公司法律培训
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公司法律培训范文第1篇
关键词：公司法律事务问题措施
中图分类号：D922文献标识码：A文章编号：1672-3791（2017）10（c）-0150-02
自进入新世纪以来，我国在依法治国的道路上稳步前行，广大公司发展的内外部法治环境有了极大的改善。但与此同时，也应当认识到法治环境的彻底性改变并非一朝一夕之事，我国在这一方面的工作开展经验还较为不足，依然面临着诸多的难题考验，对于公司法律事务的发展进程产生了一定的阻碍影响。对此，本文将基于当前我国社会发展新形势下公司法律事务工作存在的问题来展开深入研究，并据此进一步就提出了一些针对性的改进措施，以期能够为促进我国的公司法律事务发展做出应有贡献。
1新形势下公司法律事务工作存在的问题
1.1管理机构设置不完善
当前我国绝大部分的公司都还不具备专业化的法律事务机构，公司的法律事务工作大都是其他部门人员同时兼职负责，这不但导致法律事务工作效率大受影响，而且也会导致专业性明显不足。另一方面，尽管部分公司也建立有法律事务机构，然而仅是起到象征性的意义，并未能够明确的制定出具体化的制度要求，使得公司的法律事务工作长期处于不规范的状态之中，也难以为公司的经营管理人员提供以专业的法律咨询服务。
1.2法律事务工作效果不佳
在公司的长期发展过程中，法律事务工作是其最为关键的一项核心资源要素。公司在法律事务工作当中往往要付出巨大的成本代价，其中就包含了组织机构的建设、设备采购、人员配置等多个方面的内容。高水平的法律事务工作可实现对公司在复杂市场中受到风险影响的可能性大大降低。但是，目前仍有大量的公司未能够将法律事务工作的潜在作用价值充分挖掘出来，公司在投入了大量的资源后，却并未能够获取与之相对应的收益。
1.3人员素质水平普遍偏低
法律事务工作不仅有着广泛的涉及领域，同时还有着较高的专业性要求，要求相关的工作人员必须具备有较高的综合素质与专业理论知识，并且伴随着当前我国市场化经济体制的高速化发展，现代公司所面临着的市场环境也变得愈发复杂化，公司所承担的法律风险也越来越大，对于从事法律事务工作的人员相应的也便有着更高的标准要求。但是，就从目前我国公司法律事务工作者的从业现状来看，绝大多数法律事务工作人员都属于兼职性质，是公司为了应对某项法律工作内容而临时从其他部门所抽调出来的人员，尽管这些人员可能在公司员工中属于责任心较强的员工，工作起来一丝不苟，但是其毕竟不是专业的法律专业出身，缺乏相应的专业理论知识与法律事务工作经验，在从事法律事务工作时难免会出现力不从心的情况，使得公司将很难规避法律风险，对于法律事务工作的开展效果将会产生严重影响。
2加强公司法律事务工作的措施
2.1完善有关公司法律事务管理机构
公司法律事物工作的顺利开展与法律事物管理机构的建立有着密不可分的相关性，公司要想提高法律事务管理的开展成效，就必须要成立专业化的公司法律管理机构来具体负责公司的日常法律事物，并通过公司管理领导来具体负责，明确出相应的法律事务管理办法、法律事务实施细则等措施来全面增强对法律事物管理工作的具体落实，确保此项工作能够有效落实。同时确定出严格化的监管制度措施，针对公司法律事务工作的具体开展情况展开监督管理。而且，公司法律事务工作的实施也不能够单单凭借法律事務管理部门，同时也要求其他有关联的部门能够给予必要的支持，积极配合法律事务管理机构的日常管理工作，构建起协同合作机制。
2.2正确认识公司法律事务管理的重要性
首先要明确一点，公司领导对于公司资源起着主要的支配与决定权，因此，要想确保法律事务工作能够在公司发展过程中发挥出应有的作用价值，便应当从领导层着手来对这一项工作予以高度关注，只有得到了领导的支持才能够确保法律事务工作的开展，获得相应的人力、物力支持。因而，公司领导便应不断加强对相关法律事务的学习，努力提升自身的法律素养，建立起现代化的法律经营理念。其次，要大力加强公司全体员工的法律意识。员工是公司法律事务工作开展的主力军，只有公司员工建立起了正确的法律观念，方可实现在日常工作过程中提高对国家相关法律与公司规范的执行力度，并可同时在公司的日常经营、发展过程中建立起强烈的法律氛围。对此，公司也就必须大力开展针对广大员工的法律培训工作，采用深入浅出的间谍方式，引导全体员工积极配合好法律事务工作的顺利开展。
2.3提高法律事务人员素质水平
公司的法律事务管理工作对于人员专业能力有着较高的标准要求。相关的法律事务工作人员不但要具备有扎实的专业知识背景，同时还应掌握一定的贸易知识、管理知识等内容，要能够在处理相关法律事务工作知识，能够代表公司开展对外来往，起到公司法律发言人的角色。这对于法律事务工作者而言，除了有着一定的专业知识要求外，同时还对于其个人的人际交往能力、临时变通能力等也有着一定的要求。为了确保法律事务管理人员能够具备有较高的综合素养，就必须要确定出高度严格的人才筛选机制，以期能够促进对法律事务人员综合素质水平的全面提升。
3结语
总的来说，在当前的社会发展新形势之下，公司法律事务管理工作的顺利开展对于公司发展而言意义重大。现代公司要想加强对法律事务工作的准确认知，就必须采取一定的措施手段来开展好法律事务管理工作，同时还应当结合以当前新形势之下我国公司的普遍发展规律与特征，来选找到适宜于公司发展的新型法律管理途径，以期能够为实现公司的长久、可持续发展保驾护航。
参考文献
[1] 朱益旦.集团公司法律事务管理体系探究[J].法制与社会，2016（13）.
[2] 杨建新.法律事务服务于公司科学发展的思考[J].中国外资（下半月），2013（4）：197.
[3] 宫玉忠.加强法律事务工作依法构建公司法律保障体系[J].经济视野，2013（8）：184.
公司法律培训范文第2篇
关键词：证券公司；法律；合规管理；问题建议
一、证券公司法律合规的含义
随着我国证券行业近20年的发展，证券公司对内部法律合规开始逐步重视起来，作为金融机构面临的核心风险之一的合规风险，证券公司内部纷纷建立了法律合规部门专门负责合规风险，合规管理也因此已经成为证券公司风险管理中的核心部门，中国证监会在《证券公司合规管理施行规定》的第二条对合规管理的定义为：“证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。”因此，建立健全的合规管理体系，是确保证券公司合法、合规经营的重要手段，也是加强我国证券公司核心竞争力的好方法，并对我国证券公司合规监管的制度转变具有很大的影响。
二、证券公司法律合规管理存在的问题
2008年8月1日自中国证监会《证券公司合规管理试行规定》以来，我国证券公司的法律合规管理体系逐步建立，但是证券公司内部的法律合规管理仍然出现不少问题，法律合规的职能经常发挥不出应有的作用，主要面临的以下困境：
1.法律合规管理的独立性不足
我国证券公司内部的法律合规部门由于其特殊性必需独立于证券公司其他部门，可见合规管理的独立性是有效实现合规的前提条件，但当前我国证券公司普遍都存在合规管理独立性不足的问题，最主要表现在对高级管理人员的合规管理上，公司的内部制约机制很多情况下流于形式。虽然在《证券公司合规管理施行规定》中明确了证券公司的合规管理人员具有一定的独立性的规定，但是由于合规管理部门甚至合规总监其自身就受到高级管理人员的间接约束，特别在薪酬福利和绩效考评上都会受到公司管理层的影响，因此法律合规的独立性很难得到保障。
2.法律合规管理部门职责主次不分
目前，我国证券公司的组织架构体系一般包括董事会、监事会、经营管理层、各职能部门和分支机构组成。组织体系下的各部门都要负责对本部门的业务进行合规监管，而法律合规部门要对各部门的合规情况进行复核，但法律合规部门更重要的职责是识别证券公司管理层的合规风险，保证证券公司规避可能因此出现合规风险给公司带来巨大损失。介于目前证券公司的高管层是证券公司合规风险爆发的重要诱因，因此证券公司法律合规部门必须将重点放在合规经营管理层的各项行为上。但实践中法律合规部门却极少合规经营管理层的业务，更多的是审核业务部门的业务是否合规，而业务部门也为了逃避法律责任，将审核法律合规的任务完全交给法律合规部门来审核，就出现法律合规部门将主要精力放在日常的常规性合规业务上，忽略了最重要的对管理层的合规工作。
3.法律合规部门沦为应付外部监管的专职机构
由于证券公司法律合规部门不是证券公司的经济业务部门，不直接产生经济效益，因此很多中小型证券公司对法律合规部门的建设相比较经济业务部门比较滞后，存在人员配备少、管理层也不太重视等情况。甚至个别证券公司的合规管理对内流于形式，把设立法律合规部门的目的定性为应付对外部监管机构的监察上，把所有的工作职责放在与外部监管机构的“公关”上，只要做到外部监管能应对自如，证券公司的法律合规就算完成了。
4.法律合规专业性人才不足，缺乏合规人才的培养机制
由于证券公司法律合规近几年才刚有所起步，对合规人才的需求不是很大，往往证券公司里的法律合规部门的员工不超过五人，法律合规部门的员工也大多由稽核和风险管理部门里的具备法律背景的员工抽调过来，但这与法律合规的岗位要求有一定的差距。随着近些年融资融券和股指期货等新的金融创新产品的推出，对法律合规人才的专业行要求也更为严格，最好是具有复合型人才除了自身要具备法律背景之外还需要掌握一些金融、财务、计算机专业的知识，而且要了解其他业务岗位的工作职责和工作流程，可见法律合规的人才的专业性要求比较高，但目前证券公司内部对合规人才的培养却非常不重视，缺乏像经纪业务部门那样的培训机制，导致法律合规人才的专业性明显不足，法律合规人才高素质队伍亟待加强。
三、证券公司法律合规管理的建议
1.完善法律合规管理的内部机制，确保合规管理的内部独立性
合规管理的独立性不足的情况存在已久，这就要理顺法律合规部门和经营管理层及各职能部门的关系，因此笔者建议法律合规部门特
别是合规总监的任免、薪酬、绩效考勤必须独立于经营管理层，合规总监的直属上司应该为董事会，对董事会直接负责。合规总监的下属部门的考核也应有合规总监独立考核，由监事会或者董事会监督。另外，法律合规部门要加强主动合规，主动合规其他业务部门的履行职责的情况，保证证券公司的合规运营。
2.明确各部门的合规管理职责，推进证券公司全员合规
《证券公司合规管理试行规定》的第三条规定：“证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。”从规定中可以看出，法律合规的管理不是单靠合规部门就行的，也不是法律合规部门的一家责任，在现实中证券公司的各业务部门将部门内的各类合同或者投资项目、产品业务方案等要求法律合规部门“会签”，法律合规部门承担了业务部门合规职责，这样违背了全员合规的理念。因此笔者建议，证券公司内部要制定相关的法律合规审查的主体和职责，合规审查的责任明确到各部门，而法律合规部门可以将主要精力放在审查公司的各项制度上和经营管理层的决策上，这样既保证了合规管理的有效性，同时也推动了证券公司的全员合规的良好氛围。
3.加强证券公司的合规文化建设
证券公司的合规文化建设有利于将员工的合规理念与日常业务工作相联系，在工作中自觉合规约束自己，有利于降低证券公司的合规风险。因此笔者建议，建设公司的合规文化，首先要做到法律合规部门自身要以身作则，遵守法律法规和公司内部的规定。其次法律合规部门要对公司内部员工进行定期的合规培训，并且和员工的绩效工资挂钩，让员工在培训中培养合规意识。第三，要让经营管理层来支持倡导合规文化的建设，建议经营管理层的总经理或者副总经理担任合规文化建设的负责人，合规总监担任副手，有利于合规文化建设在政策执行上的保障。
4.重视培养高素质的专业性法律合规人才
目前证券公司法律合规部门的现状是合规人员需求量小，但专业性要求高的特点，经常出现招不到合适员工的现象，这对证券公司的内部合规管理的发展是不利的，人才得不到很好的补充严重影响合规管理的质量。因此笔者建议，法律合规人才的培养是长期性的工作，可以从每年公司招聘的应届大学生中选有潜质的，这些大学生应当具有复合型的专业背景，然后通过一到两年的各个岗位的轮岗，再安排的法律合规的岗位上，这样做既有利于法律合规人才对各业务部门的流程熟悉便于开展合规工作，而且对合规部门在公司里的影响力逐步加强。
四、结语
公司法律培训范文第3篇
一、加强法律队伍建设，全面落实总法律顾问制度
为增强集团公司抵御法律风险的能力，完善集团公司法律事务管理体系，按照省国资委相关要求，完成助理总法律顾问的推荐程序及入职手续，并设立法律事务部，配备法务专业人员一名。同时，为了加强法律事务工作力量，积极推动集团公司下属单位对外聘请常年法律顾问，集团法律事务组织工作网络体系进一步完善。
二、开展对外交流与学习，提升法律事务工作质量与水平
10月30日至11月13日，为学习借鉴省属国企法律事务工作的先进经验，更好地为集团公司提供精细化、标准化、专业化的优质服务，促进集团公司法律事务工作再上新台阶，集团法律事务部赴地方电力集团、陕建集团、法士特集团、陕汽控股集团四家省属企业考察学习，通过召开座谈会、实地考察、提取资料等形式,对四家企业总法律顾问制度落实情况、法务机构设置及人员配备情况、法律事务制度体系建设情况、信息化建设情况、外聘律师管理情况、普法宣传教育情况有了深入了解，为集团公司的法律事务工作提供了可操作性借鉴。
三、深入基层加大检查指导力度，推动法律事务工作落实
为进一步提升集团公司依法合规经营管理水平，防范合规风险，保障企业持续健康发展，集团法律事务部自11月11日开始通过现场调研、查看资料的形式对下属20家单位开展了为期一个半月的工作调研，就各单位涉及的法律问题跟有关负责人进行了座谈、探讨，为下一步集团公司开展法律事务工作奠定基础。
四、推进法律宣传教育，普法工作再上台阶
集团公司高度重视依法治企，为了优化法治企业建设，推动干部职工依法依规履职，法律事务部积极开展法治宣传工作，于5月10日组织举办了“以资本为纽带、产权为基础，规范公司治理，防范法律风险”为主题的法律业务培训会，于12月9日组织举办了“弘扬宪法精神，依法治理企业”为主题的法治宣传教育讲座。增强了广大干部职工“学法，懂法，守法，护法”的意识，切实把法治文化融入企业文化，更好的发挥法律在依法治企中的作用。
公司法律培训范文第4篇
二*年的公司的催收货款的诉讼案件，主要有三个，一是*县*镇潘*拖欠货款案，二是廖*货运合同纠纷案，另一是*省*县何*等人拖欠货款案。现三案早已结案并已申请进入法院的强制执行程序。前一案，经我们与*县人民法院的积极、主动配合，并多次、及时与执行法官沟通，使得执行法官出工又出力，最后取得了法院及时退回了我公司的诉讼保全保证金，潘*所欠的货款也依法执行完毕的园满结果。后两案，执行工作很不顺利，至今未果，其根本原因是当事人居无定所且现下落不明，我们目前还未掌握他们的行踪及定所，法院也因我们提供当事人的住所不能而无法开展执行工作，使得后两案的执行尚未了结。从而无形中导致了公司的眼前损失。在新的一年里，我们将积极主动多方打探上述两案当事人的踪迹，催促法院加大执行工作力度并全力配合法院的执行工作，以早日挽回公司的该项损失。
二•依法出具了律师函及法律意见书，要求客户履行约定义务及指导公司及公司法律事务部有序开展法律事务工作。主要表现如下：
(一)向河南省*股份有限公司等拖欠我公司货款的公司出具律师催款函，要求拖欠我公司货款的公司及时清偿货款，以使得公司货款及时回笼，避免造成不必要的损失。
(二)为同违法犯罪行为作斗争，维护公司员工人身权利，应公司的要求，依法出具了多份法律意见书。
20*年10月份，前公司员工孙*多次以不同方式、手段威胁我公司主要领导李*并进行敲诈勒索钱物。接到公司的通知时，我们深感事情的严重性，即刻同公司取得联系，及时同公司领导研究孙平的行为性质及其法律后果。通过研究分析，我们认为孙*的行为已构成敲诈勒索，于是向公司明确表示：孙*的行为性质严重，根据我国刑法规定，其已涉嫌犯罪。为制止不法行为发生，保障李*人身安全，我们建议向公安司法机关报案，由公安司法机关介入侦查，以追究孙*的刑事责任。为此，连续两次向公司出具了两份关于孙*涉嫌敲诈勒索罪的法律意见书，以更好地维护公司及员工的合法权益。
三、为规范公司管理，合法有序生产经营，继续出谋划策。
公司的经营、管理，特别是大公司的经营、管理活动，依法对其进行规范，使其科学、有序进行是非常必要的。我公司是一个大公司，且日益发展壮大，为此，对我公司的经营、管理进行规范就显得十分重要而必要。因此，我们积极、主动同公司法律事务部联系，及时调整、修改公司的有关规章制度，并进行细化，使公司、员工的行为尽量做到规范化。同时，针对个案或公司管理的某方面，进行重点调整和修改，比如，在农药行业管理方面，我们依法向公司修改并提交了《对中国*行业管理的几点意见和建议》一文，供公司参考。
四、制定和完善了公司营销人员的担保制度，办理了部分营销人员的担保手续。
(一)制定和完善了公司营销人员的担保制度。对公司历年的营销人员的担保制度进行了总结，并进行了完善，制定了《担保工作操作规程》、《保证合同》、《内部销售承包合同》、《担保人基本情况表》、《担保财产清单》等。
(二)办理了部分营销人员的担保手续。20*年3月份，分别到桂林、玉林、贵港、柳州等地，办理了部分营销人员的担保手续。
(三)、为维护公司利益，挽回经济损失，继续对李*等人拖欠公司款项纠纷一案的申诉、抗诉。李*等人与公司欠款纠纷一案，历经一审二审，法院均裁决为公司内部事务，由公司自行解决。我们认为，法院裁决依法无据。现案子已申诉至区检察院，区检察院已将案件移送至*区检察院立案审查，并将做出抗诉。
五、举办法律讲座，对公司员工进行法律知识的培训。
公司法律培训范文第5篇
本人概况
姓名：XXX 性别：男
民族：汉 政治面目：党员
学历(学位)：本科 专业：法律
教育背景
*通过国家律师资格 考试
*通过国家 英语 六级 考试 ，听说读写熟练
*熟练掌握计算机和互联网的操作及使用
工作经历
*1996.9--1998.9 XX大型国有股份制企业
法务人员
处理公司日常诉讼、非诉讼法律事务及知识产权事务/负责防范法律范围内的风险，与其他部门共同协作防范各类风险/ 培训 员工法律知识
*1998.10--至今 XX集团公司
律师
负责公司经营管理活动中的法律事务/起草、审核公司相关合同方面的法律文件/ 拟定公司法律规章制度和法制建设方案/参与处理公司内外经济纠纷和公司重大业务谈判等
个人简介
拥有专业知识和丰富的工作经验，了解各种法律文件;熟悉各类公文、法律文本的书写;具有较强的表达和沟通能力;具有较强的判断能力及逻辑分析能力;为人正直、遵纪守法;爱好广泛，乐于与人交往，较好的团队精神。
本人性格
开朗、谦虚、自律、自信(根据本人情况)。
