企业创新案例
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企业创新案例范文第1篇
企业绿色创新战略是应对当前生态环境日益恶化的重要途径。加强对企业的引导和管制，促进企业转向绿色生产方式已成为一个亟待解决的重大课题。通过深度访谈，应用扎根理论研究影响企业实施绿色创新战略的深层次因素后发现，预期经济收益、冗余资源和利益相关者压力等三个主范畴对绿色创新战略存在显著影响。预期经济收益是前置变量，冗余资源是内部情境变量，利益相关者压力是外部情境变量，但它们影响绿色创新战略的方式和路径并不一致。研究结论可为政府在转变企业经营模式上制定有效的管制政策提供政策建议和实施路径。
[关键词] 企业； 绿色创新战略； 扎根理论； 预期经济收益； 冗余资源； 利益相关者压力
一、 问题的提出
自工业革命以来，科学技术在推动社会和经济快速发展的同时，也引起了臭氧空洞、原始森林消失、沙漠化扩大、酸雨酸雾等问题的频发。作为温室气体和环境污染的主要源头，企业正面临着日益严重的环境规制压力和来自消费者的环保压力[1]，亟须在商业经营以及与利益相关者的接触中纳入社会和环境关注[2]。那些关注环境问题的企业能通过开展绿色创新战略赢得先发优势和市场竞争，而那些没有把环境问题纳入战略考虑的企业会面临更大的环境风险和经营不确定性。此外，即便企业目前处于市场有利地位，也需要考虑一旦现有核心能力过时，企业该如何保持竞争力的问题[3]。实施绿色创新战略能使企业培育新的能力，以适应不断变化的外部环境和赢得未来竞争地位。
本研究的绿色创新战略是指前摄性的环境战略，即主动把环保作为构建可持续竞争优势的关键要素的企业战略[4]。从内涵上来看，绿色创新战略是以企业可持续发展为目标，通过在企业战略层面考虑环境问题，设计和开发更为环保的工艺和产品来降低企业对环境的消极影响，维持企业的持续运营。从外延上来看，绿色创新战略包括企业在原材料采购、原料使用、处理废弃物的经营全过程中考虑降低对环境的负面影响。问题在于，为什么有些企业未能或不愿意实施绿色创新战略？影响企业绿色创新战略的深层次因素及其影响路径是什么？对这些问题，现有研究还没有很好地解决。本文认为，必须从微观视角深入探究企业绿色创新战略的内外部影响因素及其对企业绿色创新决策的作用机制，才能为企业应对环境问题提供可行的政策指导。
二、 文献述评
自从Hart提出自然资源基础理论以来[5]，学界已经逐步认识到，企业经营不仅需要考虑制度环境和需求环境，同时还面临企业经营的物理环境所带来的具体挑战。在Hart的影响下，许多学者展开了对绿色创新战略的研究。如Sharma和Vredenburg认为，企业应超越组织面临的规制要求，采纳绿色创新战略来处理与环境相关的问题[6]；Banerjee也指出，企业应该增强对自然环境合法性和重要性的认知，在组织战略设计和战略规划过程中纳入环境因素[7]。2010年，埃森哲咨询公司调查了七百多位全球CEO关于可持续发展的重要性问题。大多数接受调查的人都说，可持续发展是整个公司或者行业发展的一个战略重点。尽管不同行业间的企业以及行业内的不同企业由于多种原因，在企业绿色创新战略上存在一定的差异，但以完全漠视态度面对绿色创新战略的企业将难以生存[8]。
很多组织行为领域的研究者已经开始关注企业为什么会开展绿色创新战略[9]。在绿色创新战略的影响因素上，现有文献大体有两种观点。第一种观点基于竞争视角强调追求经济收益的驱动作用，认为绿色创新战略能提升企业能力从而带给企业竞争优势[5]。企业决策者根据相关的或感知到的成本与收益进行比较分析，或是出于竞争优势的考虑而作出战略选择。按此逻辑，企业选择进行绿色创新是因为分析其净收益为正，否则企业只会参与那些被强制要求的活动[10]。另一种观点则基于制度视角，认为制度压力是企业采取生态保护行为的主要动力[11]。这种观点认为，企业的决策未必是基于管理者的理性经济分析[12]，政府管制、市场要求和社会期望等制度因素都会对企业绿色创新行为产生重要影响[13]。例如，规章制度对绿色创新具有诱发作用，不同的政策工具会影响企业的环保倾向。政府逐步提高的环境标准在客观上会激励企业采取创新性的环保措施，来自供应商、消费者等利益相关方的压力也会促使企业改善其环境表现。
潜在的经济回报被认为是企业采取生态环保的市场驱动立场的首要推动力[14]。在未来，只有把可持续发展作为目标的企业才能赢得竞争优势。通过改良生产流程，企业能避免环保惩罚、节约原料投入和降低废弃物处理成本；同时，企业还能通过绿色营销、废弃产品的销售以及外销企业的环保技术增进收益[1517]。此外，采纳绿色创新战略有利于企业积极探索更为环保的产品以代替现有产品，从而形成相较于其他相似产品的差异化优势。更重要的是，这种通过绿色标签传递给消费者的环保信息，使企业能以较高的价格销售绿色产品，从而有利于企业赢得竞争优势[5]。
Gladwin等认为，采纳绿色创新战略的企业能通过开发新的商业模式和发现新的市场机会实现长期盈利[18]。Porter和van der Linde指出，采纳绿色创新战略的企业能够通过绿色营销、废料产品的销售以及转让企业的环保专业知识增加收益[19]。Roy提出，企业采纳绿色创新战略能赢得更多的消费者认同，从而能通过创造新的市场来维持或增加企业市场份额[20]。Bansal和Roth通过对英国和日本的53家企业数据分析归纳发现，赢得竞争能力是企业生态响应的主要动机之一，企业会出于改善财务状况或获得竞争优势的考虑而在战略制定中纳入环境保护考量[10]。FrajAndres等的实证结论也表明，竞争推动是解释企业为何把环境保护纳入战略计划过程的最重要因素，企业通过实施绿色创新把环境关注纳入战略制定是巩固其竞争优势的重要方式[21]。
对于制度因素，由于绿色创新具有“双重外部性”特点，企业缺乏明确的经济激励去主动实施绿色创新，这种情况下政府制定相关的环境规制就显得非常必要[22]，它能通过强迫和诱使两种方式影响企业所有者对自然环境的态度。Porter和van der Linde的研究表明，环境规制会促进企业的绿色创新行为[19]。Petts等也指出，规制遵循是企业环保行为的关键驱动力[23]，这一观点也被后续许多学者的研究所证实。Horbach总结了绿色创新动力的现有文献，指出政策法规是企业绿色创新战略的一个重要因素，并以德国制造企业的面板数据证明了环境规制对企业绿色创新的驱动效应[24]。李怡娜和叶飞则从新制度主义理论出发探讨企业实施绿色环保创新行为的驱动因素。研究表明，强制性环境法律法规对企业的绿色环保创新实践有显著影响，激励性环境法律法规则影响不显著[25]。
在制度因素中，企业绿色创新战略除了受环境规制影响之外，还受到来自利益相关者压力的影响。根据利益相关者理论，企业的发展前景取决于管理层对各种利益相关者不断变化的期望的满足程度，也即依赖于企业管理层对利益相关者的各种利益要求作出回应的效果[26]。利益相关者会通过多重渠道影响企业的环保行为，包括政府制定环境规制、非政府组织环保报告和鼓励抵制非环保行为、顾客和供应商对企业施加压力、公众媒体对组织活动的监督等[27]。企业社会责任观认为，公众及其他利益相关者在自然环境上的利益是企业战略制定过程中的合法压力，顾客、当地社区、环保利益团体甚至自然环境本身都会促使企业在决策时考虑生态影响[28]。在实证上，Henriques和Sadorsky发现，来自利益相关者的压力会激励管理者去追求环保上负责的商业实践[29]。Banerjee等指出，企业对环境的关注一方面来自于团体利益相关者施加的外部政治压力，另一方面则来自于由顾客对环境友好型产品的需求所带来的外部经济压力。企业采纳绿色创新行为的一个重要目的是获得社会合法性和迎合消费者需求，从而实现企业价值[30]。Buysse和Verbeke的研究则表明，采纳污染预防战略的企业非常重视环境规制，采纳环保领导战略的企业会积极关注环保标准和各种利益相关者预期的变化，而对规制的变化不敏感[31]。Eiadat等利用约旦化学工业的数据研究指出，企业的绿色创新战略受到政府制定的环境规则、感知到的利益相关者的重要性和管理者的环境关注度等压力影响[32]。企业感知到的来自利益相关者的压力越大，就越有可能采纳绿色创新战略[33]。此外，对非环保行为惩治力度的不断增强、非环保行为面临的不断增强的政策约束、非政府组织及环保团体对企业非环保行为的压力，也会促使企业控制其活动对环境的影响以减少声誉风险，绿色创新已成为企业通过改进环境管理绩效以满足环境规制要求的最好方式[1]。
除了竞争优势和制度压力因素以外，还有一些学者从其他视角研究了绿色创新战略的驱动因素。例如，杨东宁和周长辉从外部合宜性驱动力和内部合宜性驱动力两方面探讨了企业内外部因素对企业采纳标准化环境管理体系的影响[34]；Baylis等产业组织理论的学者研究了企业规模和市场结构对企业绿色创新的影响[35]；Peattie等市场营销领域的学者关注于各类市场因素，尤其是市场需求对企业绿色产品开发的影响[36]；Worthington等决策领域的学者则关注于高管团队在企业决策中的关键角色，认为绿色创新战略在很大程度上受管理者意图和管理者参与的影响[37]。
从现有的研究文献看：（1）对绿色创新战略驱动因素的研究往往受限于学科范畴，如产业组织专家聚焦于市场结构，而战略管理专家则主要聚焦于企业内部因素，绿色创新战略的驱动因素研究缺乏一个能被学界广泛接受的理论框架。（2）已有文献多数是通过采用大样本问卷调查的定量研究方法检验理论假设，针对绿色创新战略影响因素的研究结论并不完全一致甚至相互矛盾。（3）现有文献尤其缺乏各影响因素对企业绿色创新战略的作用机制的研究。已有文献侧重于考察各独立解释变量对企业绿色创新战略的直接影响，但很少关注各前置变量的间接影响和特定变量的调节效应，从而难以揭示各前因变量对绿色创新战略的影响。（4）尽管学界认识到赢得竞争优势是企业绿色创新战略的一个主要动机，但企业通常根据经验和惯例法则进行创新活动[38]，往往会由于缺乏创造性地处理环境问题的经验以及信息不充分、组织协调困难等问题而难以识别绿色创新的潜力，从而阻碍企业通过绿色创新战略赢得竞争优势的热情。本研究在吸收国内外相关研究成果的基础上，专门针对绿色创新战略这一变量范畴进行研究，试图探索影响企业绿色创新战略的关键性因素。
三、 研究方法与数据来源
罗伯特·殷指出，当研究者需要回答“为什么”的问题时，采用案例研究是合适的[39]。本文的研究主题在于探索企业绿色创新战略的驱动因素，即为什么不同企业会实施不一样的绿色创新战略，因而适合采用案例研究方法。
扎根理论利用归纳方法对现象加以分析和整理，通过系统的资料搜集和分析挖掘，发展和验证理论[40]。它是一种针对某一现象运用规范程序归纳式地引导出理论的定性研究方法。扎根理论强调理论的发展源于所搜集的原始资料以及资料搜集和分析环节的不断发现，这一过程既能通过理论演绎实现，也能通过理论归纳实现[41]。与其他定性研究方法相比，扎根理论的最大特点在于其资料搜集方式的动态性，即需要根据研究进展情况不断补充资料，从而以丰富、严密和扎实的资料来增强结论的说服力。
扎根理论的资料分析包括三个主要的编码过程：（1）一级编码，即开放式登陆；（2）二级编码，即主轴编码；（3）三级编码，即选择性编码。本文在考虑到企业规模和行业差异等因素的基础上，同时兼顾所选择样本的代表性和便利性，选取了来自重污染行业的十余家典型企业作为调研对象，运用扎根理论研究方法识别企业绿色创新战略的驱动因素。考虑到扎根理论注重目标对象的信息丰富度而非样本数量大小，针对绿色创新的案例研究必须基于重污染行业。相对于那些污染程度较轻的行业而言，重污染行业由于其行业特点会更倾向于采纳绿色创新战略，从而在实践中表现为采纳更多的绿色创新行为，能为本文的扎根研究提供更丰富的素材。虽然本文所选的样本难以消除典型抽样的弊端，但仍在一定程度上具有较高的效度。本研究的扎根理论工作从2011年10月到2011年的12月，针对样本企业进行了开放式访谈、半开放式访谈，并对搜集的文字、录音等资料进行分析、归纳，最终提出了本文的理论框架。
开放式访谈围绕绿色创新战略形成的因素展开，探索企业实施绿色创新战略的主要目的和动机。为防止访谈中出现被访者对绿色创新战略内涵模糊不清的问题，我们在访谈之前首先向被访者介绍绿色创新的概念及其表现形式，然后在绿色创新概念的基础上介绍绿色创新战略的概念，并特别强调绿色创新战略的宏观性、战略性和导向性。再者，向被访者介绍几种典型的绿色创新战略形式，并请被访者也列出一些他所认为的绿色创新战略方式。最后，根据被访者所列项目进行筛选，如有不是绿色创新战略的项目则向其作进一步的解释。在明确企业绿色创新战略方式的基础上，通过探索企业为什么会有如此行为以及此种行为能带给企业哪些益处，并沿着动机和目的进行深度挖掘，探究企业实施绿色创新战略的深层次原因。
四、 范畴提炼和模型构建
（一） 开放式编码
在获得丰富数据的基础上，对访谈者回答进行编码。第一，在资料的整理上，针对用来构建模型的11家样本企业（企业基本情况信息见表1所示），我们整理了其被访者在访谈期间发表的言论。首先排除访谈者过于简单的回答（如“是”和“否”）、模糊不清的回答（如“不确定”）以及没有回答的内容，然后对余下的有效访谈内容进行归类。
第二，针对访谈者的回答进行开放式编码。根据开放编码的要求，我们对11家企业的23个中层以上职位的被访者的回答进行编码，建模回答的共有339条。为更好地分析访谈内容，开放编码的编号设置为样本类型-问题序号-子问题序号-问题的句序号。例如，编码1-2-1-1表示样本编号为1的访谈样本的第2个问题的第1个子问题的第1句。经过对标签的多次整理分析，共得到13个范畴，用阿拉伯数字备注每个范畴所包含的词条数目，如表2所示：
（二） 主轴编码
主轴编码的目的是将开放式编码中被分割的资料通过聚类分析在不同范畴之间建立关联。我们对开放式编码中不同范畴的访谈结果逐一分析其可能存在的联系，解析不同范畴之间潜在的脉络和因果关系。
通过主轴分析发现，各访谈样本对问题的回答存在一定的因果分析和逻辑推理关系，对这些关系和分析思路进行归类，形成以下三大主范畴：（1）预期经济收益，表征的是企业对绿色创新战略能带给企业的收益情况的估计；（2）冗余资源，包括了已被用于企业固定设备和岗位上的已吸收冗余资源，以及能被用于多种用途的未吸收冗余资源；（3）利益相关者压力，包括了企业治理利益相关者（管理者的首创精神和伦理关怀）、内部经济利益相关者（员工压力）、外部社会利益相关者（制度压力、环保组织压力和媒体压力）和外部经济利益相关者（市场需求和竞争强度）。
（三） 选择性编码
选择性编码是从主范畴中挖掘核心范畴，继而通过分析核心范畴和主范畴等的关系并以“故事线”的形式形成新的理论框架。本研究中主范畴的典型关系结构如表3所示：
我们确定了“绿色创新战略的驱动因素”这一核心范畴，围绕核心范畴的“故事线”可以概括为：预期经济收益、冗余资源和利益相关者压力三个主范畴对绿色创新战略存在显著影响；预期经济收益是内驱因素，直接决定企业对绿色创新战略的态度；冗余资源和利益相关者压力则调节着预期经济收益与绿色创新战略之间的意识—行为关系。以此“故事线”为基础，本研究构建和发展出一个全新的“绿色创新战略的驱动因素模型”，如图1所示：
（四） 理论饱和度检验
理论饱和度检验指的是决定何时停止采样，通常是以难以获取额外数据从而发展出某一个新范畴为标准。在本研究中，通过将访谈者的回答编码进行随机抽取，检验是否达到理论饱和度。结果发现没有形成新的范畴，表明上述“绿色创新战略的驱动因素模型”是理论上饱和的。
五、 绿色创新战略的驱动因素模型阐释
通过前面的分析发现，用“绿色创新战略的驱动因素模型”能有效解释企业绿色创新战略的形成机理，但三个主范畴对绿色创新战略的作用机制并不一致。
预期经济收益是企业实施绿色创新战略的内驱因素，通过影响管理者对绿色创新战略收益的评估从而促进行为发生，是绿色创新战略的前置因素。以往文献表明，决策者会根据相关的或感知到的成本与收益进行比较分析，或是出于竞争优势考虑而作出绿色创新战略选择[42]。面对外部环境的不断变化，越来越多的企业愿意在开发绿色创新和绿色设计上付出更大努力，通过精化生产流程，企业能在降低投入成本和减少废料处置的同时降低环境影响[15]。绿色化是持续创新、新的市场机会和财富创造的催化剂，开展绿色创新的企业能通过开发新的商业模式和创造新的竞争规则赢得商业机会[18]。短期来看，企业能够通过绿色营销、废料产品的销售以及转让企业的环保专业知识增加收益[19]；而从长期来看，企业开展绿色创新会增强企业声誉、提高企业的学习能力和改进产品质量[5]，这些资源可能难以在企业的短期绩效中体现出来，但对企业的长远发展至关重要。在未来，只有把可持续发展作为目标的企业才能赢得竞争优势，在绿色技术上的创新被认为是21世纪最大的经济机会[43] 。
冗余资源是企业实施绿色创新战略的内部情境条件，反映了企业内部是否有足够的资源用于实施绿色创新战略。它是使企业绿色创新战略得以实现的重要因素，是绿色创新战略的启动因素。资源基础理论早就表明，企业战略开发和成败的关键因素是企业的资源和能力，而非环境，企业战略、结构和核心能力等内部特征直接影响企业的创新选择[44]。通过在企业战略计划中纳入环境因素，Hart指出，不仅企业的财务和人力资源，企业处理与自然环境关系的能力也成为企业通过实施绿色创新战略获取竞争优势的一种关键资源[5]。作为“不受约束的资源”的组织冗余[45]，它的存在使创新和变革更易被企业所接受，从而使企业能在绿色创新实践上进行搜寻和试验，训练更多的环保人才以处理日常的运行危机，购入高于环保标准的设备降低碳排放和燃料优化，以保护组织核心业务免受外部环境变化的冲击。资源匮乏的企业会避免在绿色创新上进行投资，从而把稀缺资源投入到生产的关键领域。因为在绿色创新上进行投资并不能立即增强企业生产能力，会被认为是一种“奢侈”的行为。因而，在资源紧缺的情况下，即使是最具前摄性的企业在选择投资项目上，也很可能首先排除掉环保项目[46]；而在资源冗余的情况下，企业会更愿意在具有长期回报的项目上进行投资。Bowen等探索了不同类型资源对企业绿色创新战略的影响，实证结果也表明了冗余资源会促进企业开展绿色创新战略[9]。
来自利益相关者的压力是影响企业实施绿色创新战略的外部情境因素，是绿色创新战略的强化因素。它反映了企业在实施绿色创新战略上所受的外在约束，表现为重要他人或群体对企业行为决策的影响。利益相关者理论认为，任何一个公司的发展都离不开各种利益相关者的支持或参与，企业的发展前景取决于组织对各类利益相关者期望的满足程度。Henriques和Sadorsky、Eiadat等学者的研究也表明，来自利益相关者的压力是企业开展绿色创新战略的重要驱动因素[29，32]。面对竞争日益激烈的全球市场，企业需要在组织经营和环境战略上寻求协同，以最大程度满足利益相关者的要求和期望。考虑到各种利益相关者对企业行为的作用力不一样，管理者只能感知到来自利益相关者的整体压力，而非每类利益相关者的不同压力。基于此，Sharma和Vredenburg提出利益相关者整合能力，它是指企业与各类经济及非经济利益相关者合作寻求环境问题解决办法的能力，并认为这种能力也是企业主动型环境战略的驱动力之一[6]。通过与利益相关者开展合作，企业能够统一利益相关者的目标和组织目标[47]，进而通过在绿色创新战略的制定过程中纳入利益相关者，在改善环境绩效和开发其他能力上获得有价值的支持，从而以一种更具竞争力的方式处理环境问题[6]。DelgadoCeballos发现，在管理者感知到绿色战略存在内部障碍的情况下，整合利益相关者会对企业开发主动型环境战略有正向影响[27]。其他研究也表明，建立、培育和维持与组织内外部利益相关者的信任关系，有利于企业选择实施主动型环境战略[4849]。
总体来看，冗余资源和利益相关者压力这两个情境变量都通过影响预期经济收益与绿色创新战略之间的关系强度和关系方向而起作用，属于调节变量。当情境变量的影响微弱时，企业绿色创新战略主要受预期经济收益的影响；当情境因素的影响显著时，则会较大地促进绿色创新战略的采纳。按照Bansal和Roth的说法，绿色创新能否改善企业绩效，是企业选择是否要进行绿色创新战略的最关键因素[10]。任何企业都不会视利益于不顾，如果企业预期到绿色创新战略能给企业带来更好的经济绩效，势必会出于经济利益的驱动开展这一战略。冗余资源的存在则使企业有更多机会去进行绿色创新探索和试验，从而也会促进企业开展绿色创新战略。此外，来自利益相关者的压力，尤其是来自政府的环境规制、员工的身体健康以及公众、媒体等方面的压力都会对企业实施绿色创新战略产生重要影响，这些都在案例企业的调研过程中得以体现。
六、 结论
本文通过扎根理论的多案例研究探索了企业绿色创新战略的驱动因素，研究表明，预期经济收益、冗余资源和利益相关者压力这三个主范畴对绿色创新战略存在显著影响。其中，预期经济收益是前置变量，冗余资源是内部情境变量，利益相关者压力是外部情境变量。在此基础上，本文探索性地构建出上述三个主范畴对绿色创新战略的作用机制模型，在以下方面实现了理论拓展：
其一，企业的预期经济收益与绿色创新战略间的关系不仅受到外部情境因素（利益相关者压力）的调节，还受到内部情境因素（冗余资源）的调节。预期经济收益是企业决定是否实施绿色创新战略的关键要素，但这一关系会受到企业是否有足够的冗余资源的影响；同样，企业面临的来自利益相关者压力的大小也会显著地影响企业在是否实施绿色创新战略上的决策。
其二，本研究探索了预期经济收益、冗余资源和利益相关者压力的形成机制与构成因子。以利益相关者压力为例，其构成因子包括企业治理利益相关者（管理者的首创精神和伦理关怀）、内部经济利益相关者（员工压力）、外部社会利益相关者（制度压力、环保组织压力和媒体压力）和外部经济利益相关者（市场需求和竞争强度）。其中，针对内部经济利益相关者的员工压力在以往发达国家的研究文献中重视不够，而出于员工身体健康考虑以避免规制惩处的压力是国内企业进行绿色创新战略的一个相当关键的因素。
本研究同样为政府制定推动企业实施绿色创新战略的管制政策提供了政策思路和实施路径。首先，政策制定者必须提高企业的绿色创新意识。通过加强绿色创新战略对企业持续经营的重要性的传播，让企业意识到实施绿色创新的战略意义，进而从根本上解决企业实施绿色创新战略的动力问题。其次，政府有关部门应该充分认识到各类利益相关者对企业绿色创新战略的推动作用，通过制定相关政策鼓励企业管理者的创新精神，利用媒体和环保组织的监督功能以及推广绿色消费理念引导企业的产品开发方向等措施推进企业的绿色创新战略。最后，政策制定者应从多维度降低企业实施绿色创新战略的成本，包括在基础设施配套、技术条件、行政法规政策等方面创造条件以促进企业开展绿色创新战略。
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企业创新案例范文第2篇
关键词：场外交易市场；中小企业；股权托管；直接融资
Abstract：Taking Zibo Qilu Equity Trust Trading Center which is the only OTC in Shandong province as example，and considering the OTC as an important capital market part，we analyze how to develop OTC and build multi-level capital market，to solve SMEs financing problems. We find that OTC expand the financing ways，solve the information asymmetry between capital lender and borrowers，and lower the trade cost. Stock pledge loan links direct financing and indirect financing. OTC can promote finance innovation.
Key Words：OTC，SMEs，stock trust，direct financing
中图分类号：F830 文献标识码：A 文章编号：1674-2265（2012）06-0033-04
一、场外交易市场文献综述
场外交易市场（over the counter markets，OTC），又称柜台市场、店头市场，是指在证券交易所以外的、由证券买卖双方协商议价成交的证券交易市场的总称，其组织方式采取做市商制。场外交易市场与证券交易所共同组成证券流通市场。
从国外看，以美国为代表的成熟市场经济国家，场外交易市场已经有三四百年的历史，且现在依然在不断发展、创新，对美国资本市场的完善和经济的发展起了重要作用。美国场外交易市场按层次高低分为全国证券交易商协会自动报价系统（NASDAQ）、场外交易市场公告板（OTCBB）、粉红单市场（pink sheets）以及第三市场、第四市场等（李淑龙、蒋虹，2004）。在理论上，目前国外对场外交易市场的研究主要集中在对NASDAQ市场的研究上，对于理论基础的探索相对较少。蓝瑟（Darrell Nicolae Lasse，2004）从影响价差的角度，研究了在OTC市场中金融中介和资产价格是如何被相应的搜寻成本和议价的非流动性影响的。YiumanTse、达沃斯（Erik Devos，2004）从交易成本、投资者认可和市场反应的角度，分析了原来在美国证交所（Amex）上市的股票转到NASDAQ后投资者类型、基差等方面的变化趋势。福德雷尔（J.Peter Ferderer，2006）从OTC市场产生的历史条件入手，分析了场外交易市场在降低交易成本、提高价格透明度、减少经纪人之间条块分割方面的优势。
从国内看，二十世纪九十年代我国就已建立了由NET和STAQ两家全国性、多家区域易组成的场外交易市场。1997年，东南亚金融危机开始爆发。为避免金融市场内外危机风险的冲击，维护我国金融市场秩序，确保国民经济平稳发展，我国政府于1998年开始全面清理整顿场外交易市场。场外交易市场的清理留下了许多难以解决的问题（张鹏、杨瑶，2011）。如原淄博报价系统关停后，造成投资者所持企业股份既无法获得分红，又难以进行转让，损失较大。但随着市场经济的持续发展，中小企业融资的问题促使各地政府开始主导重建场外交易市场，意在拓宽中小企业融资渠道。近几年来，国务院先后批准了北京、天津、重庆等地探索场外交易市场。在理论上，国内关于OTC市场的探讨已经逐渐成熟。周茂清（2005）通过探讨场外交易市场的运行机制，认为场外交易市场有其自身存在的客观经济基础，同时也存在一定的问题。李金凤、王轶楠、雷禹（2010）通过介绍美国OTC市场先进的运作经验，从多层次资本框架的角度研究OTC市场在完善资本市场功能和结构方面所起的关键作用，提出应有选择地借鉴适合我国国情的经验，积极引入做市商制度，改变组织形式，并不断完善OTC市场的监管制度和信息披露制度。晋入勤（2010）认为股票场外交易市场制度应当遵循法律定位的差异化、上柜企业的平民化、投资者的机构化、交易方式的创新化和监管制度的高效化这五项原则。周刚、李学峰（2011）通过面板数据模型对台湾OTC市场发展对经济增长的影响进行研究，实证结果对大陆发展OTC市场有重要的借鉴意义。王雪梅（2010）认为OTC市场除了解决中小企业融资难问题外，也为风险投资提供退出通道，在促进风险投资发展的同时，带动了高科技的发展和产业结构的升级；OTC市场的发展也使上市公司的退出机制趋于完善，促进证券市场的健康发展。
二、淄博市齐鲁股权托管中心案例分析
（一）淄博场外交易市场发展背景
企业创新案例范文第3篇
一个企业的良性发展不但要归结于企业的工作管理，还要考虑到整个企业各个方面的管理状况，有效的档案管理是提高企业经济效益的基本保证。换句话说，档案管理工作的有效进行是上市公司在对外服务中发挥企业经济效益的重要保证。有效的档案管理工作是一个上市公司能够实行时代化发展趋势的关键保证。对于企业来说，档案管理能够对企业的信息进行整理与收集，同时能够根据时代的最新发展来对企业的发展提供发展方向，是企业紧跟时展的脚步。企业的工作水平与企业的经济效益成正比，而企业的工作水平也是需要良好的工作环境来保证的，档案管理不但可以保证企业信息的留存与整理，还能够保证企业内制度的稳定，有利于提高企业的工作水平。
2当前企业档案管理创新现状
2.1企业高层档案管理创新意识不强
我国上市企业的档案管理工作中，有些工作人员大局观念不强，对于档案管理的工作不够重视，认为档案管理只需要档案部门的人来完成即可。但是在企业的实际档案记录的工作中，由于的档案部门的人无法将企业的经济发展情况与档案本身结合在一起，无法将记录的企业档案与企业的建设结合在一起。很多企业都不能正确认识这一问题，相关部门的的工作在企业中得不到关注。
2.2企业高层对新时期档案工作的本质属性缺乏全面的认识
档案部门的工作人员对于新时期档案部门的工作本质和属性缺乏全面的认识，就会造成对企业的各类信息编排不合理，使信息混淆性增大，给企业造成不必要的损失。另一方面，由于企业员工的职业素养不够，档案工作创新发生停滞，造成企业设置的档案管理窗口作用弱化。对于企业来说，高层对于档案管理的重视程度是管理人员能否对档案工作进行有效创新和管理的基本出发点，但当前我国企业在这方面的发展还存在欠缺。
2.3企业档案管理机制及体系不完善
不能适应新时期的需要我国企业的档案管理功能工作还处于初级阶段，对于一些企业来说，虽然企业设置了档案管理，但是企业的档案管理体系还不够健全，制度还不够完善，并且对于企业来说，现拥有的档案管理工作并不能满足企业日益发展的信息要求，对于企业的内部信息以及指标来说，由于企业对档案管理工作创新没有具备一定的发展潜力，没有对档案管理的发展提供足够的支持，导致档案管理工作停滞不前，无法达到企业的与市场进行及时沟通，制约了企业的进一步发展，因此传统的档案管理制度早已无法适应于新时期的需求。
2.4企业员工档案管理责任心不强
企业内部人员对企业的档案管理工作并不重视，认为档案管理无非就是记录本企业日常发展的各项信息，毫无技术性可言。企业内部出现人员不够重视的现象，对于企业工作，没有按照上级指示或者要求去做，绝大多数对其自己的工作态度就是干完自己的就行，安于现状，小富即安，毫无进取心。特别是一些档案工作人员认为自己的工作就是公司中边缘部分的工作，自认为档案部分比其他部门低一等级，缺乏自信心，更是一种没有责任心的表现。
3档案管理工作的创新对策
3.1企业高层要在思想上创新
增强档案意识档案管理要想改变上市公司档案管理创新意识不够的现状，就必须要在思想上进行创新，首先要拥有一个新颖的具体想法，即档案管理工作要怎么样展开新的改革，要发展什么样的创新。对于我国上市公司档案管理方案来说，可以引用同行业企业的档案管理方式或者引入国外的先进档案管理工作，从上市公司的实际情况出发，进行先思想上创新，带动实绩。再进行档案管理工作的创新，在企业内部增强员工的档案管理意识。企业员工培养思想创新能力，增强档案意识是企业有效进行档案管理创新工作的重要对策。
3.2企业高层要普及档案工作创新的本质属性认识
档案管理的主要工作人员是档案部门的管理人员。因此，增强档案管理人员对档案管理创新工作的本质认识和重要性是解决档案管理人员对档案管理创新基本技能不了解的重要方法。档案管理工作是一份枯燥的工作，他要求比较有责任心的员工来进行开展。对于上市公司开说，要想将本上市公司的档案管理工作顺利稳定有效的进行开展，普及档案管理相关的知识是不可或缺的工作环节，一方面，工作人员要对档案管理工作具有良好的熟悉性；另一方面，要求上市公司该领域相关人员要对这份工作进行熟练地掌握，给档案管理工作的创新提供扎实的基础。
3.3企业要建立新的管理机制和管理体系
档案管理工作需要一个科学的管理环境，这就需要上市公司为档案管理工作制定一套有效的监督机制和完整的管理体系，只有在一个整体体系中档案管理工作人员才会充分发挥该领域人员的热情和创新意识，档案管理工作才会更有效率的进行，才会适应连续以及快速的指标。
3.4员工要强化责任意识，提高自身素质
档案管理工作是一个上市公司总体管理情况甚至上市公司的经济发展情况的一个缩影。因此，高效档案管理工作对整个上市公司的运营来说具有十分关键的作用。首先，管档案管理工作既需要特定的工作程序和科学的管理方式，同时还需要企业员工树立起社会意识，档案管理工作需要摆脱思想保守、的态度；同时还需要工作人员强化对档案管理工作的训练，掌握基本的档案管理工作技能，做到观念意识和自身工作素质同时提高。对于档案管理来说，员工增强责任意识，提高自身素质是档案管理创新工作的重中之重。
4结束语
企业创新案例范文第4篇
企业档案管理;意义;创新思路
1.引言
档案的形式有很多种,包括文字、图表、声像等不同形式、载体,在不同需求、不同场合、不同时代背景下档案保存的载体不同。尤其是现阶段,随着科技、经济的不断发展,档案保存的形式也在迅速的发生着改变。由于长期以来企业传统思想的限制,企业档案的保管方式、管理思想、发展模式都有很大的欠缺,而且重收集、轻应用;重传统、轻发展;重制度,轻创新;重数量、轻质量等问题比较突出[1]。2004年2月,为满足宁波—舟山港集装箱运输持续快速增长需要,在省委、省政府的大力支持下,宁波港股份有限公司、香港宁兴(集团)有限公司、舟山市金塘港口开发有限公司合资组建成立舟山甬舟集装箱码头有限公司,负责开发建设宁波—舟山港金塘港区大浦口集装箱码头工程。公司成立8年以来,面临的时代在发展、观念在改变、科技在进步,作为企业发展的基础——档案管理工作也需要不断的改进和创新,才能使公司更加适应新时期社会发展的需要,更好的为企业发展,为当地经济发展服务。
2.新时期企业档案管理创新的意义和必要性分析
档案工作创新是企业面临国际国内形势发展的客观要求,也是保障企业在竞争中立于不败的基础。尤其是进入21世纪以后,企业发展的社会环境发生了翻天覆地的变化,社会给企业带来的有机遇同时也有挑战,对于企业档案管理也是一样。比如,科技水平的发展、企业职工思想的变化、管理人员价值观念的变化等许多方面都在变化,在这种背景下,企业档案管理工作如果不进行有效的创新,必然就不能与企业发展同步,更谈不上为企业发展服务。而且,只有不断的寻求创新,企业档案管理才能更好的为企业发展服务。具体来说,企业档案管理工作要从对档案管理工作人员的管理、档案管理方式、档案管理平台等诸多方面开展创新,这样才能使档案管理工作逐步的适应时代的发展,适应企业经营环境的变革[2]。本文拟通过新时期企业档案管理的创新途径进行分析,提出相应的发展策略,为提高新时期企业档案管理效率,促进新时期企业核心竞争力的提高,企业的可持续发展打下坚实的基础。
3.新时期企业档案管理创新的主要思路
A.创新工作人员考评机制,调动档案管理人员工作积极性
长期以来,企业档案管理人员的考评机制,往往都与企业中其他技术或者管理人员采用同一套标准,职称的评定也需要发表多少文章,参与多少科学研究,有多少成绩等等。显然,这种考核方式对于企业中专职的工程技术人员或者专职的党政管理人员来说有利的,而这种“利”又可转化为对企业科技和管理人员进一步钻研业务和管理的激励,使其可以全心全意的投入到工作中。但是这种考评方式对于企业档案管理人员来说,他们从事的档案管理工作很少能够真正接触到研究性的领域,也很少真正能够从日常工作中取得突破性的创新,这是长期以来传统观念的束缚,另外更重要的则是企业档案管理人员的工作性质,就是要以为企业发展提供服务为主。我们不区分工作性质,用同一种标准去考核档案管理人员、工程技术人员、科研人员等不同类型工作的职员,必然会对档案管理人员的积极性造成很大的挫伤。因此,我们需要积极的扭转这种观念,不断的创新对档案管理人员的考评机制,使之既能有效的对档案管理人员的工作进行考核,又能因人而异的激发他们的工作积极性[3]。具体来说,企业要尝试建立测评与激励体系。对于以提供服务为主工种的就要考评其服务质量,以提供技术为主工种的就要考评其技术水平,按工作按类别分别测评,最终让档案管理人员都能有赏罚分明的职称评价与考核体系,促进其全心全意为档案管理工作做贡献。
B.创新档案保存管理环境,进一步完善优化档案管理模式
档案管理的建设离不开坚实的硬件设施建设,尤其是随着信息化社会的到来,档案保存也开始逐步进入信息化。但是目前在很多企业档案管理过程中,传统意识仍然很浓,过于依赖传统的档案保存方式,总感觉纸质或者其它实物形式的档案存放起来比较真实。因此,长时间都属于对现代化、信息化时代背景下档案形式保存和管理的学习,包括计算机软硬件水平、其他影音保存设备都没有过多的了解。而信息化时代的背景下,各种音频、视频等数据形式保存的档案已经成为档案保存的主流,因此,我们需要进一步提高档案管理人员的综合素质,完善和优化档案保存保管环境,提高档案保存效率。首先要加大投入力度,改善档案馆(室)内的温、湿度控制措施,比如一些磁带,湿度过大的时候容易粘连变质;再比如,很多档案数据保存在电脑中,尤其是一些涉及企业发展的机密档案,在网络上有可能会被不法分子员窃取,或者说丢失等。为了避免此类事情出现,一方面要加大档案信息网络监控力度,不断提高对电子计算机及相关信息存储设备进行杀毒。另一方面,企业要积极开发或者引进可以具备建立档案数据库对档案进行加工,并且对加工后的电子档案方便快捷地转换到档案管理系统中进行模块化管理,实现全文检索和权限的控制[4]。
企业创新案例范文第5篇
关键词：电力企业；人事档案；管理创新
企业人事档案是对企业员工个人经历、活动、表现等记载，准确、齐全、完整的人事档案能够历史、全面地记录一个人的经历、政治思想、品德作风、业务能力、工作表现和业绩等信息。随着市场经济体制的不断发展与完善，企业人事档案管理也逐渐显露出一些新的问题，这些问题的存在影响了人事档案管理的效率，也影响了企业的健康发展。因此，为了适应新时期市场经济发展的要求，必须要加强对人事档案的管理，从而促进企业管理效率的全面提升。
一、现阶段企业人事档案管理存在的问题
（一）企业人事档案管理的意识淡薄
在经济快速发展的环境下，人才的流动性逐渐形成一些新的特点。这在给企业人才管理带来新的发展契机的同时，也给其带来了更为严峻的挑战。由于现阶段企业人事档案管理的意识淡薄，都因为缺乏经验造成了企业人事档案管理内容不完整的现象，信息资源也不够全面，相对于人事部门开展工作也有着很多不利的影响。
（二）企业缺乏完善的管理体制
员工缺乏档案管理意识，是造成人事档案内容与管理方式没有受到企业足够重视的主要原因之一。而企业与员工对人事档案管理重要性意识的淡薄，将容易导致档案内容不完整、信息不全面等一系列问题发生。这不仅会对人事部门工作的开展产生不利影响，而且，会由于缺乏完善的管理体制，而导致在员工年度评优、绩效工作考核时出现资料信息不完整的现象，无法为人事部门提供工作依据。
（三）档案没有综合价值
受企业缺乏完善的管理机制与档案管理意识薄弱影响，使得人事档案不能完全体现出企业员工的人事信息，导致档案失去综合价值，对人事管理工作没有作用，造成了档案整体的利用率偏低。无法展开相关工作，造成了人员档案相分离的状况。
（四）档案管理现代化水平相对较低
新的时代背景下，档案数量不断增多、内容更为复杂，只有借助现代化信息管理系统才能较好的完成其管理工作。然而现有企业大多对档案信息系统的开发与利用程度较低，且缺乏高素质的复合型档案信息化管理人才，不及时完整地将档案信息录入网络系统内，造成部份企业内部信息资源无法在网络上进行共享，从而难以满足现代化档案管理的需要。
二、对于企业人事档案管理的创新思考
（一）加强对电力企业人事档案管理的重视
针对以上问题，企业要对人事档案的管理工作提高重视性，重点解决档案被忽略的问题，必须通过一定的制度宣讲提高管理人员的档案管理意识，尤其是通过具体的实例让管理人员意识到其中的管理关系。只有充分的重视人事档案的管理工作，才能为人事部门的工作带来依据。加大档案及其管理工作重要性的宣传力度，全面落实各项档案管理措施，提高企业全体人员档案管理及其重要性的认识，加强各级领导对档案工作的重视与支持，为做好电力企业档案工作提供有利条件。
（二）促进电力企业人事档案的完整性
企业应开展对信息的收集工作，根据不完全的历史记录，无法展开工作整理，只能扩大对信息的收集范围，加入一些符合当今社会现状的内容，如：职业道德评价或是专业水平评价等。能够为企业的用人情况提供重要依据。
（三）加强了电力企业人事档案的信息化建设
信息技术在当今社会和我们的生活密不可分，企业可以充分利用在人事档案管理方面的办公软件，来系统的全面的登录信息，通过办公软件的管理可以对企业员工的全部信息进行整理分析，而档案的归纳、查阅工作也会因为使用了高科技现代化的信息技术手段而变得方便、快捷。大大的提高了工作效率，还可以保证信息的真实性，和科学性。
（四）创新型人事档案的服务方式
改革传统被邮焦芾砟J剑创新人事服务方式，是企业促进人事档案职能得到充分发挥的有效途径。这不仅仅方便了企业自身的人事管理，还在技术理念和创新上得到了重视，充分的利用当今社会的已有资源，发挥人事档案管理工作的的重要作用。
总之，人力资源是企业的核心竞争力，人事档案是企业引进人才、选拔人才、任用人才的衡量标准，更是企业正常运转的重要保证。人事档案管理能够提升人才的利用情况，利于合理分配和整合企业的人力资源，进而促进企业整体发展，推动企业奖罚制度的完善，提高企业利益。同时，人事档案管理也需要做到与时俱进，在经济多元化的今天，其必须能够适应时代、社会的需求和要求，积极应对新挑战，不断改革。因此，我国电力企业需要认清当今人事档案管理的发展趋势，改变传统观念，积极引进现代化理念和技术，逐步建立和完善管理系统，创建企业人事档案管理平台，优化信息、资源利用，促进人事档案管理工作的顺利开展，从根本上提升企业竞争力和利益。
参考文献：
