公司合规管理制度
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公司合规管理制度范文第1篇
现将国务院侨务办公室、建设部《关于归侨侨眷职工因私出境租住公房和参加房改买房问题的规定》（侨内会发〔1998〕002号）转发给你们，请遵照执行。
国务院侨务办公室、建设部《关于归侨侨眷职工因私出境租住公房和参加房改买房问题的规定》
各省、自治区、直辖市和侨务办公室、建委（建设厅）：
为了进一步推进和完善我国城镇住房制度的改革，保护归侨、侨眷的合法权益，现对归侨、侨眷职工因私出境租住公房和参加房改买房的问题作如下规定：
一、获准因私短期出境仍保留公职的归侨、侨眷职工，可继续租住原公有住房，并按当地标准缴纳房租。
二、出境定居的归侨、侨眷职工，在出境前已经按国家及地方的房改政策规定参加房改买房的，出境定居后，其房产权属不变。
三、出境定居的离休、退休、退职职工的原同住亲属（指其配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女以及与其有长期抚养关系的其他亲属），凡同住一年以上者，可继续租住原公房，并按当地标准缴纳房租；原居住地施行房改售房时，经产权单位同意，可以按当地房改政策购买原公有住房。
公司合规管理制度范文第2篇
一、公司在加快经济发展的同时，要保持着极高的风险意识，对安全问题零容忍，在保证资产安全的前提下，为成员单位资产的保值增值、为集团公司成为一流集团而持续奋斗。
1、由于财务公司的特殊属性，公司服务的客户对象存在局限性，开展的业务也具有特定性。上述特性决定了公司面临的合规风险具有内生性、隔离性和相对封闭性的特点。在金融这个经营风险获取收益的领域，合规风险被视为核心风险，某种程度上也是信用风险、市场风险、操作风险等重要风险的主要诱因，是全面风险管理的基础，是对金融机构持续正向经营活动的保护。只有合规与经营的深度融合发展，合理平衡发展和创新边界，才能真正实现资本保值增值。
2、合规建设的重点不仅在实体的风险控制、业务流程、经营指标上，而且也体现在职能边界的界定，经营考核的导向上。财务公司的公司治理、内部控制、信贷、投资、票据、结算等业务领域，都高悬着合规风险的达摩克利斯之剑。
二、合规管理制度先行
1、搭建合规管理体系框架。按照监管要求和经营管理的实际需要，建立健全由董事会及其下设风险管理委员会、审计委员会、监事会、高级管理层、业务部门、风险管理部门和内部审计部门组成的多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理组织架构。构建形成“风险为导向、制度为基础、流程为纽带、系统为抓手”的全面风险管理和内部控制体系，并能够通过建设、检查、评价、完善的工作循环，保持体系的持续完善、执行有效。
公司所有业务必须遵守审贷分离的原则，因此，公司在经营层下设审贷委员会和投资决策委员会，分别负责审议公司信贷业务、资金业务以及投资业务等；同时为保证决策效果，两个决策机构的人员由风险管理部门、资金管理部门以及其他相关部门的人员组成。
2、加强合规制度体系建设。根据关于风险、合规、法律的管理要求以及公司内部管理的需要，对公司风险管理制度再次进行全面梳理，建成以全面风险管理和内部控制管理为主线的全面风险管理制度体系，基本覆盖公司各项经营管理活动面临的主要风险，能够较好地指导公司的合规、稳健开展。
3、筑牢合规管理三道防线。
公司业务部门作为风险管理的第一道防线，是风险管理的直接责任人，业务部门通过建立有效的内控制度和流程，并予以严格执行，最大程度降低业务开展中的主要风险。
风险管理部门作为风险管理的第二道防线，履行业务风险审核的职能，提出独立的风控意见；随着对风控工作不断提出更高要求，风控管理部门工作不断前移，不仅包括具体业务审核的前移，更重要的是通过对业务制度与流程的优化和再造，持续提升业务管理的合规水平。
内部审计部门作为风险防范的第三道防线，从独立、客观的角度检查风险疏漏和控制缺陷，对前两道防线的管理措施和效果进行评估和监督，提出更多管理建议，促进公司提升管理水平。
三、加强合规文化建设，深入人心
面对错综复杂、日新月异的金融市场，财务公司面临的风险不断加剧。作为经营管理活动中的基础性风险，公司自上而下要高度重视合规风险防控，将合规风险防控作为主动规避违规事件，主动发现并采取适当措施纠正已发生违约事件的内部控制活动。
要重点结合监管要求和业务需求，分层级、针对性地开展了合规教育培训工作：
1、开展全员培训，针对监管政策重点，系统介绍内部控制方面的监管政策，梳理贷款、投资等重点业务的监管要求，揭示潜在合规风险，增强全员合规意识；
2、定期对新员工进行合规管理的普及教育，树立新员工的基本合规理念，降低新员工的合规风险；
3、通过办公系统、微信公众号等途径，及时对最新监管要求进行解读和宣贯，深入传递合规理念，推动落实监管要求；四是印发员工手册，明确公司基本管理要求，为员工提供行为规范指南。
四、解析案由、对照检查相应业务。
1、信贷业务方面，做实贷款“三查”，严格资金用途审核，规范发放，推进信贷资金“脱虚向实”；针对票据业务要特别加强贸易背景审核，推进延伸产业链金融服务业务开展的同时严格审查基础交易的真实性，加强风险管理；
2、投资业务方面，对于投资资产管理计划等产品，要严格执行对底层资产的穿透管理，加强对同业交易对手的动态管理，包括名单制管理和授信管理等；
3、审慎经营方面，不冒进经营，加强内部控制，杜绝内控严重违规事件，持续资本充足率、资产质量、损失准备金、资产流动性管理等；
4、监管数据质量方面，强化数据源头治理，加强责任落实，建立健全监管数据质量管理的长效机制；
公司合规管理制度范文第3篇
关键词：证券公司；法律；合规管理；问题建议
一、证券公司法律合规的含义
随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。
二、证券公司法律合规管理存在的问题
2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：
1.法律合规管理的独立性不足
我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。
2.法律合规管理部门职责主次不分
目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。
3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构
由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。
4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制
由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。
三、证券公司法律合规管理的建议
1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性
合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特
别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。
2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规
《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。
3.加强证券公司的合规文化建设
证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。
4.重视培养高素质的专业性法律合规人才
目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。
四、结语
公司合规管理制度范文第4篇
【关键词】管理制度 精细化
在现代企业管理背景下，对于企业的精细化管理的要求越来越高。并且在企业内部，精细化管理的领域也越来越广，不仅要求财务、生产管理等领域需要进行经济化管理，在企业的基础管理，如管理制度等方面也要实施精细化管理。管理制度是企业规范化管理的基础，对其进行精细化管理，有利于提升企业整体的精细化管理水平。
一、相关概念研究
（一）管理制度
管理制度是指组织对内部或外部资源进行分配调整，对组织架构，组织功能，组织目的的明确和界定。对实现管理目标所采取的组织，控制，协调，反馈等活动所依据的规范形式的总和。是管理规范的制度化成果。
随着现代企业管理的发展，管理制度已经被融入了更多的内容，如有些企业将ISO质量管理体系文件将企业的管理制度结合起来进行管理，也有企业将流程管理文件与管理制度一起结合管理，因此管理制度被赋予了更多的功能。从企业的管理现状来看，管理制度涉及到企业管理的每一个角落，企业的各项营销、研发、计划、生产、采购、物流、人力资源、行政、财务等工作都离不开管理制度。
（二）精细化管理
精细化管理是一种理念，一种文化。它是源于发达国家（日本20世纪50年代）的一种企业管理理念，它是社会分工的精细化，以及服务质量的精细化对现代管理的必然要求，是建立在常规管理的基础上，并将常规管理引向深入的基本思想和管理模式，是一种以最大限度地减少管理所占用的资源和降低管理成本为主要目标的管理方式。现代管理学认为，科学化管理有三个层次：第一个层次是规范化，第二层次是精细化，第三个层次是个性化。
精细化管理思想目前在我国已经得到了普遍的认可，很多企业都在进行精细化管理的尝试，但是从实际成果来看，更多的企业主要讲精细化管理应用在财务管理、生产管理等领域，精细化管理的应用还有待进一步拓展。
二、管理制度精细化管理的内容
从管理制度以及精细化管理的概念中，我们可以总结出管理制度精细化管理的主要内容有：
（二）管理制度要尽可能完善健全
从目前企业管理实践来说，企业管理已经越来越复杂。而从很多企业实际的企业管理经验上来看，尤其是针对中型企业和大型企业来说，缺乏管理制度约束的业务往往缺乏规范性，随意性大，很难进行管控。因此，结合精细化管理思想，企业在建立管理制度时，首先要尽可能的确保管理制度的完善性和健全性。
（二）管理制度要尽可能细致入微
管理制度的建立时为了更好的指导员工的作业，而我国很多企业还没体会到管理制度的真正作用，他们在建立管理制度时往往都不够细致，语言描述含糊，或者只进行了原则性的描述。使得员工在实际作业时，很难真正按照管理制度的规定来指导日常作业，造成了管理制度对实际业务的指导性不强，不符合精细化管理思想。
（三）管理制度要能切实解决实际问题
企业是一个庞大的组织，大型企业的人数可能到会达到几千、几万、甚至几十万，而如何对这些员工进行管理就需要依靠管理制度的力量。并且，在企业的日常管理中，会出现诸多的问题，这就需要管理制度的制定要从企业管理中的问题出发，以解决问题为目的，促进企业更好的进行日常的经营管理。
（四）管理制度要能提升效率和效益
在目前，我国大多数企业的组织架构都是按照职能式管理方式来组织的，各部门之间按照职能进行分工。但是，这就造成了从业务流程的角度来看，往往部门之间存在着一定的职责交叉部分，容易产生扯皮。通过管理制度，可以进一步对职责交叉部门进行严格的职责界定，明确他们在流程中的分工，减少扯皮现象的发生，有效提供企业的流程效率，提升企业效益。
三、如何开展管理制度的精细化管理
通过对管理制度精细化的分析，我们也可以充分了解到管理制度精细化管理所能够发挥的作用，首先，管理制度精细化管理能够更细致的指导日常业务，尤其是对于刚入职的新员工来说，精细化的管理制度能够帮助他们尽快融入本职岗位，成为公司正式的一员；其次，管理制度的精细化管理能够帮助企业管理者发现问题，并且辅助企业管理者有效解决问题；此外，管理制度的精细化管理能够减少企业管理中的扯皮现象，提升企业效率和效益。因此，为了在企业管理中发挥管理制度精细化管理的作用，企业就需要研究如何开展管理制度的精细化管理。
首先，企业要明确管理制度的管理部门。在企业管理实践中，管理制度几乎涉及到企业的各个部门，将管理制度分配到各个部门自行进行管理显然是行不通的，企业需要在公司层面明确一个管理部门来负责组织管理制度的建设工作。
其次，企业在制定管理制度时要考虑精细化思想，保证管理制度的完善性和健全性。管理制度的制定工作是一项核心工作，在此过程中企业要依据自身的管理现状以及管理需要，罗列出管理制度清单，并且要充分保证管理制度清单的健全性，尤其是要注意不遗漏关键业务控制点。在此基础上再详细编写管理制度的内容，管理制度的内容要充分考虑到企业管理现状，以解决企业所存在的问题为目的，并且内容要尽可能的详尽，要能真正指导日常的业务。对于跨部门的管理制度，在管理制度的制定过程中，管理制度管理部门还要组织相关部门一起进行讨论，明确切实可行的方案。
再次，为了了解管理制度的实施效果，企业要组织管理制度的审核工作。企业要建立管理制度的定期审核机制，建立管理制度的审核小组，并且要定期对管理制度进行审核。在审核过程中，要对管理制度的实施和执行情况进行重点关注，尤其对未按照管理制度执行的情况要进行分析，若是员工主观上不执行管理制度，则要对员工进行教育或处罚，促进管理制度更好的执行；若是管理制度的编制存在偏差，无法按照管理制度的要求去执行，则要对管理制度进行修订。管理制度审核小组在审核过程中还要注意收集制度执行过程中存在的问题，并且作为管理制度优化的依据。
四、结束语
管理制度是企业的一项基础性工作，在企业管理中，为了更好的发挥管理制度的作用，企业管理者就需要将管理制度与精细化思想结合起来，建立健全的、细致化的管理制度，以更好的指导日常业务的开展，解决企业管理中的问题，提升企业的效率和效益。
参考文献
[1]李媛媛.企业内部管理制度精细化管理的思考[J].企业战略，2013（12）.
[2]何颖.浅析企业规章制度精细化管理[J].现代班组，2013（Z1）.
公司合规管理制度范文第5篇
大家好！
我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx证券xx营业部，我进公司以来一直在营业部工作，先后从事xxx岗、xxx岗和xxx岗等工作。通过xxx年多的努力，我熟练地掌握了证券业务相关知识和电脑操作技能。获得了证券从业资格和经济师职称。在营业部领导和服务部经理的培养和教育下，使我成为了一名合格的证券从业人员。我深受公司企业文化的熏陶和营业部这个具有团结向上氛围大家庭的影响，学会了如何在这个激烈竞争的市场中去生存和发展。同时，感谢各位同仁给予了我无限的关怀和极大的鼓励，时时感受到来至这个大家庭的温暖，我以自己是其中的一员感到无比的荣幸和自豪。在此，请允许我向各位领导、各位同仁诚挚的说声谢谢。
今天，是我进入xx证券近xx年来第一次有幸参加这样盛大的竞聘活动，我非常的兴奋，同时感到前所未有的压力，这也是对我能力的一次全面的检验。我相信只要大家支持和鼓励我，我的竞聘一定能成功。
我竞聘的岗位是营业部风控总监。证券公司是经营风险的企业，风险管理能力是证券公司重要的核心竞争力之一。营业部又在市场最前面，风控总监显的更为重要。之所以竞聘这一岗位，我认为我具备了如下理由和优势：
一、我具有良好的思想政治素质
证券工作牵涉到许多国家的政策，多年以来，我在工作中，始终注意加强思想政建设，服务上级安排，认真自觉完成各项工作。在工作中时刻以科学发展观思想指导工和，树立“合规创造价值”、“风险管理创造价值”的理念，坚持以合规与风险管理为基础推动公司的业务发展和创新。
二、xxx证券xxx年来培养了我较强的敬业精神和高度的事业心、责任感以及坚持不懈、持之以恒的务实的工作态度
在工作上我从不计较个人得失，从不将工作与个人利益挂钩，事事以公司利益为重。如为了营业部的利益，我常常主动找相关部门协调关系，为避免营业部利益受损创造良好的外部环境。又如为了多开发客户，我多次自费组织从其它证券公司开发的客户到xxx办理转托管手续。在工作中不论困难有多大，希望多渺茫，我从不轻易放弃，总是想千方设百计的努力地让工作达到自己预期的目的。
三、我有从事营业部风控的实践经验及工作能力，了解风控工作
xx年来，我作为营业部xx开发岗位上的主力队员，为营业部风控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成绩，所取得的业绩和工作能力也得到了领导和同仁们的肯定、认可和不断鼓励，这是我竞聘营业部风控总监信心之源。于对营业部风控工作的熟悉，对风控工作充分的、理性的认识最我最大的优势。
目前在风控体系中，还存在许多的问题和不足，比如在防范意思不强、风险管理体系不完善、合规管理手段不足、风险培训力度不大，风控人员专业素质不高等问题，都需要一个熟悉精通业务，有敬业精神的人来担当。我具备了这样的能力与素质。鉴于以上理由和优势，我毅然决定报名竞聘营业部风控总监职务。
如果我有幸竞聘成功，我将从以下几个方面努力，做好风控工作：
（一）加强风控人员素质培训
风控工作，是由人来完成的，风控人员素质高低，直接关系到风控工作的好坏。针对目前公司风险文化培育和全员风险教育不足；营业部合规风控岗的培训尚未展开；风险管理岗位员工的配备、知识结构和专业胜任能力还不能完全满足业务发展的需要。在今后的工作中，将着力加强营业部人员风险教育，开展风险管理人员培训，努力提高风控人员素质，为做好风控工作打好基础。
（二）完善营业部风险管理制度和机制
“风险的控制最根本的还是靠制度”。营业部严格以新修订的公司《全面风险管理制度》为基础，制订和完善营业风险管理规章制度，做到以制度管人管事。推动构建科学严密的授权体系，提高决策效率，防范决策风险。同时，要建立健全风险管理责任体系，强化风险责任追究机制。
（三）加强合规体系建设
针对营业部目前在合规管理嵌入各业务领域深度和覆盖面都还不够，合规管理的支持手段不够充分；忽视内部管理中存在的风险隐患，内部控制管理较为松懈等问题，在今后的工作中，营业部将对在合规检查、常规审计和效能监察等工作中发现的违规行为的问责和处罚力度还应进一步加大。以公司整体规章制度体系为基础，进一步营业部优化完善外部规则和内部制度的动态管理系统。提升技术手段继续夯实合规审查、监控与检查机制，对各业务领域流程的合规风险进行评估，将其固化到各项合规检查指标中去，形成各业务条线的合规管理指引。
（四）加强风险管理工作与业务相结合
针对目前风险控制与业务流程结合得还不够紧密，风险管理重点和管理方式有待进一步改进；业务一线风险管理意识和风险管理水平有所不足；风险管理信息的获取渠道不够通畅，相应的查询权限和技术手段不足等问题，在今后，将进一步建立和规范风险管理部门参与重要业务决策风险评估的机制；做好对营业部的垂直管理，做好对经纪营销前端的风险控制。加强对经纪人管理的监控和客户交易行为的分析指导；建立投行业务部门与风控部门相衔接的业务风险管理流程。根据业务开展情况，继续完善资产管理业务和创新业务的风险管理，确保不出现重大风险。
（五）加强作风建设增强服务意识
一是认真贯彻“以客户为中心、以效益为中心”的价值导向，围绕经营工作主动和有前瞻性地规划风险管理工作，根据市场情况和业务开展情况及时调险管理的重点和工作方式，使风险管理工作与业务发展同步。贯彻后“后台服务前台，前台服务客户”的理念，树立扎实的工作作风，进一步将风险管理工作的触角延伸到一线。二是督促和检查本营业部党风廉政建设责任制及案件防范的落实情况，做好本单位的廉政监察和效能监察工作，开展反腐倡廉宣传教育等。
