稽核结论整改情况报告

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收到部《稽核结论与整改意见》后，我部十分重视，组织相关人员进行认真学习讨论。通过学习讨论，我部认为部所做的稽核结论是符合我部实际的，所提的七条整改意见，是中肯切实可行的。我部严格按照“整改意见”制定整改方案，对存在的问题进行及时整改。现将有关整改情况回馈如下：

一、营业部权限管理整改情况

我部严格权限管理，加强日常柜台复核，妥善保管业务印章，严格柜台业务操作流程。对不符合《柜台委托业务标准化条例》中的关于客户临柜办理业务的规定，我部将在今后的业务办理中杜绝此类情况的发生，严格按照《柜台委托业务标准化条例》进行业务授理。对客服主管权限管理不严格问题，我部严格按照《交易系统操作权限管理规定》的日常管理原则进行权限管理，柜台人员具有操作权限，客服主管具有复核权限，做到权限分离，规避业务办理风险。对于业务办理过程中出现的部分单据未填写或填写不完整问题，我部组织相关人员重新学习《客户资金账户管理标准化条例》和《柜台委托业务标准化条例》，重新梳理业务办理过程中单据的填写，规范业务办理手续，通知缺少资料的客户临柜补齐相关资料。出现使用开户业务专用章对外签订电话录音系统购销协议不符合规定的用章情况，我部严格按照《业务印章管理办法》的相关规定，做到专章专用，专人管理，将在今后的日常工作中杜绝发生此类问题。

二、影像系统电子档案管理整改情况

我部进一步加强影像系统电子档案的管理，对于单据填写不完整，部分影像未拍摄彩色身份证的问题，我部将在影像复核中严格把关，对于不符合规定的影像，及时退回，补齐相关资料。对于部分未拍摄彩色身份证的影像，要求客户前来补齐相关资料。我部将实行三级复核制度，在开户影像工作中，难免会出现小问题小错误，复核做为最后一道关口，关系到全天影像工作的质量与成果。为确保影像质量，我部在总公司二级复核的基础上，再添加一次，使二级变为三级，即：一个影像要经过拍摄者自审，复核者二审，最后由影像工作负责人再审一次，以确保所拍影像最后提交时不出现任何问题。

三、新增客户规范管理整改情况

我部加强新增客户申报管理，对于员工开发的新增客户，我部启用公司新下发的《营业部员工开发新增客户申报表》，严格落实监管部门和公司《员工开发新增客户管理办法》的新增客户确认流程，进一步完善营业部对于新增客户预约确认的工作，在确认单上必须有回访人员确认签字。

四、经纪人信息整改情况

我部加强经纪人信息管理，一是整理现有经纪人信息，对解除合同的经纪人做了资料归档，对新进经纪人信息进行资料添加。二是要求在职经纪人到营业部照相，留存电子照片。三是对在职经纪人资格证号进行一一确认。四是对在职经纪人资格证号和照片进行一一对应，并在营业部现场进行公示。

五、客户回访整改情况

客户（）以及（）回访接听电话人为男性，我部回访人员没有对其进行身份的确认，针对这个问题，我部会对其进行二次回访，并在以后的回访过程中，一定要对客户身份进行核实，保证回访的质量。同时确立回访小组新增客户回访、重要客户回访以及普通客户回访工作的责任人，确保做好客户回访工作。

六、档案整改工作情况

我部针对审计提出的问题，从2012年3月19日起参照客户档案管理标准化条例进行全面整改。一是年内有望选新址，改善工作环境及档案室的环境。二是检查中发现个别档案未找到，继续安排人员查找。三是检查中发现无档案清册，没有档案清册来记录客户的具体存放地点、存档数量、存档时间以及目前档案状况。我部决定第一步先从去年总公司审计后责成整改的档案着手，完善档案清册，然后继续完善历史遗留问题的档案清册。总之，我部按照总公司的要求，加强客户档案的系统化管理，解决以上不完善的问题，查找未找到的档案，建立明细的档案清册，明确营业部档案存挡数量及明细情况。

七、电脑部整改情况

ISA服务器连接互联网的网卡必须直接连接到互联网，所拿到的地址应该是公网地址，但是现在营业部员工上互联网为电信营业部直接分配的IP地址段，没有公网地址，故需重新申请公网地址，现公网地址正在办理中，公网地址办理完毕之后，我部会立即按照总公司要求部署ISA服务器，将不再使用ADSL线路。恒生刷卡参数已于3月1号修改，修改后恒生刷卡委托不再显示为柜台委托，其他委托方式也显示正常。

我部按照部《稽核结论与整改意见》作了全面整改，取得一定成效。今后，我部将加强管理，增强干部职工的工作责任心，认真努力做好各项工作，确保工作的质量，进一步提高规范化、标准化水平，促进各项工作健康、持续发展。