处罚制度

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处罚制度范文第1篇

第一条根据《中华人民共和国行政处罚法》、《卫生行政处罚程序》（以下简称程序）规定，制定本规范。

第二条本规范规定的文书为卫生行政执法文书中的处罚文书部分，适用于依照卫生行政处罚程序处理的案件。

本规范规定以外的文书，仍按现行规定执行。

第三条卫生行政部门应根据处理的案件的实际需要使用文书。制作的文书应完整、准确、规范，符合相应的要求。

第四条各种文书应注明制作该文书的卫生行政部门的全称。对外使用的文书应有文号或编号。文号的形式为：（地区简称）卫（案件类别，如食、妆、医等）罚或改等字（年份）第（序数）号。编号按序数排列。

第二章制作要求

第五条文书应按照规定的格式印制后填写。填写应使用蓝色或者黑色的钢笔，字迹清楚、文字规范、文面清洁。因书写错误需要对文书进行修改的，应用杠线划去修改处，在其上方或者接下处写上正确内容。重要内容以及对外使用的文书需要修改的，应加盖校对章，或者由对方当事人签名或盖章。

第六亲预先设定的文书栏目，要逐项填写。摘要填写的，应简明、完整、准确。签名和注明日期，必须清楚无误。

第七条记录应具体详细，涉及案件关键事实和重要线索的，应尽量记录原话。要避免使用推测性词句，防止发生词句歧义。描述方位、状态以及程度的记录，应依次有序、准确清楚。

第八条记录内容应在笔录制作完毕后，当场交当事人（被检查人、被询问人、人等，下同）审核或者向当事人宣读，当事人认为记录有遗漏或者有差错的，应当面提出补充和修改，并在改动处用指纹或印鉴覆盖。当事人认为无误后，应在笔录上注明“以上笔录属实”或“以上笔录基本属实”并签名或者盖章，当事人拒不签名的，应注明拒签事由，有其他人在场的，还应请他们签名证明。文书首页不够记录时，可以附纸记录，但首页及附页均应有当事人签名或者盖章。

第九条制作行政处罚决定书，语言应规范、准确、简约、

严谨、庄重，引述的违法事实要真实、清楚，引用的法律条文要准确、完整。填写式的行政处罚决定书，应按栏目要求填写，填写内容不得涂改或改写。

第十条案件受理记录，是对发现、检举或控告、上级机关交办或下级机关移送的案件，按照规定的权限和程序办理

受理手续，所作的文字记录。案件来源，根据程序第十四条规定，主要有四个方面。

在案件受理记录中，不论属于何种情况，都应将案件来源写明，包括名称或姓名、地址或住址、联系电话及受理时间。

案发单位，要写明名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务；如是个人，应写明姓名、性别、民族、现在工作单位等。

内容，应写明主要违法事实，包括发案时间、发案地点、重要证据及造成的危害和影响，不必过多介绍经过。

处理意见，是经办人提出的办案具体建议，如案件是否需

要进一步核实，应由哪个具体部门承担，谁来负责等。负责人意见，是对处理意见的批示。这里的负责人，可以是卫生行政部门的负责人，也可以是有关主管科（处、室）负责人，根据实际情况和需要确定。

第十一条立案报告，是对受理的案件进行初步核实后，确认有违法事实并需给予行政处罚，为对案件展开调查，向主管厅（局）负责人或主管科（处）室负责人提出的书面报告。当事人，指案发单位或个人。单位应写明名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务；个人应写明姓名、性别、年龄、民族、地址或住址、现在工作单位等。案情摘要，应按性质和程度，由大到小、从重到轻加以排列，逐个提出问题并加以简要说明。同时要指明当事人违反的具体法规条款。负责人审批意见，是负责人对查处案件的批示，如是否批准立案，对批准立案的要确定承办人员等。因情况特殊，需要现场立案的，应当在三日内补办立案报告手续。

第十二条案件移送书，是将不属于自己管辖范围内的案件，移送有关单位或部门处理的正式文件移送书要写明移送案件的受理时间、案由以及移送的法律依据。落款要写明移送机关的名称和具体日期。移送书存根，由经办人填写，当事人指案发单位或个人。案由、移送日期和受移送机关须与移送书填写内容一致。移送书编号与移送书存根编号须一致。

第十三条现场检查笔录，是在案件调查过程中，对与案件有关的地点和物证场所进行实地察看、探访所制作的记录。被检查人是单位，应写明单位名称、地址（包括联系地址）、邮政编码、联系电话、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。被检查人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、现在工作单位等。

检查时间，应写明到现场的年、月、日、时、分至何时何分。

检查地点，应写清勘验、察看地点的具体方位和具体的地址，如：X市X区X街X楼X号。

检查记录，要将涉及案件事实的有关情况准确、客观地记录下来。笔录完毕后，要让被检查人阅后签名，并注明时间。

第十四条询问笔录，是在案件调查、案件复查及补充调查过程中，为核实案件事实，收集证据，而向被调查人、证人和其他有关人员调查了解与案件有关情况时，所制作的笔录。

被询问人的基本情况，主要包括：姓名、性别、年龄、民族、文化程度、工作单位、住址（联系地址）、以及与被调查对象的关系等。

询问地点，应写明询问的具体地点。

询问时间，应写明年月日及起止时间。

询问内容，应记明被询问人提供的与案件有关的全部情

况，包括案件发生的时间、地点、事实经过、因果关系、后果等。

记录要忠实原意，不能随意加进自己的理解和看法，也不能随意增删和更改。

询问结束，应将询问笔录交给被询问人核对，同意后签名并注明时间。

第十五条保存证据通知书，是责令当事人对需要保全的物证在登记造册后进行保管的正式文件。通知书应当写明保存方式、保存地点、保存期限以及保存物品的内容。通知书由承办人填写。当事人收到通知书时应当核实保存物品与实际物品是否一致，并在通知书存根上签名和注明日期。通知书编号与通知书存根编号须一致。

第十六条采样记录，是采集鉴定检验样品的正式文字材料。采样记录除应当写明被采样人、采样机构、样品名称、样品编号、样品生产单位、样品规格、采样数量、采样方式、采样时间、采样地点、采样目的外，还应当写清采样的法律依据。被采样人和采样人应当在采样记录上分别签名并注明日期。采样记录一式三份，第一份交被采样人作为凭证，第二份随样品送检，第三份留存卷宗备查。

样品标记随送检样品，内容包括：样品名称、样品生产单

位、样品编号、规格、数量以及其他标记等。

第十七条封条，是在案件发生后，为调查取证、保存证据或控制危害进一步扩大等，对生产经营场所、物品等采取临时停止使用、禁止销售、转移、损毁、隐匿等措施的正式文告。封条上应当注明查封日期和期限，并加盖公章。

第十八条合议记录，是在案件调查终结后，承办人对案

件进行综合分析、审议时记录的文字材料。合议记录应写明案由、合议机关、合议主持人、参加合议人员、合议时间、合议地点。合议记录必须包括：违法事实、相关证据、处理依据、会议建议。对不同的合议意见，也应如实记录。

会议结束后，参加合议人员和记录人员应在合议记录上

签名并注明日期。

第十九条案件调查终结报告，是案件调查终结后，承办人就案情事实，对所调查问题性质的认识、对当事人责任的分析、对当事人的处理意见等，以书面形式向领导或有关部门所做的正式报告。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。

案由，是查处的具体案件的原由，即当事人被查处的具体

违法行为。

承办机关，指负主要责任办理该案件的机构。承办人，指

负责查处该案件的卫生行政执法人员。

案情及违法事实，应简明扼要，写清案件的经过和结果，违反的具体法规条款等。

相关证据，应列明已经查证属实的，对案件处理有关联的

所有证据。

争议要点，既应写明当事人与承办人之间对案情事实的不同观点，也应表明承办人之间对案件的相同或不同意见。

处理建议，应写明是否要给予行政处罚的具体意见，如提

出行政处罚意见的，应写清行政处罚的种类、幅度以及法律依据等。

第二十条行政处罚事先告知书，是在作出行政处罚决定前，告知当事人将要作出的行政处罚决定的事实、理由及依据，以及当事人依法应当享有的权利的书面文件。事先告知可以书面形式告知，也可以口头形式告知。但以口头形式告知的，应当留有文字记录，并由当事人在文字记录上签名或盖章。事先告知书，应写明当事人的违法行为及违法行为发生的时间、违反的法律条款，将要作出行政处罚决定的法律依据、行政处罚的种类和幅度，当事人进行陈述和申辩的时间和地点等。

事先告知书应当盖有公章并注明日期，一式两份，一份交当事人，一份留存卷宗备查。

第二十一条陈述和申辩笔录，是对当事人及陈述申辩人陈述事实、理由和申辩有无违法行为以及违法行为情节轻

重的记录。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。当事人委托陈述申辩人的，应当写明受委托的陈述申辩人的姓名、性别、职务、现在工作单位等。受委托的陈述申辩

人应当出具当事人的委托书。

笔录应写清陈述和申辩的地点和时间。

记录应当尽可能采用原话。对当事人提出的主张要记明。陈述和申辩结束，应将笔录交当事人或陈述申辩人核对，认为有错记或漏记的，应当面补充和修改，最后签名和注明日期。

承办人和记录人也应当在笔录上签名和注明日期。

第二十二条行政处罚听证告知书，是在作出重大行政处罚决定前，向当事人告知有要求听证权利的正式文件。告知书应写明当事人违法行为及违法行为发生的时间、违反的法律条款、将要作出的行政处罚决定的法律依据、行政处罚的种类和幅度，当事人要求听证的时限，听证机关的地

址、邮政编码等。

告知书回执编号与告知书编号应当一致。

回执由当事人填写。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。当事人应在回执上写明是否要求听证，并写清通知听证的联系地址、邮政编码、联系电话等。寄回的回执必须有当事人签名或盖章，并注明日期。

第二十三条行政处罚听证通知书，是通知当事人举行听证的正式文件。

通知书，应写明举行听证的时间、地点、听证方式、听证组成人员、申请回避的权利、听证机关的联系电话等。通知书存根由经办人填写。通知书编号与通知书存根编号应当一致。

第二十四条听证笔录，是对听证过程和内容的记录。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。当事人委托人的，应写明人的姓名、性别、职务、现在工作单位等。委托人应当出具当事人的委托书。笔录应写明案件承办人、听证主持人、听证员、书记员、听证地点、听证方式、听证时间、案由等。笔录应写明案件承办人提出的事实、证据和行政处罚建议，当事人陈述、申辩和质证等内容。

听证结束后，应将笔录交当事人和承办人核对，认为有错记或漏记的，应当面补充和修改。参加听证的当事人、委托人、案件承办人、听证主持人、听证员及书记员，应当在笔录上签名或盖章，并注明日期。

第二十五条听证意见书，是听证人员在听证结束后，就听证情况及听证人员对该案件的意见，以书面形式向负责人

或有关部门所做的正式报告。当事人是单位，应写明单位名称、地址、法定代表人或负责人姓名、性别、职务等。当事人是个人，应写明姓名、性别、年龄、民族、住址、现在工作单位等。当事人委托人的，应写明人的姓名、性别、职务、现在工作单位等。意见书应写明案件承办人、听证主持人、听证员、书记员、听证时间、地点、方式和案由等。意见书应当简明扼要介绍案件基本情况，客观公正地反映当事人和案件承办人的主要理由，具体明确写明听证人员的意见。听证人员有不同意见的，也应当写明。听证人员应当在意见书上签名并注明日期。

负责人意见是负责人对听证人员意见的具体批示。这里

的负责人，是卫生行政部门的负责人，但也可以是经授权的有关主管科（处、室）负责人。

第二十六条当场行政处罚决定书，是对案情简单、违法事实清楚、证据确凿的违法案件依法当场作出处理决定的正

式文件。决定书应写明违法行为及证据、行政处罚依据、行政处罚的种类和幅度、作出行政处罚的时间和地点、罚款缴往单位及地址，以及卫生行政部门名称，并由执法人员签名或盖章。

决定书还应责令当事人改正或限期改正上述违法行为，

并告知当事人行政复议和行政诉讼的途径和期限。

第二十七条行政处罚决定书，是对事实清楚、证据确凿的违法案件，根据情节轻重依法作出处理决定的正式文件。被处罚人是单位的，应写明单位的名称、地址、法定代表

人或负责人姓名、职务。是个人的，应写明姓名、地址或住址、现在工作单位。决定书应写明违法行为及证据、行政处罚依据、行政处罚的种类和幅度、罚款缴往单位及地址，还应责令当事人改正或限期改正上述违法行为，并告知当事人行政复议和行政诉讼的途径和期限。

第二十八条送达回执，是将卫生行政处罚文书送交给案件当事人的凭证。

送达回执，应写明送达文件的名称及文号或编号、送达地点，受送达人和送达人应在回执上签名，并注明日期。回执存根由送达人填写。回执编号与回执存根编号应一

致。

第二十九条责令改正通知书，是对有违法事实，但案情

轻微，不需给予行政处罚的当事人，提出改进建议的正式文件。

通知书应当写明当事人的违法事实、具体的责令改正意

见、改正期限和法律依据。通知书存根由执法人员填写。通知书文号与通知书存根文号应一致。

第三十条结案报告，是对立案调查的案件，在行政处罚

决定履行或者执行后，或根据合议意见不作行政处罚的案件，报请负责人批准结案的正式文件。

结案报告包括：当事人、案件来源、立案日期、案由、行政处罚决定书文号、执行方式、执行日期、执行结果等。

根据合议意见不作行政行罚的案件，结案报告包括：当事人、案件来源、立案日期、案由、不作处罚的理由等。

当事人、行政处罚决定书文号应与行政处罚决定书、当场

行政处罚决定书载明的当事人、文号相一致；案由应与合议记录载明的案由相一致；案件来源、立案日期应与立案报告载明的内容相一致。

执行方式，指案件处理终结的方式，如自觉履行、法院强

制执行等。

执行结果，指行政处罚决定实际执行情况，如完全履行等。承办人员应当在结案报告上签名，并注明日期。主管负责人或主管科（处、室）负责人应当作出是否同意结案的审批意见，井签名和注明日期。

第三章卷宗管理

第三十一条案件结案后，承办人员应当将有关案件材料整理装订，归档保存。

第三十二条卷宗装订按实际使用行政处罚文书的先后顺序排列。

第三十三条卷宗应当按档案装订要求进行装订。装订的卷宗，应当及时归档，卷宗归档后应当统一编号，妥善保管，防止损坏灭失。

第四章

第三十四条本规范中所列采样记录、封条、现场检查笔

录，也可适用于日常卫生监督执法活动。

处罚制度范文第2篇

第一条为规范水行政处罚行为，保障和监督水行政主管部门有效实施水行政管理，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，维护公共利益和社会秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》）、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》、《中华人民共和国防洪法》、《中华人民共和国电力法》及有关法律、法规，制定本办法。

第二条公民、法人或者其他组织违反水行政管理秩序的行为，依法应当给予水行政处罚的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者法律、法规授权的组织（以下统称水行政处罚机关）依照法律、法规和本办法的规定实施。

第三条水行政处罚遵循公正、公开的原则。实施水行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

实施水行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

第二章水行政处罚的种类和适用

第四条水行政处罚的种类有：警告、罚款、吊销许可证、没收非法所得以及法律、法规规定的其他水行政处罚。

第五条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻水行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫有违法行为的；

（三）配合水行政处罚机关查处违法行为有立功表现的；

（四）其他依法从轻或者减轻水行政处罚的。

违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予水行政处罚。

第六条对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的水行政处罚。

两个以上当事人共同实施违法行为的，应当根据各自的违法情节，分别给予水行政处罚。

第七条违法行为在二年内未被发现的，不再给予水行政处罚。法律另有规定的除外。

前款规定的期限，从违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。

第八条依据法律、法规设定的罚款实施水行政处罚的，罚款限额按法律、法规的规定执行。

依据国务院水行政主管部门规章设定的罚款实施水行政处罚的，罚款限额按以下标准执行：

（一）对非经营活动中的违法行为，罚款不得超过一千元；

（二）对经营活动中的违法行为，有违法所得的，罚款不得超过违法所得的三

倍，但是最高不得超过三万元；没有违法所得的，罚款不得超过一万元。

国务院另有规定或者特别批准的除外。

第三章水行政处罚的实施机关和执法人员

第九条依照法律、法规的规定，下列机关以自己的名义独立行使水行政处罚权；

（一）县级以上人民政府水行政主管部门；

（二）法律、法规授权的流域管理机构；

（三）地方性法规授权的水利管理单位；

（四）地方人民政府设立的水土保持机构；

（五）法律、法规授权的其他组织。

第十条县级以上人民政府水行政主管部门可以在其法定权限内委托符合本办法第十一条规定条件的水政监察专职执法队伍或者其他组织实施水行政处罚。

委托实施水行政处罚，委托水行政主管部门必须公布。

第十一条受委托的组织应当符合下列条件：

（一）依法成立的管理水利事务的事业组织；

（二）具有熟悉有关法律、法规、规章和水利业务的工作人员；

（三）对违法行为需要进行技术检查或者技术鉴定的，应当有条件组织进行相应的技术检查或者技术鉴定。

第十二条委托实施水行政处罚，委托水行政主管部门应当同受委托组织签署委托书。

委托书应当载明下列事项：

（一）委托水行政主管部门和受委托组织的名称、地址、法定代表人姓名；

（二）委托实施水行政处罚的权限和委托期限；

（三）违反委托事项的责任；

（四）其他需载明的事项。

委托书自双方盖章之日起生效。

委托书应当报上一级水行政主管部门备案。

第十三条受委托组织在委托权限内应当以委托水行政主管部门的名义，依照法律、法规和本办法的规定实施水行政处罚。

受委托组织实施水行政处罚，不得超越委托书载明的权限和期限；超越权限和期限进行处罚的，水行政处罚无效。

受委托组织不得再委托其他组织或者个人实施水行政处罚。

第十四条委托水行政主管部门应当对受委托组织实施水行政处罚的行为负责监督，并对受委托组织在委托权限和期限内行为的后果承担法律责任。

委托不免除委托水行政主管部门的水行政处罚权。

第十五条委托水行政主管部门发现受委托组织不符合委托条件的，应当解除委托，收回委托书。

第十六条水政监察人员是水行政处罚机关和受委托组织实施水行政处罚的执法人员。

第四章水行政处罚的管辖

第十七条国务院水行政主管部门及其所属的流域管理机构管辖法律、行政法规规定的水行政处罚。

第十八条除法律、行政法规另有规定的外，水行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府水行政主管部门管辖。

上级水行政主管部门有权管辖下级水行政主管部门管辖的水行政处罚。

下一级水行政主管部门对其管辖的水行政处罚，认为需要由上一级水行政主管部门管辖的，可以报请上一级水行政主管部门决定。

对管辖发生争议的，应当协商解决或者报请共同的上一级水行政主管部门指定管辖。

第十九条法律、法规授权组织管辖其职权范围内的水行政处罚。

第五章水行政处罚的决定

第二十条公民、法人或者其他组织违反水行政管理秩序的行为，依法应当给予水行政处罚的，水行政处罚机关应当全面、公正、客观地调查，收集有关证据，查明事实。

第二十一条证据有以下几种：

（一）书证；

（二）物证；

（三）视听资料；

（四）证人证言；

（五）当事人的陈述；

（六）鉴定结论；

（七）勘验笔录、现场笔录。

证据未经查证核实，不得作为认定事实的依据。

第一节简易程序

第二十二条违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的，可以当场作出水行政处罚决定。当场作出水行政处罚决定的，水政监察人员应当遵守下列程序：

（一）向当事人出示水政监察证件；

（二）口头告知当事人违法事实、处罚理由和依据，并告知当事人依法享有陈述和申辩的权利；

（三）听取当事人的陈述和申辩。对当事人提出的事实、理由和证据进行复核（当事人放弃陈述或者申辩权利的除外）；

（四）填写预定格式、编有号码的水行政处罚决定书；

（五）将水行政处罚决定书当场交当事人；

（六）在五日内（在水上当场处罚，自抵岸之日起五日内）将水行政处罚决定报所属水行政处罚机关备案。

第二十三条当场作出的水行政处罚决定书须载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称；

（二）违法事实；

（三）水行政处罚的种类、罚款数额和依据；

（四）罚款的履行方式和期限；

（五）不服水行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）水政监察人员的签名或者盖章；

（七）作出水行政处罚决定的日期、地点和水行政处罚机关名称。

第二节一般程序

第二十四条除依法可以当场作出水行政处罚决定的以外，公民、法人或者其他组织有符合下列条件的违法行为的，水行政处罚机关应当立案查处：

（一）具有违反水法规事实的；

（二）依照法律、法规、规章的规定应当给予水行政处罚的；

（三）属水行政处罚机关管辖的；

（四）违法行为未超过追究时效的。

第二十五条对立案查处的案件，水行政处罚机关应当及时指派两名以上水政监察人员进行调查；必要时，依据法律、法规的规定，可以进行检查。

第二十六条调查人员与本案有直接利害关系的，应当回避。

被调查人认为调查人员与本案有直接利害关系的，可以向水行政处罚机关申请其回避；是否回避，由水行政处罚机关决定。

第二十七条水政监察人员依法调查案件，应当遵守下列程序：

（一）向被调查人出示水政监察证件；

（二）告知被调查人要调查的范围或者事项；

（三）进行调查（包括询问当事人、证人、进行现场勘验、检查等）；

（四）制作调查笔录，笔录由被调查人核对后签名或者盖章。被调查人拒绝签名或者盖章的，应当有两名以上水政监察人员在笔录上注明情况并签名。

第二十八条水政监察人员收集证据时，可以采取抽样取证的方法。在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经水行政处罚机关负责人批准，可以先行登记保存。

水行政处罚机关对先行登记保存的证据，应当在七日内作出下列处理决定：

（一）需要进行技术检验或者鉴定的送交检验或者鉴定；

（二）依法应当移送有关部门处理的，移送有关部门；

（三）依法需退还当事人的，退还当事人；

（四）法律、法规规定的其他处理方式。

第二十九条水政监察人员进行取证或者登记保存，应当有当事人在场。当事人不在场或者拒绝到场的，水政监察人员可以邀请有关人员参加。

对抽样取证或者登记保存的物品应当开列清单，一式两份，写明物品名称、数量、规格等事项，由水政监察人员、当事人签名或者盖章，一份清单交当事人。当事人不在场或者拒绝到场的，应有邀请的有关人员签名或者盖章；当事人拒绝签名、盖章或者接收的，应当有两名以上水政监察人员在清单上注明情况。

登记保存物品时，在原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者对证据保存不利的可以异地保存。

第三十条对违法行为调查终结，水政监察人员应当就案件的事实、证据、处罚依据和处罚意见等，向水行政处罚机关提出书面报告，水行政处罚机关应当对调查结果进行审查，并根据情况分别作出如下决定：

（一）确有应受水行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出水行政处罚决定；

（二）违法行为轻微，依法可以不予水行政处罚的，不予水行政处罚；

（三）违法事实不能成立的，不得给予水行政处罚；

（四）违法行为依法应当给予治安管理处罚的，移送公安机关；违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。

法律、法规、规章规定应当经有关部门批准的水行政处罚，报经批准后决定。

对情节复杂或者重大违法行为给予较重的水行政处罚，水行政处罚机关负责人应当集体讨论决定。

前款所称较重的水行政处罚是指对公民处以超过三千元罚款、对法人或者其他组织处以超过三万元罚款、吊销许可证等。

第三十一条水行政处罚机关在作出水行政处罚决定之前，应当口头或者书面告知当事人给予水行政处罚的事实、理由、依据和拟作出的水行政处罚决定，并告知当事人依法享有的权利。

当事人有权进行陈述和申辩。水行政处罚机关应当充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据进行复核。

水行政处罚机关不得因当事人申辩而加重处罚。

第三十二条水行政处罚机关作出水行政处罚决定，应当制作水行政处罚决定书。水行政处罚决定书须载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址；

（二）违法事实和认定违法事实的证据；

（三）水行政处罚的种类和依据；

（四）水行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服水行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出水行政处罚决定的水行政处罚机关名称和日期。

水行政处罚决定书应盖有水行政处罚机关印章。

经有关部门批准的水行政处罚，应当在水行政处罚决定书中写明。

第三十三条水行政处罚决定应当向当事人宣告，并当场交付当事人；当事人不在场的，应当在七日内按照民事诉讼法的有关规定送达当事人。

第三节听证程序

第三十四条水行政处罚机关作出对公民处以超过五千元、对法人或者其他组织处以超过五万元罚款以及吊销许可证等水行政处罚之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的，水行政处罚机关应当组织听证。

第三十五条听证由作出水行政处罚决定的水行政处罚机关负责，具体工作由水政机构组织。

第三十六条水行政处罚机关向当事人告知听证权利时，应当送达听证告知书。听证告知书应当载明认定当事人违法的基本事实，给予水行政处罚的依据、拟作出的水行政处罚决定和当事人要求听证的期限。

当事人要求听证的，可以在听证告知书的送达回证上签署意见，也可以在收到告知书三日内以其他书面方式向水行政处罚机关提出听证要求。水行政处罚机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时间、地点。

当事人逾期未提出听证要求的，视为放弃听证权利。

当事人放弃听证权利的，不得对本案再次提出听证要求。

第三十七条除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。

举行听证的三日前，水行政处罚机关应当将听证的内容、时间、地点以及有关事项，予以公告。

第三十八条听证参加人包括听证主持人、听证记录人、案件当事人及其委托

人、案件调查人员、证人以及与案件处理结果有直接利害关系的第三人等。

当事人委托人参加听证的，应当在举行听证前向水行政处罚机关提交委托书。

当事人无正当理由不参加听证又不委托人参加听证的或者当事人及委托人在听证中无正当理由退场的，视为放弃听证权利。

第三十九条听证主持人由水行政处罚机关指定水政机构非本案调查人员担任。

听证记录人由听证主持人指定非本案调查人员担任。听证记录人负责听证记录和协助听证主持人办理有关事务。

当事人认为听证主持人、听证记录人与本案有直接利害关系，可以向水行政处罚机关提出回避申请；听证主持人是否回避，由水行政处罚机关决定；听证记录人是否回避，由听证主持人决定。

第四十条案件当事人在听证中的权利和义务：

（一）对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；

（三）如实陈述案件事实和回答听证主持人的提问；

（四）遵守听证会场纪律；

（五）对听证笔录进行核对、签字或者盖章；

（六）法律、法规规定的其他权利和义务。

第四十一条听证按下列步骤进行：

（一）听证主持人宣布听证事由和听证纪律；

（二）听证主持人核对案件调查人和当事人身份；

（三）听证主持人宣布听证组成人员，告知当事人在听证中的权利和义务，询问当事人是否申请回避。当事人申请听证主持人回避的，听证主持人应当宣布暂停听证，报请水行政处罚机关负责人决定是否回避；申请其他人员回避的，由听证主持人当场决定；宣布听证开始；

（四）案件调查人提出当事人的违法事实、证据、法律依据和水行政处罚建议；

（五）当事人进行陈述、申辩和质证；

（六）听证主持人就案件事实、证据和法律依据进行询问；

（七）案件调查人、当事人作最后陈述；

（八）听证主持人宣布听证结束。

听证主持人在听证中有权对参加人不当言行予以制止，维护正常的听证秩序。

第四十二条听证应当制作听证笔录。听证笔录应当载明下列事项：

（一）案由；

（二）当事人的姓名或者名称、法定人及委托人、案件调查人的姓名；

（三）听证主持人、听证记录人姓名；

（四）举行听证的时间、地点和方式；

（五）案件调查人提出的事实、证据、法律依据和水行政处罚建议；

（六）当事人陈述、申辩和质证的内容；

（七）其他需要载明的事项。

听证笔录交当事人和调查人员核对后签名或者盖章。听证笔录中有关证人证言部分应当经证人核对后签名或者盖章。

听证笔录应经听证主持人审核后由听证主持人和记录人签名或者盖章。

第四十三条听证主持人可以根据情况，作出延期、中止或者终止听证的决定。

第四十四条听证结束后，听证主持人应当依据听证情况，向水行政处罚机关提出书面意见，书面意见应包括案件的事实、证据、处罚依据和处罚建议。

水行政处罚机关按照本办法第三十条的规定，作出决定。

第四十五条水行政处罚机关举行听证，不得向当事人收取费用。

第六章水行政处罚的执行

第四十六条水行政处罚决定作出后，当事人应当履行。

第四十七条当事人对水行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

复议或者行政诉讼期间，水行政处罚不停止执行。法律另有规定的除外。

第四十八条当场处罚时，依法给予二十元以下罚款或者不当场收缴罚款事后难以执行的，水政监察人员可以当场收缴罚款。

当事人提出异议的，不停止当场执行。法律、法规另有规定的除外。

第四十九条在边远、水上、交通不便地区，水行政处罚机关及其水政监察人员依法作出罚款的决定后，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出，水行政处罚机关及其水政监察人员可以当场收缴罚款。

第五十条除依法可以当场收缴罚款的外，决定罚款的水行政处罚机关应当书面告之当事人向指定银行缴纳罚款。

银行代收罚款的具体办法，按照国务院《罚款决定与罚款收缴分离实施办法》的规定执行。

第五十一条当事人逾期不履行水行政处罚决定的，作出水行政处罚决定的水行政处罚机关可以申请人民法院强制执行。

当事人到期不缴纳罚款的，作出水行政处罚决定的水行政处罚机关可以从到期之日起每日按罚款数额的百分之三加处罚款。

第五十二条当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，应当提出书面申请，经作出水行政处罚决定的水行政处罚机关批准后，可以暂缓或者分期缴纳。

第五十三条水行政处罚机关及其水政监察人员违反《行政处罚法》和本办法实施水行政处罚的，按照《行政处罚法》的规定，追究法律责任。

第七章附则

第五十四条本办法由水利部负责解释。

处罚制度范文第3篇

第二条本指导意见所指的行政处罚自由裁量权是指行政处罚实施主体在法律、法规、规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度内，对违法行为做出行政处罚时自由裁量的权限。

第三条行使行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平、公开原则，过罚相当原则和处罚与教育相结合原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。

第四条对违法事实、性质、情节等因素基本相同的同类违法，当事人在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。

第五条当事人有下列情形之一的，依法从重处罚：

（一）危及公共安全、人身健康和生命财产安全并极易造成严重后果的违法行为；

（二）有社会影响的重大活动中的违法行为；

（三）同一当事人曾因相同或类似违法行为受过行政处罚的或违反两个以上行政法律规范的违法行为；

（四）其他应当依法从重处罚的行为。

第六条当事人有下列情形之一的，依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为，并没有造成危害后果；

（二）受他人胁迫有违法行为的；

（三）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第七条当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；

（三）其他依法不予行政处罚的。

第八条在法律、法规的规章制度规定的处罚种类和罚款幅度内，按照以下规定实施处罚：

（一）罚款幅度的适用。行政处罚中适用罚款的，行政执法机关应在法定幅度内把罚款数额按比例分为较小数额的罚款、一般数额的罚款、较大数额的罚款三个层次。

适用较小数额的罚款的数额可以按照法定幅度的下限，适用较大数额的罚款可以按照法定幅度的上限。

（二）依法既可以实施单处又可以实施并处的违法行为，属于轻微违法行为和一般违法行为的，可以实施单处的处罚方式。法律、法规和规章规定应当并处的，从其规定。

处罚制度范文第4篇

第一条为规范行政处罚听证程序，保障和监督行政机关依法实施行政处罚，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定，结合本省实际，制定本办法。

第二条本办法适用于本省行政区域内拟作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚的行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称行政机关）以及与听证相关的单位和个人。

前款所指较大数额罚款由省人民政府各行政主管部门根据必要和适度的原则拟定，报省人民政府法制局审核确定并公布。国务院有关部委、直属机构已依法作了规定的，可从其规定。

第三条听证程序遵循公正、公开的原则。

除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当以公开的方式举行。

听证实行告知、回避制度，依法保障当事人的陈述权和申辩权。

第二章听证机关、听证人员和听证参加人

第四条听证由拟作出行政处罚的行政机关举行，行政机关不得委托其他机关或者组织举行听证。

行政机关应当提供听证所必需的设施和条件。

第五条行政机关的听证人员包括听证主持人、听证员和书记员。

听证主持人由行政机关负责人指定本机关法制工作机构人员、专职法制人员或者其他非本案调查人员担任。

行政机关根据案件情况，可以由听证主持人组织听证，也可以指定本机关1至2名非本案调查人员担任听证员，协助听证主持人工作。

听证设书记员1名，负责听证笔录的制作和其他事务。

第六条听证主持人、听证员、书记员系下列人员之一的，应当回避，当事人有权以口头或者书面方式申请其回避：

（一）本案的调查人员；

（二）当事人或者本案调查人员的近亲属；

（三）与本案的处理结果有其他直接利害关系的人员。

听证员、书记员的回避由听证主持人决定，听证主持人的回避由行政机关负责人决定。

第七条听证主持人行使下列职权：

（一）决定举行听证的时间、地点和方式；

（二）决定中止、延期听证或者停止听证；

（三）决定证人当场作证。

第八条听证主持人履行下列职责：

（一）负责将听证通知按时送达听证参加人；

（二）对将要作出的行政处罚决定的事实、理由和依据进行询问；

（三）要求有关听证参加人提供或者补充证据；

（四）制止违反听证纪律的行为，维持听证场所秩序；

（五）审阅听证笔录，提出审核意见和处理建议。

第九条听证参加人包括当事人、第三人、人、案件调查人员、证人、鉴定人、翻译人员。

当事人是指被告知将受到行政处罚的公民、法人或者其他组织。

第三人是指与案件的处理结果有直接利害关系的其他公民、法人或者组织。

第十条当事人在听证中的权利和义务：

（一）有权对案件涉及的事实、适用法律及有关情况进行陈述和申辩；

（二）有权对案件调查人员提出的证据进行质证并提出新的证据；

（三）如实陈述案件事实和回答听证主持人的提问；

（四）遵守听证会场纪律，服从听证主持人的指挥。

第十一条当事人、第三人可以亲自参加听证，也可以委托1至2名人参加听证。

人可以是律师、当事人的近亲属、第三人的近亲属、有关的社会团体或者所在单位推荐的人，以及经行政机关许可的其他公民。

委托人参加听证的，应当提交由委托人签名或者盖章的授权委托书，明确人权限。

第三章听证的告知、提出和受理

第十二条行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人有听证的权利。告知的内容应当包括：

（一）当事人的姓名或者名称；

（二）当事人的违法事实、将要作出的行政处罚、处罚理由和依据；

（三）当事人的听证权利、提出听证要求的期限和听证组织机关。

听证告知书必须盖有行政机关的印章。听证告知书依照民事诉讼法规定的送达方式送达。

情况特殊的，可以口头告知，但应当由当事人签名予以确认。

第十三条当事人要求听证的，应当在行政机关告知后3日内提出。当事人以邮寄方式提出听证要求的，以寄出的邮戳日期为准。

因不可抗力或者其他特殊情况耽误前款规定期限的，当事人在障碍消除后3日内可以申请延长期限。对当事人的申请，经核实后，行政机关应当准许。

第十四条当事人依法提出听证要求的，行政机关应当予以受理。

行政机关对当事人提出的听证要求不予受理的，应当及时作出答复，并说明理由。

第十五条行政机关必须告知当事人有要求听证的权利，当事人可以放弃提出听证要求的权利。

行政机关不依法履行听证告知义务，或者不依法组织听证而作出行政处罚决定的，当事人可以向上级行政机关提出撤销该行政处罚决定的申请，上级行政机关审查属实后应当及时予以撤销。

第四章听证的举行

第十六条行政机关决定予以听证的，应当及时确定举行听证的时间、地点和方式，并在听证举行7日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事项，由当事人在送达回证上签字。

当事人应当按时参加听证。当事人有正当理由要求延期的，行政机关应当准许延期一次；当事人未按时参加听证并且事先未说明理由的，或者未经听证主持人许可中途退出听证会场的，视为放弃听证权利。

第十七条听证应当按下列程序进行：

（一）书记员宣布听证会场纪律、当事人的权利和义务；

（二）听证主持人介绍主持人、听证员、书记员，询问是否有回避申请，询问核对听证参加人的身份，宣布听证开始；

（三）案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、行政处罚建议及处罚依据；

（四）当事人就案件的事实进行陈述和辩解，提出有关证据，对调查人员提出的证据进行质证；

（五）听取当事人的最后陈述；

（六）听证主持人宣布听证结束。

当事人申请主持人回避的，听证暂停。

第十八条听证结束后，听证笔录应当交调查人员、当事人、第三人和证人审核无误后签名或者盖章。调查人员、当事人、第三人和证人拒绝签名的，由书记员在听证笔录上记明。

第十九条有下列情形之一的，应当中止听证：

（一）当事人死亡或者解散，需要等待权利义务继承人的；

（二）当事人或者案件调查人员因不可抗力事件，不能参加听证的；

（三）其他需要中止听证的情形。

中止听证的情形消除后，听证主持人应当恢复听证。

第二十条有下列情形之一的，应当终结听证：

（一）当事人死亡或者解散满3个月后，未确定权利义务继承人的；

（二）当事人无正当理由，不参加听证的；

（三）其他需要终结听证的情形。

终结听证由行政机关负责人决定。

第二十一条听证结束后，行政机关应当根据《中华人民共和国行政处罚法》第38条规定及时作出行政处罚决定。

听证的举行，不影响当事人申请行政复议、提起行政诉讼以及请求国家赔偿权利的行使。

第五章附则

第二十二条行政机关举行听证，不得向当事人收取费用。

处罚制度范文第5篇

第二条本指导意见所指的行政处罚自由裁量权是指行政处罚实施主体在法律、法规、规章所规定的行政处罚行为、种类和幅度内，对违法行为作出行政处罚时自由裁量的权限。

第三条经法律、法规授权或依法接受我局委托的组织行使行政处罚自由裁量权的，适用本指导意见。

法律、法规、规章和上一级审计机关的规范性文件对行政处罚自由裁量权行使已有明确规定的，从其规定；本指导意见实施后，法律、法规、规章对其作出新的规定的，按新规定执行。

第四条行使行政处罚自由裁量权应当遵循法定原则，公正、公开原则，过罚相当原则和处罚与教育相结合原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性、合理性。

第五条审计机关必须根据违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度和主观过错等因素，结合行政执法具体情况，实施行政处罚。

第六条对违法事实、性质、情节等因素基本相同的同类违法当事人在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。

第七条被审计单位有下列情形之一的，依法可以给予警告或者通报批评：

（一）拒绝或者拖延提供与审计事项有关的资料，或者拒绝、阻碍审计机关检查的；

（二）财政收入执收单位及其工作人员有下列违反国家财政收入管理规定行为之一的：违法设立财政收入项目；擅自改变财政收入项目的范围、标准、对象和期限；对已明令取消、暂停执行或者降低标准的财政收入项目仍然依照原定项目、标准征收或者变换名称征收；违法缓收、不收财政收入，擅自将预算收入转为预算外收入的；

（三）财政收入执收单位及其工作人员有下列违反国家财政收入上缴规定行为之一的:隐瞒应当上缴的财政收入；滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入；坐支应当上缴的财政收入；不依照规定的财政收入预算级次、预算科目入库；违反规定退付国库库款或者财政专户资金；

（四）财政部门、国库机构及其工作人员有下列违反国家有关上解、下拨财政资金规定行为之一的:延解、占压应当上解的财政收入；不依照预算或者用款计划核拨财政资金；违反规定收纳、划分、留解、退付国库库款或者财政专户资金；将应当纳入国库核算的财政收入放在财政专户核算；擅自动用国库库款或者财政专户资金；

（五）国家机关及其工作人员有下列违反规定使用、骗取财政资金行为之一的:隐瞒应当上缴的财政收入；滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入；坐支应当上缴的财政收入；不依照规定的财政收入预算级次、预算科目入库；违反规定退付国库库款或者财政专户资金；

（六）财政预决算的编制部门和预算执行部门及其工作人员有下列违反国家有关预算管理规定行为之一的：虚增、虚减财政收入或者财政支出；违反规定编制、批复预算或者决算；违反规定调整预算；违反规定调整预算级次或者预算收支种类；违反规定动用预算预备费或者挪用预算周转金；违反国家关于转移支付管理规定的行为；

（七）国家机关及其工作人员有下列行为之一的：以虚报、冒领等手段骗取政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款；滞留政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款；截留、挪用政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款；其他违反规定使用、骗取政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款的行为。

（八）单位和个人有下列违反国家有关投资建设项目规定行为之一的：截留、挪用国家建设资金；以虚报、冒领、关联交易等手段骗取国家建设资金；违反规定超概算投资；虚列投资完成额；

（九）国家机关及其工作人员违反国有资产管理的规定，擅自占有、使用、处置国有资产的；

（十）国家机关及其工作人员违反《中华人民共和国担保法》及国家有关规定，擅自提供担保的；

（十一）国家机关及其工作人员违反国家有关账户管理规定，擅自在金融机构开立、使用账户的；

第八条被审计单位及相关个人有下列情形之一的，依法可以单处没收违法所得：

（一）国家机关及其工作人员有下列行为之一的：以虚报、冒领等手段骗取政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款；滞留政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款；截留、挪用政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款；其他违反规定使用、骗取政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款的行为；

（二）单位和个人有下列违反国家有关投资建设项目规定行为之一的：截留、挪用国家建设资金；以虚报、冒领、关联交易等手段骗取国家建设资金；违反规定超概算投资；虚列投资完成额；

（三）国家机关及其工作人员违反国家有关账户管理规定，擅自在金融机构开立、使用账户的；

第九条被审计的企业和个人有下列情形之一的，依法可以处以罚款：

（一）拒绝或者拖延提供与审计事项有关的资料，或者拒绝、阻碍审计机关检查，审计机关责令改正而拒不改正的；

（二）有下列违反财政收入票据管理规定行为之一的：违反规定印制财政收入票据；转借、串用、代开财政收入票据；伪造、变造、买卖、擅自销毁财政收入票据；伪造、使用伪造的财政收入票据监（印）制章；

第十条单位和个人违反财务管理的规定，私存私放财政资金或者其他公款的，依法可以没收违法所得，并处罚款；

第十一条被审计的企业和个人有下列情形之一的，依法可以给予警告，没收违法所得，并处罚款：

（一）隐瞒应当上缴的财政收入；

（二）截留代收的财政收入；

（三）以虚报、冒领等手段骗取财政资金以及政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款；

（四）挪用财政资金以及政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款；（五）从无偿使用的财政资金以及政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款中非法获益；

（六）其他不缴或者少缴财政收入的行为，或其他违反规定使用、骗取财政资金以及政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款的行为。

第十二条在法律、法规和规章规定的罚款幅度内，应根据具体执法情节的轻重,在法定幅度内把罚款数额分为较小数额的罚款、一般数额的罚款、较大数额的罚款三个层次进行处罚。

适用较小数额罚款的数额可以按照法定幅度的下限，适用较大数额罚款的数额可以按照法定幅度的上限。

第十三条法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，必须要求限期改正。

第十四条遇有从重、从轻、减轻处罚情节的，应当在审计工作底稿和审计决定书中说明理由。

第十五条在行使行政处罚自由裁量权中，应当充分听取当事人的意见,并建立依据和程序公示制度、集体讨论决定制度和审核监督制度。