科技管理体制

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科技管理体制范文第1篇

关键词 科技；管理；机制改革

中图分类号C93 文献标识码A 文章编号 1674-6708（2011）39-0008-02

0引言

科技管理是通过科技计划项目的组织、控制、领导等系列工作，整合并有效利用各方面资源，以实现预期目标的过程.它关系到科技政策能否得到认真正确贯彻，科研机构和队伍的潜力能否充分发挥，科技规划、计划能否顺利实现。因此，我国先后出台了《国家科技计划管理暂行规定》、《国家科技计划项目承担人员管理的暂行办法》、《科技评估暂行办法》、《科学技术评价办法》、《关于国家科技计划管理改革的若干意见》等办法，旨在提高我国科研管理水平，为自主创新工作提供良好培育土壤，构建创新型国家。然而，受到传统管理理念与方式的制约，我国科技管理体制目前仍存在一些深层次问题有待解决。只有逐步探索、研究和解决好科技管理中出现的问题，走一条适合自主创新的科技管理之路,我国的科技与经济发展才会有一个更健康、稳定的发展基础。

1科技管理体制改革的重要性

随着创新型国家的发展战略定位，自主创新成为我国实现经济发展方式转变的核心推动力。在构建以企业为主体、产学研紧密结合的技术创新体系的过程中，在现有机制下，政府要为自主创新搭建平台，其中的重要举措之一就是科技管理体制的改革与创新。

2科技管理体制存在的问题

2.1顶层体制设计有待优化

当前我国在科技管理机制上，没有突破传统的计划管理模式，行政色彩浓厚，体制性的障碍仍是制约科技发展的“瓶颈”。如条块分割、各自为政的局面仍然存在；没有建立起适应科研和技术开发规律的研发、评价和监管机制；对如何为科研人员创造良好的工作氛围、培养鼓励创新的环境等探索不够。结果造成科技资源分散、组织动员能力与协调能力不足，甚至影响到科技发展目标和科技发展战略的实施。因此，科技宏观管理体制亟待改革深化。

2.2科技管理工作不能满足市场需求

我国引进市场经济机制，并走进全球化浪潮之中，但相比之下科技管理体制改革显滞后。在科技资源配置中，市场机制应该充分发挥其应有的指导性作用，然而，目前科技项目的设置并未充分发挥市场经济规律的作用，导致项目研究开发与成果应用分离普遍，科技管理体制与市场经济有“脱节”现象。这表现为两方面：一是科技成果转化难，“走不出去”，在市场上产生的经济效益少；二是科技管理部门作为“智囊团”的作用发挥不够，实业界与科研机构、高校的研发联系不够紧密。目前，我国科技成果转化率不到10%，而实现产业化的不足5%。我国科技成果转化率和转化速度远远低于发达国家，同时，还存在许多科技成果“含金量低”、离市场及企业要求有较大差距等现象.造成了我国有限科技资源的极大浪费，降低了科技进步的贡献率，制约了我国经济增长方式的转化和经济结构的战略性调整。

2.3科技投入低，使用效率不高

根据2008年全国科技经费投入公报结果显示，2008年全国R&D经费支出4616亿元，R&D与GDP的比值为1.54%.这个比值较发达国家仍有相当大的距离，绝大多数发达国家的R&D经费强度都在2%以上，以色列甚至超过4%.而且，我国科技投入管理缺乏有效的整合机制，政出多门、条块分割，往往造成重复立项与支持不足同在、投入不足与浪费低效并存。

3科技管理体制改革的若干建议

3.1科技管理体制创新的发展方向

当前，随着科技与经济发展的高度融合，政府科技管理活动应该遵循公共管理的规律，在行政体系、市场体系和社会资源3个维度上考虑定位，对宏观、中观和微观3个不同层面上的科研活动分层管理，并依据不同区域的资源突显地方特色，建立与社会主义市场经济相适应、符合中国国情的科技管理体制。具体来说，科技管理体制的创新就是要厘清创新要素和创新资源配置的多方关系，例如政府、企业、高校、研究机构等行为主体之间的相互作用，通过观念转变、科学引导、激励机制等举措，整合创新资源，形成创新价值链，建立层次分明、结构合理、分工合作、联系紧密的创新体系。

3.2具体措施

3.2.1创新科技管理观念，转变政府职能

科技要创新，科技管理必须创新；科技管理创新，科技管理理念必须首先创新。现有科技管理主要思路仍是决策权与执行权一体，政府科技部门一方面负责科技投入的规划、计划、使用方向，一方面安排项目经费的预算决策，甚至肩负科技投入经费使用的监督职能，容易造成科研经费的浪费、科技项目与市场需求脱节。只有转变这种管理思路，才能转变政府职能，应该建立决策、执行和监督三方分立的科技投入管理机制。

首先，是决策权和执行权的分离。建议参考国外科研体制，成立基金管理委员会具体负责项目的管理，包括经费预算与分配，遵照公开、公平、公正的原则，进行项目的审批、管理和组织实施。这样，科技管理部门从日常的繁重的项目管理事务性工作中剥离出来，从而可以有更多的时间、更多的精力，实施一线调研，深入思考各领域科技计划和科技投入使用的合理性及效率.同时建立健全国家科技决策咨询机制，让来自政府、科技界、经济界、企业界及其他相关领域的战略专家提供科技发展战略和科技政策方面的决策咨询，从而更准确地把握地方创新资源与宏观发展趋势，更科学地设置项目计划，成功引导科研发展方向。

其次，是建立多层次的监督问责机制。应由基金管理委员会负责具体项目的评估，并评价与监督项目承担者的信用，依法处理各种违规行为.再由政府科技部门、科研机构、高校等科研部门共同监督、考核基金管理委员会的项目经费使用情况和使用效益，促使基金委提高项目的筛选、管理和转化水平。

3.2.2构建激励与约束机制，建立合理的人才评价机制

目前，科研单位对科研人才的评估、考核存在简单量化的倾向，也是导致科研工作脱离国民经济与社会发展需要的重要因素之一。科技管理部门应该在建立合理的薪酬制度基础上，建立完善的激励机制和约束机制，从而实现合理、科学的人才评估，切实推动科研人才的积极性与主动性.激励机制和约束机制是科研管理过程中的最基本的制度安排,其目的是双管齐下、奖罚分明，对科研劳动及成果进行奖励和褒贬，从而调节和控制科研人员的行为,充分发挥其积极性和创造性，提高科研管理水平。值得重视的是，虽然科技部门、科研单位正日益重视激励制度的构建，但是容易忽视个体差异性.按照马斯洛的需求层次论，需求是人类内在的、天生的、下意识存在的，而且是按先后顺序发展的，满足了的需求不再是激励因素。因此一些部门如果没有考虑人才的工作特征和需求的差异性，“一刀切”地对所有人采用同样的激励手段，难以达到预期的效果。

3.2.3推动精细化管理，倡导成果转化后的“售”后服务

确立全面、规范的制度体系是成功实施科技管理的重要前提。这里我们可以借鉴国外企业先进的精细化管理体系。精细化管理的前提是充分重视和抓好科技管理制度建设,把精细化管理理念体现到制度化的文件中去,指导各项工作的开展,努力做到因为有制度规定而确保精细化管理不因人员变动而不再精细,并且不断把逐渐形成的好的做法、经验,进行整理、提炼,以补充和完善现有的制度，从而保证科技管理活动的有序开展、可持续发展。实践中,只有关注细节服务、加强细节管理，才能真正做到精细化管理.只有不断从细节中提炼经验、完善制度，才能让管理水平的提高有一个从细节到全盘、再由全盘到细节、再全盘这样一个螺旋式循环往复上升的过程。

4结论

从总体上看，我国目前科技管理体制存在的问题，在很大程度上是由于旧制度遗留问题以及制度变迁引起的。但是，作为国家创新体系的重要组成部分，科技管理体制必须克服体制、理念上的束缚，在新的环境下改革和创新，从管理理念、政府职能、激励机制、人才体制、精细管理等方面着手，为基础研究、技术研发和科技人才成长提供自由的土壤，形成各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统，形成激励企业、高校和科研机构自主创新的体制机制和利益导向，为我国的自主创新提供制度保障。

参考文献

[1]张帆.科技管理体制创新与信息化建设[J].计量与测试技术，2009(3).

科技管理体制范文第2篇

一、兵团科技管理体制创新的制约因素

1.科技管理体制僵化。兵团是当前我国唯一的党政军企合一的特殊组织，在科研机构管理体制上具有很强的计划性色彩，阻碍了兵团科技创新的市场化进程。由于隶属于兵团行政管理部门，许多科研机构承担着行政委托的非科研职能，科技工作的质量由上级领导满意不满意为标准，推广工作进退两难；同时由于兵团科技管理体制的改革起步较晚其管理体制改革很不全面，缺少灵活性。当前，兵团主要是在开发类科研机构的改革方面进行了一些探索，在公益类科研机构改革方面尚未真正全面展开。

2.科技管理人员配备不足且缺乏良好的激励机制。首先，近几年来，兵团采取各项激励措施，加大科技人才的引进和培养力度， 兵团从事科技活动人员数总体逐年增加， 但增幅不大。据统计，2006年-2010年兵团从事科技活动的人员数分别是790人、772、817、851和852人，每年增加的人数很少。在2010年从事科技活动的人员中，科技管理人员133人；课题活动人员571人；科技服务人员148人。科技管理人员占15.61%。其次，兵团科技人员缺乏良好的激励机制。兵团的科技管理人员，尤其是基层人员工资、事业经费缺乏保障；奖励政策不配套参加产学研项目回报不高。以农业技术推广机构为例，按兵团有关文件规定，师级推广站为全额拨款事业单位，条件成熟后转为差额拨款，经费纳入师财务预算。但多数师在执行国家和兵团有关文件上存在偏差，部分师推广站定性为差额拨款事业单位，有的为自收自支事业单位，因经费不足无法保证人员工资，严重挫伤了农业推广人员的工作积极性。

3.科技成果转化市场化运行滞后。目前兵团科技成果转化主要存在以下两方面的问题：首先是促进科技成果转化的政策法规体系不完善。科技成果转化有比较大的外部性，兵团应该通过税收优惠、财政补贴等措施支持科技成果转化，否则企业缺乏实施科技成果转化的积极性。主要表现在：一是缺乏创业风险投资、产业资本投资科技成果转化的扶持政策；二是缺乏支持和促进兵团科技企业实施成果转化的扶持政策；三是缺乏针对创业型小企业实施科技成果转化的扶持政策。其次是科技成果转化的社会服务体系不完善。目前兵团网络化、信息化的社会服务体系还不完善，制约了科技成果转化。

4.科技立项管理混乱。首先，由于体制原因，兵团面向需求的科研成果供给较少，兵团科技人员的成就主要以立项、、获奖等级和数量来评价，忽略了其市场价值，造成达到国内领先或国际先进水平的科技成果虽多，但真正在市场上产生效益或得到应用的却很少。项目依法管理的效果不尽人意，项目立项后均需签订任务书，但在实际操作中，兵团部分项目任务书编制不够完整，导致出现合同违约时项目任务书的执行流于形式。其次，项目依托单位与主管部门的联系不够密切。项目实施后，要赋予项目负责人责权利相统一的责任，淡化了依托单位与主管部门的联系，这样不利于项目负责人最大限度地调动依托单位的科技资源，提高科学研究效率。

二、兵团科技管理体制创新的途径

兵团要实现跨越式发展，必须进行科技发展机制创新。为加快兵团科技进步、促进兵团农业产业化和新型工业化、转变兵团经济发展方式和实现经济社会和谐发展，基于兵团“十二五”科技发展规划要求，现提出以下几个方面的构想：

1.积极推进兵团科技管理体制改革。第一，逐步改革不利于科技创新的政府管理体制。兵团要推进科技管理体制创新，必须逐步改革带有计划性色彩的科技管理体制。按照“精简、统一、有效”的原则，加快建立决策科学、权责对等、分工合理、执行顺畅的科技管理体制。创新兵团科技管理方式，合理界定科技管理机构职责，强化其公共服务职能。提高兵团行政对科技创新的宏观调控能力，把工作重点放到制度建设、规划编制、政策制定以及统筹协调上来。深化科技管理机构改革，理顺职能分工，严格控制编制，积极推进政务公开，健全科学民主决策机制和监督机制，减少和规范行政审批。

第二，积极推进产学研合作，提高科技管理创新能力。首先，丰富产学研合作形式。为促进“十二五”期间兵团产学研合作水平进一步提升， 在现有的产学研三方联合申报项目的基础上， 积极探索和丰富兵团产学研合作形式。其次，设立兵团产学研合作专项计划。围绕兵团重大科技专项内容和企业研发需求， 设立产学研合作专项计划， 鼓励企业与院校联合申报国家科技支撑计划。再其次，创新兵团产学研战略联盟合作机制。充分考证兵团现有资源优势与不足， 兼顾兵团各师的发展差异， 建立以石河子大学和农垦科学院为中心的北疆产学研战略联盟；同时建立以塔里木大学为中心的南疆产学研战略联盟， 充分发挥南疆资源优势。

2.积极引进培育科技人员逐步完善兵团科技人才激励机制。第一，健全和完善人才引进的优惠政策。加强高端研发人才、高技能人才、技术与经营复合型管理人才的培养，培育与兵团经济结构调整和产业优化升级相适应，特色突出、优势明显的科技人才队伍。同时通过培养、培训、交流与引进，逐步形成总量比较充足、结构相对合理、整体素质较高的科技人才队伍；建立科技人才健康成长的激励、考核、监督机制；完善人才培养、选拔、评价、交流、使用、激励和保障机制，实行灵活的人才政策，大力改善各类人才的工作、生活条件，激发现有人才的活力。

第二，完善兵团科技人才激励机制。首先，转变用人观念，营造良好的氛围。树立人才资源是第一资源的观念，实施人才强兵团战略，充分发挥科技人才在科技发展中的核心作用。其次，改革薪酬制度， 激发科技人员的积极性。转变传统的以岗位和职务为基础的薪酬制度，设计多样化的绩效工资形式，加大绩效工资的比重。再其次，要采取多种措施， 满足科技人员的荣誉感。在科技进步奖下，增设二级奖励， 即产学研合作奖或技术创新奖， 增设科学技术普及奖， 其奖励等级、奖金与科技进步奖等同， 颁奖时仍使用科技进步奖的名称， 以进一步强调产学研合作的导向作用。

3.加快科技成果转化建立完善的科技成果转化机制。第一，完善成果转化的政策法规体系。 目前兵团在科技成果转化方面可依据的政策法规主要有《兵团科技计划管理暂行办法》 、《兵团火炬计划管理暂行办法》、《兵团软科学研究计划管理暂行办法》、《兵团科技成果计划推广办法》、《兵团高新技术成果转化项目认定及管理办法》等，这些政策法规对兵团的科技成果转化起到了至关重要的作用，但在这些政策法规的落实层面以及配套措施方面还多多少少存在不足，需要进一步完善。（1）完善并落实科技成果转化的各项优惠政策，鼓励科技人员进入企业和基层从事科技成果转化。对已经出台的《兵团科技计划管理暂行办法》、《兵团科技成果计划推广办法》要在贯彻和落实方面到位，并制订相应的政策措施。如设立成果推广奖、完善科技成果转化相关的技术职称评聘制度、技术要素参与分配等。（2）对技术市场的优惠政策应进一步放宽。对四技服务（技术转让、技术开发、技术服务、技术咨询）均实行免税，大力宣传税收减免政策，并尽快完善知识产权保护制度等。（3）制定配套政策。诸如科技成果转化奖励制度、对在与科研部门进行科技合作中做出贡献的科研人员的奖励规定等。

第二，建立科技成果转化的社会服务体系。加强科技成果信息网络建设，加快科技信息、技术商品信息、科技专家信息的流通，使企业非常方便及时通过信息网络获取有效的成果信息和服务。建立技术市场的准入机制，建立一个高素质、权威性、民间性的科技成果评估机构，政府加强对评估机构的指导、监督，让企业对这些评估机构的服务能力和质量获得正确的信息。

4.加强科技项目管理机制。第一，以人为本并注重“法”的约束。科研项目管理的宗旨是提高科技管理绩效，优化科技资源配置。这就要求在实施科研项目管理过程中，要树立“以人为本”的观念，充分调动人的主观能动性。在以人为出发点和中心的管理思想指导下，建立、健全责权利相结合的绩效评价和奖惩制度，强化对人的激励和约束，充分运用多元化和人性化的管理方法，如参与科研及经费配置决策。

第二，建立“市场―项目”投入方式为主的机制。目前，兵团各高校和科研院所承担的课题项目主要是由国家和上级主管部门提供经费的研究项目，这种研究项目，往往缺乏市场的需求论证，对项目成果的应用前景考虑不够。兵团科技管理部门应优化现有的经费投入机制，建立“市场―项目”方式为主的投入机制，除成果目的性较强的装备类研究项目外，完全由市场对研究项目进行优胜劣汰。

科技管理体制范文第3篇

关键词：科技管理；制度建设；诚信；科技诚信用；科技查新

中图分类号：C829.2 文献标识码：A 文章编号：1674-7712 (2012) 06-0051-01

依照经济学的观点，一个过于依赖关系管理的社会，由于社会资源（利益）对利益相关方的不正当输送，导致社会管理的不公开、不公正、不公平，会滋生出一批专靠社会资源供养的“食利”阶层。据媒体披露，我国真正用于科研的经费仅占四成，许多资源流失于项目外。一些“项目老板”打着搞科研的晃子，巧立名目、重复立项，骗取科三费搞“暗箱操作”，为打通“环节”，不惜“跑部钱进”，“圈钱致富”一时甚嚣尘上，利用的正是科研管理“事前无根据、事后无监督”的疏漏。有限科技经费，不能发挥功效，用在“刀刃”上，造成我们科技发展后劲不足，社会经济上升乏力，产业空心化的严重恶果。

经济增长意味着快速的经济变革。上述种种乱象暴露了现行的政治体制、社会管理无法适应复杂多变的经济活动。今年达沃斯论坛上，温总理就政治体制改革问题，提出坚持依法治国、推进社会公平正义、维护司法公正、保障人民的民利、坚决反对腐败的五点方针。就科技管理言，我们要认真反思当前科技管理体制、运行模式中，不适应市场经济发展的种种弊端，认清科技体制改革的迫切和艰巨。因此，应当从体制制度、科研诚信建设、科技查新机制等方面进行改进。

第一、在制度建设上，坚持改革从完善体制和制度入手。科技立项、科研经费划拨、成果评奖是计划经济的产物，沿袭着计划经济模式，步入市场经济环境，管理模式滞后于形势要求，我们要因时而变、因势利导，敢于直面新情况、新问题。

要依法治国，严格地遵照于宪法和法律框架内为办事原则，杜绝以党代政，权力绝对化和权力过分集中的现象，减少政府对微观经济活动干预。

深化科技和经济体制改革，加强科技计划管理各项规章制度项层设计的重构和重建，顶层设计要科学化，实现资源的有效配置。尽快落实制定有关科研立项、审批、经费使用、监管责任完整的法律法规，实现理念和管理方式的切实转变，以适应市场经济发展要求。科研立项要围绕国家战略目标，按照重点领域、研究方向公开征集，不应受限于具体技术路线、具体任务指标的过多规定。完善项目评审环节，改变过去仅由部门和地方科技管理部门单一推荐的方式，增加行业协会、产业技术创新战略联盟、国家重点实验室、国家工程技术研究中心、国家高新区、农业科技园、可持续发展实验区等推荐渠道。针对科研经费管理存在的问题，实行项目承担单位法人责任制，调整和规范了课题经费开支范围，增加人员激励性费用支出，尤其是对直接参与研究人员劳务费用作相应安排。科研课题的立项、中期评估和结题验收结果要进行公示，以接受社会监督。

第二、在诚信建设上，加强科技诚信建设，营造自主创新的良好氛围。着眼点放在重塑社会诚信的基础工作上：即提高人的素质、建立诚信制度。

“最优秀的进政府、次优秀的华尔街、三类的搞科研”，美国之所以在政治、经济、科技、文化领域中，不断创造辉煌和奇迹。除完善制度保障外，在公共社会管理中，重视吸收社会精英阶层“入伙”共同参与管理，反观我们的公务员“入口”管理，以市级科技行政管理，多为安置干的政治需要，其文化素质、业务水平显然无法适应当前社会转型、产业升级的形势要求，甭说更高的职业水准（社会诚信）要求了。因此，要维系社会诸多领域的高效率运转，强化对公务员用人机制的探索研究，注重吸引社会精英--将心系天下苍生，兼具战略眼光的有识之士，纳入主体社会管理队伍中，抓紧落实政府公务员用人制度改革，完善“入口”“出口”机制及其纠错机制，强化对公务员法律法规自我约束，提高管理者诚实守信素质教育，建立信用评估数据库，是搞好科技管理工作的客观要求，对打造诚实守信社会，根除“暗箱操作”等学术不端和科技腐败行为的基础性工作。

完善制度应以文化和价值观的持续改善和优化为前提，我们应以全球高度、国际视角，广泛地学习和借鉴西方文明社会契约精神为主流精神的先进文化，大力弘扬先进文化，开展诚实守信、遵纪守法公民价值观教育，营造诚实守信的良好社会环境。科技进步需要技术创新，科学管理需要制度创新。改革科技计划管理体制、完善科技评价制度、建立科技信用数据库，围绕提高科技管理的公开性和透明度，加强与科技诚信建设有关的制度建设，全面建立对科技不端行为的预防和监督体系。只有从制度、宣传、落实监督等方面大力推动科研道德建设，通过科技管理改革、部门联席会议沟通机制等措施加以落实。才能从源头惩治和预防学术不端行为的蔓延。

第三、科技查新上，要提高对查新工作的重视。科技管理应充分借鉴科技查新作为“情报评价”的功能，充分发挥其参谋辅政作用，以严谨情报分析为依据，为专家评议提供全面、准确的“鉴证性客观依据”，严格遵守科技查新科学、客观、公正、准确的工作要求，认真履职。增强科技查新工作的权威性、可信度，诚信度、美誉度，提高科技查新的社会存在性，使其能够早日担当起“拦网”之重任。提高科技管理水平，遏制学术腐败和不端行为，减少管理者工作的失误。

对此，加强科技查新可信度的重要性和紧迫感更为凸显。我们要潜心研究国外先进的科技查新专业化的运行模式、管理经验，积极引进优秀科技情报人才，缩小与国际高水平科技服务机构差距。提升科技服务能力，加强与国外优秀咨询机构的业务交流，围绕国际国内科技情报交流、信息检索开展服务，打造科技咨询机构知名品牌，以点带面，促进科技服务的迅速发展。注重市场调查预测、征集用户需求、市场开辟到信息收集储存、加工整理、传递发送、信息反馈进行严密组织，推进与国际信息咨询业接轨的进程。

科技管理体制范文第4篇

【关键词】 系统论； 科技经费管理； 指标体系； 权重

引 言

科技经费管理机制的科学、合理，将对经济发展、科技进步起到重要的作用。近年来，随着我国财政科技投入规模的逐年增长，接受政府财政资金资助的科技项目大幅增加，在科技项目实施与管理中，出现了许多不尽如人意的地方，科技失信行为屡屡发生，如重申报、轻执行，项目管理不规范，资金使用不当，项目质量低下等，甚至出现了项目承担者将研发经费挪作他用、给其他部门走账、边缘化成“小金库”以及政府管理人员利用职权进行寻租等现象。这些行为一方面造成了科技资源的低效运行；另一方面也加大了科技投入风险，影响了科研活动投入的持续性。

国内外学者对科技经费管理的研究集中在三个方面：一是科技经费管理的比较研究；二是科技政策和制度创新与科技经费管理的研究；三是政府公共经费支出与科技经费管理的研究。纵观现有研究局限：一是关于科技经费管理的研究大多集中于将其视为一个简单的政策导向问题，而没有将科技经费管理所涉及的主体、活动类型等放到一个系统框架中来研究；二是目前的研究未形成一套客观、完整的科研经费使用全过程与其项目负责人诚信动态的测评体系；三是对协调机制和宏观控制方面研究的比较多，但从整体上研究管理机制的比较少，同时监督机制方面的研究也有所缺失。

为此，借鉴先进国家的科研方法和理论，结合我国科研经费管理的实际情况，形成管理学机制或体系，以加强科技经费的管理，避免项目资金分散分离、权力寻租、科研资金严重流失、浪费，切实提高政府财政科技资金的使用效率，已成为当前科学宏观管理工作中的难点和热点问题。

本研究是在对现有科研经费管理调研的基础上，以科学化管理为目标，以系统论分析为指导，对科研项目经费及负责人实施全过程的动态评测管理体系，以建立一套基于政府财政投入的科技项目财务管理的指标体系。

一、科技经费管理财务指标研究模型的构建

科技经费管理是一个开放的系统，系统的目标以及行为表现受到多重因素的影响和约束。根据系统论和项目管理理论的分析，科技经费管理必然要受到科技活动周期、科技活动成本、科技活动范围等因素的约束，并具有多目标性、生命周期等多重属性，如图1所示。

一般而言，科技经费管理活动具有一定的不确定性，为了更好地控制和管理科研项目，通常将科技经费管理的活动划分成若干项目阶段，以便对各个阶段的一个或几个可交付的成果及项目绩效进行检查，使项目管理处于受控状态，保持科技项目管理的高效性。

将科技经费管理划分为立项评估、中期评估、验收评估和追踪评估四个子系统，如图2所示。

在科技项目经费的管理中，最主要的目的是监督项目的执行进度，以期达到无论从理论、科研创新方面，或是从实际生产方面所产出的效益最大化，并对一些不成功的项目能够尽早发现，减少后续资金的投入，以规避风险，减少不必要的投资浪费。而项目评价和选择指标体系是项目评价与选择的核心，它直接影响项目评审的质量与精度。因此，为了给出一种合理的、便于计算的评价方法，建立一套能准确反映实际情况的评价指标体系是至关重要的。

二、指标体系构建

参考国家有关标准，并结合科技经费管理的实际情况，得到原指标体系，继而用粗糙集方法对原指标体系进行筛选。筛选步骤一是对原指标体系中的指标集C={ai}（i=1，…m）进行离散化处理，并对评价对象和评价结果进行划分，将评价对象和评价结果划分为多个等价类，以此确定等价关系R（C）；二是对每一个指标依次求R（C-{ai}），即依次从原指标体系中剔除指标，考察该指标对于原指标体系的依赖性；三是如果R（C-{ai}）=R（C），则ai为指标体系C中可以剔除的冗余指标，否则，ai为指标体系中不可剔除的必要指标，意思就是若从原指标体系中剔除该指标后，分类精度仍保持不变，则认为该指标是冗余的，可以剔除；四是筛选后的指标体系为RED（C），RED（C）={ak|ak∈C，R（C-{ak}）≠R（C）}，即不包含冗余指标的最大集合，最终制定指标体系。

科技经费管理中最重要的是立项评估和追踪评估两个阶段，同时受篇幅限制，本文以立项评估和追踪评估为例进行详细介绍。

（一）立项评估指标

立项评估是以绩效为核心，对科技项目立项依据、研究方案与方法、完成条件和能力、进度、周期和经费核算合理性以及研究成果应用前景等方面所作出的综合评价。它通过科学地衡量、比较、分析、评价科技活动的预期绩效，来为财政支出管理建立科学理性的择优机制，提供监控优化的依据和方法，形成综合评判的尺度标准。在立项申请时，先对申请人符合国家产业政策、申请材料完备、申请手续符合要求、申请人具备申请资格进行审批，参考李新荣、常天义等的研究文献，构建指标体系如表1所示。

（二）中期评估指标

在中期阶段，通过对经费预算、执行及审计等基础信息的系统分析，检查、调查进行监督，并通过事后的审计、影响分析和绩效评价等对科技经费的使用进行监督管理。主要是针对经费使用的监督，考察经费支出是否合理，避免科技经费的浪费和非法挪用；科研项目经费的开支范围与开支标准是否严格按照规定：人员费、会议费、差旅费、设备费等支出的管理是否合理；是否违反规定自行调整预算和挤占挪用科研项目经费。参考王娅妮、石燕的研究，将一级指标划分为研究成果和阶段性进展、经费使用情况、经费使用的合理性，并进一步分解到三级指标。

（三）验收评估指标

在验收评估阶段，审查是否按项目立项书或合同约定，在其权限范围内使用科研经费。参考学者胡兴旺、郑朝晖的研究，将一级指标划分为研究成果、财务和会计核算、预算与支出、资金到位和资产管理，并进一步分解到三级指标。

（四）追踪评估指标

对科技项目进行追踪评估，其出发点在于对科研活动的绩效进行评估。科研绩效评估包括对人员学历和层次的提高、学术成果、社会影响、经济影响等综合影响和经验，从已完成的项目和反馈的信息中汲取经验和教训，核算经费投入使用情况和成果转化效果等，为今后的科技经费管理提供有益的参考依据。参考学者徐海燕、肖少平的研究，如表2所示。

三、指标权重的确定

指标权重的确定有多种方法，由于本研究是多层次、多因素的，有些问题难以完全用定量进行分析，所以选用层次分析法来确定指标的权重。选用层次分析法来确定指标权重的步骤一是建立指标层次结构；二是构造各层次判断矩阵；三是判断矩阵的一致性检验；四是单层次指标权重的计算。

本研究遴选出包括西安市科技局、西安市委宣传部、西安市规划局、西安市教育局、西安交通大学等单位在内的科技经费管理方面的专家和学者20位。所选专家学者工作年限最低9年，最高39年，平均工作年限22年。根据判断矩阵的标度值，逐层写出个体判断矩阵。

在已经建立的指标体系的基础上，需要专家对每一层中各个因素的相对重要性作出判断，并且通常是以矩阵的形式存在，即为专家判断矩阵。判断矩阵表示针对上一层某个因素而言，本层中与其相关联的子因素之间的相对重要性比较。

首先，以某位专家的指标权重判断矩阵为例来说明。对判断矩阵进行一致性检查，求得CI

对专家评判结果进行集合，并且设定各位专家的评判结果同等重要，利用权重算术平均法计算各位专家的权重平均值，即得到指标体系权重，如表4。

同理，运用此方法得到其余指标体系的权重，详见表5、表6。

四、建议

本研究从系统论的视角和分析方法，构建了科技经费管理财务指标的研究模型，并根据相关研究和概念操作化的方法以及粗糙集指标筛选法，提出了包括立项评估、中期评估、验收评估、追踪评估在内的科技经费管理的财务指标体系，并运用层次分析法确定了各个指标层的权重。

在指标体系构建后，政府管理部门面临的关键是针对目前科技经费管理评价现状如何进行示范性评估的问题，建议应该做好三方面工作。

第一，确定职业能力评价主体。成立由政府科技部门牵头，财政部门、教育部门、高校专家代表等组成的评价委员会，负责对科技项目经费的使用情况进行评价。

第二，确定评价标准。评价委员会组织人员进行具体的标准制定，根据不同阶段科技项目的情况制定统一的评价标准。

第三，开展评价并反馈。在评价体系、评价标准、评价主体确立后，对科技项目及其主体展开评价，对评价结果给予反馈。

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科技管理体制范文第5篇

一、高校科研经费管理现状

（一）科研经费的投入规模不断增大。“十二五”规划期间，中央和地方财政对科研事业的投入保持持续增长态势。2015年的《2014年全国科技经费统计公报》数据显示，2014年，全国财政科学技术投入 6 454.5亿元，同比增加269.6亿元，提高4.4个百分点，财政科学技术投入占全年国家财政支出的比重达到4.25%；全国研究与试验发展经费投入13 015.6亿元，同比增加1 169.0亿元，提高9.9个百分点，其中高校经费支出898.1亿元，提高4.8个百分点，高校经费支出比重达到6.9%。可见，高校作为国家创新体系中不可或缺的重要力量，其科研经费规模在不断的扩张。

（二）科研经费的管理政策日趋完善。科研经费的高投入为高校科研事业快速发展提供了有力支撑，与此同时，国家也陆续出台了一系列政策，以促进高校科研事业持续、健康发展。2012年，《关于加强中央部门所属高校科研经费管理的意见》《关于进一步加强高校科研项目管理的意见》《关于进一步规范高校科研行为的意见》的出台，为理顺高校科研经费管理各方面的工作提供了有益的指导。2014年，《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》的出台，为解决科研管理不透明、资金使用效益低下等问题发挥了重要作用。

（三）科研经费的监督检查常态化。为加强高校科研经费管理，强化遵章守纪意识，科研经费的监督检查日益常态化。从2013年到2014年，根据《教育部办公厅关于开展直属高校科研经费管理情况检查的通知》的要求，教育部对直属的75所高校进行了一次覆盖面广、时间跨度大的科研经费检查工作，以专项检查和巡视检查相结合的形式，共计抽查科研项目716个，查处了科研人员贪污、侵占、挪用、冒领科研经费等一系列的典型腐败案件，建立了直属高校科研经费监督检查的长效机制，形成了科研经费监管的新常态。

二、现行科研经费管理体制机制存在的问题

（一）科研经费协同管理机制不健全。高校科研管理相关部门缺乏有效的沟通与协作，难以形成合力。科研部门的工作围绕项目管理展开，侧重于项目申请数量、经费收入总额及科研成果的转化，对科研经费如何使用并不关心；财务部门只负责科研经费的日常核算工作，并不了解项目管理的全过程，缺乏对预算执行的综合管理；科研设备的购置权由项目负责人自行支配，资产部门对科研项目的房屋、设备需求和使用情况缺乏全面了解，致使部分设备重复购置，而部分设备则闲置浪费。项目管理、经费管理和资产管理相互脱节，各职能部门间缺少一个有效的信息共享平台进行及时有效的沟通。

（二）科研人员预算意识薄弱，预算管理不规范。科研人员在编制预算时，往往凭借以往的经验和主观判断，没有遵循科研活动的一般规律，缺乏对项目支出的合理预计，仅仅按照来款单位的要求编制预算，项目份额分配不合理，预算缺乏合理性和规范性，造成科研经费在使用中实际支出与预算差异较大，有些预算项目严重超支，而有些预算项目却没有发生任何支出。究其原因，纵向科研项目的预算由科研主管部门审核，横向科研项目的预算由出资方审核，高校科研部门和财务部门很少参与到科研项目的预算评审，致使科研人员错误地认为编制预算仅仅是为了争取科研经费，而忽略了对预算的合理分配，致使预算难以有效执行。

（三）科研经费支出不够合理。高校科研经费来源渠道多元化、复杂化，不同的项目执行不同的政策标准、不同的预算分类，此外还涉及标准、范围的确定等，例如劳务费占项目经费的比重多少为宜，这取决于不同项目的学科背景和实际情况，无法形成统一的标准。目前，高校基本都对不同来源渠道的科研经费采取集中管理模式，但由于项目多、政策杂、业务量大，财务与科研不同账，无法形成对科研经费的有效管控。在科研经费的日常管理和使用中，支出不合理、人员经费偏高等现象依然严重，通过虚列划拨或支出套取科研经费等违规违纪现象时有发生。

（四）审计监督职能有待加强。高校的科研经费审计应以风险为导向，建立涵盖内部控制制度、经费管理制度、绩效考评制度在内的全方位、多层次的立体式审计体系。然而，当前高校科研经费审计基本形同虚设，审计重点仅局限于票据的真实性和有效性，并且多数仅仅是签字、盖章，监督流于形式，而对项目预算的编制、调整、执行效果等方面关注较少，未能发挥其事前和事中的监督职能，更没有涉及到管理制度层面的审计，科研经费管理存在潜在的风险，制约了科研经费的使用效益。

（五）科研项目缺乏全成本核算。高校科研人员大部分同时承担教学和科研任务，学校的水电、房屋、设备、图书等公共资源可以无偿使用，科研项目核算往往只考虑科研直接成本，如差旅费、试剂费、版面费、材料费等，而科研人员的薪酬、学校无偿提供的各种公共资源等间接成本，均未计入科研项目的成本。即便有的科研项目允许列支水电费，但也只能按照固定的比例计提，无法据实反映真实的水电成本。至于其他间接成本，如固定资产折旧的计提，虽然新《高校财务制度》明确规定高校采用直线法计提折旧，尚未出台具体的操作办法，固定资产折旧只能计入教育事业支出，导致科研项目成本核算的不完整。

三、重塑高校科研经费管理体制机制的对策

（一）强化协同管理机制，提高管理服务质量。

1.建立健全科研经费管理责任。高校应明确科研、财务、资产、审计监察、人事等职能部门的职责和权限，强化责任落实，建立“统一领导、协作管理、责任到人”的管理机制。科研部门负责指导项目负责人，结合项目研究目标和任务，合理把握项目预算的合理性、相关性；财务部门负责审核科研经费支出是否符合国家财经法规制度，合理把握经费支出范围及标准；资产部门负责调剂配置资产、合理分摊费用等工作；人事部门实施科研人员的年度绩效考核工作；审计监察部门负责科研经费的审计和监督工作；院系承担科研项目的指导和监督职责。

2.建立科研管理服务机构。高校可根据实际情况，建立科研管理服务机构，整合科研、财务专业人才，充实科研管理服务队伍，协助、指导科研人员科学、合理编制项目预算，提供从项目立项、到账通知、执行进度查询、预算调整到决算编制的全过程服务，并根据实际需要有效开展政策宣传及培训工作。院系可设置科研秘书岗位，协助本院系的科研项目经费管理。

3.完善科研信息共享平台。高校应加强顶层设计，合理配置科研信息资源，建立涵盖科研项目管理全过程及全要素的科研信息共享平台，完善科研、财务、资产、人事、院系等部门的信息共享，实现项目、经费、资产等信息的动态监控和全面管理，方便相关职能部门及项目负责人及时了解项目动态信息，由被动管理变主动管理，由结果控制变过程控制，实现科研经费管理的科学化、精细化和透明化。

（二）规范经费预算管理，提高经费使用效益。

1.科学编制预算。预算编制是整个预算管理的龙头，预算编制的好坏直接关系到预算的后续管理，对科研工作的顺利开展至关重要。因此，科研经费管理相关部门应提高对预算编制工作的重视程度，积极协助项目负责人按照有关的科研经费管理办法，结合项目自身实际情况，科学、合理地估算每项活动的支出需求，确保每个预算项目都有合理合法的测算依据，为科研工作的顺利开展奠定基础。

2.完善预算评审。高校可结合本校实际，组织科研、财务等职能部门负责人、相关领域专家或专业咨询机构成立预算评审委员会，科研管理服务机构负责对科研项目预算进行初审，检查预算编制存在的问题，并报预算评审委员会复审，预算评审会经过充分评审论证，提出评审意见，项目负责人根据评审意见调整预算，确保预算编制科学、合理、有效。

3.严格预算执行。科研经费使用应严格按照预算，严禁随意调整预算，确有调整必要并符合相关政策规定的，应由项目负责人提交预算调整可行性报告，经归口部门审批并报财务部门确认后执行，切实维护预算的严肃性，使项目责任人自觉按照预算进行经费开支，杜绝预算外开支，真正提高经费使用效能。

4.加强预算监控。科研管理服务机构及时通过信息共享平台科研经费使用的最新动态，并定期整理和分析科研数据，会同项目负责人出具预算执行报告，分析执行差异原因，并提出切实可行的改进方案，确保科研经费严格按照预算执行。

（三）加强经费支出管理，保障经费规范使用。

1.严格经费支出管理。科研经费应全部纳入学校财务统一管理，坚决查处“账外账”和“小金库”。加强支出审核，推行公务卡结算，严厉杜绝“真发票假业务”或“假发票真业务”现象。符合政府采购条件的，必须按照政务采购程序购买商品或服务。涉及经费外拨时，严格按照合同约定的收款单位、付款方式、银行账号等付款。科研人员应依据预算开支经费，严禁将经费用于个人及家庭消费，严禁挪用、套取科研经费，切实提升科研经费的使用效益。

2.落实责任追究制度。高校应在明确科研人员充分自主权的同时，利用财务监督、内部审计、绩效考评等结果，对项目组织不力或行为不当的项目负责人开展批评教育，尤其加大对套取科研经费行为的责任追究及惩戒力度，使科研人员慑于严厉的惩戒措施望而却步，保障科研事业健康发展。

（四）加强科研经费审计，提升管理服务效能。

1.加强内控制度审计。关注高校是否根据国家相关部门出台的科研经费管理新规，制定具体的科研经费管理办法；是否建立健全科研经费管理责任制，明确科研、财务、资产等职能部门在科研经费管理中的权责划分；是否建立科研全成本核算机制等。通过加强科研经费内部控制制度审计，为科研经费管理创造良好的制度环境。

2.加强科研管理审计。一是审查经费预算管理。加强预算管理，使科学研究按照计划有序进行，严格财经纪律，强化预算约束。二是审查科研收入管理。关注是否所有科研收入全部纳入财务统一管理，是否按照来源渠道、资金性质单独核算，专款专用。三是审查经费使用管理。关注各项科研开支是否符合经费管理办法或合同要求，是否严格控制经费开支标准和范围。

3.加强绩效考核审计。关注科研项目立项是否经过充分的论证和评估，科研成果转化是否及时有效，可建立第三方评估机制，将科研成果投入生产产生的实际价值与科研项目的投入价值或预期实现的价值进行比较，从而确定科研项目的经济效益和社会效益，对预算立项充分、管理成效优、成果应用度高的科研人员予以奖励或优先安排下年经费。