证券公司岗位工作计划
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证券公司岗位工作计划范文第1篇
一、证券公司合规风险的含义及分类
(一)合规风险的含义。2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会了《合规与银行内部合规部门》高级文件。该文件虽未直接对“合规”一词的概念进行界定，但却指出:“本文件所称‘合规风险’是指，银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。”我国证券监督管理委员会在2008年7月14日的《证券公司合规管理试行规定》也对“合规风险”进行了定义:“合规风险”是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。例如，证券公司在经营过程中违反证券公司客户交易结算资金第三方存管规定而受到监管当局的制裁，证券公司违反客户隐私保护、侵犯客户利益等有关规定而被，证券公司因未能遵守国家劳动就业法规或者税收法规而受到处罚并影响其声誉等。从内涵上看，合规风险主要是强调因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。这种风险性质更严重，造成的损失也更大。
(二)证券公司合规风险的分类。证券公司合规风险可以进行如下分类:一是制度风险:主要是由于内部制度的制定、更新跟不上外部法律、法规及监管要求变化而造成制度缺陷的风险;二是内控缺失风险:主要是证券公司缺乏有效的内控管理，一些重大决策完全是某些领导的个人意愿而导致损失的可能性;三是执行风险:指因内部控制失效，交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而导致的损失;(4)法律风险:是由于证券公司经营过程中超越法定权限的行为而导致损失的风险。
二、我国证券公司合规风险管理中存在的问题
(一)合规风险意识不强，忽视合规风险控制。我国的证券行业发展时间尚短，因此在风险管理、风险控制等方面的能力存在缺陷，驾驭风险的经验和意识严重不足。作为企业，盈利是其最终目的，而追求高利润、高回报是近年来整个证券业出现系统性问题的源头。然而在追求高利润、高回报的同时，证券公司却对于公司内部风险控制和管理存在着很多误区:一是风险管理控制部门定位缺失。虽然我国的证券公司均成立了风险控制部门，但这些风险控制部门很大程度上是因为监管部门在政策法规上对证券公司内部风险控制和管理方面作了硬性规定而被迫成立的。由于这些部门并不直接给证券公司创造经济效益，因此往往是处于流于形式或者是应付监管部门的检查的尴尬境地;二是人力资源配备不足。从我国证券公司现行的组织体系表面看对合规管理有所涉及，如监事会、独立董事制度等，但由于缺乏系统性、强制性的专职机构与人员，缺乏有效的组织保障和科学的运行程序，因此合规管理效果很不理想。
(二)合规管理缺乏有效的考核。证券公司在其激励考核指标的设计上，风险尤其是合规风险指标的权重小、占比低;而且，合规操作本身没有得到应有的重视，发展性的业务量指标仍然是考核体系的主导，合规行为本身所创造的价值并没有在证券公司的价值体系中得到形式和程度上的体现。虽然在《证券公司合规管理试行规定》中明确规定证券公司合规管理人员的工资水平不低于同等岗位的平均工资水平，但在实际发放过程中，合规管理人员的工资水平并未达到平均水平。证券公司合规考核也基本停留在制度建设上，没能将合规考核与证券公司的长期发展相结合。
(三)责任追究效果难发挥。随着证券公司合规风险管理的进一步规范化和专业化，公司内部控制部门对于违规问题的揭示程度也在不断深入，但在相关问题的处理上，责任追究力度相对不足。目前来看，证券公司合规风险的责任追究已经出现了以下不良的倾向:一是合规风险处理责任单位不够明确，很多证券公司对于责任追究往往只是结合合规部门的意见，由公司人力资源总部和相关业务部门对违规人员进行处罚，致使合规处罚和责任追究处理分寸把握各不相同;二是在处罚种类上，表现为分支机构或者公司内部处理多，行政处罚少;三是在处罚对象上，表现为对具体人员的处理多，对分支机构的处理少;四是在层次上，表现为对基层操作人员处理多，对高级管理人员处理少。以上种种不良倾向导致证券公司在合规管理责任追究的实际落实中很难有良好的警示效果。一些人员和分支机构在违规时往往不会受到合规处罚，而另一部分人一旦遭到合规处罚，往往抱怨待遇不公，而不会查找自身原因。在违规责任得不到有效追究的情况下，合规管理的权威性、有效性和执行的严肃性都会受到潜在的、不可避免的动摇。进而，会对公司管理层或者决策层的违规行为形成事实上的纵容。一旦所谓的机会出现，他们就会冒着巨大的风险进行违规操作。而当冒险失败时，整个证券公司也就走到了尽头。
(四)证券公司整体合规风险管理文化氛围不浓。我国证券公司实施合规风险管理将是一个长时间的过程。合规风险管理的实施联系着公司企业文化、管理文化的重塑，涉及各个部门、各项业务、各种产品的全方位风险管理理念。然而，目前我国证券公司没能形成一套具有很强执行力的制度，以至于至今没有形成严格、有效执行内部管理制度的公司传统习惯或公司文化，造成合规文化缺失。合规文化培育是合规风险管理体系能够顺利实施的内部环境基础，必须通过改革旧有的制度范式、变革落后管理理念方法才能实现。而这个触及公司根本的改变涉及到公司的各个角落、各个业务、各责任人，这势必损害部分人原有的利益关系，同时也意味着合规文化的培育面临巨大障碍。
(五)风险预警及风险评价系统的缺乏。我国证券公司普遍缺乏风险预警体系，主要表现为:各个证券公司没有一套符合自身业务要求的风险监视和度量控制模型，不能及时、准确地了解证券公司财务风险和业务风险状况，实现对证券公司的全过程监管。当证券公司某个控制环节出现问题时，往往不能及时发现。随着问题的逐步扩大，还会影响到其他控制点风险的产生，并最终导致整个内控体系的无效。同时，证券公司缺乏一套有效的风险评价系统，不能对证券公司的内部控制体系作出客观的评价。
三、加强证券公司合规风险管理的措施
(一)健全合规机构和合规队伍。合规机构和合规队伍的建设涉及到证券公司的董事会、高级管理层、具体职能部门和具体合规人员等各个层面。
1．董事会层面。巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行内部合规部门》中专门规定了董事会的合规职责，包括审批合规政策并确保其制定适当，监督合规政策的实施，在全公司推行诚信与正直的价值观念等。证券公司董事会可以设置专门的合规委员会或要求审计委员会承担上述职责。
2．高级管理层层面。巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行内部合规部门》中指出，“每家银行应该有一位执行官或高级职员全面负责协调银行合规风险的识别和管理，以及监督其他合规部门职员的工作”，该执行官或高级职员被称为“合规负责人”。合规部门的负责人必须是专职管理人员或者是证券公司内部的高级管理人员，但不能参与证券公司的业务处理，能够全面协调证券公司合规风险的识别与防范，定期向高层汇报合规风险分析报告，并对合规部门负责。
3．合规部门层面。合规部门是合规工作的职能部门，是合规管理体系的重要组成部分，保持其独立性是最重要的原则。
(1)合规部门在证券公司内部应有正式地位，证券公司根据自身的实际情况在公司章程或者正式的文件中应明确规定合规部门的地位、职权以及独立性。董事会或者高级管理层有责任指导有关合规风险的管理工作，审核证券公司有关合规方面的制度，并对其负责。
(2)合规部门虽然授予其独立性，但是它的履行情况应受到证券公司内部审计部门的监管。内审部门与合规部门应当分离，以保证对合规部门的工作进行独立的考核，审计部门也要将与合规有关的所有审计调查结果及时告知合规负责人或者相应的高层领导。
(3)合规部门应根据合规方案履行其职责，确定合规部门的日常工作计划，定期考核评级。如具体政策和程序的实施与评审，合规风险评估，合规评估的方式以及对员工合规文化的教育与培训等。制定合规方案应以风险为本，并受到合规负责人的监督，以确保部门之间的相互协调。
(二)建立全面的风险监控系统。美国次贷危机给我们留下了许多警示，值得国内证券公司反思。尽管摩根大通公司在1994年就将风险价值模型作为主要的计量工具并出版了RiskMetrics系统，但美国主要投资银行的风险价值模型(Valueatrisk)并没有能预测到次级债务爆发带来的巨额损失，显示出以历史数据为统计基础的预测方式存在重大缺陷。况且，VAR模型的有效性是基于市场有效性与市场波动不存在自相关性的假设。但在政府对市场的干预行为、信息披露的不充分性以及投机者的操纵行为的作用下，市场的波动性具有一定的自相关性，不完全符合上述假设条件。可见，对于高度金融创新的证券公司来说，仅靠完全计算机化的风险价值模型仍难以避免重大风险的发生。以此为鉴，证券公司的合规管理部门与风险控制部门应加强合作，通过对合规风险点进行标识与警示，将合规风险的控制点嵌入公司风险控制的流程中，形成全面的风险监控系统，并分析控制与效率的平衡性，找出较好的平衡点。同时，在依靠以历史统计数据为基础的风险价值模型的同时，也不能忽视最新的合规风险警示信号，这对于提早发现风险隐患具有十分重要的作用。
证券公司岗位工作计划范文第2篇
今年公司完成脱钩转制的一项重要工作，就是用人制度改变，昆八月份按照辽证总公司的部署，本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以外的全体职工中，进行了干部和一般员工竟聘上岗工作。确立昆了以中层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上，制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竟聘和昆劳资改革，极大地转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竟聘带来的压力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。通过竟聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进一步地实行现代企业制度奠定了基础。
二、减员增效，合理设置岗位和人员。
从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。今年以来，公司陆续裁减了13名临时员工（北地5人：陈瑞权、昆高玉芝、王莉、栾丽琳、刘洁；永丰2人：高景荣、郑春艳；办公昆室1人：王冬丽；财务1人祝增光；顾问4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪军。），并按合同管理规定，辞退了两名试用不合格的昆职工：高润、。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调配达到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆刘玫1次、王俊民1次、于洪2次、蒋彦莉1次、李萌春1次洪平1次、昆刚希正2次、安俊1次、孟宪峰1次），永丰交易部7人次（于洪1次、昆蒋彦莉1次、李萌春1次、兰天1次、徐洋1次、范军1次、孙旭涛1次）昆，电脑部5人次（王俊民1次、安俊1次、孟宪峰1次、范军1次、孙昆旭涛1次）、业务部12人次（高平2次、洪平1次、刚希正2次、于洪昆2次、李宏2次、刘玫1次、王东1次、宋志红1次），财务部7人次昆（王东1次、宋志红1次、黄宝军1次、李宏1次、李阳1次、于洪1次、昆贺佩秀1次），办公室6人次（姚进1次、兰天1次、吴秋月1次、徐昆洋1次、黄宝军1次、李阳1次）。通过减员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年度利润计划的实现起到昆了添砖加瓦作用。
三、建章立制，强化内部管理。
根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查，发现违反规定__人次，罚款____元。昆按章奖励__人次，____元，考勤工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。
在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了帐务和报表。
四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错。
在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况，昆及时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证监会上报送许可证申请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时昆服务为工作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其中起到了重要作用。
五、办公规范化，工作程序化，圆满完成工作任务。
在今年的工作中，我们加强了办公的规范化程序化工作，在文昆件的收发、打字、复印、车辆调用、物品的领用方面都强调了程序昆和规范，使这些工作与上年相比都有所加强。
在档案整理工作中，我们接受了市档案局的工作意见，整理完昆成了公司文书档案。在整理文书档案的同时，办公室还起草了本溪昆证券公司公司志，公司志对我公司从一九八八年成立至今的情况进昆行了一次全面系统的记录，形成了近四万字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。
在文秘总务工作中，办公室认真起草公司各类文件31份，及时昆收发、传阅、归档各类文件资料12卷，打印各种材料184份，复印材昆料95200余份，负责征订、收发、整理各种报刊杂志53种。
在人事劳资工作中，办公室圆满地完成了全年各种工资报表的昆编制、人员情况变动后工资的调整、工资套改方案的制定、调出调昆入人员档案传递和工资确定、人事档案的整理、养老 保险金住房公昆积金的提取与核算等项工作。
在物品管理方面，今年我们对办公室仓库进行了调整，对出入昆库物品实行了出入库单制度，配合财务部门开展费用核算，分清各昆部门费用。全年共入库物资3.75万元，出库物资2.50万元。固定昆资产和低值易耗品的盘点工作，按照年初的计划进行了一次盘点，昆发现了许多存在的问题，并提出了改进意见。
在车辆管理与保障方面，主要是确定专人负责，确保了运款用昆车、总经理用车、保障部门一般用车的实现，在行车安全和保持车昆况完好两方面的工作也取得了显着成绩。在行车安全方面，要做到昆了严格遵守交通规则，不开“英雄车”，不酒后驾车，限制了疲劳昆驾驶，恶劣天气减少出车。参加了各种车辆保险。在保持车况完好昆方面，抓好了一年一度的车辆年检工作，配合有关部门对车辆进行昆全面检测，为安全行车提供了保证。平时对发生的小毛病都认真对昆待，及时处理，决不拖延。保持车辆的整洁，严格限制外借车辆。昆全年共安全行车10.6万多公里，没有发生重大行车事故。
六、“三防一保”工作常抓不懈，确保全年安全无事故。
“三防一保”工作是办公室的一项重要工作，在当前社会治安昆不好，金融案件屡屡发生的情况下，作为现金流动量很大证券公司，昆抓安全保卫工作显得尤为重要。
办公室在抓这项工作的时候，一方面经常提请公司领导抓安全昆抓防范，对公司职工的思想状况特别是重要岗位上的职工思想状况昆进行分析，做好教育防范工作；另一方面，经常与公安局二处保持昆联系，及时了解和通报社会治安情况，金融安全角势，做到心中有昆数，及时地提早地加强安全防范措施，使不法之徒知难而退。
对经济警察的管理，我们提高了对经警的要求，及时组织学习昆上级文件和通报社会治安情况，组织经警武器射击训练两次，防火昆训练一次，经警责任心得到了提高，在处理股民纠纷和维护交易秩昆序方面起到了重要作用。
在车辆运款方面，办公室司机与经警和有关部门人员密切配合，昆安全、及时地完成了十多亿元的运款运券任务。
七、组织多种多样的职工福利和各种丰富多彩活动。截止到今昆年年底共组织各种福利10余次，金额*万元。今年以来，公司还组昆织业务技能竟赛一次，爱岗敬业演讲一次，内控制度学习答题一次，昆旅游活动两次，文体活动三次。通过这些活动的开展，提高了全体昆职工的工作积极性。
八、几点体会和不足
一年来的工作，有许多体会和不足，主要有以下3点。
1、要提高责任心和全局观念，强调以身作则。提高责任心和昆全局观念，一方面是指在办公室工作中，许多工作是没有事先安排昆和没有预见到的，公司的大事小事，其它部门不管的都是办公室的昆事，不能与其它部门相互推委，办公室要主动地想着办；另一方面昆是指办公室同事间的工作，能相互补位的要相互补位，不能相互补昆位的，要相互提醒协助完成工作。强调以身作则，是指办公室人员昆在与外单位办理工作的时候，要注意公司形象，要严格要求自己；昆在公司内部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。
2、办公室工作要条理清晰，要有计划，要明确分工和责任。昆由于办公室大部分工作是可以预见的，所以工作要计划好，安排好，昆不能等着来什幺工作再去作什幺工作，没事就闲着，那样不但很多昆工作做不好，还会出现手忙脚乱的情况。抓计划工作还要抓全公司昆各部门的计划工作，督促各部门按计划完成任务。分工明确和责任昆清楚实际上是计划到人的体现，每个人都要知道自己该干什幺，负昆什幺责任，那样就会积极主动地去完成自己的那份工作任务。其实昆许多工作没做好，一个重要的原因就是责任者没有感到那份工作就昆是自己的，这就是责任不明，分工不清造成的。
证券公司岗位工作计划范文第3篇
一、指导原则和总体目标
（一）坚持“政府推动、多方参与、点面结合、市场运作”的原则，充分发挥各级政府的作用，引导企业不断增强资本运营意识和上市融资知识水平。坚持“境内、境外上市并举”的方针，引导企业充分利用国际国内“两个市场”和“两种资源”，重点推动符合条件的企业尽快实现在国内外证券市场上市。
（二）按照科学发展观和全面建设小康社会的要求，加强我市企业上市工作的规划、指导和协调。本着“优选一批、培育一批、辅导一批、上市一批”的梯次推进原则，强力推进企业上市工作。“十一五”期间，全市重点企业的经营者普遍接受上市知识的培训，力争全市股份有限公司达到30家以上，每年新增后备上市企业5家，每年新增上市企业2家以上。
二、加强上市资源的筛选培育
（三）建立后备上市企业筛选制度。由市金融办牵头，组织证券办等单位按照境内、外不同证券市场的上市规则和条件，在全市范围内，组织筛选确定符合产业政策、上市积极性高、成长性强的重点后备上市企业，作为全市各级政府及有关部门重点支持和培育的上市资源。
（四）建立信息交流和上市推介机制。建立健全全市“三库一网”（后备上市企业库、专业机构库、专家库、**企业上市资迅网）。加强与境内外证券机构和其他中介组织的联系，定期举办企业改制上市和资本运作推介会、座谈会和专题讲座等，积极帮助企业掌握相关业务知识，提高企业资本运营的意识和能力；组织重点后备企业到境内外证券市场考察学习，与证券中介机构进行信息交流和接触洽谈。
（五）实施企业上市知识培训工程。分期分批对全市规模以上企业和高新技术企业的主要经营者普遍进行一次企业上市培训，全面提高企业经营者的资本运营和上市融资意识。
（六）切实加强对重点后备上市企业改制、培训、辅导、上市全过程的管理调度与协调服务。对重点后备上市企业实行动态管理，一般每年筛选、调整一次。
三、支持企业上市的政策措施
（七）企业（列入后备上市的企业。下同）上市过程中，进行股份制改造和重组整合，在调整股权、划转资产不变更实际控制者的，涉及房产、车辆等资产所有权和土地使用权过户的，市发改、国资、房管、国土资源、工商、交管等部门按变更登记办理，只收工本费。
（八）具备上市条件的国有控股公司因历史遗留的债务担保问题致使债务规模偏大，影响企业进入上市程序，或对上市申报构成重大技术、法律障碍的，各级政府主管部门要协调各方当事人，就债务处置、债务重组、转移担保等问题进行协商解决。
（九）企业在改制设立股份有限公司时，历年享受国家优惠政策形成的“国家扶持资金”，归原企业全体股东所有。
（十）企业上市后五年内，企业纳税总额以上年实际上缴为基数，按15%比例环比增长，超过基数的地方留成部分，由财政返还，奖励企业董事会和经理层。
（十一）企业和上市公司购并企业通过收购、兼并、委托管理、资产置换等方式重组整合其所属行业和关联行业的资源，涉及的应缴地方部分的税费，地方财政给予列收列支；对于收购和兼并国有企业的，符合条件的可以享受企业改革的优惠政策；在办理房产、土地过户手续时，相关费用给予50%优惠。
（十二）利用市政府企业上市专项基金（设立办法见本意见第二十一条），为进入上市程序（与证券公司、会计师事务所等中介机构签订合作协议进入实质运作）的企业垫付部分前期协调、联络费用。企业经申请可获得企业上市专项基金的支持，企业上市后需一次性归还所用资金。
（十三）对上市公司、进入上市辅导或境外上市进入程序的企业，电力部门优先保证工业生产用电。对其引进的人才，在落户、职称评定、子女就学、经济适用房安置等方面给予照顾。
（十四）企业成功上市，融资额5亿元以下，且80%以上用于企业自身在**区域加快发展的，奖励企业主要负责人及有功人员10万元；融资额超过5亿元的，每增加1亿元，增加奖励1万元。
（十五）鼓励我市企业“买壳”、“借壳”上市。凡在异地“买壳”、“借壳”上市，并将上市公司注册地迁至我市的，视同改制上市，享受本《意见》各项优惠政策。
四、鼓励上市公司加快发展，做优做强
（十六）上市公司实现再融资的，享受与首发上市同样的奖励政策。
（十七）支持上市公司投资基础设施、公用事业及我市优先鼓励发展的产业。对投资国家和省市重点建设项目并符合规定条件的上市公司，按规定给予国产设备投资抵免所得税、出口退税等优惠政策。对上市公司募集资金的投资项目，优先安排建设用地，优先办理立项核准或报批及其他相关手续。
（十八）鼓励控股上市公司的企业集团通过换股并购等形式实现整体上市；鼓励境内外上市公司选择合适的证券市场异地上市；鼓励经营状况不好的上市公司进行实质性重组；支持有实力的民营、外资和国有企业参与我市上市公司重组。凡重组措施落实，使上市公司恢复再融资功能，又不外迁注册地的，视同改制上市，享受本《意见》的有关政策。
（十九）推动上市公司完善法人治理结构，改革用人制度，建立分配激励机制。上市公司董事长、总经理等高管人员的岗位工资和经营业绩收入，缴纳个人所得税的地方留成部分，年终用于对高管人员的奖励。
五、加强组织领导，努力形成共促企业上市的良好局面
（二十）各级政府要将企业改制上市工作放在重要位置，列入政府的工作计划和年度考核，确定目标，明确责任。要明确部门、科室和人员负责此项工作。市政府每年组织对全市企业改制上市工作进行一次督导检查。
（二十一）市政府从**年开始设立企业上市专项基金，每年100万元。由市本级财政在年度预算中安排。基金主要用于垫付企业上市的前期部分费用、考察培训、兑现奖励、建设我市的“三库一网”、跑办经费等。本基金由市财政按年度划拨、专户存储，结余续用。
证券公司岗位工作计划范文第4篇
每天都要对工作有个简单的计划安排，不能漫无目的的工作。每天按照计划，一步一步，踏踏实实的开展业务。同时在下班前对每天工作做个小结，思考自己工作一天来的所得所失。分析这一天的优缺点，优点继续发扬，缺点尽量改正，让第二天的工作能够更好的开展起来。亲爱的读者，小编为您准备了一些投资理财管理工作总结，请笑纳!
投资理财管理工作总结1在爆竹声声中，我们迎来了崭新的20__年，对于刚成立不久的我们公司，这新的一年必须做好新年的每一项工作;而对于投资理财部来说，拟定一个好的工作计划，制定一个明确的目标，是每一个销售人员必须认真对待的事情。对于已从事销售工作两年多的我，现在对销售方法和技巧都已经比较成熟，吸取不成功的教训，吸纳成功的成果，对新的工作我也制定了20__年的工作计划：
首先，做好公司新年的第一个项目。
在自己手上已有的客户资源上深度挖掘，在完成公司拟定的20万目标的前提下，尽量大限度的超额，争取自己能早日转正。给公司带来效益的同时，也给自己带来更多的收益。同时，也不能够对开发新客户的工作有所忽视，每天的宣传工作仍然得认真对待。
其次，加强业务学习。
学习是成功的第一要素，对于每个销售人员来说，在工作中不断学习，开拓视野，丰富知识，总结经验与不足，是丝毫不能懈怠个工作。只有在不断的总结与学习过程中，才能够使自己不断的成长。同时，加强金融业其他行业知识的学习，包括银行、证券、保险、基金、期货、信托、私募等等，特别是自己证券、信托、私募等这些自己以前没有从事和接触过行业，加强其他行业知识及其理财产品的学习，深挖他们产品的特点，与我们产品进行对比，找出我们产品中的优缺点，做到知己知彼、百战不殆。当然，还需加强与同事之间的交流与学习，把自己以前的工作经验与同事们分享，同事虚心向身边同事请教，吸取他们的优点，改正自身的缺点与不足，达到整个团队的共同进步。
第三，工作目标的拟定。
任何工作都是有目标的，没有的目标的工作就没有成功的基础。一个好的工作目标就是成功的开始，对于今年，现拟定工作目标如下：
1.坚持每天出去发单，保证每天发单量达到100以上，能够和10个以上客户详谈，最少留下一个电话，保证大约有10万左右的资金量。
2.每周完成10个左右的意向客户，同时保证这10个客户中有一、两个客户能投资。
同时要知道其他未来投资客户的原因，是资金最近不足，还是觉得我们公司原因，亦或家里人不同意，还有是有其他的投资渠道等等，对每一个客户的原因都认真分析，通过不同的方式处理，有些客户还是可以争取过来的。
3.每月完成40个左右的意向客户，6个客户能够投资，20万的资金量。
4.每季度130个左右的意向客户，18个客户能够投资，100万的资金量。
通过以上目标的计划能够每天保持进步，一步一个台阶的开展业务，每年完成80个左有的客户，资金量能够达到400万左右。在其他同事的共同努力之下，在自己进步和获得收益的同事，使公司的业务能够蒸蒸日上
第四，值班。
把握好每一次值班机会，对每一个上门客户做到认真对待，树立好公司形象，从内心了解客户的深切需要，仔细对待客户提出的建议和意见，客户遇到问题，不能置之不理一定要尽全力帮助他们解决。要先做人再做生意，让客户相信我们的工作实力，才能更好的完成任务。当然最重要的是争取能够将上门客户都转换为有效客户。同时，在空余时间在门口发dm单，争取能让过路客户能进公司来全面了解公司及公司产品。
第五，客户维护和再开发。
时刻做好老客户的维护工作。包括日常关系维护以及节日生日祝福等，对老客户进行再挖掘，尽可能加大老客户的投资金额。用慧眼去发现老客户身边的资源，做好“一带十，十传百”的联动营销的效果，同时这也是对公司的宣传方式。
第六，工作总结。
每天都要对工作有个简单的计划安排，不能漫无目的的工作。每天按照计划，一步一步，踏踏实实的开展业务。同时在下班前对每天工作做个小结，思考自己工作一天来的所得所失。分析这一天的优缺点，优点继续发扬，缺点尽量改正，让第二天的工作能够更好的开展起来。坚持总结工作的习惯，做到每周一小结，每月一大结。看看有哪些工作上的失误，及时改正，下次不要再犯。
我知道销售工作一开始不好做，但是我想凭借我这么多年积累的销售经验和能力，我是能够迎来一个不错的未来的，我相信公司的明天一定有属于我的一片明媚天空!
投资理财管理工作总结2一、以客户为中心，做好结算服务工作。
1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将连续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。
2、伴着金融业之间的竞争加剧，客户对银行的服务要求越来越高，不单单在临柜服务中更体现在我行的服务品种上，除了连续做好公用事业费、税款、财政性收费、交通罚没款、BSP航空等结算外，更要做好明年开通的高速公路联网收费业务、开放式基金收购业务、证券业务等多种服务品种，提高我行的竞争能力。
3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、认识个人业务以更好为客户服务。
虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。
4、以银行为课堂，明年我们将举办的银行结算方法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。
5、连续做好电话银行、自助银行和网上银行的工作，并向优质客户推广运用网上银行业务。
二、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量。
1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务系统的要求施行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约束力。
2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理(确保我行开户单位的质量)和上门服务。
3、进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的运用和保管。
4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的手段。
5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差错杜绝结算事故。
6、切实履行对分理处的业务指导与检查。
7、做好会计核算质量的定期考核工作。
三、以人为本，提高员工的全面素质。
1、把好进人用人关。
银行业听着很美，其实布满竞争和风险，所以到我营业部需要有肯定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工潜能来确定合适的岗位，从而提高员工的积极性。
2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算方法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。
3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。
4、勤做员工的思想工作，关怀鼓励员工，强化员工的心理素质。
投资理财管理工作总结3201_年，将是我公司经营发展新的历史时期，也是新的关键阶段，作公司一名财务系统的工作人员，应该有自己责任感、使命感和紧迫感，努力做好工作。因此，我对自己在201_年的工作进行了认直仔细的规划，我将在上级的正确领导下，在同事的帮助协作下，创新性的做好财务资金监督管理工作，为企业的持续健康发展做出更大的贡献，具体的工作计划及建议如下：
一是加强学习，提高自己的业务素质和综合能力。随着社会的不断发展，会计的概念越来越抽象，它不再局限于某个学科，在税务、计算机应用、公司法、企业管理等诸多领域都有所涉及，企业的财务管理对财会人员的素质提出了越来越高的要求，在新的一年时在，我将进一步加大学习的力度，提高自己财务业务水平，特别要结合企业行业发展及自己的岗位工作需求，加强相关业务方面的学习，使自己的财务业务能力不断提高，以适应工作的需求，特别要积极参加公司组织的各项业务培训，还要参加一些重要的会计培训部门组织的专家培训，使自己的财务业务水平更上一个新的台阶。
二是更加认真负责的做好自己的本职工作，在自己的工作岗位上，对各项财务资金的管理都要严格把关，不能有半点疏忽和大意，银行划款复核(资金划转、新股申购、债券买卖、基金申购、回购、定期及通知存款资金划转)前台交易系统复核(资金增减、债券兑息兑付、定期存款确认、定期存款到期确认)中央国债系统复核(债券买卖、债券回购、收款付款确认、dvp交易资金划转)，要加强一些账目、帐务处理的研究和分析，确保财务管理的规范和高效。
三是做好一些重大项目的投资核算。重大经营项目事关企业今后的发展，资金安全性与项目投资的可行性以及企业发展的后续息相关，特别是201_年两个债权项目的投资核算、付息等工作，要保证时间性和规范性。我将大力加强与托管银行的沟通和协调，不断探索和总结合作和业务联系的新方法和途径，保证各方合作程序和业务往来的顺畅。在华发项目上，除要做一些资金管理的基础工作以外，还在201_年召开受益人大会以后，时行资金建帐，并做好系统的操作工作，保障业务系统的正常运作。
四是加强会计档案的管理工作。我们虽然在201_年对会计档案管理工作进行了规范严格的整理，在201_年，我将在201_年的基础上，严格按照国家一级档案管理的要求进一步完善和规范，要保证目录、各项帐本的存放等都高度的一致性，特别是一些重要帐户和原始凭证等业务帐本都要严格备案登记存查。
五是加强与公司各部门的沟通协作，通过沟通和交流，才能达到业务的统一性和规范性，实现合作紧密，工作有序，防止发生推诿扯皮等现象。造成工作的延迟和业务的疏漏。
六是加强应急管理的研究和分析。资金管理难免会出现一些意想不到的突发事件，这对于财务管理来说是一个大忌，甚至会影响到企业整个资金链的管理，所以就加强应急管理的研究，积极出一些财务资金管理的应急预案，确保发生突发事件时能紧急启对应急预案，保障企业财务管理的正常进行。
七是一些建议：应抓好"节支"工作，采取具体措施，抓住关键环节，针对资金周转过程中的每个关键点和关键程序，建立相应的制度，严格控制各项支出，切实提高资金的使用效益。首先，要制定科学合理的定员、定额费用标准，将单位的各项财务收支活动全部纳入预算管理范围，提高预算的编制水平。财务预算的编制要体现在对重点工作的资金保障上，同时也要体现在对资金的节约上;其次，在预算执行中，要建立健全各项财务支出控制制度，并结合单位事业发展的实际情况，提出减少费用支出的各项措施，努力把各项费用支出控制在预算范围之内;第三，建立和完善资金使用的绩效考核制度，对各项财务支出事项要追踪问效，要充分发挥财务部门在建设节约型行业中的作用。第四，要大力压缩非生产性开支，促进全行业节约活动的开展，形成"节约光荣，浪费可耻"的行业氛围。
投资理财管理工作总结4首先，做好公司新年的第一个项目。
在自己手上已有的客户资源上深度挖掘，在完成公司拟定的20万目标的前提下，尽量大限度的超额，争取自己能早日转正。给公司带来效益的同时，也给自己带来更多的收益。同时，也不能够对开发新客户的工作有所忽视，每天的宣传工作仍然得认真对待。
其次，加强业务学习。
学习是成功的第一要素，对于每个销售人员来说，在工作中不断学习，开拓视野，丰富知识，总结经验与不足，是丝毫不能懈怠个工作。只有在不断的总结与学习过程中，才能够使自己不断的成长。同时，加强金融业其他行业知识的学习，包括银行、证券、保险、基金、期货、信托、私募等等，特别是自己证券、信托、私募等这些自己以前没有从事和接触过行业，加强其他行业知识及其理财产品的学习，深挖他们产品的特点，与我们产品进行对比，找出我们产品中的优缺点，做到知己知彼、百战不殆。当然，还需加强与同事之间的交流与学习，把自己以前的工作经验与同事们分享，同事虚心向身边同事请教，吸取他们的优点，改正自身的缺点与不足，达到整个团队的共同进步。
第三，工作目标的拟定。
任何工作都是有目标的，没有的目标的工作就没有成功的基础。一个好的工作目标就是成功的开始，对于今年，现拟定工作目标如下：
1.坚持每天出去发单，保证每天发单量达到100以上，能够和10个以上客户详谈，最少留下一个电话，保证大约有10万左右的资金量。
2.每周完成10个左右的意向客户，同时保证这10个客户中有一、两个客户能投资。
同时要知道其他未来投资客户的原因，是资金最近不足，还是觉得我们公司原因，亦或家里人不同意，还有是有其他的投资渠道等等，对每一个客户的原因都认真分析，通过不同的方式处理，有些客户还是可以争取过来的。
3.每月完成40个左右的意向客户，6个客户能够投资，20万的资金量。
4.每季度130个左右的意向客户，18个客户能够投资，100万的资金量。
通过以上目标的计划能够每天保持进步，一步一个台阶的开展业务，每年完成80个左有的客户，资金量能够达到400万左右。在其他同事的共同努力之下，在自己进步和获得收益的同事，使公司的业务能够蒸蒸日上
第四，值班。
把握好每一次值班机会，对每一个上门客户做到认真对待，树立好公司形象，从内心了解客户的深切需要，仔细对待客户提出的建议和意见，客户遇到问题，不能置之不理一定要尽全力帮助他们解决。要先做人再做生意，让客户相信我们的工作实力，才能更好的完成任务。当然最重要的是争取能够将上门客户都转换为有效客户。同时，在空余时间在门口发DM单，争取能让过路客户能进公司来全面了解公司及公司产品。
第五，客户维护和再开发。
时刻做好老客户的维护工作。包括日常关系维护以及节日生日祝福等，对老客户进行再挖掘，尽可能加大老客户的投资金额。用慧眼去发现老客户身边的资源，做好“一带十，十传百”的联动营销的效果，同时这也是对公司的宣传方式。
第六，工作总结。
每天都要对工作有个简单的计划安排，不能漫无目的的工作。每天按照计划，一步一步，踏踏实实的开展业务。同时在下班前对每天工作做个小结，思考自己工作一天来的所得所失。分析这一天的优缺点，优点继续发扬，缺点尽量改正，让第二天的工作能够更好的开展起来。坚持总结工作的习惯，做到每周一小结，每月一大结。看看有哪些工作上的失误，及时改正，下次不要再犯。
投资理财管理工作总结520__年新一年新气象，是充满激情的一年，努力总结去年工作中的不足，巩固好团队今年的管理工作，强有力的提高团队的凝聚力、向心力及执行力，促进团队成员之间的感情，用饱满的青春士气，把今年的业绩做的提升，通过进一步优化管理计划、精神文化建设和营销方案，深入推进__团队建设，坚定信心、众志一心、扎实完善今年的各项工作。做好今年的工作意义重大。
一、充分认识完成今年资产量的目标艰巨性。
去年，我们团队业绩量做的离目标太远，营销计划的实施中遇到不少的问题。团队在营销宣传当中，无法拿到相应的礼品实物及模拟品，不能更好的做好宣传计划;银行网点维护方面，因银行业的竞争，对证券公司的客户经理，要求过高，对于信用及、基金及存款方面月度任务较重。导致我们的客户经理都在为维护好网点宣传方面进度迟缓，虽然是团队配合个人完善银行网点维护，可是对于存款难度还是较大;对于银行网点开发我们处于劣势，不能够在为银行提供存款和更好双赢“营销方案”达成双方的合作目的。没有一个很好的渠道开发，营销计划的开展难度就增加了。
二、充分认识推进优化管理工作的重要性。
团队管理进入了成长阶段，一些深层次的问题可能还会凸显出来，构建完善的团队管理计划尤为重要，综合计划改革今年进入实质性实施阶段，通过对于团队成员间的凝聚力，向心力，执行力及对工作的热情等现状存在的一些问题，作出新的优化计划，及时解决其问题，完善团队管理。
三、充分认识招聘成员的重要性。
新的成员是团队的新鲜血液，是补充团队发展的重要部分，没有新成员的增加，大家庭的组成也是不可能的，公司对于招聘方面做出好的优化方案，以团队招聘细化。一并实施，善营销目标。
充分的认识形势问题和任务的目标，完善20__年，团队新景象，新变化完善完成各项任务，好以下6个方面的工作。
(一)营销管理制度：
1、日常管理：
①分组管理制度：工作中，将团队分成3个小组，通过把人数落实到分组，由小组长进行管理，提高其团队发展。并通过与小组长沟通，更深入的了解到团队每个成员工作上、生活上的情况，工作上进行良性竞争。
②日常一对一管理：工作中，多与团队成员沟通，了解趋于成员的展业情况及宣传中遇到的问题，及时指导，给予他们鼓励和支持。
③工作效率制度：工作中，要销售人员，熟悉自己的岗位职责：
1、千方百计完成区域销售任务;
2、努力完成销售中的各项要求;
3、负责严格执行客户开户手续流程;
4、积极广泛收集市场信息并及时整理上报;
5、严格遵守公司各项规章制度;
6、对工作具有较高的敬业精神和高度的主人翁责任感;
7、完成领导交办的其它工作。
建立团队高效率的工作精神，团队以每个月16日之前完成当月工作情况，通过高效率模式对新员工进行影响，便于后期团队管理。
2、会议管理
团队会议是团队发展的重要环节，会议是现代管理的一种重要手段，销售人员对公司的指示精神理解不够，销售心态就不稳定，就不会严格按照终端思路开拓客户，工作效率就大大折扣。
①工作内容：通过会议中回顾和总结昨天的工作，进行业绩分析，认识到其不足，对其批评，共同交流，找到好的方法和途径，解决市场遗留问题，恢复市场肌体，提高工作效率。(内容：新增资产，开户数，客户疑问)
②会议精神：一天之际在于晨，周一是当周的关键日子，通过周一开会对上周工作不足进行批评指正，指正的方式决定了其主要意义，营销主要的成功方法，无异于精神支持和鼓励，使人有更高的上进心。周一对大家工作进行鼓励，调动起积极性，致使工作顺利完成。
③会议文化：会议中增加才艺展示，把个人优秀的一面展现出来，彰显其自信和人格魅力，鼓舞其团队士气，增强其团队向心力和凝聚力。
(二)人员招聘
销售团队组建，人员招聘是重要的部分，不断地补充新力量，团队才能更好的发展。招聘分一下三个方面：
①网站招聘：通过助理招聘，招募优秀成员。
②人才市场招聘：结合人才大市场，进行招聘。
③校企合作：这个是创新招聘的一中新方式，目前还没有成功，通过与学校领导进行沟通，开办期毕业生校企合作，在毕业生毕业前进行培训，了解其优秀成员，招募到公司(在与深圳职业技术学院进行中)
(三)区域培训
在公司的组织的培训下，团队内部进行新员工开户培训强化方案。
①新员工开户流程及企业文化代训(A股，B股开，基金，创业板，机构开户户)
②销售技巧及话术培训(SWOT分析教材，客户面谈沟通的技巧，银行网点开发维护)
③从业资格考试培训(证券基础知识，证券交易知识)
(四)网点开发及维护
目前有岗厦交通银行和网点，建业小区网点，通过网点巡查和银行行长了解其客户经理工作情况，加强其维护和业绩促成。
证券公司岗位工作计划范文第5篇
[关键词]网络审计；优势；局限；对策
国家审计署李金华审计长说过：“开展机审计是一场革命。如果不搞计算机审计，我们将失去审计资格。”在当今网络经济，计算机审计的主要表现形式就是网络计算机审计。网络审计就是基于互连网，借助信息技术，运用专门的，通过人机结合，对被审计单位进行远程审计。网络审计是现代审计在电子商务时代的新发展，也是电子商务的内在需求。证券公司、结算机构、民航订票中心、信用卡发放等均已成功地进入电子商务领域，并完成了大量而又可靠的交易。两大财务软件公司“用友”、“金蝶”都已了自己的网络财务软件。以电子商务为基础的网络经济及网络财务的迅速发展使的经营方式和管理模式发生了重大变化，对传统审计产生了重大。
根据中国独立审计准则20号《计算机信息系统环境下的审计》的规定，网络审计的基本模式是：创建企业档案；建立审计数据库、不定期对企业的软件、内部控制制度进行审查、接受委托；对被审计单位利用审计软件进行网上综合审计、得出审计结论；向委托人传输审计报告、建立审计档案。
一、产生网络审计的必然性
随着电算化水平的提高，特别是较为完整的会计信息系统的建立，单机已不能满足信息处理和使用的要求，越来越多的单位采用计算机网络，而实施网络实时审计，可以从根本上解决计算机舞弊的。
网络审计产生的原因有以下几个方面：
1.在网络时代，客户需要提供实时化、个性化的服务，这促使审计机构向在线实时服务为主的方向发展，充分利用网络的低成本性、快捷性、跨越时空性等优势。因此审计机构应建立起以网络为依托的审计新模式，从而更有效地服务于社会经济。审计不能再局限于被审计单位的经济活动，还应扩展到对提供下载财务会计软件的网站以及网上为广大用户进行记账、算账、报账及理财活动的那些网络服务公司的业务进行审计，使审计的对象进一步拓展。
2.网络经济时代会计管理软件不断走向成熟，出现了企业资源计划（ERP，Enterprise Resource Planning）和业务流程重组（BPR， Business Process Reengineering）等以信息技术为基础的新管理思想。ERP软件的和BPR的实施加剧了传统管理流程的变革，使审计面临的对象更加复杂。
3.Internet和电子商务的发展，给财务管理带来了重大变革，财务管理从“桌面”走向“网络”，这是企业财务管理从思想观念到方式手段的一次重大发展，并使审计面临网络的挑战。发展网络审计技术已是审计领域当前亟待解决的问题。Internet技术的不断成熟以及电子商务模式的广泛运用，带来了经济结构和运作方式的变革。审计作为中介服务的一部分，将直接受到其服务对象的交易模式的影响。企业采用了新的电子商务模式，产生了新的运作机制，势必需要产生一种新的监督机制来维护和保障市场的正常运作，体现其公平性，从而为网络审计的产生和发展提供了驱动力。
4.网络经济是跨越时空的经济，经济全球化是它的特征之一。对于每个提供审计服务的机构而言，网络经济给它带来了机遇，使它摆脱传统地域观念的束缚，开拓新的审计领域，同时网络经济也给它带来了挑战，全球审计服务市场的进一步开放，将使竞争更趋激烈，只有在竞争中寻求合作，才能更好地参与竞争，保持优势。因此在这种环境下势必会培育出一种新型的市场运作机制，这也是网络审计所必需的。
二、网络审计的优势
1.网络审计具有多单位联合作业的协调优势。网络审计所面对的是比以前更加广泛和复杂的网络经济活动，审计的具体除了企业的经济活动和财务记录以外，还包括其使用的内部网络及外部网络和相关企业的审计，而且对每个网络企业进行审计时，都需要对其外部网络系统，即对网络提供财务、保密、身份标识、电子货币等技术和服务的网络公司进行审计。这就使多单位联合和分工协作成为必要。而且由于网络、计算机、现代通讯技术在审计中的运用使得多单位协作、联合审计成为可能。多单位联合审计中各单位优势互补，分工协作，使得审计资源得到更广泛而有效的配置和运用，从而使审计能力大大提高。
2.审计具有隐秘的优势。审计机构在接受委托人或授权人的委托或授权后即可通过网络直接进入被审计单位的网络信息系统，开展审计工作并完成审计报告。网络审计的隐秘性使得突击审计的重要性和有效性得以提高，从而减少了审计工作的阻力，提高了审计效率和质量。
3.网络审计具有跨时空作业的便捷优势。网络审计借助网络、机、通信技术使得远程审计与本地审计相结合，当前审计与以前审计、后续审计相结合，跨时空作业成为可能。而网络的无边界性和复杂性使得跨时空审计成为必要。跨时空作业使审计单位能够综合调用、管理机构内外的资源，完成审计项目，将原本复杂繁重的审计任务变成简单、方便、快捷的审计作业。
4.网络审计具有准确高效的优势。网络审计通过网络可以充分发掘和发挥计算机高速准确的优势及审计软件的专业优势，对海量的网络财务数据和业务数据进行检索、查询、追踪、转化、抽取、比较、归类、合并、统计、打印和编制工作底稿，完成工作报告。联网计算的实现使得网络审计具有了准确、高效的特点。
三、网络审计的局限
1.非法篡改数据，不留痕迹。无纸化交易和财务处理自动化，使得各类信息存储在磁盘或光盘上，舞弊者可以非法修改或删除原始数据，而不留有篡改的痕迹，使数据的完整性和真实性无法保证。
2.计算机黑客和病毒侵入。计算机黑客和病毒不受时空限制地威胁着网络化的安全，有时甚至给企业带来巨大的损失。黑客出于各种动机，欺骗性地进入目标网络系统，窃取重要的数据资料和商业秘密，破坏关键数据，使网络系统处于瘫痪状态。
3.商务系统存在安全隐患。在电子商务条件下，交易双方通过网络进行商务活动，但在、上对交易双方身份的确认有不完善之处。更重要的是，交易的货币结算一般是以数字货币与网上虚拟银行方式进行，数字货币的出现也产生了许多通过网络进行的犯罪和各种舞弊行为。因此，如何保证电子商务的真实性、收支结算的安全性成为电子商务系统亟待解决的。网络环境下，如果数据维护、系统管理和数据输入、数据核对等岗位不作适当的分离，就会有人利用网络的弱点故意修改数据、舞弊或窃取企业机密。越不健全的内部控制制度，审计的风险就越大。
四、克服网络审计局限的对策
1.审计软件，对相关网络系统进行实时跟踪。首先，对被审计单位的网络系统进行评价，井利用专用的审计对比软件，将存放于数据库不同地址的同一种数据进行自动比较，以形成相应的记录文件，并对有差异的文件数据进行详细审查；其次，对被审计单位的自动检测数据库软件和恢复软件进行审查和评价；再次，要对被审计单位的异常贸易，通过网络进行预警提示，以降低审计风险。
2.加强对网络系统的安全性和保密性进行审计。在网络中运行的信息安全性（即可靠性）和保密性构成了审计的风险防范和控制的重点。首先，对网络系统职责分离情况进行审查，遵循的原则仍为不相容职责必须分离，但侧重对数据的输入、输出，软件开发和维护及系统程序修改或管理等之间的关系处理进行审查；其次，对被审计单位网络结构进行与评价，以确认防范黑客侵入的能力；再次，对被审计单位的系统容错处理机制，安全管理体制和安全保密技术等作深入的了解，以评价其系统安全性的等级，从而有效地控制审计风险。
3.加强内部控制测试，降低控制风险。从手工会计到网络会计，审计环境发生了巨大的变化，内部控制审计重点也发生了变化。网络财务环境下内部控制更强调防止发生错误功能，审计人员可将控制风险定在最高水平制定工作计划，再展开审计测试工作。内部控制测试应着重检查各种管理制度是否健全、不相容职务是否分离、网络使用是否授权、操作日志是否建立、检查数据是否备份、应用控制制度是否建立等。
4.树立法制意识和风险意识，提高人员素质。网络审计是一种新兴的审计模式，因此首先要树立审计人员区别于传统审计的法制意识和风险意识；其次，网络知识更新换代异常迅速，审计人员必须定期接受相关业务培训和在职，更新自身知识结构，降低审计风险。
5.加强网络审计立法。网络审计立法是保障网络审计正常发展的关键性措施。有必要加快网络审计立法工作的力度和进度，使人们在开展网络审计工作时有章可循。如对电子证据、电子签名、电子合同、电子货币等网络经济工具的合法性及其使用规定，都需要立法来加以明确，使得网络审计工作尤其是进行合法性审计时有法可依。另外，对于目前已有的相关法律法规适用于网络审计的应遵从其规定，不适应的需进行修改和完善。
