项目风控管理办法
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项目风控管理办法范文第1篇
自控，筑牢第一道防线
加强自查项目规划，推进自查系统升级改造。年初，中行新疆分行收集整理了兄弟行动态自查相关资料，发送给分行各部门供其参考。并通过“新疆分行2009年各业务条线管理部门动态自查工作计划征求意见函”和“2009年新疆分行基层分支机构动态自查实施计划表”，向分行各业务管理部门征求意见，要求各部门结合业务风险特征制定动态自查项目。在各部门的积极配合下，全年实施了20个动态自查项目。
提升基层机构自查工作质量，强化对基层机构自查工作的监督管理效率。为进一步完善基层机构自查系统功能，中行新疆分行根据总行系统升级推广安排，先后两次对系统进行新版本的环境搭建和升级，对固定自查清单进行了调整、修订。通过系统数据自动转换传输，将基层自查问题整改纳入内控管理系统数据库，实现了内控问题信息的统一管理。在此基础上，根据升级后的管理要求，对《中行新疆分行经营性分支机构自查流程管理办法》进行了修订和完善，并给基层机构下发《自查系统操作手册》，便于基层员工学习掌握相关要求，提高自查质量。同时，健全员工合规培训档案，将考试成绩与网点及个人绩效挂钩，鼓励先进，触动后进。落实坐班会计和业务经理派驻制度，实现风险防范关口前移，加强操作风险管理。
管理，夯实第二道防线
为进一步提高全行内控管理水平，2008年6月，中行新疆分行统一安排制定并实施了《内控合规标准化管理办法及内控合规管理问责办法》。2009年3月16日，内控合规评价考核系统正式上线，通过科技手段提高内控水平。
内控合规管理标准的实施，为分行内控委员会内控管理决策提供了基础信息和评价依据，为各级机构、业务管理部门有效落实监督管理，有针对性的开展业务指导和基层机构自我评估、自我完善提供了管理工具，标志着该行内控合规管理水平跃上了一个新的台阶。
为保证考核评价系统的有效运行，中行新疆分行制定了《内控合规考核评价系统管理办法》和《内控整改工作实施细则》，编制了《内控合规评价考核系统操作手册》，对标准实施的流程、系统操作和管理进行了规范。
加强规划、协调，组织开展各项内控检查工作。2009年，中行新疆分行内控检查以“促进依法合规、降低操作风险、提升整改效果、巩固检查成效”为目标，按计划扎实有效地开展工作，重点检查了基层营业机构的内控薄弱环节。落实“屡查屡犯”专项治理工作及问题整改情况，完成了监管部门案件风险排查，有力促进了各项规章制度和内控措施的落实，推动了业务健康发展，提高了基层营业机构内控管理水平。
评估，让第三道防线密不透风
2009年，中行新疆分行二、三道防线共同参与，先后两次统一进行风险排查。全辖机构自查率达100％，机构抽查率达30％。组织安排了全辖机构案件风险排查“回头看”自查工作，并对发现的问题进行整改督办，对整改情况进行汇总和通报。
开展利息收支及消费信贷专项检查。在开展联合检查的同时，根据总行工作部署，对4家机构进行了利息收支业务专项检查；对3家二级分行的消费信贷业务进行了专项检查。通过检查，发现了消费信贷业务和利息收支管理中存在的薄弱环节，挽回利息损失42万元，保证了损益核算的真实完整，有效提高了被查行核算及管理水平。
项目风控管理办法范文第2篇
一、构建税收征管长效机制建设实践与成效
1、积极落实税收管理员制度。根据科学化、精细化的要求，该局制定实施了《税收管理员管理实施办法》、《税收管理员操作手册》和《税收管理员绩效评价办法》，界定了每个岗位工作项目、程序、标准，明晰了岗位之间的衔接，从体制上较好地解决了“淡化责任，疏于管理”的问题。积极开展税源控管“讲评”活动。坚持每季度组织3次税源控管讲评会议，每次视情况抽取一个或几个行业，随机选择一定数量的税收管理员进行讲评。通过讲评，反映控管过程中的难点和问题，指出监控的重点、方法和下一步工作要求。促进了税收管理员对所管行业信息的最大限度了解和掌握，同时相互交流了经验，提高了税源控管技能。
2、建立“三级评估分析”管理机制。该局根据税收管理员业务水平和税收征管实际，实施了监控管理岗初审初评、分局联席评析、县局重点评估的“三级评估分析”工作机制，并取得了较好的成效。*年以来共开展评估602户次，增加税收收入694万元。同时，积极探索建立行业税收管理的长效机制。按照“分析一个行业、整治一个行业、管好一个行业”的思路，加强了对薄弱行业的管理，先后制定了砖瓦窑业、加油站和农产品加工企业税收管理办法，为建立行业税收管理的长效机制打下了良好的基础。*年，全县55个窑厂共入库税款228万元，同比增收184万元。
3、大力开展税负调查分析工作。该局坚持从实际出发，从加强税负率监控入手，通过加强对税负率低的企业的监控分析，准确把握税收管理中的薄弱环节，提高税收管理质量和效率，确保提高全县企业的整体税负水平。今年年初，县局又成立了专门的税负分析小组，抽调县局相关业务科室、稽查局和基层分局的业务骨干共16人组成四个工作组。全局紧紧围绕税负率分析监控工作，积极运用“源头控制法”、“过程控制法”、“库存控制法”、“结算控制法”和30余个预警控制指标及控制值指标计算分析模板，加强对增值税税源的调查分析。
4、积极实施预约定耗管理办法。针对当前生产加工企业日管中的薄弱环节,制定了《*县国税局生产加工企业预约定耗管理办法》,要求税收管理员深入企业进行各项定耗指标的采集和测算，逐户落实“预约定耗”指标，准确掌握企业基本情况，确定企业主要产品定耗指标。*年，全局共排查纳税人691户,有问题的383户,查补入库税款1002万元。今年以来共实施评估236户，发现疑点纳税人165户，查补税款180余万元。
5、创新管理思路，开发设计了实用型的工具软件。一是开发应用“一般纳税人申报数据指标分析系统”，可以方便高效地发现一般纳税人申报数据存在的疑点，并针对具体指标差异指明了评估或检查的方向及重点，在日常监控管理及宏观税负分析工作中发挥了较好作用。二是依托普通发票比对监管系统，进一步强化普通发票的管理。各分局负责采集全县行政机关、企事业单位的发票联信息录入系统，办税服务厅录入纳税人存根联信息，然后进行比对。经过近几年的采集、比对、处罚，全县没出现大头小尾等情况。*年以来共录入存根联2236份，发票联704份，比对不符4份，比对不符份数大大减少。由于“普通发票比对监管系统”对净化普通发票领购、使用、索取环境、提高普通发票的监控水平起到了较为明显的推进作用。三是研制开发了“企业所得税减免税和税前扣除管理系统”。该系统具有信息采集、信息控制、信息查询、数据比对、信息提示、数据补录、数据统计等功能，可以实现信息共享，为各级税务管理机关提供准确的数据信息，避免企业申报数据不准确和因政策不熟悉导致审批质量不高的问题，可以有效提高工作质量和效率。该系统*年已在全省国税系统使用。
6、切实加强数据的分析和应用。该局建立了数据分析讲评制度，抽调相关业务科室人员成立了数据分析小组，坚持每月召开一次分析会、一次讲评会，重点对宏观数据进行了分析，定期下发《数据分析报告》。各业务科室根据《数据分析报告》，对其中的分析项目进行了“再分析”，重点查找存在的问题，并以《纳税评估任务通知书》的形式下发到各税务分局，落实到具体的纳税人，较好地发挥了信息技术的依托作用。
7、实行绩效跟踪，深化效能监察。县局制定了《砖瓦窑厂绩效跟踪管理办法》、《税负分析效能监察实施办法》、《个体业户绩效跟踪管理办法》、《稽查案件绩效跟踪管理办法》等。办法中明确了工作的指导思想、监察的对象及内容、组织领导及实施、考核办法、监察告诫、责任追究等事项。初步形成了绩效跟踪执法监察制度体系，构筑和完善了效能监察新体系，保证了监察工作的有效开展，规范了依法行政和政务公开。通过实施绩效跟踪，进一步拓宽了监察领域，形成了较为完善的效能监察体系，有效规范了绩效跟踪监察制度，丰富了效能监察内容，对提高国税人员政治素质、工作效率、工作质量和廉政意识，起到了较好的促进作用，从而较好地解决了廉政与勤政的关系。*年，县局采取不同方式、从不同侧面实施绩效跟踪监察考核，其中对砖瓦窑厂专项绩效跟踪监察150余户次，考核扣分90分，对3名直接责任人实施了责任追究。
二、目前税收征管工作中存在的问题
1、岗责不清晰，征管体系不成熟。一是部分科室、岗位职责不明确、业务衔接不规范。如各县区的税源管理科职责不统一，基层税收管理员具体应采集哪些指标？评估工作应由哪个科室负责？二是现行单项管理办法太多，不利于基层税务人员消化落实，疲于应付，缺乏主动性和管理的针对性，削弱了对纳税人的重点监控能力。三是税收监控存在着“盲区”。采取集中征收方式后，基层税收管理员大部分时间在单位集中办公，减少了深入生产经营一线调查实际情况的时间，致使一些漏征漏管户不能有效地纳入税收监控，降低了征管质量。四是稽查部门未能充分发挥其“内促征管”的职能。稽查信息反馈不及时、或者反馈质量不高、针对性不强。
2、现行税收政策某些方面不完善，从而造成管理上的漏洞。事实上通过加强管理堵塞政策漏洞是无法实现的。如现行的农产品加工、废旧物资等行业的税收管理问题，企业骗关造成的骗税问题等。近年来，在国家加快外贸出口政策的引导下，企业自主经营权进一步放开，出口退税的环境相对宽松，在外经贸迅猛发展的同时，骗取国家出口退税的违法案件也呈上升趋势，不仅严重干扰了外贸出口的正常秩序，还加大了税务人员的执业风险。
3、基层税务机关负担较重。一是基层工作量大，工作量不均，高素质人才少。二是务“虚”内容太多，事务繁琐，不能集中精力抓税收管理。三是调查核实任务多。有一些是办法中硬性规定的责任，增加了一线人员的操作难度和执业风险。如防止企业骗关而采取的核实货物销售、进项税真实性核实等。
4、税务人员素质不适应当前税收征管工作的需要。一是文化程度普遍偏低。有的人学历层次与业务能力不相称。二是人员老化严重，“进口”渠道不畅，每年进人指标太少。三是业务培训针对性差，缺乏系统性。
5、大部分企业税收法制观念淡薄。如造假账、“两套账”现象普遍存在；偷税、骗税现象比较严重；会计主管部门监督不力，企业会计基础薄弱、会计人员素质低等。
三、几点建议
1、尽快完善岗责体系。
应理顺机关各业务科室和基层分局岗位人员的职责，避免由于职责重叠、业务交叉造成的征管质量及效率低下等问题。起码全省应统一标准。建议上级对现有的各类管理办法进行合并、简化，提高可操作性，要适合现有基层人员素质的现状，便于基层人员操作。
2、尽快完善现行的税收政策。
一是农产品收购方面的税收政策亟待解决。二是废旧物资现行政策也不符合实际。目前执行的总局“国税发[2007]43号”文件规定，将废旧物资企业纳入一般纳税人管理，开具增值税发票替代“废旧物资销售发票”进行抵扣税款，这已经没有多大实际意义，使纳税人又多了一个虚开增值税发票的“罪名”，同时也给我们基层税务人员增加了执业风险。
3、加强教育培训，提高人员素质。
培训力度要加大，培训时间相对要长些。要重点加强对会计基础、税收业务等方面的学习培训。同时，要通过加强学习与培训，让税务干部知晓每一执法环节的司法要求以及不按程序办事的严重后果，促使干部不断提高执法的责任感和执业风险意识。
项目风控管理办法范文第3篇
第一章总则
第一条为了加强XX公司（以下简称公司）的资产管理，明确资产使用与管理的责权关系，规范资产管理程序，确保资产的安全完整，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》《企业内部控制应用指引第8号-资产管理》和省国资委有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称的资产管理，主要包括流动资产管理、固定资产管理、无形资产管理、长期投资管理以及资产评估、资产处置管理等。
第三条公司及各全资子公司、控股子公司未经公司董事会批准，不得以资产对外提供担保，或对限额以上的资产进行处置或对资产损失进行财务核销。
第四条本制度适用于公司本部、分公司以及各全资子公司的资产管理行为。
第二章资产管理组织体系与职责分工
第五条公司财务部为资产管理统一归口管理部门，履行下列资产管理职责：
（一）拟订公司资产管理制度和配套的资金管理办法、应收票据管理办法、应收款项管理办法；
（二）负责各类资产的价值管理，建立公司资产台账；
（三）负责货币资金、交易性金融资产（指各种有价证券）、应收票据的管理，参与各类应收款项管理与债权清理；
（四）负责组织或协助公司办公室、XX部定期进行固定资产、存货的盘点与账实相符核对工作；
（五）负责办理产权登记工作；
（六）负责资产评估工作；
（七）负责资产处置与损失财务核销的审查；
（八）其他与资产管理相关的工作。
第六条公司办公室为固定资产实物归口管理单位，履行下列资产管理职责：
（一）拟订公司固定资产管理办法；
（二）负责公司固定资产的实物管理，建立公司本部固定资产的台账，指导、监督、检查分公司、子公司建立本单位固定资产的实物台账；
（三）负责定期或不定期组织开展固定资产盘点工作；
（四）根据财务部的通知，负责组织本部门与各分公司、子公司等具体保管使用单位开展固定资产的账实相符核对工作；
（五）负责本部门管理的固定资产的处置与损失财务核销的申报工作，对分公司、子公司的固定资产的处置与损失财务核销申请进行审查；
（六）其他与固定资产相关的实物管理工作。
第七条XX部为存货实物管理单位，履行下列资产管理职责：
（一）拟订存货管理办法；
（二）负责组织本部存货实物台账，指导、监督、检查各分公司、子公司建立存货实物台账；
（三）负责定期或不定期组织开展存货盘点工作；
（四）根据财务部的通知，负责组织本部门与各分公司、子公司等实物具体保管单位开展存货的账实相符盘点核对工作；
（五）其他与存货相关的实物资产管理工作。
第八条XX部为知识产权类无形资产权利归口管理单位，履行下列资产管理职责：
（一）拟订无形资产管理办法；
（二）负责专利权、著作权、商标权、技术成果、、单独购入的计算机软件等无形资产的管理，建立无形资产台账；
（三）对外部单位侵犯前述无形资产的行为，采取相应的保护措施；
（四）负责科研设备等资产的实物管理，建立科研设备资产台账，并入公司办公室固定资产实物台账；
（五）协助公司办公室和/或财务部定期或不定期组织开展的科研设备资产盘点与账实相符盘点核对工作；
（六）其他与无形资产管理相关的工作。
第九条XX部为长期投资权利归口管理单位，履行下列管理职责：
（一）拟订投资管理办法；
（二）负责建立公司长期投资台账；
（三）负责长期投资的可研论证、股权管理等；
（四）负责长期投资的处置与损失财务核销的审查与申报；
（五）负责特许经营权、土地使用权的管理，建立相应的管理台账；
（六）其他与长期投资管理相关的工作。
第十条审计部为资产管理监督检查单位，负责履行下列资产管理职责：
（一）对资产实物（权利）管理单位的资产管理活动进行审计监督；
（二）对资产实物（权利）管理单位的资产管理活动存在的问题，提出改进意见，并对违规责任人提出处罚建议；
（三）其他与资产管理审计监督相关的工作。
第三章流动资产管理
第十一条流动资产的管理，包括对货币资金、交易性金融资产、应收票据和其他各种债权、存货的管理。
第十二条货币资产管理，应严格按现金管理制度、银行结算制度和总经理办公会制定的公司资金管理办法执行。严格现金保管制度，严禁出租、出借银行账户。
第条子公司购买交易性金融资产，超过子公司“三重一大”决策权限的，应当由公司相应的决策机构按照“三重一大”确定的权限决策同意后方可执行。
第十三条应收票据的管理，按照总经理办公会制定的公司应收票据管理办法执行，加强应收票据的收、付、承兑和贴现管理，确保票据安全。
第十四条应收款项等债权的管理，按照总经理办公会制定的公司应收款项管理办法执行，应当加大应收账款的回收力度，建立应收款项管理台账，落实清欠责任制、明确具体责任人人，防范和降低呆坏账风险。
第十五条存货的管理，按照总经理办公会制定的公司存货管理办法执行，加强对存货的计价、采购、验收保管、定额管理和领用管理。存货库存必须合理、适度，存货具体保管单位应当和存货实物管理部门、财务部定期稽核和盘点，保证账账、账实、账表相符。
第四章固定资产管理
第十六条固定资产管理包括房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产经营管理活动有关的设备、器具、工具等的管理。
第十七条对固定资产实行归口管理与分级管理相结合的方式，即：公司办公室归口管理全公司的固定资产，具体管理公司本部的固定资产；分公司、子公司（的相关职能部门）具体管理本单位的固定资产。
第十八条公司有关具体管理使用单位需要进行固定资产购建、技术改造与修理和改扩建工程项目投资的，按照应当根据财务预算编制要求，向公司投资管理部门提出下一年度投资计划和投资预算申报，经投资管理部门组织筛选后，严格按公司股东会批准的投资计划与投资预算执行。
公司及各子公司固定资产零星购置和技术改造与修理，必须在公司股东会批准的预算内执行，不得突破。确因特殊原因需追加预算，须报公司股东会审批。
第十九条公司及各子公司固定资产购建、技术改造与修理应根据公司采购管理制度的规定，对达到必须招标数额的项目实行招标；对未达到必须招标数额的项目，按照总经理办公会制定的非招标管理方式管理办法的规定选择相关非招标方式采购。
第二十条基建项目、改扩建项目、技改工程应按照有关规定，及时办理资产移交手续，增加固定资产。
第二十一条公司及各子公司应定期组织对固定资产进行清查，对清查中发现的毁损、盘亏及待报废固定资产，应及时查明原因并按照公司资产处置及损失财务核销的相关规定申请处置。
第二十二条总经理办公会应当根据本制度规定的原则，制定具体的固定资产管理办法，进一步明确固定资产的投资计划与投资预算的申报、投资项目的筛选、投资计划与投资预算的决策审批、资产的添置与验收、资产的领用（使用）保管、投资后评价、账实相符盘点与报废（损失）处置和核销等内控管理流程并严格执行。
第五章长期股权投资管理
第二十三条公司长期股权投资实行统一决策、分级管理，即公司按照《“三重一大”决策制度实施办法》的规定，由公司负责集中决策，各子公司经公司批准后，方可履行对外投资职能。
第二十四条公司长期投资必须加强风险评估、投入与产生的效益测算、收益回笼、立项审批与投资决策、投资处置和监督检查等各环节的内部控制，实现投资收益的最大化。
第二十五条公司长期股权投资涉及到实物资产转移的，应当在项目立项后按照公司规定进行资产评估，再按照上述长期投资决策审批程序履行报批手续。
第二十六条各单位生产经营资金不足或者资产负债率达到70%的，不得对外开展长期投资活动。
第二十七条公司对长期投资项目实行信息化管理和跟踪监督管理，投资管理部门要及时向公司汇报投资进度、经营状况、收益实现等情况，定期对投资项目开展投资后评价，对投资造成重大损失的，要及时查明原因、分清责任，提出处理或处置建议。
第二十八条总经理办公会应当根据本制度规定的原则，制定具体的投资资产管理办法，进一步明确长期股权的投资计划与投资预算的申报、投资项目的筛选、投资计划与投资预算的决策审批、立项审批与投资决策、投资后评价、股权转让处置等内控管理流程并严格执行。
第六章无形资产管理
第二十九条无形资产的管理包括专利权、著作权、商标权、技术成果以及单独购入的计算机软件等的管理。
第三十条公司根据生产需要购置无形资产应纳入预算管理。
第三十一条公司接受以无形资产投资或用无形资产对外投资的，应根据公司资产评估的规定对无形资产进行公允的评估。
第三十二条执行公司或子公司的任务，或主要利用公司或子公司的物质技术条件所完成的专利或技术成果，属于职务专利或职务技术成果，其专利申请权和专利的所有权、专有技术的所有权，以及专利和专有技术的使用权、转让权归公司或子公司所有。直接参加专利或专有技术开发、研制等工作的员工依法享有署名权。
执行公司或子公司的任务或主要利用公司或子公司的物质技术条件完成的，并由公司各子公司承担责任的咨询方案和标准、手册、科技论文、技术报告等各类文件是职务作品，其著作权归公司或各子公司所有。直接参加文件编制的员工享有署名权。
第三十三条公司与外单位协作共同研究开发所形成的专利权、技术成果、著作权等知识产权，为合作各方所共有，合同另有规定的按照约定确定其权属。
第三十四条总经理办公会根据本制度确定的原则，制定无形资产管理办法，进一步明确无形资产的投资计划、投资预算及其他相关管理流程。
第七章资产评估管理
第三十五条公司及子公司在发生对外股权收购、合并分立、股权比例变动、产权转让、资产转让及其他影响公司权益等行为时，应当进行资产评估。
第三十六条进行资产评估的，应当由财务部根据公司采购管理制度规定的方式和程序确定评估机构。
资产评估合同由公司财务部与中介机构签订。
第三十七条财务部收到评估机构出具的评估报告后，对评估报告无异议的，应将报告副本一份送投资管理部门。
第八章资产处置与损失财务核销管理
第三十八条本制度所称的资产处置是指导公司对拥有所有权、使用权的法人财产进行转让、出售、转换、报废等行为。
第三十九条公司建立资产处置的分级审批制度，即20万元以上的由公司董事会审议决策；20万以下的，属于公司本部或分公司的，由总经理办公会决策，属于子公司的，由子公司董事会决策。
第四十条资产处置应当遵循公开、公平、公正的原则，处置挂牌价或招标价应当以涉及标的的资产评估结果为依据。
第四十一条总经理办公会制定资产处置管理办法，进一步明确资产处置管理决策程序、职责部门、管理权限和工作流程。
第四十二条本制度所称的资产损失财务核销是指按照国家有关财务会计制度和相关财务管理规定，对预计发生损失的资产，经取得合法、有效证据证明确实发生了实质性且不可恢复的事实损失，对其账面余额进行财务核销的行为。
第四十三条公司资产损失财务核销做到事实清楚、程序完整、责任明确，遵循客观性原则、谨慎性原则和责任清晰原则，按照发生损失单位提出核销报告并提交相关依据、有关部门提出审核意见、财务部进行复核并提出复核意见、公司总经理办公会审议通过后提交董事会决策、法定代表人和主管财务的负责人签字确认的程序进行。
其中对于公司单笔或单项资产损失1000万元以上的，由公司董事会履行核销审核确认程序后还应当向公司股东会提出核销申请。
第四十四条总经理根据本制度规定的原则，制定公司资产损失财务核销管理办法，明确具体工作规则、程序、权限和责任，落实职能部门、岗位和人员的权限范围和相应的责任，加强指导、监督与管理，强化责任追究机制，保障公司资产安全。
第九章监督、检查与违规处罚
第四十五条财务部及各资产实物（权利）归口管理部门可以根据资产管理的需要，对公司本部、各分公司、子公司的实物资产管理情况进行定期和不定期检查。
审计部可以根据资产内控管理的需要，对公司本部、各分公司、子公司的实物资产管理进行专项审计，并向公司报告。
第四十六条资产实物（权利）归口管理单位有下列情况之一，由财务部或相关职能部门提出处罚意见，经公司批准后，按照公司相关责任追究规章制度的规定给予处分；触犯刑律的，移送司法机关追究其刑事责任：
（一）因对实物（权利）资产管理不善，导致价值受损或实物遗失或权利丧失的；
（二）不履行相应的内部决策程序、批准程序或者超越权限、擅自转让相关资产的；
（三）故意隐匿应当纳入评估范围的资产，或者向中介机构提供虚假资料，导致评估结果失真，或者未经评估就进行转让、造成资产流失的；
（四）与对方当事人串通，低价转让或高价受让相关资产，造成资产流失的；
项目风控管理办法范文第4篇
加强医疗质量管理，根据医院质量管理的要求，健全了三级医疗质量控制体系，制定医疗质量持续改进方案。加强对临床科室、医技科室、药学部门的质量管理、评价和监督工作，提出改进意见。建立健全医疗质量、病案、药事、感染、输血等管理组织及其工作制度，明确职责，定期组织活动，开展工作，全面提高医疗服务质量。
认真抓好医教工作。实行继续教育学分制度，组织业务人员学习《黑龙江省卫生厅关于加强继续医学教育工作的若干意见》、《黑龙江省继续医学教育项目申报、认可办法》、《黑龙江省继续医学教育学分授予与管理办法》及《黑龙江省继续医学教育学分审验管理办法》等法规及知识，开展自学、专题讲座、大查房、岗位练兵等技能培训，上半年组织了12次业务和法规学习，并安排1次笔试，使全院继续教育普及率达到95%以上，通过学习使业务人员巩固了基本知识、基本理论、基本技能，了解国内外医疗技术的新知识、新进展，开阔了眼界，业务水平有了进一步的提高。
在制度建设中，要求以科室为单位认真学习贯彻落实。尤其是核心制度的落实，如：首诊负责制、三级医师查房制度、会诊制度、死亡病例讨论制度、疑难病例讨论制度、病历书写规范等制度的落实，并对执行情况进行督导检查。
在梯队建设和人才培养方面，医务科积极配合院领导选拔年富力强、德才兼备的卫生技术人员8人到上级医院进修或短期学习培训。
定期深入社区服务站，加强管理，督促检查健康档案及社区六大任务的完成情况，提高了诊疗水平和社区卫生服务管理水平，使初级卫生保健深入居民生活。
加强疾病控制，按照规定严格出生医学证明的签发、死亡证明的签发、诊断证明的出具。网络直报传染病和死亡报告，为医院的规范化管理做出了贡献。
项目风控管理办法范文第5篇
一、统一认识，高起点谋划方案
认识是行动的先导，优化方案是保证效果的前提条件，该中支较好地解决了认识问题，深入研究，高起点地制订了“五看”活动工作方案，为活动扎实有效开展奠定了坚实基础。
（一）深入研判现状，思想认识到位。
分行“三查”工作总结电视会议后，该中支党委书记、行长周志平迅速召开党委会、行务会认真研究，进一步统一了开展“五看”活动的认识，澄清了少数员工对内控管理存在的模糊认识，纠正了由此产生的“三查”或者“五看”都只是区区小事或者是细枝末节，与人行全面履职关联不大的“无关论”。对当前内控现状进行了深入分析和研判，厘清了种种不良表现，即少数员工工作上有章不循，有规不依，以信任代替制度，以习惯代替原则的现象不同程度地存在，少数科室负责人怯于管理，怕得罪人，怕丢选票，和谐等于妥协，违章不纠，做老好人。召开了“两检查一排查”问题整改“五看”活动动员大会，较好地解决了开展“五看”活动“为什么”、“是什么”和“怎么办”三个重点问题，进一步认识到开展“五看”活动是“三查”活动的深化和延伸，是当前和今后一个时期十分必要和紧迫的任务，是强管理，促履职的内在需要，也是改进作风的深入，是为开展党的群众路线教育实践活动唱前奏，打基础。
（二）精心策划部署，任务要求到位。
该中支出台了“两检查一排查”问题整改“五看”活动实施方案，明确了“五看”活动的主要目标是落实整改、查找隐患、严格内控、规范提质、确保安全、科学管理，工作标准是严格整改，严格要求，严格管理，严格监督。活动分四个阶段，要求在全面彻底完成“三查”问题整改的基础上，对各项制度执行组织地毯式排查，重点解决内控制度执行欠到位，部分制度形同虚设，监督检查力度薄弱，未发挥实际监督效力，少数员工防范意识不强，存在麻痹和侥幸心理，对内控管理有畏惧心理，缺乏管理的积极性和主动性等方面的问题，做到思想认识不上去不放过，问题查摆不聚焦不放过，责任落实不明晰不放过，整改措施不到位不放过，下大气力真正解决中支存在的怯于管理、疏于管理的问题，从根本上消除内控安全隐患，建立内控管理的长效机制。
（三）层层落实责任，组织保证到位。
中支成立了由行长任组长、分管行领导为副组长，其他行领导为成员的领导小组，设立了由内审科、办公室、人事科、纪检监察室、事后监督中心主要负责人组成的工作专班，辖内县支行也成立了活动领导小组和工作专班，形成了“党委（党组）统一领导，工作专班推动，全行员工参与”的工作格局，将各阶段任务细化分解到各县支行和各部门，做到支行（部门）按月汇报工作进度，行领导按月现场督办，活动办按月通报，年底全行总结讲评。在中支金信港开设了“五看”活动专栏，实时公开工作进度和检查结果。
二、强化措施，高标准推进活动
该中支采取行之有效的措施，稳步推进各阶段工作，坚持高标准、严要求，做到踏石留痕，抓铁有印，不走过场，不图形式，务求实效。
（一）不留尾巴，分类别完成“三查”整改。
该中支按照武汉分行“三查”工作总结会议和总行两个文件精神，对“三查”工作整体进行回头看，认真分析，研究“三查”工作自查、上级行抽查、长沙中支马天禄行长查库中发现的问题，扎扎实实整改到位。县支行（部门）将“三查”问题整改作为全年重点工作列入了工作计划，严格落实“三查”问题整改工作责任制，建立了“三查”发现问题档案信息库，对13个问题的整改进行建账逐一检查，分门别类，逐笔销号。对还未彻底整改的问题进一步梳理，能现场整改的立即组织整改，不能现场整改的，制订了切实可行的整改方案，将整改责任明确到岗、到人、到时。对一些因客观原因一时难以整改到位的问题，详细说明原因，提出合理的建议和对策，并提交活动领导小组集中讨论研究。对上级行通报和查处的问题，找出问题根源，明确责任，并按照《中支违反规章制度经济处罚实施细则》落实责任追究。
（二）不留死角，地毯式开展风险排查。
该中支借“三查”东风，对内控管理和规章制度落实情况进行了地毯式排查，用“显微镜”查问题，用“放大镜”看危害，用“多棱镜”找根源，用“望远镜”看发展，全面系统地对照看、找差距、明方向。一是突出重点，强化“五禁”。对照《分行开展“两检查一排查”检查情况的通报》和“五个严禁”要求做到令行禁止。组织对要害岗位人员进行了全面考核，对枪弹管理、发行基金进行彻底检查，坚持“零容忍”，做到无一死角。二是抓住难点，夯实基础。县支行、各部门对照各项规章制度执行、人员行为管理等方面查找不足，特别是对照要害岗位各项操作规程和制度，以总行制定的《人民银行分支机构岗位风险防范指南》为依据查找风险隐患，对比制度规定与实际操作的差距，查找有无以习惯代替制度，以人情代替原则的现象，开展了全覆盖式的检查，全面摸清并彻底排除重大安全隐患。县支行和各部门通过深入排查填报《“五看”活动发现问题情况一览表》，分管行领导对分管部门及岗位人员风险点排查工作进行评审，严格监督把关，召开领导小组会议进行认真细致的审定，对查找不准、不全、不深的问题，责令重新“补课”。通过认真排查，全辖共查找出问题及风险点74个，其中重要风险点12个。
（三）不留余地，全方位落实“五看”问题整改。
对县支行、各部门全面自查后发现的问题按照“谁的孩子谁抱走”的原则，对号入座，明确整改标准、整改时限、整改责任人，区别对待、分类处置，严格落实“五看”问题整改责任制，将整改责任明确到行（部门）、到岗、到人，对马上能整改的立即整改，对暂时不具备整改条件的制定详细的整改计划限期整改，重点研究解决历史遗留和容易出现反复的问题，将长期疏于修正的问题采取“硬着陆”的方式整改到位，切实做到不讲情面，不留余地。活动开展以来，对发现的问题有46个全部按要求落实整改到位，余下的均制定了整改计划、措施和责任人。对个别整改慢作为、老问题不改的部门由分管行领导对其进行约见谈话，进一步督促整改。
三、完善机制，高要求努力深化
“五看”活动只是手段和方式，健全机制，安全高效才是根本保证和最终目标，该行做到把活动的落脚点放在完善内控机制建设上，建立健全了内控管理的制度体系，为深化活动成果提供了坚强保障。
（一）梳理评估，健全完善制度。
组织对中支制定的各项规章制度进行全面清理、评估、审核、修订完善，按照“一个业务品种、一套业务流程、一套规章制度”的标准，针对国库、发行、信调、外管、保卫等业务管理权力运行的“疑点”、内部管理的薄弱点、问题易发的“风险点”，重新梳理完善各项内控制度。活动开展以来，根据工作实际修订完善了《会计核算标准化管理办法》、《国库会计标准化管理办法》、《重要会计岗位人员强制休假暂行办法》、《工作人员违反规章制度经济处罚实施细则》、《会计核算“四维监督”办法》、《会计核算监督约见谈话制度》、《会计核算岗位人员奖励暂行办法》等制度办法。按照业务需求先后出台了《内审工作交流磋商办法》、《落实审计发现问题整改办法》、《谈心谈话制度》、《机关临时合同工管理办法》，同时，延伸管理触角，加大对员工八小时以外的“生活圈”、“社交圈”的监管，建立异常行为人员管理台账，专人盯防，专人管理。
（二）强化监督，提高执行力度。
该中支分阶段认真开展了对“五看”活动检查验收，对不合要求和标准的进行“回炉”、“补课”，不放过任何一个细节。监督检点放在制度执行上，确保“制度和操作运行到哪里，风险防控和监督措施就跟进到哪里”。积极推行无后果违规违章责任追究，使责任追究由后果论前置为行为论，更加突出对操作行为的关注，提前防范风险。对检查项目适时开展后续整改跟踪检查，做到有问题必查，有问题必改。活动开展以来，先后开展了编外用工后续审计、外汇业务专项审计和对慈利县支行发行库业务专项审计以及作风建设效能监察，督促对审计监察发现的18个问题进行认真整改，达到了以查促改的效果。
