投资项目调研报告

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投资项目调研报告范文第1篇

目前，国内一些大城市如北京、上海等相继对政府投资项目试点推行“代建制”，成效显著且取得了不少的成功经验。20__年以来，我省南京、苏州、徐州、无锡、常州、镇江、南通和淮安等市也开始对政府投资工程试行集中代建。通过“代建”可以实现专业化建设管理，达到控制投资、提高投资效益和管理水平的目的，这是政府投资项目管理的一种创新。

一、政府投资的特点

政府投资是指政府为了实现其职能，满足社会公共需要，实现经济和社会发展战略，投入资金用以转化为实物资产的行为和过程。与其他类型的投资相比，政府投资主要具有如下特点：

（一）政府资金主要用于社会发展、社会服务等非盈利的公益性项目

非政府投资活动一般都追求自身利益的最大化，所以除政府财政基本建设资金以外的投资都会追求最大化利润，而对难以盈利甚至不盈利且投资回收期较长的项目则不会涉足，而这些难以盈利甚至不盈利且投资回收期较长的项目又往往是政府发展经济必不可少的基础设施，是关系到改善投资环境、改善人民生活、加强国防安全的设施，所以政府基本建设资金必须集中投资在这些公益性的基础设施上。

（二）政府投资容易受到社会各界舆论关注

由于政府投资项目大多涉及到社会发展或服务的各个方面，又是使用国家或地方财政的资金，从根本上说是纳税人的钱，因此涉及到社会公众的切身利益，不可避免地成为社会舆论的关注焦点。要在公众关注的前提下将项目建设好，相关负责单位应当定期向社会直接、间接地报告政府投资项目的建设意义、施工进展、施工质量及建成后的项目对公众生活将产生的影响。争取舆论的支持，自觉接受公众舆论的监督，是保证政府投资项目顺利完成的重要保障。

（三）政府投资项目管理程序严格

为保证政府投资项目的投资效益，使纳税人的资金得到充分利用，树立政府廉洁、高效的形象，政府一般采取比其他形式投资更严格的管理程序。主要表现在：要按照国家规定履行报批手续，严格执行建设程序；严禁挤占、挪用政府投资；严禁在勘探、设计、施工方面做手脚；财政部门把关项目评审程序，以保障财政基本建设资金不被浪费。

二、政府投资项目代建存在的问题

（一）政府投资项目风险转移问题尚未解决

代建制度是一种民事委托关系还是行政委托关系， 理论和实践都提出了这个问题，一方面，代建制普遍存在一个实践矛盾，即委托代建的房屋建起来了，委托人（各相关政府）作为直接的当事人，不得不面对不断出现的工程质量和使用功能缺陷的投诉，这种情形在危房改造等安居工程建设中普遍存在。另一方面，国家法律 法规赋予了建设单位在建设工程项目上的重大责任与义务，不能够因为实行代建制而产生转移。实行代建制的本来目的是希望通过代建方使建设单位从非专业领域工作中摆脱出来，不必承担这些单位无力承担的专业责任与义务。但是当代建行为的法律关系不清时，建设单位在签订协议时，通过委托代建，建设工程的民事责任风险转移了，但更重要的行政责任乃至刑事责任的风险并没有转移，原因在于代建制度并不是一个法定制度。同时行政法规规定的建设单位的责任与义务以及建设单位违法的责任追究，包括对单位主管领导的责任追究，并没有因民事性质的委托而转移。代建单位因有限的代建费用而不愿承担更多的代建责任，同时建设单位也因风险没有被完全转移而对委托代建持疑虑态度，合作双方这种不同的期望目标便对建设工程项目产生各种不利的影响，在工程建设过程中，扯皮、纠纷、责任推卸等情况时常发生。这些情况，对于代建制度的顺利推行是十分不利的。

（二）代建制度与现有的建设项目管理制度交迭

我国建设项目管理体制是伴随着市场经济的发展而逐步变化的，加上建设行政管理体制上的条条分割情况，便产生了一些具有条条分割特征的管理制度和机制形式，如工程咨询管理制度、工程监理制度、设计咨询制度以及其他各类细分的工程建设中介服务制度等。这些制度和机构组织的业务不仅具有同性质的重叠性，还因与政府的某行业的管理职能关联，通过各自的资质、资格及业务范围的管理而形成相对的封闭的运行机制，导致建设项目的中间管理服务环节过多，不仅造成资源浪费，管理低效等问题，还一定程度上阻碍了建筑领域的市场经济发展步伐，现在，又要在政府投资领域建设项目上再实行一个代建环节，是否会因增加一个中间环节而影响工程建设效能，也是客观存在的一个问题。根据国家法律法规规定，监理单位在工程建设过程中，应当承担工程质量、进度、投资控制义务和对项目的合同管理，信息管理以及工作协调责任。而目前的代建制度，代建单位在工程实施过程中所承担的权利与义务也大致如此。如果不能有效地处理好两者之间的关系，可能会对工程建设产生副作用。

（三）项目前期工作的风险

政府投资领域的项目管理中，前期准备工作的难点之一就是大量的房屋拆迁和土地征用问题，而过去这些工作往往是依靠政府的强有力的行政推动，并适时制定和调整相关政策来保证工程进度，表现的是政府行为，而采用代建制后，则改为相关企业完成此项工作，作为企业，往往很困难。并且在企业行为下，花费在房屋动迁的费用相对以前要多出许多，对工程总投资会造成不利的局面。

（四）现行体制阻碍代建企业的发展

代建企业大都隶属于政府部门，虽然根据政府体制改革的要求，代建企业正在改制，但从整体看，政企不分、产权不明、责权不清的现象依然存在。由于代建制企业与相关政府部门的裙带关系，自然形成一种行业保护主义、地方保护主义，这将极大的阻碍代建企业的市场竞争，对代建制企业的长

远发展是相当不利的。

（五）从业人员素质需要提高

目前的代建行业中，项目管理人员的专业水平都很高，现场实践经验较多，但知识面偏窄，综合协调管理能力较弱，尤其是经济、管理、法律等方面知识和能力不足，缺少复合型人才。另外，代建单位的人员组织存在结构不合理现象，且培训经费缺乏，缺少专门培训机构。

三、解决思路

在保证有效利用政府资金、树政府廉洁、高效的形象，促进代建企业的快速发展的前提下，针对政府投资建设项目代建中存在的问题，我们应该理清代建工作思路：

(一)与建设单位协商，明确各项风险责任承担主体

现阶段，由于代建制度出现而产生的风险转移问题，主要因为委托代建的法律不明确，以及责任无法转移的情形，作为代建单位应通过与委托单位协商，明确项目风险承担主体。

(二)积极探索，建立一套有利于代建企业发展的体制

在我国具有代建制资质的企业，几乎清一色是隶属于某一个政府机关，有的甚至就是政府机构的原班人马。现阶段，这个带有垄断色彩的行为对于企业的发展有着得天独厚的效果，但对于企业的长期发展是相当不利的，行业的垄断限制了竞争，对于调动员工的积极性也有不利的一面，我们应该借鉴成功的经验，用现代企业管理的理念，深化企业的人事制度改革和分配制度改革，加强企业员工的凝聚力，以适应未来社会发展的需要。

(三)加强从业人员素质培养，增强企业核心竞争力

代建企业属于“智力服务业”，它与其它产业的主要区别在于它的成果是在从业人的知识、经验和智力中产生的，为此从业人员的素质极为重要，这就要求从业人员有较高水准的专业知识，还要通晓有关法律、社会及相关科学知识，要有较强的语言表达能力、敏锐的思维能力等，除此之外，还要承担法律和社会责任。因此，要使企业有充足的动力发展，就必须加强从业人员素质培养。

四、我们的做法

20__年，我市开始对投资额超过50万元的政府项目全面推行代建制，在总结代建制实践的基础上，我们总结了一套行之有效的工作方法：

（一）建立业务承包单位和个人信用管理办法

为了保证市政工程和房屋建筑工程代建工作的正常开展，加强工程管理，规范工程参建单位和个人的行为，我们对公司范围内从事施工（含园林绿化施工、安全设施施工）、监理等建设活动的承包企业和个人建立信用管理体系，对施工和监理业务承包单位和个人的从业规定、施工和监理单位的不良行为及罚则、个人不良行为及罚则等作出明确规定，并将业务承包单位和个人行为记入信用档案，为再次参与公司工程建设提供信用数据支持，以利于奖优罚劣，从而培养一批讲信用、精业务和强管理的代建工程建设队伍。

（二）制定__市市级政府投资建设项目代建管理暂行规定实施细则

《__市市级政府投资建设项目代建管理暂行规定》经市政府批准实施以后，我们严格按照暂行办法的要求，严格执行代建单位管理责任、代建项目实施程序、代建项目资金管理、代建项目奖惩等规定。在代建制推行过程中，我们结合代建制的要求，进一步细化了暂行规定的具体细则，加强对代建过程中的招投标管理、合同管理、变更签证管理、质量安全管理、代建项目资金管理、廉政监督等重点工作的管理,建立规范的申报审批程序和明确管理责任，强化代建工作各个环节的监督，确保将每个代建工程做成阳光工程、精品工程和廉洁工程。

（三）编制代建合同示范文本

我市市级政府投资建设项目已经全面推行代建制。在代建工作开展过程中，我们结合代建制的特殊要求，重新编制了《代建合同示范文本》，对代建项目概况、代建工作内容（包括全过程代建和建设过程代建的工作内容）、项目投资控制金额、计划工期、质量标准、代建管理费、委托方职责（包括确定工程负责人）、代建单位职责（包括确定工程负责人和现场管理人）、预算及财务资金管理、竣工移交、违约责任和部分专用条款进行明确，报市建设局、市财政和市工商局批准印发执行后将有利于规范合同内容，强化合同管理，促进代建工程顺利开展。

（四）实行项目风险抵押金制度

为加强我们承担的工程建设管理工作，提高重大项目管理人员的责任感，按时按要求完成建设任务，丰富激励机制，我们规定凡是属于公司承担建设的工程项目管理部负责人和现场管理人员均实行项目风险抵押金制度。按照权限分级管理的原则，项目管理部门负责人承担直接领导责任，缴纳20__元风险抵押金；现场管理人员承担直接责任，缴纳1000元风险抵押金。在项目责任时限内完成建设任务的，风险抵押金予以退回，并按照同等金额予以奖励；在项目责任时限内未完成建设任务的，风险抵押金予以扣除。

（五）建立工程质量回访制度

为了进一步加强市政工程、房屋建筑代建工程建设质量管理，建立工程质量长效监督管理机制，在工程竣工验收移交后，我们将按照规定在保修期内组织参建单位参与检验工程建设质量及使用情况。该回访制度明确规定：我们承担建设的工程在招投标时应明确提出设计、施工、监理等单位应及时参加公司的质量回访活动。各工程项目管理部在组织质量回访时，应认真听取委托单位（使用单位）的意见，严格检查工程质量，做好回访记录，并将工程参建单位参加回访及落实我们对回访要求的情况都列入该参建单位的信用记录。参建单位未落实质量回访要求的，我们不支付剩余工程款项。此外，工程返修的质量验收标准，以国家建筑施工验收规范，规程，标准和设计要求为准，返修必须由使用单位签证，纳入技术档案。

投资项目调研报告范文第2篇

关键词:项目投资;盈亏平衡点;评价指标

科研项目投资是一种以特定建设项目为对象,直接与新建项目有关的长期投资行为。项目投资决策的评价与分析是企业财务活动重要的部分,因为项目投资的规模大、风险大、回收时间长,对企业未来发展的影响也大。因此进行项目投资决策时风险评估十分必要。

新投资项目由于处于项目的初始阶段,科研人员只注重技术层面上的风险,专业方面的局限使他们无法从整体上看到财务风险的存在。而财务风险又是客观存在的,要彻底消除风险及其影响是不可能的,为防范新项目的财务风险,就要求我们财务人员介入项目的管理,结合财务方面的专业知识将风险量化并告之项目管理者,对风险进行预警,将损失降至最低,为企业创造最大的收益。

评估项目风险的关键在于如何确定预警指标及预警指标的临界值,以判断项目的风险是否存在,在对新项目进行日常财务风险管理中,应定期或动态地将预警指标与临界值进行比较,若预警指标临近或突破临界值,则根据具体情况发出警报。使核心的决策人员能够随时获取有关风险的信息资料。

对新项目进行财务方面的风险评估,首先从调研阶段开始,项目的调研阶段主要是由新项目科研人员,从各个渠道收集有关该项目的信息,如设备购置价值、原材料价格、单位用量、损耗率、人工、工时、以及市场同类产品的价格、外部的年需求量和该项目目标利润率等等基础信息,并据此出具调研报告。

其次,财务人员根据新项目科研人员在调研阶段出具的调研报告,根据其中的基础数据信息结合财务的分析方法提供财务可行性分析报告,主要包括对项目各风险值的说明,如根据设计成本信息(包括预计的固定成本、变动成本)以及目标销售价格计算出盈亏平衡点(BEP),从而给出外部对该产品的需求所应该达到的最小值;通过对该项目的投资总额和未来几年内现金净流量的测算计算出投资回收期,同时与新产品生命周期的对比可以让管理者知道投资回报期是否在产品的生命周期范围之内;通过估计当某一不确定变量(如销售量、销售价格、材料价格、人工成本、材料成本、固定性成本等)发生一定程度变化的时候,项目的投资决策指标(净现值、净现值率、获利指数、内部收益率、利润值等)将相应发生多大程度的变化,以此来预测新项目风险的大小,以及分析投资决策指标,明确项目的抗风险能力,从而成为项目风险评估的重要指标。

一、盈亏平衡点分析

盈亏平衡点又称零利润点、保本点、盈亏临界点、损益分歧点、收益转折点。它是指企业经营处于不盈不亏状态所须达到的业务量(产量或销售量),即销售收入等于总成本,是投资或经营中的一个很重要的数量界限。近年来,盈亏平衡分析在企业投资和经营决策中得到了广泛的应用。盈亏平衡点可以用销售量来表示,即盈亏平衡点的销售量;也可以用销售额来表示,即盈亏平衡点的销售额。如果预期销售额与盈亏平衡点接近的话,则说明项目没有利润。盈亏平衡点越低,表明项目适应市场变化的能力越大,抗风险能力越强。

按实物单位计算:盈亏平衡点=固定成本÷(单位产品销售收入-单位产品变动成本)

按金额计算:盈亏平衡点=固定成本÷(1-变动成本/销售收入)=固定成本÷贡献毛益率

盈亏平衡点可以通过研究产品的单位售价(P)、单位可变成本(V)以及总固定成本(F)来计算。可变成本是与产量水平成比例变化的要素,通常包括直接材料、直接人工以及利用成本。固定成本是不随数量变化的费用。通常包括折旧费、租金、保险费、管理人员工资以及办公费等。盈亏平衡点的计算公式为:BEP=F÷(P-V)。

根据设计成本信息(包括预计的固定成本、变动成本)以及目标销售价格计算出盈亏平衡点(BEP),从而给出外部对该产品的需求所应该达到的最小值,并提供给我们的管理决策人员,比较根据目前市场信息所预测出的销售量,是否达到了该最小值,如果没有达到就看其改善及增加销量的可能,以从销售方面确定产品的风险。

二、投资决策评价分析

投资决策评价指标是指用于衡量和比较投资项目可行性,以便据以进行方案决策的定量标准和尺度。从财务评价的角度,投资决策评价指标可分为静态评价指标和动态评价指标。按在计算过程中不考虑资金时间价值因素的指标称静态指标,包括静态投资回收期、投资收益率;在计算过程中充分考虑和利用资金时间价值的指标称动态指标,包括净现值、净现值率、获利指数、内部收益率。

(一)静态评价指标

1.投资回收期是指以投资项目经营现金流量抵偿原始投资所需要的全部时间。投资回收期可以自项目建设开始年算起,也可以自项目投产年开始算起,但应予注明。

投资回收期可根据现金流量表计算,其具体计算又分以下两种情况:

项目建成投产后各年的净收益(即净现金流量)均相同,则静态投资回收期的计算公式如下:不包括建设期的回收期PP/=原始投资合计÷投资后前若干年每年相等的净现金流量;包括建设期的回收期PP=不包括建设期的回收期PP/+建设期。

2.投资收益率,又称投资报酬率(ROI)是指达产期正常年份的息税前利润或运营期年均息税前利润占项目总投资的百分比。是作为评价项目投资价值的参数的一种方法,计算时使用会计报表上的数据。

投资收益率(ROI)=年息税前利润或年均息税前利润÷项目总投资

将计算出的投资收益率(ROI)与所确定的基准投资收益率进行比较,其指标大于或等于基准指标,则投资项目具有财务可行性。投资收益率考虑了项目有效期内的全部现金流量。

(二)动态评价指标

1.净现值(NPV)是反映投资方案在计算期内获利能力的动态评价指标。投资方案的净现值是指用一个预定的基准收益率(或设定的折现率)ic,分别把整个计算期间内各年所发生的净现金流量都折现到投资方案开始实施时的现值之和。

净现值(NPV)=∑NCFt(1+K)-t+∑Ct(1+K)-t

净现值(NPV)是评价项目盈利能力的绝对指标。当NPV>0时,说明该投资项目在满足基准收益率要求的盈利之外,还能得到超额收益,具有财务可行性;当NPV=0时,说明该该投资项目基本能满足基准收益率要求的盈利水平,方案勉强可行;当NPV﹤0时,说明该该投资项目不能满足基准收益率要求的盈利水平,方案不可行;净现值(NPV)指标考虑了资金的时间价值,并全面考虑了项目在整个计算期内的经济状况;经济意义明确直观,能够直接以货币额表示项目的盈利水平,其取舍标准也较好地体现了企业财务管理的基本目标。

基准收益率ic也称基准折现率,是投资者以动态的观点所确定的、可接受的投资项目最低标准的收益水平。基准收益率的确定一般以行业的平均收益率为基础,同时综合考虑资金成本、投资风险、通货膨胀以及资金限制等影响因素。

2.净现值率(NPVR)是指投资项目的净现值占原始投资现值总和的比率。

净现值率(NPVR)=项目的净现值(NPV)÷原始投资的现值合计

只有净现值率指标大于或等于基准率,则投资项目具有财务可行性。

3.获利指数(PI),是指投产后按基准收益率或设定折现率折算的各年净现金流量的现值合计与原始投资的现值合计之比。

获利指数(Pl)=投产后各年净现金流量的现值合计÷原始投资的现值合计=1+净现值率

只有获利指数指标大于或等于1的投资项目才具有财务可行性。它(下转281页)(上接279页)是一个相对指标,反映投资的效率,即获利能力。

4.内部收益率(IRR),就是资金流入现值总额与资金流出现值总额相等、净现值等于零时的折现率。

内部收益率,是一项投资可望达到的报酬率,是能使投资项目净现值等于零时的折现率。就是在考虑了时间价值的情况下,使一项投资在未来产生的现金流量现值,刚好等于投资成本时的收益率,而不是你所想的“不论高低净现值都是零,所以高低都无所谓”,这是一个本末倒置的想法了。因为计算内部收益率的前提本来就是使净现值等于零。

内部收益率越高,说明你投入的成本相对地少,但获得的收益却相对地多。IRR大于项目所要求的最低投资报酬率或资本成本,方案可行;内部收益率法能够把项目寿命期内的收益与其投资总额联系起来,指出这个项目的收益率,便于将它同行业基准投资收益率对比,确定这个项目是否值得投资建设。

通过对盈亏平衡点(BEP)的运用,计算出各因素在保本的前提下所达到的最大风险值或者说完成某一目标下的最高风险和最低风险指标,及这些风险对项目相关参数的影响情况,预测有关因素对净现值、内部收益率以及投资回收期等主要经济评价指标的影响,分析项目所能够承受的风险大小,将静态的管理数据转变为动态的风险评估数据后反馈给项目决策人员,推动相关部门进行风险评估,了解各个要素的变化对项目相关的财务参数产生的影响,便于有效的进行项目后面各阶段的评审和实施。

新投资项目的盈利及成功产业化,其前阶段的实施过程不容忽视,风险评估对新项目的发展所起的作用已越来越受到重视和认可,进入新项目投资的资本,其目的是追求投资的高收益,对新项目的风险投资也只有在保证能获取高收益的情况下才有可能成为企业快速成长的资金来源,而高收益的保障就是要对新项目进行科学的风险评估并有效控制投资风险。良好的风险控制体系正是我们新的科研项目能够成功运行下去的制度保证,我们都是在寻找最合适的方法减小项目运行之初所存在的风险,运用以上的评估方法加上合理的风险评估方式也可以得出理想的评估效果。

投资项目调研报告范文第3篇

二年以上工作经验|男|26岁（1990年10月19日）

居住地：上海

电　话：138********（手机）

E-mail：

最近工作 [ 1年8个月]

公　司：XX集团

行　业：市场信息

职　位：行业分析师

最高学历

学　历：本科

专　业：经济学专业

学 校：XXX大学

自我评价

具有良好的经济学专业知识基础，熟悉行业分析工作的内容；善于跟踪竞争对手及标杆企业运营情况，进行盈利能力、商业模式、管控模式以及核心竞争力要素研究，能定期完成研究报告；熟知行业调研和分析工作步骤，能及时了解行业发展的最新动态，为公司的发展提供战略方向性的建议；能够根据拟投资项目需求，开展相关业务研究，组织撰写分析报告；能独立完成的政策环境、技术环境、市场环境和竞争环境的研究工作，定期形成研究报告，供高层决策参考。

求职意向

到岗时间：一个月之内

工作性质：全职

希望行业：市场信息

目标地点：上海

期望月薪：面议/月

目标职能：行业分析师

工作经验

2013 /7—至今：XX集团[1年8个月]

所属行业： 市场信息

分析部 行业分析师

1、 熟练完成对区域市场的调研以及信息采集；

2、 对调研成果及采集数据进行分析，写出关于区域市场相关动态的报告；

3、 能够及时发现市场热点，策划并写出有吸引力的专题报告；

4、 建立信息采集和调研渠道，能够很好的维护渠道关系；

5、 跟踪国家和地方行业发展政策或者产业规划，对新出台的有关政策法规和产业规划进行解读。

2012 /6—2013 /6 ：XX咨询公司[1年]

所属行业： 咨询

分析部 助理行业分析师

1、 在行业分析师的指导下，完成对指定行业的长期跟踪研究，独立编写月报、季报和年度报告；

2、 按受意向客户咨询，明确并挖掘其需求，通过深入分析向其提供建议书，时刻保持沟通，直至合同签订；

3、 完成客户指定的专项研究项目，充分理解客户的需求，提供高质量的研究报告；

4、 锻炼了自己很好的市场调研报告和制作PPT文件制作能力，能出色的完成PPT演示和讲解；

5、 认真完成公司安排的其他工作和任务。

教育经历

2008 /9—2012 /6 XXX大学 经济学专业 本科

证 书

2010 /6 大学英语六级

2009 /12 大学英语四级

投资项目调研报告范文第4篇

一、合理的组织架构

组织架构决定了有关部门和人员的职责及关系模式，它有助于提高运行效果和效率。组织架构应根据各企业自身的经营特点、经营规模等因素来设计并覆盖组织活动的全部形式：计划决策、执行、控制、监督等。在设计组织架构通常考虑三个问题：是否所有人都有事做；行为者是否能够充分授权；所有行为是否有人承担责任。因此在组织架构设计过程中要充分体现授权和责任关键领域以及确认报告路径。基金公司的组织架构体现在两个方面。一是公司的治理结构，要合理安排股东、董事会和各专业委员会之间的权力分配和监督机制，降低委托―问题带来的风险。二是公司各部门间的架构，合理安排各部门的权责分配、明确各自的职责义务，使各部门之间形成有效的相互监督机制。

（一）治理结构层面

目前，我国基金管理公司均为有限责任公司，首先必须满足《公司法》对有限责任公司公司治理结构的规定，股权投资基金在董事会下需设立投资委员会（以下简称投委会）和风险管理委员会，这两个专门的委员会受董事会领导，独立于管理层。基金管理人的任何一项投资决策都需要通过这两个委员会的审批。风险管理委员会是站在整个公司的角度对项目的风险进行全面的评估和审核；投资决策委员会负责对项目的最后敲定。其次，针对该基金管理公司主要进行私募股权投资，在国际上主要采用有限合伙制形式，有限合伙人（LP）提供主要资金的募集，普通合伙人（GP）同时也是基金管理人主持基金公司管理，尽管LP并不直接参与基金投资但对于投资项目具有知情权，因此投委会应由LP、GP以及专业顾问人员组成对投资项目进行审核和决策，批准基金的投资交易和撤资行为，其中LP就基金的投资管理提出建议，在一定程度上保护了LP的利益。最后，基金管理公司还应当建立健全督察长制度，督察长是由股东大会选举产生，享有充分的知情权和独立的调查权。督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长对基金运作、内部管理、制度执行、遵规守法进行监察稽核，定期向董事会出具独立的稽核报告。

（二）组织结构层面

投资基金管理公司主要业务是基金募集、运作、管理及退出。其核心业务在于基金的运作管理。因此在设置基金管理部门、市场开发部之外，还设立了相关保证基金业务正常运行的保障部门包括：行政管理部门、法务部、信息技术部、财务管理部、人力资源部。除此之外，内部监察稽核部是独立于其他部门和业务，并对各岗位、各部门、各业务进行全面的监督检查和反馈工作。

总体组织结构图如下图1所

图1 基金管理公司组织结构图

二、有效的操作流程

股权投资基金的运作就是通过把筹集基金对非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制出售持股获利。基金管理公司主要业务在于基金的投资管理，股权投资基金要经过资金募集、项目的筛选与投资、项目的跟进管理和项目的退出这四个阶段。其中项目的筛选、投资以及后续的管理由于操作风险大成为内部控制重要的控制点。基金公司投资流程如图2所示：

图2 项目投资流程图

（一）项目数据控制

投资团队在项目搜寻阶段为了克服信息的不对称，基金管理人应充分利用自有资源，建立多元化的信息来源渠道（券商、银行、专业中介机构），从中广泛获取可靠信息；基金管理人通过对有潜力的项目公司接触后签订保密协议以及接受商业计划书；项目进行筛选时，投资经理召开投资小组会议对项目所在行业、项目公司背景进行分析，结合商业计划书编制投资初步调研报告；投资经理对经过筛选的项目填写《立项评估报告》并同商业计划书等材料报投委会审批；投委员会召开筛选决策会议，对通过审核的项目制定总体投资计划，财务部要根据投资计划拟定项目预算报投委会审批，未通过的项目投资经理将资料归档。

（二）投资与决策控制

立项审批后，投资经理拟定项目评估策略，组织项目调研小组或聘请专业机构对被投资企业资信情况展开的尽职调查并采用实地考察形式，在尽职调查期间应遵循全面、深入客观的原则，记录尽职调查工作底稿，形成报告；投资经理根据调研结果撰写《投资评估报告》报投资委员会审批；投委会审批后，投资经理与项目公司就交易定价、确定企业股权、投资方式、退出机制等内容协商谈判，制定设计具体投资方案和《投资建议书》；投委会根据风险管理委员会对投资建议书提出可行性研究报告、风险分析进行论证，展开决策会议，对决策通过的项目，后续与项目方签订法律文件（承诺书、协议书），对于未通过的项目入库归档。

（三）投资管理控制

项目组负责项目投资后的跟踪管理具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、财务状况等上报风险管理委员会；定期对项目公司进行重新估值，编制项目情况报告，向风控部门报告。对派往项目公司的专员进行轮岗制度。对项目公司的重大事项及时上报总裁董事会。针对每一个项目都应该制定周密详细的分阶段财务预算方案。

投资项目调研报告范文第5篇

我国金融市场随着经济的腾飞不断走向完善和成熟，吸引越来越多的富余资金转战投资金融市场，使得各企业在金融市场中或得或失。由于管理不当、投资风险控制失调，导致投资损失重大的案例屡见不鲜。鉴于此，本评论人投资管理角度出发，简要的对投资管理进行了论述，说明企业投资管理的必要性，分析企业投资管理存在的问题，并提出相应的改进策略，为企业投资提供管理支撑。

关键词：

企业投资管理；原则；问题；对策

一、企业投资管理原则

企业投资的利润往往依靠科学的管理才能斩获，在管理中降低投资风险，加强投资的有效评估，保证投资事项有效蠕动，实现管理支撑。可见，企业投资中管理的作用之大。为了更好的运用投资管理来获得实效，必须遵循一定的原则才能更好的进行投资管理，主要原则如下：（1）前期把控，即对投资行为的前期市场进行全面、精细化、趋势等进行数据采集分析，形成全面的调查资料，寻找最佳投资时期进行资金把投放；（2）中期控制，即科学地进行投资决策、风险评估、投资可行性分析等，使得企业投资行为摒弃盲目性；（3）后期控制，即立项后，对项目实施的各个环节进行精细化控制，确保资金链完善，资金富足，项目各环节衔接有序；（4）全程风险控制，即将风险评估贯穿于投资全程，保证风险最低，应急预案完善，保证投资收益。

二、企业优化投资管理的必要性

（一）企业投资追求高利润的必然选择

众所周知，任何一个企业的可持续发展都离不开管理的高效性。即管理渗透到企业的各个行为之中，无论是生产、营销还是投资，其管理直接影响着企业的效益，甚至成为企业可持续发展的核心动力和竞争力。

（二）企业可持续发展的动力来源

企业在竞争激烈的全球化市场运作中想要可持续性发展，不但要在规模上有所扩大，还要在收益上有所提高，从而为企业提供持续的资金支撑。这一切都离不开投资管理的高效运作。

三、企业投资管理中的问题

（一）投资前期对市场调研不重视

企业进行投资高效管理的原则需要事前控制，即对投资前期的市场进行充分掌握才可决策投资方案。但在实际投资中，企业过分的依赖市场表象，数据采集不够全面，无法作出全面的规律分析，从而使得项目投资风险无形中增大。而且对项目的预期过大，实施结构考虑不周，导致项目中后期可行性大打折扣，给企业投资带来较大的风险。

（二）投资决策缺乏合理与创新性

企业投资收益取决于投资管理，在投资管理中，投资决策正确性起到重要的促进作用。一旦决策平平，往往导致投资收益甚微。我国市场经济不断完善使进了金融市场的发展，盒余资金不断涌入，使得企业决策创新性的作用往往视而不见，循规蹈矩，无法适应现代化全球经济的快速发展态势，从而无法起到科学、有效、标新立异的决策作用，收不到预期效果。

（三）投资管理过程中的监督力度不足

监督环节是投资管理有序进行的保证，监督不到位，难以促进管理的作用发挥到最大，列无法保证企业投资收益的实现。企业投资所需要资金巨大，一旦缺乏监督或监督不到位的情况，势必给一些素质偏低的人提供可乘之机，从而导致资金链断裂，甚至大量资金流失等。可见，监督不利往往给企业带来巨大的损失。

四、企业提升投资管理水平的优化对策

（一）企业投资前期调研全面而精细化

企业一旦决定进行投资，就必须对市场有个全面而深入的了解，才能审视时势，做出明智的判断，提出科学而合理的投资决策和投资可行性报告。因此，在进行市场调研时，要进行全面的数据采集，对当前宏观环境、市场环境、民生民意、企业可持续发展瓶颈、投资目标的变化趋势等等进行数据采集归档，并进行科学的分析与判断，从而以市场为支撑，形成具有风险性评估、可行性评估、收益评估、决策创新评估等的市场调查报告，为企业投资做好充分的准备，从而透过现象，从本质上进行决策，避免不必要的盲目跟风，保证企业投资的预期收益具有科学合理性。

（二）加强企业投资决策的创新与科学性

投资决策的科学合理性与创新性需要企业决策层根据市场调研报告与分析结论进行综合判断才能得出。是企业投资项目的先决条件。企业投资决策直接影响企业投资收益是否快速收回，从而达到收益目标。因此，决策层要高瞻远瞩，透过现象紧抓本质，使得决策即推陈出新，标新立异，又科学合理，可行性强，监督到位，避免任何死角来拖慢企业投资项目的实施。而且先进的决策还可以有效避免风险的不可抗性，提高企业投资的稳定性。

（三）加强投资管理的监督到位，从制度抓起

1.制度完善，人员互相监督是根本；2.资金流向要全程动态监督，保证资金去向透明与合理，从而避免投机分子有可乘之机，避免各种违法犯罪活动出现；3.资金使用要定期监督与审查，保证资金透明化，合理化和高效性应用。此外，要定期进行人员培训，日常加强职业道德熏陶，保证投资管理监督有效而精细化，实现全面监督。

（四）加强风险评估与防范

1.企业投资要遵守相应的法律以确保受法律保护；2、正视自身发展的优势与劣势，结合市场，结合经济趋势和行业趋势进行科学决策；3.全面运用投资各数据模型管理系统，如环境分析系统、资本管理系统等，投资模式走多元化道路；4.投资战略多采用“杀熟”路线，做到知已知彼，以防资金短缺产生风险无故增大的弊端；

作者：孙晓素 赵仕龙 单位：北京燃气能源发展有限公司

参考文献

[1]贠德.对企业投资管理问题的看法[J].现代企业文化.2015(05)