卷评审情况报告

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一、基本情况

去年以来，全县各行政机关共办理行政案件3289件。其中，行政处罚1486件，行政许可1263件，行政征收540件。县政府法制办对276件行政执法案件从立案到结案进行了系统的评查，占案件总数的8%，并通过制作案件评查表，对各行政执法单位案卷中存在的问题做了详细记载。从抽查情况来看，有197件案卷认定事实清楚、适用法律法规正确、执法程序合法、案卷装订规范；有27件案卷执法程序比较混乱、法律文书不齐全、案卷装订不规范，共发现执法程序等方面的问题125条。通过案卷评查发现，全县各行政执法单位办理案件的水平和上年相比明显提高。

二、主要特点

1、加强组织领导，统筹安排评查工作。《县年度行政执法案卷评查实施方案》下发后，大多数单位领导高度重视，抽组工作人员，指定专人负责，开展了案卷评查工作。水务、烟草、人社、食药监、公安、卫生、工商、税务、审计等单位还成立了领导小组，制定了评查方案，从基本原则、评查范围、评查步骤、工作要求等四个方面做了安排，为案卷评查工作的顺利开展奠定了基础。

2、规范处罚标准，自查自纠彻底到位。大多数乡镇和部门对去年办理的执法案件进行了自查，在自查阶段，严格按照《市行政执法案卷评查办法》规定的标准，一案一评，综合评分，评查得分以及扣分理由都有书面记录，并由评查人员签名。烟草、水务、卫生、国土、审计等部门将评查内容和标准分为主体、权限、事实、证据、适用法律、程序、文书制作等6大类24项，按满分100分进行量化分解，对案卷评查的关键环节还实行“一票否决”，即，如果出现执法主体不合法，执法对象认定错误，无执法权或超越法定权限，认定主要事实和法定情节无证据佐证，没有法定依据或适用依据无法律效力等情况的，该案卷即为不合格案卷。县食药监、公安、环保等部门抽调执法人员组成评查组集中开展评查活动，在评查中对同类案卷，坚持一个标准，一个尺度，每个案卷都有自查表，确保自查不走过场。食药监局在两个办案组之间交叉评查；地税局聘请了法制监督员开展评查工作；烟草局对在自查中发现的问题进行了梳理归纳，下发了案卷评查情况的通报，召开案卷评查工作会议通报了存在的问题，并确定专人负责整改落实。通过自查，进一步规范了办案程序，提高了办案水平。

3、执法主体合法，办案程序比较规范。实施行政处罚、行政许可、行政征收的执法单位，在行使行政职权时，均具备行政执法主体资格，在法定职权范围内实施执法活动。大多数执法单位在办理一般程序的行政处罚、行政征收案件时，履行了立案审批、调查取证、事先告知、决定、送达和执行、归档等程序；行政许可案件履行了行政许可受理、审查、决定、送达等程序，执法程序比较规范。

4、执法力度加大，执法水平明显提高。去年，全县各行政执法单位办理行政案件同上年相比增长了4%，执法力度进一步加大。大多数单位办理执法案件的水平与上年相比，有很大幅度的提高。在实体方面，大多数案件认定事实清楚，调查取证能抓住重点，证据确凿充分，案件定性准确，引用法律法规正确，对行政相对人提起行政复议、行政诉讼的救济渠道与期限告知明确，充分保障了行政相对人的陈述权、申辩权和听证权；在程序方面，大多数单位由重实体向重程序转变，并建立了一套完整的办案程序，程序违法现象明显减少。

三、存在的问题

一是行政执法职能行使不到位。全县有65个执法主体，都具有行政执法职能，但个别单位至今未办理行政执法主体资格证，存在无证办案、越权办案的现象；有的被动执法，全年未办一起行政案件，行政不作为。

二是法律文书制作不规范。部分执法单位的立案审批表中无立案法律依据、无领导审批意见；有的询问笔录中无当事人的签名和确认语；有的告知书中告知事项不明确，无日期、无公章；有的决定书与告知书同一天送达，有的决定书中无执法主体资格证号和执法人员执法证号；有的案卷无处罚或者征收票据复印件；有的案卷中送达人只有一人或者是无执法资格的人员送达；有的案卷无结案报告或者结案报告空白。

三是违反执法程序的问题比较严重。有的部门内部审批程序不规范，应由主要领导签字的却是分管领导签字；有的单位的案卷承办人无执法证，或在办案中不出示执法证件，在笔录中不填写执法证号；有的单位先处罚后补笔录，所有的法律文书一天制作完成，严重违反执法程序。

四是执法人员的业务能力有待进一步提高。有的部门法制力量薄弱，一些单位没有法制股室，没有专职法制工作人员，业务生疏，在一定程度上影响了案件的办理质量；有的单位不组织执法人员学习本部门的法律法规、执法程序及相关业务知识，也不参加县上组织的综合法律知识培训，执法人员存在不会办案，不会取证的问题。

五是案卷归档管理不到位。有的单位没有按“一案一卷、一卷一档”的规定及时归档；个别单位的执法案件没有形成卷宗，有的只有一份处罚决定书；有的单位案卷装订不规范，没有案卷目录和编码；纸张大小不统一，没有按照规定顺序装订等。

六是个别部门领导重视不够。内部监督作用未能充分发挥，对所办的执法案卷自查不彻底，存在走过场的现象。

四、具体要求

1、提高思想认识,健全评查制度。开展行政执法案卷评查工作是加强行政执法队伍建设、规范行政执法活动的基础性工作，是推进依法行政工作的重要措施。各行政执法单位要提高思想认识，加强领导，建立健全符合本单位实际的案卷评查、错案责任追究等制度，健全案件评查长效机制，使执法人员知晓办错案要受到责任追究。

2、加强内部监督，做好整改工作。各执法单位要加强内部监督，建立完善监督机制，切实加强评议考核制度，把执法案卷纳入考核内容，定期开展案卷评查活动。要把评查中出现问题的整改放在首位，制定整改计划，查漏补缺，进一步强化内部办案监督机制，明确办案人员责任，提高案件办理质量。

3、加强学习培训，提高案卷质量。各执法单位要组织好执法人员的培训工作，认真学习法律知识，使其熟练掌握相关法律知识、执法程序、案卷制作标准及方法，努力提高行政执法文书的制作运用能力；要及时修订和完善相关执法文书，进一步规范执法行为，提高执法水平和办案质量。