增资扩股协议书

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增资扩股协议书范文第1篇

第一章　总则

第二章　股东

第三章　公司宗旨与经营范围

第四章　股东出资

第五章　股东的权利与义务

第六章　股权的转让和/或回购

第七章　承诺和保证

第八章　公司的组织机构

第九章　公司的财务与分配

第十章　公司的筹建及费用

第十一章　争议解决

第十二章　违约责任

第十三章　其他

股东协议

本协议于______年______月______日由以下各方在中国______市签署：

a公司，系一家依照中国法律设立和存续的国有独资金融企业，其注册地址在：________________________；

b公司，系一家依照中国法律设立和存续的国有独资金融企业，其注册地址在：________________________；

c公司，系一家依照中国法律设立与存续的国有独资金融企业，其注册地址在：________________________；和

d公司，一家依照中国法律设立和存续的公司，其注册地址在：________________________；

鉴于：

1.d公司为______________有限公司（下简称“公司”）惟一出资者，其合法拥有公司的所有股权；

2.经批准单位、批准编号［ ］____号文批准，公司拟实施债转股；

3.根据a公司、b公司、c公司（以下合称“资产管理公司”）与公司及d公司之间的《债权转股权协议》和《债转股方案》，公司拟增资扩股，公司经评估后的净资产将在剥离相关非经营性资产及不良资产后核定为d公司对公司持有的股权，资产管理公司对公司的债权将转变为其对公司持有的股权；

故此，各方依据《中华人民共和国公司法》及其他相关法律、法规的规定以及各方之间的债权转股权协议，经友好协商，达成协议内容如下：

第一章　总则

1.1 公司的名称及住所

（1）公司的中文名称：______________________________

公司的英文名称：

（2）公司的注册地址：______________________________

1.2 公司的组织形式：有限责任公司。

公司的股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

第二章　股东

2.1 公司由以下各方作为股东出资设立：

（1）a公司

住所：________________________

法定代表人：________________________

（2）b公司

住所：________________________

法定代表人：________________________

（3）c公司

住所：________________________

法定代表人：________________________

（4）d公司

住所：________________________

法定代表人：________________________

第三章　公司宗旨与经营范围

3.1 公司的经营宗旨为____________，并确保公司债转股股东之股权依照《债权转股权协议》规定的期限和方式从公司退出。

3.2 公司的经营范围为____________________。

第四章　股东出资

4.1 公司的注册资本为人民币______万元。

增资扩股协议书范文第2篇

法定住所：______________________________

法定代表人：____________________________

乙方（贷款方）：________________________

法定住所：______________________________

法定代表人：____________________________

丙方（担保方）：________________________

法定住所：______________________________

身份证号码：____________________________

甲方向乙方申请借款，由丙方作为担保方。为明确各方的权利和责任，甲、乙、丙三方经充分协商，就具体合作方式达成如下协议：

一、甲方因经营发展需要，向乙方申请借款，各方同意：

1．借款金额：_________________万元（大写：_________________万元；本协议中的货币单位“元”均指人民币元）。

2．借款期限：________年，即从本协议签订之日________年______月______日起至________年______月______日。如果乙方在借贷关系存续期间没有提出债转股要求，全部借款于到期日一次还清。

3．资金使用费：资金使用费每年按借款额的________%计算，并由甲方于每年的______月______日前向乙方支付。

二、各方同意：乙方有权在下列情况下将该项________万元债权转为在甲方的________万元出资或股份（即本协议中所称的“债转股”）：

1．甲方的年度财务报告经注册会计师审计并出具审计报告后的一个月内；

2．甲方拟进行增资扩股，变更注册资本时；

3．借款到期时，但乙方须在借款到期前、即________年______月______日前的一个月内提出债转股要求。

三、乙方提出债转股时，在甲方付清应付资金使用费的前提下，转股价格按以下方式计算：

1．甲方目前的注册资本为________________万元，其有形净资产经各方协商，确认为________________万元。

2．若甲方上一年的净利润不超过________________万元（包括________________万元），则债转股时不考虑甲方的无形资产价值，因此乙方在实施债转股时，如果没有新增资金投入，乙方的________________ 万元占甲方注册资本的________%；如果同时有新增资金投入，则在上述基础上按比例折算；

3．若甲方上一年的净利润在______________万元（包括______________万元）以上，甲方的无形资产确认为____________万元，则甲方的无形资产和净资产按______________万元计算，因此乙方在实施债转股时，如果没有新增资金投入，乙方的______________万元占甲方注册资本的________%；如果同时有新增资金投入，则在上述基础上按比例折算；

4．若甲方上一年的净利润介于___________万元与___________万元之间，各方确认的甲方的无形资产在________～________万元之间，因此乙方实施债转股时，如果没有新增资金投入，乙方的________万元所占甲方注册资本的比例按下式确定：占甲方注册资本的比例=（________ －甲方的净利润／________）÷　________×________%；如果同时有新增资金投入，则在上述基础上按比例折算；

5．如果在增资扩股时，甲方的财务报表不满一个完整的会计年度，则以增资扩股时上一个月经审计的财务报告的累计净利润换算为全年净利润为基准。

四、甲方进行增资扩股时如果乙方提出债转股要求，甲方应按当年资金使用月份数占全年12个月的比例支付应付的资金使用费，并在乙方出具债转股的书面通知后一个月内向乙方支付。

五、甲方须聘请注册会计师于每年的________月________日之前完成甲方的年度财务审计工作，并出具审计报告。

六、当甲方发生资产总额不足以抵偿其负债总额的情况时，乙方有权立即或限期收回甲方使用的资金。

七、乙方有权了解甲方的经营管理和财务活动情况，如果乙方提出要求，甲方须在十个工作日内向乙方提供所需要的报表、资料，并为乙方的相关工作提供方便。

八、如果甲方及其股东妨碍乙方顺利行使本协议所规定的乙方权利，乙方有权立即或限期收回本金及资金使用费，甲方须同时向乙方支付违约金________________万元。

九、乙方应于本协议签定之日起________日内将________________万元资金划入甲方指定的账户，甲方应于本协议规定之日向乙方支付本金及资金使用费，逾期应按日支付________ ‰逾期息。

十、甲方承诺：乙方取得的资金使用费应附有税务机关提供的完税证明或相应的减免税证明。如甲方对此不能予以确保的，则由甲方承担相应税赋。

十一、各方同意：在借贷关系存续期间，如果甲方进行增资扩股，乙方有在同等条件下优先对甲方增加投资的权利。

十二、丙方的权利义务

1．丙方对本协议中甲方的责任和义务承担连带责任。

2．丙方有权利监督甲方按本合同的规定使用借款、偿还借款及资金使用费。

3．借款到期，如甲方不按期清偿借款本息，由丙方在接到乙方通知后的一个月内负责偿还本息。

4．丙方在代甲方向乙方偿还本金及资金使用费之后，有继续向甲方追索的权利。

十三、借款到期时，即至_______年_____月______日，如果乙方仍未行使本协议第二条所述权利，在甲方向乙方支付完毕_________万元及资金使用费后，本协议即行终止。

十四、本协议未尽事宜，由各方协商解决。

十五、本协议履行地为浙江省杭州市西湖区。

十六、本协议书壹式叁份（均为原件，复印无效），三方各执壹份。

 

甲方：___________________________

法定代表人：_____________________

签字：___________________________

乙方：___________________________

法定代表人：_____________________

签字（或授权代表）：_____________

丙方：___________________________

增资扩股协议书范文第3篇

3月3日，深圳盈信一份名为“无奈，还是自揭家丑吧”的博文不仅发表在了自己的博客上，多家媒体记者也同时接收到了此篇文章。该文“揭丑”道：春节后，在没有任何征兆下，西凤酒公司突然发了一份增资协议书，计划增资扩股1.7亿股，增发股份竟然占计划扩股后总股本42.5%；3月2日，西凤酒突然通知我们3月3日去宝鸡签署增资协议。

“随后，我们就给宝鸡市国资委和西凤酒同时发去了律师函，如果西凤酒一意孤行，我们将用法律捍卫自己的权利。”深圳盈信一位不愿具名的人士向记者透露，但至截稿，深圳盈信仍没有收到宝鸡市国资委以及西凤酒的任何回复。

而在自揭家丑式的爆料之后，深圳盈信董事长林劲峰却“销声匿迹”，其工作人员称，“林总一直在外出差”，但对于出差地点，对方却始终不愿透露。

据业内知情人士透露，深圳盈信是在2009年8月入股西凤酒，并成为其第二大股东。据介绍，2009年8月对陕西西凤酒集团股份有限公司第一次增资扩股时，陕西西凤酒厂已是当时第一大股东，其将拥有的部分资产评估后注入陕西西凤酒集团股份有限公司，陕西西凤酒集团股份有限公司股本由1亿股扩至2.3亿股。其中，深圳市盈信创业投资股份有限公司持有8.86%股份，西安第一印刷厂持有0.88%股份，其余股份由陕西省西凤酒厂及其工会持有。

分析人士称，从表面来看，迫使深圳盈信采取自揭家丑的主要原因是西凤酒违规操作，因为其在增资扩股之前，没有向所有股东代表说明新股种类、数额、发行价格、发行的起止日期、向原股东发行新股的种类及数额等事项作出决议。

“显然，西凤酒此次所引入的战略投资者以及新股发行，对深圳盈信构成了威胁，他们才会采取爆料行动。”上述分析人士说。

事实上，有关西凤酒改制的消息，早在今年年初已在业界流传，但对于新引入的战略投资者身份，却无一人知晓。

外界猜测纷纷，西凤酒却始终守口如瓶。在记者的采访之中，西凤酒多位高层均拒绝接受采访，西凤酒董事长喻德鱼的手机也一直处于“暂停服务”状态。

“之前，业界每年都有西凤酒引入战略投资者的传闻，但今年不同，引入战略投资者的消息，最早来源于西凤酒高层。”上述业内人士说，但为何至今难以对外公布投资者身份，外界不得而知。

“有人猜测可能是中粮集团，也可能是海航集团，但我认为这两者都不可能”，知名策划人路胜贞向记者透露，虽然去年西凤酒曾与中粮集团有过接触，最终却不了了之，目前，中粮集团正与陕西当地另外一家酒企——杜康集团洽谈合作事宜。“而且从中粮官方透露的消息看，中粮更认为白水杜康有足够的诚意和成长潜力。”

路胜贞说，海航集团更不可能。在3月初，路胜贞先生就对本报透露，继中粮之后，海航也加大了与白水杜康的接触力度，海航未来很可能和中粮共同博弈与白水杜康的合作。

那么，此次所引入的战略投资者是否会将推动西凤酒直接上市呢？“从西凤的股权结构看，其最大股东当地主管部门——宝鸡市国资委，而地方一直对控股权牢牢控制，因此早期股东多是当地企业如早期的宝光股份、长岭集团等，从主观上来讲，西凤应该更倾向于这种地方军团。”路胜贞认为，借道宝鸡市国资委管控的壳资源，西凤酒或将启动上市步伐。

与此巧合的是，自3月8日的11.13元起，宝光股份当日冲击涨停后，截至3月11日，最高已冲击到13.95元，四个交易日的涨幅高达25%。

一方面，西凤酒在资本市场上攻城略地；另一方面，西凤酒又忙于梳理资产。源于历史原因，西凤酒的诸多畅销品牌，为各品牌开发商所掌控，虽为西凤酒重振旗鼓立下汗马功劳，但却一直游离在西凤酒嫡系之外。“收编”之心，西凤酒早已有之。

增资扩股协议书范文第4篇

我国项目后评价经过二十多年发展，已经形成了较为成熟的后评价方法、指标和体系，主要集中于工程建设投资领域，评价对象多为工程建设项目。中国石油天然气集团公司从2000年开始，陆续出台的《建设项目后评价工作管理办法》、《建设项目后评价报告编制规定》、《中国石油建设项目后评价报告编制细则》等一系列后评价管理规定和办法均针对建设项目，而对于股权投资项目，国家相关部门并未出台明确的制度办法，各行业和公司对股权投资项目进行后评价的案例较少，目前可查的案例仅有三泰集团审计部委托某会计师事务所针对其增资扩股项目进行的后评价［1］，此评价具有项目审计的性质。国内对股权投资项目后评价的理论研究也较少，基于项目后评价理论，首次对股权投资项目后评价的特点、内容和方法进行了系统阐述，并结合某电网公司的股权投资项目进行了后评价案例分析。2011年中国石油天然气集团公司首次开展了股权投资项目后评价工作。笔者结合管输企业股权投资项目后评价的工作实践，对管道企业股权投资项目后评价的特点、类型、内容和方法进行了归纳和完善。

2管输企业股权投资项目特点

管道工程存在线路长、穿越（农田、道路）多、用地多等特点，使其在建设和运营过程中需要与途径地区的政府有关部门、农民等进行频繁复杂的协调沟通。管输企业通过与地方政府或企业合资建设运营管道项目，可以在建设过程中得到地方政府部门在建设用地、安全环保等方面的政策支持与配合；在管道运营过程中，可以争取税收等政策优惠。同时管输企业在项目中可以充分发挥自身的生产技术优势，为地方政府或企业创造经济效益，保证地区发展的能源供应，促进地区的就业和经济发展，从而实现双赢。所以管输企业股权投资项目通常依托具体的管道项目设立合资公司。

3管输企业股权投资项目后评价

3．1管输企业股权投资项目后评价含义

管输企业股权投资项目后评价是指对管输企业股权投资项目的目的、决策过程、生产经营管理和效益情况等进行系统、客观的分析，判断股权投资项目的预期目标是否实现，分析存在差异的原因，总结经验和教训，为企业未来股权投资决策提供依据。笔者通过与工程项目后评价对比来介绍管输企业股权投资项目后评价，二者对比情况如表1所示。

3．2管输企业股权投资项目后评价对象

股权投资以企业为主体，所以股权投资项目后评价对象为被投资企业。

3．3管输企业股权投资项目后评价类型

根据投资方获取被投资单位股份的方式不同，股权投资项目可以分为新设股权投资项目、股权收购项目、增资扩股项目三种类型。目前管输企业股权投资项目多为新设股权投资项目。

3．4管输企业股权投资项目后评价内容

管输企业股权投资项目后评价应当从以下四方面内容进行综合评价：1）投资决策过程。投资审批决策程序和执行过程是否合规，是否符合投资方的股权投资管理等规定，决策依据（项目建议书、可行性研究报告、资产评估报告、尽职调查等）是否完整合理。如：是否出具独立的法律意见书，是否按规定办理了工商、税务登记、国有产权登记等，合资公司组建是否符合公司法规定，是否按约定完成出资，中介机构报告是否齐备等。投资决策过程评价可参考表2。2）生产经营管理。主要分析法人治理结构设计是否合理，股东会、董事会、监事会运行是否规范，经营管理制度是否健全，日常经营管理是否规范。章程、协议执行情况如何，合资方有何贡献，管输企业与地方政府或企业的协同效应如何。管输量是否与可行性研究预测输量相符，是否发生安全事故，可研遗留问题是否落实等。结合行业动态、产业链上下游情况、国家和地方产业规划和政策等预测合资公司的发展趋势。3）经济效益。以可行性研究报告为参照，对被投资企业的财务状况进行分析。结合管道企业的实际运行状况，笔者建议采用以下财务分析指标。资产状况：资产总额、资产增长率、主要资产构成；成本状况：单位管输现金成本、平均每公里维护及修理费、单位周转量能耗；偿债能力：资产负债率、流动比率；盈利能力：主营业务收入、净利润、净资产收益率、投资净利润率、投资资本回报率、内部收益率。4）工程建设。管输企业股权投资项目由于依托管道建设项目成立，所以需对管道建设项目进行后评价，此部分内容的评价参照有关的工程项目后评价管理办法和实施细则即可。

3．5管输企业股权投资项目后评价方法

股权投资项目后评价方法与工程项目后评价方法相同，主要采用前后对比法和横向对比法。前后对比法是以项目建议书、框架协议书、可行性研究报告为参照对象，分析项目的目标实现程度及差异原因［3］；横向对比法是以成功的同类型的股权投资项目（即合资建设的管道）为参照对象，对投资决策过程、生产经营管理、经济效益等方面进行对比，分析被评价项目存在的优势和不足，在后续运行和未来股权投资项目中加以借鉴［3］。

3．6管输企业股权投资项目后评价意义

与工程项目后评价相同点是，管输企业股权投资项目后评价是对已完成项目的事后评价，更重要的是对未来项目的事前准备和控制，重在后评价结论的应用与反馈作用。与工程项目后评价不同点是，管输企业股权投资项目因涉及多方投资者，相对自建管道而言属于一种新的管道管理模式，追求的是股东价值最大化。若由于合资方贡献比预期小等其他原因，并没有发挥投资方的协同效应，那么可能不利于管道的运行管理。在未来股权投资项目选取中，则要充分考虑影响合资运营的各种因素，对股权投资的项目选择和投资时机进行严格把关和控制。

4小结

增资扩股协议书范文第5篇

澳新银行入股天津商行

天津市商业银行与澳大利亚和新西兰银行集团有限公司12月6日签订协议，后二者将认购天津商行增资扩股后总股本的19.9％，投资总额超过1亿美元。

澳大利亚和新西兰银行将与天津商行在风险管理、零售业务、信息科技等业务领域展开合作，并提供所需的全面技术协助，包括设立额度约合500万美元的“未来发展基金”，专门用于支持天津市商业银行的技术改进和人员培训。

天津商行成立于1996年，是中国最大的城市商业银行之一，在天津地区设有68家支行共180个营业机构。

徽商银行正式浮出

近日，经中国银监会批复，合肥市商业银行正式更名为徽商银行股份有限公司，并随即与安徽省五家城市商业银行及七家城市信用社签订合并协议。这标志着组建徽商银行的实质性工作已经全部完成。

徽商银行的重组成立，将是我国城市商业银行重组合并的第一例。据悉，重组合并后的徽商银行资产规模将超过400亿元。

证券

中银将提交上市计划

中国银行将与年内向香港交易所提交上市计划，并计划在明年一季度末上市。在2005年全年业绩审计完成后，中行将在2006年初提交补充财务信息。目前，中行已经聘请了高盛、瑞士银行和中银国际作为承销商。

东风汽车在港上市

东风汽车集团股份有限公司（香港交易所代码：0489）12月7日在香港交易所成功上市，募集资金5亿美元，成为2005年全球汽车行业最大IPO项目。东风汽车也成为目前国内汽车行业最大的上市公司。东风汽车发行的国际配售部分共获得7倍认购，香港公开部分获得2倍认购，发行价为每股1.60港元。

东风汽车是中国三大汽车集团之一。除了雪铁龙，东风与雷诺、日产、丰田、标致、起亚等世界汽车品牌组建了合资公司。

保险

中国人寿养老险公司获批

日前，中国人寿（香港交易所代码：2628）公告称，已获得筹建专业养老保险公司资格。据报道，新公司将由中国人寿集团联手中国人寿、中国人寿保险资产管理公司发起成立，美国信安金融保险集团将有望参股20％。

日财险拟入股天安保险

据外电报道，日本Millea控股有限公司欲收购中国天安保险股份有限公司大约20％的股份，收购价格约75亿日元。这将是日本财险公司第一次投资中国主要的财险公司。

据中国保监会统计，今年1月至10月，天安保险保费收入约54亿元，在全国33家财险公司中排名第五。Millea则是日本最大的财产保险集团。

产业

北京第二汽车厂宣告破产

中国最早生产轻型汽车的知名企业――北京第二汽车制造厂因产品老化，经营不善，向法院申请破产。日前，北京市第一中级人民法院做出裁定，依法宣告其破产。

经审计，截至今年10月末，北京第二汽车制造厂总资产8500余万元，负债总额1.4亿元。北京第二汽车制造厂成立于1955年，是中国最早生产轻型汽车（130系列）的企业。

东风神龙将涉足汽车信贷

东风汽车（香港交易所代码：0489）执行董事兼总裁刘章民日前表示，该公司旗下东风神龙将于明年与中国银行成立汽车信贷金融公司，并已获得中国银监会批准。

该公司的股东为三家――中国银行持股50％，神龙持股25％，雪铁龙旗下金融公司持股25％。

金沙江中游水电项目启动

经国务院批准同意的大型水电项目――金沙江中游水电开发正式启动，牵头企业华电集团、华能集团、大唐集团、华睿投资集团及云南省开发投资日前签署了《金沙江中游水电开发有限责任公司发起人协议书》。

据悉，这是首次由五家集团参与开发一个流域，且股东由中央、地方、国有、民营企业组成。出资各方会成立金沙江中游水电开发，并已落实股权设置、投资规模和股本以及公司运作方式、组织管理机构等事宜。

新疆将居中国石油产地鳌头

哈萨克斯坦输往中国西部的1000万吨石油管道将于今年底铺设完成。同时，中国计划在新山子建立一个年产1000万吨的大型炼油厂，专门处理来自哈萨克斯坦的石油。炼油厂将于2007年底投产。

同时兴建的还有一个年产100万吨的乙烯化工厂，原料也来自哈萨克斯坦，计划2008年底投产。由此，新山子石化总厂将成为中国西部的石化基地。

公司

丁磊再次出任网易公司CEO

在辞去首席执行官职务五年之后，网易创始人丁磊再度出山，担任首席执行官职务。