工程法律风险
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工程法律风险范文第1篇
为实现我国加入WTO后与国际市场的接轨，提高我国企业的国际竞争力并带动国内相关产业的发展，党的十六大确立了“走出去”的战略方针。鼓励并支持国内有经验、有实力的优秀企业走出国门，对外进行经济活动，扩大我国产品的国际市场占有率。
建筑业是我国国民经济的支柱性产业，在实施“走出去”的战略中，起着不可忽视的重大作用。国家为鼓励我国建筑企业“走出去”，制定了一系列法律政策，以为“走出去”的建筑企业提供法律政策支持和进行活动的“游戏规则”。
在国家法律政策的鼓励支持下，我国大部分建筑企业在兴致勃勃“走出去”的同时，提高了国际竞争力和影响力，取得了显著的经济效果。商务部统计数据显示，截止2007年底，我国对外承包工程累计完成营业额2064亿美元，签订合同额3295亿美元。并且经营范围遍布各个行业，承包工程项目的规模越来越大，工程模式也越来越多样化。
但由于国际工程承包（俗称“海外工程”）本身具有极大的风险性，部分建筑企业在兴致勃勃“走出去”的同时，由于政治、法律、政策等风险的影响或自身经验不足，又垂头丧气地“走回来”了，并为此付出了沉重的代价。
本文拟从律师职业的角度出发，结合国家法律政策的相关规定和国际工程承包的行业惯例，简单谈谈国际工程承包中的法律风险及预防问题，以期抛砖引玉，供承包人参考。
二、国际工程承包常见法律风险种类
与国内工程承包相比，国际工程承包的显著特点之一是国际工程承包人都是国内比较有经验、有实力的大中型建筑企业、承包合同金额大（动辄上亿元）、承包工程受双重法律管辖（国内法和工程所在地国法），涉及到国际私法（准据法）的适用问题。因此，其涉及到的法律技术问题和法律风险也相应增多。简单总结一下，国际工程承包的法律风险主要包括但不限于以下方面：
1、主体不适格所导致承包行为无效的法律风险。
2、出借和借用资质（资格）、转包、违法分包的法律风险。
3、国际投（议）标中，所报量、项、价的错漏、让
利等法律风险。
4、垫资施工的法律风险。
5、工程质量法律风险。
6、工程安全法律风险。
工程法律风险范文第2篇
由国家投资的建设项目往往投资额大、工程复杂，并关系到国有资金投资、社会公益和公众安全。一般而言，建筑工程设计能决定整个建设工程70%的成本，但是，建筑工程设计也具有非常大的风险，应借鉴BIM技术在建设工程设计全生命周期的协同、信息传递作用和将工作量前移的思想，建立工程设计全生命周期的绿色法律体系，以推进工程设计法律风险防控。
本文着眼于建设工程设计全生命周期，分别从设计合同签订前期(风险防范权重占25%)、合同签订(风险防控权重占50%)和合同履行(风险防控权重占25%)三个阶段论述设计法律风险点，并提出各阶段建设工程设计法律风险防控措施。
2设计合同签订前期风险预控
2.1发包人主体资格风险预控
因发包人不具备主体资格，导致设计合同无效，会给设计人带来损失。为防范此风险，设计人应认真审查发包人的主体资格，一方而调研发包人的资信情况，包括到工商局打印发包人的《企业信用报告》，通过互联网检索及请咨询公司调研发包人的信用情况，以确认其合同履约能力;另一方而，检查设计合同是否加盖发包人单位公章及其法定代表人或被授权人(需要授权书)签字。
2.2设计人主体资格风险预控
因设计不具有符合承接项目的资质，导致设计合同无效，会给发包人和合理分包的主设计带来损失。为防范此风险，发包人和合理分包的主设计应认真审查设计的资质证书，包括设计人是否具备建筑设计资质、设计资质范围和设计等级是否符合承揽项目要求，具体设计员的资格证书是否符合要求。
2.3设计合规风险预控
设计项目合法性、合规性和可操作性不足也会给设计人带来损失。为防范此风险，设计人应认真审查项目的合法性、合规性。包括调研项目立项审批情况(发包人是否取得相应的行政许可等)、项目实际情况、项目用地性质、规划设计要点;审查发包方式是否合法合规 (依法应招标委托或直接委托)。
2.4项目设计投标风险预控
2.4.1招标信息正确性和响应风险预控
招标信息风险:因设计人获取设计招标信息不准确，导致投标文件不符合要求而失去中标机会。为防范此风险，设计投标人应通过正规渠道取得招标信息并准确解读。按照法律规定和招标投标惯例，招标人在发出设计招标公告和招标文件后，应按照招标文件的规定，安排时间召开标前会议，解答和澄清投标人提出的疑问，或者设计投标人在规定时间内将疑问以书而形式寄给招标人，招标人汇集并研究后，作出统一的书而解答和澄清，并将解释、答复和澄清的书而文件送至所有购买招标文件的投标人。如果此解释、答复和澄清与原招标文件冲突或不一致，应以此解释、答复和澄清为准。
投标文件响应风险:因设计人的投标文件和标价未按原招标文件编制或不响应招标文件的实质性要求和条件，导致设计失去中标机会。为防范此风险，设计投标人应仔细研究招标文件，准确把握其中实质性要求和条件，认真制作投标文件，审查标书是否完整，主要内容是否符合要求。
2.4.2设计投标合作风险预控
联合体投标人资格风险:因联合体中的任何一方不具有承担招标项目的相应行为能力和资格条件，导致标书被宣布无效或合同被确认无效。为防范此风险，设计投标人在组成联合体前，应认真审查和筛选合作伙伴，着重审查合作方承担招标项目的相应行为能力。国家有相关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，其设计资质等级按照就低不就高的原则确定。
共同投标协议签订风险:因联合体未按照规定的时间签订并报送共同投标协议，或共同投标协议约定的权利、义务不明确导致联合体的投标被宣布废标或者无效，联合体成员间就共同投标事务发生争议和纠纷。为防范此风险，联合体各方应签订详细具体的共同投标协议，协议应遵循相关法律规定，应明确约定共同投标的职责分工和有关权利、义务、责任，也可约定某一联合体成员具体负责共同投标合伙事务的执行。联合体应将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人。
中标后联合体各方与招标人签署合同风险:因联合体不具有独立的法律人格，以联合体名义与招标人签订的设计合同无效，设计人不能依法承接项目。为防范此风险，联合体中标的，必须由联合体各方共同与招标人签署合同，合同的履行应由联合体各方对招标人承担连带责任。各方若对招标人承担责任后，有权在联合体内部就超过自己份额部分的责任，按照共同投标协议的约定向其他联合体成员追偿。
2.4.3设计投标人中途退出竞标的法律风险预控
设计投标人在投标文件的有效期限内撤销投标，导致缴纳的投标保证金被没收;若因此给招标人造成的信赖利益损失大于投标保证金，招标人还有权要求投标人赔偿。因投标在法律上是一种要约，在投标截止时间之后，投标作为要约已经生效，在投标有效期内，该要约对投标人具有法律约束力。为防范此风险，投标人如决定撤回投标，必须在投标截止时间之前进行，即必须在要约生效之前。
3设计合同签订风险预控
3.1工程设计范围与内容约定不明确的风险预控
因工程设计范围与内容约定不明确、不具体，导致合同履行过程中产生争议，给设计人带来损失。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:
1)项目名称、建设规模、用地性质、建筑功能等。
2)工程设计范围与内容:民用建设工程设计范围包括建筑红线内的建筑、结构、给排水、暖通空调、电气、总图专业的设计，而涉及的玻璃幕墙、精装修、智能化、声学、舞台机械、舞台灯光、煤气、泛光立而照明、景观等专项设计，娱乐工艺、厨房工艺设计等特殊工艺设计，均需双方另议。
3)设计阶段:方案设计、初步设计、施工图设计等阶段。
4)发包人将同一项目委托多个设计人的，应明确各设计人的设计范围与内容之间的界限划分和接口。设计合同范本最好采用住建部制定的《建筑工程设计合同》。
3.2设计依据和提供依据责任约定不明确的风险预控
因设计依据不全而、不准确，或提供依据的责任不明确，给合同双方造成利益损害并带来民事、行政法律责任。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:
1)设计依据的名称、版本、内容要求、份数。
2)提供设计依据的责任人及相应责任。发包人应提供项目有关批文、设计基础资料并保证其合法性、完整性、正确性及有效性，如发包人要求设计人提供上述设计依据，则应明确约定相应费用。设计应提供工程适用的工程建设标准、规范;如果工程要求采用国外标准、规范，则应由发包人负责提供资料原文和中文译本。此外，设计人应避免发包人将提供设计依据的责任或提供不准确、不完善的设计依据的责任与风险转移给设计。
3)发包人提供设计依据的时限。对于部分不能及时提供的资料，应书而明确设计依据的条件如发生变化的责任及费用的承担，同时根据各地对非法设计的认定条件，明确部分资料发包人最迟提供时间，否则有可能而临非法设计(包括不出具正式文件、不提供后期服务、不提供咨询等)处罚。
3.3设计周期约定不明确或不合理的风险预控
因设计周期约定不明确或不合理，导致合同履行过程中产生争议。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:
1)设计周期应为相对周期，在发包人所提供的设计资料及批文等能满足设计人进行各阶段设计的前提下，开始计算各阶段的设计周期，且不包括设计人提交阶段性设计成果后，发包人审核与反馈意见的时间以及相关部门的审批时间以及法定假期，避免约定提交设计成果的固定日期。
2)约定合理的设计周期，并明确如发包人要求提前提交设计成果，需另行支付额外费用。
3.4工程设计质量要求约定不明确的风险预控
因工程设计质量要求约定不明确，导致合同履行过程中产生设计质量问题。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:设计文件质量应符合国家相关法律、法规、规章的规定;符合质量、安全、节能、环保等工程建设强制性标准;符合设计任务书或合同中明确约定的所需功能和使用要求。工程设计服务质量要求应符合本专业服务标准规定和工程设计的标准和准则的规定。设计合同签订时，应避免约定设计人服务应达到最高标准要求或工程设计应获得某设计奖项。
3.5工程设计成果与交付约定不明确的风险预控
因工程设计成果与交付约定不明确，导致设计人承担违约责任。为防范此风险，合同签订时，应明确约定以下内容:设计成果的具体内容、深度(满足《建筑工程设计文件编制深度规定》)、设计成果形式、提交时间(应以上一阶段成果批准或同意后的一定期限为准)、地点、接收人。成果交付时应办理书而交接手续。
3.6工程设计现场服务约定不明确的风险预控
因工程设计现场服务约定不明确，导致工程质量问题或设计利益受损。为防范此风险，设计合同签订时，应明确设计人现场服务的内容(解决施工中设计相关的技术问题、定期参加重要的工程例会、解答业主咨询的技术问题和协助业主办理与设计相关报批手续)，现场服务设计员的资格、数量、服务时间与方式、费用 (外地工程要限定含在设计费内的出差次数、天数和人数)等。
3.7工程设计费数额与支付方式约定不明确的风险预控
因工程设计费相关内容约定不明确，直接导致设计人经济利益受损。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:
1)工程设计费是固定价或可调价。如果是固定价，应明确是固定总价，还是固定单价;如果是可调价，应明确调整标准、方式、程序等。设计费未包干的应约定为估算设计费。设计费包含设计人员赴现场的旅差费标准、额度，超出约定标准、额度部分由发包人另行支付，不含长期驻现场的设计工地代表服务费。
2)工程设计价款的支付进度、支付方式、各次付费百分比及时间节点，支付条件应合理。如第一笔支付款项约定为定金，定金的支付比例不得超过合同总价款的20 %，并明确合同履行后，定金才能抵作设计费;若发包人中途擅自终止合同，设计人除不退还定金外，发包人还应据实结算此外，各阶段设计费支付应约定为可控日期，避免约定审批通过后等支付条件;尾款原则上不超过合同总价款的巧%，且尽可能分解支付，最后一笔设计费应在竣工验收阶段收取，避免拖延到工程质量保修期结束。
3.8设计变更与索赔约定不明确的风险预控
因工程设计变更与索赔的标准、方法与程序约定不明确导致纠纷。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:
1)发包人进行工程设计变更，应以书而形式通知设计。
2}工程设计变更的依据和条件。
3}设计变更产生的修改费用，通过洽商能解决的设计小修改，不再另行收费，但若发包人要求建筑功能性修改或同一处修改两次及以上，则经双方协商，设计人另行收取修改设计费。4)设计变更索赔标准、方法与程序。
3.9设计分包未约定或约定不明确的风险预控
因工程设计分包约定不明确，导致设计人非法分包而产生纠纷。为防范此风险，设计合同签订时应明确约定以下内容:
1)设计人不得将项目全部设计工作分包;
2)设计人不得将建设工程主体部分的设计工作分包;
3)设计进行工程设计分包须经发包人书而同意;
4)工程设计的分包单位应具备相应资质、类似业绩;
5)设计人应对分包设计成果的质量和进度负责，并由设计人向发包人提交分包设计成果;
6)分包单位不得将其承包的设计业务再分包;
7)设计人应就分包设计工作与分包单位向发包人承担连带责任;
8)分包设计费的支付应当与发包人支付的相应工程设计费相协调;
9)发包人要求指定分包单位的，应符合上述约定要求。
4设计合同履行风险预控
4.1设计依据欠缺风险预控
因设计依据提供不及时、不完整、不准确，导致设计周期拖后而产生纠纷。为防范此风险，发包人应严格按照设计合同约定的文件名称、份数、内容要求和提交时间提供设计依据。设计人向发包人收取重要设计依据，包括:设计任务书、地形图、建筑红线图钉桩图及电子文件、当地部门控制性规划要求、项目所在地市政条件、发包人确认并已经当地政府部门批准的文件、场地工程勘察报告以及能源供应、交通运输、使用要求等资料，发包人及当地政府部门对方案设计和初步设计的审查意见等，移交资料时双方应办理签字或盖章手续。
4.2工程设计进度风险预控
因设计迟延交付设计文件，导致设计人违约而产生纠纷。为防范此风险，设计人应保证人力、物力，严格按照设计合同约定时间、内容、质量，提交设计文件;在进行联合体设计或设计分包时，应采取针对性措施防范设计进度风险。
4.3设计程序性文件欠缺风险预控 因设计过程重要文件欠缺导致设计程序不合规，引起合同双方纠纷，设计人无法主张合法权利。为防范此风险，设计应收集好签字文件，包括:项目立项报告和审批文件、设计任务书、方案图签收单(由发包人负责人签字或盖章签收)、方案专家评审会意见(会议纪要写明同意该方案通过)、当地规划局的规划意见书、发包人签字的《方案设计确认单》(须对方案认同并同意进入下一阶段设计)、扩初图签收单(由发包人负责人签字或盖章签收)、扩初专家咨询意见书、发包人签字的《初步设计确认单》(须对扩初认同并同意进入下一阶段设计)、规划条件通知书、施工图签收单(由发包人负责人签字或盖章签收)、桩基招标图和桩基施工图签收单(由发包人负责人签字或盖章签收)、审图机构的施工图审查合格文件、建委备案书，签订补充设计合同以明确补充的权利和义务，来往函件、会议纪要等。过程文件须签发、签收、存档。
4.4质量风险预控
4.4.1设计法定责任风险预控
因设计未尽法定责任导致设计质量问题，设计方承担民事、刑事责任，并受到处罚。为防范此风险，设计人应依据勘察文件和其他基础性技术文件，严格按照有关法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准、建筑工程勘察、设计技术规范以及合同的约定进行设计。要健全质量保证体系，加强全生命周期的设计质量控制，建立完善的设计文件绘制、校对和审核制度;明确各专业责任人，并建立设计保险制度。
4.4.2施工图交底不清风险预控
因设计单位对施工图交底不清，导致设计质量问题。为防范此风险，设计人应将设计意图、特殊工艺要求，以及建筑、结构、设备等各专业在施工中的难点、疑点和容易产生的问题向施工单位作详细技术说明，并负责解释施工单位对设计文件的疑问。
工程法律风险范文第3篇
1.1油田建筑安装工程施工法律风险概述
油田企业要正常生产经营，必然要进行大量的建设工程，这其中无可避免要发生大量的合同关系。而我国法律对建设工程施工单位的法人资质和法律责任有明确规定，因此，油田企业对建设工程的管理也非常严格，有的还建立了专门的工程技术服务的市场准入制度，这一举措对于维护油田企业合法权益、保障正常生产建设具有重要意义。但是，由于建设工程合同关系所涉及的法律问题众多，甚至牵扯到个人利益，因此就存在着巨大的法律风险，如果管理不规范，很容易引发拖欠工程款、拖欠农民工工资等各类纠纷，甚至造成上访事件和诉讼案件，严重影响到油田企业正常生产经营秩序，造成不必要的经济损失。
1.2油田建筑安装工程施工常见法律问题
1.2.1项目规划立项法律问题
项目本身合法是施工合同合法有效的前提条件，因此，在合同签订之前，需要考虑项目本身规划立项的合法性，例如未经规划审批、变更规划设计、变更土地用途、变更项目性质等，这些都会导致施工合同无效。
1.2.2项目招投标方面的法律问题
在项目招投标方面可能影响到施工合同的效力和相应法律责任的承担的行为有.虚假招标、招标人与投标人串通投标、投标人串通投标报价、投标人之间相互串通投标、以他人名义投标、投标人弄虚作假等。
1.2.3项目开工与工期方面的法律问题
在施工期需要办理施工许可证，否则便属于违法施工，将遭到行政处罚。此方面常见的法律问题有延期开工、工期顺延停工、窝工、逾期竣工及相应的索赔等，必须严格依照施工合同的约定明确相应的法律责任。
1.2.4项目工程承包与分包方面的法律问题
在工程进行过程中，分包也是常见的一种形式，但是分包须征得业主同意，施工主体与挂靠施工的需厘清法律责任归属。值得特别指出的是：业主方指定分包对总承包方有很大风险。
1.2.5项目施工现场管理方面的法律问题
在项目实施过程中，项目经理代表施工方，须按照合同约定条件，履行好管理的义务，包括施工资料、现场施工人员、施工机械、工程材料等。项目经理在施工现场的行为表现是法院认定施工方责任的重要依据。
1.2.6工程材料检测的法律问题
工程材料是否合格常常是引起纠纷的重要原因，为此，国家专门出台工程材料的行政监管制度，并对材料的取样与送检有详细规定，不同行业的工程材料检测标准是不同的，材料检测结果归入建设档案管理的范畴。
1.2.7项目垫资施工的法律问题
在我国法律中，垫资施工是合法的，并且施工方可以主张所垫付资金的利息损失。在这一方面，需要特别注意的是黑白合同变更、付款方式、付款期限等的效力值，法律对改变招投标实质类容的黑合同不予保护。
1.2.8项目施工技术规范的法律问题项目的施工规范是业主和施工方合同的重要组成部分，但在通常的诉讼过程中，其意义常被忽略，项目施工合同的知识性和专业性使得某些当事人甚至律师在这个领域有很大的局限性，使得对诉讼结果产生反面影响。
1.2.9项目变更洽商签证的法律问题
施工过程具体的增、减项及现场签证对于工程的工期、结算、索赔等具有非常重要的法律意义，也常是引发矛盾的焦点。在不能及时办理签证的情况下应当及时保全证据并采取补救措施。
1.2.10项目工期延误法律问题
延误工期是业主和施工方争讼的常见问题之一，施工方在拿到相关证书后应如期开工，不可拖延。但由于发包方拖延工程款的原因造成的停工，应按照当初约定的合同处理。
1.2.11项目工程索赔的法律问题
经济补偿和违约惩罚是工程索赔所具有的双重特性，但是索赔并不等同于诉讼纠纷。一般索赔主要发生在如下方面，如：延期开工、工期延误、加速施工、设计变更、现场管理等，所以这些方面必须严格控制，严格依照合同约定的程序进行。
1.2.12安全生产法律问题
安全生产是项目进行的重要前提，另一方面，安全生产也是行政监管范畴的重点行业之一。
1.2.13项目工程质置的法律问题
质量合格是项目的最基本要求，因此，项目必须依据合同规定及时办理验收手续，尤其是隐蔽工程的施工部分。如果在分项验收中发现工程质量存在问题，应该及时提出并寻求索赔。但如果发包方擅自使用未经验收是工程，施工方的责任可以在一定程度上免除。
1.2.14项目竣工验收责任和工程保修法律问题
项目工程按照相关条件竣工后，业主方应及时组织验收，不可拖延。如果验收中发现问题，承包方应按照相关要求及时作出整改。若因此延误工期，责任由施工方承担。
1.2.15工程款结算法律问题
施工合同对工程结算程序已经有明确规定，最高人民法院司法解释对此也有比较具体的规定，但在实践中，仍然会经常发生因工程结算引发的纠纷。结算纠纷主要围绕设计洽商变更引起的工程量改变、签证文件的真实有效性、施工方提交结算报告资料的完整性、发包方及时对结算报告审核的及时性、合同履行中的违约索赔事由、黑白合同效力、工程税费抵扣、工程质量违约以及施工中的民事侵权纠纷和其它债务关系等。
1.2.1°6正确行使诉讼权利法律问题
就建设工程施工合同纠纷诉讼而言，律师常常需要面对诉讼程序与实体审理两大方面的诸多难点问题。例如在诉讼程序上，经常会遇到诉讼管辖问题、诉讼参加人的地位和权利义务问题、举证贵任分配问题、法律关系的界定问题、反诉与抗辩的区分问题、诉讼时效的认定问题，等等。施工合同纠纷诉讼涉及非常专业的建筑法律知识，需要将一般民事诉讼的证据规则与建筑施工的行业特点有机结合。施工合同纠纷诉讼中比较常见的问题是一些当事人委派的诉讼人，
也包括不少律师，缺乏对建筑专业法律知识的必要了解，对施工合同的特殊性缺乏深刻的认识，因此在证据保全、申请法院调取证据、先予以执行、造价鉴定、质量鉴定、其他技术鉴定、诉讼管辖异议等诉讼权利行使方面明显经验不足。缺少建筑法律方面专门人才的支持是不少施工合同当事人在纠纷诉讼中败诉的重要原因之一。
1.2.17其他法律问题
除上述问题外，还存在其他类型的法律问题，具体如.造价鉴定法律问题、质量鉴定法律问题、履约保函与工程保险法律问题、实际施工人结算权法律问题、拒绝撤离工地法律问题、内部审计法律问题、合同档案管理法律问题、建设档案行政管理法律问题、工程款优先受偿法律问题、施工干扰法和侵权的法律问题、通知送达的法律问题等等，都应特别注意努力防范。
2防范对策
2.1完善合同，明确义务
合同是正确行使法律工具的必要手续，因此，在合同签订之前，双方必须从技术、权利义务、法律风险等各个方面进行仔细分析，对可能发生的情况作出明确而详细的约定，一旦有违约事故出现，便可依据合同保障自己的权益。
2.2在施工过程中加强对承包人的监督
在施工过程中对承包人进行有效监督也是规避风险，保障权益的必要方法，一般而言，监督分五个层次：一是要对工程合同进行有效监督。如涉及工程分包的，则必须对分包合同进行严格的检査，应特别注意分包是否涉及主题结构;如采用的劳务分包的，应特别注意是否为包工包料;还有其他一些问题，如承包价款与分包价款的比例、分包方式与分包价款的符合性、分包企业是否存在二次分包等，也是应该特别注意的地方。二是要对相关人员进行监督。如施工现场的项目经理、质量员、工长、材料员、安全员、定额员等人员，应认真审查其是否为承包方的自由员工，如果出现中途换人的情况，必要取得发包方的认可并办理合法的手续。三是要对工程材料的供应进行监督。尤其是涉及工程主体和安全的材料进行监督，审核购销合同和收发凭证以及施工现场材料账目。四是要对工程设备进行监督。主要包括设备的所有权、使用权以及承包合同等。五是要严格监督工程现场的管理资料。如施工日志、安全交底、技术交底、质量评定资料、安全检査资料等。
2.3加大对企业内部员工违法违规行为的惩处力度
除上述外，还应严格控制企业内部员工，杜绝其违法违规发包工程、指定转包、分包、挂靠等行为，一旦发现，严肃处理，给公司造成经济损失的还应责令赔偿，必要时可由诉讼管理部门代表公司对有关责任人员提起诉讼，进行追偿。
工程法律风险范文第4篇
【关键词】： 建筑工程 质量事故 处理办法 法律风险 规避
中图分类号： TU761 文献标识码： A 文章编号：
1 何为建设工程质量事故，及其是怎样产生的
从广义上来说，只要是建设工程的性能上没有达到预计要求都是质量问题。其实质是未使工程达到设计要求，没有使其具备应当具备的性能。专业角度来说，可以理解为：某一工程竣工移交后，包括任何图纸或规范，以及任何关于工程的质量，工艺，履行或者设计的默示条款的工程项目，任意一项或多项未能遵从合同的明示描述或要求。我们常说的质量问题通常是指工程竣工后的整体质量。然而实际上，许多质量问题是体现在质量上的施工中具体问题。并且最容易引发问题的恰恰是在施工过程中。最容易发生质量问题的几个方面，如地基不稳，主体结构失衡，屋面的渗漏等等问题的出现都是由于施工过程中出现了质量问题。凡发生经济损失费满8000元的质量问题，均为质量事故。简单地说，质量事故就是严重的质量问题。就其本身的特征而言，其一定义为经技术鉴定，确认其对建筑质量造成重大影响。具体体现在：影响工程主要构件强度及使用年限或造成不可挽回的历史性的缺陷（如发生坍落、倒塌、基础严重下沉、标高错误等现象，均为重大质量事故）；影响下一道工序在一个月内不能继续进行施工（后续影响性）；施工工程质量不符合设计要求或达不到质量标准，以至于必须进行全部或部分拆除，重做修补或加固工作。经调查研究发现，质量事故产生的原因有三个方面：
其一，在地质勘查时未能发现问题，导致是施工工程本身存在很大的地质风险。属于先天缺陷未被发现的人工错误。
其二，建筑工程设计存在错误，设计本身就存在限制因素，直接隐藏了质量危机。
其三，施工方施工不当，由于在工程的结构质量或操作系统、管理方面存在失误和问题，造成了竣工后的质量事故。
2 应对质量事故应采取什么处理办法
质量事故发生后，要视其具体情况进行具体分析，视其严重情况，经过分析、论证、法定检测单位鉴定和设计等有关单位认可进行相应的处理。主要的处理办法有：
首先，立即组织力量进行调查。弄清事故现场状况、造成的影响、分析其原因是只要发生质量事故就必须首先要做的。遇到重大质量事故，项目经理和项目总工应配合公司质量部认真调查妥善处理，必要需配合政府部门，做到事故处理不留隐患。为此可以定期观测。
最重要的，积极整改修补补救。必要时，返工处理。当工程存在着严重质量问题，质量未达到规定的标准和要求，以至于对结构的使用和安全构成重大影响，且又无法通过修补处理的情况下，可对检验批、分项、分部甚至整个工程返工处理。在整改时要进行方案比较。同类型和同一性质的事故可先设计多种处理方案，然后结合当地的资源情况、施工条件等逐项给出权重，做出对比，从而选择具有较高处理效果又便于施工的处理方案。
继而，调查轻质量事故原因后，对于人为原因造成的质量事故，问责到具体的人、组织、部门。对于造成质量事故的人，项目经理应根据责任的大小，予以行政或经济上的处罚。
3如何规避法律风险
建筑工程风险很多，法律风险只是工程风险中的一种，对承包商而言主要表现在施工合同方面。通常是也就是由于缺少法律意识，在签订、履行合同时注意不够，或者违反法律规定或受制于人，最终可能导致损失的发生。因此规避法律风险显得十分必要。为此我们要首先搞清楚几点：
3.1质量风险的类别，可能的原因判断及责任承担.基础工程，结构工程，屋面工程等几个方面。1，基础工程的质量问题，它导致的危害后果主要是导致建筑物变形（倾斜，沉降），基础裂缝，地基强度不足等，这些如果属于意外因素由保险人承担，如属于设计勘察失误由业主承担。2，结构工程的的质量问题，包括混凝土裂缝，错位或者变形，钢筋工程事故，混凝土工程事故，在这些质量事故中，原因可能是由设计的原因，也有可能使原材料的原因，也可能与施工有关。责任的承担和上面的地基工程是类似的。在实践中我们会发现，某一质量的发生它的原因并不是一目了然的这些都给我们进行原因分析，确定民事责任的承担带来了麻烦，从而引起了法律上的争议。
3.2法律争议的解决，手段，途径。建设工程质量问题的法律争议主要包括几个方面，质量问题的确认；责任承担主体的确认；责任承担范围的确定。1，建设工程质量问题的确认。质量问题的确认往往是在阶段性工程完工的中间验收或者全部工程完工的竣工验收中发现的。对工程验收是业主的权利，但业主由于专业知识的缺乏往往是由监理工程师验收的，当然竣工验收现在还是由质检站验收。验收时间的掌握和验收的程序在实务上有什么重要的作用。2，责任承担主体的确认。A,质量原因确定，一旦出现工程质量事故，施工人应当及时通知业主和保险人，根据施工资料对质量原因进行分析，在三方能够达成一致意见的情况下，可以共同以确认书的形式确认质量原因；如果三方无法对质量原因达成一致意见，那么根据我们现在的通常做法还是要求有建筑质量监督站出具事故调查报告，事故原因分析报告以及事故责任裁决书。建设行政主管机关一般不参与事故的处理，但可能会根据事故的损害后果进行政处罚，这个不属于今天的讲课内容。B责任承担主体确认。事故责任裁决只是对质量事故损害责任的划分，也就是说可以据此确认业主和施工人的责任划分问题，但是实际民事责任的承担并不完全依据此。3，赔偿范围的确定。主要是指赔偿民事责任范围，个案差异很大，具体地说，保险人只赔偿保险项目上的范围，没有列入的不予赔偿，因此保险人能够予以赔偿往往不能涵盖损失的全部。
由此可见，要想规避法律从风险，要把握住以下几点：
（1）提高避险意识，增强防险能力。按照国家有关规范、标准和设计要求进行施工避免造成质量缺陷、要求返修等经济责任风险。从事工程质量监督的工作人员尤其要避免、、、贪污受贿等违法犯罪行为，避免刑事法律责任风险。 （2）依法确立合同。市场经济为法制经济。我国加入WTO后，法制的要求更高，企业决策者应认真学法，并在经营活动中，自觉地运用法律手段来保护自己的利益，对合同中所涉及的法律问题不能掉以轻心，做到款款明晰，条条踏实。
（3）动用法律武器，提高维护自身权益能力；防范并化解无效（或黑白）合同的风险；应合法分包，不转包，保证分包合同有效，在指定分包时，总包应力争在合同中限制自己的责任。积极进行变更、索赔甚至提起法律诉讼。合同签的再好，在履行中都会出现当初预测之外的风险,合同双方都希望转移风险，对承包方来说，当初签订合同时，由于市场竞争激烈，讨价还价能力受限，但在履行和诉讼中就不一样，完全可以积极主动地通过变更、索赔合法合理转移风险：
（4）做好投标（或非招标工程签约）前对发包人资信的审查：首先应深入了解发包人主体资格、投资许可是否合法真实和支付价款能力，提防“工程骗子”；其次在有权部门了解工程立项手续、相关许可证、相邻关系处理、开发资质、业绩、社会信誉等情况，如果是受托发包，还要审查有无委托手续等以求合同本身合法有效。
五，律师的参与。律师从事建筑工程质量管理及施工风险管理的目标首先是避免质量风险的产生，其次是即使产生质量风险，也能使自己处于有利的索赔位置。在建设工程的质量纠纷中，无论是在施工过程中还是在竣工后，律师的全面参与提供法律服务，以过错责任为原则，结合建设工程施工的特点，律师的参与在维护当事人的合法权益，促进建设市场的法制化规范化，无论对业主还是施工人都将起到重要的作用。
【总结】：相信对安全事故的原因及处理办法的分析会对安全事故的防范和顺利解决产生正面影响，继而顺利实现建筑工程法律风险的规避。
参考文献：
1、李亮;如何搞好土建工程质量监督工作[J];现代装饰(理论);2011年04期
2、罗宗权;工程技术管理的有效方法[J];China's Foreign Trade;2011年14期
工程法律风险范文第5篇
摘要：文章通过对建设工程结算纠纷这一问题的深层次原因进行分析，从法律的角度出发提出解决问题的对策。
关键词 ：工程结算 法律风险 防范
建筑工程竣工结算是一项政策性、专业性强，且又复杂、细致的建筑技术经济工作，它涉及到发包方和承包方的经济利益。在工程竣工结算中，竣工结算环节，即计算方法、程序、期限、效力等方面尤为重要。现结合多年在建筑工程合同的实践经验，就建筑工程中经常出现的法律风险及相应的防范措施进行如下探讨：
一、工程结算风险分析
建设工程结算纠纷归集起来主要表现在以下几方面：
1.工程量方面。工程量争议主要是合同生效后增加的工程量及对隐蔽工程的工程量清单未做三方确认，仅凭承包方施工日记进行结算，发包方提出异议。
2.违约的争议。无论承包方的逾期竣工，还是发包方未能提供进场的条件、中期擅改设计、未按时支付进度款、停工待料等情形，最终都以违约金的形式反馈到工程款的结算中。
3.总包与分包的争议。总承包单位承揽建设项目后经建设单位同意，一般都会将其中的专业工程和劳务作业分包相应的分包单位。如果发包方就全额工程款结算完毕，则发生结算争议的可能性较小，如果发包方只进行部分结算，则很容易酿成总承包单位与分包单位的争议。如果建设单位参与指定或者暗示分包单位，则引起的工程款结算纠纷会更复杂。
4.尾款的争议。建设工程竣工移交后，承包人按照合同要求应在一年内进行保修。为了保证承包方履行保修义务，发包方一般在合同中约定工程款支付95%工程款后，余下5%工程款留待一年保修期满后再行支付。有的合同采取工程款先付，由承包方另行出具5%工程款的银行保函加以保证。5%尾款争议的原因在于承包人是否能在保修期内适当履行保修义务。
5.合同的争议。发包方利用其在签约中所处的优势地位，除与承包人公开签订建设工程施工合同外，又强迫承包人签订另一份包括工程价款、工期等方面内容与合同不一致且有利于发包方的建设工程施工合同，即所谓“阴合同”。进入结算阶段时，两份相矛盾的合同究竟谁是结算标准成为争议焦点。
二、工程结算风险防范
1.建筑工程竣工结算的风险防范。在建筑工程竣工验收合格后，双方应按照合同约定对工程进行竣工结算。结算的顺序是先由承包方提交竣工结算报告，再由发包人审核。但在实践中，往往出现有些发包人在收到工程竣工结算文件后，迟迟不予答复或者根本不予答复。对此，最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》（以下简称《司法解释》）第20条作了很好的规定，我们叫做逾期不结算后果。这条规定：当事人约定，发包人收到竣工结算文件后，在约定期限内不予答复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的，应予支持。这条规定前面的前提有三个要件缺一不可：一是要有证据证明发包人收到了结算文件；二是工程施工合同中要有一个约定的期限；三是合同中要有“在约定的期限不提异议认可结算”的条款约定。这就需要承包人在签订合同时，有防范风险的意识和做好防范风险的准备。《建筑工程施工合同（示范文本）通用条款》第33.2条规定，发包人收到承包人递交的竣工结算报告及结算资料后28天内进行核实，给予确认或者提出修改意见；第33.3条规定，发包人收到竣工结算报告及结算资料后 28 天内无正当理由不支付工程竣工结算价款，从第29天起按承包人同期向银行贷款利率支付拖欠工程价款的利息，并承担违约责任。这个合同范本实际约定了发包人对承包人结算报告提出异议的时间为28天，逾期不答复的视为认可。建设部和财政部联合的 369 号文《建设工程价款结算暂行办法》第16条规定，发包人收到竣工结算报告及完整的结算资料后，在本办法规定或合同约定期限内，对结算报告及资料没有提出意见，则视同认可。以上司法解释和法规对承包人的竣工结算报告都作出了保护性的规定，但在实际操作过程中仍需要承包人做好风险防范措施，具体如下：第一，加强合同管理。在结算方面的法律法规不尽完善的情况下，充分利用合同，将合同双方所涉及的重要经济利益在合同中加以约定，使之成为具有约束力的法律文书就显得尤为重要。第二，及时做好工程竣工验收工作。当承包方完成合同约定的工程后，应在约定期限内向发包人提交完整的竣工资料与竣工验收报告，最大限度地保护自己的利益。第三，及时做好工程竣工结算文件的送审和签收工作。第四，当发包人审核结算文件逾期未答复的，承包人应及时发函要求以送审价作为结算造价。一旦发包人超过约定审价期限，又提出要求承包人提交补充资料或进行工作量核对要求时，承包人可不同意，要求按照送审价为准进行结算。以上以承包人送审结算价为准的适用，有严格的条件限制，在每个步骤都不能失误。只有承包人完全依约履行了自己的义务，才能在最后的工程结算阶段牵制发包人，避免其以拖延审价来达到拖欠工程款的目的。
2.工程变更对结算的法律风险防范。在工程施工过程中，经常会因为工程变更、合同以外的零星工程等增减工程量，从而导致工程价款的调整。对此，建设部和财政部联合的369号文第9、10、14 条对依合同发生或因变更导致工程价款作出了明确规定。对于依合同发生的或因设计变更发生的工程价款的变更，承包人应当在调整情况发生14天内，将调整原因、金额以书面形式通知发包人，发包人收到承包人通知后 14 天内不予确认也不提出修改意见，视为已经同意该项调整。为避免由此导致的结算风险，承包方除严格依照上述条款规定的期限外，还应注意以下事项：一是完善签证工作，及时固定工作成果。每一项工作完成之后，都要及时对工作成果予以固定，固定的方式是让发包人或其代表以书面形式予以确认，这就是通常所说的工程签证。二是保存好书面资料。承包人不仅要保存好所有的签证，还要保存好施工技术资料、工程验收资料、往来函件、会议纪要、月形象进度、施工组织设计等。纠纷发生时，它们是合同履行的最有力的证明和结算的依据。三是合同发生变更应及时备案。
三、结语
法律风险是企业生存、发展时的一个不可或缺的舞伴。法律风险本身并不可怕，可怕的是不知道它存在何处，只要我们熟悉掌握了其中的基本规则，就能有效的预防、控制风险产生的损失，使法律风险可以被评估、被预防、被控制。而提倡认识企业法律风险，并不是要束缚企业的手脚，而是促进企业在可控的风险范围内经营、运作，从而增强企业的赢利能力和抗风险能力。
参考文献
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