科技成果转化实施管理

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科技成果转化实施管理范文第1篇

论文摘要：知识管理融入科技成果转化是科技成果知识密集性的内在本质要求。通过对科技成果转化过程研究。提出了科技成果转化过程的三阶段知识管理模式，明晰了各阶段的知识管理重点，构建了基于模糊综合评价方法的科技成果转化过程知识管理状况评价模型，为知识管理在科技成果转化中的应用和评价提供了科学的借鉴。

知识作为一种要素投入，在经济发展中的作用越来越显著，国内外众多专家都对“知识经济”的到来做出了大胆的预测。科技成果是知识经济发展的介质，科技成果转化效果是知识经济发展的保证。促进科技成果转化效率的提高，进而促进我国经济的快速发展，必然要求科技成果转化的管理遵循知识运动的客观规律，科技成果转化过程中的知识管理研究是提高科技成果转化率的有力保证。

1　科技成果转化的内涵

学者和机构对科技成果转化的内涵有着不同的理解，傅家骥J、武春友J、GiorgioPetronii等根据研究的背景不同分别给出了科技成果转化的定义。《中华人民共和国科技成果转化法》对科技成果转化进行了如下定义：科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

2　知识管理的内涵

知识经济的发展主要依赖于知识管理。近年来，关于知识管理的研究也越来越多，郁义鸿、金吾伦、IkujiroNona．ka等分别给出了知识管理的定义。综合以上学者研究成果，可以得出知识管理如下定义：知识管理就是运用集体的智慧提高应变和创新能力，是为企业实现显性知识和隐性知识共享提供的新途径。具体来说知识管理应有外部化、内部化、中介化和认知化四种功能。外部化是指从外部获取知识．并按照一定的分类将它组织起来，目的是让想拥有知识的人拥有通过内部化和中介化而获得的知识；内部化和中介化所关注的分别主要是可表述知识和隐含类知识(或称为意会知识)的转移；而认知化则是将通过上述三种功能获得的知识加以应用，是知识管理的终极目标。

3　科技成果转化过程的三阶段知识管理模式

3．1　科技成果转化过程的阶段划分

通过对科技成果转化定义和过程研究，可以把科技成果转化过程分为三个阶段，即小试中试阶段、生产阶段、市场开发阶段。小试中试阶段是对实验室科技成果的“放大”，即为技术实现工业化生产进行试验，是成果转化方把成果转变为产品原型或样品；生产阶段是指成果需求方企业把新产品原型或样品转变为新产品的过程；市场开发阶段是指成果需求方把新产品转变为市场上所需要的商品并促使其产业化的过程。科技成果本身具有知识密集型的特点，在其三阶段转化过程中，通过不断地对科技成果进行试验、开发、生产及推向市场，知识在成果的供给方、需求方、资本投入者以及实现其配套组合的组织者之间流动着，创新的思维范式在人们头脑中形成并经过显性知识与隐性知识外化和内化后，经过实践操作而创造出新的知识。所以在科技成果转化过程中存在着连续的知识流动和知识创新。

3．2　科技成果转化过程的三阶段知识管理模式建立

科技成果转化过程既是一个产生有价值成果的过程，也是一个产生有价值知识的过程，它是对所积累知识的延续与创新。因此，从科技成果转化过程的三阶段(小试和中试阶段、生产阶段、市场开发阶段)着手，阐述每一阶段由于知识流运动所产生的知识创新，是推动科技成果与知识管理耦合的基点和关键耦合域。通过对科技成果转化与知识管理耦合域的确立，本文建立了科技成果转化过程三阶段知识管理模式。如图1所示，该模式主要包括成果小试和中试阶段的各种检测、工艺设计、信息化设计的知识管理；成果生产阶段中的先进制造技术、标准工艺、组织与管理的知识管理；成果市场开发阶段中的市场定位、营销规划、客户与市场、团队协作的知识管理。在科技成果转化过程三阶段知识管理模式中，科技成果转化每一个阶段都伴随着各种知识的互动、转化、整合、创新，涉及大量隐性知识、显性知识以及二者之间的相互作用和相互转化，客观上存在着复杂的作用机理；在成果转化三阶段之间，通过成果转化过程各部门的衔接，使研发知识、生产知识和市场知识形成成果知识的转化流和创新流，不断促进科技成果知识的转化和创新。

3．2．1　科技成果转化小试中试阶段的知识管理

科技成果转化的小试、中试阶段是对实验室科技成果的“放大”，是学习、掌握、吸纳已有的科技成果知识，并初步实现科技成果转变为产品原型或样品，对其技术的稳定性和可靠性进行试验及生产设备适应性改造建设的综合过程。

从时间维度上来分析，小试和中试阶段是成果转化的一段过程，知识在不断地转变、融合、合并。从这个意义出发，待转化的成果知识既是静态的实体，又是动态的过程，是“实体”和“过程”的统一体。当对知识进行分类和测度时，较为注重的是知识的实体性，即成果样品；当关注知识的创造、传播、学习和应用时，所涉及的是知识的过程，可以引入知识的存量和知识的流量(知识流)。当知识流产生时，知识存量和知识结构都必然会改变，通过以下两种知识流通的渠道：一是成果转化试验方与其外部成果转化方之间的知识流动；二是成果转化各方内部的知识流动。

在这一反复试验过程中，知识流的表现形式既是外生的(专业化)，又是内生的(干中生)。所谓知识流的“外生”，是成果试验方(主要是需方)通过接受其他转化方知识的传播与外溢效应，来获取知识和积累知识，如通过技术交易等获得新的知识；所谓知识流的“内生”，是成果试验方通过有目的、有组织的科学研究、技术发明、技术开发等活动，在自己的实验活动中积累经验，进而将感性的经验积累上升为理性化的知识，并通过这类过程不断进行知识积累。

3．2．2　科技成果转化生产阶段的知识管理

科技成果经过小试和中试阶段，己经趋于完善和成熟，这样就可以进人成果需求方企业生产阶段。科技成果转化婀生产阶段是科技成果需求方企业把经过小试和中试的新产品原型或样品转变为新产品的过程，是运用新知识进行生产的阶段。科技成果需求方企业通过检测、调试设备、实施经营性批量化生产来寻求实现最低生产成本的生产规模。由于这一过程将改善的知识成果与调整后的生产设备结合在一起，而且在这个设备与软件知识结合的过程经常出现预料外的问题，所以，此过程也是完善科技成果商业化应用的重要一环。科技成果被需求方引进以后，通常要引起需求方企业技术条件、装备水平、人员乃至组织方面的变动，以创造科技成果生长的条件，这就将引起科技成果需求方企业在生产阶段的知识管理活动。

科技成果生产过程的本质是知识管理和创新过程，在生产过程中的各个流程、各项活动都包含着知识管理和创新的内容，它们分别是：技术知识创新，工艺知识创新，组织知识管理；当然，也有包含着两种或两种以上的知识管理内容。科技成果生产过程中要做到的关键就是要有创新的组织管理理念，这是生产阶段的指导思想之所在，因此，其作用是中坚性的，领导和引导性的，它往往决定着整个生产项目小组的领导特点、组织文化、激励机制等管理理念，组织知识创新对于生产技术和工艺知识创新具有协调和引导作用。生产技术知识创新和工艺知识创新两者的作用不可小觑，两者从基本技术细节上起到支持性、促进性的作用，二者缺一不可。

3．2．3　科技成果转化市场开发阶段的知识管理

科技成果转化的市场开发阶段是科技成果需求方企业把新产品转变为市场上所需要的商品并促使其产业化的过程，是进行市场开发、信息反馈与改进的阶段，也是对可行性研究中市场预测的一个检验和实现科技成果产业化的阶段。这一过程中，自始至终存在着调查市场、分析客户需求、不断调整研究开发方向、形成有价值的知识挖掘和创新活动这些知识管理活动来源于市场或者客户的信息，通过分析研究，进而形成有关市场或者客户知识，并运用这些知识来形成科学的决策活动，其目的是建立一定规模的科技成果转化产品市场，以此来保证规模化生产的实施。

科技成果转化市场阶段的知识管理，是为达到开辟新市场目的而进行的知识管理。具体来说包括寻找新用户、发现产品新用途、重新细分市场等知识管理活动。在这个阶段中，往往需要与客户、供应商不断进行交流，以获取他们在科技成果推向市场后对成果的意见反馈。这是市场开发阶段对外部隐性知识的吸收，也是对成果进行再次创新的知识储备。

4　科技成果转化过程知识管理状况评价模型

4．1　科技成果转化过程知识管理状况评价指标体系建立

为了分析知识管理在我国科技成果转化中的实施效果，需要建立一套比较全面、客观的数据指标。结合科技成果转化过程三阶段知识管理模式，本文在科技成果转化过程知识管理状况评价目标下构造3个子指标系统，它们分别是小试中试阶段的知识管理状况、生产阶段的知识管理状况、市场开发阶段的知识管理状况。

(1)小试中试阶段的知识管理状况指标

小试中试阶段是科技成果转化双方把科技成果转变为产品原型或样品，并对其技术的稳定性和可靠性进行试验的过程。下列指标用来表征其知识管理状况：成果知识流动水平、成果知识积累水平、成果结构性创新水平、内外部信息沟通能力。

(2)生产阶段的知识管理状况指标

生产阶段是指科技成果需求方企业把新产品原型或样品转变为新产品的过程。下列指标用于表征其知识管理状况：成果工艺创新能力(消化、吸收、再创新和自主性创造性开发和应用新制造工艺技术的能力)、成果生产的标准化水平(成果产品生产安装等过程中实施标准化管理和控制的水平)、R&D员工和生产员工的知识管理水平。

(3)市场开发阶段的知识管理状况指标

市场开发阶段是指科技成果需求方把新产品转变为市场上所需要的商品并促使其产业化的过程。下列指标用于表征其知识管理状况：客户与市场知识吸收能力、营销人员知识管理水平、售后服务知识管理水平、营销体系的适应度(针对新成果产品投入市场的营销组织体系对产品销售的适应程度)、外部环境变化调整营销创新策略的响应速度。

4．2　科技成果转化过程知识管理状况评价模型的构建

科技成果转化过程对知识管理状况评价是对知识管理状况的模糊描述，其优劣程度没有明确的界线，如果人为地用特定的分级标准去评价会很不确切。模糊综合评价方法很好地解决了这个问题，能对科技成果转化过程知识管理状况进行有效评价。

(1)建立评价集

科技成果转化过程知识管理状况评价一般分为优秀、良好、一般、较差、差五个层次，则评价集可以记为 如果将绩效等级用1_5的尺度来表示，则评价等级

(2)建立评价隶属度矩阵R

表示对于第i个指标，专家认为其属于第j个等级的可能程度；Sij表示认为指标i属于等级j的人数；N为参加评估的专家总数。

(3)计算综合模糊评价矩阵B

B表示被评价指标从整体上看对V模糊子集的隶属程度。最后按最大隶属度原则确定科技成果转化过程知识管理状况的优劣。

4．3　应用分析

在模型应用过程中，首先，根据所建立的科技成果转化过程知识管理状况评价指标体系，通过专家调查方法获取相关数据；其次，运用模糊综合评价方法对管理状况进行评价，获取相关评价值；最后根据评价值确定科技成果转化项目的知识管理状态优劣。通过对科技成果转化过程知识管理状况的评价，可以反映出该管理体系存在的一些问题，根据这些问题可以及时采取相应措施提高产业科技成果转化过程的知识管理水平。

科技成果转化实施管理范文第2篇

关键词：专项资金；管理；科技成果；转化

科学技术是第一生产力，科技成果转化专项资金能够更好地推动科技成果向现实生产力转化，实现产业结构的优化和产业升级，促进经济发展方式的转变，推动经济可持续发展。科技成果转化专项资金是财政预算内基建资金，是用于扶持在该行政区域内实施科技成果转化的项目。通过科技成果转化专项资金的引导和带动作用，促进了一大批符合产业导向、科技含量高、带动能力强的项目落地转化，取得了良好的经济效益和社会效益。

一、科技成果转化专项资金管理使用中存在的主要问题

由于科技成果转化专项资金管理是一项新的探索性工作，在实践中，专项资金的申请、安排、拨付和使用等环节还有一些亟需解决的问题。

（一）项目申报环节存在的问题

1、项目申报门槛较低。一是项目的科技成果要求比较低，5年内取得的科技成果鉴定、评审意见、获得地厅级以上科技进步奖的科技成果，保护期内的专利权，都可以作为项目的科技成果。有的科技成果取得时间与申报时间间隔较长，比如发明专利权期限为20年，实用新型专利权为10年，随着技术的进步，有的科技成果可能不再具有先进性和适用性，但是也符合申报条件。二是申报项目没有要求实质性开始动工建设，只要是制定了具体的项目实施工作方案并开展项目的前期工作，就可以提出申请科技成果专项资金。三是一些已建成投产或基本建成的项目，本来不属于扶持范围的项目，但是这些项目通过简单的包装，也申报科技成果转化专项资金。每年申报的科技成果转化专项资金项目都很多，有的项目当年安排不过来，只能延后到第二年安排。从调研的37个项目来看，扶持资金总额为900万元，平均每个项目扶持资金为24万元，每个项目得到的扶持资金较少，科技成果转化专项资金扶持存在“撒胡椒面”的现象。

2、项目申报材料不规范。一是项目申报材料要求比较简单。在项目申报材料中只有申请表是原件，其它附件材料都可以是复印件，也没有规定受理申报部门要对材料的复印件与原件进行核实。二是项目投资估算不合理。一些项目高估总投资，最明显的是高估项目的流动资金，有的工业项目流动资金占项目总投资一半以上。一般来说，科技成果转化项目基本是基建类项目，固定资产投资要占比较大的比重才比较合理。通过调研，我们发现有的项目实际建设规模比申报材料的建设规模要小，实际总投资比计划总投资也缩小了。三是没有提供审计的会计报表。如果项目使用企业自有资金建设的，要提供企业上两个年度和最近一期的会计报表，但是没有明确规定会计报表要经会计师事务所审计，从申报的项目来看，一般项目没有提供审计过的会计报表。

3、缺乏对从事申报科技成果转化专项资金的中介机构的管理。申请科技成果转化专项资金由项目业主提出申请，填写资金申请表并附上有关附件。但在实际项目申报中，有的项目申报材料是由中介机构组织编写，项目申报成功，取得专项资金后，项目单位再支付给中介机构咨询费。从事申报工作的人员业务素质良莠不齐，并且没有统一明确的收费标准，一些中介机构存在乱收费现象。

（二）项目评审环节存在的问题

专家评审意见是项目是否安排专项资金的重要依据。参与评审的专家具有良好的职业道德，能独立、客观、公正对项目进行审查，但是，参加评审工作的专家任务都很重，有的专家半天时间要评审二十多个项目。有的项目所处技术领域的专家专家库里还比较少，只能由相关技术领域的专家评审。由于参评的项目多，涉及的行业范围广，专业性强，而参加评审的专家人数少，专家掌握的行业、专业有限，不可能对项目的技术创新性、建设方案的可行性、预期社会经济效益和示范带动作用等项目情况都很熟悉，进而影响到项目评审意见的权威性。

（三）在专项资金计划审批环节存在的问题

在项目审定、专项资金计划下达之前缺少对项目的实施情况进行实地调研。从项目单位开始组织申报材料，中间还要经过转报、项目初审、专家评审等环节，才到项目审定、专项资金计划下达环节，项目实施情况可能会发生一些重大变化，特别是一些重点项目，未经过查看项目单位的现场情况，不了解项目实施进展的具体情况，不了解项目单位是否具备项目实施的能力。这样，下达专项资金计划可能存在一定的风险。

（四）专项资金拨付环节存在的问题

科技成果转化专项资金拨付不及时，存在专项资金被截留、挤占和挪用问题。目前大多数科技成果转化项目的专项资金拨款流程为：省财政市财政县财政项目单位，专项资金拨付的中间环节多，有的县财政比较困难，存在专项资金被截留、挤占和挪用问题。通过对37个项目的调研发现，专项资金到达项目单位账户平均天数是166天，其中半年以上的项目有13个，最慢的达到了527天。专项资金不能及时全额拨付到项目单位，影响了项目建设的实施，降低了专项资金的使用效率，也可能会导致违纪违规问题的发生。另一方面，没有明确规定在专项资金拨付给项目单位前要对项目进行检查，可能会产生有的项目已撤销或停止建设，还向该项目单位拨付科技成果转化专项资金的问题。

（五）专项资金的使用环节存在的问题

从调研项目情况看，多数项目的专项资金用在项目建设方面，或用于科技成果转化项目的贷款贴息。部分项目的支出不符合专项资金的使用要求，用于支付业务招待费、咨询费等。多数建设项目财务管理不够规范，没有做到专账管理。

（六）项目验收环节存在的问题

项目验收是检查项目是否按计划完成各项工作内容，是否交付符合预期的工作成果。通过调研发现，项目验收工作不够重视，有的项目已建成投产多年，但是没有及时向有关部门申请组织验收，或因有关部门工作繁忙，未能及时组织验收，影响了项目正常的结题，也影响了项目的后续跟踪管理。在建成投产的35个项目中，经过验收的项目只有13个，验收率只有37%。

二、加强科技成果转化专项资金管理的几点建议

要充分认识科技成果转化专项资金对促进科技成果转化为现实生产力的引导和带动作用，加强专项资金的管理，提高专项资金的使用效率。遵循诚实申请、公正受理、科学管理、择优扶持、公平透明、专款专用的原则。为了进一步加强科技成果转化专项资金管理，推进科技成果向现实生产力转化，提出以下几点建议：

（一）加强项目申报环节的管理

1、提高申报门槛。技术成果应当要符合产业发展方向，产业关联度大，带动作用强，预期经济社会环境效益好；项目采用的关键技术先进成熟，能显著提升本省产业技术水平。一些技术含量一般的项目不列入扶持范围，鼓励先进适用的科技成果尽早进行产业化，缩短进行转化的科技成果的有效期，对于较长时间前取得的科技成果可能不具有经济价值，不能申报科技成果转化专项资金。要加大对重点项目的扶持力度，逐步减少对一般项目的扶持，改变目前专项资金“撒胡椒面”的现象，真正发挥科技成果转化专项资金的引导和带动作用。

2、规范从事科技成果转化申报工作中介的管理工作。培训一批从业人员，认定一批专业中介机构，明确规定项目申报工作由具有资质的中介机构负责，并与物价部门商定收费标准。在项目申报材料中应提供项目申报机构的营业执照、资格证书和从业人员的执业资格证书。项目申报材料的真实性由中介机构，管理部门可不定期对申报项目进行抽查，一旦发现虚假情况，要对从事该项目申报工作的中介机构进行处罚，取消该机构和有关从业人员的执业资格，在项目申报源头上保证申报项目的真实性。

（二）进一步完善专家评审制度

1、扩充完善专家库。吸收更多具有丰富的专业知识和实践经验的专家参与项目评审，也可以吸收省外知名专家进入专家库。参与评审的专家要对所审查项目技术领域的发展状况和所涉及经济领域、市场状况有较深的了解，具有权威性。专家库要能够实现对入库评审专家的动态管理、随机抽取、自动语音通知、自动回避、抽取过程严格保密和严格时间控制等功能。

2、改进评审方式。专家评审可以采用集中评审与实地评审相结合的方式，重点项目可以在集中评审基础上进行实地调研。对于外地专家参与项目评审，可以采用网上评审、函审等评审方式。对于重大项目，可委托工程咨询机构进行评估。

（三）完善专项资金计划审批管理

在项目审定、专项资金计划下达之前，要对项目进行实地调研，特别是重点项目，要了解查看拟扶持项目的具体实施情况，包括项目的工程建设情况、技术开发能力、资金筹措情况、项目实施配套条件和生产经营状况等。把调研拟扶持项目工作做为项目专项资金审批安排程序的一个重要环节，掌握扶持工作的主动性，使专项资金真正能够用在科技成果转化项目上，更好地促进科技成果转化。

（四）完善专项资金拨付管理

通过调研发现，相当数量的科技成果转化专项资金到位时间滞后，影响了项目的实施。要研究制定规范化、科学化管理的专项资金管理制度，使专项资金安全、快速运行。加强专项资金拨付管理，减少资金流通环节，规定每个环节专项资金拨付时限，积极探索科技成果转化专项资金如何直接补助到项目单位，避免专项资金被截留、挤占和挪用情况的发生。在专项资金拨付给项目单位前，应当加强对项目检查，对因故撤消或中止的项目，应当取消项目年度投资计划，收回支出预算并停止拨付专项资金。

（五）加强专项资金使用管理

项目单位对取得的科技成果转化专项资金，要专款专用、专账管理。项目单位专项资金的支出要符合下达的计划通知要求。专项资金支出范围有投资补助和贷款贴息两种。投资补助要用于与科技成果转化项目建设主要内容相关的支出，不得用于购置小汽车、招待费等消费性质的支出；贷款贴息要用于支付科技成果产业化项目向商业银行的贷款所负担的利息支出。对于专项资金已拨付到项目单位，而项目因故撤销或中止，项目业主应当进行项目清算并报财政部门核定，已按规定用途使用的专项资金作核销处理，未使用的专项资金应当缴回财政部门。

科技成果转化实施管理范文第3篇

文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2016）01-226-02

在当前竞争环境变化和创新复杂化背景下，快速发展仍然是主旋律，科技成果转化能带来巨大的、潜在的经济效益与社会效益，但由于诸多原因，我国高校大部分科技成果却被束之高阁，无法实现更深层次的开发和利用，严重制约了我国的原始创新能力。

2015年，国务院下发《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》，明确要求“建立公开统一的国家科技管理平台，健全统筹协调的科技宏观决策机制”，目前，国家在促进高校科技成果转化方面已经建成了包括国家大学科技园、技术创新联盟、技术转移中心等在内的多个支撑平台，这种“平台模式”有利于解决科技成果转化的信息不对称问题，但目前平台管理效率不高，诸如多头管理、供求不畅、资源配置不合理等相关问题仍然亟待解决。

本文将技术路线图规划方法引入高校科技成果转化问题，试图改进高校科技成果转化的管理范式，以期为高校实施科技成果转化和创新驱动发展战略提供规划决策的新方法和新路径。

一、传统技术路线图的基本结构及其局限性

Phaal R指出技术路线图应具备四项特征：基于时间序列；有明确的时间节点；分层呈现（如市场、产品和技术）；连接各层次要素。根据技术路线图的实践目标不同，所分层次也不同，但至少应包括目的及其影响因素（顶层）、如何实现目的（中间层）、包括技术在内的相关资源（底层）。我国的技术路线图实践多采用这种构建思路，一般将路线图分为市场需求、产业目标、技术壁垒、研发需求和资源状况五个层次。

传统技术路线图具有一定局限性，首先，范式局限性。传统技术路线图的主要解决战略规划问题，而高校科技成果转化问题较为微观，主要解决技术转移的问题，采用“技术、产品、市场”的范式意义不大，特别是产品和市场并非高校的优势所在；其次，主体单一性。虽然传统技术路线图的制定过程（多方研讨会）也在一定程度上体现了政府、企业、科研院所及高校的协作沟通，但是传统技术路线图主体单一，不能体现多方的互动机制，无法打开科技成果转化的“黑匣子”。因此高校科技成果转化技术路线图不可照搬其框架体系。

二、高校科技成果转化技术路线图的构建

基于结构化理论，本文将高校科技成果转化技术路线图分为外部结构、驱动力和内部结构三个层次，目的是克服传统技术路线图偏重各层次的分析，而简化各层次间的联结机制，因此本文制定的高校科技成果转化技术路线图注重层与层之间的过渡流程，以预测和管理在科技成果转化过程中会遇到的问题，明确高校在转化中的任务。具体来说，本文将高校科技成果转化技术路线图分为以下几个层次：

1.外部结构层：外部结构层绘制主要考虑宏观环境和外部主体因素，如政策、金融市场、技术需求市场、技术中介市场、企业相关因素等。在科技成果转化实践中，成果价值流失现象很普遍，高校科研重科学价值而轻市场需求的特点是导致这种现象的主要原因。因此，外部结构层主要是理清科技成果转化的外部结构，找到科技成果的消化路径以解决高校科技成果的需求问题。

2.驱动层：根据供求理论，促进科技成果转化即是使科技成果有效供给和有效需求相适应而形成动态均衡的过程，而现实中市场失灵的现象很普遍，这说明高校科技成果转化不是简单的供需问题。驱动层主要探究高校科技成果转化的过程，目的在于打开成果转化的“黑匣子”，挖掘成果转化的中介路径，如中介市场、校企合作交流、风险投资等。

3.内部结构层：内部结构层的主要设计目的主要是两点，一是细分高校及科研队伍创新能力，即在高校群落中找到龙头高校，在单个高校中找到核心科研队伍；二是细分高校科技成果，进而对不同的科技成果采用不同的转化方式。

4.时间维度：当前技术发展迅速，科技成果转化的低效率直接导致科技成果有效供给的流失，因此，高校必须及时对市场机会作出反应，联合各利益相关者，划分成果转化阶段，合理设立目标，以促进科技成果转化的实施。根据全生命周期理论，本文将科技成果转化过程分为转化筹备阶段、转化实施阶段和转化后续阶段。转化筹备阶段，即立项阶段，主要是识别市场机会，统筹转化项目，策划转化方案并对可行性作出判断；转化实施阶段是执行转化方案，对无法按期完成的目标进行修正并分析其原因；转化后续阶段是产品推广以及根据市场反馈对新技术和新产品的不足作进一步改进的过程。

三、高校科技成果转化技术路线图的制定流程

制定流程是技术路线图的关键，由于制定技术路线图的主体、需求及针对领域的不同，目前尚未形成统一的技术路线图制定流程。本文制定的高校科技成果转化技术路线图是以高校为主体，以市场为导向，分析并规划科技成果的转化过程，制定流程分为三个阶段，即准备阶段、绘制阶段和后续管理阶段，各阶段具体流程任务如表1所示：

准备阶段是技术路线图制定工作的启动阶段，首先，应明确技术路线图所涵盖的领域与内容，界定高校科技成果转化工作的范围和边界。其次，获取相关领域专家及利益相关者（如政府、产业协会或企业）的意见和支持，在高校科技成果转化达成战略共识。再次，组织技术路线图制定团队的建设，以服务于专家研讨会组织、市场调研和信息收集以及路线图绘制和更新等工作。

绘制阶段是技术路线图制定工作的核心阶段，基于高校科技成果转化技术路线图的构建思路，本文将此阶段分为五项任务，即市场环境分析、研发需求分析、科技成果分析、驱动力分析和里程碑的树立。每层的任务都应考虑到和其他层的连接问题，这种连接是时间维度上关键节点间的实现路径，体现科技成果转化过程中的实际问题。

后续管理阶段，即技术路线图的执行阶段，主要包括两项任务。第一项任务是制定实施计划，目的是保障高校科技成果转化技术路线图的可行性；第二项任务是技术路线图的评价更新。一方面当前技术创新的步伐加快，科技成果贬值风险加大，另一方面，随着时间的推移，相关政策和市场环境也会发生改变，因此，评价更新是技术路线图不可或缺的一项任务。

科技成果转化实施管理范文第4篇

关键词：知识产权保护；企业科技创新；科技成果转化；大学资源

中图分类号：D923.4　文献标识码：A　文章编号：1003-4161(2010)05―0114-03

一、概述

20世纪末以来，伴随着科学技术的高速发展和商品化市场的高度发达，人类社会已经步入了“知识经济时代”，科技资源作为稀缺的和重要的战略性资源，已经成为世界各国竞争的焦点。在这种大背景下，以美国为首的西方发达国家大力推动形成全球化的知识产权保护体系，试图通过高标准的知识产权保护水平保持其竞争优势，限制发展中国家的赶超进程，具体体现为《与贸易有关的知识产权协议》(TRIPS)的签订。TRIPS协议的最终签订，一方面表明了以美国为首的西方发达国家在国际规则的制定过程中具有强大的话语权，发展中国家目前尚无法扭转这种现状；另一方面也迫使发展中国家认清了这样一个现实，即只有形成强大的自主创新能力才能够在未来的国际竞争中赢得主动权。

那么，如何才能够在这种不利的“游戏规则”下形成强大的企业自主创新能力呢?我们认为，首先要转变一个观念，那就是不能因为“游戏规则”是发达国家所倡导的，就忽视对“游戏规则”的研究和运用。目前，在我国仍然普遍存在着漠视知识产权的现象，无论是科技界，还是企业界，相当普遍地认为知识产权是华而不实的摆设，是锦上添花的物件。

其次，为了在不利的“游戏规则”下形成强大的自主创新能力，除了要熟悉和掌握规则本身以外，还要充分提高科技产出与投入的比率，即提高科技投入的回报率。当前我国对于科学技术的投入主要在高等院校和国有科研院所，如何将高校和科研院所的科研成果转化为现实生产力就成为提高科技投入回报率亟须解决的关键性问题。科研成果作为一种重要的无形资产，要对其进行有效的使用和管理，就必须借助知识产权的形式进行，而知识产权的确立、实施和转让等均是以一国的知识产权制度为依据的，根据TRIPS协议的规定，签约国的知识产权制度要符合协议规定的最低标准，也就是说，要提高我国科研成果的现实转化率，就必然涉及如何利用现有的知识产权国际规则实现科技成果这一无形资产的市场价值最大化的问题。

二、科技成果转化中的知识产权保护的认识与探索

(一)清华大学在知识产权保护的探索

在科技成果转化的模式方面，清华大学的基本模式如图1：

清华大学作为国内著名的研究性综合大学，非常重视在科技成果转化过程中发挥知识产权保护作用。1997年清华大学校务会正式通过了《清华大学保护知识产权的规定(试行)》，明确了科研人员的职务成果的所有权归学校及其下属单位所有的原则，并约定科技成果转化收益的20％至50％用于奖励科研人员和对科技成果转化做出重要贡献的人员。

在体系架构方面，清华的技术转移体系如图2：

通过近些年的摸索，清华大学的科技成果转化取得了显著的成绩，清华控股公司的设立和发展壮大是典型的代表：2003年9月，清华控股有限公司经国务院批准注册成立，主要从事科技成果产业化、高科技企业孵化、技术信息咨询、投资管理、资产运营和资本运作等业务，截至2006年底，清华控股公司的控股企业已经达到33家，涉及信息技术产业、能源环保产业、生命科技产业、科技服务及知识产业等领域，总资产达到280亿元，经营总收入达到213亿元。

对于清华大学科技成果转化经验，可以总结出以下几点：第一，知识产权保护在科技成果转化的过程中起到了基础性的作用；第二，将核心的知识资产交由校办企业进行集中经营管理方式能够快速推进重大科技成果转化的进程；第三，如果能够将技术转移体系中的相关部门进行整合，形成科技成果申报、评估、确权和许可，实施一整套知识产权管理与经营体系，也许会进一步提高科技成果转化的效率。

(二)浙江大学在知识产权保护的探索

浙江大学作为浙江省最重要的综合性研究大学，一直非常重视在科技成果转化过程中发挥知识产权保护的作用，2004年即颁布了《浙江大学科技成果知识产权保护若干规定(试行)》，并于2005年作出了修订。为了激发科研人员进行发明创造和专利申请的积极性，学校还制定了《浙江大学科学技术奖励办法》，对于授权的专利给予发明人一定的现金奖励。为了提高科技成果的现实转化率，学校还规定发明人可以获得发明实施或转让的60％收益。

2005年12月，浙江大学投资控股有限公司注册设立，对浙江大学的科技成果进行统一的管理与运营，公司的具体架构如图3：

浙江大学的科技成果转化在重视知识产权保护的背景下取得了显著的成绩，据统计，2001年至2007年间，浙江大学签订的各类转让合同为824项，合同金额达到24596万元，其中专利技术转让占到了40％。

从浙江大学的探索中，可以得出几点经验：第一，科技成果作为大学最重要的无形资产，对其实施知识产权保护是大学体现其社会价值的必要条件；第二，在科技成果转化中提高对发明人的收益分配可以调动科研人员的积极性；第三，对大学的知识产权成果进行集中的管理与运营是有利于促进科技成果转化的可行措施。

三、国外在知识产权保护的案例

(一)美国的知识产权保护的案例

美国是较早建立知识产权保护制度的国家，1878年通过的《美国宪法》就包含了“知识产权条款”，1790年美国国会又通过了第一部《专利法》，可以说知识产权保护制度的早期建立是确立当今美国技术领先地位的重要制度因素。但在1980年以前，美国大学的科研成果转化情况很不理想，据统计，当时美国大学每年申请的专利不足250件，而政府拥有的专利权的现实转化率不足5％。造成这种情况的主要原因在于当时美国政府规定由联邦基金资助的科研成果所有权主要归政府所有，而政府又倾向于以非独占许可的方式实施这部分专利权，因而导致大学的科研积极性不高，而企业也因以非独占许可方式实施政府专利存在很高的市场风险而裹足不前。

正是在这种情况下，1980年美国颁布了贝伊一多尔法案，该法案规定大学可以成为联邦资助的科研成果的所有权人，并鼓励大学以独占许可的方式实施专利。该法案颁布后，极大地调动了大学的科研积极性，据统计，1974年至1984年的十年间，美

国大学共获得专利授权2 944件，而仅1992年一年，美国大学就获得了1557件专利授权。美国各大学为了推进专利实施，成立了专门的技术许可办公室(TECHNOLOGY LICENSING OF，FICE)，此类机构负责提供包括成果申报、技术评估、专利申请和专利实施许可等一整套的知识产权服务，为美国大学科研成果转化做出了重要贡献，据统计，1974年至1984年的十年间，美国大学共发放专利许可1058项，而1989年至1990年的两年间，美国大学发放的专利许可就达到了10510项。

美国的上述经验对于我们有四点启示：第一，科技成果作为一项重要的无形资产，需要以知识产权(特别是专利权)的形式予以保护；第二，科技成果所有权归属于科研单位或科研人员的制度安排可以充分调动科研单位和人员的积极性；第三，成果申报、技术评估、专利申请和专利实施许可是不可分割的完整体系，应当由单一的机构独立完成；第四，独占许可的方式可以降低企业实施科研成果时的市场风险。

(二)日本的知识产权保护的案例

随着“知识经济时代”的到来，日本继“技术立国”之后又提出了“知识产权立国”的国家发展战略。日本之所以将“技术立国”取代为“知识产权立国”，正是清楚地意识到知识产权保护的国际规则的重大现实意义。值得注意的是，TRIPS协议于1994年4月15日签订后，日本于2002年才开始提出“知识产权立国”的战略，此间存在的时间滞后可以解释为日本对于知识产权保护规则重要性的认识过程。那么，作为与中国具有类似文化背景的日本，其科技成果转化过程中的知识产权保护情况能给我们带来什么启示呢?

日本大学的科研成果转化带有很明显的东方文化特点，绝大部分的科技成果是通过大学的科研人员以“私下”的方式转让给企业的，具体包括：“大学教授担当企业的顾问；企业研究人员到大学实验室工作，把大学中的研究成果带回企业；大学毕业生为企业所雇用等”方式。作为转让的对价，企业向科研机构提供捐赠资金。这种非正式的转化模式最大的弊端在于，中小企业难以从该模式中获益，而大型企业虽然掌握了大量的科研成果，但出于战略的考虑往往只会将其中的一小部分转化为现实生产力。这样一来必然会降低科技投入的回报率，影响国家整体创新能力的增强。为了改变这种状况，日本借鉴西方国家的经验于1998年引入了技术转移办公室的制度，试图通过这种方式鼓励大学以正式的知识产权许可方式向企业转化科技成果。但是由于新方式的成本远高于非正式的转让方式，再加上大学科研人员自主创业存在很大的经济风险和社会风险，导致该新制度并没有达到预想的效果。

通过上面的分析，我们可以总结出以下几点认识：第一，非正规的科技成果转化方式不利于中小企业的创立与成长，进而降低了国家的整体创新能力；第二，应当采取合理的机制鼓励大学中的科研人员成为知识产权的所有者，进行自主创业，以化解大企业垄断科研成果的弊端；第三，尤其是在“私权”观念淡薄的东方文化的背景下，要特别加强知识产权制度的建设和知识产权文化的普及教育，鼓励企业和个人自觉、自主地利用知识产权保护工具维护自身利益，才能真正唤醒全社会的创新意识。

四、结论

通过分析和总结国内外在科技成果转化过程中所采取的知识产权保护措施的案例和经验，我们认为：

(一)在“知识经济时代”，要促进科技成果转化为现实生产力，提高科技投入回报率，就应当充分利用知识产权保护制度，对科技成果进行有效的管理和运营。

(二)科研人员是科技成果的创造者，制定合理的知识产权归属制度，是激发科研人员创新热情的重要手段。

(三)科研成果在转化为现实生产力之前，往往需要企业对其进行二次开发，因此独占许可的方式对于推动企业(尤其是中小企业)接纳高校的科研成果，降低市场风险具有重要的现实意义。

(四)对于国内高校，通过校办的企业法人实体对校方的知识资源进行统一的管理和运营的方式已经被证明是行之有效的，但仍有相当一部分科技成果并没有被纳入该模式，而是由校方设立的有关行政机构进行管理，这种行政管理模式对于科技成果转化的作用并不明显，是否能够将这种行政管理模式转变为市场法人管理模式还需要我们做进一步的探索。

科技成果转化实施管理范文第5篇

关键词：科技成果　转化　发展方式

“科技成果转化”是科学技术发展的一个永恒主题，也是我国当前和今后一段时期经济社会发展特别是科技事业发展的一大现实难题，更是加快建设创新型国家的一项重要而现实的紧迫问题。着眼于为转变发展方式提供保障，笔者在认真调查研究临洮县的基础上，对进一步加快科技成果转化情况提出了一些想法和建议。

1、临洮县开展科技成果转化的基本情况。多年来，临洮县高度重视科技成果转化的推广、应用工作，取得了较好效果。近年来，临洮县科技成果转化工作取得了较大进展。全县共登记管理的科技成果有100多项。有50项进入转化阶段，其中有10多项应用转化效果较好，获得市、县政府科技进步奖。全县现有高新技术企业5家，高新技术产品10多个，市县级新产品20个。据统计分析，高新技术对全县经济增长的贡献率为3％左右，已成为一个新的增长点；主要农作物良种覆盖率达到80％以上，良法推广面积60％，玉米、马铃薯、林果等农作物育种攻关处于全省领先水平，花卉种球国产化技术等自主创新科技成果处于全国先进水平：全县医疗卫生系统积极推广引进新技术、新项目、新成果转化应用于临床，每年至少有20多万人次患者受益；已初步形成县乡两级政府门户网、企业网络平台和乡村两级农村信息网络，为推动经济发展和社会进步起到了积极的作用。

临洮县实施科技成果转化的主要措施是：一是激发自主创新能力，实现成果就地转化。全县现有科研站所6所、行业科研机构5家、省级工程技术中心1个、民营科技企业50多户、科学技术类学会、协会、研究会10多个。二是加强产学研联合，促进成果转化。一批骨干企业与全国10多个院校和科研机构建立了密切的合作关系，加速了科技成果的转化。三是多渠道加大科技投入，保障成果顺利转化。通过财政投入科技三项费，实施高新技术产业化、科技进步和推广应用项目、民营企业投入等多种形式的多元投入体系，为科技开发和成果转化提供了有力的保障。四是加强科技平台建设，服务于成果转化。建立了信息平台，积极开展科技“三下乡”活动，营造尊重知识和科技的氛围。

2、科技成果转化存在的主要问题。科技成果转化为现实生产力，需要多方面的支持。临洮县科技成果转化还存在很多制约因素和问题：

2．1　科研经费投入不足，制约了科技成果转化。“科技三项费”投入严重不足，机会成本和风险较高，企业尚未成为科技活动和科技成果转化的主体，同时面临在引进和推广一些市场前景较好的科技项目和新产品方面资金匮乏。

2．2　科研机构和成果推广示范基地薄弱。已建立的科研机构和示范基地数量相对较少，而且多数是农业等方面的研究机构，工业方面的科研机构和示范基地相当薄弱，在科研项目和成果转化方面发展缓慢。

2．3　科技人才匮乏，导致企业科技创新能力不强。科技人员结构不尽合理，工业企业技术人员非常缺乏，企业研发机构很少且工作开展较差，存在着技术人才短缺问题，引进人才难。

3、对今后科技成果转化工作的几点思考和建议。针对目前临洮在科技成果转化方面存在的问题和不足。需要在思想认识、市场观念、政策扶持、开拓创新等方面努力转变。

3．1　加强组织领导，提高对科技成果转化工作重要性的认识。政府应督促落实对科技工作的领导责任，加强对科技工作的宏观管理，统筹协调，为科技创新和成果转化提供政策保障。

3．2　争取多方支持，加大对科技的投入。政府每年的科技投入应有所增加，支持高新技术和新产品试制、重大项目引进、产学研合作研究开发等项目，政府及科技、经济税收等职能部门应努力为科技成果推广应用营造良好的氛围，给予支持和积极参与。