法律法规和制度

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法律法规和制度范文第1篇

关键词 上市公司 高管薪酬 信息披露

中图分类号：D922 文献标识码：A

一、我国上市公司高管薪酬信息披露不充分

人力资本市场的资源配置同样符合有效市场假说。在信息对称的经理人市场上，公司可以根据有效的薪酬披露信息来甄别管理人才，多劳多得、少劳少得、不劳不得的原则在有效地经理人市场上可以实现。但是，作为商业秘密的高管薪酬，很少有公司将其无偿披露于公众而导致产生披露成本，甚至招致“挖墙脚”的风险。在人力资本市场中，如果公司都采取不合作的态度即不充分、不及时、不规范地披露高管薪酬，那么市场配置资源的效率就会降低，将产生博弈论中的“囚徒困境”（prisoner's dilemma），那么“搭便车”的行为也随之而来，最终导致“逆向选择”和“道德风险”。

目前，我国的资本市场的信息披露制度在不断发展，特别是高管薪酬信息披露制度也经过了行成、发展和完善三个阶段，形成了一套完整的体系。但是相对于西方国家，我国的高管薪酬信息披露制度缺陷明显，仍需完善。

第一，缺少集中型披露模式。整合我国高管薪酬是个耗时耗力耗脑的过程，需要专业人士从年度报告的“股东变动及股东”、“董监高人员”、“董事会报告”五个部门来整合获取高管薪酬信息。

第二，高管薪酬形式晦涩。我国高管薪酬多以文字方式，缺少直观性，很少有薪酬讨论与分析、图表、叙述性表述的方式。

第三，我国2007年修订的《第2号准则》规定高管薪酬结构披露不充分。第一，我国对高管薪酬信息披露仅仅披露总额，对薪酬的比例和结构则无法在年报中找寻，更没有明确的要求。第二，我国只规定了高管在任期的薪酬，对于高管任期之后，甚至高管离休后的薪酬披露只字未提，没有法律依据。

第四，职务消费强制信息披露制度缺失。针对职务消费的信息披露，没有在《公司法》和《证券法》中明确职务消费强制披露的效力。我国职务消费信息仍存在以下问题：首先，职务消费标准不明确；其次，缺乏特定的职务消费项目表；再次，不合理职务消费追责制度缺失，对于不合理职务消费的责任人缺乏相应的惩罚措施。

二、信息披露制度的完善

对高管薪酬实行信息披露可以增加高管寻租成本，可以规范约束高管行为，保证股东的利益，使股东价值最大化，还能够增强董事会的独立性，有利于高管与独立董事的隔离机制的建立。因此，高管信息披露制度对市场进行有效的监督，并降低监督成本，保证有效市场的形成，增加高管薪酬的透明度，使其符合常规的薪酬标准。

第一，信息披露的形式。针对我国上市公司当前采取的分散披露、摘要式披露以及披露不具理解性和效用性，我国可借鉴欧美国家，尤其是美国，采用集中披露、专项报告的模式披露，并引入“薪酬讨论与分析”、图表、“叙述性描述”等有效性的披露形式。集中、全面、多样化的披露能够降低股东搜集整理高管薪酬信息的难度和成本，提高高管薪酬信息的质量和实用性。

第二，拓宽高管薪酬信息披露的内容。首先，上市公司年度报告的薪酬概述表应包括：“薪酬总额、基本工资、津贴、各项保险费、奖金、以及任何形式从公司获得的报酬”。 其次，股权激励计划的披露应全面广泛，应重点披露的有计划的有效期、授权日和可行权日，行权价格在报告期内的变化情况及变化后的最新价格，并应给出会计计算方法处理后的结果。再次，实施并完善养老金计划的披露，使高管退休金透明化，将有利于公众对其进行监督。最后，在职消费信息披露。一是专门开辟一项职务消费项目的披露制度。二是薪酬委员会建立预算的制定审批标准并对考核程序进行完善。三是由薪酬委员会设立评估标准和审核程序。

第三，薪酬委员会成员、决策过程、依据的信息披露目前我国上市公司薪酬委员会制度中仍存在很多不足。我国公司法中对高管薪酬的制定具体流程、制定依据以及薪酬委员会成员以及委员会主任个人信息披露仍未提及。建立健全的薪酬委员会报告制度和完善的成员个人信息披露制度，有利于高管薪酬的合理化，更有利于薪酬委员会独立性的地位的维护。首先，我国《证券法》应当对薪酬委员会成员进行信息披露，包括成员在母公司和子公司任职情况或存在的交叉任职情况，以及各种关联关系。其次，还应披露高管人员薪酬的政策以及政策实行计划，具有什么目的、所采用的薪酬的具体形式以及薪酬的决定程序等。最后，还应披露高管的职务消费范围的评估标准和审核程序。

第四，取消瑕疵披露的责任的时间段规定。根据我国《证券法》第69条规定，公司信息瑕疵披露造成股东利益损害的时间限定在证券交易的过程中，而高管薪酬的信息披露属于公司内部治理范畴，不属于瑕疵披露的过程中，这样的规定不利于追究薪酬瑕疵披露的法律责任。建议《证券法》应当将高管薪酬瑕疵披露也归入到瑕疵披露的范畴内，将瑕疵披露的时间段外延至公司治理薪酬制定的过程中。同时，在处罚方面，应当加大高管薪酬瑕疵披露的惩罚力度，实行行政处罚和民事处罚相结合的处罚方式，尤其是民事处罚。高管薪酬瑕疵披露归根到底是为了经济利益，只有进行经济利益的惩罚，才能够从根本上遏制薪酬的瑕疵披露。

（作者单位：清华大学法学院）

参考文献：

[1]施天涛，公司法论[M]，法律出版社，2006

法律法规和制度范文第2篇

安全法律法规核心作用原理体现了安全法律法规对研究对象的作用机理及作用方式，属于安全法律法规基础理论的范畴。安全法律法规核心作用原理是以安全系统工程学、安全法学为理论基础，基于安全法律法规的特点、规律以及体系结构，能够表达安全法律法规在运用、实施、监督、管理等过程中的普适性基础规律。安全法律法规核心作用原理及其方法论体系结构作为安全法学的重要组成部分，其研究对象主要包括:人的行为、物的状态以及管理环境等。1)人的行为。人是行为的主体，安全法律法规主要是约束并规范人的行为，确保系统不会因为人的不安全行为而引发事故，有利于促进系统安全性能的提高。2)物的状态。作为引发事故的直接原因，物的不安全状态应该作为安全法律法规方面的隐患进行监督管理。安全法律法规约束物的状态有利于保证安全法律法规的有效实施，同时也有利于安全法律法规学科的构建。3)管理环境。管理环境属于人－机－环系统的重要组成部分，良好的管理环境对系统具有非常重要的意义，所以管理环境应该作为重点研究对象，使其能够更好的为安全生产服务。

2核心作用原理及其内涵

安全法律法规核心作用原理是对安全法律法规学科作用对象和研究内容的提炼总结，笔者提出安全法律法规核心作用原理下属4条原理:安全法治原理、安全规范原理、安全标准化原理以及安全发展原理。

2．1安全法治原理

安全法治原理是指以安全法律法规为基础，规范人的行为，消除安全隐患，增强安全法律法规作用效果，从而达到系统安全的目的。完善的安全法律法规制度使安全管理有法可依，有利于安全法治原理发挥其促进作用，有利于减少危险有害事故的发生，有利于提高系统的安全性能。法治可以消除人治的多种弊端，明确权利责任，使安全管理高效、合理。安全法治原理与依法治国一脉相承，均是依靠健全的法律法规体系制度维护系统的稳定有序，如果制度不完善就会降低制度本身的效能，进而可能会引发人们对法治的信任危机。安全法治原理的影响因素主要有安全法律法规不健全、体系得不到贯彻实施、监督监管系统不能有效地发挥作用。1)安全法治的原则性。原则性包括客观性、合法性、合理性、逻辑性等多项原则。其中客观性原则主要包括认识的客观性、法律法规的客观性、二者之间关系的客观性;合法性则是表达对宪法作为根本大法的尊重与认同;合理性原则则是强调理论与实践相统一;逻辑性原则表达了其他原则的实现需要建立在逻辑性的基础之上，在运用法律法规的时候可以依靠逻辑思维提炼安全法律法规，以促进安全法律法规制度的完善和发展。2)安全法治的至上性。安全法律法规至高无上，它是评判系统中所有成员行为的唯一标准，同时也是最高标准。系统中任何成员都必须在安全法律法规所制定的范围内进行活动，否则都得受到相应的制裁。简言之，就是有法必依，违法必究。3)安全法治的普适性。安全法律法规面前人人平等，不能搞特殊化和个别化。另一方面，安全法律法规要在社会、政治、经济等各个领域都能起到反馈调节作用。同时，要加强社会监督监管，避免出现执法不严、违法不究的现象出现，力求做到公平正义，从而保障系统秩序的稳定。

2．2安全规范原理

安全规范原理是指由国家制定或认可，并由强制力保证实施，规定具体的权利和义务，指导并约束人的行为、物的状态以及法律实施环境的行为准则。安全规范原理主要是从规范人的行为、物的状态、法律管理环境等3个方面进行研究。安全法律法规的有效实施，能够起到安全指引、安全预测、安全评价、安全教育等4个方面的作用。这4个方面的作用可以有效的规范人的行为、物的状态、环境状态，有利于提高系统的安全性能。安全规范原理可以从人－机－环三个方面具体阐释:1)规范人的行为。人的不安全行为是导致事故发生的重要因素，因此确保人的行为的安全性至关重要。安全法律法规可以有效的规范人的行为，可以有效的降低因人的不安全行为而引发事故的可能性，安全规范原理具有指引作用，将为人的行为树立正确的导向起到积极的作用。2)规范物的状态。基于安全规范原理对人的行为的规范作用，使人的行为与物的状态达到协调统一。规范物的状态中的“物“，包括各种设备、设施，保障设备、设施的安全性和稳定性，从而避免了因为物的不安全状态对人身安全造成不可估量的后果，进而促进了系统整体的安全性。3)规范环境的状态。环境既指系统大环境，又指法律实施的环境。保障安全法律法规的有效实施，不仅需要有素质较高的执法队伍还要有非常有效的监督监管机构力行做好安全法律法规实施的监督监管工作，保证安全法律法规的实施环境。另一方面，良好的环境状态将人的行为、物的状态紧密的结合在一起，有利于安全法律法规发挥其作用，有利于提升系统的安全性能。

2．3安全标准化原理

安全标准化原理是通过建立完善的安全法律法规制度，辨识并消除危险源，使人、机、环处于安全状态，促进系统整体安全性能的提高，进而促进安全法学、安全学的发展。建立完善的安全法律法规制度，既要保持先进性，又要与中国国情相结合;既要确保安全法律法规制度的系统性、强制性和权威性，又要保证安全法律法规制度的有效实施。建立健全安全法律法规标准化体系，有利于提高安全管理效率，保障系统的整体安全性能。我国安全法律法规相关体系还不够完善，系统性和操作性均较差，甚至有些方面暴露出专业涵盖面不足等问题。基于以上各方面存在的问题，提高安全法律法规标准化需要从以下三个方面考虑:1)全面性。安全法律法规需要全面覆盖行业体系，但是部分行业现有的安全法律法规还未能全面体现本行业当今的发展现状;同时，安全法律法规应该集中立法，不应出现体系建设分散的状况，只有保证安全法律法规体系的全面性才能更好的保障系统安全。2)系统性。运用安全系统工程原理和方法，采用计划、组织、协调、控制等方法，构建更加有效的安全法律法规体系，可以使其更加有效的发挥作用。同时，安全法律法规的系统性反作用于安全法律法规，使其更加有效的发挥作用，可以很好的解决因为系统性不强而导致的作用效果不佳的问题。3)强制性。强制性可以保证安全法律法规制度的有效实施，是安全法律法规标准化体系建设的重要依据。增强安全法律法规的强制性，可以提高制度本身的效率。安全法律法规只有依靠国家强制力保证实施，才能显示其巨大的威慑力和权威性，才能更好的为整个安全系统服务，提高系统整体安全性能。

2．4安全发展原理

安全法律法规应有与时俱进的发展性，通过安全发展原理，可以更加有效的传承安全法律法规的精髓，同时又可以根据其原有的基础性结构再基于现实发展的需要，修订、补充、废除部分安全法律法规，从而尽可能消除危险有害因素，保障系统的安全性能。安全法律法规原理从实践中来，再到实践中去，需要从发展的角度看待安全法律法规。安全发展原理不仅要根据安全现状提高安全法律法规的先进性，同时也要对人的行为进一步管理，尽量降低因为人的不安全行为造成的人员伤亡和财产损失。对于安全发展原理可以从以下四个方面理解:1)保持创新性。创新是安全法律法规体系不竭的动力，是应对新形势，解决新问题的必然方法。创新不只是安全法律法规具体内容的创新，更要求在人的行为和安全管理等层面上做到真正意义的创新，从而促进系统安全性能的提高。2)增强先进性。我国的一些安全法律法规体系标准还没有达到发达国家的水平，尽可能与国际接轨，应对法规标准的世界化和标准化。不论在安全法律法规的制定和执行方面，均应朝着先进性的方向发展，促进安全法律法规先进性建设和体系化建设是安全发展原理的重中之重。3)相似和谐性。相似和谐性可以帮助人们在生活中提高安全性能，增强安全意识，促进和谐稳定的工作环境。同时，相似和谐性对于安全法律法规的发展具有很好的促进作用，这一性质对于促进安全法律法规核心原理中的发展原理、规范原理、标准化原理等具有很强的促进作用。4)构建发展趋势预测模型。安全法律法规的发展与创新需要有学科理论知识作基础，更需要构建良好的发展趋势模型作参考，为安全法律法规的发展提供方向性、纲领性指导。2．5基于4条安全法律法规核心作用原理构建的轮型模型基于4条安全法律法规核心作用原理构建轮型模型，如图1所示。首先，运用安全系统工程的原理和方法构建该轮型模型，系统各要素之间相互作用、互相影响构成统一整体。其次，该轮型模型内部共有4个子系统，围绕安全法律法规核心作用原理运转，共同促进安全法律法规学科的发展。最后，每个子系统又受到多个要素的影响，通过系统工程与安全法律法规学科的交叉融合，共同构成了该轮型模型。基于4条安全法律法规核心作用原理构建的轮型模型，可以为安全法律法规学科的发展提供理论指导，四条核心作用原理之间的协同和促进作用有利于完善安全法律法规学科体系建设，有利于安全法律法规学科建设的发展和创新。4条核心作用原理从不同层面分析了安全法律法规学科的深刻内涵，对安全法律法规基础知识理论的完善具有指导意义，为安全法律法规有效地应用于实践之中提供了理论依据，保证了系统安全性能的提升，进而有利于促进安全法学的发展。

3基于霍尔方法论构建安全法律法规方法论的四维体系结构

3．1霍尔方法论简介

霍尔方法论是基于三维结构的系统工程研究方法［10］，其中，三维分别是时间维、逻辑维、专业维。霍尔方法论的核心是最优化，特点是任何现实问题都有可能被弄清且目标非常明确。霍尔方法论结构如图2所示。1)时间维:对于一个工程项目，从规划到更新共经历了7个阶段，这7个阶段按照时间先后顺序紧密衔接在一起。2)逻辑维:将研究工作过程展开，从摆明问题到决策实施共分6步，条理清晰，逻辑严谨。3)专业维:专业维又称知识维，根据工程项目的不同，涉及的专业知识各异。专业维是为了完成工程项目各阶段所需要的专业知识和专业技能。

3．2基于霍尔方法论构建安全法律法规方法论的四维体系结构

安全法律法规方法论是运用系统工程的思想分析问题，把目标对象作为一个整体进行研究，是分析、辨识、处理及解决危险有害因素的工作方法。通过专业维、逻辑维、时间维三个维度对安全法律法规方法论进行分析研究，消除系统中存在的危险有害因素，提高系统安全性能，使系统达到最优化，与霍尔方法论三维体系结构研究方法相吻合，故将霍尔方法论应用于安全法律法规方法论的研究之中具有很强的可行性。随着技术的不断革新，社会不断发展，环境对系统安全的影响越来越大，故参照霍尔方法论三维体系结构并增加环境维，构建安全法律法规方法论的四维体系结构，如图3所示。1)时间维:针对一个工程项目的安全法律法规问题，按照时间的先后顺序共分为安全规划、设计、运行、更新4个阶段，形成一条闭环回路系统，根据时间维的4个阶段分析并处理问题，更加合理有效。2)逻辑维:如图3所示，从摆明安全问题到安全措施实施共7步:摆明安全问题、确定安全目标、系统安全综合、系统安全分析、系统安全评价、安全决策和安全措施实施。从逻辑维的角度处理安全法律法规问题，环环相扣严谨有效。3)专业维:不同的工程项目，不同的安全法律法规问题所涉及的专业不同，安全工程、安全管理以及安全法学都是以系统工程为核心，并围绕其展开。其中安全法学是重点，安全法律法规问题应该更多的从安全法学的专业角度分析，能够更加有效的解决问题并得出结论。4)环境维:环境适应性是系统的固有属性，系统与环境之间必然存在着物质、能量和信息的交换，增加环境维构建安全法律法规方法论的四维体系结构，有利于促进安全法律法规学科的发展。

4应用分析

安全法律法规核心作用原理及方法论的四维体系结构对于安全学科建设、安全生产管理、安全文化的发展具有指导意义，不论从理论研究的层面还是从实践应用的层面分析，均可发挥其促进作用。1)对安全学科建设的作用。安全法律法规核心作用原理及方法论的四维体系结构对安全法学、安全学、系统工程学等学科体系的完善具有推动作用，法治、规范、标准化、发展等原理不仅提供了理论支撑，而且通过深入分析四条核心原理及其内涵有利于其他学科的完善，有利于交叉学科的发展。2)对安全生产管理的作用。安全法律法规核心作用原理及方法论的四维体系结构对人的行为、物的状态以及管理环境等三方面产生巨大的影响力，促进了整个人－机－环系统的安全性能的提高。另外，对于辨识、分析、处理系统中存在的危险源、危险有害因素，保障系统安全性提供了有效的技术指导。3)对安全文化发展的作用。有利于系统内形成安定有序的制度环境，形成和谐文明的文化氛围，对于系统内部安全文化的塑造具有良好的促进作用。同时，四条核心作用原理的促进作用有利于提高系统内部安全意识、增强安全责任感，有利于加强安全精神文化、制度文化、行为文化的建设。

5结论

法律法规和制度范文第3篇

股指期货的全称为股票指数期货,是以某种股票指数为基础资产的标准化的期货合约,股指期货交易合约的标的物是股票价格指数。在合约到期后,股指期货通过现金结算差价的方式来进行交割。

股指期货是新生的金融衍生品,是金融期货中产生最晚的一个类别,但是却受到投资者的追捧,在规模上与交易品种上都迅猛地发展。据2006年的数据,在全球期货(期权)交易中,股指期货(期权)所占的比例为38%,位居第一位。

2股指期货法律制度比较研究

2.1美国股指期货法律制度体系

1982年,第一个股指期货产品诞生于美国,快速的发展使其在短短的时间内成熟起来,成为美国资本市场不可缺少的组成部分。

美国有关股指期货的法律规范体系由两大部分组成:一是国家期货管理法律、法规,二是交易所期货交易规则,互为补充和配合两部分法律规范体系不仅保证了股指期货市场的健康、有序发展,并且实现了市场的充分竞争和高效性。在微观方面,美国股指期货规则是保证股指期货交易活动正常运转的基本法规。美国有关股指期货的法律法规体系主要包括:保证金制度、佣金及佣金商制度、价格报告制度、价格限制制度、交易头寸限制制度、违法违规行为制裁制度等。

2.2日本股指期货法律制度体系

日本的股指期货从产生到迅速发展大致经历了以下三个阶段:

初始期:80年代初期到1987年,日本虽然已开放了其证券市场,允许境外投资者投资日本股市。但是,首先出现的股指期货合约却并非来自日本本土。在第一阶段时期,日本的《证券交易法》明确规定证券投资者禁止从事期货交易。因此,法律法规并没有为股指期货的推出扫清法律政策障碍。

发展期:1988年到1992年,此时的法律法规逐步完善。股指期货刚推出时,并不被太多交易者关注,通过修改和制订法律法规,如《金融期货交易法》等法律法规,为股指期货发展注入了一支强心剂,增强了投资者的信心,政策也倾向于保护国内的机构投资者,促使股指期货健康的发展。

成熟期:1992年直至今天,股指期货市场逐渐成熟。日本积极改革创新,制定新法并修改旧法,如2004年对《商品期货交易所法》进行了重大的修改,确保股指期货市场走向正轨。

2.3国外股指期货法律制度体系对我国的启示

首先,从发展趋势上看,各国都更加注重对股指期货法律法规的完善。日本在股指期货法律法规薄弱的情况下推出发展股指期货,走了较多的弯路,不仅曾一度使投资者丧失信心,而且也令股指期货市场的发展出现停滞。这样的经验教训在我国即将推出股指期货之际更具借鉴意义。

其次,从管理的组织体系上看,美国和日本都通过法律法规明确各级监管职能部门的法律地位和法律监管权限。均强调了政府对股指期货市场的宏观调控和自律组织的协调发展,使股指期货市场在“无形的手”和“有形的手”灵活协调下互相制衡,分散风险,保障股指期货市场的有序性、稳定性和持续性发展。

第三,从法律法规体系构成上看,美国具有完备的股指期货法律法规体系。比如佣金及佣金商制度、价格限制制度、违法违规行为制裁制度等。而日本因为是“三省分口管理体制”,没有设立期货行业协会,只是有全国商品交易所联合会等民间协会,与美国的期货监管模式有异同之处,因此日本在借鉴美国模式同事积极创新与改革,摸索出一套适合本土现状的股指期货法律法规模式。在此处,中国与美国、日本股指期货发展现状都有所不同,所以“闭门造车”的空想立法方式不仅易出现法律漏洞,而且浪费调研资源。因此,参考国外先进法律制度与结合自身现状并适当创新,建立完备的法律法规体系,应为我国股指期货立法思路的首选。

3我国对股指期货进行法律规制的必要性

3.1社会背景角度

从外部环境看,我国已加入了WTO,经济全球化进程要求期货市场更加完备,推出股指期货是期货行业创新发展的必然选择。

从内部环境看,我国欲构建和谐社会的目标,以及股票市场对股指期货的需求,都需要法律法规对股指期货的推出垫定基础,并对推出后的市场行为进行规制。

3.2经济学的角度

第一,股指期货一方面是有效的投资手段和套期保值工具,能够加入到传统的证券投资组合中,改善其投资绩效。并且股指期货的推出可以丰富我国金融市场的品种,促进我国证券市场的发展和完善。另一方面也给了期货投机者以投机的机会,得到了不同类型投资者的喜爱。

第二,通推出股指期货能够有效规避风险、实现资产保值,吸引投资者和资金,有利于扩大期货市场的规模,加强市场的流动性,并以此优化社会资源配置。

第三,推出股指期货后,通过法律法规可以规范期货交易行为,促进期货市场的规范化,可以提高期货市场服务水平,确保期货功能的发挥,因此有利于期货市场的稳定和社会安定,真正保护投资者的合法权益,尤其是中小投资者的合法权益。

3.3可行性的角度

由于社会主义市场经济已成为我们的既定目标,依法治国是我们的基本治国方略。我国目前的金融市场法制不健全,投资者钻法律漏洞,投机现象严重的情况为我国进行法律规制提供了历史性的契机。并且勤于变动的股指期货政策对金融市场是不利的,而基本的期货法律制度与股指期货法律法规将一劳永逸地解决这种“政策的重复建设”。因此,运用法律手段确保股指期货顺利的推出具有举足轻重的意义。也只有法律手段才能从根本上、从长远保障我国的股指期货的顺利上市与其后的平稳发展。

4我国股指期货立法的基本原则

4.1公平、公正、公开原则

公平、公正、公开原则不仅为证券立法的基本原则,也应当为股指期货立法的基本原则。投资者有机构投资者和个人投资者之分,在资金量和信息资源等方面虽然有所不同,但是股指期货立法应该贯彻公平的原则,为各类不同的投资者提供同等的交易机会,参照期货交易规则中的“时间优先”和“价格优先”,而并非“数量优先”“和资金量优先”。立法者也必须根据市场状况,兼顾各方当事人的利益,保障交易中处于弱者的一方,真正贯彻股指期货要求公正立法的基本原则。

4.2符合国际惯例原则

规范化和国际化的交易品种名称不仅为他国投资者交易本国股指期货品种带来便捷,而且能够保障安全与提高效率。虽然这些国际惯例能够促使股指期货的成熟发展,但在借鉴的同时也需要与我国的金融市场发展现状相结合,坚持“国际惯例引进为主,创新为辅”的原则,建立社会主义市场经济条件下独具特色的股指期货法律法规体系。

5我国股指期货法律规制的立法模式

5.1“应急型立法模式”与“设计型立法模式”

从美国和日本的股指期货发展过程的立法经验和判例学说中可以看出“立法先行”的“设计型立法模式”更适合中国的国情。股指期货在中国论证了如此多年却迟迟不能推出,究其根本原因即是有关期货的法律法规滞后,并且内容简略,效力层次较低。在立法结构的实体性和程序性也不规范,致使期货市场的发展处于法律的软约束之下。因此,填补法律的空白,从美国和日本的立法中吸取经验,为股指期货“量身定做”适合的法律法规迫在眉睫。但是出现问题后再立法的“应急型立法模式”也不应该被摒弃,多变市场状况需要法规的更迭与修改,“应急型立法模式”应为“设计型立法模式”的补充。

5.2来源:（）“单独立法模式”与“混合立法模式”

证券衍生品主要分为两类,证券型(如权证)和契约型(如股指期货、期货),不同的证券衍生品在风险管理和内部控制、风险程度等方面都有所不同,采取“混合立法模式”将不同的证券衍生品种与公司债券等现货交易并列去制订法律法规,会造成适用和执行的混乱。与此同时,制订股指期货法律法规既要做好与《公司法》、《行政许可法》、《物权法》等法律的衔接,又要保证股指期货立法的有效性与前瞻性。因此采取“单独立法模式”比较合适,制订一部专门调整股指期货的《股指期货法》,不仅能将股指期货制度创新建立在规范化、法制化的管理平台上,真正有效地控制风险,而且能够促使市场当事人、市场执法人遵法守法。

5.3“官僚型立法模式”与“民主型立法模式”

“官僚型立法模式”制定的法律法规体现的意志是当权人士与各级政府官员意志的集合,是内部部分民主的集来源:（）中,不适合于市场经济条件下的市场,这种立法模式来源:（）弊端较为突出,具有单一性、可控性和上位性,背离了现代立法的民主原则。

法律法规和制度范文第4篇

【关键词】建筑法；部门规章；问题；对策

一、建筑行业法律法规和部门规章存在的问题

1、特种作业人员管理管理分工不够明确

建筑工程种作业人员需要通过国家统一的考试，并且具有相关工作经验。现阶段广泛存在的问题是建筑法中规定的管理标准可以达到，但施行监管权力的部门过多，使得现场质量控制混乱。法规中对特种工种划分不够详细，工程建造过程中会涉及到大量的特种项目，由于科目划分时存在模糊的情况，监管工作并不能达到预期的效果。现行的特种作业监管法包括《特种作业人员安全技术考核管理规则》与《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》。不同部门出台的法规对作业要求不同，在对现场进行核查时不同标准使得技术人员思绪混乱，不知该依照何种标准开展施工。管理部门的特种作业资格证规格存在差异，并且互相之间存在不通用的情况，体制中的矛盾在现阶段广泛存在，是困扰建筑法律法规进步完善的首要原因。若监管部门执行标准得不到统一，下级单位很难给出具体的施工方案，对工程安全质量产生严重的影响。

2、总包资质覆盖专业承包资质不明晰、专业承包资质范围不全

由于建筑工程规模庞大，施工团队会将总工程划分为多个小项目进行分包。现有的法规对分包团队监管不够严格，缺少对资质经验的审查。团队为获取更多的利益在建筑过程中不按照规定添加原料，导致结构强度达不到要求。确定建筑工程后会召开招标大会来选定承包团队，在确认期间需要签订各项承包合同，双方承担相应的法律责任。建筑法中对合同拟定内容进行标注，却忽略了对承包方资质的审查。造成很多不具备大型施工作业能力的团队混入其中，为工程留下巨大的安全隐患。为提升建筑工程质量，国家了《建筑业企业总承包资质覆盖专业承包资质对照表》。但这份文件中并没有对详细的资质以及承包能力进行介绍，并且对总包与分包之间的规定不够详细。工程团队在开展项目时缺少明确的参照标准，法律法规也丧失了应有的威严性，造成建筑市场混乱，缺少统一的监管整治。施工细节处存在法律漏洞，不利于广告位安放、建筑表面清洁，对其安全标准缺少规定，盲目开展很容易出现安全问题。

3、对施工人员的准入门槛设置较低

建筑行业的兴起使得包工团队数量也随之增多，人员组成较为随意，基层工人多数是社会上的闲散人员，并没有接收过系统的建筑知识培训。建筑法律法规中对团队技术水平的规定标准低，并且缺少详细的要求。一些工程方并没有建筑过大项目，为获得利益提升市场竞争力盲目承接工程，由于缺少这方面的经验，很容易出现质量安全问题。政府管理部门对建筑行业入门标准制定过低，这种现象在县级城市最为常见，使得地方的工程水平长时间得不到提升。部分团队自身资质欠缺，为提升同行业之间的市场竞争力，只能在人员组成上下功夫。花费高新聘请工程师，挂牌顶替，但实际施工时现场的指挥人员仍是原版人马，工程质量很难保障。此类现象屡见不鲜，政府管理部门应加强对团队入门的控制，完善相关的法律法规，促进建筑行业技能进步。

4、法律法规针对行业乱象的规定和处罚力度弱

建筑法规中对工程质量以及作业标准做出了详细的规定，但现实却存在不能被落实的现象。施工现场监理人员与团队成为一体，发现违规现象并不举报，而是从中获取更多的私人利益，对质量的控制也只是停留在表面工作中。工程涉及到转包与分包更是混乱，不能开展有效的控制，完全由团队自主决定。建筑施工中的违法现象屡见不鲜，虽然管理部门一再强调，还是存在不服从条款的团队。这些现象都是由于建筑法规落实程度不足导致的，对违规现象的处罚力度不足，并没有在市场中形成严谨规范的风气。处罚停留在表面并没有落实到个人，这对地区的建筑行业的管理并不具有威慑力，选用的方法也不够科学，缴纳罚款并不能解决建筑团队水平不足的问题。应实施动态管理的方案，对工程进展的各个阶段进行不定期检查，发现问题后立即停止修筑，出现严重的质量问题则应该吊销团队的资格证书，避免同类问题再次发生。

5、现行建筑行业法律法规体系仍不完善

法律法规并不是一成不变的，根据市场以及社会的发展会在内容上不断做出优化，使之更好的为广大人民服务。现有的法规中，多数是针对施工过程的监管，对于工程前期准备、场地测量、使用时对绿化区域的影响等并没有涉及。城市建设发展迅速，同行业之间竞争也逐渐走向白热化阶段，其中法律法规的影响是巨大的。科学完善的法规可促进行业良性竞争，提高工程质量。但由于这一体系的不完善，使得大部分地区建设情况不能及时上报至政府部门，相应的统计工作并不能在规定时间内完成，最终造成区域发展与城市规划脱轨。对建筑团队基本信息的完善监管不严格，并不能在短时间内形成稳固的信息共享系统，工程确立后在承包阶段不能全面了解各竞标单位的具体情况。制度不完善衍生等问题众多，并且随着时间的增长向更严重的层面发展，不能得到及时的整治。团队应该有自身擅长的项目，并且在竞标时依据能力来选择，法规中并没有将这部分管理细则纳入其中，竞争局面也随之混乱。

二、建筑行业法律法规建议措施

1、加强管理部门之间的沟通

管理部门在日常工作中应加强各单位之间的沟通，明确各自的工作任务。在开展工作前要将任务落实到个人头上，避免出现重复监管或者遗漏的情况。在沟通过程中将工作内容进行划分，将施工种类作为参考，并对不同阶段容易发生的质量问题详细考察，并整理在工作资料中。进行监管时可参照这部分资料，使工作开展更顺利，避免工程现场秩序混乱。总包与分包项目虽然在施工阶段相对独立，但建设完成后还是会进行总回合，建筑管理部门要处理好这之间的关系。在沟通交流过程中将规章制度统一，通过对执行时遇到的问题进行研究，可帮助确定最科学的管理制度。与建筑相关的规定应该随着行业发展而做出改变，勇于面对体制上的欠缺，并不断的优化，更好的为建筑工程行业服务，充分发挥监管功能，促进结构安全质量的提升。沟通可改变原有僵持的局面，促进体制向科学严谨的方向发展，同时对解决内部矛盾有很大帮助。紧密配合的工作环境必然是严谨的，不会发生脱轨现象。

2、加速建筑法律法规制度的完善

在沟通的基础上对体制上的漏洞进行整理，结合对建筑行业的考察，制定出一套完善全面的建筑法规。在已有的条款中，并没有对细节进行规定，对此方面的制度要加快完善速度，并且在短时间内完成复杂的规划工作。法律规定的范围必须做到科学全面，在前要经过严格的审查，并且设定一段试运行阶段，在此基础上开展全面的实施，保障建筑工程行业有法可依。建筑行业在发展过程中逐渐与国际接轨，技术也进步明显，建筑法更应该做好带头作用，加快法规的完善速度。在借鉴先进方法的同时不能忽略总结经验的重要性。在补充法律制度时，可借鉴发达国家的条款，结合我国实际情况做出整改。建筑法涵盖范围广，可同时进行多个部门的改制工作，可有效减少完善制度所用的时间。对建筑团队进行相关法律知识的培训，帮助明确各项建设的注意事项，避免出现违规操作。法律的健全不单体现在内容上，更重要的是在基层的落实，需要各部门工作人员的共同努力，促进我国建筑行业高效发展。

3、引用信息化技术

建筑监管部门应将信息化技术引入工作岗位中。对各施工团队进行调查登记，将技能水平与人员组成依次整理到资料中，可避免挂名顶替现象的发生。工程招投标阶段可快速了解各团队的技术情况，作为项目承包的硬性衡量标准。同时建筑行业的进步也可以在平台中体现出来，政府部门在对区域建设情况进行统计时可通过查阅信息来完成。在信息化平台中可将国内各区域的建筑执行标准汇总，可促进建筑质量控制得到统一的标准，并且面向公开透明化发展。信息平台的建设在现阶段具有很强的可行性，可借助已有的计算机系统来完成，建设过程中需要对地区的建筑工程进行全面考察，若存在违规现象在此阶段可以帮助发现。由此可见应用信息化技术具有多重优越性，对完善相关法律法规起到促进作用。建筑行业进步与规章制度的完善有着必然联系，要充分利用现有的条件，争取在最短时间内完善这一体系。

三、现存问题的解决对策

1、维护建筑市场的秩序

与建筑活动有关的法律法规出台后，各级建设行政主管部门加强了对建筑工程活动的监管力度。如《招标投标法》的颁布，标志着我国的建设工程招标投标活动在法律制度的轨道上，进入到了一个更加规范、更加公平竞争的崭新局面。采用招标投标方式进行交易活动，将竞争机制引入交易过程中，减少或杜绝了行贿受贿等腐败行为以及不正当竞争的行为。在工程资金的使用上更加节省、合理，最为关键的是，关于招投标的相关法规的出台，更好地保证了建设项目的工程质量。此外，各级建设行政主管部门还加强了市场准入管理，对于建筑从业单位和从业人员实行建筑许可制度，如《建筑工程施工许可管理办法》、《建筑业企业资质管理规定》以及法律法规中对于从事建筑活动的专业技术人员的执业资格许可的规定，对没有达到要求的建筑企业严格依法清理，禁止参与到建筑活动中，同时对专业技术人员的资格进行严格审查和管理。通过建筑法律法规，不仅使建筑企业和从业人员的素质得到了整体提升，也有效地减少了各种违法违规行为的出现，为建筑市场健康、有序地发展提供了强有力的保障。

2、规范、指导、保护建筑行为

人是社会人，人在社会中的每一种行为都要遵循一定的原则。只有在合法范围内，我们做出的行为才会被国家承认，从而得到国家的保护。建筑活动作为社会活动中的重要组成部分，其行为同样要受到相关法律法规的约束与规范。《建筑法》的颁布与实施，使我们国家的建筑行业步入了依法治业的新局面。其中，《建筑法》对某些建筑行为进行了命令性规范、禁止性规范、授权性规范。正是有了这些法律的规定，参与建筑活动的主体才更加明确自己必须做、不能做、可以做的建筑行为的范围，从而接受相关法律的指导与规范。而建筑法律不仅仅能指导规范建筑行为，它也为合法的建筑行为提供保护，对不合法的建筑行为进行处罚。这些都对我们建筑业的快速发展起到了重要的保障和促进作用，从而进一步推动了国民经济的发展和社会的全面进步。为促进我国建筑企业适应国内外市场的竞争的要求，我们应综合吸取国际立法和市场管理经验，促进并完善建筑法规体系，加快部分法律法规的立法速度。

3、建筑法律法规可以加强工程质量安全管理，提高工程质量安全水平

建筑生产活动具有人员流动、产品固定等特点，其中的不安全因素较多，为了加强建筑安全生产管理，提高工程质量安全水平，预防和减少安全事故的发生，国家相关部门制定了一系列的法律法规，主要有“两法三条例”，即《建筑法》、《安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《安全生产许可证条例》、《生产安全事故报告和调查处理条例》。这些法律法规进一步明确了各建筑主体在建筑工程中的质量责任，在监督管理过程中，对工程质量与工程安全加强检查与巡视，发现问题不放过，及时上报、处理。在法律法规的实施下，大家对工程的安全与质量问题越来越重视，各级政府和相关部门对安全生产管理体系的建设不断加大力度，对安全检查不断强化，全国的建筑安全与质量水平不断提高。总之，随着全球一体化经济的加快和加深、市场经济机制的发育和完善，我国的建筑法律法规已经形成了一套相对完善的体系，为我们的建筑业做出了巨大的贡献。尽管如此，建筑法规在实际工程的实施中，仍然有很多的问题，因此，我们要进一步加强建筑法律法规体系的建设，为我国建筑业的发展与前进提供更加强大更加有力的法律基础与法律保障。

结束语：

建筑法规和部门规章对建筑市场有很强的规范作用，但是法律法规和部门规章不完善、不一致同样会对建筑行业产生不利影响，甚至引发行业内的各种乱象。研讨法律法规和部门规章的适用性、规范性，加强法律层面的顶层设计，促进行业健康发展，仍然任重而道远。当然完善法律法规只是第一步，最终还是要将法律精神落实在实处，并不断在法律实践过程中将法律法规进行持续改进，让建筑业为国民经济做出更大的贡献。

参考文献：

[1] 刘红娜.浅谈建筑法律法规及其在建筑工程中的作用[J].城市地理，2015（03）.

[2] 张丽.浅析建筑法律、法规在建筑领域的重要性[J].科技与企业，2013（12）.

法律法规和制度范文第5篇

1 当前我国物流法律法规的现状

当前，我国现有的物流法律法规对物流领域的发展和整体调控，起到一定的保障作用，缓解了物流领域发展的法律真空状态，在物流业的发展过程中起到促进作用。

1.1 主体立法方面

我国的物流主体立法主要是两方面，一个是物流行业组织和协会的立法规范，另一个是各种物流业经营主体的立法规范。前者主要是在行业自律和保证市场正常秩序方面起到一定作用，后者主要是物流经营者主体资格认定、并更、灭失的立法规范。在法律意义上，国家还未制定关于物流主体的综合性法律法规，当前使用的物流法律规范都散见于部门规章制度中，法律执行效率较低。

1.2 行为立法方面

物流行为立法调整的是物流业经营主体之间从事物流活动的立法规范，在法律意义上属于民事行为法的性质。当前颁布的民事行为法规当中，对物流活动的表述本质上就是合同行为，但是《合同法》中合同行为注重的是交易的结果，物流合同注重的是服务过程，两者在本质上有着明显的区别，为了在立法角度上加以区别，有必要对这种特殊的合同形式重新进行规范。

1.3 物流经济调控立法方面

在调控方面，物流经济调控主要由宏观调控和微观市场经济法律制度构成。大部分国民经济宏观调控法律规范同样适用于物流经济的宏观调控，如《预算法》、《金融法》、《价格法及投资法》、《外汇管理办法》等，物流市场的宏观调控也有其相应的法律制度和规范，如《航空法》、《邮政法》等。物流微观市场法律规范是指国家在对物流市场进行微观调控管理时发生的物流经济的法律规范的总称，一般而言，市场微观法律制度包括《反垄断法》、《反不正当竞争法》、《反补贴法》、《产品质量法》、《消费者权益保护法》等。这些市场微观法律制度同样也适用于物流经济微观调控。

1.4 争议救济立法方面

在物流业的发展过程中，由于物流活动的不断延伸以及物流参与者的不断增多，各种物流权益纠纷也随着增多。在国内程序立法领域，解决物流纠纷的途径还是主要以诉讼和仲裁两种方式为主，依据相关法律作出的判决书和裁定书等仍具有法律强制执行效力。《民事诉讼法》和《仲裁法》是解决物流纠纷适用的最主要程序法律依据。

2 我国物流法律法规存在的问题

2.1 物流法律法规的建设相对滞后

当前，我国物流业执行的法律法规还是计划经济体制环境延续下来的，这些法律规范是根据当时具体情况制定的，对推动当时的物流业发展起到了一定的积极作用，基本上能维持当时物流业的经济秩序。但由于时代的发展，这些物流法律规范难以满足物流业的发展需要，更难以满足中国物流业国际化的发展需要，需要补充、修订和完善，这些问题的存在，制约着物流产业的进一步发展。

2.2 物流法律法规之间不协调

由于物流活动的环节众多，这种特点使得调整物流的法律规范散见于体现为代表各行业主管部门的利益制定和颁布的部门法中，形成了多头而分散的局面。同时由于协调不到位，有时候会造成部门与部门之间存在法律法规打架的现象，从法律经济学的角度，属于立法资源浪费，不利于物流产业的发展和规范。

2.3 对物流市场的准入条件缺乏统一法律规范

从物流发达国家的经验可以看出，物流准入制度的制定和实施，是保证现代物流产业发展的基本要素。例如在德国，对物流业的审批制度是非常严格，物流公司的注册要有政府和行业管理部门双重审核制度，对管理者也有一定的工作经验和学历要求，而我国对物流企业的准入门槛比较低，现有的《民商法》和《工商注册法》也仅对运输企业成立作了若干规定和详细要求。而我国多数的物流企业都是从运输公司和仓储企业转型升级而来，缺乏相应的法律地位，完善物流企业市场准入问题、资质问题的立法更是当务之急。

2.4 我国物流立法无法适应入世的需要

当前，国内物流行业执行的物流法律规范所调整的是某一领域的法律关系，而现代物流业涉及的领域众多，包括运输、仓储、包装装卸、电子商务等。运用这些法律规范来调整物流关系时，缺乏系统性和前瞻性，无法满足现代物流对法律的一体化要求，物流立法的滞后、缺乏前瞻性的这种特点，导致的结果就是物流新业务、新问题无法可依和无法可行，进一步会导致物流市场的混乱局面，不利于物流市场健康和快速发展。当前我国物流政策的出台，往往都是出现问题后才会进行法律规范的调研和退出，这与高速发展时期的新型产业物流业的发展完全不相适应。

在经济全球化、物流国际化、商务现代化的现代物流供应情景下，特别是随着我国加入WTO，更加需要对我国现行物流法律规范进行深入的修改和补充，以适应物流高速发展的要求，同时也是为国内物流走出国门，成为大型跨国物流企业提供机制保证。

3 构建和完善我国物流法律法规的几点建议

3.1 更新完善物流立法，有针对性的制定物流法律法规

面对我国相对滞后的物流法律法规，必须尽快更新完善，制定符合国内物流产业发展的相关规定和法律规范。国内各地方经济发展不平衡导致物流业发展也不平衡，加上物流业起步较晚，在这种情况下，不通过调查而制定出来的相关物流法律法规和实际脱节，达不到制定之初的预想效果，因此，政府部门和国内立法机构要根据国内物流业的实际情况，制定出切实可行的物流法律法规。

3.2 建立一个协调的物流管理机构，制定出统一的物流法律规范

从以往经验来看，物流业在宏观和微观经济中的作用非常明显，因此我国应建立一个统一协调的物流管理执法部门，统筹物流活动的整个环节。在这方面，可以学习德国的管理模式，德国采取政府监督控制、企业自主经营的市场运作模式对物流业进行管理，统一管理物流部门的政府机关是德国交通、建设和城市规划部(BMVBS)，德国联邦物流采购协会(BME)，德国物流联盟(BVL) 以及德国运输物流协会(DSLV) 等协会部门具体负责行业管理，同时这些协会也负责物流法律法规的制定，这样制定出的物流法律法规就比较适应物流业的发展。

3.3 完善现代综合物流准入法律制度，提高企业核心竞争力

目前在国内，关于物流产业政策有《关于促进我国物流产业发展的指导意见》、《物流产业调整和振兴规划》、《关于开展试点设立外商物流企业有关问题的通知》等，还没有上升为法律规范。而目前我国的第三方物流等综合物流服务发展迅速，从单一的提供运输、仓储服务转向更广泛、全面的综合物流服务，而现实国内关于第三方物流等综合物流服务的准入制度立法还处于空白阶段，不能适应现代物流业的发展。所以应尽快加强第三方物流的立法，明确第三方物流的法律责任，界定其服务范围，规范其组织形式、准入资本、技术设备要求及服务人员要求等，禁止一些低利润、低技术的企业进入物流行业，破坏市场信用，明确市场准入的基本原则。