合规风险防范措施

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合规风险防范措施范文第1篇

水利水电工程风险管理的内容各有侧重点，这就要求在应对各个阶段的风险时应具有针对性。通过对规划、设计、施工以及运行阶段可能出现的风险进行分析并做好防范的措施，能够降低风险造成的损失，确保工程的顺利完成。

1.规划阶段风险的识别及其避让措施

水利水电工程在规划选址阶段，应做好风险的识别以及风险避让等措施。工程选址和规划过程中，地质构造中的巨型滑坡以及土层断裂等是其最大风险，有效、科学的风险规避措施能够最大限度降低或避免风险造成的损失。水利水电工程规划阶段，尽量避开滑坡体以及断层，若避免不了时，可以选择改变施工现场的地质条件。避免高坝建库并避开存在潜在地质风险河段，若避让不了时应控制工程规模大小。与此同时，还应对水利水电工程的规划进行审批，并认真审核，确保工程能够顺利实施。

2.设计阶段风险分析及其防范措施

水利水电工程设计过程中，应对其可能出现的风险进行分析并评估，根据分析、评估的结果来选择合适的坝型，设计并优化建筑结构，布置枢纽的格局。设计阶段需做好地质风险、洪水风险以及地震引发的地质灾害风险的防范措施，其具体防范方法如下。

（1）地质风险的防范措施：影响水利水电工程的地质风险主要有两种，其一是由于深厚覆盖层导致坝基渗透或变形；其二是拱坝坝肩稳定、抗滑的性能。防范前者风险应在设计是增加坝基的防渗透措施；防范后者时应确保深层地基的稳定抗滑性，并将地质、地形等条件优先考虑进去，合理布置挡水的建筑物。

（2）洪水风险防范措施：设计时应优先选择混凝土坝，利用其坝身开展泄洪工作。针对深厚的覆盖层，可以根据现场的实际情况，选择合适的材料坝，增加泄排水方面的能力。

（3）地震或地震引发的地质灾害防范：全面、综合分析地面建筑边坡的地形和地质条件，并采取与之相适应的防范措施，减少或避免变形岩体、危岩体等危害水坝。对于高山、峡谷等区域，应将其厂房安排在地下，通过隧道等形式上坝、进厂。

3.施工阶段风险监测及其控制措施

水利水电工程施工阶段主要是对风险进行控制，其目的是为了在保证工程施工的安全及其质量的前提下，缩短工期，节约工程成本。水利水电工程施工作业中常常会出现勘探的结果和实际地质条件不吻合等风险，而施工单位忽视其支护工作，一旦出现此类风险，就会造成巨大的经济损失，甚至是发生安全事故。因此，施工阶段需全程监控整个挖掘作业，一旦出现实际地质条件与勘查结果不同时，及时做出应对措施。水利工程开挖过程中，当出现施工现场地质条件与勘探结果不相同时，会影响一系列客观以及开挖支护等主观风险。因此，开挖时必须遵循动态设计的原则。大坝填筑过程中，工程风险从安全风险向质量风险，表观向内部、显像转向隐蔽转变，且这些转向不可逆。因此，在大坝填筑，特别是混凝土浇筑过程中，必须严格且有效控制施工的质量风险，并且加强后期补救措施，确保施工的质量。

4.运行阶段的风险管理

水利水电工程运行阶段对其风险的管理主要是通过制定紧急预案，最大限度降低风险产生时造成的损失。水利水电工程施工后期风险未得到相应的规避或控制，水利工程投入运行阶段，尤其是初期对其的保养和维护力度不够，会严重影响工程的运行。因此，要加大水利水电工程运行阶段的风险管理。水利工程运行阶段风险管理，首先应明确管理的主体，建立健全管理机制。水利工程风险关系到公共的安全，因此，必须建立以地方政府为主导的风险管理责任制度，逐一将风险责任制落实到各级政府，完善并明确责任追究体系。与此同时，水利工程运行过程中还应制定相应的风险应急预案，明确管理条例，完善风险等级制度，降低水利水电工程运行阶段风险，提升其运行的经济与社会效益。等级报告制度的建立，需明确报告的主体，以及操作的程序和时效；明确说明事故发生的地点、时间、原因以及危害程度等要素。应急预案的制定主要包括组织体系、应急保障、监督体系以及运行机制等，且制定时必须保证期完整性以及实用性。预防措施的制定需有针对性，且程序需具有可操作性，并确保运行时可行。

二、结语

合规风险防范措施范文第2篇

关键词： 廉情风险； 防范； 可持续发展

中图分类号： D668 文献标识码： A 文章编号： 1009-8631（2011）06-0012-01

2010年，公司营业总收入为33456万元，比2009年增加了5618万元，增幅为20.18%；卷烟销量为26839箱，比2009年增加了1746箱，增幅为7%；卷烟单箱收入为14432元，比2009年增加了1590元，增幅为12.4%；实现利润总额1415.6万元，完成了目标任务的176.95%。

今年以来，为切实加强石河子烟草廉情风险防范管理体系建设，构建新时期党风廉政建设和反腐败工作的新格局，充分发挥廉情风险防范管理体系在探索、实践党风廉政建设新路子的积极作用，公司紧密结合烟草发展大局，不断开拓廉情风险防范管理体系建设持续、健康发展的有效途径。

一、加大廉情风险防范管理体系建设的构建和宣贯力度。针对当前石河子烟草廉情风险防范管理体系建设缺乏系统性、体系性的情况，公司领导班子充分认识到廉情风险防范管理对企业发展的重要性，高度重视廉情风险防范管理体系建设工作，并把廉情风险防范管理体系建设与加强领导班子建设有机结合起来。及时健全廉情风险防范管理体系建设领导机构，确定廉情风险防范管理体系理念和价值观，通过特色架构培育廉情风险防范管理体系，使之成为党风廉政建设和反腐败斗争的基础性工作。同时，进一步加强廉情风险防范管理体系建设的宣贯工作，帮助广大党员干部员工及时消除模糊认识，摆正廉情风险防范管理体系建设与企业发展的关系，激励引导他们主动投入到廉情风险防范管理体系建设中，使之不但成为廉情风险防范管理体系建设的受益主体，而且成为廉情风险防范管理体系建设的参与者、创造者，从而提高领导干部、员工的廉情风险防范管理工作素质。

二、廉情风险防范管理体系建设与业务工作紧密结合，在实践中不断修正风险点及防范措施。做好廉政风险防范管理工作，一条最重要的经验就是要把这项工作与本公司的业务工作紧密结合起来，与各个岗位职责结合起来，与日常工作融为一体，才能查准、找全风险点，制定好防范措施，工作才会有实效。当前，大多已完成了风险点的查找和防范措施的制定工作，但风险点是不是找得准、找的全，制定的防范措施是否有效、管用，这都需要我们在今后的工作实践中进行检验，及时进行修正、查漏补缺，将廉政风险防范管理要求“嵌入”到具体业务工作环节中，建立起既相互制约又相互协调的权力运行机制，强化内部监督，规范业务管理，切实提高工作绩效。

三、廉情风险防范管理体系建设要筑牢前期预防、中期监控和后期处置三道防线，更加有效地防范风险。一是落实前期预防措施。从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头上排除可能发生不廉洁问题的隐患。二是落实中期监控机制。要与廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主评议等结合起来，通过自我对照检查和组织监督，及时发现苗头性、倾向性问题。三是落实后期处置办法。对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或发生腐败问题；对有轻微违纪行为，群众有较大反映的党员干部，要采取批评教育、诫勉谈话、责令整改等方式，进行超前防范和动态监督；对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究，努力做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处。

四、廉情风险防范管理体系建设要与加强反腐倡廉制度建设相结合，构建预防腐败的长效机制。一是以制度科学合理界定权力。要以制度的形式明确权力使用的界限和归属，将权力主体行使权力的行为纳入规定的职权范围，依照法定程序和方式进行。二是以制度优化权力流程。要对权力运行的各个环节和程序认真进行梳理，绘制权力运行流程图，把反腐倡廉制度建设贯穿于决策、执行、监督各个环节，以制度规定权力运行的流程、规范权力的行使。三是以制度强化对关键点的防控。要针对权力运行的“关节点”，内部管理的“薄弱点”，问题易发的“风险点”，建立健全相关防控措施和制度规范，使权力运行的关键环节得到重点关注和防范，确保不出问题。四是以制度保证权力公开。要按照公开是原则，不公开是例外的要求，认真落实信息公开制度，对干部任用、资金使用、集中采购等事项，按规定要求公开，确保权力在阳光下运行。

五、廉情风险防范管理体系建设要注重运用现代信息技术，不断提高廉政风险防范管理工作实效。当前工作中，防范措施和具体业务工作互相脱节、难以同步推进问题，是制约这项工作取得实效的突出问题。而现代信息技术的特性，可以有效打破信息盲区，实现对权力运行全程监督和实时监控，延伸监督监控的范围和领域，科学地分解和设置权力，最大限度地减少人为因素干扰，确保权力规范、透明运行，提高廉政风险防范管理工作的实效性。今后，我们要积极探索如何把制度的理念，通过程序固化到计算机管理流程中，把制度的监督与技术的监督有机结合起来，做到权力运行“留痕存迹”，切实增强惩治和预防腐败的实效性。我们要认真学习借鉴，提高对科技反腐的认识，更加自觉地运用科技的手段来做好预防腐败工作，努力使我们的工作取得新的更加明显的成效。

六、廉情风险防范管理体系建设要扩展工作范围，使廉情风险防范管理的要求覆盖权力运行的各领域、各环节。从开展廉情风险防范管理工作情况看，有些开展廉情风险防范管理工作还仅限于机关，下属部门还没有开展此项工作；有些领导干部还没有查找廉政风险点、制定防范措施；针对重点工程项目、重大决策和大额资金使用方面的廉政风险防控还有待加强，廉情风险防范管理工作的范围还需要进一步拓展，工作涉及的领域还需要进一步延伸。对此，要及早谋划、统筹安排，最终使廉情风险防范管理工作覆盖各级党组织、公司各部门，延伸到各级领导班子及领导干部，使廉政风险防范管理的要求覆盖公共权力行使的方方面面、各个领域和环节。

合规风险防范措施范文第3篇

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，以积极预防为核心，全面推行岗位廉政风险防控工作，强化管理，完善措施，积极拓展从源头上预防腐败的领域，加快推进惩治和预防腐败体系建设，推动我市畜牧兽医系统党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

二、目标任务

将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对在经费使用、畜禽检疫、行政执法权力等运行过程中可能发生的不规范现象，采取动员部署、清权确权、深入排查、风险评估、完善防控等措施，制定和建立起比较完善的岗位廉政风险防范管理长效机制，逐步形成覆盖全系统各工作岗位的廉政风险防范管理工作网络，推进全系统党风廉政建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。

三、工作原则

全面覆盖。坚持全岗位、全层级开展岗位廉政风险防控，实现防控体系对岗位和权力运行每个环节的全面覆盖。

突出重点。把权力重点领域、重要权力科室和岗位，特别是容易发生问题的薄弱环节，作为廉政风险防控的重点。

有机结合。把岗位廉政风险防控与业务工作紧密结合，把风险点排查、防控措施渗透到业务流程的各个环节。依据工作职责，整合规章制度，嵌入岗位廉政风险防控的新要求，锁定风险节点、评估风险等级、制定防控措施。

务求实效。坚持从实际出发，鼓励各科室结合业务职能特点创造性地开展工作，不搞统一模式，不搞“一刀切”。

四、实施步骤

（一）动员部署阶段（6月30日以前）。

1、抓好宣传发动。市局召开动员会议，传达学习上级文件精神和我局实施方案，宣传开展岗位廉政风险防控工作的重要性和必要性，掌握廉政风险防控工作的基本内容和方法、步骤，统一思想，提高认识，使“风险无处不在，防范人人有责”的观念深入人心，全面提高全员参与的主动性和积极性。并以岗位廉政风险防控为载体，全面整合党风廉政建设和反腐败各项工作任务，加快惩治和预防腐败体系建设，逐步提高党风廉政工作整体水平。

2、成立工作机构。市局成立由局长任组长的岗位廉政风险防控工作领导小组，负责该项工作的组织实施。领导小组下设办公室，抽调精干力量组成专门班子，集中办公，具体负责该项工作的督查指导、考核评估和建档等工作。

（二）清权确权阶段（7月1日-7月20日）。

各科室根据岗位职责，对行政管理权力和业务处置权力进行全面梳理确认，梳理内部各项工作制度和规定，对每项规章制度进行现状分析，看看共有多少权力，每项权力运行的轨迹是什么，涉及多少个责任主体、多少个权力节点，并依照权力运行程序绘制工作流程图。市局将汇总各科室工作流程图绘制局工作流程图。

（三）风险排查阶段（7月20日到8月31日）。

围绕权力运行和监督制约，采取“自己找、同事帮、主管审、群众评、班子定”的方法，自上而下与自下而上相结合的方式，从领导岗位、中层岗位和一般岗位“三个层次”，重点查找在思想道德、岗位职责、工作流程和规章制度四个方面存在的廉政风险。一是查找领导岗位风险。重点查找领导班子成员在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式;二是查找各科室负责人的岗位风险。根据职责定位，认真查找科室负责人在履行岗位职责、执行制度、行使业务处置权和内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，并针对各科室工作职责、工作范围，认真绘制主要业务工作流程，找准在履行职责、开展工作等方面存在或潜在的廉政风险及表现形式，填写形成《科室工作职责和廉政风险识别与自我防控表》;三是查找一般岗位风险。各科室工作人员对照岗位职责、工作制度，认真查找个人在履行岗位职责、执行制度和职权行使方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式，并填写《个人岗位廉政风险识别和自我防控表》。

（四）风险评估阶段（9月1日-9月30日）。

建立双层风险等级管理体系，一是对查找出的风险点，从风险发生机率、危害程度、形成原因等方面进行评估，并划分三级：一级表示廉政风险较大，二级次之，三级较小；二是根据岗位职权大小和风险点多少确定岗位风险等级：一级是重要风险岗位，二级是中级风险岗位，三级是一般风险岗位。对查找出的所有风险点，按照风险等级进行排序，建立《廉政风险等级目录》。

（五）完善防控措施阶段（10月1日-12月31日）。

1、实施流程再造。在清权确权的基础上，针对岗位职能设置中存在的不科学、职责不明确，工作流程中存在的衔接不紧密、监管不到位等问题，合理调整、设置岗位，进一步明确、细化工作程序，实施流程再造和工作程序精细化。在不影响效率的前提下，人为增加监督制约因素，达到既相互协调又可相互监督制约的工作要求。各科室特别是具有行政审批、行政许可和动物卫生执法的单位，要进行工作职能和流程整合，尽可能减少审批项目和收费环节，缩减自由裁量权，实行管办分离和政务公开，努力实现“阳光政务”，打造“阳光部门”。在此基础上，绘制流程再造后的各科室权力运行图或工作流程图，形成工作流程再造分析报告和政务公开档案目录。

2、制定防控措施。围绕排查确定的各类风险点和评估的风险等级，对照岗位要求、规章制度以及决策执行过程和监督、检查、考核等关键环节，提出与风险点逐一对应的防范控制措施，明确防控风险的任务要求和工作标准。对于较高风险，要经局领导班子研究制定防控风险的相关规章制度和措施;一般风险和较低风险要经所在单位集体讨论后，报分管领导审核同意。局重点围绕“三重一大”，各科室以各项业务工作为主线，绘制形成集工作流程、风险点等级和防控措施于一体的《岗位廉政风险防控图》，并分别在局会议室、各科室等显要位置和内部上墙公开。各科室要形成《岗位廉政风险问题库》，逐项说明查找出的廉政风险点、形成原因分析、风险等级划分和风险防范措施。

3、开展岗位廉政教育。积极创新和选择教育载体，通过举办讲座和先进人物报告会、组织观看反腐倡廉教育片、参观警示教育基地和组织演讲比赛、知识竞赛等形式，有针对性地开展党纪条规、法律法规及岗位职业道德教育。在全局开展“找风险，明举措”专题学讨论活动，组织交流发言，进一步了解自身的廉政风险和岗位行为规范，明确防控措施，达到入脑入心的教育效果。

4、建立岗位廉政风险防范承诺、预警和问责三项机制。每名工作人员都要签订《岗位廉政风险管理承诺书》，进一步明确自身岗位职责、廉政风险和防控措施。要召开一定范围、一定层次人员参加的廉政风险承诺会议，由廉政风险重点岗位人员对个人廉洁自律、履行“一岗双责”、作风建设和落实防控措施等情况作出承诺，接受评议监督。我局将通过设立“岗位廉政风险”举报箱、公开监督电话、开设网上投诉信箱等途径，接受群众和社会监督，及时发现廉政风险，并对相关责任人进行警示提醒、诫勉和纠错谈话。要加强经常性监督检查，及时发现苗头性、倾向性问题，避免问题演化发展成违纪违法行为。对不认真实施岗位廉政风险管理，发生违纪违法案件的单位、个人，要严格党政纪处分，并按照党风廉政建设责任制有关规定和《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》进行追究。

5、实行定期交流轮岗制度。我局将对风险等级较高、干部群众关注多、社会反映多的重点岗位进行梳理，经局党委会议集体研究决定后，提出交流轮岗意见，填写《单位岗位廉政风险管理交流轮岗意见表》，按照干部管理的有关规定，报相关部门审批。

6、运用科技手段防控。根据我局工作实际，努力推进业务工作电子化，运用计算机软件开展业务工作，固化工作流程。积极开发权力运行网络电子监察系统，把部分岗位廉政风险点确定为电子监察点，对岗位廉政风险点上的行政行为实行预警。要按照上级要求，积极与市综合行政电子监察平台对接，做到业务数据实时抓取、及时上传，与市综合行政电子监察系统互联互通、资源共享。

7、分层管理、分级负责的管理模式。各科室对查找出来的廉政风险点，由分管领导审核后，报局党委专题研究确定；对个人查找出来的廉政风险点，由其上一级主管领导审核后，报分管领导认定；领导班子成员查找出来的廉政风险点，由局岗位廉政风险防控工作领导小组审核确认。对查找出的所有风险点，按照风险发生几率或危害损失程度对风险进行登记汇总，风险排序，备案存档。

五、有关要求

（一）提高思想认识。实行岗位廉政风险防控，目的是为了减少发生腐败的可能，从根本上保护干部，涉及管理观念转变、内部制度机制改革，是对权力约束和重新再分配的大事。各科室必须统一思想，高度重视，把此项工作列入当前的一项主要工作，抓紧、抓实、抓好，确保人员、内容、时间、质量的落实，形成精心组织、周密部署、人人参与、上下联动、齐抓共管、扎实推进的工作局面。

（二）突出关键环节。要找准风险点，制定切实可行的防控措施。结合我局工作实际、工作职能和业务范围，按照不同层次、不同内容、不同类别，以决策权、自由裁量权、行政审批权、执法收费权、干部人事权、资金财务管理权、工程项目和大宗物品采购等方面的权力制约监督为重点，加强分类指导，避免查找风险简单化、廉政教育形式化、制度建设老套化、监督制约表面化，真正做到科学管理，建立起既体现共性的，又体现各自特点的，形式灵活、特色鲜明、成效凸显的岗位廉政风险管理体系、机制。

（三）强化工作纪律。局岗位廉政风险防控工作领导小组办公室将定期对各科室的工作情况进行督查指导。局全体工作人员要严格按照规定时间、标准和程序完成各项工作，不准应付差事走过场；对查找风险点不准确、制定防范措施不具体的，责令限期重新查找；领导成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和分管科室的廉政风险防范管理，确保各项工作要求落到实处。

合规风险防范措施范文第4篇

关键词： 子牙新河整治工程；社会稳风险；风险防范；化解措施

中图分类号：E951

1 子牙新河整治工程基本情况

子牙新河自上世纪60年代末开挖以来已运用40余年。堤防工程及建筑物工程年久失修，险工众多，河道淤积严重，加上堤防沉降，行洪能力低，目前子牙新河河道的过流能力仅4000～5000m3/s，不能满足《海河流域防洪规划》确定的行洪流量5500m3/s的要求，一旦行洪将严重威胁两岸堤防保护区的防洪安全。为保障子牙新河两岸防洪安全，促进地区经济社会发展，构建社会主义和谐社会，对子牙新河进行治理是十分必要的。

本次子牙新河整治工程主要分布在子牙新河两岸，主要包括左右大堤加高工程、南小堤修复工程、险工段治理、桥梁重建或加固、穿堤建筑物改建加固等，工程涉及沧州市的河间市、献县、黄骅市、青县4个县（市）。

2 评估内容

2.1 风险调查评估及各方意见采纳情况

2.1.1 风险调查情况

（1）合法性调查

通过文献法查明1966年11月水利部海河院提出了《海河流域防洪规划（草

案）》。按照该规划，自1967年开始实施根治海河工程，对子牙河系进行了大规模治理。河北省水利水电勘测设计研究院于2009年初根据河北省水利厅安排，编制完成了《子牙新河整治工程可行性研究报告》。2010年11月25日～27日水利部水利水电规划设计总院组织专家召开评审会，对整治工程报告中的相关内容进行了认真的评审。根据审查意见，对有关内容进行了补充、完善和优化，于2011年8月提出了修改后的可研报告。2011年11月5日～6日，水规总院对修改后的可研报告进行了复审。会后，再次对可研报告进行了修改完善，于2011年12月提出了修改完善后的可研报告。项目合法，手续完备，程序完备。

（2）合理性调查

本工程工程设计严格按照《防洪标准》、《海河流域防洪规划》、《泵站设计规范》等相关国家标准和规范进行设计，工程设计合理。工程建设无新增永久征地，且总征地面积较少，为涉及房屋拆迁和移民安置问题，各项补偿标准严格按照国务院《大中型水利水电工程建设征地补偿和移民安置条例》（国务院令[2006]471号）和周边正在实施的基础设施工程的各项补偿标准执行，有关税费执行国家或地方的有关规定。

（3）可行性调查

符合已批复《子牙新河整治工程可行性研究报告》，并通过对工程区内的村民进行问卷调查，发现当地92.3%的群众都认为本建设项目是有必要的，项目完全可行。

（4）可控性调查

项目实施的社会不稳定因素主要有占压土地和在工程建设期产生的环境、噪声等不利影响。子牙新河整治工程征地量较少，且主要为线、点状分布，项目可能引起的社会稳定风险的主要为个体事件，涉及当地群众数量较小。对于其他环境、噪声等可能引起的不利影响，施工过程中已经确定了相应的保护措施，并且这些不利影响随着工程的完工也将消除。因此，整个项目实施的社会稳定风险可控性较强，通过完善、相应的措施能够得到防范和化解。

2.1.2 风险调查评估及各方意见采纳情况

本工程涉及沧州市的4个县（市），问卷调查共发放调查问卷336份，其中回收336份，回收率100%，其中献县回收调查问卷76份、黄骅市回收调查问卷15份、河间市回收调查问卷105份、青县回收调查问卷140份，调查问卷填写合格有效。

公众参与意见调查结果表明，本项目得到了工程建设影响范围内及关注工程建设的大多数群体的支持和理解。通过问卷调查的方法，发现了许多项目实施过程中可能存在的社会稳定风险问题。

2.2 风险识别和估计评估

本项目可能引发的社会稳定风险有：1、本工程需征地，涉及群众利益，可能存在风险，风险概率较高，影响程度较大，风险程度高；2、施工期间，施工场地及周边可能存在社会稳定风险，风险概率较低，影响程度较小，风险程度低；3、项目可能造成环境破坏的风险，风险概率较高，影响程度中，风险程度高；4、项目可能引发的社会矛盾风险，风险概率中等，影响程度较小，风险程度中。

2.3 风险防范和化解措施的评估

根据对项目可能诱发的风险及其评价，拟采取下述风险防范和化解措施。

（1）对于占地范围内涉及到的实物指标，按照国家和地方政府的相关政策和规定进行补偿。对于土地采用中低产田改造、发展设施农业、调整农业产业结构等手段，提高土地产出率，逐步使占地群众生活达到或超过原有水平。

（2）施工单位加强工程车辆驾驶人员交通安全教育，施工车辆按指定线路行驶，在穿越村庄、人口密集区域要减速慢行；经过学校、市场、交通要道等人口密集区域施工单位应指派专人负责现场交通安全管理；严禁超载、超限车辆上路，对大吨位车辆进出狭小的村道，要积极采取防范和完善措施，在工程车辆经过的道路应设置符合交通技术规范的标志牌。

（3）加强与周围村、社区的沟通和交流，倾听意见和建议，及时给予反馈，并在可能范围内尽量向他们提供方便和支持；化解群众不满情绪，引导有异议的群众采取合理合法的方式反映问题；项目组紧密联系和依靠村委会，采取以预防为主的治安防范措施，建设期间，如有个别村民有异议，以疏导，说服，化解等为主，将问题消除在萌芽状态。

（4）通过电视、报纸、广播、网络、开通热线电话等方式加强宣传工作，宣传工程实施的意义，取得公众理解和支持。

（5）成立维护社会稳定工作小组，确定维稳接待人员，制定工作方法，并进行必要的维稳工作培训；建立各施工标段与村、社区以及重点企事业单位的联系制度，加强基层的沟通与协调，将矛盾发现和化解在基层。

2.4 落实措施后的风险等级确定

经过相关的防范和化解措施后，各风险因素的风险程度都能降成低风险，综合风险等级为低风险，意味着项目实施过程中出现的可能性不大。

3 评估结论

子牙新河整治工程是为了防止子牙河系洪水北窜大清河系威胁天津市、津浦铁路，京沪高速大港油田以及下游广大地区人民生命财产防洪安全，由国家财政投资兴建的防洪影响处理工程，体现以人为本，构建和谐社会的主导思想，具有重要意义。本项目符合现行法律、法规规定，程序合法，手续完备。通过对子牙新河整治工程中可能发生的社会稳定风险进行了识别与评价，项目可能引发的社会稳定风险因素有四项，全部为低风险，意味着项目实施过程中出现的可能性不大。

综合评价，子牙新河整治工程社会稳定风险等级为低风险。

[作者简介]郭宏伟（1986-），男，助理工程师，主要从事水文水资源及水利工程规划工作。电话：18222807872。

参考文献：

[1]（发改投资【2012】2492号）《国家发展改革委关于印发国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法的通知》[S].2012.

合规风险防范措施范文第5篇

[关键词]电力施工 工程风险 防范措施 问题和建议

一、电力施工企业在国内工程中常遇的风险及防范措施

电力施工企业在国内工程中常遇的风险会对电力施工企业的生存与发展构成威胁,需有足够的认识,并积极设定和实施有效的风险防范措施。

(一)常遇的风险

1、环境及技术风险。(1)工程发包方的地质资料及地基技术要求与实际不符,留下了事故隐患;(2)设计图纸提供不及时或设计变更影响施工安排,引发一系列问题,延误施工进度;(3)异常天气的出现及不可抗力的自然现象等因素影响,造成工期拖延;(4)工作准备不足,施工现场周边环境存在着人为障碍,影响工程施工正常运行;(5)因发包方未明确采用的标准和规范,又未在施工过程中及时地进行调整和统一,致使工程竣工的验收和结算不能如期进行;(6)在施工过程中出现自身专业外的工程技术问题,需要发包方协调处理时,却因发包方管理工程的技术水平差,未及时得以解决,影响施工进度。

2、项目合作风险。(1)项目本身的策划、位置、环境、设施、相关手续和证件、土地款、工程资金、项目单价、拆迁补偿和技术难度等都是影响项目赢亏的风险因素;(2)有的发包方地方协调能力差,施工手续办理、征地、拆迁及交通疏导等不能得到地方政府的支持和配合,导致工作无法正常展开;(3)作为招标主要依据的招标文件,其设计图纸、投标者须知、工程质量要求、工程量清单及合同条款等也都潜伏着经济风险;(4)包括材料、设备及劳动力市场等要素市场的价格上涨变化,存贷款利率变动、货币贬值等金融市场因素的影响等,都会使工程承包面临风险危机;(5)发包方的供应资金不到位,材料与设备供应不及时或质量不合格等原因使工期延迟,造成经济损失;(6)国家对工资、税率和税种的宏观调控,也会给施工企业带来一定的风险。

3、合同风险。有些存在缺陷的合同中,没有明确的对工程质量、第三方原因造成的工期延误、工程款拖欠、原材料价格上浮等问题的应变条款;也没有风险转移的索赔、担保、保险等相关条款;甚至有些就是含有不合理条款的过于苛刻的单方约束型不公平合同,成为项目施工的风险隐患。

4、施工管理风险。(1)项目经理经营管理素质差,缺乏对施工质量、安全、效率及成本协调控制能力,给项目施工带来亏损风险。频繁更换项目经理也会引起施工成本失控;(2)总包项目的工程规模、综合技术难度较大,设计专业分工较多,在管理上常会忽略一些方面的问题,尤其是生产质量和安全问题,而一旦发生质量问题或安全事故,就会给企业造成直接或间接的经济损失。

(二)常规的风险防范措施

1、风险控制。以避免风险、消灭风险和减少风险三种方式进行风险控制。

2、风险的转移和规避。以向发包方提出损失索赔、担保、工程保险或专业分包形式转移风险。

3、风险的保留。在施工合同中列有风险金条款,作为保留潜在风险的处理基金。这些保留风险是可能遇到的难以避免的风险或可能带来获利的风险。

(三)常规的风险防范措施中存在的问题

1、尽管仔细、全面的解读了合同,并在签订合同时加入了防范风险的相应制约条款,但因没有明确具体的补救额度,在合同履行时仍处于被动,陷入难以解决的法律纠纷中而不能得到及时合理的赔偿,不能有效的转移风险。

2、因对发包方的资质了解不足,致使经济实力弱的发包方,无力支付工程款;有经济实力的发包方不讲诚信,有意拖欠工程款,这就从根本上对风险防范措施实施不利。

3、有的发包方派驻工地的代表或监理素质差,不能及时发现并解决问题,甚至发出错误的指令,导致履约不利,造成难以规避的风险。

4、对于分包方的监管力度不够,造成质量问题,甚至是安全事故,不但没有达到转移风险的目的,反而要承担更大的经济损失。

5、对于施工安全问题的重视不够,盲目依赖工程保险,造成经济损失又难以获得赔偿,没有达到转移风险的目的。

二、电力施工企业国内工程风险防范措施的完善建议

1、加强对发包方资质的了解认证,进行标前风险审评,判断自身承受风险能力,降低因发包方因素造成的经营风险,从根本上减少和避免风险发生。

2、全面细致的研究招标文件,分析工程风险,同时掌握市场相关的价格动态,确保签订施工合同的内容完善,并加强履行合同的管理。还要掌握工程施工的相关法律法规的运用,保证索赔成功,以达到转移风险的目的。

3、加强对风险的预测、识别、评估和科学分析,作出相应的风险控制、防范措施预案。综合利用各种控制风险的措施,合理分担风险,并不断完善处理风险的方法。制定对不同等级风险的控制措施,执行有效的预防、保护及应急措施;采取相应的手段消除、降低、转移风险。

4、加强质量、安全风险的控制能力。变事后查处的被动管理为事前预防的主动管理。建立企业生产质量、安全的自我约束管理和激励机制,根本上保证质量和安全,不留风险隐患。

5、实行项目经理成本管理目标责任制、施工前成本分析预测制、财务审计定期制、项目管理绩效全员考核制等,有效降低效益风险,提高盈利能力。

参考文献:

[1]朱永光.施工企业工程项目施工风险管理及其防范[J].建筑科技与管理;2010;5

[2]李黎.浅析建筑施工合同管理中的风险[J].硅谷,2009;2

[3]王江.工程施工管理中的风险分析与防范对策[J].建筑科学与监理,2009;2