风险辨识管理制度

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风险辨识管理制度范文第1篇

化工过程（chemical process）伴随易燃易爆、有毒有害等物料和产品，涉及工艺、设备、仪表、电气等多个专业和复杂的公用工程系统。加强化工过程安全管理，是国际先进的重大工业事故预防和控制方法，是企业及时消除安全隐患、预防事故、构建安全生产长效机制的重要基础性工作。为深入贯彻落实《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）和《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发〔2011〕40号）精神，加强化工企业安全生产基础工作，全面提升化工过程安全管理水平，现提出以下指导意见：

一、化工过程安全管理的主要内容和任务

（一）化工过程安全管理的主要内容和任务包括：收集和利用化工过程安全生产信息；风险辨识和控制；不断完善并严格执行操作规程；通过规范管理，确保装置安全运行；开展安全教育和操作技能培训；严格新装置试车和试生产的安全管理；保持设备设施完好性；作业安全管理；承包商安全管理；变更管理；应急管理；事故和事件管理；化工过程安全管理的持续改进等。

二、安全生产信息管理

（二）全面收集安全生产信息。企业要明确责任部门，按照《化工企业工艺安全管理实施导则》（AQ/T3034）的要求，全面收集生产过程涉及的化学品危险性、工艺和设备等方面的全部安全生产信息，并将其文件化。

（三）充分利用安全生产信息。企业要综合分析收集到的各类信息，明确提出生产过程安全要求和注意事项。通过建立安全管理制度、制定操作规程、制定应急救援预案、制作工艺卡片、编制培训手册和技术手册、编制化学品间的安全相容矩阵表等措施，将各项安全要求和注意事项纳入自身的安全管理中。

（四）建立安全生产信息管理制度。企业要建立安全生产信息管理制度，及时更新信息文件。企业要保证生产管理、过程危害分析、事故调查、符合性审核、安全监督检查、应急救援等方面的相关人员能够及时获取最新安全生产信息。

三、风险管理

（五）建立风险管理制度。企业要制定化工过程风险管理制度，明确风险辨识范围、方法、频次和责任人，规定风险分析结果应用和改进措施落实的要求，对生产全过程进行风险辨识分析。

对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（以下统称“两重点一重大”）的生产储存装置进行风险辨识分析，要采用危险与可操作性分析（HAZOP）技术，一般每3年进行一次。对其他生产储存装置的风险辨识分析，针对装置不同的复杂程度，选用安全检查表、工作危害分析、预危险性分析、故障类型和影响分析（FMEA）、HAZOP技术等方法或多种方法组合，可每5年进行一次。企业管理机构、人员构成、生产装置等发生重大变化或发生生产安全事故时，要及时进行风险辨识分析。企业要组织所有人员参与风险辨识分析，力求风险辨识分析全覆盖。

（六）确定风险辨识分析内容。化工过程风险分析应包括：工艺技术的本质安全性及风险程度；工艺系统可能存在的风险；对严重事件的安全审查情况；控制风险的技术、管理措施及其失效可能引起的后果；现场设施失控和人为失误可能对安全造成的影响。在役装置的风险辨识分析还要包括发生的变更是否存在风险，吸取本企业和其他同类企业事故及事件教训的措施等。

（七）制定可接受的风险标准。企业要按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全监管总局令第40号）的要求，根据国家有关规定或参照国际相关标准，确定本企业可接受的风险标准。对辨识分析发现的不可接受风险，企业要及时制定并落实消除、减小或控制风险的措施，将风险控制在可接受的范围。

四、装置运行安全管理

（八）操作规程管理。企业要制定操作规程管理制度，规范操作规程内容，明确操作规程编写、审查、批准、分发、使用、控制、修改及废止的程序和职责。操作规程的内容应至少包括：开车、正常操作、临时操作、应急操作、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；工艺参数的正常控制范围，偏离正常工况的后果，防止和纠正偏离正常工况的方法及步骤；操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等。

操作规程应及时反映安全生产信息、安全要求和注意事项的变化。企业每年要对操作规程的适应性和有效性进行确认，至少每3年要对操作规程进行审核修订；当工艺技术、设备发生重大变更时，要及时审核修订操作规程。

企业要确保作业现场始终存有最新版本的操作规程文本，以方便现场操作人员随时查用；定期开展操作规程培训和考核，建立培训记录和考核成绩档案；鼓励从业人员分享安全操作经验，参与操作规程的编制、修订和审核。

（九）异常工况监测预警。企业要装备自动化控制系统，对重要工艺参数进行实时监控预警；要采用在线安全监控、自动检测或人工分析数据等手段，及时判断发生异常工况的根源，评估可能产生的后果，制定安全处置方案，避免因处理不当造成事故。

（十）开停车安全管理。企业要制定开停车安全条件检查确认制度。在正常开停车、紧急停车后的开车前，都要进行安全条件检查确认。开停车前，企业要进行风险辨识分析，制定开停车方案，编制安全措施和开停车步骤确认表，经生产和安全管理部门审查同意后，要严格执行并将相关资料存档备查。

企业要落实开停车安全管理责任，严格执行开停车方案，建立重要作业责任人签字确认制度。开车过程中装置依次进行吹扫、清洗、气密试验时，要制定有效的安全措施；引进蒸汽、氮气、易燃易爆介质前，要指定有经验的专业人员进行流程确认；引进物料时，要随时监测物料流量、温度、压力、液位等参数变化情况，确认流程是否正确。要严格控制进退料顺序和速率，现场安排专人不间断巡检，监控有无泄漏等异常现象。

停车过程中的设备、管线低点的排放要按照顺序缓慢进行，并做好个人防护；设备、管线吹扫处理完毕后，要用盲板切断与其他系统的联系。抽堵盲板作业应在编号、挂牌、登记后按规定的顺序进行，并安排专人逐一进行现场确认。

五、岗位安全教育和操作技能培训

（十一）建立并执行安全教育培训制度。企业要建立厂、车间、班组三级安全教育培训体系，制定安全教育培训制度，明确教育培训的具体要求，建立教育培训档案；要制定并落实教育培训计划，定期评估教育培训内容、方式和效果。从业人员应经考核合格后方可上岗，特种作业人员必须持证上岗。

（十二）从业人员安全教育培训。企业要按照国家和企业要求，定期开展从业人员安全培训，使从业人员掌握安全生产基本常识及本岗位操作要点、操作规程、危险因素和控制措施，掌握异常工况识别判定、应急处置、避险避灾、自救互救等技能与方法，熟练使用个体防护用品。当工艺技术、设备设施等发生改变时，要及时对操作人员进行再培训。要重视开展从业人员安全教育，使从业人员不断强化安全意识，充分认识化工安全生产的特殊性和极端重要性，自觉遵守企业安全管理规定和操作规程。企业要采取有效的监督检查评估措施，保证安全教育培训工作质量和效果。

（十三）新装置投用前的安全操作培训。新建企业应规定从业人员文化素质要求，变招工为招生，加强从业人员专业技能培养。工厂开工建设后，企业就应招录操作人员，使操作人员在上岗前先接受规范的基础知识和专业理论培训。装置试生产前，企业要完成全体管理人员和操作人员岗位技能培训，确保全体管理人员和操作人员考核合格后参加全过程的生产准备。

六、试生产安全管理

（十四）明确试生产安全管理职责。企业要明确试生产安全管理范围，合理界定项目建设单位、总承包商、设计单位、监理单位、施工单位等相关方的安全管理范围与职责。

项目建设单位或总承包商负责编制总体试生产方案、明确试生产条件，设计、施工、监理单位要对试生产方案及试生产条件提出审查意见。对采用专利技术的装置，试生产方案经设计、施工、监理单位审查同意后，还要经专利供应商现场人员书面确认。

项目建设单位或总承包商负责编制联动试车方案、投料试车方案、异常工况处置方案等。试生产前，项目建设单位或总承包商要完成工艺流程图、操作规程、工艺卡片、工艺和安全技术规程、事故处理预案、化验分析规程、主要设备运行规程、电气运行规程、仪表及计算机运行规程、联锁整定值等生产技术资料、岗位记录表和技术台账的编制工作。

（十五）试生产前各环节的安全管理。建设项目试生产前，建设单位或总承包商要及时组织设计、施工、监理、生产等单位的工程技术人员开展“三查四定”（三查：查设计漏项、查工程质量、查工程隐患；四定：整改工作定任务、定人员、定时间、定措施），确保施工质量符合有关标准和设计要求，确认工艺危害分析报告中的改进措施和安全保障措施已经落实。

系统吹扫冲洗安全管理。在系统吹扫冲洗前，要在排放口设置警戒区，拆除易被吹扫冲洗损坏的所有部件，确认吹扫冲洗流程、介质及压力。蒸汽吹扫时，要落实防止人员烫伤的防护措施。

气密试验安全管理。要确保气密试验方案全覆盖、无遗漏，明确各系统气密的最高压力等级。高压系统气密试验前，要分成若干等级压力，逐级进行气密试验。真空系统进行真空试验前，要先完成气密试验。要用盲板将气密试验系统与其他系统隔离，严禁超压。气密试验时，要安排专人监控，发现问题，及时处理；做好气密检查记录，签字备查。

单机试车安全管理。企业要建立单机试车安全管理程序。单机试车前，要编制试车方案、操作规程，并经各专业确认。单机试车过程中，应安排专人操作、监护、记录，发现异常立即处理。单机试车结束后，建设单位要组织设计、施工、监理及制造商等方面人员签字确认并填写试车记录。

联动试车安全管理。联动试车应具备下列条件：所有操作人员考核合格并已取得上岗资格；公用工程系统已稳定运行；试车方案和相关操作规程、经审查批准的仪表报警和联锁值已整定完毕；各类生产记录、报表已印发到岗位；负责统一指挥的协调人员已经确定。引入燃料或窒息性气体后，企业必须建立并执行每日安全调度例会制度，统筹协调全部试车的安全管理工作。

投料安全管理。投料前，要全面检查工艺、设备、电气、仪表、公用工程和应急准备等情况，具备条件后方可进行投料。投料及试生产过程中，管理人员要现场指挥，操作人员要持续进行现场巡查，设备、电气、仪表等专业人员要加强现场巡检，发现问题及时报告和处理。投料试生产过程中，要严格控制现场人数，严禁无关人员进入现场。

七、设备完好性（完整性）

（十六）建立并不断完善设备管理制度。建立设备台账管理制度。企业要对所有设备进行编号，建立设备台账、技术档案和备品配件管理制度，编制设备操作和维护规程。设备操作、维修人员要进行专门的培训和资格考核，培训考核情况要记录存档。

建立装置泄漏监（检）测管理制度。企业要统计和分析可能出现泄漏的部位、物料种类和最大量。定期监（检）测生产装置动静密封点，发现问题及时处理。定期标定各类泄漏检测报警仪器，确保准确有效。要加强防腐蚀管理，确定检查部位，定期检测，建立检测数据库。对重点部位要加大检测检查频次，及时发现和处理管道、设备壁厚减薄情况；定期评估防腐效果和核算设备剩余使用寿命，及时发现并更新更换存在安全隐患的设备。

建立电气安全管理制度。企业要编制电气设备设施操作、维护、检修等管理制度。定期开展企业电源系统安全可靠性分析和风险评估。要制定防爆电气设备、线路检查和维护管理制度。

建立仪表自动化控制系统安全管理制度。新（改、扩）建装置和大修装置的仪表自动化控制系统投用前、长期停用的仪表自动化控制系统再次启用前，必须进行检查确认。要建立健全仪表自动化控制系统日常维护保养制度，建立安全联锁保护系统停运、变更专业会签和技术负责人审批制度。

（十七）设备安全运行管理。开展设备预防性维修。关键设备要装备在线监测系统。要定期监（检）测检查关键设备、连续监（检）测检查仪表，及时消除静设备密封件、动设备易损件的安全隐患。定期检查压力管道阀门、螺栓等附件的安全状态，及早发现和消除设备缺陷。

加强动设备管理。企业要编制动设备操作规程，确保动设备始终具备规定的工况条件。自动监测大机组和重点动设备的转速、振动、位移、温度、压力、腐蚀性介质含量等运行参数，及时评估设备运行状况。加强动设备管理，确保动设备运行可靠。

开展安全仪表系统安全完整性等级评估。企业要在风险分析的基础上，确定安全仪表功能（SIF）及其相应的功能安全要求或安全完整性等级（SIL）。企业要按照《过程工业领域安全仪表系统的功能安全》（GB/T21109）和《石油化工安全仪表系统设计规范》的要求，设计、安装、管理和维护安全仪表系统。

八、作业安全管理

（十八）建立危险作业许可制度。企业要建立并不断完善危险作业许可制度，规范动火、进入受限空间、动土、临时用电、高处作业、断路、吊装、抽堵盲板等特殊作业安全条件和审批程序。实施特殊作业前，必须办理审批手续。

（十九）落实危险作业安全管理责任。实施危险作业前，必须进行风险分析、确认安全条件，确保作业人员了解作业风险和掌握风险控制措施、作业环境符合安全要求、预防和控制风险措施得到落实。危险作业审批人员要在现场检查确认后签发作业许可证。现场监护人员要熟悉作业范围内的工艺、设备和物料状态，具备应急救援和处置能力。作业过程中，管理人员要加强现场监督检查，严禁监护人员擅离现场。

九、承包商管理

（二十）严格承包商管理制度。企业要建立承包商安全管理制度，将承包商在本企业发生的事故纳入企业事故管理。企业选择承包商时，要严格审查承包商有关资质，定期评估承包商安全生产业绩，及时淘汰业绩差的承包商。企业要对承包商作业人员进行严格的入厂安全培训教育，经考核合格的方可凭证入厂，禁止未经安全培训教育的承包商作业人员入厂。企业要妥善保存承包商作业人员安全培训教育记录。

（二十一）落实安全管理责任。承包商进入作业现场前，企业要与承包商作业人员进行现场安全交底，审查承包商编制的施工方案和作业安全措施，与承包商签订安全管理协议，明确双方安全管理范围与责任。现场安全交底的内容包括：作业过程中可能出现的泄漏、火灾、爆炸、中毒窒息、触电、坠落、物体打击和机械伤害等方面的危害信息。承包商要确保作业人员接受了相关的安全培训，掌握与作业相关的所有危害信息和应急预案。企业要对承包商作业进行全程安全监督。

十、变更管理

（二十二）建立变更管理制度。企业在工艺、设备、仪表、电气、公用工程、备件、材料、化学品、生产组织方式和人员等方面发生的所有变化，都要纳入变更管理。变更管理制度至少包含以下内容：变更的事项、起始时间，变更的技术基础、可能带来的安全风险，消除和控制安全风险的措施，是否修改操作规程，变更审批权限，变更实施后的安全验收等。实施变更前，企业要组织专业人员进行检查，确保变更具备安全条件；明确受变更影响的本企业人员和承包商作业人员，并对其进行相应的培训。变更完成后，企业要及时更新相应的安全生产信息，建立变更管理档案。

（二十三）严格变更管理。 工艺技术变更。主要包括生产能力，原辅材料（包括助剂、添加剂、催化剂等）和介质（包括成分比例的变化），工艺路线、流程及操作条件，工艺操作规程或操作方法，工艺控制参数，仪表控制系统（包括安全报警和联锁整定值的改变），水、电、汽、风等公用工程方面的改变等。

设备设施变更。主要包括设备设施的更新改造、非同类型替换（包括型号、材质、安全设施的变更）、布局改变，备件、材料的改变，监控、测量仪表的变更，计算机及软件的变更，电气设备的变更，增加临时的电气设备等。

管理变更。主要包括人员、供应商和承包商、管理机构、管理职责、管理制度和标准发生变化等。

（二十四）变更管理程序。

申请。按要求填写变更申请表，由专人进行管理。

审批。变更申请表应逐级上报企业主管部门，并按管理权限报主管负责人审批。

实施。变更批准后，由企业主管部门负责实施。没有经过审查和批准，任何临时性变更都不得超过原批准范围和期限。

验收。变更结束后，企业主管部门应对变更实施情况进行验收并形成报告，及时通知相关部门和有关人员。相关部门收到变更验收报告后，要及时更新安全生产信息，载入变更管理档案。

十一、应急管理

（二十五）编制应急预案并定期演练完善。企业要建立完整的应急预案体系，包括综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案等。要定期开展各类应急预案的培训和演练，评估预案演练效果并及时完善预案。企业制定的预案要与周边社区、周边企业和地方政府的预案相互衔接，并按规定报当地政府备案。企业要与当地应急体系形成联动机制。

（二十六）提高应急响应能力。企业要建立应急响应系统，明确组成人员（必要时可吸收企外人员参加），并明确每位成员的职责。要建立应急救援专家库，对应急处置提供技术支持。发生紧急情况后，应急处置人员要在规定时间内到达各自岗位，按照应急预案的要求进行处置。要授权应急处置人员在紧急情况下组织装置紧急停车和相关人员撤离。企业要建立应急物资储备制度，加强应急物资储备和动态管理，定期核查并及时补充和更新。

十二、事故和事件管理

（二十七）未遂事故等安全事件的管理。企业要制定安全事件管理制度，加强未遂事故等安全事件（包括生产事故征兆、非计划停车、异常工况、泄漏、轻伤等）的管理。要建立未遂事故和事件报告激励机制。要深入调查分析安全事件，找出事件的根本原因，及时消除人的不安全行为和物的不安全状态。

（二十八）吸取事故（事件）教训。企业完成事故（事件）调查后，要及时落实防范措施，组织开展内部分析交流，吸取事故（事件）教训。要重视外部事故信息收集工作，认真吸取同类企业、装置的事故教训，提高安全意识和防范事故能力。

十三、持续改进化工过程安全管理工作

（二十九）企业要成立化工过程安全管理工作领导机构，由主要负责人负责，组织开展本企业化工过程安全管理工作。

（三十）企业要把化工过程安全管理纳入绩效考核。要组成由生产负责人或技术负责人负责，工艺、设备、电气、仪表、公用工程、安全、人力资源和绩效考核等方面的人员参加的考核小组，定期评估本企业化工过程安全管理的功效，分析查找薄弱环节，及时采取措施，限期整改，并核查整改情况，持续改进。要编制功效评估和整改结果评估报告，并建立评估工作记录。

化工企业要结合本企业实际，认真学习贯彻落实相关法律法规和本指导意见，完善安全生产责任制和安全生产规章制度，开展全员、全过程、全方位、全天候化工过程安全管理。

风险辨识管理制度范文第2篇

关键词: FIDIC；安全管理；对策；控制

中图分类号：TU714 文献标识码：A 文章编号：

1、引言

FIDIC施工合同条件是国际咨询工程师联合会组织编写的施工合同标准格式，是推荐用于由雇主或其代表工程师设计的建筑或工程项目。这种合同的通常情况是，由承包商按照雇主提供的设计进行工程施工，雇主和承包商都严格执行合同规定条款。

安全管理是指管理者对安全生产进行的立法（法律、条例、规程）和建章立制，计划、组织、指挥协调和控制的一系列活动，是企业管理的一个重要部分，目的是保护员工在安全生产过程中的安全与健康、保护财产不受损失和环境不受到破坏。FIDIC施工合同条件中对安全管理有明确要求，包括现场防护、人员管理和安全保障等。

2、合同条件对安全管理的要求

2.1 遵守所有适用的安全规则

所有适用的安全规则除包括企业所在国的国家、行业、单位的法律、条例、规定和规章制度外，也包括项目所在国家的有关安全法律法规。

2.2 照料有权在现场的所有人员的安全

有权在施工现场的人员不仅包括承包商人员和雇主人员，还包括由雇主和代表工程师通知承包商作为雇主在现场的其他承包商的授权人员及任何其他人员。承包商应始终采取合理的预防措施，维护承包商人员的健康和安全。承包商应指派一名事故预防员，负责现场的人身安全和安全事故预防工作。

2.3 现场安保

承包商必须在工程竣工和按规定移交前，提供围栏、照明、保卫和看守，负责阻止未经授权人员进入现场。

2.4 文明施工

在工程施工期间，承包商应保持现场没有一切不必要的障碍物，并应妥善存放和处置承包商设备或剩余的材料。承包商应从现场清除并运走任何残物、垃圾和不再需要的临时工程。承包商应使该现场和工程处于清洁和安全的状况。

2.5事故报告

任何事故发生后,承包商应立即将事故详情通报雇主代表（工程师）。承包商应按雇主代表（工程师）可能提出的合理要求，保持记录，并写出有关人员健康、安全和福利，以及财产损害等情况。

3、安全管理对策

3.1 项目安全管理策划

项目安全管理策划就是根据FIDIC施工合同条件中安全管理条款，工程系统、环境系统以及社会系统相结合，全过程、全方位的考量，完善安全管理组织，健全安全管理制度，合理调配安全资源投入，制定合理有效的安全技术措施和完善项目安全管理系统，确保安全工作目标的实现。

3.1.1 安全管理目标策划

项目安全管理目标的策划就是根据项目现有的资源，即人力、物力、财力，以及项目可承受的安全管理风险，合理确定项目的安全管理目标。这一目标的确定就要求全体员工在工程建设中，遵章守法，自觉防范安全风险，不断地营造安全、文明的施工环境，确保安全管理目标的实现。

3.1.2危险源的辩识和控制策划

（1）危险源的辩识

项目危险源辨识应建立一个由专业技术人员、安全管理人员、有经验的工人或聘请安全评估专家组成危险源辨识及施工作业风险评价小组，对所承担建设施工项目的施工区域、生活区域中每个环节存在的人的不安全行为、物的不安全状态，以及所有施工作业活动环境和管理两方面的不足点进行危险源的辨识。再就是对已辨识的危险源进行施工作业风险性评价。

（2）危险源的控制

1)危险源风险控制的原则

对危险源风险控制的原则首先是考虑消除风险，其次是考虑降低风险，最后考虑采用个人防护设施和用品。即首先考虑从本质上消除风险，而后退其次后求之。

2)危险源风险控制的三种方式

①运行控制：通过严格地执行公司和项目部的各项制度，加强过程性的日常的安全监督检查，达到对各类安全风险和环境影响的控制，包括对一般危险源的控制；

②管理方案：部分重要危险源在现有管理规章制度和管理手段不能有效消除的情况下，需项目部投入一定的人力、物力和财力，在规定的时间内完成整改才能有效消除危险源风险时，需制定安全管理方案对这一部分重要危险源进行控制。

③应急控制：通过建立“应急预案”，对可能突发的事件启动“应急预案”，达到对安全风险和环境影响的控制。

3)危险源风险控制策划

①首先依据风险控制原则，制定风险控制方案，如制定相应的运行控制程序、安全管理制度和安全操作规程等等。

②对危险源进行分类控制：重大危险源制定安全管理方案，重要危险源必要时制定安全控制措施，一般危险源做好运行控制。

③应急控制：对于潜在的紧急风险情况，如火灾事故、重大人身伤亡事故等应制定应急预案。

3.1.3 适用的法律法规、标准规范和管理制度

（1）适用的法律法规、标准规范

项目部必须收集适用法律法规、标准规范并严格遵守适用的各项法律法规。如在国内进行施工的FIDC合同条件施工项目，必须收集如下适用法律法规、标准规范：《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《生产安全事故调查和处理条例》、《建筑施工安全检查标准》、《建筑施工高处作业安全技术规范》、《施工现场临时用电安全技术规程》等等。根据FIDC合同条件相关条款要求，在境外施工项目还要收集并严格遵守所在国适用法律法规、标准规范，如我公司在安哥拉进行FIDC合同项目施工，收集了《安哥拉劳动合同法》等，并严格遵守安哥拉国家其他相关法律法规、标准规范。

（2）完善和健全安全管理制度

项目部根据本工程项目的特点、地域环境，建立《项目安全和卫生文明的管理制度》，具体包括：《安全施工责任制度》、《安全施工教育培训制度》、《安全施工检查制度》、《安全施工措施管理制度》、《事故调查、处理、统计、报告制度》、《安全考核与奖惩（含违章处罚）制度》、《安全工作例会制度》、《安全用电管理制度》、《安全设施、防护装备管理制度》、《防火、防爆安全管理制度》、《机械、工器具安全管理制度》、《车辆交通安全管理制度》、《文明施工管理制度》、《当地劳工安全管理规定》等等。

3.2 现场文明施工管理

文明施工是指设施标准、环境整洁、行为规范，施工组织科学，施工程序合理。FIDIC施工合同条件要求：在工程施工期间，承包商应保持现场没有一切不必要的障碍物，并应妥善存放和处置承包商设备或剩余的材料。承包商应从现场清除并运走任何残物、垃圾和不再需要的临时工程，应使该现场和工程处于清洁和安全的状况。包括：

(1) 施工生产区域尽可能实行封闭管理。主要进出口处应设有明显的施工告示牌和安全警示牌，与施工无关的人员、设施不应进入封闭区。

(2) 进入施工现场的人员遵章守纪，按规定穿戴好劳动防护用品。

(3) 施工道路平整、畅通、安全标志、设施齐全。

(4) 风、水、电管线、通讯设施、施工照明等布置合理，安全标识清晰。

(5) 施工机械设备定点存放、材料工具摆放有序、工完场清。

(6) 现场建筑垃圾定点放置，定期清运，不准随意丢弃垃圾。

(7) 采取有效措施控制尘、毒、噪音等危害，废渣、污水处理符合规定要求。

3.3 施工过程安全控制

在施工过程中的安全控制，要强调一个“严”字，主抓一个“细”字。我们应该认识到，安全事故存在偶然性，也有必然性，尤其是施工安全管理，要通过识别和控制施工过程的危险源，达到预防和消除事故，防止或消除事故伤害，是施工安全管理的根本目标。在安全管理的主要内容中，虽然都是为了达到安全管理的目标，但是对生产过程的控制，与安全管理目标关系更直接，显得更为突出。因此，对生产中人的不安全行为和物的不安全状态的控制，必须列入过程控制管理的节点。事故发生往往由于人的不安全行为运动轨迹与物的不安全状态运到轨迹的交叉所造成，从事故发生的原因看，也说明了对生产过程的控制，应该作为安全管理重点。要做好施工项目的安全过程控制管理，必须要做到四个坚持：

第一是要坚持管生产同时管安全。安全寓于生产之中，并对生产发挥着促进与保证作用，因此，安全与生产虽有时会出现矛盾,但从安全、生产管理的目标，表现出高度的一致和安全的统一。

第二是坚持预防为主。安全生产的方针是“安全第一、预防为主、综合治理”，安全第一是从保护生产力的角度和高度，表明在生产范围内，安全与生产的关系，肯定安全在生产活动中的位置和重要性。进行安全管理不是处理事故，而是在生产经营活动中，针对生产的特点，对生产要素采取管理措施，有效的控制不安全因素的发生与扩大，把可能发生的事故，消灭在萌芽状态，以保证生产经营活动中，人的安全与健康；预防为主，首先是端正对生产中不安全因素的认识和消除不安全因素的态度，选准消除不安全因素的时机，在安排与布置生产经营任务的时候，针对施工生产中可能出现的危险因素，采取措施予以消除是最佳选择,在生产活动过程中,经常检查,及时发现不安全因素,采取的措施,明确责任,尽快地、坚决地予以消除,是安全管理应有的鲜明态度。

第三是坚持全员管理。安全管理不是少数人和安全机构的事，而是一切与生产有关的机构、人员共同的事，缺乏全员的参与，安全管理不会有生气、不会出现好的管理效果。当然，这并非否定安全管理第一责任人和安全监督机构的作用，在安全管理中的作用固然重要，但全员参与安全管理十分重要。安全管理涉及生产经营活动的方方面面，涉及从开工到竣工交付的全部过程，生产时间，生产要素。因此，生产经营活动中必须坚持全员、全方位的安全管理。

第四是坚持持续改进，安全管理是在变化着的生产经营活动中的管理，是一种动态管理。其管理就意味着是不断改进发展的、不断变化的，以适应变化的生产活动，消除新的危险因素。需要不间断地摸索新的规律，总结控制的办法与经验，指导新的变化后的管理，从而不断提高安全管理水平。

3.5 事故的报告

按照FIDIC 施工合同条件相关条款要求，任何事故的发生，都必须立即将事故详情通报雇主代表（工程师）。事故报告除了我们国家规定的事故发生的时间、地点、伤亡情况外，还要报告有关人员健康、安全和福利情况。

4、结束语

风险辨识管理制度范文第3篇

关键词施工企业HSE管理体系问题 对策

Abstract: in this paper, not in accordance with the HSE system audit in the course of the operation of HSE management system in construction enterprises, points out the problems in the process of management, in view of the existing problems in the process of the operation of the system proposed management measures.

Countermeasures of enterprise HSE management system of key construction

中图分类号：[F235.3]文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2013）

施工企业HSE管理具有系统性、综合性、复杂性的特点。随着业主生产辅助活动与主业的逐渐脱离，施工企业作业活动已渐渐渗透到业主生产经营活动的诸多方面，其HSE管理状况和现场表现将会直接影响业主的整体HSE业绩。笔者结合在对施工企业体系审核过程中存在的实践经验，对施工企业进行体系审核过程中存在的问题进行了讨论，提出了管理措施。

1施工企业HSE管理体系运行存在问题

1.1对施工人员的培训不充分

在对施工企业审核中发现，对员工的培训教育主要体现在业主入厂教育培训，如进入业主生产区域应遵守的劳动纪律，安全纪律等方面，缺乏安全知识、安全防范技能和HSE规章制度的培训学习。其次，在审核中发现，业主对施工企业施工人员实施的培训代替了施工企业单位对员工、临时聘用人员的培训，而施工企业单位的HSE规章制度往往束之高阁，其HSE制度的执行效果大打折扣。培训内容的针对性不强，使得现场施工人员的不安全行为时有发生。

1.2没有针对具体施工项目进行危险源辨识和环境因素识别

施工单位按照管理体系标准要求建立HSE管理体系，其目的是围绕作业活动中存在的潜在风险进行一系列管理，提高防范风险的水平，以体现HSE管理绩效的提升。体系建立之初，施工企业建立的《危险源和环境因素识别清单》往往包揽了将来施工企业所承揽的工程项目存在的危害因素和环境因素。但是没有对具体所在施工项目进行有针对性的危害因素分析和环境因素识别。如：某储罐公司承揽了储罐本体预制、安装施工任务，但在提供的《危险源清单》中辨识了中毒等危险因素，在《环境因素清单》中辨识了污水排放等与施工活动无关的环境因素。

1.3HSE记录管理不系统、不规范

“做你所写的，记录你所做的”，这是HSE管理体系有效运行的基本要求。策划、建立HSE管理体系时组织根据其施工活动需形成相关的程序、制度，每个程序都附有一个或几个记录表形式，是证实程序文件得到有效实施的证据。但是在体系审核中发现，项目部在记录管理上缺乏追溯性、规范性和系统性。在审核过程中某些项目部在接受审核时HSE管理人员将HSE记录集中提供给审核员，并向审核员交代说所有的记录都在这里，并没有按照标准条款的要求，审核员需要哪方面的记录就提供哪方面的记录。有时提供的HSE记录不能涵盖所有的HSE管理活动，没有按照标准要求对HSE体系运行过程所形成的记录分门别类予以标识、保存和系统化管理，从提供的HSE运行记录方面，还存在着许多有待改进的方面，如：管理方案缺少公司领导审批而影响其实施的可信性；项目部的危险源和环境因素清单及是偶那个场所职业危害告知缺少作业人员的签字。某些记录管理活动的客观证据不足以体现本单位的管理活动的实质，如内审记录、数据分析等知识应付审核的需要，对于HSE管理体系的持续改进成为纸上谈兵。

1.4HSE管理制度不切实际，与施工现场的作业活动不相符合

在现场审核时发现，尽管按照要求建立了《HSE管理程序》、《HSE管理制度》，但多数单位提供的管理制度和程序文件是套用相似的文件，更有甚者将与其自身风险活动无关的程序和制度也加以套用，业主管理不严格的单位项目部此种现象尤为突出。如：某些项目部提供的《危险源和环境因素清单》中无危险化学品的使用及其管理，但在管理制度中将危险化学品管理程序描述的非常详细和具体；在风险管控方面，对一些比较简单的施工作业活动，提供出的管理制度内容繁杂，可操作性差；而对于一些与作业活动有关的的风险却没有制定相应的管理制度予以控制。

1.5应急演练针对性不强

在审核中发现，部分单位通过工作危害分析辨识了重要危害因素，并制定了相应的应急预案，但是在施工过程控制时为了赶工期、赶施工进度，没有组织应急预案的培训和相关知识的教育而直接组织施工；有的项目尽管组织了演练，但是演练培训记录没有针对性，不符合施工现场的实际，如：项目部提供的110米反再框架安装施工中《重要危险源清单》中高处坠落、物体打击这两项是风险值最高的两项，但是提供的演练记录却是“消防应急预案演练培训”记录，在施工过程就控制中没有针对高空坠落造成的人员伤害进行演练，会造成风险控制措施不到位，更谈不上应急设施配备了。

1.6施工现场的HSE监督检查流于形式，PDCA循环管理方法运用不到位

经过对施工企业历年发生的事故进行统计分析发现，由于违章作业、现场缺乏有效安全监管而导致的事故占80%，主要表现在施工行为不规范，随心所欲；施工前安全条件确认不彻底；施工过程中发现的隐患不整改或整改不彻底等。主要原因在于两个方面：一是员工的习惯性违章依然存在；二是施工现场的管理者对施工现场的监督检查存在走马观花，一看了之的态度。在审核项目部的检查记录中存在着“一切正常”的记录，没有具体记录具体的检查内容是什么，每次综合性的HSE检查针对性不强。对检查中发现的问题和隐患，只在记录中登记上“已整改”，没有将检查问题进行阶段性总结，进行原因分析，找出发生问题的管理原因并采取纠正措施以避免重复发生，就是论事的现象比较突出，没有按照体系要求对发现的共性问题进行PDCA循环管理，也就不能实现持续改进的管理要求。

1.7体系运行侧重安全，环境和健康环节薄弱

通过对施工企业的审核中发现，提供的HSE记录中安全方面的记录相对全面，但是能够提供的环境和健康的记录很少，这就反映出各级管理人员的环境和健康的管理理念没有充分融入到管理活动中，在多数人的观念中还是重视安全的内容会多一些，不能全面反映两个体系运行的整体情况。

2施工企业HSE管理体系运行控制对策

2.1加强HSE教育和培训

项目部开展有针对性的HSE教育，教育内容包括：从事本岗位作业必要的安全知识；机具设备和安全防护设施的性能和作用；本工种安全操作规程；文明施工基本要求和劳动纪律；本工种容易发生事故的环节；部位及防护用品的使用方法；岗位主要危害因素、防范措施和事故应急措施、环境保护和职业健康的相关内容等。项目部应结合施工现场特点，对施工人员进行全面的HSE教育，可以分为入场教育、班组安全活动、专项教育、现场专题会等多种形式。

2.2完善制度及程序文件

HSE管理的核心就是对其策划的都作业活动存在的风险进行系统管理。这项工作的前提以满足法规的要求和实际工作的需要为前提，编制符合企业实际的，可操作性强的指导制度、程序。完善责任连带制度，通过执行连带制度，确保一级对一级负责的管理要求。完善HSE教育培训制度，培训内容应规定具体详实，以确保全体员工均能得到HSE方针、政策、法规和职业健康、环境保护知识教育，并经考核后方可上岗工作。要完善危险源辨识、风险评价和风险控制程序，建立安全控制措施与意外及紧急情况时的应急预案，加强与现场作业的相关方协作，共同管理施工现场安全工作，有效控制不同施工作业活动的风险。

2.3强化加强现场HSE检查

按照体系文件要求开展定期和不定期相结合的专业检查和综合性检查，对查出的问题开具不符合项报告单，督促被检查单位限时整改，并做好信息反馈、跟踪验收工作。检查组织部门及时将检查结果记录备案，以证实其遵守国家和安全规章制度。同时，定期组织召开会议落实对检查发现问题的整改，并将检查结果进行通报，以提高自主管理的水平。

2.4开展有针对性的事故应急演练

风险辨识管理制度范文第4篇

安全生产双控管理是指安全生产风险分级管控与隐患排查治理，风险分级管控首先进行风险辨识、分级并采取管控措施，再根据各风险点的管控措施是否到位、各项管理制度等基础管理情况制定隐患排查治理清单。

安全生产双控管理是有利于保护事故伤亡人员及其亲属的合法权益，维护社会稳定，有利于加强安全生产监管职责的落实，消灭监管“盲点”，促进安全生产形势的稳定好转。

（来源：文章屋网 ）

风险辨识管理制度范文第5篇

对于事业单位而言，其财务风险主要体现在三个方面：一是财务预算管理风险；二是财务内部控制管理风险；三是财务收支风险。

1.财务预算管理风险。

对于事业单位来说，其财务管理的重要环节就是预算管理，如果预算编制内容不够完善和全面，预算执行缺乏规范性与合理性，将会导致相关数据和政策缺乏科学性和准确性，资金使用和各项支出缺乏计划性，降低资金使用率，导致财务风险的发生。财务预算管理风险主要表现在两个方面：一是不科学的预算编制。目前部分事业单位在预算编制方面缺乏监督，预算编制缺乏严密性，导致专项资金难以发挥出自身的作用，出现闲置现象，难以落实滚动资金支付模式，降低了财政资金的使用率。二是不规范的预算资金管理。对于预算资金而言，其操作尺度和定额标准缺乏合理性和科学性，在资金预算编制环节中存在较大的随意性以及较强的主观性。虽然资金具备相应地分配基础，但是其与实际存在差距，导致内部分配不均。

2.财务内部控制管理风险。

部分事业单位由于缺乏健全完善的财务内部控制制度，导致做假账、公款炒股、公款私用私存等违法违纪现象出现，财务内部控制管理存在风险。此外，部分事业单位在进行财务管理时，利用国家收费许可的空间进行应收款，，导致财务管理控制作用难以发挥出有效作用，严重危害了单位和个人的权益。

3.财务收支风险。

财务收支风险主要两个方面：一是财务支出风险。部分事业单位缺乏严谨的财务管理制度，难以清楚界定项目支出和基本支出，无法做到专款专用。同时经费管理存在不足，导致公费旅游与公款吃喝等现象泛滥。二是经营风险。由于事业单位在实验设备以及基础设施等方面投资过大，导致其对外投资的资金缺乏，出现财务风险。事业单位无法正确辨识商务信息的内容，导致信息在便捷性、时效性以及真实性等方面难以正确判断，出现支付风险。此外，事业单位的经营收入包括现金收入和转账收入等多种形式，其在实际账款收回过程中无法到位，甚至出现坐收坐支现象，不利于财务工作的正常进行。

二、事业单位财务风险防控管理措施

1.强化财务风险识别。

由于事业单位在运行过程中，其会面临各种财务风险，如操作风险、发展风险、资产运营风险、财务收支风险和预算管理风险等，因此必须要对这些风险进行有效分类。同时事业单位要加强辨识各种风险对财务风险的影响以及其暴露的情况，首先要分析风险，计算和估计财务风险可能造成的损失，并预计财务风险对组织管理活动产生的影响，降低损失。其次要计量风险，通过定量和定性分析，对损失幅度大小和损失频率高低进行综合考虑，促使风险能够具体量化，从而采取科学合理的控制措施，实现事业单位的可持续发展。

2.加强财务风险管理控制。

事业单位在进行财务工作时，其各个环节都可能会存在财务风险，任何环节出现失误，都将会导致事业单位面临财务风险。因此事业单位必须要贯彻落实相关的财务制度以及法律法规，采取财务风险预警手段，加强财务风险控制，有效预防财务风险的出现。一方面要强化风险意识和财务管理。事业单位财务制度的严格与否取决于其内部控制及财务管理的强弱程度，加强财务风险管理，能够优化整合财政资源，构建科学的财务防控体系，确保预算的平衡。此外，由于财务人员的专业素质直接影响着财务风险指数，因此事业单位必须要加强财务人员风险管理意识，对其进行专业培训，确保其能够对财务风险具有清晰全面地认识，提高其风险识别和防控能力与水平。另一方面事业单位要落实财务风险防控管理，强化制度建设。事业单位应从财务管理制度以及法律法规等方面出发，对财务内部管控制度加以完善和健全，强化财务收支和预算风险防控，从而促进事业单位财务风险防控能力的提升。

3.优化财务风险的评估和测量。

事业单位要想加强财务风险管理，必须要优化测量财务风险的大小，借助财务风险管理信息系统以及数字方法，量化处理相关的财务风险的大小，并科学分析财务风险数据。同时在此基础上利用相关模型以及风险评估方法，具体评估财务风险因素，确保财务风险决策的科学性和合理性。

三、结语