档案的风险点及防控措施
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档案的风险点及防控措施范文第1篇
一、主要做法
（一）加强组织领导，精心安排部署。一是及时召开动员大会，对开展廉政风险防控机制建设工作进行动员部署，成立了由局长任组长，副局长、为副组长，各科室负责人员为成员的档案局廉政风险防控机制建设工作领导小组，负责对整个活动的组织领导、检查督导及协调保障工作。确保了活动按要求扎实推进。二是研究制定并印发了《档案局廉政风险防控机制建设工作实施方案》，明确了廉政风险防范管理工作的指导思想、对象、范围、内容和具体要求等。为廉政风险防控机制建设工作的顺利推进提供了制度保障。
（二）扎实深入开展廉政风险防范管理工作
1、注重前期预防
为增强干部职工的廉政风险防控意识，每周利用政治学习的时间，采取听讲座、外出参观、观看反腐倡廉光盘、进行心理调适和自学等方式开展学习教育活动，并做好学习记录。这些学习教育活动的开展，提高了党员干部的整体素质，增强了大局意识、责任意识、法制意识和廉政意识，激发了爱岗敬业、积极进取、廉政勤政的热情。
2、强化中期监管
为将岗位廉政风险防控管理落到实处，各科室围绕行政管理环节、档案管理环节对每个岗位、每位干部的工作职责进行认真梳理，填写了《行政职权目录表》，通过采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等方法，全面查单位、科室、个人存在的或潜在的岗位廉政风险点，并按照危害程度和发生频率等进行分析评估，确定不同的风险等级，全面推行岗位廉政风险防控管理，围绕收费管理、监督检查、行政许可、人财物管理等重点环节，完善了档案利用制度、行政执法公式制度、首问负责制度、廉政谈话制度及人事管理、车辆管理等方面的制度，逐步形成了用制度管人、用制度管事、用制度管权的监督制约机制，切实做到办事效率提高，服务能力增强。
3、完善后期考核
为使廉政工作规范化，我局建立了廉政风险防范监督考核制度，通过阶段检查、单位内部评估、风险控制、定期考核方式，对局廉政风险防范各项措施落实情况进行考核评估，把档案管理中的行政许可、档案利用收费等重点工作都置于廉政风险防范管理监督之中，使全局工作运转更加制度化、规范化、程序化、高效化。
二、取得的成效
通过开展廉政风险防范管理工作，初步形成了覆盖机关的廉政风险防范管理工作网络，逐步建立了比较完善的廉政风险防范管理长效机制，有效防范和化解廉政风险，促进机关工作人员廉政高效，推动档案工作的高效健康发展。
三、存在的不足和下一步打算
档案的风险点及防控措施范文第2篇
一、建立健全岗位廉政风险防控计划工作制度。年初，在制定党风廉政建设实施意见时，要将岗位廉政风险防控工作列入单位和个人年度工作计划安排，与粮食业务工作有机结合，做到同计划、同部署、同检查、同考核。同时要着眼建立长效机制，形成工作制度，健全配套措施，狠抓工作落实。
二、建立并落实廉政风险定期自查制度。各科室及各直属事业单位工作人员对照廉政风险点及防控措施落实情况每半年开展一次自查，并将落实情况形成自查报告，上报市粮食局；市粮食局领导班子成员在年度个人述职述廉报告中要将岗位廉政风险防控工作执行情况进行专项说明，一并报市纪委派驻一组。
三、建立职责调整廉政风险机制跟进制度。局机关、单位工作人员岗位发生变化后，在正式任命后1个月内，适时启动岗位廉政风险防控机制。岗位调整人员要重新对照岗位职责，查找、确立新岗位存在的廉政风险点，制定防控措施，重新划分风险等级，明确监管责任人，填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》（附件一）和《驻在部门岗位廉政风险等级划分申报表》（附件二），报市纪委派驻一组审核、备案。科级干部《岗位廉政风险识别和自我防控表》存入个人廉政档案。
四、建立临时性工作任务防控机制跟进制度。局机关及各事业单位接受上级或市粮食局临时交办的重要任务或重大项目时，根据工作任务内容，及时启动岗位廉政风险防控工作，查找风险点，制定风险防控措施，明确监管责任人，并填写《临时重大任务风险识别和自我防控表》（附件三）报送市纪委派驻一组。
五、建立岗位廉政风险预警制度。岗位廉政风险预警，是针对工作人员在工作岗位上出现问题或苗头，及时发出不同级别的警报，督促有关科室（单位）或个人本着有则改之、无则加勉的态度改进问题，警示自律，有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。
（一）岗位廉政风险预警坚持关口前移、预防为主、科学评估、分级预警，务求实效，坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。
（二）岗位廉政风险信息采集。岗位廉政风险信息采集要以科室（单位）及其工作人员在行使权力、履行职责过程中发生的不廉洁问题和乱作为、不作为作为重点内容。岗位廉政风险信息的来源：一是通过优化发展环境投诉、行风热线反映、举报、媒体网络披露中收集；二是在述职述廉、民主测评、廉政谈话等监督活动中发现问题；三是从个人有关事项报告、有关部门移送反映等渠道挖掘等方式，收集、分析廉政风险信息，及时发现苗头性、倾向性的问题。
（三）岗位廉政风险预警划分。对采集到的岗位廉政风险信息进行去伪存真，认真分析，重点分析工作人员潜在风险转为现实风险的可能性，可能会带来哪些经济损失或政治影响，根据分析结果，按照存在问题的风险大小、影响程度、轻重缓急，对廉政风险划分为“红、黄、蓝”三级，其预警等级依次降低。具体划分标准是：
1、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重违纪问题或构成立案条件的，为“红色”一级预警；
2、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生严重问题的，为“黄色”二级预警；
3、信息反映单位或工作人员在岗位廉政风险防控或廉洁勤政方面存在问题苗头，如不提醒制止有可能发生问题的，为“蓝色”三级预警。
（四）岗位廉政风险预警处置。根据预警分级，采取质询、告诫、约谈等方式预警处置。
1、被确定为“红色”一级预警的，报市粮食局主要负责人审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》（附件四），发送红色《廉政风险预警通知书》（附件五），采取质询和责令限期整改形式进行；被确定为“黄色”二级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送黄色《廉政风险预警通知书》，采取告诫的形式进行；被确定为“蓝色”三级预警的，报分管领导审批，填写《岗位廉政风险预警审批表》，发送蓝色《廉政风险预警通知书》，采取约谈的形式进行。
2、按照领导批示，针对不同的预警级别，分别填写不同颜色的《廉政风险预警通知书》，由局办公室送达被预警科室（单位）或工作人员，由批准领导进行诫勉谈话。
3、被预警科室（单位）或工作人员接到预警通知书和接受谈话后，要积极采取有效措施进行防控，针对预警的问题，应在规定的时限内进行认真剖析，制定整改措施，形成书面报告，报局办公室。
档案的风险点及防控措施范文第3篇
一、梳理整合，突出重点，确保岗位风险防控扎实推进
岗位廉洁风险防控是围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合工作实际，突出重点岗位，针对存在或可能出现的廉洁风险问题，认真查找风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过“找、防、控”等环节，对预防腐败工作实施科学化管理。
二、健全机制，加强运行，切实提高企业现代化管理水平
实行对岗位廉洁风险的长效管理，必须建立廉洁风险防控工作的长效机制。
一是构建岗位廉洁风险责任体系。结合企业实际，按照矿级、区科级、一般管理人员职责范围，制定了《章村矿廉洁从业行为规范和岗位勤廉标准手册》，下发到每一个班组和岗位遵照执行，构建起领导有力、职责清晰、运行高效的廉洁风险防控责任体系。
二是实施岗位廉洁风险集中管理。在工作中，对排查识别的廉洁风险点，在一定范围内进行公开公示，并建立廉洁风险信息库，实施集中管理和重点防控。充分利用各种监督渠道和手段，掌握全矿各岗位廉洁风险信息动态变化及其规律，及时更新风险防控运行信息。坚持按照一季度为一个周期对全矿岗位廉洁风险防控工作整体情况进行综合评估，着重对日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱环节进行分析评估，并提出解决对策。
三是落实岗位廉洁风险防控措施。矿纪委认真加强前期预防，建立健全教育长效机制。根据各单位填报的《关键岗位廉洁风险和自我防范承诺表》和部门廉洁风险数据库，对每个风险点的存在原因、对应岗位和对应职责进行分析，重点从教育、制度、监督三个方面拟定相应的应对措施和年度目标，形成了“防、纠、控”的风险点防范管理工作机制，对各风险点实施动态监控管理，促进了权控机制工作，切实增强了党员干部防范风险的意识。在中期监控过程中，建立健全风险监测机制。通过举报、案件查处、效能监察、例行审计等多种渠道，加强对全矿岗位履职行为和权力运行过程动态监测，及时发现苗头性、倾向性问题。在后期处置上，建立健全预警纠错机制。对已经发现的廉洁风险，及时向责任单位或岗位个人发出预警，运用谈心疏导、警示提醒、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，纠正工作中的失误和偏差，化解廉洁风险。
档案的风险点及防控措施范文第4篇
一、制度管理不健全存在的风险及防范措施
某单位在接受上级财务检查时被查出：单位账面银行存款余额为89.88万元,经银行实地对账,银行账面余额只有0.88万元,相差89万元。经查,该单位出纳长期沉迷于网络游戏,挪用资金购买游戏装备,检查人员对出纳和会计账薄核对发现,会计账未及时登记核对长达半年之久,网银U盾全部由出纳一人保管,半年内该出纳分别多次利用网银支付购买游戏装备等,最后家属到处借钱补上了漏洞,但也造成了不可弥补的破坏性影响,同时当事人受到了相应的处罚。从这个例子不难看出，除了当事人毫无法制意识外，会计不履职、网银管理职权不清，不落实管理制度都是被忽视了的关键环节，那下面我们就主要从制度建设方面来看一看作为出纳和会计会面对怎样的内险，应该做些什么：
(一)管理制度不健全存在的风险
(1)资金安全管理部门及职责不清晰。导致资金管理管理制度不清晰，无章可循，每个人都不知道自己的职责范围，整个资金安全管理处于无序状态，引导发风险。(2)资金安全管理岗位分工不合理。导致岗位设置分工不合理，导致职责不明晰，工作相互推诿，效率低下，甚至出现一人兼任多个不相容岗位的情况。(3)财务印鉴管理不善，不认真落实盘点管理。导致缺乏制度或者不将制度形同虚设成为一纸空文，会造成重大差错、舞弊、欺诈行为的发生而导致资金损失。(4)工作交接管理可有可无不重视。导致工作交换程序不清晰，容易造成责任划分不清楚，相互推责的风险。
(二)防范措施
会计的职责：负责经费开支的审核把关，对报销票据的合法性负责，严格按照标准和规定审核原始凭证，所有需在本单位办理结算手续的票据，会计必须首先审核，再按财务审批程序逐级审批;定期分析、反映经费收支和预算执行情况，每半年对经费收支和预算执行情况进行汇总、分析并写出书面材料向党委汇报，负责起草有关经费请示报告;负责会计凭证、报表、账簿、上级批件、请示、报告等财务档案的整理、装订、归档、保管；办理到期财务档案销毁手续;严格票据使用规定，负责票据的请领、分发、登记以及票据存根的核对、回收、保管工作；保管好会计印章。出纳人员职责：负责到银行取款、送款和库存现金的清点保管，负责银行现金支票、转账支票、汇款单、汇票等传票的签发、接收、保管，对所管资金的安全负责;负责出纳账的记载、结账、核对、保管及银行存款的清理、核对。取得的原始凭证要合法有效，手续要齐全，记账要及时，入账要规范，做到日清月结，银行存款和现金与实际要一致，按月与会计和银行核对账目，清点库存现金，月末编制库存现金清点表和银行存款余额调节表;熟悉现行财务标准制度，严格执行《武警消防部队资金安全管理规定》，签发支票必须注明签发日期、用途、金额（金额不详的注明限额）等内容，不得预先填写支票密码,不得签发空白支票，借用支票在5日内收回并及时结清账目；不得用白条或单据顶替库存现金，严禁私自外借公款和挪用现金；提取现金时，必须填写“提取现金审批单”，经会计审核签字，经批准后，方可从银行提取现金;办理货币资金收付业务，手续必须齐全，收款要开给收据，付款要有凭证，报销和收款时，要在相应的原始凭证上加盖“现金收、付讫”或“银行收、付讫”戳章，由于工作不细而收取的假钞，责任自负;负责办理、核对和清理各类预借款。
(三)印鉴管理
(1)在银行的预留印鉴应有两个或两个以上。财务印鉴章须指定专人保管。(2)指定财务印鉴章管理人员应注意以下事项：严禁一人同时保管同一账户的银行支票和预留印鉴,或同时保管同一账户的两枚以上（含两枚）银行预留印鉴;个人名章为银行预留印鉴之一的人员发生工作变动时，应在工作变动内及时办理银行预留印鉴更换手续。银行预留印鉴的更换必须按审批权限审批同意;未经审批的经济业务，不得加盖印鉴;印鉴保管人临时交接印鉴时，需填写印鉴交接记录，印鉴交接时需有监交人在场进行监交，并编制<交接单>，由交接双方与监交人签字确认;财务印鉴章管理人员应建立<印鉴章使用台账>对印鉴账的使用进行登记。
(四)工作交接管理
当后勤财务人员变动时应及时安排新老岗位人员进行交接，移交工作要点如下：现金、有价证券要与账簿进行核对，如发生账实不符，移交人员应及时查明原因;会计凭证、账簿、报表、合同、单据和其他会计资料应完整无误，如有遗漏，短缺，移交人应及时查明原因，并在移交清册中注明，由移交人负责;银行存款账户余额应做到对账单、银行日记账核对相符，有未达账款的，应编制银行存款余额调节表;银行印章移交时，移交人应带领接交人到各银行办理印章更换及与相关人员进行工作衔接，帮助接交人熟悉银行环境及人员;各种债权债务账户余额应与往来单位和个人核对清楚;工作交接过程中，移交人员有责任解答接替人员对有关交接事项提出的质疑，且不得以任何形式借故推延不移交;移交后，如发现原经办业务有违法违规等问题，责任由原移交人承担;临时性移交双方应在《工作移交清册》或《移交清单》签字确认。会计出纳人员移交工作均应编制《工作移交清册》或《移交清单》，一式三份，交接双方各一份，存档一份备查。
二、档案管理中存在的风险和防控措施
(一)档案管理中存在的风险
不重视档案管理的重要性，认为可有可无。导致与资金管理活动相关档案管理不到位，可能造成资料遗失、档案不全、信息外泄等风险。
(二)防控措施
档案的风险点及防控措施范文第5篇
论文关键词 内部监督 风险防控 工作风险
一、风险防控管理在检察机关内部监督工作中的意义
一是提高检察人员自觉接受监督、主动参与监督和积极化解风险的意识，不断强化对权力运行的监督，使检察人员不犯或少犯错误，确保检察权公正廉洁行使，增强检察工作的权威性和检察机关的公信力。
二是随着形势的发展变化，检察工作面临着一些新情况新问题。要有效应对这些新情况新问题，就必须用发展的思路和改革的办法，在实践中探索加强内部监督工作的新途径、新方法、新机制，增强内部监督工作的创新性、科学性和可操作性，这符合检察机关深入推进加强自身建设的实际需要，有利于检察工作全面健康发展和检察队伍健康成长，对于建立健全检察机关惩治和预防腐败体系具有十分重要的意义。
二、内部监督工作的风险种类及相互关系
内部监督工作风险具有综合性、复杂性的特点，既有社会性、时代性的性质，也有职务性、部门性的特点，还有思想、道德以及个体方面的区分，具体可分为外部环境风险、思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险四种类型。
外部环境风险是指为了达到公共权利结果有利于自身利益的目的，公共权利管理对象可能对相关管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致管理人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的风险。
思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移、行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致执法行为结果不公正不公平，执法行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的风险。
制度机制风险是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，执法行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的风险。
岗位职责风险是指由于公共权利管理岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成负有公共权利管理职责的人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的风险。
外部环境影响尽管是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因，但考虑应当在更大的范围通过建立社会防控机制进行遏止，因此建立防控机制重点对象为思想道德、制度机制、岗位职责这三类风险。思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因，制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件，岗位职责失范是导致“以权谋私”等腐败行为的本质表现。三类风险分别涵盖了政治思想、生活作风、身心健康、规章制度、监督机制、“一岗双责”、民主集中制等多个方面。
三、内部监督工作中应用风险防控管理的方法步骤
（一）抓好计划方案环节
计划方案环节即“PDCA”循环管理法的“计划（Plan）”环节，是推进风险防控机制建设的关键环节，重在查找及评定风险等级。计划方案环节从检察机关内部监督工作的各个事项流程入手，通过查找可能发生“以权谋私”等腐败行为的薄弱环节，按照“三类风险”涉及内容确定“风险点”，评估风险等级，实现对风险多方位、全过程的监控。
1.排查风险。深入查找风险部位，以权力集中的院领导、中层干部为重点，以独立行使检察批捕权、公诉权、职务犯罪侦查权的热点业务部门和人财物管理部门为重点，以执法办案和检察事务的关键岗位为重点，从查找岗位职责风险点入手，查找风险点、制定防范措施制定防控措施和实施细则，做到岗位职责明确、监督风险清楚、防控措施得力。
2.风险评估。风险评估是运用风险管理理论和质量管理方法，对国家机关工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理，从而有效控制和化解风险，预防违法违纪问题的发生。根据检察权力的特性及腐败行为发生的一般特点和规律，将风险分为若干等级：高风险、一般风险、低风险等。
（二）抓好贯彻执行环节
贯彻执行环节即“PDCA”循环管理法的“执行（Do）”环节，是推进风险防控机制建设的重点环节，通过对领导干部、管理人员、执法干警进行有效的预防违法违纪的思想教育，避免苗头性、倾向性问题变为违纪违法行为；对可能发生“以权谋私”等腐败行为的重要执法和管理岗位，有针对性地严细工作制度程序，明确工作标准和重点工作岗位工作环节以及预防措施和监控措施；围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的风险防控机制。
（三）抓好检查考核环节
检查考核环节即“PDCA”循环管理法的“考核（Check）”环节，是推进廉政风险防控机制建设的保障环节，重在评估及检验防范效果。检查考核环节按照统一考核评估标准，严格把握工作进度和质量，对比预防措施实施前后的效果，对于未实现预定目标或实际出现了“以权谋私”等腐败隐患或问题，要重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的，确保廉政风险防范管理工作效果。
1.落实中期监控措施是检查考核环节的主要抓手，一是坚持动态监测。通过述职述廉、民主生活会、民主评议、群众满意度测评、征求检察干警意见或建议等方式，建立动态性的监控机制，及时掌握和了解各级领导干部和检察干警存在的三类风险。二是组织定期自查。将风险防范管理纳入绩效考核，每季度各部门对思想道德和岗位职责风险防范的各项工作进行自查，按照规范化管理体系要求，对发现的问题及时纠正。三是加强抽查检查。风险防范领导小组每季度结合绩效考核，以普遍检查和重点抽查等形式，检查风险防范措施的落实情况，对预防腐败工作进行规范化管理。四是公开听取意见。通过设立风险举报箱、公开监督举报电话、开设网上专栏等方式，健全风险防控网络，及时收集干部群众意见。
2.强化后期处置工作是检查考核环节的重要任务，一是警示提醒。发现群众有举报投诉、社会有负面反映的；不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；群众满意度测评和民主评议满意率较低的，通过谈心、问询等形式进行警示提醒。二是诫勉纠错。警示提醒后仍未及时改正的；落实“一岗双责”及有关制度不到位，不作为或者滥用职权尚未造成严重后果的；执行方针政策中出现苗头性、倾向性问题的，进行告诫劝勉和纠正偏差，防止问题继续发展。三是责令整改。诫勉纠错后仍未改正或改正效果不符合要求的；对发生的违纪案件负有责任，但可不予以纪律处分的；违反纪律规定情节轻微，可不予以处分的，通过责令限期整改、强制履行等形式予以处置。四是纳入考核。将风险防控管理情况作为评价一个部门或干警落实党风廉政建设责任制的重要依据，对因严重失职而导致发生腐败问题的个人要依法依纪追究责任。
（四）抓好调整修正环节
调整修正环节即“PDCA”循环管理法的“修正（Action）”环节，是推进风险防控机制建设的提高环节，重在完善并形成操作规程。调整修正环节总结推广预防腐败工作成效及经验，把注重预防的行之有效的对策措施纳入日常工作制度，不断修正完善和规范行政管理工作，确定下一步风险防范管理工作的目标。
