法律法规的内容

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法律法规的内容范文第1篇

关键词:金融中心;形成和发展;内在规律

从经济体系空间结构看，由于自然资源分布、经济发展水平和社会分工在地域上具有明显的非均衡性，尤其是地域辽阔的大国，其经济运行和发展往往呈现出较强的区域性特点。作为国民经济体系重要组成部分的金融系统，也必然会呈现出明显的区域性。在金融发展过程中，金融资源及由其驱动的各要素向经济中心城市聚集，促其功能升级发展成为金融中心。反过来，金融中心能够对金融活动产生积极的组织作用，实现金融资源的优化配置，进而通过金融核心作用的发挥促进经济增长，形成经济增长与金融发展共生互长的良性循环。

近年来，伴随经济持续快速增长和经济金融体制改革的深化，我国各地政府对金融业和金融中心在促进经济持续增长方面的作用有了全面深刻的认识，许多城市都提出了建设金融中心的目标，在全国范围内掀起了挣建金融中心的热潮。但由于对金融中心形成和发展的内在规律认识不足，目前国内城市挣建金融中心所形成的竞争态势是一种无序竞争，引发了许多问题，既影响了金融中心的建设速度和发展质量，又造成了资源的浪费。因此，有必要就金融中心形成和发展的内在规律进行分析，为国内城市建设金融中心提供借鉴和指导。

一、金融中心的一般理论阐析

(一)金融中心的概念界定

国内外不同学者对金融中心的定义不同。美国金融学家Kinderberg(1974年)从金融中心的功能角度给出的定义是:金融中心聚集着银行、证券发行者和交易商，是承担资金交易中介和跨地区价值贮藏功能的中心区。它不仅对个人和企业的储蓄及投资进行跨时结算，将资金从储蓄者手中转移到投资者手中，还会影响不同地区间的资金交付和转移。我国台湾学者李芝兰指出:所谓金融中心，系指全球许多国际金融机构借款者及投资者聚集并进行国际资金借贷的城市或地区。很明显，她所给的定义强调了金融中心的国际金融交易集中地的特点，但这一定义显然不适用于某一国的全国金融中心和国内的地区金融中心。我国香港学者饶余庆(1997年)对金融中心的定义是:金融中心是银行与其他金融机构高度集中，各类金融市场能够自由生存和发展，金融活动与交易较其他地方更有效率地进行的都市。我国内地学者刘文朝认为:金融组织、金融市场集中，在金融的筹集、分配、流动方面起着枢纽作用的中心城市称为金融中心[1]。

借鉴前人研究成果，笔者认为，所谓金融中心，是指市场经济相当发达的城市聚集了为数众多的金融企业和金融机构及大量的资金，金融业高度发达，具有较强的资金吸引和辐射功能，成为资金融通和资金集散的枢纽，金融影响遍及某一地区、某一国度甚至全世界[2][3]。

(二)金融中心的内涵

从金融中心的定义可以看出，金融中心通常是以某一个经济发达的中心城市为依托建立起来的金融影响面较大的融资枢纽，该城市的金融机构集中、金融市场发达、金融信息灵敏、金融设施先进、金融服务高效[4]。金融中心一般包含三层含义:金融产品交易和资金集散中心、金融产品定价中心和金融信息中心[5][6]。金融中心首先应该有大量资金在此集散，金融产品交易额巨大，这是金融中心形成的基础。一个金融中心的重要性，可以从它的资金流量来简单判断，但资金的进出不只是资金简单的走账，而必须存在金融产品的交易，通过交易联接资金的一进一出，实现资金的再配置。有影响力的金融中心一般会产生对所在区域、国家甚至全球经济和金融活动有重要影响的金融价格。金融中心是金融信息生产、分配和消费的地方。无论哪个金融中心，都汇集着大量的金融信息，包括资金流动所代表的个体供需要求，也包括以市场价格为代表的总体均衡水平等信息。

金融中心能够驱使大量金融资本和由其驱动的各类生产要素集中于金融中心所在城市及周边地区，极大地带动该城市并辐射周边地区经济和金融的发展。所以，凡市场经济有相当发展的国家和地区，无不努力把某一中心城市培育成金融中心。在一国范围内，全国性金融中心可以不止一个，但数量不能太多，否则就无法形成规模经济。在一个区域内，一般只有一个金融中心，但介于区域范围的不同，有时也可以有不止一个金融中心，但是一国或区域范围内金融中心过多也有不经济的问题[7]。

根据金融中心影响力的不同，可以将其分为国际金融中心、全国金融中心和区域金融中心三类，其影响力由大到小，作用范围由广至窄。根据金融业务辐射的范围不同，国际金融中心又可以分为全球性国际金融中心和区域性国际金融中心。前者的金融业务福射全球，目前只有伦敦和纽约是公认的全球性国际金融中心;后者的金融业务辐射洲际地区，如东京、香港、巴黎、法兰克福、新加坡等。全国金融中心是一国金融市场的枢纽，其交易活动覆盖全国，与各个地区金融市场有经常性密切的业务往来，如我国的北京、上海。区域金融中心则是在国内一定区域发挥金融辐射作用的金融中心，这个区域可以是一国之内跨省或省内跨地区，目前我国许多城市所提出的金融中心建设，就是属于这种类型。

二、金融中心形成和发展的内在规律

通过对目前公认的两个全球性国际金融中心伦敦和纽约以及新加坡和香港两个区域性国际金融中心形成和发展历程的考察，笔者认为金融中心的形成和发展具有内在的客观规律，对我国各城市金融中心建设具有重要的启示价值。

(一)金融中心形成和发展的基本模式

目前世界上现有的各类金融中心，无论是国际性金融中心、全国性金融中心还是区域性金融中心，其形成和发展都可以归纳为自然渐进模式和政府推进模式。

1.自然渐进模式

该模式也称市场主导模式或经济主导模式，是指金融中心的形成和发展取决于经济的发展，伴随着经济的发展而逐渐形成和发展的。随着一国或地区经济的发展，产生了对金融服务的需求，并且这种需求不断增加，于是产生了各种金融机构，并不断创造更多的金融产品，提供更多的金融服务，金融市场不断扩张，金融制度和法规也随之完善。同时，该地区的经济则借助于金融的发展，得到进一步的发展，反过来又对金融服务提出更高的要求，形成良性促动，最终导致金融中心的形成。

这种模式下，经济发展、金融体系发展与金融中心的形成和发展之间是一种互相促进的关系，见图1。

以自然渐进模式形成和发展的金融中心，是市场经济长期自由发展的结果，是伴随着经济的发展而形成发展的，其形成和发展的源动力来自于经济的发展，通常以所在城市发展成强大的经济贸易中心作为前提和基础的。这种模式下金融中心的形成需要相当长的发展时间，其发展过程充满曲折性和不确定性，因此这种发展模式缺乏时间效率。自然渐进模式一般产生于发达的资本主义国家，典型的如伦敦和纽约、法兰克福、多伦多等，20世纪70年代之前产生的金融中心都属于这种模式。

2.政府推进模式

该模式也称政府主导模式，是指金融中心的形成和发展是在政府有意扶持下进行的。在一个国家或地区的经济发展尚未达到较高水平，其中心城市还没有达到能够自然形成金融中心的条件时，政府抓住国内外金融市场发展调整的某一契机，利用相应城市或地区在地理区位、资源禀赋和经济环境等方面的某些优势，在较短时间内通过政府部门的人为设计、强力支持，实行各种优惠政策，由政府主导、推动金融体系和经济发展，在较短时间内实现超常规发展而形成了金融中心。超前形成和发展的金融中心对经济发展起到先导作用，为本地经济创造了良好的金融环境，刺激了所在城市及当地甚至全国的经济发展和金融体系的进一步完善。

这种模式下，政府、经济发展、金融体系发展与金融中心的形成和发展四者之间的关系，见图2。

以政府推进模式形成和发展的金融中心，是国家或地区有意而为的结果，经济发展并不是主要动力，其形成和发展的主要动力来自于政府的政策推动。通过这种模式形成和发展的金融中心多产生于二战后新兴的工业化国家或地区，典型的如新加坡、巴拿马、巴林等，20世纪70年代之后产生的金融中心大都属于这种模式。在这些国家或地区经济发展处于起步阶段、金融体系尚不完备的情况下，面对全球经济发展的竞争，亟需发展金融业以促进本国或地区经济的跨越式发展。政府着眼于金融中心的建设以带动经济发展，是政府推进模式产生的根本原因。这种模式形成和发展的金融中心是一国或地区有意识建设的结果，是突变式产生的，具有时间效率，对于相对落后的国家或地区在较短时间内发展和繁荣本国或地区的金融、经济具有重要的现实意义。

3.两种模式的比较

自然渐进形成和发展的金融中心与政府推进形成和发展的金融中心在发展动力、发展时间、政策取向上和作用发挥方面都有区别(见表1).

无论是自然渐进形成和发展的金融中心，还是政府推进形成和发展的金融中心，在其形成和发展过程中，经济发展是重要的基础性力量，只不过经济发展对于前者的重要性远大于后者。同样，两种模式所发展的金融中心都需要政府的参与，只不过政府的积极作为对后者显得尤为重要，但在两者的后期发展过程中，都离不开政府的积极参与，离不开政府的政策扶持和政府监管，如政府的支持政策和监管制度等对金融中心的形成和发展发挥着重要的推动作用。

(二)金融中心形成和发展的演进过程

无论是通过哪种模式形成和发展的金融中心，其演进的一般过程是:先是国内某个地区的地区性金融中心，影响范围仅限于直接腹地;继续发展成为部分地区的区域金融中心，影响范围扩展到直接腹地之外的区域;然后发展成全国性金融中心，影响范围扩大到整个国家或国家的绝大部分地区;继续发展为区域性国际金融中心，影响范围跨越国界，到达邻国和政治属地;最后发展成全球性的国际金融中心，影响范围为全世界。这一过程可以用图3来形象地表现。需要说明的是，并不是所有的金融中心都一步一步地经历了上述金融中心形成和发展的所有阶段(目前只有伦敦和纽约经历了所有阶段)，绝大多数金融中心只经历了前两个或前三个阶段。

(三)金融中心形成和发展的基本条件

一个城市能否成为金融中心，关键是要看其是否具备建立金融中心的一系列软、硬条件，只有基本条件具备了，才有实现的可能。通过对伦敦、纽约、新加坡和香港等国际金融中心形成和发展的历史考察，可以看出金融中心形成和发展所离不开的主客观条件可以分为两大类:总体环境因素和金融因素，见图4。

1.总体环境因素

一是优越的区位条件，主要指地理优势和时区优势。一个城市如果处在交通枢纽位置并且有广阔的腹地和适宜的气候，就具备了发展成金融中心的自然基础。如果该城市处在合适的时区(能保证其金融市场在世界其他主要金融市场关闭后继续交易)以及国际交通枢纽，那么它就具备进一步发展成国际金融中心的区位优势。二是良好的基础设施，主要指发达的交通通讯设施和城市建设。电讯、网络等通讯设施和机场、铁路、高速公路等交通设施的发达，有利于金融机构快捷地开展业务;城市完善的设施和合理的规划，能降低金融机构的营运成本。三是稳定的政治环境，主要指社会的安定和政府的合理作为。政府要确保自身的廉洁高效，及时化解矛盾，维护社会稳定。政府应提供充分的优惠政策和得力的措施，吸引金融机构进驻，促进金融业发展。政府还应提供金融市场运行的基本环境，包括较完整与有力的法律制度，简明、合理、高效及透明的监管体系。四是持续增长的经济。经济持续增长能够促进本地经济的繁荣，本地经济的繁荣能够保证腹地对金融中心形成巨大的资金需求和供给。同时，经济的持续增长会产生对金融产品的巨额需求，促进金融市场的发展。五是开放的经济体系，主要是指经济市场化和国际化程度高，生产要素和产品流动自由，外汇管制宽松，商务活动公平等。六是充裕的金融人才。一个城市要发展成为金融中心，在金融业务劳力供应上应具有良好的条件(包括质量、数量与价格)或有很好的开拓潜力(包括国外专业熟练劳力进入的可能性)，同时还要有大量的高级金融人才。

2.金融因素

一是金融机构云集，主要指数量众多的多元化金融机构的存在。多元化金融机构的存在既指金融机构的种类和数量多，拥有各类银行、保险、证券、财务公司等金融机构，还指金融机构来源广泛，不仅有国内金融机构还有国外金融机构。多元化的金融机构能够促进竞争和金融创新，改进服务，提高效率，充分发挥金融中心的集聚效应。同时，金融机构云集可以扩大金融行业的规模，产生外部经济，为金融机构实现利益最大化创造条件[8]。二是完善的规模化的金融市场，主要指金融市场体系完善(包括货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、票据市场、期货市场、黄金市场和衍生金融工具市场等)，交易量大，交易价格对其他地区的金融市场有影响等。三是健全的金融法规，主要指涉及金融交易、监管、司法以及信息流通的规范体系得到确立，金融管理制度和法规完备，能够保障金融市场与金融机构有序发展和商业金融活动的正常进行。四是高效的金融监管，主要指系统、严明、高效、完备并符合国际惯例的监管制度和体系得以建立，能够有效的防范和化解金融风险。五是金融自由化和国际化程度高，主要指金融中心所在城市或国家采取开放式发展战略，政府对经济和金融的干预适度，金融交易自由、资本进出自由，对金融市场的限制少。

(四)金融中心形成和发展的地理位置倾向

从世界范围来看，一国的首都和沿海港口城市更容易发展成为金融中心。首都作为金融中心的条件比其它城市更优越，首都的政治基础更稳定，对经济的控制力更强，凭借其在国家内的特殊政治地位，能集聚起大量资本，成为一国工商业最为发达的地区，从而可以支撑起一大批金融中介机构在此集聚。中央银行制度的形成更是强化了首都在全国的经济地位，特别是其金融地位，各金融中介机构为了获得中央银行在资金、政策方面的支持，往往将其全国性总部布局在中央银行周围，进一步加强了首都的金融集聚力。沿海港口城市在发展金融中心方面较内陆城市具有优势，沿海城市的交通更便利，与国外的联系更密切、更快捷，经济外向度高。发达的经济和快捷的交通，使沿海港口城市对国内外金融机构和金融资源具有较强的吸引力，易于发展成为金融中心。

参考文献

[1]王可.建立东北区域金融中心问题初探[J].黑龙江对外经贸，2005(2):48-50.

[2]张兴洪.对大连建设区域性金融中心的思考[J].辽宁经济，2003(12):60-61.

[3]范从来，姜宁，夏江.区域金融中心:南京经济社会发展的重要战略[J].江苏社会科学，1999(5):39-44.

[4]殷孟波.西南经济发展中成都金融中心的构建(上)[J].四川省情，2002(7):11-15.

[5]姜波克.上海国际金融中心建设的基本思路[J].新金融，2003(7):3-5.

[6]于福生.论上海国际金融中心的建设[J].技术经济与管理研究，2006(5):109-110.

法律法规的内容范文第2篇

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[3]李漓.国外图书馆怎么立法——英美澳图书馆立法一瞥[N].新华书目报，2012-01-13.

[4]简明.美国的《公共图书馆法》[J].图书馆界，1982，（3）：32-34.

[5]图书馆法[EB].http：∥/view/180721.htm，2013-04-09.

[6]中华人民共和国宪法[EB].http：∥/gongbao/content/2004/content62714.htm，2013-03-24.

[7]张希琳.我国图书馆立法问题的症结及突破[J].人民论坛，2012，（9）：122-123.

[8]王钜春.推进《图书馆法》立法进程的几点思考[J].国家图书馆学刊，2003，（1）：58-61.

[9]王红.图书馆立法问题浅瞻[J].晋图学刊，2004，（5）：57-59.

[10]吕微.我国图书馆法律体系架构[J].情报杂志，2001，（9）：15-17.

（本文责任编辑：马卓）地市科技情报机构政府决策支持服务的实践与探索

法律法规的内容范文第3篇

关键词：物流法规；法律空白；统一立法；健全体系

中图分类号：D920.0文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2011）12-0227-01

物流系统主要由运输、仓储、装卸、配送等主要环节和功能构成。随着现代物流的发展，物流已从传统的运输、仓储等主要功能环节向物流系统化、综合化方向集成和发展，追求物流的综合治理和物流系统的整体经济效益。这一行业跨越几乎所有部门――包括交通、运输、仓储、内贸、外贸等，受到多个部门的牵制，需要完善的法律和政策的支持。

一、我国物流法律法规的现状

我国现行的有关物流的法律法规，从法律效力角度来看，可分为以下三类：一是法律。在由国家制定的现行法律之中，直接为物流或与物流有关而制定的法律，有铁路法、海商法等。二是行政法规。涉及物流的行政法规，有公路、水路、铁路、航空货物运输合同实施细则、海港管理暂行条例、公路管理条例、航道管理条例，关于发展联合运输若干问题的暂行规定、关于进一步发展国内集装箱运输的通知等。三是由中央各部委颁布的部颁规章。涉及物流的部颁规章，包括有关于商品包装的暂行规定、商业运输管理办法、铁路货物运输规程、国际铁路货物联运协定、关于促进运输企业发展综合物流服务的若干意见等。

现有的法律法规缓解了物流领域的“法律空白” 状况，提高了法律调整效率，对物流业的高速、有序发展起到了保驾护航的作用。

二、我国物流法律法规存在的问题

(一)物流法律法规的建设滞后

我国目前执行的有些物流法律法规还是从过去计划经济体制环境下延续而来的。他们是根据当时的情况制定的，虽在当时对于推动物流业的发展起过积极作用，但由于时空差异已出现适用范围有误、规制内容过时以及法律交叉、法律空白等问题，难以适应目前市场经济环境下物流的发展，更难以适应物流国际化发展的需要，急需补充、修订和废止。物流法律体系从技术上普遍缺乏对物流实践的具体指导和调整作用，宏观调控能力和微观约束能力不足。

(二)物流法律法规体系不健全

1.缺少作为“基石”的流通基本法

我国的物流法律尚未形成独立的法律部门，没有一个处于“基石”地位的法律法规，有关物流的法律规定分布于各类法律渊源中。无流通基本法抽象出流通领域的原则性、一般性的规定，作为其他专门法律规范的依据。

2.缺乏对有关物流的技术规范和市场准入的统一立法

发达物流国家的经验告诉我们，现代物流业的发展离不开物流标准的制定和实施。物流企业市场准入问题、资质问题也是物流业发展的基础性问题。现行物流法律法规却对此问题无任何规范和调整，因此，完善物流企业市场准入问题、资质问题的立法更是当务之急。

(三)现有的物流法律法规层次较低、效力不强

我国现有的物流法律法规多由中央各部委、地方制定颁布，规范性不强，缺乏法律责任的制约作用，大多是一些条例、办法、规定和通知等，其中不少内容还有悖国际惯例，在具体运用中缺乏操作性，难以产生法律效力，多数只适合作为法庭审判的参照性依据，不利于调整各物流主体之间的相互关系，缺乏对物流主体行为的制约作用。

三、完善我国物流法律法规的建议

(一)不断健全物流法律法规体系

1.建立适应市场经济体制的物流法律法规体系

从日本的经验和我国目前的经济体制特征以及物流发展的客观实际来看，我国物流立法主要应从四个方面展开：一是物流主体法，指确立物流主体资格、明确物流主体权利义务和物流产业进入与退出规制的法律规范；二是物流行为法，指调整物流主体从事物流活动的行为的法律规范，是各种物流交易行为惯例法律化的产物；三是宏观调控法，指调整国家与物流主体之间以及物流主体之间市场关系的法律规范；四是社会保障法，指调整国家、物流主体与劳动者、消费者之间关系的法律规范。通过完善物流法律法规体系，为物流活动确立行为准则。

2.对有关物流的技术规范和市场准入建立标准

例如，我国还没有一个对于电子认证的统一规范和标准，电子签名法的出台显得过于滞后，这不利于网络经济的有效管理，也会影响到物流的发展效率。设立物流行业准入标准，比如没有一定的物流专业配置和专业人员的小型货运公司，应该整改或取缔其运营资格。

(二)提升物流法律法规的层次

对于提升物流法律法规的层次，我国物流法律法规体系的构建目标应定位于：如何通过汇编修订现有法律和适当补充立法，疏通各单行法律规范之间的承接与递进关系，形成一个层次分明、结构严谨的物流法律法规框架，促进物流行为规范化和物流运作效率化。这比新立一部虽针对性强但大而全、空洞化的 “物流法”更有益。

(三)加强地方物流立法

我国由于经济发展不平衡，各地区市场状况、企业素质和融资能力不同，物流发展的规模和水平之间存在较大差异，近期内在建立全国性的物流法律法规体系的同时，各地区应根据自身基础和条件，制定出一些符合本地区的物流法规。这样，既能为逐步建立全国性的宏观物流法律法规提供依据和经验，也有利于各地区的物流企业根据地区特点加快发展。

参考文献：

[1]王芸.物流法律与法规实务[M].电子工业出版社,2007.

[2]胡兴成.物流法律与法规[M].高等教育出版社,2006.

[3]宋玉萍.美国物流法律分析[M].中国物流与采购出版社,2008.

[4]吴楠.中国科技[M].信息出版社,2005.

法律法规的内容范文第4篇

执法检查是法律赋予地方各级人大常委会的一项重要职权，也是人大开展法律监督和工作监督的一种重要方式。每年各市、县人大都会组织开展2至3部法律及其相关法规的执法检查，通过制订工作方案，精心组织检查，了解掌握情况，常委会会议上听取和审议执法检查报告，对法律法规实施情况作出评价，就执法过程中存在的问题和改进执法工作向“一府两院”发出审议意见书，加强跟踪监督，督促整改落实，为保证法律法规在本行政区域的遵守和执行发挥了积极的作用。

监督法规定执法检查报告包括两个方面的内容：一是对所检查的法律、法规实施情况进行评价，提出执法中存在的问题和改进执法工作的建议;二是对有关法律、法规提出修改完善的建议。但是，从市、县人大常委会开展的执法检查情况来看，几乎没有涉及法律、法规修改完善的内容。之所以出现这种情况，根本原因是向上级反馈情况的渠道不畅，一些地方人大即使在执法检查中收集到许多法律法规的修改意见，也因不知如何向上反馈而作罢。

我国地域广阔，各地经济发展不平衡，法律法规的实施在不同的地方出现的问题各有不同，有些问题带有普遍性，有些问题具有特殊性。基层人大地处法律法规贯彻实施的底层，通过执法检查对法律法规的实施有比较全面深入的了解，哪些条文需要修改完善，哪些条文不符合客观实际需要废止等等，可以说最有发言权，提出的建议也更符合客观实际。如果能够有效地整合市、县人大执法检查的成果，建立一条有效的法律法规修改意见直达立法机关的“绿色通道”，无疑对于立法机关全面了解掌握法律法规实施情况，提高立法的科学性、民主性、实效性将产生积极的影响。遗憾的是基层人大这一资源却白白被浪费，未能引起有关方面的充分重视。

法律法规的内容范文第5篇

1 档案单行法律法规规定与存在问题

对同级所属机构涉及档案事务的行政管辖，实际上是涉及各行政主体行政权、行政管辖权划分的问题。行政管辖权是一种程序性权力，由单行法和程序法赋予；而行政权则是一种实体性权力，由宪法和组织法赋予。[1]

1.1 档案单行法律法规对同级所属机构涉及档案事务行政管辖权的规定。档案单行法律法规对同级所属机构涉及档案事务行政管辖权的规定包括两个方面：一是档案实体法的规定。对同级所属机构涉及档案事务“实行统一领导，分级管理的原则”。县级以上档案行政管理机关主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督、指导，依法查处档案违法行为。机关、团体、企事业单位和其他组织应根据本专业的管理体制，负责对所属机构涉及档案事务的监督、指导和检查工作，并受同级和上级档案业务管理机关的指导、监督和检查。[2]二是程序法的规定。县级以上档案行政管理机关负责组织、协调各自管辖范围内的档案执法监督检查工作。各机关、社会团体、企事业单位和其他社会组织违反档案法的案件，由同级和上级档案行政管理机关查处，必要时，会同其上级主管机关查处。档案行政处罚由违法行为发生地的档案行政管理机关依照职权管辖，法律、行政法规另有规定的，从其规定。档案行政管理机关依照法定的权限、范围、条件和程序实施行政许可。[3]

1.2 两个管辖主体实施行政管辖的差异。从上述法律法规规定来看，对同级所属机构涉及档案事务的行政管辖涉及两个行政主体：一是同级档案行政管理机关；二是同级专业主管机关。从行政管辖的形式和内容上来看，两者是存在差异的。档案行政管理机关对同级所属机构涉及档案事务的行政管辖是全面的，不仅负责对其涉及档案事务的监督、指导和实施行政许可，同时还具有对其档案违法行为依法查处，实施档案行政处罚的权力。也就是说，档案行政管理机关对同级所属机构涉及档案事务的行政管辖，既是一种职权性权力，又是一种程序性权力。而专业主管机关对所属机构涉及档案事务的行政管辖只限于业务监督、指导和检查，是一种不完全的事务管辖。也就是说，按照档案单行法律法规规定，专业主管机关对所属机构涉及档案事务的行政管辖只是一种职权性事务权利，不具备档案行政许可和档案行政处罚权。

1.3 对同级所属机构涉及档案事务行政管辖中存在的问题。对同级所属机构涉及档案事务的双重负责、双重监督的现有行政管辖形式，形成了宏观方面的统一领导和微观方面的业务管理双管齐下的严格管理体制。这种管理体制，在设立之初对于规范、推动所属机构涉及档案事务的发展确实起到了一定的积极作用。但由于两个行政管辖主体之间互不隶属、互不制约，由它们对同一管辖客体进行监督，实践中必然会引发管辖权的冲突，尤其是随着行政监管体制改革的深入开展，其暴露出的缺陷日益明显。

1.3.1 专业主管机关对所属机构涉及档案事务的监管职责缺乏具体化。档案单行法律法规虽然规定专业主管机关有“对所属机构的档案工作实行监督和指导”的职责，但对此职责都是一些原则性的规定，没有具体化的内容范围和措施，导致一些专业主管机关对所属机构涉及档案事务时无所适从，只能依赖于同级档案行政管理机关的监督和指导。专业主管机关的这种惯性依赖，使档案单行法律法规规定的由专业主管机关对所属机构的档案工作实行监督指导的职责形同虚设，成为一纸空文。同时，在实践层面上，监管职责缺乏具体化，也为专业主管机关对其所属机构涉及档案事务的消极管辖提供了理由空间。

1.3.2 未明确专业主管机关疏于监管的法律责任。档案单行法律法规虽然规定专业主管机关有对所属机构涉及档案事务的监管职责，但却未规定其不履行监管职责时应承担的法律责任。这种没有责任承担的职责，既不利于档案行政管理机关对专业主管机关疏于监管职责时的责任追究，更不利于督促专业主管机关对所属机构涉及档案事务的监管。

1.3.3 未明确两个管辖主体之间的沟通协调机制。由两个互不隶属的管辖主体对同一客体进行管辖，虽然档案单行法律法规规定了两个主体的各自职责，但并未明确二者之间的相互沟通协调机制，这样很容易形成职责的相互推诿。当一方或双方均怠于行使管辖权时，就会造成管辖的漏洞，导致对同级所属机构涉及档案事务的日常管理处于“真空”状态。

1.3.4 疏于对同级所属机构涉及档案事务的日常管理。在对同级所属机构涉及档案事务的监管实践中，由于两个管辖主体相互依赖对方，管理的随意性较大，日常监管经常处于“真空”状态。一方面，由于专业主管机关对档案行政管理机关的惯性依赖，加之缺乏对其不履行监管职责的法律责任追究，其对所属机构涉及档案事务的监管，要么是不管不问，要么是以不具备档案行政处罚权为由，将监管责任全部推向同级档案行政管理机关；另一方面，档案行政管理机关由于监管面大，人员有限，对同级所属机构涉及档案事务的监管，要么是蜻蜓点水、走马观花，要么是以专业主管机关负有监管职责为由，将其推给专业主管机关。至于专业主管机关是否行使监管职责，档案行政管理机关则很少跟踪监督。这种由两个管辖主体之间的相互惯性依赖所形成的监管“真空”，正是导致当前大量档案违法行为发生和监督、查处不力的最直接原因。

1.3.5 对同级所属机构涉及档案事务的违法违规行为查处不力。专业主管机关对所属机构的档案工作有监督、指导的职责；档案行政管理机关对同级所属机构涉及档案事务有监督、指导和依法查处其档案违法行为的职责。档案单行法律法规虽如此规定，但实践中许多同级所属机构涉及档案事务的违法、违规行为却未受到惩处。查处不力，除有档案行政管理机关对同级所属机构涉及档案事务疏于监管，没有或不能及时发现其档案违法、违规行为以及档案法律法规规定的法律责任不具体等原因外，更重要的原因是专业主管机关因涉及自己部门利益，对档案行政管理机关给予所属机构涉及档案事务的惩处不予支持；或者是对发现的所属机构涉及档案事务的违法、违规行为不向档案行政管理机关通报，从而导致其所属机构涉及档案事务的违法、违规行为未受到相应的惩处。

2 对同级所属机构涉及档案事务管辖权划分的考察维度及理论依据

2.1 两个监督机关监督的差异性――管辖权划分的横向考察维度。按照档案单行法律法规规定，对同级所属机构涉及档案事务的监督、指导，由同级档案行政管理机关与专业主管机关共同管辖。从传统的角度来看，档案行政管理机关对同级所属机构涉及档案事务的监管是宏观和总体性的，是主管。专业主管机关的监管是个别和具体的，是分管。分管在主管的监督指导下行使监督管辖权，主管在行使监督管辖权时也需要分管的支持与配合，不能代替分管。[4]但是，如果考虑行政监管体制改革和管辖权设置应符合行政效率原则的话，在划分同级所属机构涉及档案事务管辖权时，就应该从二者在监管目标与任务、时间、基本手段及方法，权力、程序与频率，专业性及独立性等六个方面的内核性差异来考虑，因为这些差异决定了由谁管辖更符合行政监管体制改革的要求，更符合行政管辖权设置的行政效率原则，也因此成为考察二者管辖权划分的横向考察维度。

2.1.1 监管目标与任务。档案行政管理机关总体而言更关注于档案作为一种信息资源的形成、积累与统一管理，并且此目标明确地优于其他目标。专业主管机关则更多地关注于档案作为一种信息的应用和节约管理成本，甚至将档案工作作为专业工作的组成部分，容忍档案信息的分散状态存在。在监管重点上，专业主管机关多注重对所属机构涉及档案事务的个别行为的监督和矫正上，而档案行政管理机关的监管则倾向于保证档案信息资源整体完整性构建和档案工作整体目标实现的整体制度设计和纠正上。

2.1.2 监管时间。专业主管机关的监管多是一种事先、事中的持续性的干预行为，而档案行政管理机关的监管通常是事后的干预行为。由此可以看出，专业主管机关的事先、事中监管，更有利于改变所属机构涉及档案事务行为的不确定性，及时发现并纠正存在的问题，减少档案违法行为的发生，弥补档案行政管理机关事后监管的不足。

2.1.3 监管手段和方法。档案行政管理机关的监管是以落实档案法律法规规定，排除或者矫正不利因素和违法行为的间接手段，来达到监管目标的实现。专业主管机关的监管是在将档案事务作为业务工作环节的前提下，把目标要求纳入各业务工作环节，以直接介入业务工作各环节管理的形式来确保监管目标实现。二者相比来说，专业主管机关的监管手段和方法更直接，效果更佳。

2.1.4 监管权力、程序与频率。按照组织原则，专业主管机关是所属机构的直接上级，在监管所属机构涉及档案事务上比档案行政管理机关拥有更广泛的权力。其对所属机构涉及档案事务的监管程序已纳入各业务环节，更直接具体，更具有操作性。同时，由于专业主管机关将所属机构涉及档案事务纳入了各业务环节，其监管的主动性、频率与细微度上也高于档案行政管理机关，更重要的是能对所属机构涉及档案事务持续监管。

2.1.5 监管的专业性。相对于档案行政管理机关而言，专业主管机关的专业性体现在对其所属机构涉及档案事务的非常了解，而档案行政管理机关对同级所属机构涉及档案事务的了解只限于与档案法律法规相关的一般性知识，特别是专业主管机关对所属机构各工作环节档案的形成、流转、积累、管理、利用情况非常熟悉，其实现有效监督管理的优势非常明显。

2.1.6 监管的独立性。如前所述，专业主管机关由于是所属机构的直接上级，在对所属机构涉及档案事务实施监管时，出于部门利益因素的考虑，更易受到所属机构不利因素的影响。而档案行政管理机关的监管是全局性的，则很少会受到同级所属机构不利因素的影响，其独立性更强。

上述档案行政管理机关与专业主管机关监管职能的差异，决定了其各自作用范围的理论必然性，因此，在判断对同级所属机构涉及档案事务究竟由谁监督管辖时，就要充分考虑其职能差异，以实现监管成本和监管成效的最佳结合。

2.2 专业法律法规涉及档案事务的完善与适用原则――管辖权划分的纵向考察维度。“分级管理”就是充分发挥各专业主管机关的专业管辖优势、特性和能动性，做好专业主管机关所属机构涉及档案事务的自律和监管。“分级管理”的前提，是各专业主管机关依据档案单行法律法规规定精神，完善并积极地实施本专业涉及档案事务的法律法规。专业主管机关只有具备完善的涉及档案事务的相关法律法规，才能有效地对所属机构涉及档案事务进行自律和监管，才能达到相关法律法规规定的应然效果。

在专业主管机关具备完善的涉及档案事务的相关法律法规后，如其所属机构违反专业法律法规中涉及档案事务规定的义务时，是否也同时构成违反档案单行法律法规中规定的义务？是适用其专业法律法规或是档案单行法律法规呢？按照行政法学“特别法优于一般法”的原则，应适用其专业法律法规，由其专业主管机关行使行政管辖权。因为这些特别法和特别法律规范条款对各专业领域档案违法行为的惩处、行为描述和条款适用更高、更具体，更易于操作。也就是说，对同级所属机构涉及档案事务豁免适用档案单行法律法规是为了对其适用更高、更严的管制，而不是为了逃避档案单行法律法规的管辖，因为专业法律法规中涉及档案事务的规范已符合档案单行法律法规规定的精神和原则，并高于档案单行法律法规对同级所属机构涉及档案事务所规定的义务。因此，划分档案行政管理机关与专业主管机关对所属机构涉及档案事务管辖权时，应将专业法律法规涉及档案事务的规范是否完善与适用作为划分的纵向考察维度。

2.3 对档案法律法规的贯彻程度――管辖权划分的个别考察维度。如前所述，当专业主管机关具备涉及档案事务的完善的法律规范时，其所属机构涉及档案事务应适用专业法律法规，由专业主管机关管辖。但在具体的行政执法实践中，还应考虑专业主管机关对档案单行法律法规的贯彻程度。由于我国法律法规立法的多元性，专业主管机关出于部门和专业利益的需要，在制定和实施具体的方针政策时，难免会过多地考虑本部门、本专业的利益，设置一些垄断或者限制性条款。这就需要在确保“分级管理”的前提下，档案行政管理机关在涉及国家档案资源建设总体目标，如档案的流转与定期向国家综合档案馆移交、档案的无歧视利用等方面保留排他性的管辖权，最次也要保留在这些方面的共同管辖权。现实中，档案行政管理机关与建设专业主管机关有关建设业务档案流转、移交的争议，已充分证明了保留某些关键事项管辖权的重要性。

3 同级所属机构涉及档案事务行政管辖的模式构建

综合上述对同级所属机构涉及档案事务行政管辖权划分的横向、纵向和个别考察维度，结合当前对同级所属机构涉及档案事务行政管辖中存在的问题，笔者认为，对同级所属机构涉及档案事务的管辖，应摒弃以“档案行政管理机关为主，专业主管机关为辅”的共同管辖模式，构建以“专业主管机关优先管辖为主与档案行政管理机关有效介入”的共同管辖模式，以利于“同级所属机构涉及档案事务违法行为日益增多与档案行政管理机关监管乏力”矛盾的解决。

3.1 专业主管机关优先管辖为主。如前所述，对同级所属机构涉及档案事务进行行政管辖的最佳状态，是专业主管机关在专业法律法规中纳入促进档案事务合法、合规发展的规范，并由专业主管机关发挥其专业力量进行持续性的监管。这种最佳状态，是由前述的档案行政管理机关与专业主管机关监管的内核性差异所决定的，有其合理、合法性。但这种最佳状态有一个非常重要的前提，就是专业法律法规中涉及档案事务的法律规范的完善，构建起了对所属机构涉及档案事务的详细义务和监管计划，并足以为档案单行法律法规规定的档案管理目标的实现提供保障。具体来说，实行以专业主管机关优先管辖为主时，专业主管机关应符合以下三个条件：一是实行以专业主管机关优先管辖为主，必须在档案和其他专业法律法规中明确、直接、具体地规定。目前，档案单行法律法规中由专业主管机关“监督、指导所属机构档案工作”的规定太笼统，既不能表明对同级所属机构涉及档案事务以专业主管机关为主，拥有优先管辖权，也没有排除档案行政管理机关对其涉及档案事务的优先管辖，容易造成对所属机构涉及档案事务的消极管辖，形成管辖空隙。二是专业法律法规中涉及档案的违法行为有不与档案单行法律法规立法旨意相违背的具体规范性条款，并有对具体违法行为如何处理的相关责任性规定。三是专业法律法规对涉及档案违法行为的相关规范已完善，能够制止和防范所属机构档案违法行为的发生，并为所属机构档案工作发展提供制度保证。专业主管机关只有同时满足上述三项条件时，才能拥有对所属机构涉及档案事务的优先管辖权。

3.2 档案行政管理机关有效介入。对同级所属机构涉及档案事务实行以专业主管机关优先管辖为主，并不是无原则地排除档案行政管理机关的一般管辖权。根据“统一领导，分级管理”原则，在专业主管机关没有尽到监管职责，对档案违法行为处理有失偏颇，或者其专业法律法规和具体行政行为与档案单行法律法规的立法精神、主旨相违背时，就应启动档案行政管理机关的有效介入机制，发挥档案单行法律法规的一般性规范作用。档案行政管理机关的有效介入包括以下四个方面：一是定期对专业主管机关的监管情况实施执法监督检查。二是行使对查处同级所属机构涉及档案违法行为的督办、交办职责。三是对同级所属机构重大档案违法案件的直接查处。四是对专业法律法规中与档案单行法律法规立法精神与主旨相违背的规范，启动行政协商机制或行使排他性管辖权。

3.3 建立共同管辖的沟通协调机制。要实现以“专业主管机关优先管辖为主与档案行政管理机关有效介入”共同管辖模式的有效运作，还须建立一套行之有效的相互沟通协调机制，而且这一机制必须在双方或者至少在档案行政程序法律法规中予以明确规定。至于沟通协调机制的具体形式与内容，可参照《档案管理违法违纪行为处分规定》第十八条，由档案行政管理机关与专业主管机关双方视具体情况确定。

4 结束语