证券从业

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证券从业范文第1篇

根据公司下发的《经纪运营〔2018〕227号关于认真组织学习证券期货行业廉洁从业监管规定的通知》的要求，营业部总经理高度重视，安排专人落实文件要求，现将学习情况汇报如下：

根据要求，我部于2018年8月8日由营业部综合岗组织全体员工进行学习，学习主要内容为：《关于贯彻落实证券期货行业廉洁从业监管规定的通知》、《经纪运营〔2018〕227号关于认真组织学习证券期货行业廉洁从业监管规定的通知》、《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》。

营业部通过学习《规定》使员工了解到主要内容包括：

一、明确规范事项和适用范围和基本要求，严禁各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务活动中以各类形式输送和谋取不正当利益。

二、强化机构廉洁从业管控的主体责任，要求证券期货经营机构建立健全廉洁从业管理内控体系，加强对工作人员的管理和问责。

三、明晰廉洁从业具体要求，细化多项禁止性情形，确立执业红线。

四、突出重点业务领域的廉洁从业要求，对投资银行类业务重点规范，对“围猎”监管工作人员、探听保密信息、干扰审核工作、唆使或协助他人行贿等突出问题进行细化规定。

五、加大责问力度，对违反廉洁从业规定的情形制定了具体法则，包括自律惩戒，行政监管措施、行政处罚、移交纪检和移交司法等。

证券从业范文第2篇

证券从业资格考试每年的考试次数不定，2020年证券从业资格考试拟举办5次，具体考试安排还是以官网通知为准。同一个考生一年内参加考试的次数是没有限制的，中国证券业协会安排几场考试考生就可以报名参加几场考试，无论哪个城市，两次报名时间重合都是没有问题的。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。

（来源：文章屋网 ）

证券从业范文第3篇

[关键词] 素质教育 课证融合 工学结合 改革教学方式

一、引言

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一关。对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。1995年,国务院证券委了《证券从业人员资格管理暂行规定》,开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定,我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。

考试科目分为基础科目和专业科目,基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目,专业科目可以自选。考试题型有三种,分别是单项选择题、不定选项选择题和判断题。

从以上介绍我们不难看出,该证书是有志于从事证券行业的学生今后就业的敲门砖。另外,考证有指定的教材和辅导书,而且题型全部为客观题,所以,看似一般的考试,为什么通过率不高呢?就此问题,我曾与学生们座谈过、与同事们沟通过也与周边兄弟院校的同行们交流过。

二、证书获取率不高的原因分析

(一)学生自身因素

一方面,高职学生基础参差不齐,而且学习缺乏主动性和自觉性。他们学习和备考的方式一般为,上课不专心的听老师讲、下课自己不细心的看、然后不假思索的做题。结果,考后学生反映说,很多是书本上没有的。另一方面,尚未走出校园的他们缺乏实践经验,另外,学校没能提供好的实训条件还有学生没能很好的利用寒暑假去实习锻炼。

(二)教师能力有限

一方面,一些院校的科任老师大多缺乏实际工作经验,导致在授课过程中只是一味的纸上谈兵,不能通俗易懂的去解释相关知识点。另一方面,教师不善于总结分析考试规律,只是讲教材,体现不出变化。

(三)专业教学计划设置不合理

部分院校没有改变以往的思维方式,仍把高职专业教学计划当成本科教学模式的压缩饼干,开课没有针对性。既不利于培养有较强动手能力的人才,也不利于提高专业考证的通过率。

三、提高证书获取率的措施

(一)深入研究教材,强化训练

1.教师方面

(1)认真细致地备课

熟悉教材,同时在讲授过程中体现:一是语言的通俗化;二是补充相关背景知识,让学生更好地理解。比如,在讲到我国的股权分置改革时,就应该补充一些知识进来,然后通俗的给学生解释,何为股权分置、它的由来、弊端、最后才是股权分置改革。

(2)善于归纳分析

研究近年来历次考试的真题,从中总结出一些重要的考点,讲课时作为重点内容阐述,发现命题规律给学生多加提示。同时,关注变化贴近热点,比如,创业板的推出融资融券试点等。

(3)认真学习考试大纲

通过阅读考纲可以知道哪些知识点是需要了解的,哪些知识点是要掌握等,可以做到有的放矢。否则,容易会给学生学习备考没有次重点的感觉。

2.学生方面

(1)端正学习态度,认识到考试的重要性,从而去自觉学习主动学习,不能心存侥幸更不能投机取巧。

(2)提高学习的效率,有针对性地学习,在全面啃书的同时把握重点,多多训练。

(3)多渠道的学习方式,要充分利用课余时间进图书馆,要好好利用网络来学习书本之外的相关知识。

(二)改进专业教学计划设置

1.体现课证融合

(1)结合考证来设置课程

一个专业的教学计划应该分成几个模块,比如,公共课专业基础课、专业理论课和专业实践课,我们要科学分析培养的学生今后就业岗位是什么,这些岗位需要什么证书来选择要开设的课程。

(2)教材选用适合考证

当然,我们在做学生的教材满意度调查时也发现,并不是说考证指定的教材就十分的适合教学,但是至少让学生学习起来方便一些有针对性一些。我认为教师是首要的,因为在授课的过程中,很多知识是需要补充的,教师不能只是照本宣科。

2.体现工学结合

(1)理论课与实践课时比例的分配

一定的理论学习是必要的,它可以帮助学生理解是什么、为什么等问题。那么实践课也是非常重要的,它可以让学生知道怎么做。理论可以用来指导实践,实践可以加深对理论的理解。所以,针对高职学生培养要求二者比例大致应该1∶1.

(2)加大投入力度,建立校内专业实训室

增加实训教学不能只是停留在口头上,对办学的硬件要求很高。需要学校加大资金的投入购买添置教学设备等,成立先进的专业实训室。这样的话学生可以一边学一边做,教室实训室两头跑,不仅学习效果好而且可以快速掌握动手能力。

(3)加大校企合作力度

走“走出去请进来”的办学道路,我们可以通过现场教学、学生去企业实地实习和一线企业人员进校园做专业讲座等方式,让学生有直观的认识同时扩大他们的视野,提高学习的兴趣。方便教学的同时也能为企业培养高素质的人才实现共赢。

(4)充分利用寒暑假实习

不仅包括学生还应该包括教师,这样可以把最真实的情况带进我们的学习和教学中来,对提高学习热情主动性针对性有帮助、对提高教师教学也大有益处。只有学生老师知道这个东西是怎么一回事了,学起来、讲起来才不会那么抽象和空洞。比如,我院每学期末都鼓励中青年教师尤其是没有企业工作阅历的老师下企业实习就是一个很好的做法。

(三)充分利用培训

因为做培训的那些人员本质工作,就是研究考试如何提高通过率,我认为有几种途径可供选择:

1.利用校企合作关系,请证券公司培训人员给学生上课;

2.由职业技能鉴定机构培训;

3.参加学校以及社会教育机构的培训。

(四)改进教学方式方法

1.可以通过平时多开展一些诸如模拟炒股、专业知识讲座等活动,营造良好的学风教风;

2.变传统教学为情景教学、模拟教学、分组教学、案例教学、课堂讨论、测试等方式的综合应用,增加学生的参与度,教与学相结合,体现教学相长。

四、结束语

总之,考证是促进学生学习的动力,也是就业的需要,更是学习效果、教学效果的体现。只有学校重视、教师尽职尽责、学生刻苦努力,才能造就教学质量的提高,才能培养社会有用的人才。在当前证券从业资格考试整体通过率不太理想的情况下,希望通过上述措施,可以起到一定的促进作用。

参考文献:

[1]教育部.关于全面提高高等职业教育教学质量的若干意见.2006-11-16.

[2]中国证券业协会.证券从业人员资格管理办法.2003.

证券从业范文第4篇

关键词：所有权；控制权；董事会；职业经理；现代企业管理

随着现代企业规模的扩大和股权的分散，股东对财产的经营控制越来越困难，从而导致了企业权力中心由所有者向经营者转移的现象，这一现象说明了企业的所有权与控制权越来越分离，控制权越来越被经营者掌握，现代公司最根本的特征就是所有权与控制权的分离。股东虽然是公司的出资人，但他们却不直接从事企业的经营管理，经营者接受所有者的委托，在委托人授权范围内从事经营，其经营行为的风险由作为委托人的所有者来承担。由国美的股权之争可以看出所有权与控制权的分离是必然的结果，而且董事会在其中的监督作用微弱，导致了利益在控股股东与职业经理之间不均匀的分配。本文通过国美股权之争事件来分析现代企业所有权与控制权分离以及董事会在其中的作用。首先介绍所有权与控制权产生的必然性；其次分析董事会在其中的监督作用；再次分析职业经理人在企业之中的行为；通过交易成本理论与内部控制理论对其分析；最后对国美股权之争产生的启示进行总结。

1、所有权与控制权分离的必然性

所有权与控制权的分离式现代企业管理最重要的标志之一，这表明着企业现代制度的形成。Berle和Means（1932）在1932年出版的《现代企业与私有财产》一书就是这项研究的成果。首次系统的对股份公司的所有权与控制权分离问题进行了研究，最早发现并提出了股权分散化趋势。他们的研究表明了现代公司中股权越来越分散，所有者权利实际上越来越是名义上的，企业实际上是把持在职业经理的手中。控制着公司主要权力并且不受监督的职业经理可能会以损害股东利益的方式追求他们自己的利益。国美公司的大股东凭借其对企业经营管理之便，掌握了比外部普通股东多得多的公司内部信息，它利用这一点侵害小股东的利益的可能性事显而易见的。事实上，在国美控制权之争中，大股东牢牢地把自己定位于“大股东利益有冲突的其他大多数股东的代言人”角色，在发生矛盾的时候，要按照全体股东利益最大化的来做决定，不能以单一股东的利益为导向。

2、董事会发挥的监督作用

按照现代公司治理结构的一般原则，董事会作为公司权力的最高行使者，对公司的经营全面负责。股份制公司在成立起，董事会就必须作为一个稳定的机构而产生；董事会成员可以根据章程任免，但董事会本身却既不能被撤销，也不能停止活动；董事会是公司的最重要的决策和管理机构。国美的股权之争让我们看到了董事会在其中发挥的微薄的监督作用，这时重新塑造董事会的自能是必然的。在公司逐渐公开化的过程中，创始人不断出让公司股权，已经获得了一部分回报，并在这个过程中逐步丧失对公司的控制权，已经拥有某种程度的影响力，但绝不再是完全拥有。董事会独立地位和权威并没有得到足够的重视和保证，在大股东一元制管控的思维影响下，很多企业对于董事会独立地位和权威的漠视则属正常事件。

3、职业经理人的行为

经理人最重要的使命就是经营管理企业，使其获得最大的经济效益。所以对职业经理人有其独特的评价标准、就业方式和利益要求，其报酬及社会地位的高低取决于经营业绩的好坏，他们必须承担经营失败后的职业风险。企业的控制权在职业经理人手中不断流转，存在严重的内部人控制问题，在经营政绩与管理层收益挂钩之下，短期行为明显，企业股东、无论是大股东还是中小股东的利益都遭到步步侵蚀。现代企业大股东和经理人之间的矛盾已经突破了道德底线，主要矛盾是职业经理人日益增长的智慧与企业家不断追求的权利最大化的矛盾。对于职业经理人来说，用业绩说话，因为企业业绩决定一切，股东考核企业的最大依据就是业绩。

4、运用交易成本理论与内部控制理论分析规范方法

4、1基于交易成本理论分析这种行为产生的原因

基于上述结论，利用交易成本的相关理论进行总结：

（1）人的有限理性：交易双方都有维持合作关系的愿望，而不允许拆散这种关系，目的就是不想牺牲这种宝贵的专用交易所带来的利益，各方分享的利润也各有用场。

（2）投机自利行为：人们对每一项交易都会衡量其代价和利益，并且会选择对自己最有利的方案来行动。这种自利行为导致企业决策人对企业目标具有合理的认识程度，并且对如何达到目标具有合理的理解，企业会采取对自己最有利的行动，在从事商业交易时总是为了自身的利益做出选择和决定。在任何一个社会中，一般人不懈追求的目标就是为了扩大自己的索取权。

（3）行为不确定性：由于人们不知道对方的交易行为如何进行，随着这种不确定的逐渐增大，才会迫使交易双方都想设计出某种机制来解决这种问题，否则一系列需要应付的问题会越来越多，但是这种机制是很难设计的，因为其中的不确定性因素非常多。

4、2运用内部控制理论来规范这种行为

在控制环境的各个层面都可以有效地减少交易中的投机行为与行为不确定性，同时还可以限制人的有限理性。董事会会议作为董事会成员之间进行沟通的有效途径，表明董事会正在执行其职能，董事会的活跃程度越高，可以合理地推测董事会的会议次数越多，表明其活动越积极，通过董事之间的商议，可以减少个人决策带来的有限理。股东在监督管理层方面能发挥积极的作用，但是由于监督成本的不可分摊性与监督收益的按比例均分性，造成中小股东很少有动机实施对管理者的监督行为。管理层持股有助于使管理者和外部股东的利益相一致，可以减少管理者在职消费、剥夺股东财富和进行其他非价值最大化行为的动机，可以有效地减少行为的不确定性的行为。可以通过监事会的行为来监督董事和经理的行为，减少行为不确定和投机行为为企业利益带来的危害。

结束语

由国美的股权之争表明现代企业所有权与控制权的分离是必然产生的结果，这时职业经理人便产生了，他们代表公司的股东从事生产经营活动，大股东虽然会运用独有的控制权优势来为自身谋取利益，并且可能侵害小股东的利益，但是由于成本的存在，职业经理人也可能做出危害大股东的行为，这时就需要董事会进行相应的监督，必须完善董事会的监督作用，国美的股权之争案例为我国现代的企业管理带来了一定的借鉴作用。

参考文献:

[1]贺建刚、孙铮、李增泉，“难以抑制的控股股东行为：理论解释与案例分析”【J】，会计研究2010.3

证券从业范文第5篇

在办公室里指疾如风地在键盘上敲打数据、处理工作的时候,你是不是也曾经一次又一次对电脑屏幕右下角浮现的更新图标视而不见呢?即使已经有提示框跳到屏幕中央,你是不是也会不耐烦地点击“忽略”、“下次再提醒我”呢?除了升级本身会导致的电脑运行缓慢,升级完成后必需的电脑重启工作也让人不胜其烦,而本来习惯的软件界面和功能选项的不断修订也需要时间重新适应,在手头业务繁忙的时候,一般的软件更新简直就是一场噩梦!

不过数据证明,逃避软件更新虽然暂时保证了工作的流畅,却为日后的信息安全埋下了隐患。知名信息安全厂商卡巴斯基实验室日前在报告中指出: 2010年第三季度在用户计算机中检测出的10个分布最广泛的漏洞中,有多个是其供应商在2007至2009年间就提供过相应补丁程序的。造成这一局面的原因,就是很多用户不经常升级计算机中的软件。

当然,要规避这些危险并不是不可能的,如果出于节省时间和精力的目的不愿意经常进行常规软件的更新和打补丁,那么就一定要配备具备超强时效性的安全解决方案,以应对随时可能出现的针对性漏洞攻击。在这一方面,作为业内唯一能做到每小时更新病毒库的卡巴斯基无疑是相当不错的选择。第一时间对新生恶意程序进行响应,是无数企业的首要需求,也符合患有“更新恐惧症”的员工们最迫切的需要。但是每小时更新是不是与用户对不断更新重启这一软件行为的排斥相矛盾呢?对于这一问题,卡巴斯基相关负责人表示,卡巴斯基企业版产品不会给用户带来这一方面的困扰,无论是病毒库,还是反病毒模块,只要是一般情况下的常规更新,都无需进行计算机重启,可大大减少对用户日常工作的影响;而更新过程中亦不会降低电脑的运行速度,除了因为卡巴斯基采用的新技术使用了更小的下载安装包以外,还因为更新程序完全可以由管理员统一设置为后台运行,用户几乎完全感觉不到这一过程。

俗话说:一物降一物。卡巴斯基前瞻性的防御技术、实时更新的反病毒数据库和独到的“后台无干扰升级”,就是 “更新恐惧症”的一大克星。而解决了这一看似不起眼的细节问题,才能确保反病毒数据库的实时更新,从根本上保证企业的信息数据安全。