公司基本管理制度

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公司基本管理制度范文第1篇

第一条 严格机房进出人员的身份管理，参与机房运维的人员由信息技术研发中心统一安排。

第二条 机房工作人员由信息技术研发中心统一配发机房门钥匙。

第三条 机房工作人员应遵守考勤要求，不得擅自脱岗、离岗，有事需提前请假。

第四条 机房环境保持整洁，做到防尘、防水、防火、防静电。

第五条 机房设备应摆放整齐，保持清洁。工作台上只允许摆放办公电脑及必要的办公设备，禁止摆放其他与工作无关的物品。

第六条 机房严禁喧哗、吸烟、吃喝、聊天、会客，严禁携带易燃、易爆等危险物品进入。

第七条 机房工作人员每天进行机房巡查，认真检查机房环境状况、设备运行情况、系统运行情况、并准确、完整地填写《机房巡查记录表》（附件1），发现不达标现象，及时上报并采取措施改善。

第八条 机房定期组织环境卫生打扫,定期对机房环境进行评估检查，发现不达标现象，及时采取措施改善。

第九条 机房工作人员进行设备配置时要严格遵守操作规范和流程。

第十条 网络和主机设备附带的说明书、各种文字资料必须登记，由机房管理人员妥善保存，重要资料只限于在机房内查询。

公司基本管理制度范文第2篇

关键词：石油企业 制度 管理

所谓制度是指企业按照规定程序印发的具有长期普遍约束力的规范性文件。包括公司经营目标与战略，公司的管理组织以及各业务职能领域活动的规定。制度标准化就是以规范的管理机制为基础，按照科学的制度类别、层级和类型标准，运用标准化制度模板构建的涵盖公司全部业务领域的制度

钻井公司传统的制度管理中存在的问题主要表现在以下几个方面：一是制度格式不统一，比较多样化，经常出现以通知的形式制定制度；二是没有专业的制度审核部门，且对审核内容不清晰，造成制度中管理职能交叉；三是制度管理不够规范，对已停用制度不能及时废止，造成新旧制度脱节，管理上存在盲点或多重管理。

钻井公司管理主要包含以下几个特点：一是业务面比较广，涉及技术、安全、设备、人员、经营、市场、合同、车辆、法律、财务等等，容易产生管理漏洞；二是一线职工人数较多，是公司管理的主要执行者，而一线人员的能力水平差异较大，容易造成公司管理执行不到位。

通过分析钻井公司传统制度管理中存在的问题，以及钻井公司管理的特点，我们不难得出，制度标准化对于钻井公司管理是非常迫切的一项工作。

一、标准化制度具有规范性，只有具有一定的规范性才能发挥管理制度的作用

一个具体的专业性的管理制度一般是由一些与此专业或职能方面的规范性的标准、流程或程序、规则性的控制、检查、奖惩等因素组合而成的。标准化制度包含了制度的目的、编制依据、适用范围、管理制度的实施程序、管理制度与其他制度之间的关系等，其中属于规范性的因素有：管理制度中的编制目的、编制依据、适用范围、管理制度的构成等；属于规则性的因素有：构成管理制度实施过程的环节、管理制度实施的具体程序、控制管理制度实现或达成期望目标的方法及程序；形成管理制度的过程，完善或修订管理制度的过程，管理制度生效的时间、与其他管理制度之间的关系。这一系列规范都有利于制度执行者在查阅制度时更清晰的了解到作为制度执行者应该做哪些工作，做到什么程度，更有利于制度的落实。

标准化制度的规范性能够发挥管理作用的原因有以下两个方面：

1.编制的制度是规范的，符合钻井公司管理科学原理和钻井公司行为涉及到的每一个事物的发展规律或规则；

2.实施标准化制度全过程是规范的，而且是全员的整体职务行为或工作程序；

只有这样，钻井公司管理制度体系的整体运作才有可能是规范的，否则将导致管理制度的实施结果呈现不规范的状态。

二、标准化制度具有统一性，统一性是制度标准化的基础

制度的统一性是指所有制度都应该执行一致的格式，无论是制度的基本信息，还是制度内容安排。钻井公司标准化制度在制度基本信息中涵盖了制度名称、印发文号、主办部门、会签部门、生效日期、废止制度、制定依据、适用范围、约束对象、涉及制度等内容，在制度内容安排上也做了统一要求，围绕“管什么”、“谁来管”、“怎么管”分别阐述制度的管理对象、职责分工、管理流程以及监督检查程序，统一的制度格式设计简明，要求清晰，执行效率也相对较高。

标准化制度的统一性能够发挥管理作用的原因有以下三个方面：

1.统一的制度模板为制度制定部门提供方便，便于制度制定，同时有利于制度审核部门对制度进行审核。

2.统一的制度格式对制度执行中各层级、各部门的职责划分比较清楚，便于各部门、各单位推行制度运行。

3.统一的制度格式，制度执行单位能够清晰地掌握该负责的工作节点，尤其是对于生产工作比较集中的基层单位。

综上所述，标准化制度管理在钻井公司的推广应用，能够适应钻井公司的管理特点，满足钻井公司的管理需求，且从根本上理清了钻井公司各部门和各层级的管理职能，有效促进钻井公司制度管理水平提升，提高钻井公司制度执行力，为钻井公司实现各项管理目标和经营目标奠定基础。

参考文献：

公司基本管理制度范文第3篇

我们所称的规范化管理，是指根据本公司的章程的业务发展需要，合理地制定公司的组织规程和基本制度以及各类管理事务的作业流程(包括各类报表、图表、公司的CI规范等等)，以形成统一、规范和相对稳定的管理体系，通过对该体系的实施和不断完善，达成公司管理动作的井然有序、协调高效之目的。

第二条规范化管理意义

(一)逐步将公司的管理工作纳入"法制"管理的轨道，减少工作中的"盲目性"、"随意性"；

(二)明确界定各管理层上下之间、横向之间的责权关系，减少摩擦，提高工作效率；

(三)系统地开发和建立公司的"管理软件"，使公司管理水平的提高和管理经验的积累有一个基本生长点；

(四)为全面实施电脑化管理奠定基础。

第三条规范化管理内容

(一)制定各类规范管理文件，包括：

1.基本制度；

2.作业程序；

3.图表报表；

4.CI规范。

(二)对上述规范管理文件付诸实施并定期修改完善。

基本制度--是指在公司章程的规定范围内，对公司的基本组织规程和各业务领域的管理制度所作的基本规定，如各机构分工规定、责权划分、人事管理制度、行政管理制度财务管理制度、业务管理制度、信息统计制度等等。

作业程序--是指在公司各类动态管理事务的工作流程所作的基本描述和规定，例如：公司投资立项程序、报关程序、新进人员试用程序等等。

图表报表--是指对公司各类图表、有的格式、内容、编号、流向、存档、审核等进行规范化处理和运作。

CI规范--是指对公司外在形象的统一设计和规定，如信封、便笺、包装袋、招牌、广告等等。

第四条规范化管理组织

(一)由公司主要高层领导组成规范化管理委员会，其职责如下：

1.为公司的规范化管理提出指导性意见，确定基本原则，并确定规范化管理工作小组的人员的构成；

2.定期听取规范化工作小组的工作进展汇报，提出指导意见；

3.讨论通过各类规范管理文件，并签发实施；

4.负责解释和仲裁在执行规范管理文件时出现的纠纷冲突；

5.每年组织一次对规范管理文件的修订，通过对规范管理文件的不断修改补充，使本公司的各项管理工作日趋完善。

规范化管理委员会由下述人员构成：

A主任：由公司董事长兼任。

委员：由总裁、财务总监、执委主任、副总裁构成。

B主任：由公司总经理兼任。

委员：由副总经理、办公室主任、各部门经理兼任。

C主任：由厂长兼任。

委员：由副厂长各部门负责人兼任。

(二)规范化管理委员会下设工作小组，具体完成规范管理文件的拟定、修改和监督执行，该小组以执委会人员为主，吸收职能部门经理和有关业务骨干参加人员构成如下：

组长由执委主任兼任。

组员由执委各室骨干、各职能部门经理和有关业务骨干构成。

公司基本管理制度范文第4篇

一、公司建立内部控制的目标和原则

（一）公司建立内部控制的五项基本目标

1.建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司生产经营目标的实现。

2.针对各个风险控制点建立有效的风险管理系统，强化风险全面防范和控制，保证公司各项业务活动的正常、有序、高效运行。

3.堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司资产的安全完整。

4.规范公司会计行为，保证会计资料真实、准确、完整，提高会计信息质量。

5.确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行

（二）公司内部控制遵循以下基本原则

1.内部控制制度涵盖公司内部的各项业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、检查、反馈等各个环节。

2.内部控制符合国家有关的法律法规和本单位的实际情况，要求全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力。

3.内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持既无重叠，又无空白，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互服务。

4.内部控制的制定兼顾考虑成本和效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。

二、公司内部控制体系

（一）内部环境

1.管理理念与经营风格公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公司的法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施，认为只有建立完善高效的内部控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险，才能提高工作效率、提升公司治理水平。

2.治理结构根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。董事会下设战略及投资委员会，审计委员会，提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。

3.组织机构.公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了总经理办公室、质量保证部、生产部、人力资源部、财务部、物料部、研发部、内审部等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监管。

4.内部审计公司审计部直接对**负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。审计部负责人由审计委员会召集人承担，并配备了专职审计人员，对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。

5.人力资源政策公司坚持“德才兼备、岗位成才、用人所长”的人才理念，始终以人为本，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等等进行了详细规定，并建立了一套完善的绩效考核体系。

6.企业文化企业文化是企业的灵魂和底蕴。公司通过*多年发展的积淀，构建了一套涵盖理想、信念、价值观、行为准则和道德规范的企业文化体系，是公司战略不断升级，强化核心竞争力的重要支柱。

（二）风险评估公司根据战略目标及发展思路。

结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系：根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案，明确各类重大突发事件的监测、报告、处理的程序和时限，建立了督察制度和责任追究制度。

（三）控制活动

1.建立健全制度公司治理方面：根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《重大投资决策制度》、《内部审计制度》、《财务管理制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理办法》等重大规章制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。日常经营管理：以公司基本制度为基础，制定了涵盖生产管理、行政管理、物料采购、人力资源、财务管理等整个生产经营过程的

一系列制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。会计系统方面：按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如《会计内部牵制制度》、《财务管理制度》、《内部审计制度》、《会计核算制度》、《资金管理办法》《成本核算办法》、《成本管理条例》等等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。

2.控制措施。

（1）管理控制：公司有较为健全的法人治理结构和完善的管理制度，主要包括治理纲要、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《投资者关系管理制度》、《信4息披露事务管理制度》、《重大投资决策制度》、《募集资金管理办法》、《财务管理制度》、《财务内部控制制度》、子公司管理制度以及研发管理、人力资源管理、行政管理、采购管理、生产和销售管理等各个方面的企业管理制度、内部控制制度。公司各项管理制度建立之后均能得到有效地贯彻执行。

（2）生产过程控制：公司内部制定了完善的采购、生产、质量、安全、销售等管理运作程序和体系标准，严格按照国家**标准进行管理。公司定期对各项制度进行检查和评估，对员工进行定期的培训和考试，公司质量控制部对公司生产进行严格的监督，保证了公司产品的安全。

（3）财务管理控制：公司按照《企业会计制度》、《会计法》、《税法》、《经济法》等国家有关法律法规的规定，建立了较为完善的财务管理制度和内部控制体系，具体包括《财务管理制度》、《财务会计制度》、《财务内部控制制度》、《财务重大事项报告制度》、《发票管理制度》等。

（4）信息披露控制：公司已制定严格的《信息披露事务管理制度》，在制度中规定了信息披露事务管理部门、责任人及义务人职责；信息披露的内容和标准；信息披露的报告、流转、审核、披露程序；信息披露相关文件、资料的档案管理；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；投资者关系活动；信息披露的保密与处罚措施等等，特别是对定期报告、临时报告、重大事项的流转程序作了严格规定。公司能够按照相关制度认真执行。

（5）公司**资金管理控制。为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《中小企业板募集资金管理办法》等国家有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司的资金管理制度，对公司资金的基本管理原则，资金的三方监管，以及资金的使用和监督等作了明确规定。

（6）对外担保控制。公司严格控制对外担保，对外担保按照规定，履行审批程序。报告期内公司除对控股子公司进行担保外，没有发生其他任何担保。

（7）内部审计控制：公司内部审计坚持以内部控制制度执行情况审计为基础，以经济责任审计、专项工程审计、经济合同审计为重点，不断拓宽审计领域，加大审计监督力度。公司每年对下属分支机构进行审计，对财务、制度执行、工程项目、合同等进行审计。

（8）人事管理控制：公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，并得到有效执行。

（9）子公司管理控制：**年以来公司子公司数量大幅增加，增加了公司管理的难度。为此，公司已制定了对子公司的管理制度和措施，明确规定了子公司的职责、权限，并在日常经营管理中得到有效实施，对提高公司整体运作效率和增强抗风险能力起到了较好的效果。

（10）印章管理控制：公司及下属分支机构均制定有《印章管理制度》，对各类印章的保管和使用制定了责任条款，并严格执行印章使用的审批流程，印章使用得到管理。

（四）内部监督

公司**负责对**、**及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。

审计委员会是**的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对经理层的有效监督。

公司内审部负责对全公司及下属各企业、部门的财务收支及经济活动进行审计、监督，具体包括：负责审查各企业、部门经理任职目标和责任目标完成情况；负责审查各企业、部门的财务账目和会计报表；负责对经理人员、财会人员进行离任审计；负责对有关合作项目和合作单位的财务审计；协助各有关企业、部门进行财务清理、整顿、提高。通过审计、监督，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实，并以适当的方式及时报告董事会。另外，公司还经常通过开展部门间自查、互查、抽查、纪律大检查等方式，强化制度的执行和效果验证；通过组织培训学习、普法宣传等，提高员工特别是董监高的守法意识，依法经营；通过深入推进公司治理专项活动、防止大股东占用资金自查等活动，完善内部控制，提升公司治理水平。

三、内部控制自我评价

公司基本管理制度范文第5篇

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）已于7月1日实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：

一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》的有关规定开展基金销售活动。

二、《销售办法》实施之前已经成立或已获核准尚未完成募集的开放式基金，赎回费归入基金财产的比例低于赎回费总额的百分之二十五的，基金管理人应当会同基金托管人按照《销售办法》第二十九条的规定变更基金合同（契约）的相关内容，报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案并公告后实施。

三、基金募集申请获中国证监会核准后，基金管理公司应当在该基金开始募集两个工作日前将基金合同、招募说明书以及中国证监会无异议的基金宣传推介材料报当地证监局备案。

四、符合《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》（见附件）的规定向中国证监会报送基金代销资格业务申请材料。

附件

证券投资基金代销业务资格

申请材料的内容与格式

一、 申请材料的格式

（一） 纸张

应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸格）。

（二） 封面

1、 标有“证券投资基金代销业务资格申请材料”字样；

2、 申请人名称；

3、 正式报送申请材料的日期；

4、 主要承办人姓名、联系方式。

（三） 申请材料的页码应置于每页下端居中，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4或者1－4－1……章节之间应当有分隔页。

（四） 份数：申请材料一式3份，其中至少1份为原件。基金代销资格申请材料通过审核后，申请人应当提交书面、电子版光盘申请材料（定稿）各1份。

二、 商业银行需提交的申请材料目录与内容

（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；

（二） 申请报告及银行基本情况说明；

（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；

（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对银行经营的影响、风险和对策等；

（五） 资本充足率是否符合国务院银行业监督管理机构的有关规定的说明；

（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；

（七） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；

（八） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；

（九） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；

（十） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；

（十一） 银行总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；

（十二） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；

（十三） 银行总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；

（十四） 银行基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；

（十五） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；

（十六） 客户资金及资产安全保证措施的说明；

（十七） 律师出具的法律意见书；

（十八） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；

（十九） 中国证监会规定的其他材料。

三、 证券公司需提交的申请材料目录与内容

（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；

（二） 申请报告及公司基本情况说明；

（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；

（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；

（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；

（六） 最近一个月的净资本表；

（七） 净资本等财务风险监控指标是否符合中国证监会规定的情况说明；

（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；

（九） 最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；

（十） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；

（十一） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；

（十二） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；

（十三） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；

（十四） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；

（十五） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；

（十六） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；

（十七） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；

（十八） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；

（十九） 最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；

（二十） 客户资金及资产安全保证措施的说明；

（二十一） 律师出具的法律意见书；

（二十二） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；

（二十三） 中国证监会规定的其他材料。

四、 证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容

（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；

（二） 申请报告及公司基本情况说明；

（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；

（四） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；

（五） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；

（六） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；

（七） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；

（八） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；

（九） 办理基金销售业务的专门机构设置情况及职能说明；

（十） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；

（十一） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；

（十二） 公司总部及主要分支机构负责办理基金销售业务部门的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；

（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；

（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；

（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；

（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；

（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；

（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；

（十九） 律师出具的法律意见书；

（二十） 基金销售业务管理制度，包括代销业务基本流程、代销业务资金清算流程、代销业务帐户管理制度、员工行为规范、代销业务客户服务标准、代销业务资料档案管理制度、代销业务应急处理措施、代销业务监察稽核制度、代销业务风险控制制度等；

（二十一） 中国证监会规定的其他材料。

五、 专业基金销售公司需提交的申请材料目录与内容

（一） 承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规；

（二） 申请报告及公司基本情况说明；

（三） 加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；

（四） 公司章程；

（五） 商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和盈利情况分析、开展基金销售业务对公司经营的影响、风险和对策等；

（六） 财务状况说明及最近三年经审计的实收资本及财务报表；

（七） 主要出资人的财务状况说明和规范运作情况说明；

（八） 最近三年内是否有重大违法违规行为、是否受过重大处罚的情况说明；

（九） 公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等重大事项的情况说明；

（十） 公司是否因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的说明；

（十一） 基金销售主要分支机构及网点情况说明；

（十二） 从事基金销售业务的人员配备情况及培训情况说明；

（十三） 公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；

（十四） 基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明；

（十五） 公司总部与分支机构之间基金代销业务技术系统联网测试报告；

（十六） 公司基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；

（十七） 公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；

（十八） 客户资金及资产安全保证措施的说明；

（十九） 律师出具的法律意见书；