风险分析与应对策略
前言：想要写出一篇令人眼前一亮的文章吗？我们特意为您整理了5篇风险分析与应对策略范文，相信会为您的写作带来帮助，发现更多的写作思路和灵感。
风险分析与应对策略范文第1篇
关键词：土压平衡盾构机、浅埋、富水砂层、风险
Abstract: the tunnel in the underground space through the various strata by various objective restrictions, in line when the design, often inevitable need will line design in shallow sand layer. However, earth pressure balance shield machine in shallow buried rich water through sand layer there will enormous risk and greater difficulty in construction.
Key words: soil pressure balance shield machine, shallow buried, rich water sand layer, risk
中图分类号：TU74文献标识码：A文章编号：
前言
随着我国经济的不断发展和城市化进程的加速,城市轨道交通建设在我国各大城市如火如荼的进行。在城市地铁工程施工中，盾构法因其受地面因素影响小、安全度高、施工速度快、对地面环境影响小等优势而得到广泛的应用。隧道在地下空间穿行于各种各样的地层,由于受各种客观条件的制约，在线路设计时，往往不可避免的需要将线路设计在埋深较浅的砂层中。然而，土压平衡盾构机在浅埋富水砂层中穿行将存在巨大的风险与较大的施工难度，譬如容易引起地层沉降大、隧道喷涌、盾构姿态难控制等问题，这些问题若控制不好，将导致管片出现错台、漏水等质量问题，甚至可能造成机毁人亡般的质量事故，损失更是不可估量。因此，如何在各种不利的情况下，使土压平衡盾构机在浅埋富水砂层中保持快速的掘进速度，同时确保施工的安全，并有效保证盾构隧道的质量成为了一项需要迫切解决的问题。
背景工程概况
珠江三角洲城际快速轨道交通广州至佛山段施工8标段土建工程由两个区间隧道及相关附属工程组成，盾构区间分别是虫雷岗站～千灯湖站区间、千灯湖站～金融高新区站区间，该工程盾构隧道双线总长4521.974m。
【虫雷岗站～千灯湖站】盾构区间沿佛山桂澜路南北走向，覆土深度约为7.8 m～14.3m之间，洞身通过的地层主要为淤泥质粉细砂层，海陆交互中粗砂层， 粉细砂层。根据地质勘探资料，上述几种砂层均为软弱的富水和透水地层。
根据地质统计分析资料，虫雷～千区间左线隧道通过富水砂层的长度为439.5米，约占该区间总长度的38.05%；右线隧道通过富水砂层的长度为609.5米，约占该区间总长度的52.78%。
（1）地面沉降难以控制，易导致地面坍塌，建（构）筑物损坏
1）砂层自身自稳性差，而刀盘开挖直径比盾体外径一般至少大200mm，从刀盘开挖到注浆填充这需要一段较长时间，这期间不可避免产生砂层沉降；
2）掘进过程中，不可避免要造成砂层失水，且一定会对砂层产生扰动，这都会导致砂层产生沉降。
若沉降控制不好，极易造成地面坍塌、建（构）筑物损坏，存在巨大的风险。[1]
图1 富水砂层中掘进引起的地面沉降较大
（2）易形成喷涌，从而导致地面坍塌，并且影响施工进度
由于富水砂层含水量丰富，渗透性好，且受扰动后易液化，因此土压平衡盾构在富水砂层中掘进很容易出现喷涌现象，一方面，需用大量时间进行盾尾清理，严重影响盾构施工进度，另外，大量泥砂喷出或砂遇水液化，均易引起地层沉降，从而最终导致地面建（构）筑物沉降变形，甚至损坏。[2]
图2 喷涌现象
（3）盾构姿态控制难，若控制不好，会导致线形超限，给地铁运营阶段带来安全隐患
砂层自身自稳性差，掘进过程中，开挖掌子面经刀盘的不断扰动而失水，在盾构机自重作用下，盾构机机头很容易出现“掉头”现象。另外，由于砂层属于富水层，管片拼装后，隧道容易因地下水的浮力作用而上浮，从而导致管片出现渗漏水、错台、管片开裂等质量问题。上述问题若控制不好，容易造成隧道线形超限给地铁运营阶段带来安全隐患。
风险应对策略
（1）地面沉降难以控制的应对策略
① 采用土压平衡模式掘进，进行开挖面稳定计算，设定合理的掘进参数，控制盾构机姿态，控制土压力以稳定开作面。
② 掘进过程土仓顶部压力控制在1.0bar，掘进速度控制在30mm/min以上，出土量不得大于50立方米。
③ 尽量做到快速通过。应该尽量提高掘进速度，避免刀盘转动对地层扰动时间过长，造成上部砂层松动，同时掘进速度加快能够及早为管片背后注浆创造条件，有利于隧道稳定和控制地表沉降。
④ 做好监测工作，及时反馈监测信息。适当加密监测频率，根据地表沉降和建筑物沉降的监测数据，结合地质情况，及时调整土仓压力、千斤顶推力等施工参数。[3]
⑤ 必要时采取在地面预加固措施，比如地面注浆加固、地面搅拌桩、旋喷桩加固；或者对邻近建（构）物进行预加固处理。
⑥ 做好同步注浆和二次注浆工作。一方面，防止隧道后方的水流入土仓；另一方面，及时填充管片背后空隙，防止沉降进一步扩大。
（2）容易造成喷涌的应对策略
① 关闭出土闸门，关掉螺旋机，在顶部土压不超限的情况下继续往前掘进，使土仓基本满土后（此时刀盘油压较高，扭矩较大）停止；然后稍开出土闸门，不启动螺旋机，让土压把砂土挤出，待砂土挤出速度较慢甚至不自动流出时再启动刀盘往前掘进。
② 关闭出土闸门，螺旋机正转转速调至2.0rpm左右，继续往前掘进，到顶部土压达2.8bar时停止；待土压降低到2.0bar以下时再按前面方法掘进，到刀盘扭矩较大（约3200KN・m）时，关闭刀盘及螺旋机，稍开出土闸门，让土压把砂土挤出，待砂土挤出速度较慢甚至不自动流出时再启动刀盘往前掘进。
③ 盾构掘进过程中向土仓内及刀盘面注入泡沫等添加材料, 改善渣土性能, 提高渣土的流动性和止水性, 防止涌水流砂和发生喷涌现象, 并利于螺旋输送机排土。
（3）盾构姿态控制难,容易造成超限的应对策略
盾构机的姿态宜保持向上，但趋势宜控制在±4。若出现机头往下掉的情况，需及时通过千斤顶行程调节姿态。调节不可过急，宜通过千斤顶行程及选取最优管片两者结合来调节。
实施效果分析
按照《盾构法隧道施工与验收规范》GB50446-2008中管片拼装及成型隧道验收的主控项目作为性能控制指标，其主要性能指标控制如下：
1、盾构施工过程中隧道轴线平面位置允许偏差为±50mm，隧道轴线高程允许偏差为±50mm。
2、管片在盾尾内拼装完成时，相邻管片的径向错台允许偏差为5mm，相邻环管片环面错台允许偏差为6mm，衬砌环直径椭圆度为±5‰D(D为隧道的外直径，单位：mm)。
3、成型隧道轴线平面位置允许偏差为为±100mm，隧道轴线高程允许偏差为±100mm。
4、成型隧道相邻管片的径向错台允许偏差为10mm，相邻环管片环面错台允许偏差为15mm，衬砌环直径椭圆度为±0.6‰D(D为隧道的外直径，单位：mm)。
广佛线施工8标虫雷～千区间左、右线盾构隧道均采用土压平衡盾构机进行掘进施工，盾构机通过后，笔者对该段隧道的监测数据以及质量检查数据进行了收集、整理、分析。分析结果为：该段隧道地面累计沉降值为20mm,小于规范要求的控制值30mm，满足要求；该段隧道综合缺陷为8%，质量完全符合盾构隧道设计和验收要求。
结语
对于盾构长距离穿越浅埋富水砂层，传统的方法是选择泥水盾构机或者采取明挖法进行施工，但在盾构机选型时还应考虑地质条件变化、技术上合理、可靠以及经济性，有时候选用土压平衡盾构机也是情非得已的。然而在实际施工过程中，土压平衡盾构机长距离通过浅埋富水砂层的风险是固然存在的，但是只要应对策略合理，技术措施落实好，做好措施防止因喷涌、失水、扰动等原因造成的沉降，土压平衡盾构机长距离安全顺利的通过浅埋富水砂层也是完全可行的。
参考文献
[1]竺维彬、鞠世健.地铁盾构施工风险源及典型事故的研究.广州：暨南大学出版社,2009
[2] 竺维彬,鞠世键,史海欧. 广州地铁三号线盾构隧道工程施工技术研究.广州：暨南大学出版社，2007.
风险分析与应对策略范文第2篇
1、识别并描述风险。评估业务外包风险,先要把业务外包具体风险识别出来,然后整理出整体层面的风险。业务外包具体风险多种多样,因企业和业务外包的内容而异,其描述也有所差别,将业务外包具体风险与业务外包流程结合是个比较好的做法。
按照《业务外包指引》的要求,在评估业务外包风险时,至少应当关注以下几个方面:外包范围和价格的确定不合理,承包方选择不当,可能导致企业遭受损失;业务外包监控不严、服务质量低劣,可能导致企业难以发挥业务外包的优势;业务外包存在商业贿赂等舞弊行为,可能导致企业相关人员涉案。
除此之外的风险还可能有:业务外包违反国家法律法规,从而遭受外部处罚、经济和信誉损失;业务外包信息保护措施不当,可能导致企业商业秘密泄露;业务外包会计处理不当,可能导致财务报告信息失真等。
2、分析风险。业务外包风险分析的内容很多,应包含成因和结果两个方面,并编制业务外包风险分析表。
3、评价风险。业务外包风险评价应从发生可能性和影响程度两个维度进行,根据评价结果进行风险排序和等级划分,并编制业务外包风险评价表。
4、选择风险应对策略。业务外包风险应对是根据风险评价的结果,针对不同等级风险选择不同风险应对策略的过程,一般有规避、降低、转移、接受等策略。不论选择哪种应对策略,都需要编制《业务外包风险应对表》。
风险分析与应对策略范文第3篇
Abstract: Based on the international researches about risk management of tunnel and underground projects,it was discussed the application process of risk management in tunnel constructions,and then was described an integrated risk management procedure for tunnel projects. Contents and methods of risk identification,risk analysis,risk evaluation,risk response and risk supervision in tunnel projects were also discussed. At the end,according to the analysis of the whole text,it was standardized the tunnel project risk management standards.
关键词: 隧道工程;风险管理流程;工作标准
Key words: tunnel project;risk managing process;work standards
中图分类号:U45;F069・9 文献标识码:A 文章编号:1006-4311(2009)10-0090-04
0引言
20世纪60年代,一门新的管理科学――风险管理,在美国正式形成,从此风险管理在西方国家得到了迅速发展。经过近半个世纪的实践和理论研究,风险管理现已被公认为管理领域内的一项重要职能。风险管理首先应用于经济领域,最近10年,风险管理才真正应用到隧道工程领域。美国MIT的Einstein・H・H教授是较早从事隧道工程的风险分析的代表人物,主要贡献是指出了隧道工程风险分析的特点和应遵循的理念,诸如《Geological model for tunnel cost model》[1]、《Risk and risk analysis in rock engineering》[2]。
隧道工程项目是一个投资大、工期长、涉及面广的复杂系统。在这些项目的建设和运营过程中,还会存在许多的不确定性和不可预见的因素,因而隧道工程建设中存在较大风险因素。为降低诸多风险因素对工程项目造成的不利影响,有必要在隧道工程施工中实施有效的风险管理。通过风险规划、风险分析和风险监控,科学合理地使用管理方法、技术手段对项目涉及的风险实施有效控制,主动、系统地对项目风险进行全过程管理及监控,达到降低项目风险、妥善处理风险事故不利后果的目的。
1991年英国提出UK MOD风险管理模型,将风险的管理分为初始辨识、分析和规划管理3部分,初步建立了现代风险管理流程的雏形。美国工程风险管理研究专家Reilly和Carr(2001)提出5阶段风险管理模式,即风险辨识、风险估计、风险评价、风险决策、风险控制。该风险管理流程在2002年国际隧道协会(ITA)起草颁布的隧道及地下工程风险管理指南中得到了应用[3]。在此基础上,本文将探讨适用于隧道工程施工的风险管理流程,设计规划的隧道工程风险管理流程图,提出相应的工作标准。流程如图1所示。
1分析项目环境拟定风险管理策略
由于人们认识事物在深度上和广度上均有局限性,这就使得分析处理能力上是有限的。工程项目可被视为客观事物的集合体。因此人们对工程项目的认识不可避免地存在信息上的不完备的问题,从而造成人们对工程项目建设的环境缺乏客观认识,对工程项目的实施过程缺乏符合实际的预见,这是导致出现风险的重要原因。这一特点就决定了对每一个不同的项目来说,量身定做一套风险管理策略方案是非常重要的,即风险管理策略的制定必须是在分析项目环境的情况下完成的,做到具体问题具体分析。分析项目环境拟定风险管理策略。该过程在图1中通过A2、A3、A4充分体现。由项目的领导小组分析项目的环境,根据项目的环境制定风险管理策略,并确定项目的整体目标,以便后续工作更好地进行。
2隧道工程风险分析
目前国内对风险分析的研究主要集中在金融市场分析、工程项目管理、投资分析、信息安全与贸易安全等方面。在某种程度上,风险分析过程实际是探索系统未来运作轨迹。在隧道工程中,风险分析主要包括风险识别和风险评估,以便更好的控制和处理风险,将其所致的损失和后果降到最低。风险分析过程在图1中通过B4、B5、B6、B7、A7充分体现。风险评估小组组织风险分析,进行风险因素识别和评估,最后向领导小组提交风险报告,如果风险分析可行,下一步进行风险应对,如果风险分析不可行风险评估小组重新进行风险识别和风险评估,直到风险分析可行为止。
2.1 风险因素识别
风险识别是针对项目中各种风险因素、风险来源、风险范围、风险特征与风险事件或假象或现象和风险后果相关的不确定性,可能发生的风险类型、风险产生原因和机理进行风险辨识[4]。风险识别是工程项目风险管理中一项经常性的工作。风险识别主要包括收集资料、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告等。
风险识别是工程项目的风险评估与控制的开始,也是风险评估的基础。风险因素识别方法和手段正确实用与否,风险分析结论准确全面与否对后续的风险评价和风险管理的效果有很大的影响。在隧道工程中,风险识别是要确定隧道工程施工中可能存在的风险及其可能造成的影响,它是隧道工程风险管理的基础。在隧道工程风险识别中,常用的风险识别方法有专家调查法、头脑风暴法、敏感性分析法、项目工作分解结构法、事故树分析法等五大类。
在多年的研究和经验积累的结果上,可以总结出隧道工程施工中常见的风险因素如下[5]:
①施工风险:如塌方、岩爆、瓦斯爆炸、突水、滑坡等;
②技术风险:如施工技术不合理、爆破控制不当、新技术、新结构的应用等;
③自然风险:如高温、严寒、地震、不可抗拒的自然灾害等;
④管理风险:如施工人员不合格、管理人员不合格等;
⑤设备风险:如施工设备供应不足、设备安装事故等。
2.2 风险评估
风险评估是建立在风险识别的基础上的,可分为风险估计与风险评价两部分。风险估计与评价在施工风险管理中很重要。它通过对施工中风险的估计与评价,把风险发生的概率、损失严重程度以及其它因素综合起来考虑,就可以得出施工中发生各种风险的可能性及其危害程度,从而决定应采取什么样的风险处置计划。
2.2.1 风险估计
风险估计是指在找出潜在的风险因素后,估计潜在损失的规模和损失发生的可能性,即损失发生可能性的估算和严重性的估算,以便于评价各种潜在损失的相对重要性,从而为确定风险管理对策的最佳组合提供依据。
隧道工程风险估计时,常使用风险指数法R=P?鄢C估计风险的严重程度。目前,我国在隧道工程领域风险估计时,将潜在风险P分为5类,如表1所示;对风险后果C相应的分为5级,如表2所示;风险指数如表3所示[5]。
2.2.2 风险评价
风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上,把风险发生的概率、损失严重程度,结合其他因素综合起来考虑,得出项目发生风险的可能性及其危害程度。并与公认的安全指标比较,确定项目的危险等级。然后根据项目的危险等级,决定是否需要采取控制措施,以及控制措施采取到什么程度。
风险评价是隧道程风险管理的核心,是系统地识别工程风险和科学合理地管理风险之间重要的纽带,是决策分析的基础。工程中常用的风险评价方法有很多,简单概括起来,主要有:主观评分法、层次分析法、模糊数学法、敏感性分析法、故障树法、结构可靠性分析法、影响图法等。
近年来隧道风险评价方法在国外得到了大量的研究及应用,除了借鉴隧道工程行业以外已经发展的评估方法,应用一种或几种方法对工程系统或工程的某一部分进行风险估计外,还根据隧道工程的特点发展了许多适合隧道工程的风险评价模型。而我国隧道与地下工程研究和实践的时间都比较短,还属于发展阶段,因此风险评价方法在工程中的应用还比较少,目前也仅限于最简单的风险指数法[6]。
3隧道工程风险控制
3.1 风险应对
风险应对就是针对风险分析的结果,为降低风险的负面影响而采取的应对措施。工程项目常用的风险应对策略和措施有:风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用,以及这些策略的组合[7]。在众多应对策略中,项目管理者选择行之有效的策略,并寻求既符合实际,又会有明显效果的应对风险的具体措施,力图使风险转化为机会或使风险所造成的负面效应降低到最低限度。
某一工程项目风险,可能有多种应对策略或措施;同一种类的风险问题,对于不同的工程项目主体采用的风险应对策略或应对措施可能是不一样的。因此,从理论上说,需要根据工程项目风险的具体情况以及风险管理者的心理承受能力,以及抗风险能力去确定工程项目风险应对策略或应对措施。隧道工程项目常用的风险应对策略有:风险规避、风险转移、风险控制和风险自留。
除了上述的风险应对策略以外,保险也是隧道工程风险处理的一种方式,实际上购买保险也是一种转嫁风险的方式。但是保险并不是最保险的方式,如果想要达到最佳效果,而是应该通过科学的决策,理性的做出处理对策。
3.2 风险监控
在工程项目的实施”的过程中,风险会不断发生变化,可能会有新的风险出现,也可能预期的风险会消失。而隧道工程由于其环境的特殊性,风险变化的可能性显得尤为明显,及时对残余的风险进行控制和处理,并进一步修改风险策略,对于降低风险带来的损失这是关键的一步。因此,对隧道工程进行风险监控是十分重要的。
风险监控是指隧道工程进展过程中,密切跟踪已识别的风险,监控残余风险,识别新出现的风险,修改风险管理计划,评估风险管理的效果,一般有两个方面的含义:风险监视和风险控制。前者指对风险和风险因素发展变化的把握,后者指在风险监视的基础上,采取相应的控制措施[7]。
在某一时段内,风险监视和风险控制交替进行,即发现风险后经常需要马上采取控制措施,或风险因素消失后立即调险应对措施。因此,常将风险监视和控制整合起来考虑。风险监控过程在图1中通过B11、A11、C12、C13、A13充分体现。由风险评估小组制定风险监控策略,交由领导小组进行审批,审批通过后项目团队执行风险监控策略,并及时进行反馈,以便更好的完善风险管理策略。
风险监控的主要方法和技术有:项目风险应对;审计;定期项目评估;增值分析;技术因素度量;附加风险应对计划;独立风险分析[8]。
4隧道工程风险管理工作标准
根据以上的分析,规范了隧道工程风险管理的工作标准,如表4所示。
5结论
风险的管理是隧道工程项目管理中至关重要的一部分。如何使隧道工程这一复杂系统的诸多风险因素对工程项目造成的不利影响降到最低,这就要求在隧道工程施工中实施有效的风险管理。制定一个较为完善的风险管理流程和工作标准在这一工作中就显得尤为重要。这样风险管理者才能通过全面的识别、细致的分析、合理的评价、恰当的处理、实时的监控,才能使工程免受重大损失,保证工程效益。
参考文献:
[1]Einstein H H & Vick S G. Geological model for tunnel cost model[J];Proc Rspid Excavation and Tunneling Conf,2nd,1974:1701-1720.
[2]Einstein H H. Risk and risk analysis in rock engineering[J];Tunneling & Underground Space Technology,1996:141-155.
[3]张云飞、赵云胜:《隧道施工期风险管理体系探讨》[J];《工业安全与环保》2009(2):55-57。
[4]郭捷:《项目风险管理》[M];国防工业出版社,2007:78-79。
[5]贾剑青、王宏图等:《隧道工程风险管理探讨》[J];《全国地铁与地下工程技术风险管理研讨会》:171-178。
[6]路美丽、刘伟宁等:《隧道与地下工程风险评估方法研究进展》[J];《工程地质学报》2006(4):462-469。
风险分析与应对策略范文第4篇
关键词:EPC总承包;项目;风险管理
中图分类号:F27文献标识码:A
一、引言
目前,国际上已经形成一套比较完善的风险管理体系,而我国EPC工程建设模式的风险管理研究尚处于起步阶段。EPC模式是指由一家承包商或承包商联合体对整个工程的规划设计、采购、施工直至交付使用进行全过程总承包的方式。EPC总承包商在合同范围内对工程的质量、工期、造价、安全负责。在EPC总承包合同中,承包商需要面对比传统承包合同下大得多的风险,分析EPC总承包项目下风险的成因、产生过程及系统,采用相应策略化解这些风险就成了承包商不得不认真思考的问题。
二、EPC总承包项目风险的产生
(一)EPC总承包项目中风险增大的原因
1、合同条款的变化。EPC总承包合同中风险的分担发生了变化。工程承包合同中一般都将工程的风险划分为业主的风险、承包商的风险、不可抗力风险,有时是明示的规定,有时是隐含在合同条款中。在银皮书的规定中,除政治风险、社会风险和不可抗力的直接损失仍由业主承担外,承包商承担的风险范围明显扩大,得到补偿的机会却大大减少。EPC总承包商主要承担了以下扩大风险:(1)EPC总承包商承担了全部“设计风险”和“外部自然力的风险”;(2)EPC总承包商承担了“经济风险”。EPC合同条件的一般规定中删去了因为物价上涨或汇率波动调整合同价格的规定,这就意味着一般情况下,承包商要承担在新红皮书和新黄皮书中由业主承担的“经济风险”;(3)EPC总承包商承担了所有不可预见的风险;(4)EPC总承包商承担了因为业主提供的现场数据不准确而带来的风险。
2、工作内容的变化。(1)工作范围的扩大。EPC模式下,总承包商的工作范围大大增加了,它包括设计、采购、施工三个过程。如果业主需要的话,还要介入可行性研究和试运行等阶段。这么大的工作范围中,常常会有一个或几个环节总承包商不是很擅长。这些无疑增加了总承包商的工作难度,风险也随之增加;(2)工作难度的加大。EPC总承包模式给承包商所带来的不是单纯工作范围的增加,工作的难度也会明显增加。EPC项目本身的复杂性、总承包商管理跨度的增加需要总承包商具有更为快速、有效的管理。EPC模式需要项目管理向信息化、集成化方向发展。
(二)EPC总承包项目的系统风险。工程项目的风险可以按发生的概率、后果的严重程度、结果属性(项目目标)、项目阶段、风险因素(引发原因)、关联程度、作用对象、项目系统等多种方法进行分类。其中最为主要的就是按照项目系统、风险因素(引发原因)、结果属性(项目目标)和项目阶段四种方法进行分类。
1、按项目系统可分类为:环境系统风险、技术系统风险、行为主体系统风险、目标系统风险、管理过程风险。
2、按照风险因素可分为:自然风险、政治风险、经济风险、社会风险、技术风险、管理风险、组织风险。
3、按照结果属性可分为:质量风险、工期风险、成本风险、安全风险、生态风险。
4、按照项目阶段可分为:决策风险、投标风险、设计风险、采购风险、施工风险、试运行风险。
(三)EPC总承包项目风险产生过程。按照项目系统分类,环境系统风险、技术系统风险、行为主体系统风险、管理过程系统风险共同因素构成项目系统的风险因素,在一定的转化条件和触发条件下,它们会导致风险事件的发生,最终引起项目的目标系统风险,导致损失,从而产生项目风险。
三、EPC总承包项目主要风险及应对策略
在EPC总承包项目的投标、设计、采购、施工几大阶段中,主要有投标报价失误风险、设计阶段接口衔接风险、采购阶段的质量风险、施工阶段的HSE管理风险和项目组织成员的项目管理能力风险五类主要风险。下面将对这些主要风险进行分析并提出相应的应对策略。
(一)投标报价风险管理
1、投标报价风险的主要来源。在EPC总承包模式下,承包商按照合同条件和业主要求确定的工程范围、工作量和质量要求报价。但是,业主要求是面对功能的,没有明确的工作量。因此,总承包商在投标报价时工作量和质量的细节是不确定的,合同签订后才有方案设计、详细设计和施工计划,但这些必须经过业主的批准才能进一步实施。这样最终按照详细设计核算的工程量与投标报价时的假定工作量之间可能存在很大的差异,导致投标报价存在较大失误风险。
2、投标报价风险的应对策略
(1)选择合理的风险分析步骤。综合考虑上述投标报价失误风险因素以后,总承包商按以下步骤进行投标报价失误风险分析:①项目控制、设计、采购、施工和试车各专业负责人编制风险备忘录,并提出部门风险备忘录;②报价经理汇总各部门风险备忘录,并将项目管理其他方面应考虑的风险项综合进去后,整理成报价经理风险备忘录;③管理部门审查报价经理风险备忘录。
(2)运用正确的投标报价工作程序。为了使投标报价工作能够顺利、低风险地进行,EPC总承包商不仅要进行投标报价失误风险分析,还要有一套完善的报价工作程序,让报价的各项工作按照流程来进行,以此来缓解投标报价失误风险,从而保证报价的成功。
(二)设计接口风险管理
1、设计接口风险分析。设计是EPC总承包的龙头,是项目管理全过程中的重要组成部分。设计所产生的文件是总承包项目管理中采购、施工的重要依据。所以,设计工作不光要满足业主的功能要求和质量要求,还要考虑和施工、采购之间科学合理的衔接。他们之间的有效衔接是EPC模式的优越性之一,同时他们之间能否有效衔接也成为了EPC项目要获得成功所面临的风险之一。
2、设计接口风险应对策略。为了让设计工作能够顺利、有效、低风险地开展,必须明确规定并切实做好设计部门和其他部门(主要是采购部门)、设计内部各专业之间的接口。
(1)加强设计的组织接口衔接。①设计与采购的组织接口管理。设计部门负责编制设备、材料采购文件的技术部分,编写好的询价技术文件应按规定的校审程序进行校审,并送采购部门准备询价。采购部门对收到的询价技术文件进行核查,并将其与采购部门编制好的商务文件组成完整的询价文件,向投标厂商发出询价;②各专业间组织接口的规范化。可应用设计条件表规范专业间的组织接口,设计条件表的格式应作为总承包公司的作业指导书的内容之一做出规定。
(2)加强设计的技术接口衔接。设计的技术接口是指设计各专业之间设计条件的传递,提出设计条件专业在专业设计技术接口条件表发出之前应进行校审。设计人、校审人及专业负责人应对所提出的接口条件的正确性、合理性负责。接受设计条件的专业在接到接口条件表后,应对接口条件进行评审,检查其完整性、深度、有效性和适用性。
(三)采购控制风险管理
1、采购控制风险分析。采购的费用往往占工程总投资很大的比例,总承包商在采购环节所面临的风险主要有:设备和材料的交货进度,设备和材料的规格、数量是否齐全,设备和材料的质量好坏等,他们影响着项目的费用和建设进度,并将决定项目建成后的连续、稳定和安全运转。
2、采购控制风险应对策略
(1)加强采购与施工间的合理衔接。采购部门按批准的采购进度计划将材料的供货进度计划提交给施工部门,明确材料的到货时间及数量以及进库的时间要求等;施工部门应根据供货计划,做好接货准备工作,如存放场地、接货手续。
(2)加强采购费用和质量控制点管理。采购费用和采购质量主要控制点有:询价文件的准备和发出;询价厂商选择;审查采购合同及采购合同签订;总体检验计划制定;制造厂商施工图及技术文件;原材料及外购件检验验收;装运前检查;产品质量证书;现场开箱检验。
(四)HSE风险管理
1、HSE风险识别。在EPC项目的实施过程中,施工阶段最主要的风险就是HSE(即健康、安全与环境)管理问题。HSE因素识别包括工作现场、活动过程中存在的或可能存在的环境因素和危险源识别。①环境因素的识别。环境因素识别以生命期分析和预防污染的思想为指导。识别环境因素时,应考虑过去、现在和将来三种时态下,大气排放、水体排放、噪声污染、废物管理;放射性辐射、热辐射、热污染;土地污染;植被和自然生态的破坏;原材料与自然资料使用;当地其他环境和社区问题等方面的问题;②危险源的识别。在辨识危险源时,应考虑常规和非常规的活动;所有进入工作现场的人员的活动、工作现场的设施等。
2、HSE风险应对策略。对HSE因素进行动态管理。在项目实施过程中,当危险源和环境因素发生变化时,项目HSE经理应及时修改相应的环境因素清单或职业健康安全危险源清单。对于项目实施过程中新发现、新确定的重大环境因素、重大危险源,HSE经理应组织HSE工程师进行识别、评价,并制定相应的控制措施。
(五)项目管理风险管理。EPC总承包模式在我国还是一个比较新的模式,项目的组织一般不是很成熟,组织人员的项目管理能力也不是很强。项目管理风险应对的具体措施是配置合理的组织人员,通过合理的人员配置来降低管理风险。专业的、有经验的组织成员能够大大降低项目运作的风险,将一些风险化解于无形。
四、结束语
EPC总承包商承担的风险比其他承包模式下要大。EPC项目的风险因素可以归纳为政治、社会、自然、经济、技术、管理、组织等七个方面。相对传统承包模式,上述风险因素发生的概率、造成的损失以及风险的不可控性都有所增加。应通过深入重点分析EPC项目的主要风险成因并采取相应的防范措施,从根本上规避或减轻EPC项目的风险。
(作者单位:重庆大学建设管理与房地产学院)
主要参考文献:
[1]张崇涛.EPC总承包模式的风险管理[J].建筑管理现代化,2004.76.
[2]李海凌.工程项目风险管理[D].成都:西南交通大学,2004.4.
[3]林飞腾.国际工程承包风险管理的研究[D].西安:西安建筑科技大学,2004.3.
[4]袁卫强.基于EPC模式的石化工程项目管理研究[D].天津:天津大学,2004.6.
风险分析与应对策略范文第5篇
【关键词】风险管理 案例分析 风险评估 风险数据库
T石油勘探公司是以石油勘探业务为主体，集物探主业、多元开发、公共事业为一体的跨国经营企业。截至2010年9月30日，T公司拥有5个事业部、3个经理部、1个研究院和5个支持中心。其勘探技术在国内同类型企业中处于一流水平，有10多项技术获得国家专利授权，研究院每年承担多项国家研究项目。通过对T石油勘探公司风险管理经验的总结，并参照国外成功实施风险管理的因素，探讨借鉴其成功经验来改善目前风险管理的薄弱环节，进一步做好风险管理，进而提高企业的管理水平。
一、风险评估
企业风险评估，是对所收集的风险管理初始信息和企业各项业务管理及其重要业务流程进行的风险评估，具体包括风险识别、风险分析和风险评价3个步骤，其目的在于查找和描述企业风险，评价所识别出的各种风险对企业实现目标的影响程度和风险价值，给出风险控制的优先次序等。
（一）风险识别
风险识别是进行有效风险管理的基础和关键，风险管理第一步，就是要对企业面临的各种风险进行识别，将风险分门别类并追溯导致风险产生的各种因素。由于企业面临风险的多种多样，企业不能穷尽所有风险，而且风险识别在很大程度上是一种主观判断。所以，为使重要的风险不被遗漏，并将“识别风险”降至最低，需要采用适当的方法，在识别风险时，实际工作中常用的方法主要有：访谈法、问卷调查、制度流程梳理和案例梳理等。
石油资源的勘探开发包含着极大的风险性，它的主要特点是经常在对很多复杂情况没有确切掌握前就要进行投资决策。由于石油勘探开发需要的最初投资起点高，而且往往是巨额的，再加上勘探开发过程经历的时间往往长达几年甚至更长，期间存在很多的不确定性和风险因素，所以油气勘探具有高投入、高风险的特点。而随着我国在油气勘探开发领域上海外市场的不断开拓，各公司在争取最大利益的同时所面临的风险也不断加大。与其他行业相比，所面临的风险类型除政治风险、法律风险、经营风险外，由于勘探的特殊性，公司的风险也与一般公司具有不同之处：
1.技术风险
技术是公司的核心竞争力、是公司的灵魂，由于技术失误对前期工程导致的判断错误会对后期工程施工形成不利，最终会影响工程质量，甚至对公司的形象造成影响， 毁坏公司声誉。为应对技术风险，T公司一直不断努力增强研发能力、提高公司的技术水平，具有领先于同行业的先进技术，同样也能给企业带来发展机会。在技术革新方面，T石油勘探公司将石油勘探技术应用于煤层气勘探，开拓勘探业务领域。在环保方面，采用新技术把二氧化碳输入地底层储存，在需要的时候又从底层抽出，从而达到循环使用的效果。T石油勘探公司在石油勘探技术方面的领先地位给公司带来了良好的发展机遇。
2.工农风险
勘探项目可能会占用当地居民的耕地、房屋及其他财产，涉及到对居民的补偿。除了遵照国家《石油地震勘探损害补偿规定》、参考公司关于《工农补偿工作管理暂行办法》外，在实际的工作中更多需要与当地政府和居民进行沟通协商。因此在前期的市场调研时，需要详细访谈当地风俗习惯、多与当地居民进行沟通，充分关注这方面的风险，尽可能地在项目开始前达到消除风险的目的。
（二）风险分析和评价
对企业面临的风险进行有效识别后，采用定性和定量相结合的方法，对各种风险发生的可能性及其对公司运营造成威胁的大小进行衡量和评估。按重要性、严重性或者对企业影响的大小，对风险进行排序，形成企业风险评估报告为风险控制决策提供科学依据。
风险分析和评价后可以根据风险发生可能性的大小、对企业影响程度的高低，将风险由高到低分为A、B、C、D 4个等级，用既定的标准对风险水平“评级”或“打分”。
（三）形成风险评估报告
风险评估报告是对风险识别和风险评估工作的总结和归纳，应该运用通用风险语言、合理的评估方法，为企业全面风险管理提供一个整体的参照，是企业以前经验的积累，可以为企业在面临相同风险时提供参考。风险评估报告应尽可能地涵盖企业面临的所有风险类别、风险事件和损失程度并指出问题的所在，在为企业管理决策提供依据的同时，也让员工对自己面临的风险有整体的了解，让他们更加直观地了解到自己处在企业风险的哪个环节，从而有利于他们更加积极的参与到风险管理中来。风险评估报告的另一个目的，是希望通过定期的风险辨识、分析、评价等检测手段，对企业已经存在的各类风险，尤其是重大风险做到早发现、早化解。
二、风险应对策略和风险数据库
（一）风险应对策略
管理层可针对已评估的关键性风险做出回应，可选的应对风险策略有风险降低、风险消除、风险转移和风险保留。管理层可以选择一个或多个策略结合使用。
风险降低的应对策略，亦称作风险缓解。不同的情况适用不同的风险降低方法。常用的一种形式是风险分散，即通过分散的形式来降低风险，比如在多种股票而非单一股票上投资，不把鸡蛋放在一个篮子里。
风险消除，就是避险，是为了免除风险的威胁，采取试图使损失发生概率等于零的风险应对策略，也就是不进行会给企业带来风险的活动。例如不承接未来风险过大的项目。
风险转移，采用风险转移的目的是将风险转移给另一家企业、公司或机构。合同及财务协议是转移风险的主要方式。转移风险并不会降低其可能的严重程度，只是从一方移除后转移给另一方。如寻求投资伙伴共同分担风险，通过企业保险使风险转移，建立工程保险和担保制度、实施总承包与分包、设立风险基金等。
风险保留包括风险接受、风险吸收和风险容忍。采取风险保留的策略，或者是因为这是比较经济的策略，或者是因为没有其他备选方案（比如降低、消除或转移）。
值得注意的是针对同一项风险可能采用不同的应对策略，例如同样是工农风险，可能根据与当地政府和居民沟通的情况采用风险保留（接受该项风险）、风险消除（不承接该项目）或是其他应对策略。应对策略运用正确与否取决于项目组对风险的了解、项目经验的积累等，因而更能考验企业的风险管理能力。
（二）风险数据库
风险数据库是以前风险的积累，可以将风险评估和风险应对策略结合起来，还能为企业在以后的经营管理过程中面临相同或相似的风险时作为制定风险应对措施的依据。T公司的风险数据库将控制目标、针对控制目标存在的机遇、风险识别、风险评价、风险等级划分、风险策略、风险应对措施和相应责任部门结合起来，识别风险并制定应对风险的措施。T公司风险数据库模板简化形式如下（见表1）：
在风险管理过程中，风险识别和风险评估可能是由内控部门的人员来执行，缺乏部门间的沟通，容易忽视运营目标和战略目标，也很难将内部控制目标与企业的经营管理和战略发展相结合，难以调动企业完善内部控制系统建设的积极性。建立风险数据库则要靠企业各部门员工共同努力，因而能有效地解决这个难题。另外，风险数据库建立的目的在于：一方面，每个部门的人员可能只对自身所处的部门面临的风险有所了解，而不了解整个企业所处的风险，建立风险数据库能帮助员工特别是中层管理者了解企业面临的风险，在做出决策时能更全面考虑所面临的风险，有助于最终做出更有利于企业的决策。另一方面，各部门员工可识别风险与机遇，将重大项目的成功与失败的经验与他人分享，在遇到相同或类似情况时能相互借鉴，也有助于增强企业面对风险的能力。
三、实施与后考核
勘探项目的开始阶段，风险评估和应对策略非常重要，而在正确决策后具体的实施则十分重要。在执行过程中应对实施情况进行控制，因为项目开始阶段识别的风险，可能不发生；可能已经发生；可能出现误差，影响的范围或者损失扩大或者减小等；也可能出现新的风险。这都需要管理者不间断地对风险进行跟踪，及时反馈并在必要时调险管理计划和相应的风险对应资源，改变应对策略。另外，还应对实施的效果及差异进行考核，以便于以后风险管理的实施。
（一）实施
在项目实施阶段，采用动态数据系统对风险进行监控，项目组在每周末、月末、季末和年末分别向上报送周报、月报、年报。对于需要公司领导及时决策的信息随时直接报送公司领导和生产协调部。
（二）考核
在项目的验收阶段，除了对项目工程质量进行验收考核外，还在验收报告中把风险管理作为一项重要的考核指标对项目的风险管理情况进行考核。每年公司内控审计部或者是聘请会计师事务所进行至少一次评估并形成评估报告。人力资源部根据验收报告和评估报告对项目组进行考核，考核的结果作为奖金的发放依据之一。
四、启示和建议
根据安永会计公司对成功实施风险管理企业的调查，被调查者认为影响企业成功实施风险管理的因素包括：植根于组织的风险文化，对员工就风险管理的重要性实施教育，准确地传递企业风险管理的目标，董事会拥有恰当的、明晰的有关风险的信息，将员工的报酬与风险管理挂钩等。T勘探公司在风险管理上，应在以下几个方面加强管理：
（一）培育适合企业的风险文化
风险文化是通过制定风险管理目标、政策、制度，形成统一规范的风险管理观念、态度和行为，使风险管理成为人们的一项自觉行为。风险文化是保证风险管理有效性的坚实基础，风险管理也离不开风险文化。营造公司风险文化能够增强公司的凝聚力，进而增强企业抗风险能力，提高公司的竞争力，是公司风险管理活动中一只看不见的手。T公司目前尚未形成根植于该组织的风险文化，而且该公司管理层也没有采取任何行动来培育适合该组织的风险文化。缺乏风险管理文化的抗风险能力是不能让人放心的，必然会造成一些人疲于拼命，而另一部分人员却置身事外，这样的风险管理也是不成功的。因此，在风险管理文化建设中，要根据企业自身的特点，倡导和强化“全员、全程、全部风险管理意识”，通过各种途径将风险管理理念传递给每一个员工，并内化为其职业态度和工作习惯；要在公司内部形成风险控制的文化氛围和职业环境，使企业能敏锐地感知风险、分析风险、防范风险。
（二）加强对员工的风险管理教育和培训
风险管理需要每个员工的积极参与，特别需要中、基层管理人员的积极配合。在进行自我评估时，员工的参与积极性并不高，公司大多数员工仍是应付的态度，认为在检查时不出什么差错就可以，并没有认识到风险控制措施会起到什么作用，应该采取什么行动去积极防范风险，这些都将不利于公司的风险管理工作。为了提高员工，特别是技术部门和业务部门对风险管理的积极性和主动性，公司管理层要加强对各部门员工风险管理教育，强调风险管理的重要性，健全、科学的风险防范体系需要各部门积极配合工作。
（三）完善风险数据库
建立风险数据库识别风险的动态，企业应建立系统、有效、动态的风险识别体系，时刻注意识别和评估原有风险的变化情况以及新产生的风险，从而帮助企业决策者进行风险的比较与汇总，并为以后的风险识别建立风险数据库。T公司目前完成的数据库由企业风险管理部门协同相关职能部门，并聘请具有资质和专业能力的中介机构协助完成。该公司目前还不具备独立完成风险评估的能力，其风险评估和风险管理的能力有待提高。而且刚刚建立完成风险数据库处于起步阶段，数据库的更新和完善是需要长时期坚持的。
（四）针对重大风险开展流程管控，并从决策机制上强化风险管理和重视程序
在应对风险时，首先要开展流程管控，针对主要风险特别是重大风险，按照重要性和示范性原则，确定重要管理和业务流程，明确流程中的主要风险、控制重点、控制活动及其评价方法和责任主体。另一方面，要从决策机制上强化风险管理和重视程序，作为企业领导者必须在管理上确保风险管理基本意识的正确性，认识到风险管理是一项变革；同时要很好的把握变革的程度，充分重视和参与，注重部门间的积极配合，把公司的风险防范体系做得健全、科学。
主要参考文献：
[1]中国注册会计师协会.公司战略与风险管理.经济科学出版社，2010（3）.
