投资管理办法
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投资管理办法范文第1篇
第一章 总 则
第一条 为加强***公司（以下简称公司）投资管理，规范投资管理程序，有效控制投资成本，特制定本办法。
第二条 公司投资管理委员会是公司投资活动的非常设决策机构。公司规划部是公司投资管理委员会的日常办事机构，也是公司投资的归口管理部门。
第三条 本办法所指投资包括固定资产投资、无形资产投资和长期投资。投资管理的方式通过投资项目管理方式进行。
第四条 本办法适用于公司及所属经营单位投资项目的管理。
第二章 投资管理的任务、原则和内容
第五条 投资管理的主要任务是确保投资项目的投入产出效益，保证公司中长期战略目标的顺利实现。
第六条 投资项目管理的总原则是规范、透明、归口集中管理，并根据项目单位（实施投资项目的主体）的性质进行分类管理。其中：
对公司机关职能部门、公司直属企业、区域性派出机构以及新事业的投资项目（以下简称直属单位投资项目），实行集中管理；
对于控股、共同控制以及参股公司（以下简称合资公司）的投资项目，通过合资公司董事会进行决策管理，同时通过调研、股东直接磋商、派出高管人员内部协商等方式，介入重大项目的立项阶段管理以加强事前管理。
对于上市公司的投资项目按《公司投资管理办法》管理。
第七条 投资项目可分为对内投资和对外投资。对内投资项目是指不涉及项目单位以外的投资项目，其主要形式有新建、扩建和改建；对外投资项目是指将货币资金、实物、无形资产等投入到项目单位外的投资，包括组建合资经营（合作）企业，兼并重组、收购以及证券投资等。
第八条 根据投资管理的需要，规划部对投资项目从项目立项到竣工验收进行全过程管理。
投资管理主要内容：
1、投资项目的立项管理（包括政府报批、项目核准（备案）报告的审批以及合资经营（合作）、兼并重组、收购等对外投资项目合同和章程的审批）；
2、投资项目年度计划管理；
3、投资项目实施过程管理；
4、投资项目的竣工验收管理；
5、投资项目的后评价管理。
第九条 规划部负责受理和组织审议项目单位所有投资项目（包括信息、技术引进、研发等投资）。
第三章 直属单位投资项目管理流程
第十条 直属单位投资项目管理流程主要包括立项申请、立项审批、投资计划、项目实施和竣工验收等阶段。具体工作流程见附件1。
第十一条 投资项目的立项申请
1、项目单位以投资项目核准（备案）报告的形式提出立项申请。
2、项目核准（备案）报告是项目单位对项目进行了可行性研究后编制的文件，是对项目在技术、工程和经济上是否合理可行进行全面细致的分析、论证，进行多方案比较后确定项目投资的最优方案。
3、项目核准（备案）报告是选择和评审项目的主要依据，由项目单位自行组织编制，报规划部。
第十二条 投资项目的立项审批
1、规划部负责组织有关部门或专家，从投资项目与公司发展战略和中长期规划的符合性、投资方案的合理性、投资项目的收益性等方面对核准（备案）报告进行评审。
2、500万元以下的对内投资项目，规划部组织审议并经分管规划投资的副总裁批准后，规划部下达批复文件，并纳入公司中期事业计划及中长期发展规划。
3、500万元（含500万元）以上1亿元以下的对内投资项目，由规划部审议后上报投资管理委员会决策。投资管理委员会决策后，由规划部下达批复文件，并纳入中期事业计划及中长期发展规划。
4、1亿元以上（含1亿元）的对内投资项目，经规划部、投资管理委员会审议后报总经理办公会决策。总经理办公会决策后，由规划部下达批复文件，并纳入中期事业计划及中长期发展规划。
5、所有对外投资项目，经规划部、投资管理委员会审议后报总经理办公会决策。总经理办公会决策后，由规划部下达批复文件，并纳入中期事业计划及中长期发展规划。
对外投资项目还需增加以下流程：
--投资各方签订合作意向书。根据公司中长期发展规划，项目单位有对外投资意向的，可先行开展项目前期研究；根据前期研究的有关情况，向规划部部提出项目意向，经审核同意，可与投资合作者签署合资（作）意向书；
--对外投资项目的核准（备案）报告经批准后，项目单位会同投资合作者，联合草拟合同文本及合资公司章程，并呈报规划部。规划部组织相关部门对合同文本及章程进行评审，会签《公司合资(作)项目合同审定表》，并呈报主管规划的副总裁批准。
--合资公司的成立。合同、章程通过审查后，由投资各方法人代表或授权代表签字生效，其中中外合资企业的合同及章程由规划部组织向相关政府部门报批后生效。
6、需经国家有关部门核准或备案的项目,由规划部负责组织报批.
第十三条 年度投资计划
1、项目单位根据已经批准立项的投资项目，编制年度投资需求计划，报规划部。
2、规划部会同计划财务部，根据投资项目需求、公司资金来源、中期事业计划和中长期发展规划等因素进行综合平衡，形成公司年度投资计划预算，提交投资管理委员会审定。
3、经投资管理委员会批准后，规划部下达年度投资计划。计划财务部根据投资计划拨付资金。
第十四条 投资项目的实施
1、投资项目的实施由项目单位自主组织，并接受公司的监督管理。
2、投资项目方案的设计变更。在不影响项目的设计纲领、建设目标，不突破批准总概算的原则下，项目的局部调整，项目单位须提出书面报告，阐明原因，呈报规划部，经审定后，由规划部批准。
3、按照国家法律和公司有关规定必须经过招投标的建筑安装工程以及设备采购，必须进行招投标。
4、公司审计部门可独立组织对项目单位的投资项目进行专业审计，并通报审计结果。根据需要，规划部可组织公司审计、计划财务等有关部门对投资项目的实施进行稽查监督。
5、每月28日之前，项目单位必须按时向公司计财部按项目报送投资统计月报（报表格式见附件3），计财部汇总后报规划部，由规划部向投资管理委员会通报项目进展情况。
6、投资项目实行项目责任人制度。由规划部组织签订项目责任书。
第十五条 投资项目的竣工验收及后评价
项目竣工后，由项目单位提出申请，规划部组织公司有关部门对项目进行验收，验收合格后方可转入固定资产（详见竣工验收管理办法）。
根据需要，规划部选择部分重大项目开展项目后评价（详见项目后评价管理办法）。
第四章 合资公司的投资项目管理流程
第十六条 对于合资公司的投资项目，通过董事会进行决策管理，同时通过调研、股东直接磋商、派出高管人员内部协商等方式，介入重大项目的立项阶段管理以加强事前管理。其中：
控股(控股和相对控股)公司强调公司意见的主导性；
共同控制公司需保证公司相应的话语权；
参股公司需确保公司相应的知情权、管理权。
第十七条 重大投资项目特指合资公司的中长期事业计划投资总额度的确定，增加新品种及生产能力的扩大，发动机、车身、桥和变速箱等涉及整车认定范围的关键总成的投资项目，投资总额2000万元以上的投资项目，兼并重组等资本支出项目以及根据合资合同章程约定需上董事会进行决策的投资项目。
第十八条 合资公司投资项目管理包括项目立项、项目实施和竣工验收等阶段。具体工作流程见附件2。
第十九条 项目立项阶段
1、调研。规划部组织相关职能部门对合资公司的重点投资项目进行调研。
2、听证会（立标会等）。规划部组织相关职能部门在合资公司编制年度预算前一月，对合资公司将纳入年度预算的重点投资项目进行审议，主要审议合资公司投资与东风公司战略发展和中长期规划的符合性、投资项目方案的合理性和收益性。
3、规划部将审议意见向投资管理委员会报告，1亿元以下投资项目由投资管理委员会决策，1亿元以上（含1亿元）项目由总经理办公会决策。
4、规划部负责汇总整理总经理办公会、规划投资委员会的决策意见，并通过各种方式将公司决策意见传达到合资公司：
通过合资公司股东之间直接磋商表达公司决策意见；
以正式书面文件发送至合资公司相关部门，表达公司决策意见；
以正式书面文件发送至合资公司相关的派出高管，由派出高管通过合资公司内部投资管理程序表达公司决策意见。
5、合资公司派出高管须将合资公司执行情况反馈至规划部。
规划部对合资公司派出高管反馈的信息进行分析，报投资管理委员会决策。
规划部负责汇总整理投资管理委员会的决议，以纪要形式发送相关合资公司的每位董事，合资公司董事通过董事会表达公司意志、贯彻公司投资管理委员会决策意见。
第二十条 项目的实施
1、合资公司投资项目的实施由合资公司自主实施。
2、每月28日之前，合资公司必须按时向公司计财部按项目报送投资统计月报（报表格式见附件3），计财部汇总后报规划部，由规划部向投资管理委员会通报项目进展情况。
第二十一条 竣工验收及后评价
合资公司竣工验收由合资公司自主实施，报规划部备案。
根据需要，规划部和合资公司有选择的对重大项目共同开展后评价工作。
第五章 附 则
投资管理办法范文第2篇
第一条投资的范围和方式。省预算内非经营性资金投资范围，主要是指社会公益性和公共基础设施项目、省本级政权、政法项目及部分农林水利项目建设等。投资方式根据项目性质和公益程度，分为全额投资、定额补助、小额补助、以及对有收益公益项目的贴息。
第二条投资项目的审批程序。根据《国务院关于投资体制改革的决定》和《省人民政府关于投资体制改革的实施意见》，省预算内非经营性投资项目由省投资主管部门审批项目建议书和可行性研究报告。建设条件简单的一般项目，项目建议书和可行性研究报告可合为一道按可行性研究报告深度和要求审批。可行性研究报告应由建设单位委托符合资质要求的中介机构编制。建设单位在报送项目可行性研究报告时，应提供有关部门出具的环评、土地预审和选址意见，同时提出资金配置方案。
省投资主管部门在审批省预算内非经营性投资项目可行性研究报告前，应组织相关部门及专家进行评审，研究确定项目建设的必要性、建设规模、时机和投资。重大项目要委托中介机构根据国家规范要求和建设指标变化情况提出评审意见，作为审批项目的重要依据。未通过评审的项目，投资主管部门不予审批。一些特殊项目和重大项目，在审批前由省投资主管部门提出明确的资金配置意见，报省政府同意后，再行批复。可行性研究报告批复是项目实施的主要依据。
第三条不同类型项目省预算内非经营性投资的确定与管理。实行全额和定额补助投资的项目，在可行性研究报告阶段由建设单位提出申请补助投资数额，审批部门根据资金可能审核确定省级非经营性投资数额（特殊项目和重大项目报省政府同意）。建设单位在编报初步设计和概算时，应依据确定的非经营性投资数额进行，不得突破。
实行小额补助投资的项目，省投资主管部门在审批可行性研究报告时确定补助数额，由建设单位先行建设，建成后按确定的资金数额给予补助。
有收益的公益性项目贴息资金按一定时期实际发生的利息确定，根据项目预期收益情况，可以全额贴息，也可以部分贴息。
省投资主管部门根据经济和社会发展需要提出年度投资建议计划，征求省级有关部门意见，报省政府审定后下达投资计划。
第四条省预算内非经营性投资项目的建设管理。省预算内非经营性投资项目的初步设计和施工图在投资主管部门审批的投资规模内限额设计。建设或代建单位要招标确定符合条件的设计单位，在可行性研究报告确定的建设规模和总投资内，优化设计方案。省投资主管部门审查批复项目初步设计，必要时可扩大到施工图阶段，并做好二者的衔接。在初步设计阶段，出现概算投资大于估算投资10%以上的，应按规定程序重新审批可行性研究报告。初步设计和概算由省投资主管部门组织召集各相关单位和专家研究确定，在土地、环保、规划、外部供水、供电、供气、道路等建设条件和资金来源基本落实，地勘等前期准备工作完成后，批复初步设计。
项目建设必须按初步设计确定的规模和内容实施。凡因擅自增加建设内容、扩大规模、提高标准，扩大签约范围，或因初步设计阶段工作不到位造成超规模、超概算，以及因其他承诺资金不到位，造成工期拖延、工程甩项的，都要查明具体原因，追究相关人员责任，必要时可邀请纪检、监察部门参加审查。
投资管理办法范文第3篇
第一条 为了规范证券投资基金行业高级管理人员的任职管理，保护投资人及相关当事人的合法权益和社会公共利益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称证券投资基金行业高级管理人员（以下简称高级管理人员），是指基金管理公司的董事长、总经理、副总经理、督察长以及实际履行上述职务的其他人员，基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员。
第三条 高级管理人员的选任或者改任，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审核。
未经中国证监会核准，基金管理公司、基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员，不得违反规定决定代为履行高级管理人员职务的人员。
第四条 高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，维护基金份额持有人的合法权益。
第五条 中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。
基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。
第二章 任职条件和审核程序
第六条 申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
（一） 取得基金从业资格；
（二） 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
（三） 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；
（四）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（五）最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
第七条 申请基金管理公司高级管理人员任职资格，应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料：
（一） 对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）任职资格进行审核的申请及任职资格申请表；
（二） 相关会议的决议；
（三） 前条第（三）项规定的从业经历证明；
（四） 最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见；
（五） 对拟任人的考察意见；
（六） 拟任人身份、学历、学位证明复印件；
（七） 拟任人基金从业资格证明复印件；
（八） 拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件；
（九） 任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书；
（十） 中国证监会规定的其他材料。
申请基金托管部门高级管理人员任职资格，应当由基金托管银行向中国证监会报送前款除第（二）项、第（九）项以外的申请材料。
上述申请材料应当是中文文本，一式3份。原件是外文的，应当附中文译本。
第八条 中国证监会依法对申请材料进行受理和审查。
中国证监会可以通过考察、谈话等方式对拟任人进行审查。考察、谈话应当由两名工作人员进行，谈话应当作出记录并经考察人和拟任人签字。
第九条 申报机构应当自收到中国证监会核准文件之日起20个工作日内，按照本机构的章程等规定作出选任或者改任的决定，并办理相关手续。
第十条 自取得任职资格之日起20个工作日内，拟任人未按照拟任机构的规定履行拟任职务的，除有正当理由的外，其任职资格自动失效。
高级管理人员离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
第十一条 基金管理公司免去高级管理人员职务、任免董事和基金经理，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的，应当在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告，报送任职、免职报告材料。
第十二条 基金管理公司董事应当具备本办法第六条第（四）项、第（五）项规定的条件。
独立董事还应当具备下列条件：
（一） 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历；
（二） 有履行职责所需要的时间；
（三） 最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职；
（四） 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系；
（五） 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职。
第十三条 基金管理公司董事任职报告材料应当包括：
（一） 董事任职报告和任职登记表；
（二） 相关会议的决议；
（三） 本办法第七条第（四）项至第（六）项、第（九）项所列材料。
独立董事任职报告材料还应当包括独立董事具有5年以上金融、法律或者财务工作经历的证明，以及独立董事作出的本人符合前条第二款第（二）项至第（五）项规定的书面承诺。
第十四条 基金管理公司基金经理应当具有3年以上证券投资管理经历，并符合本办法第六条第（一）项、第（二）项、第（四）项和第（五）项规定的条件。
第十五条 基金经理任职报告材料应当包括：
（一） 基金经理任职报告和任职登记表；
（二） 相关会议的决议；
（三） 具有3年以上证券投资管理经历的证明；
（四） 本办法第七条第（四）项至第（七）项所列材料。
第十六条 基金管理公司免去高级管理人员、董事职务，基金托管银行免去基金托管部门高级管理人员职务的，应当向中国证监会提交下列免职报告材料：
（一） 免职报告；
（二） 相关会议的决议；
（三） 免职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程等规定的法律意见书。
基金管理公司免去基金经理职务的，应当向中国证监会提交前款第（一）项和第（二）项规定的免职报告材料。
第十七条 中国证监会依法对高级管理人员免职报告材料进行审查。免职程序不符合规定的，中国证监会责令其任职机构改正。
第十八条 中国证监会依法对基金管理公司董事、基金经理的任职和免职报告材料进行审查。
董事、基金经理不符合法定任职条件的，中国证监会责令其任职的基金管理公司按照规定予以更换。任免程序不符合规定的，中国证监会责令改正。
第三章 基本行为规范
第十九条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。
高级管理人员、基金管理公司基金经理不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动，不得从事与所服务的基金管理公司或者基金托管银行的合法利益相冲突的活动。
第二十条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责，不得滥用职权，不得违反规定授权他人代为履行职务，不得利用职务之便谋取私利，未经规定程序不得离职。
第二十一条 基金管理公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议、参加公司的活动，切实履行职责。
独立董事应当审慎和客观地发表独立意见，切实保护基金份额持有人的合法权益。
第二十二条 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和所管理的基金财产安全完整，促进公司持续、稳定、健康发展。
基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责。
第二十三条 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核。
第二十四条 基金管理公司基金经理应当严格遵守基金合同及公司有关投资制度的规定，审慎勤勉，充分发挥专业判断能力，不受他人干预，在授权范围内独立行使投资决策权。
第二十五条 基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理应当建立、健全本部门的各项业务制度和管理制度，确保本部门切实履行托管人职责，监督基金管理人的投资运作，保障基金财产的独立与完整。
第二十六条 高级管理人员和基金管理公司董事、基金经理应当加强业务学习，跟踪行业发展动态，按照中国证监会的规定参加业务培训，不断提高管理水平和专业技能。
第四章 监督管理
第二十七条 拟任人在高级管理人员证券投资法律知识考试中作弊，或者提交虚假任职资格申请材料的，中国证监会3年内不受理其任职资格申请。
第二十八条 基金管理公司和基金托管银行应当建立高级管理人员考核制度，定期对高级管理人员进行考核，建立考核档案。
中国证监会定期或者不定期对高级管理人员考核档案进行检查，对高级管理人员守法合规情况等进行考核。
第二十九条 中国证监会建立高级管理人员管理信息系统，记录高级管理人员从事基金业务的相关情况。
基金管理公司和基金托管银行应当依法对高级管理人员的变动情况予以披露。
第三十条 基金管理公司董事长兼任其他职务的，应当经董事会批准，并自批准之日起3个工作日内向中国证监会报告。其他高级管理人员不得在经营性机构兼职。
基金管理公司董事不得担任基金托管银行或者其他基金管理公司的任何职务。董事兼职的，基金管理公司应当自其兼职之日起3个工作日内向中国证监会报告。
第三十一条 基金管理公司高级管理人员有下列情形之一的，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内，向中国证监会报告：
（一） 因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；
（二） 辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务；
（三） 拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归；
（四） 直系亲属拟移居境外或者已在境外定居；
（五） 在非经营性机构兼职；
（六） 其他可能影响高级管理人员正常履行职务的情形。
督察长发生以上情形时，公司总经理、其他高级管理人员应当向中国证监会报告。
第三十二条 基金管理公司被行业协会、证券交易所等自律组织纪律处分，或者被工商、税务和审计等行政管理部门立案调查、行政处罚的，公司应当自知悉之日起3个工作日内，将相关情况及负有责任的高级管理人员名单向中国证监会报告。
第三十三条 基金管理公司董事长、总经理或者督察长因故不能履行职务的，公司董事会应当在15个工作日内决定由符合高级管理人员任职条件的人员代为履行职务，并在作出决定之日起3个工作日内报中国证监会报告。
董事会决定的人员不符合高级管理人员任职条件的，中国证监会责令董事会限期另行决定代为履行职务的人员。
代为履行职务的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。
第三十四条 基金管理公司董事长和总经理因故同时不能履行职务，董事会不能按照前条规定决定代为履行职务人员的，主要股东应当召开临时股东会议，作出决定。
第三十五条 基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话：
（一） 业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益；
（二） 基金管理公司的治理结构、内部控制制度或者基金托管银行基金托管部门的内部控制制度不健全、执行不力，导致出现或者可能出现重大隐患，可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责；
（三）违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他情形。
第三十六条 高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务：
（一）最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上，或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改；
（二）最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上；
（三）擅离职守；
（四）向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项，或者拒绝配合中国证监会履行监管职责；
（五） 中国证监会规定的其他情形。
第三十七条 中国证监会按照前条规定作出建议之前，应当事先告知相关高级管理人员的任职机构。相关高级管理人员可以在3个工作日内向任职机构作出说明，任职机构对中国证监会拟作出的建议有异议的，应当在10个工作日内向中国证监会报告。
任职机构应当自收到中国证监会建议之日起20个工作日内，作出是否暂停或者免除相关高级管理人员职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向中国证监会报告。
基金管理公司及基金托管银行不得聘用被按照前款规定免职未满两年的人员担任高级管理人员。
第三十八条 基金管理公司应当建立高级管理人员、董事和基金经理的离任制度，对离任审查等事项作出规定。
基金托管银行应当建立基金托管部门高级管理人员的离任制度，对离任审计、离任审查等事项作出规定。
第三十九条 基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计，并自离任之日起30个工作日内将审计报告报送中国证监会。
审计报告应当附有被审计人的书面意见；被审计人员拒绝对审计报告发表意见的，应当注明。
第四十条 基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会。
基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行应当立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会。
审查报告应当附有被审查人的书面意见；被审查人员拒绝对审查报告发表意见的，应当注明。
第四十一条 高级管理人员、基金经理离开任职机构的，应当配合原任职机构完成工作移交，并接受离任审计或者离任审查；在离任审计或者离任审查期间，不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。
第四十二条 高级管理人员、基金经理离开任职机构后，不得泄漏原任职机构的非公开信息，不得利用非公开信息为本人或者他人谋取利益。
基金管理公司不得聘用离任未满3个月的高级管理人员、基金经理从事证券投资业务。
第五章 法律责任
第四十三条 高级管理人员、基金管理公司的董事或者基金经理违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
第四十四条 未经中国证监会审核批准，基金管理公司、基金托管银行擅自选任或者改任高级管理人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。
基金管理公司违反本办法的规定，决定代为履行高级管理人员职务人员的，责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款。
第四十五条 基金管理公司、基金托管银行有下列情形之一的，责令改正，给予警告，并处罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处罚款：
（一）未按照本办法的规定履行报告义务，或者报送的报告材料存在虚假内容；
（二）违反程序免去高级管理人员职务或者任免基金管理公司董事、基金经理；
（三）对中国证监会作出的暂停或者免除高级管理人员职务的建议，未按照规定作出相应处理；
（四）违反本办法第四十二条第二款的规定，聘用从事投资业务的人员；
（五）不按照本办法规定对离任人员进行离任审计、离任审查。
第四十六条 高级管理人员和基金管理公司董事违反本办法的规定兼任其他职务的，责令改正，给予警告，并处罚款。
第四十七条 高级管理人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销高级管理人员任职资格。
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》和其他有关法律、行政法规和中国证监会的规定，情节严重的，依法暂停或者吊销直接负责的高级管理人员任职资格。
投资管理办法范文第4篇
第一条为规范政府投资项目管理，建立健全科学、民主的政府投资项目决策制度和组织实施程序，保证工程质量，提高政府投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔20*〕20号）和《成都市政府投资项目管理暂行办法》，结合我县实际，制定本办法。
第二条本办法适用于我县政府投资项目，包括使用国家、省、市、县财政资金、国债资金、国外政府贷款、国际金融组织贷款、国有资产存量转让、运营收益等进行的固定资产投资项目。
政府投资公司实施的项目以及多元投资主体的项目中，政府相对控股的项目，按政府投资项目进行管理。
第三条政府投资项目的决策、管理和建设必须坚持以下原则：
（一）严格实行民主、科学的集体决策；
（二）严格执行基本建设程序和监管制度，确保工程质量和投资效益；
（三）遵循政企分开，严格实行投资、建设、运营管理“三分离”的项目管理体制。
第二章项目决策、评审制度
第四条政府投资项目严格实行计划管理。编制投资计划的依据是国家有关法律法规和政策、*国民经济和社会发展计划和城市规划以及实际需要。
第五条项目的主要来源是各镇、各部门及投资公司在上年10月30日前向县发展和改革局、县财政局提出的拟建项目情况表，由县发展和改革局、县财政局在年末根据下年全县国民经济和社会发展计划以及县委、县政府年度“惠民行动”目标提出的建设项目。项目可以是县政府安排相关部门作了前期准备的，也可以是各镇、各部门或政府投资公司认为应该建设的。
第六条项目建议书由项目业主提出，一般项目（投资额在500万元以下，不含500万元）报县发展和改革局审批；大型项目（投资额在500万元以上）由县发展和改革局提出意见后报县政府常务会决策；特别重大的项目以及对全县经济、社会和环境有重大影响的项目，在公开（公示或听证）征求群众意见的基础上，由县发展和改革局提出初步意见后报县政府审定，最后提交县人大常委会审议。超过县本级权限范围内的项目，按照规定程序上报市、省、国家审批。
第七条改建、装修及投资额在200万元以下的项目，可由县政府指定相关镇、部门担当业主，其它项目由按现代企业制度建立的政府投资公司担当业主。政府对项目的投资，原则上不再直接拨入到项目上，改为通过政府的投资公司向项目投资。
第八条实行项目评审制度，由*政府投资项目评审中心对政府投资项目的工程概、预、决（结）算进行评估及审查。
第三章项目的审批管理
第九条政府投资项目审批程序为：项目建议书审批、可行性研究报告审批、初步设计审查、概算审批、施工图设计审查、预算审批、下达年度投资计划、竣工决算审核。
第十条项目建议书、可行性研究报告、概算和年度投资计划的审批由县发展和改革局负责；初步设计和施工图的审查，按项目性质分别由县建设、水利、交通等行政主管部门负责；工程预算审批由县财政局负责；竣工决算的审核由财政局和审计局负责。
第十一条项目的可行性研究报告应由项目业主委托有资质的中介机构进行编制，报县发展和改革局审批。县发展和改革局同时对项目的招标初步方案进行核准。可行性研究报告中应包含涉及社会稳定的风险评估内容。
第十二条初步设计和施工图设计文件必须由有相应资质的设计单位进行编制，报相关行政主管部门审查。
第十三条工程概算由县政府投资项目评审中心审查后报县发展和改革局审批。概算总投资包括项目建设所需的各项费用，不得超过可行性研究报告审定的估算总投资的5%。凡概算总投资超过可行性研究报告批准估算总投资5%的，项目可行性研究报告必须重新报批。
因其他原因确需调整概算的，由项目业主报县发展和改革局组织会审后批复。
第十四条项目完成规划、征地、施工图设计、三通一平等前期准备工作，建设资金落实，具备施工条件后，由项目业主报县发展和改革局下达投资计划。
第十五条政府投资项目经县发展和改革局批准项目建议书或可研报告后，由项目业主或业主负责以公开招投标或比选形式，选择勘察、设计、施工、监理单位及材料、设备供应商。
政府投资工程建设项目招标应按以下程序进行：招标事项核准-确定招标机构（委托招标适用）-制定招标文件-招标文件备案审查-招标公告-开、评标-评标报告备案-评标结果公示-定标-发出中标通知书-签订合同。
第十六条严格审批开工。县政府投资项目开工必须具备以下条件：
（一）县财政局批复的工程预算；
（二）县规划局核发的建设工程规划许可证;
（三）县建设局核发的施工许可证；
（四）县发展和改革局下达的年度投资计划；
（五）中标（中选）通知书和工程施工合同（建设单位应在招标文件以及合同中明确以审计结果作为价款最终结算依据）。
第十七条项目业主或投资公司以合同履约形式将项目资金按进度拨付给工程建设管理公司或施工单位，并监控资金使用、工程建设进度、规模、标准等。
第十八条工程竣工验收后，进行工程竣工决算。决算编制依据是工程竣工图纸、工程变更签证及其他竣工资料。上述竣工文件（资料）必须经监理责任单位签证认可。竣工决算报县审计局审核。
第十九条政府投资项目竣工验收后，由工程建设单位移交给项目业主或投资公司。
行政、业务用房和纯公益性项目直接交付使用单位。城市道路维护和改造由投资公司交付有关单位纳入市政公用设施统一维护管理。
其他投资项目的运行管理由投资公司通过公开招投标选择相应的项目运营管理公司负责管理。营利性项目招投标的主要指标是资产的保值和增值，上交利润和管理费等；非营利性项目的主要指标是资产的安全性和政府补贴标准等。业主或投资公司以合同履约形式对项目运营管理公司的运营管理目标、标准、收益和其必须承担的社会责任等进行监督管理。
第二十条政府有关部门应按国家有关法律法规和政策对项目的运营管理实施监督。
第四章资金管理
第二十一条政府用于固定资产投资的资金，年初由县财政局和县发展和改革局会同其他有关部门编制《*年度政府固定资产投资财政性资金来源报告》，报县政府审查并作为安排当年政府固定资产投资的总量依据。
第二十二条用于投资的财政性资金的使用安排，由县发展和改革局会同县相关部门提出建议报县政府审查。县政府批准后，县发展和改革局列入政府投资项目年度投资计划，县财政部门严格按照《财政基本建设支出预算管理办法》和项目年度投资计划进行预算支出管理。
第二十三条每年要对“政府拥有的各类资金中用于固定资产投资的部分”全年的收支使用情况进行决算，由县财政局负责会同有关部门编制决算报告。
第二十四条部分使用财政性资金的政府投资项目，在项目可行性研究报告审批阶段，必须出具经过金融机构和县财政局和审计局审查的其他资金来源证明。此类项目的其他资金原则上必须与财政性资金同步按比例投入。
第二十五条盘活国有资产存量筹集的资金，包括国有资产变现的收入和以国有资产融汇的资金，要按照“集中管理、统一使用、突出重点”的原则进行运营，并纳入全县固定资产投资计划管理。
国有资产存量盘活变现的收入和以国有资产融汇的资金，一部分交县政府安排，一部分留作投资公司自主经营。投资公司留用部分也主要用于政府投资项目。
第五章项目监督
第二十六条政府各有关部门根据各自职责对政府投资项目进行监督检查。
第二十七条县发展和改革局负责监督检查政府投资项目计划的执行情况，并向县政府报告计划执行情况。县审计局对政府投资建设项目的预算执行情况和决算进行审计监督。对业主、勘察、设计、施工、监理、采购、供货等单位与政府投资建设项目有关的资金真实、合法情况的审计，不受审计管辖范围限制。县监察局要依法对参与招投标活动的国家机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员实施监察。
未经竣工决算审计的政府投资建设项目，有关部门不得办理工程价款最终结算。
第二十八条建立政府投资项目稽察制度，成立县政府投资项目稽察办公室。由稽察室负责县政府投资项目日常监督管理工作，具体按《成都市政府投资项目稽察办法》执行。
第六章责任
第二十九条政府有关部门及工作人员应当按本办法加强对政府投资项目的管理和服务，恪尽职守，严格按程序操作。对违反本办法的行为，由监察部门查处，追究部门主要负责人和直接责任人的行政责任。
第三十条投资公司、项目运营管理公司必须依法经营。对违法违规行为，除依法追究法律责任外，政府将对其实行市场禁入。
第三十一条中介机构在对项目建议书、可行性研究报告、初步设计进行评估中弄虚作假或评估意见严重失实的，根据其情节轻重，遵循中介机构管理办法进行处理，并禁止其有限期甚至无限期从事政府投资项目的咨询评估工作。
投资管理办法范文第5篇
外商投资融资租赁公司管理办法最新版全文第一条 为促进外商投资租赁业的健康发展，规范外商投资租赁业的经营行为，防范经营风险，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民共和国中外合作经营企业法》等有关法律、法规，制定本办法。
第二条 外国公司、企业和其他经济组织(以下简称外国投资者)在中华人民共和国境内以中外合资、中外合作以及外商独资的形式设立从事租赁业务、融资租赁业务的外商投资企业，开展经营活动，适用本办法。
第三条 外商投资租赁业可以采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
从事租赁业务的外商投资企业为外商投资租赁公司;从事融资租赁业务的外商投资企业为外商投资融资租赁公司。
第四条 外商投资租赁公司及外商投资融资租赁公司应遵守中华人民共和国有关法律、法规及规章的规定，其正当经营活动及合法权益受中国法律保护。
商务部是外商投资租赁业的行业主管部门和审批管理部门。
第五条 本办法所称租赁业务系指出租人将租赁财产交付承租人使用、收益，并向承租人收取租金的业务。
本办法所称融资租赁业务系指出租人根据承租人对出卖人、租赁物的选择，向出卖人购买租赁财产，提供给承租人使用，并向承租人收取租金的业务。
外商投资融资租赁公司可以采取直接租赁、转租赁、回租赁、杠杆租赁、委托租赁、联合租赁等不同形式开展融资租赁业务。
第六条 本办法所称租赁财产包括：
(一)生产设备、通信设备、医疗设备、科研设备、检验检测设备、工程机械设备、办公设备等各类动产;
(二)飞机、汽车、船舶等各类交通工具;
(三)本条(一)、(二)项所述动产和交通工具附带的软件、技术等无形资产，但附带的无形资产价值不得超过租赁财产价值的二分之一。
第七条 外商投资租赁公司和外商投资融资租赁公司的外国投资者的总资产不得低于500万美元。
第八条 外商投资租赁公司应当符合下列条件：
(一)注册资本符合《公司法》的有关规定;
(二)符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定;
(三)有限责任公司形式的外商投资租赁公司的经营期限一般不超过30年。
第九条 外商投资融资租赁公司应当符合下列条件：
(一)注册资本不低于1000万美元;
(二)有限责任公司形式的外商投资融资租赁公司的经营期限一般不超过30年。
(三)拥有相应的专业人员，高级管理人员应具有相应专业资质和不少于三年的从业经验。
第十条 设立外商投资租赁公司和外商投资融资租赁公司应向审批部门报送下列材料：
(一)申请书;
(二)投资各方签署的可行性研究报告;
(三)合同、章程(外资企业只报送章程);
(四)投资各方的银行资信证明、注册登记证明(复印件)、法定代表人身份证明(复印件);
(五)投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告;
(六)董事会成员名单及投资各方董事委派书;
(七)高级管理人员的资历证明;
(八)工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书;
申请成立股份有限公司的，还应提交有关规定要求提交的其他材料。
第十一条 设立外商投资租赁公司和外商投资融资租赁公司，应按照以下程序办理：
(一)设立有限责任公司形式的外商投资租赁公司，应由投资者向拟设立企业所在地的省级商务主管部门报送本办法第十条规定的全部材料，省级商务主管部门应自收到全部申请材料之日起45个工作日内做出是否批准的决定，批准设立的，颁发《外商投资企业批准证书》，不予批准的，应书面说明原因。省级商务主管部门应当在批准外商投资租赁公司设立后7个工作日内将批准文件报送商务部备案。股份有限公司形式的外商投资租赁公司的设立按照有关规定办理。
(二)设立外商投资融资租赁公司，应由投资者向拟设立企业所在地的省级商务主管部门报送本办法第十条规定的全部材料，省级商务主管部门对报送的申请文件进行初审后，自收到全部申请文件之日起15个工作日内将申请文件和初审意见上报商务部。商务部应自收到全部申请文件之日起45个工作日内做出是否批准的决定，批准设立的，颁发《外商投资企业批准证书》，不予批准的，应书面说明原因。
(三)已设立的外商投资企业申请从事租赁业务的，应当符合本办法规定的条件，并按照本条第(一)项规定的程序，依法变更相应的经营范围。
第十二条 外商投资租赁公司和外商投资融资租赁公司应当在收到《外商投资企业批准证书》之日起30个工作日内到工商行政管理部门办理登记注册手续。
第十三条 外商投资租赁公司可以经营下列业务：
(一)租赁业务;
(二)向国内外购买租赁财产;
(三)租赁财产的残值处理及维修;
(四)经审批部门批准的其他业务。
第十四条 外商投资融资租赁公司可以经营下列业务：
(一)融资租赁业务;
(二)租赁业务;
(三)向国内外购买租赁财产;
(四)租赁财产的残值处理及维修;
(五)租赁交易咨询和担保;
(六)经审批部门批准的其他业务。
第十五条 外商投资融资租赁公司根据承租人的选择，进口租赁财产涉及配额、许可证等专项政策管理的，应由承租人或融资租赁公司按有关规定办理申领手续。
外商投资租赁公司进口租赁财产，应按现行外商投资企业进口设备的有关规定办理。
第十六条 为防范风险，保障经营安全，外商投资融资租赁公司的风险资产一般不得超过净资产总额的10倍。风险资产按企业的总资产减去现金、银行存款、国债和委托租赁资产后的剩余资产总额确定。
第十七条 外商投资融资租赁公司应在每年3月31日之前向商务部报送上一年业务经营情况报告和上一年经会计师事务所审计的财务报告。
第十八条 中国外商投资企业协会租赁业委员会是对外商投资租赁业实行同业自律管理的行业性组织。鼓励外商投资租赁公司和外商投资融资租赁公司加入该委员会。
第十九条 外商投资租赁公司及外商投资融资租赁公司如有违反中国法律、法规和规章的行为，按照有关规定处理。
第二十条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的公司、企业和其他经济组织在内地设立外商投资租赁公司和外商投资融资租赁公司，参照本办法执行。
第二十一条 本办法中所称省级商务主管部门是指各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门。
第二十二条 本办法由商务部负责解释。
第二十三条 本办法自二五年三月五日起施行。原外经贸部20xx年第3号令《外商投资租赁公司审批管理暂行办法》同时废止。
外商投资企业组织形式根据《外资企业法实施细则》的规定，外资企业的组织形式为有限责任公司。
