管理学决策理论

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管理学决策理论范文第1篇

论文摘要:超理性决策是学校的领导者和管理人员在实际管理工作中经常使用的决策模式。从超理性决策的界定、管理者采取超理性决策的原因以及影响超理性决策的相关因素等视角，对超理性决策予以初步的学术探讨。

一、对于超理性决策的界定

超理性决策是一种特殊的决策，目前学界还未对其作深人地探讨。笔者认为，超理性决策是基于学校管理者的知识、经验和能力，在综合分析各种资源的前提下，凭借直觉和灵感来做出判断的过程。超理性决策除了具有一般决策的特征之外，还需要说明的是:

(1)超理性决策不是非理性行为。r.m克朗认为:“当没有理性逻辑推论过程或者超理性过程超过前者的时候，超理性就会影响人的行为和决策。超理性过程不是非理性行为，后者常由在恐慌状态下产生的紧张和焦躁所引起，但是在超理性过程与非理性行为之间，确实存在着某种联系。”可见，超理性决策与非理性行为有着本质的区别。

(2)超理性决策不是超出理性的决策。超理性决策是基于经验和知识的决策，不是没有理性的盲目决策。它在实际决策中也进行充分的理性思考而不是纯粹的无理性选择，整个决策过程中始终伴有逻辑的推测和判断，只不过是没有按照理性逻辑推论的步骤进行而已。之所以说它是超理性的决策，也主要是由于它的非常规性，在决策时更多的是凭借直觉和灵感找到解决问题的方法，它更强调的是一种瞬间顿悟。

(3)超理性决策不是神秘主义决策。超理性决策过程中确实有凭借一种无以名状的直觉或灵感来判断的成分，但依据的主要是管理者本身已有的知识、经验和能力，在采取具体行动前，管理者通过直觉思维对决策问题已经心中有数了。超理性决策并不意味着决策与某种超自然的神秘主义有关，更不是完全由人力之外的神秘力量来主宰决策的。

(4)超理性决策过程主要是直觉思维过程。美国现代

心理学家布鲁纳在其名著《教育过程》中说:“直觉思维与逻辑思维迥然不同，它不是以仔细的、按规定好的步骤前进为其特征的。……直觉思维总是以熟悉的有关的知识领域及其结构为根据，使思维者可能实行跃进、越级和采取捷径。并多少需要以后用比较分析的方法重新检验所作的结论。”

二、采用超理性决策的原因分析

1.环境的复杂性

当前学校的管理者们面临的决策环境与过去相比复杂得多，诸如:政策导向的变化、学生家长的诉求、社会对学校的期望等等，都对决策的形成有重要的影响，并且许多问题根本无先例可援，管理者只能根据学校的实际情况来抉择。而理性决策者往往将复杂的世界简单化，希望用线性关系找到所谓的最优的解，而我们的世界基本上是一个复变函数关系，很少可以找到哪个关系是线性关系，因此，那种纯粹的理性决策模式对学校的实际决策意义不大，它忽视了环境的复杂性，纯粹的数学模型也许只能在理论上找到满意的答案，但却很少能为学校现实问题找到正确的办法。

2.事件的突发性

学校的任何一个事件是不会因为人为的安排而按时发生的，它们都是多种因素综合作用的结果，具有突发性和不确定性。如学生的打架事件、学生的意外伤害、教师的教学失误、急性传染病传播等等都是不可预期的。对于这类问题的处理和决策，如果按照一般的理性决策处理的话，往往是既没有考虑的时间，又不会有什么实际的效果，而基于学校管理者经验的超理性决策，常常可以得到尽管不是最好但却令人满意的结果。

3.信息的缺失性

在信息化的今天，各种信息纷繁芜杂、瞬息万变，学校管理者们也许永远处于信息缺失的地位，在决策过程中要收集到与决策状况完全有关的全部信息是不可能的。如果要满足这个条件，那将意味着决策者永远会因信息缺失而无法进行决策。同时，任何一个管理者处理信息的能力也是有限的，不可能对信息做出最优化的处理与分析，在既缺乏信息又复杂多变的情况下，做出一个具有普遍承认的绝对最佳决策是做不到的。因而也就不可能得到百分百的最佳决策。事实上，管理者并不是在得到全部信息后再作决定，而常常是在掌握了相关决策状况的基本信息后就做出对应的决策。

4.时间的紧迫性

在学校管理中，管理者们即使有可能完全收集到以确定地解决某一个复杂的问题的相关信息，但也会由于时间的限制，而不得不在信息还没有能够收集齐全的时候，就被要求做出决策。另外，由于事情总是在不断地变化中发展的，即使花很长时间得到了与决策相关的所有信息，找到最佳方案，也可能因为错过时效，而使最佳方案变得毫无实际价值。例如:校内的意外骚乱，决策者一定是先控制事态，稳定学生的情绪，避免扩大化，然后再调查事发原因，找到有关责任人进行相应的处理，而不会是一味地去追求信息的准确和全面。

5资源的有限性

随着学校的发展，学校在校生人数比以前大大增加，学校的资金、校舍、图书、用地等都严重不足，可控资源明显短缺，很多学校都在超负荷运行。在这种资源相对有限的情况下，学校决策的成本和代价就成为一个突出的矛盾，管理者不会因为一些细节问题而不惜代价的一直讨论下去，在关键时刻，会根据所能掌握的现有资源在最后的期限内做出相关决策，这个决策很可能是权宜的，但却是符合实际的，它可以解决学校的现实问题。

可见，一向被传统观念视为属于非常规的超理性决策在学校实际管理和决策时含有合理的成分。

三、影响超理性决策的相关因素

1全面的知识

事物之间的普遍联系性，决定了知识之间的相互关联性。学校管理者知识的多少对于形成超理性决策具有基础性作用，它直接影响决策的成败。作为学校的管理者应该掌握各方面的知识，不仅要懂得教育和管理学科的理论，还要学习政治、经济、哲学等方面的基础知识，了解中外历史、人文、地理，并对文学、艺术、体育等有广泛的兴趣和爱好。只有这样，才能视野开阔，观察敏锐，善于明辨是非，具有远见卓识。否则，对问题的有关知识一无所知或残缺不全，就不可能抓住事物的本质并做出准确的决策。

2丰富的经验

经验是对事物感性认识的总结，是理论的直接来源。学校管理者丰富的实践经验对超理性决策具有很强的决定作用。当前学校都在寻求进一步发展的途径，机遇稍纵即逝，关键在于谁能把握住，而这时经验就显得至关重要。管理者要善于总结以往成功的经验，吸取失败的教训，在实践中不断丰富自己的决策经验。那些从书本中学到的理论知识并不能完全涵盖现代社会复杂性的全部，实际决策中最忌教条主义、本本主义和什么都搞一刀切，决策要有针对性，必须具体问题具体分析。

3.综合能力

管理者越来越处于复杂而多变的决策环境中，学校决策在某种意义上是一个意见整合的过程，看准问题是一个方面，能否采取统一行动是问题的另一方面，这都需要管理者具有较强的综合能力，能针对各种偶发、随机和不确定事件迅速做出反应。学校管理者应具备的能力包括战略思考能力、协调能力、研究能力、学习能力、应变能力、创造能力、组织能力等等。这些能力的综合运用，能使学校管理者统观全局、权衡利弊、兼听多谋、通达权变，说服不同意见者，并最终做出令人满意的决策。

4创新的精神

今后学校间的竞争会更加激烈，每所学校能占有并控制的资源将逐渐减少，学校要想处于竞争的优势地位，就必须要有自己的强项和特色。学校管理者要能不被传统思维、习惯势力和环境压力所束缚，要有坚忍不拔的意志和决心，对认定的正确目标要百折不挠地去努力实现。学校管理者要有敢于创新、敢于开拓、敢为人先的精神，这样才能够在复杂多变的决策环境中抢先一步开辟出新路径。那种等等看、慢慢来、随大流的保守思维永远也不会催生出超理性的决策，也就无法产生超常规、跨越式的发展与进步。

5.超凡的胆略

学校管理者在关键时刻要具有超凡的胆略，这是管理者经过长期实践而逐渐形成的一种品格。胆略不是鲁莽拍板，不是赤膊上阵，不是盲目冒进，而是一种高瞻远瞩的气魄。超理性决策能否进人执行阶肆，执行中遇到的阻力和困难怎么解决，由谁来承担决策失误的责任等一系列问题，都是对学校管理者胆略的考验，管理者要敢于当机立断，果断决策，要敢于承担责任，顶住压力开拓前进。否则，瞻前顾后，优柔寡断，当断不断，势必错过决策的最佳时机而贻误大事，痛失发展的机遇。

四、对超理性决策的评价

管理学决策理论范文第2篇

【关键词】小学 班级管理 班主任 实践

班级对于正处于身心发展关键期的小学生而言，发挥着不可替代的重要作用，是学生学习适应社会的重要环境。如何为学生创造团结、民主、平等、和谐的学习环境，引导学生养成良好的行为习惯和思维方式，使学生的群体发展和个性发现相协调，形成积极向上、蓬勃发展的班级精神和班级文化，使每位学生张扬个性，全面发展，这是新时期班级管理的要求，对于促进学生的全面发展具有重要的意义。

一、小学班级管理实践中存在的问题分析

1.小学班级管理方式传统单一。现阶段，在小学班级教学管理中，还有相当一部分教师采用传统班级管理模式，仅凭经验管理班级，重视班主任的常规活动，采取权威式的管理方法或者说教式管理方法，老师凭借自己的“权威”自上而下的管理，使得班主任会依靠自己的教学经验和知识，部分时间、场合、地点和对象的情况，采用“一刀切”的管理模式，而为充分的考虑不同学生的差异性。班主任只是凭借出勤率、活动参与情况、学生违纪情况以及学生的课堂表现和学科成绩等对班级之星量化管理。在该管理模式下，学生在老师规定好的学习范围、方法、活动行为等进行生活学习，而学生自身的全面发展，被无情的“扼杀”了。

2.班主任缺乏培养学生的自主管理能力。通过对某小学1177名小学生和28名班主任的问卷调查和访谈中发现：有55.8%的教师认为班级管理工作的主要任务是完成学校分配的任务，30%的班主任教师把主要任务放在培养班级学生的常规养成，这些是班级管理缺少的内容，而只有14.8%的班主任注重培养学生的自我管理能力；有63%的班主任认为应该管理全体学生，在制定班级管理制度方面，有82%的班主任教师认为应该由班主任制定。由此可见，在现阶段小学班级管理中，尚未形成班级民主化的管理氛围。

3.班主任忽略学生的心理情感的发展。由于受到应试教育的影响，在学校教育中，相比学生的智商教育，对学生进行的情商教育要少的多。很多的班主任片面的强调升学率，导致班主任对班级管理内涵认识存在偏差，只注重学生的纪律、成绩等常规的管理，而对学生的情感因素、心理发展则“置之不理”。随着学生年龄的增大，学生的自主性和独立性增强，教师采用过于强硬的“强压式”管理反而使学生产生逆反心理，这种管理方式，不利于培养学生的能力和个性化发展，也阻碍了学生良好思想品德的形成。

二、加强小学班级管理的可行性措施

1.以情感教育为前提的班级管理。情感教育是教育过程中一个重要组成部分。班主任是班级的组织者和管理者，小学生的情感是天真无邪的，班主任的一言一行都会在学生中产生潜移默化的影响，班主任要积极发挥自己情感的主导作用，培养学生的积极情感。在班级管理中，班主任教师要尊重学生，信任学生和理解学生，从学生的思想实际出发，了解学生的心灵。对于学生的错误，班主任在进行批评教育的同时，要充分考虑学生的自尊心，尊重学生的人格，循序善诱，谆谆告诫，才能取得积极的教育成果。此外，班主任要真心的关心和爱护每一个学生，倡导学生之间的友爱互助，使学生能够真切的感受到班集体的温暖和教师的关爱。

2.走班主任专业化道路。在新时期，班主任需要不断的学习，实践、反思，不断提升自身专业水平，实现班主任的可持续发展。这就需要班主任具备一定的专业素养，充分了解研究学生的思想动态、性格特点。班主任还要具有一定的组织管理能力，身为班级的组织者和管理者，班主任要安排协调好本班级各个方面的工作，接受上级指令，各任课教师，联系学生家长，做好几个方面的协调工作，使家庭，学校，社会能够通力配合，形成教育合力。最后，班主任还要具备策划组织班集体活动的能力，这需要班主任具备宣传、音乐、体育等专业知识，将不同的教育内容转化为具有艺术气息的文体活动。

3.培养学生的集体主义观念。对学生集体观念的培养，主要通过各种活动实现的，在活动中，教师可以调动学生主动参与的积极性，建立自主团队意识。班主任要从学生的自身特点出发，积极的为班集体活动出谋划策，关心学生。例如，在班级召开班队会时，可以把学生分成小组，讨论队会内容和活动方法，通过学生积极参与集体活动从而产生对集体的责任感和认同感，培养学生的集体主义观念。

总之，在新时期，小学班级管理是一项复杂、系统，规范有序的工程，身为班主任教师，只有在科学理论的指导下，以充足的热情，投入到班级管理中，切实的关心学生的个性发展，为学生的学习、生活、健康成长，创设一个温暖、和谐、民主、有爱的班集体，这对于小学生思想品德的形成和行为习惯的培养具有重大的现实意义。

参考文献：

[1]张林萍.谈小学班级管理[J].大连教育学院学报.2001（02）.

管理学决策理论范文第3篇

艺术管理学是将五个传统管理职能——计划、组织、领导、控制、实施，在表演或视觉的创作以及艺术作品的展示中的应用。在管理界有一句非常着名的格言就是"管理即决策"，很显然，艺术管理决策在艺术管理活动中也起着至关重要的作用。所谓艺术管理决策，主要是在艺术管理活动中，决策人或组织为了达到一定的目标，而制定相关方案并执行的过程。由于艺术活动本身的特殊属性它区别于其他社会组织的活动，其既包含了无法量化测算的艺术创作过程、大众审美需求、市场前景预测等，同时也涵盖了可以量化决策的设备管理、财务管理、人力资源管理等。因此，艺术管理者在决策过程中，面临着更加复杂的决策环境和艰巨的决策任务，需要同时应用理注决策理论和有限理性决策理论来进行决策。

2艺术管理视角下的理性决策

2.1理性决策理论及方法

理性主要是指人类的判断、推理等，不同于感觉等心理活动的思缚活动。有学者认为，理性是人类人认知世界的最高层次。％在古典经济学理论中，经济人主要代表经济生活中一般个体的抽象意义，且经济人与理性之间具有密切的关系。经济人假设中认为，经济人的思维和行为都是理性的，且决策目的都为获取最大化利益。理性的经济人能够带动整个社会经济水平的提升。

古典决策理论是一种以经济人假设为前提的决策理论，认为决策都应是理性的，理性决策应保证有明确的决策客体、清晰的决策目标、各个决策方案的结果对应概率都能够精确计算、决策者决策总为最优、决策过程不受时间及成本限制。

理性决策方法主要包括定性决策与定量决策两种。M其中，定性决策主要是居于心理学、行为学等，通过调查分析，充分发挥专家智慧的决策方法。这一方法运用中，决策者会从决策对象的本质展开研究，根据个人能力作出决策。通常适用于自身因素较为复杂、受外部因素影响较大的客体，一般包含头脑风暴法、德尔菲法等。而定量决策方法，主要是通过构建数学模型，对决策中不同要素的关系进行表现，并获取最优决策方案的方法。

2.2定量决策在艺术管理视角下理性决策中的运用

决策中一般包含决策者、方案、自然状态、自然状态概率以及结局几个基本要素。

首先，在确定型决策中，决策者具有明确可供选择的方案，能够在唯一的自然状态下，获得决策结局，在决策过程中，只需要选出最优方案即可。确定型决策中可运用的决策技术众多，包括内部投资回收率法、线性规划法等。以线性规划法在艺术管理决策中的运用为例。例如，某演出公司安排了A、B两场巡演，这两场巡演计划同时进行，需要一定的人员、场地等成本。其中，A巡演人员成本为2万元，场地等成本为4万元，每场演出所获取的利润平均为8万元；B巡演人员成本为4万元，场地等成本为2万元，每场演出所获取的利润平均为6万元。而公司在人员预算上有48万元，在场地等预算上有60万元。在市场情况良好的情况下，如何充分实现预算利用最大化以及组织利润最大化？所获取的最大收入为多少？通过线性规划法，可以设A巡演场次为x场，B巡演场次为y场，获得的最大收入为z万元。[3]从而获得目标函数z=8x+6凡通过计算，可以获得最优方案，即A巡演为12场，B巡演为6场，所获取的最大收入是132万元。

其次，在风险型决策中，决策者虽然有多个不同的选择方案，但是可能出现的自然状态和结局也相对较多。自然状态概率可预测，决策者需要承担一定的风险。决策中所用的决策技术主要有决策树法贝斯决策法等。

最后，在不确定型决策中，自然状态同样众多，且其概率不可预测，需要决策者融入主观意志进行决策。决策技术包括乐观的大中取大原则、悲观的小中取大原则、最小的最大后悔值原则、等可能原则等。

由于在艺术管理理性决策中，决策者的目标多样化，对问题的认知能力有限，处理水平有限，会受到时间、空间等影响，因而决策中并非完全理性，还需要在运用古典决策理论的同时，运用其他理论对其中的缺陷进行补足。

3艺术管理视角下的有限理性决策

3.1有限理性决策理论

"有限理性"概念最早由经济学家肯尼斯?阿罗提出，他认为人的行为是理性的，但是这种理性是有限的。随着各类科学理论的不断进步，人们也开始意识到经济人假设的缺陷以及完全理性决策模式可操作性的缺乏，从而使有限性决策理论得到了迅速发展。其中，具有代表性的有赫伯特?西蒙的"满意决策"、林德布罗姆的渐进决策理论等。在有限理性决策理论中，艺术管理决策会受到多方面因素的影响，包括环境因素、时间因素、伦理因素、决策者个人因素等，决策者需要充分考虑这些因素，并作出科学合理的决策。

3.2艺术管理视角下的有限理性决策

首先，艺术管理的决策客体本身具有特殊性，往往客体无法量化测试。比如说如何评测受众的审美规律，如何评估某一艺术作品的市场价值等。这些无法量化的测算就使艺术管理决策的难度大大增加，需要在有限的理性框架下开展决策。艺术管理决策有限理性具体体现在三方面第一，艺术管理决策相关联的要素众多，而艺术管理决策者能力有限，无法将其全部找出，只能分辨出关联明显的要素；第二，艺术管理决策者无法预知所有的决策方案及相应的结果涕三，决策者必然存在一定的主观意识，且艺术管理决策会受到这一因素的影响。

其次，在有限理性决策框架下开展艺术管理决策，也可以辅以理性的决策技术以实现科学决策。例如，某地想要测算当地需要多少艺术团体，以满足公众的文化需求，就可以依据理性决策技术进行各因素规律分析，能够获得准确的定量结果，从而为决策提供科学的参考依据。目前，基于这种决策理论的决策支持系统已经大量出现，并广泛运用于城市交通管理、航空管理等。例如，分布式决策支持系统、智能决策支持系统等。在艺术管理决策中，也可以对这些系统进行充分运用。

最后，艺术管理决策者也应不断提升自身的决策能力，加强学习，提升个人综合素质，充分理解艺术本质及规律，将艺术知识与管理知识充分融合。同时，充分发挥团队作用，积极吸取新知识、新技术，以保证决策的科学性、可行性。

4结语

管理学决策理论范文第4篇

成本会计、管理会计和财务管理是我国会计学专业的三门核心课程，但是三者在内容上的重复率达60%以上。其中，成本会计是管理会计的前身，但是随着经济的发展和企业内部核算的需要，成本会计已经发展成了具有与管理会计一样的关于为企业经营者提供决策信息的职能，成本管理会计发展成了以管理为中心的成本管理会计；而管理会计与财务管理的交叉主要集中在资金时间价值与长期决策分析、存货控制、销售预算、经营杠杆与本量利分析、业绩评价等方面。鉴于以上实际情况，为了解决三门学科的交叉问题，可以将三门学科进行整合，将财务管理单独分离出去，然后将成本会计与管理会计进行整合，形成成本管理会计。

二、成本管理会计的理论基础

成本管理会计的发展是在对心理学、管理学、社会文化学、历史学等相邻学科的借鉴、运用和创新，其中对成本管理会计影响比较大的是管理学。

1.古典管理理论与相应的成本管理会计思想

（1）科学管理管理理论与管理会计的产生

泰罗于1911年在《科学管理原理》一书中首次提出了科学管理的概念，其理论思想主要有：产品差别计件工资制；科学的挑选工人；工作标准化；能力与工作匹配等。当时的工业化程度快速增长，传统的成本核算的方法已明显不能满足企业适应竞争力需要的要求，于是具有预测未来功能的预先控制新职能应运而生，这标志着管理会计开始登上历史舞台。但是此时的成本核算还很不系统，它仅是为适应泰罗科学管理理论而附带产生的理论，并没有形成相对独立的方法体系和理论。（2）一般管理理论与管理会计职能法约尔于1916年在《工业管理与一般管理》中首次提出了一般管理理论，它对泰罗的科学管理理论做了进一步的完善，提出了要重视各个职能科室管理的思想，指出管理的职能为计划、组织、领导和控制。与之相对应的成本管理会计的职能发展为规划、组织、控制和评价。

2.行为科学理论与行为管理会计

为了解决经济危机和早期的管理理论忽视工人的个人发展和情感需要的问题，很多学者于20世纪30年把社会学与心理学引入到了管理中来，于是出现了行为科学理论。这一时期的理论主要集中在有关员工的个人需要、动机、激励和同管理直接相关的领导理论两个方面。与之相对应的行为管理会计思想主要有：①决策行为观：管理会计的应用在决策中必须做到协助企业进行目标多样化决策，寻找满意解，使之与企业目标相协调。②预算行为观：吸收下级的预算决策，制定多样化、多层次的预算体系。③控制行为观：从物质与精神方面激励员工，保持局部与整体目标的一致性，同时经常对预算执行情况进行差异分析，然后与预算执行层进行探讨分析。

3.现代管理理论与现代管理会计

20世纪40年代至60年代出现了大量的管理学派思想，比较有代表性的有经验主义学派、管理过程学派、管理科学学派、决策理论学派等，形成了“管理理论丛林”。产生重大影响的思想有决策理论学派的“管理的关键在于决策”，管理科学学派的数学模型在管理过程中的运用，经验主义学派的案例的归纳整理研究等。这段时期管理思想的发展直接推进了管理会计思想的发展，赋予了管理会计新的研究方法，管理会计开始重视如何为管理会计计划和管理控制提供及时和有用的信息，形成了以决策与计划会计和执行会计为主题的管理会计结构体系。

三、成本管理会计的逻辑起点

逻辑起点是成本管理会计框架构成的出发点，对框架的构建起着决定性的作用，然而，关于逻辑起点的问题也是众说纷纭，主要有以下几种：本质起点论：中国煤炭经济学院的王棣华教授认为本质是区别于其他学科的根本属性，它可以很好的回答管理会计是什么，进而指导管理会计框架的构建。对象起点论：中国人民大学的孙茂竹教授认为，“对象”针对性强，可以理论联系实际，因此管理会计的对象可以作为管理会计的逻辑起点。目标起点论：中央财经大学的孟焰教授认为，管理会计的目标居于最高层次，指引着管理会计的发展，因此管理会计的逻辑起点应是管理会计的目标。目的起点论：以孟焰为课题主持人的《管理会计理论框架研究》在2007年，在分析了各个逻辑起点的优劣后指出，以目的作为逻辑起点可以保证企业资源的合理使用和配置的优化，因此提倡以目的作为管理会计的逻辑起点论。

四、成本管理会计的框架构成

第一种观点认为管理会计的理论框架为：①管理会计的理论和方法基础；②管理会计的本质；③管理会计的目标；④管理会计的对象；⑤管理会计的要素；⑥管理会计的基本原则。第二种观点认为管理会计的框架构成为：①管理会计的起点理论层次；②管理会计的基础理论层次；③管理会计的核心理论层次；④管理会计的实务理论层次。第三种观点认为管理会计的框架构成为：①管理会计的目标；②管理会计的概念；③管理会计的原则；④管理会计的技术。

五、总结

管理学决策理论范文第5篇

关键词：行为决策理论；决策行为；实证研究方法

基金项目：华南理工大学人文社科基金资助项目(B16N7050580)

作者简介：黄成(1974―)，男，广西上林人，华南理工大学工商管理学院博士研究生，主要从事证券投资、行为决策研究。

中图分类号：F272

文献标识码：A

文章编号：1006―1096(2006)05―0102―04

收稿日期：2006―03―24

一、引言

从发展过程和研究范式来看，现代决策理论分为两种：理性决策理论和行为决策理论。上世纪80年代中期以前，在现代决策理论中占据绝对主导地位的是以期望效用理论为基础的理性决策理论。随着理性决策悖论研究和行为经济学的兴起，以人类实际决策行为为出发点，研究人类实际决策行为规律及其影响的行为决策理论越来越引起人们的兴趣。2002年诺贝尔奖授予行为经济学奠基人之一的Daniel Kahneman和“实验经济学之父”Vernon L. Smith，反映了行为经济学和实验经济学得到主流经济学界的充分认可，同时也说明了行为决策理论已经在学术界中占据着一个不容忽视的位置。

理性决策理论的充分发展立足于VonNeumann―Morgen-stem(1944)[1]提出的预期效用理论和Savage(1956)[2]提出的贝叶斯决策理论。该理论的基本前提是决策者的完全理性，即决策者能够获得准确有用的信息并拥有无限的、可用于加工生成数据的资源，完全能够推导出对自己最优的选择。理性决策理论的研究具有三大特点[3]：(1)以决策者的现状为分析基础，在此基础上清晰地显示决策者的推理过程并力求使全过程符合一致性原则；(2)对后果进行预测，并在预测的基础上按决策准则做出评价和抉择；(3)符合概率论的各种定律，运用严格的逻辑演绎和数学定量分析方法。

行为决策理论的起步始于阿莱斯悖论[4]和爱德华兹悖论[5]的提出，是针对理性决策理论难以解决的问题另辟蹊径发展起来的。该理论研究同样具有三大特点：(1)出发点是决策者的决策行为；(2)研究集中在决策者的认知和主观心理过程，关注决策行为背后的心理解释，而不是对决策正误的评价；(3)从认知心理学的角度，研究决策者在判断和选择中信息的处理机制及其所受的内外部环境的影响，进而提炼出理性决策理论所没有考虑到的行为变量，修正和完善理性决策模型。由此可见，行为决策理论是探讨“人们实际中是怎样决策”以及“为什么会这样决策”的描述性和解释性研究相结合的理论。

行为决策理论的一般研究范式为：提出有关人们决策行为特征的假设――证实或证伪所提出的假设――得出结论。这就决定了行为决策理论的发展与决策行为的研究及其研究方法应该存在着一些密切的联系。现在的问题是，这种密切联系到底是如何体现的?如果决策行为的研究方法对行为决策理论的发展很重要，那么现有的研究方法包括哪一些?它们各自的特点是什么样的，在应用过程中应该注意哪一些问题?这些都是本文所要探讨的问题。由于行为决策理论的核心观点已经充分渗透到经济领域(行为经济学)、金融领域(行为金融学)、组织管理领域，又由于行为决策理论的研究成果已经广泛应用于政府政策、企业管理制度的建设和金融投资决策中，本文的研究对上述研究学科的建设和行为决策理论成果的应用均有一定的参考价值。

二、决策行为实证研究方法与行为决策理论的发展

行为决策理论研究始于对理论决策理论中的不足和弊端进行的探索，至今的发展历程可以分为三个阶段。在这三个阶段中，决策行为实证研究一直贯穿于其中，而决策行为的实证研究方法在很大程度上对行为决策理论的发展起着推动抑或限制的作用，可以说，决策行为实证研究方法的发展对行为决策理论的发展起着关键的作用。

(一)行为决策理论的萌芽期及其主要研究方法

行为决策理论发展的第一个阶段是行为决策理论的萌芽阶段，时间跨度大致为20世纪50年代至70年代中期。之所以将这个阶段称为行为决策理论的萌芽期，主要是这个阶段的研究主要还是集中探索理性决策理论的不足和弊端上，其研究往往处在是规范性研究的先行阶段，没有划分出独立的研究领域。

行为决策理论在第一阶段的主要研究对象可分为“判断”和“抉择”两大类。“判断”在研究中的含义是“人们在估计某一事物发生概率的时候，整个决策过程是如何进行的”(爱德华兹悖论讨论的就是这个问题)；“抉择”在研究中的含义是“人们在面对多个可选事物的情况下，是如何做挑选的”(阿莱斯悖论讨论的就是这个问题)[5]。研究框架基于认知心理学，认为人的判断和抉择过程实际是信息处理过程，该过程有四个环节――信息获取、信息处理、信息输出、信息反馈。主要研究内容是探索和描述人们在“判断”和“抉择”中是如何具体进行每一个环节的。

行为决策理论在这个阶段主要的研究方法是心理学实验方法，通过心理学实验探索人们在进行判断和抉择背后的心理因素，然后再就这些心理因素对决策行为中的判断和抉择的影响进行理论探讨，进而探索和描述人们在“判断”和“抉择”中是如何具体进行每一个环节的。应该说行为决策理论在这个阶段还是解释许多理性决策理论无法解释的经济现象。但是，受到研究方法的限制，行为决策理论在这个阶段对决策行为的研究显得比较单薄，加上理性决策理论正处在发展的期，行为决策理论在学术界并没有得到重视。

(二)行为决策理论的兴起期及其主要研究方法

行为决策理论研究发展的第二个阶段从20世纪70年代中期开始，持续到80年代中后期。行为决策在这个阶段已经称为一门独立的研究学科，应用开始在经济、金融和管理等领域扩大。在这段时期，行为决策理论的研究对象扩大到决策过程的所有环节，即情报阶段、设计阶段(包含判断)、抉择阶段和实施阶段，对决策行为中各个阶段中人们是如何具体的完成这一阶段进行了深入的探索，并取得丰富的研究成果。可以说，行为决策理论中讨论的偏离传统最优行为的“决策

偏差”绝大部分是在这个时期研究发现的。值得注意的是，行为决策理论在这个阶段已经开始建立基于人们实际决策行为的描述行决策模型，Kahneman和Tversky于1979年提出的“前景理论”(ProspectTheory)[6]中，提出的描述性决策框架就是一个具有代表性的模型(详见图1)[7]，这一模型与传统的决策模型(详见图2)[8]已经发生了很大的变化。结合这个模型，Kahneman和Tversky运用心理学对传统经济学进行大胆创新，修正了传统经济学的基本假设，开创了行为经济学研究的新领域。经过大量实验研究，他们总结发现了许多偏离传统最优行为的决策偏差。如不确定性效应(Certaintyeffect)、反射效应(Reflection effect)，锚定效应(Anchoringeffect)，后悔理论、过分自信等现象，在总结实验成果的基础上提出了充分展示人类决策行为复杂性和不确定性的前景理论。Kahneman也由于在该领域杰出的贡献而获得2002年诺贝尔经济学奖的殊荣。本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。

行为决策理论研究在这个阶段的主要研究方法涵盖了观察法、调查法(主要是问卷调查法、访谈调查法)和实验法(心理学实验和经济学实验)，而且随着实验经济学的逐渐成熟，行为决策研究的方法有逐渐向经济学实验方法靠拢的趋势。多种实证研究方法的应用，尤其是经济学实验方法的逐渐成熟和应用，使得人们实际决策行为的规律得到了一个比较全面的认识，为行为决策理论后来的蓬勃发展尤其在经济、金融、管理等领域的广泛应用奠定了扎实的基础。

(三)行为决策理论的蓬勃发展期及其主要研究方法

行为决策理论发展的第三个阶段从20世纪80年代中后期开始至今。行为决策理论研究在这个阶段的研究的主流不再是对传统理论的挑战，而是概括行为特征，提炼行为变量，然后将其运用到理性决策的分析框架之中。这种向传统理论领域的渗透与第一阶段的混淆完全不同――改善和替代后的决策模型不仅考虑客观的备选方案以及环境对它们的影响，而且包含了决策者认知局限性、主观心理因素以及环境对决策者的心理影响等因素，这样得到的模型普适性更强。可以说，这种渗透正是行为决策理论逐步走向成熟的一个标志。

行为决策理论在这个阶段最具影响力的研究应属其应用于金融领域的研究，具有代表性的研究至少包括BSV模型[9]、DHS模型[10]、HS模型[11]、BHS模型[12]等四个投资者心态模型和行为资产定价模型[13]、行为组合模型[14]等。投资者心态模型较好地对金融市场中价格对信息的过度反应(over―reaction)和反应不足(under―reaction)现象进行了解释，而行为资产定价模型和行为组合模型更是对传统资本资产定价模型进行了普适性更强的修正。

在第三阶段，行为决策理论的主流研究范式为：首先，识别具体领域的传统决策模型及其假设；第二步，揭示理论和实际不一致现象，而这种不一致现象是由于人的认知能力、心理因素所导致的；第三步，归纳行为特征，增加行为变量或用考虑行为因素后的变量替代原模型中的变量，得到新的决策模型；第四步，对新模型进行实证检验，寻找该模型的新推论，并论证其对谬与否。

从研究范式可以看出，行为决策理论研究在第三阶段以演绎法为特征的理论研究开始增多，但实证研究方法还是主要的研究方法，只是实证分析的对象已经不是决策行为，而是基于决策行为规律提出的经济、金融、管理等领域中的一些命题假设。需要重点指出的是，虽然这个阶段的研究开始转向行为决策模型的构建和检验，但模型的构建和检验均建立在对人们实际决策行为的实证分析，在文化背景研究逐渐融人和复杂系统研究方法不断引入的情况下，对实际决策行为进行描述的精确度要求越来越高，对其研究方法的要求自然也就越来越高。

综合以上的分析，在行为决策理论的发展过程中，对人们实际决策行为进行描述性研究的研究方法起着十分重要的作用。在行为决策的萌芽阶段，由于人们实际决策行为的实证分析方法局限于心理学实验，行为决策研究的对象无法涵盖决策的整个过程，也无法与理性决策研究的领域脱钩。在行为决策理论发展的第二阶段，由于观察法、调查法和实验法的引入，尤其是经济实验法的日渐成熟，行为决策理论开始兴起并称为一个独立的研究学科。到了第三阶段，由于经济学实验法的广泛应用和其他实证研究方法的不断吸收，行为决策理论取得了长足的发展，并逐渐在现代决策理论中占据重要的地位。因此，可以认为，对人类实际决策行为进行描述性研究的方法在很大程度上决定了行为决策理论发展的进程。

三、决策行为一般实证研究方法及其特点

决策行为的一般实证研究方法有三种：观察法、调查法、实验法。从理论上看，三种基本的研究方法都可以用来决策行为，但受到特定的方法论背景、逻辑程序和操作方式等因素的约束和限制，在具体研究领域中它们的运用情况往往不同，对不同研究内容的适用性也往往不一样。

观察法是指研究者在未经控制的日常生活条件下，有目的、有计划、系统地观察记录经济行为人的外部表现，从而分析、判断其行为及心理活动的一种方法。观察法可以保证研究具有较高的“自然生态效度”[15]。由于人的各种经济行为都是在一定的经济需求和动机支配下进行的，因此，研究者有目的、有选择地在自然发生的条件下对被观察者进行细致的观察，并作详细的记录和分析，这样所获得的结果就比较客观。但是，在研究投资者深层次的行为动机时，观察法的研究信度和效度均较难保证，主要原因是研究数据具有整体性和不可重复性的缺陷。所谓整体性缺陷是指通过观察法获得的经验数据既包括特定理论假说包含的变量所导致的结论特性，又包括其他众多干扰变量导致的结论特征。一般情况下，在整体性的研究数据中提取所需的信息难度很大，甚至是不可能的，因此采用整体性数据很可能对一些行为命题和理论预期的检验出现偏差。不可重复性缺陷是指观察法在自然发生过程中记录下来的数据一般是独一无二和无法重复的，而理论预测的证实与证伪都需要大量的检验，显然观察法所得的数据难以达到相同环境和机制下重复的要求。

与观察法一样，调查法也是对未加控制的研究客体进行了解取证的方法。由于具有明显的实证方法论背景，以假设演绎为主的逻辑程序，结构化、标准化的操作方式，加上与抽样和统计分析之间的内在联系，以及以个人作为主要分析单位、以深入访谈或问卷作为收集资料的工具等众多特点，使得调查法特别适用于描述一个大总体的状况、性质和特征。这

也是调查法成为当前经济和管理领域最常用的研究方法之一的根本原因。虽然有众多的优势，但调查法的不足也十分明显：被调查者有时会因为某种原因而掩盖、抑制自己的真实心理及行为表现。具体到决策行为的研究，在一些需要决策者进行一定思考的决策行为问题上，一般意义上的调查法很可能因为被调查者不愿意认真思考而得不到真实的信息。

实验法在很大程度上克服了观察法和调查法的上述难题或不足之处。经济学意义上实验法就是在可控的实验条件下，针对某一现象，通过控制某些条件，观察决策者的行为和分析实验结果，检验、比较和完善经济理论。由于实验法中被试的决策行为是在研究者有意识地投入某些刺激变量或改变其间组合的条件下做出的，这就使得对决策主体行为特征及其结果较精确的测量成为了可能。实验法由三大元素组成[16]：环境、体系和行为。良好的实验设计可以将复杂的市场环境高度简化在实验的环境和体系之中，使得其他研究者可以重复实验从而独立的验证结果，从而使得对投资者决策行为的研究具备了可重复性。在解决调查法中被调查者可能由于某种原因而掩盖、抑制自己的真实心理及行为的问题上，实验法使用了适当的报酬手段，诱发被试的特定行为特征。根据价值诱发理论[16]，报酬手段在实验法中应满足三个条件：(1)单调性(monotonieity)，即被试认为报酬量越多越好而且不存在饱和状态；(2)突显性(Salienney)，即被试的行动与报酬的关系，应该能突出显示实验主持者所希望的制度，被试应理解这种关系；(3)优超性(dominance)；在实验中被试的效用变化来自实验报酬，除此之外的其他原因可以忽略不计。若能达成这三条件，实验者就能达到关于经济主体特征的控制：有了突显性，实验者可以在被试行动与报酬之间建立明确的关系；有了单调性，实验者可以利用报酬手段实现自己的动机，有了优超性，实验者就可以忽略其他事件的影响而在实验室中实现所选择的关系。对于经济实验法，一个不可回避的问题是，实验法绝大部分在实验室中进行，实验的环境和体系将现实复杂的经济环境进行高度简化后，其研究结论究竟对实践有无指导作用?这个问题是实验法面临的最大质疑。对这个问题，在实验经济学方法论上做出巨大贡献的VernonSmith的观点是鲜明的：“一个关于个人行动以及制度执行的命题，如果在实验室中的微观经济中已被验证，那么在其他条件一定的同样状况下，在离开实验室的微观经济中仍然适用”，这就是Vernon Smith提出的所谓“并行原理”。并行原理认为，与自然产生的经济过程相比，实验室中的经济过程较为单纯，然而在实验过程中，被试受物质利益所驱使，表现出来的行动与现实经济环境中为追求利润而采取的行动并无本质上的差异，而且由于环境单纯更能表现出行动的特征。

综合以上分析，在决策行为研究中，观察法往往比较适用于对决策行为的初步探索性研究；调查法则较适用于对决策者一般决策行为总体上的状况和特征进行研究；如果所提理论假说源于决策者某些特定的、深层次的主观动机，而所提理论假设的证实与证伪需要大量检验，实验法相对观察法和调查法具有比较明显的优势。

四、决策行为实证研究方法在中国股市研究中的一个应用[17]

前文对决策行为一般实证研究方法及其特点、各自的适用范围进行了探讨，下文给出一个中国投资者决策行为实证研究的简单例子，由于这个研究的整体内容并非本文研究的范围，因此这里主要介绍其研究方法，以抛砖引玉，供学术争鸣。

实验研究题目：中国股市投资者短期价格趋势推断行为实验研究

实验研究假设：面对连续上涨或下跌股价序列信息，中国股市投资者的买入或者卖出的意愿随着序列时间的延长均呈现先上升后下降的趋势。

被试选择：试验性实验选择国内某大型券商广州分公司下属15家证券营业部中从事证券投资咨询业务的员工作为被试，共计31名；正式实验选择该券商广州分公司下属的东莞、顺德、江门和广州滨江东路四家营业部的核心客户(资金量较大，交投活跃，贡献的成交量大)作为被试，共计143名。

实验环境和体系搭建：(1)在规则上限定参加实验的被试必须进行买卖；(2)设置现金奖励，获奖条件为被试的选择最接近于全体被试的平均水平。获奖金额根据试验性实验确定为500元；(3)以证券市场行情演示中最常用的K线图向被试传递股价序列信息；(4)实验时间控制在30分钟之内，一次完成，且没有给被试相互交流时间；(5)实验前对研究假设进行保密，而且一位被试只能做一次实验。

实验研究内容：实验包括4x4x2个交叉因子。其中包括4个股价变动持续幅度因子：5％，7％、11％、15％；4个股价变动持续时间因子：2日、3日、5日、7日；2个交易方式因子：买人和卖出。假设两类被试必须进行买人和卖出股票的情景，考察在连续上涨或下跌2日、3日、5日、7日，幅度分别为5％，7％、11％、15％的情景下被试的买卖意愿及其意愿的强烈程度。被试对某支股票买卖意愿的强弱采用被试所做资产组合中该支股票买卖数量所占比例来表示。

实验研究过程：(1)根据相关的理论和研究目的进行实验设计；(2)根据试验性实验对实验设计进行改进；(3)做好实验前的准备工作，包括场地、仪器设备、实验人员分工等；(4)正式实验前的实验讲解和答疑，确保被试对实验规则、实验术语有十分明晰的认识；(5)正式实验；(6)实验后的数据整理和分析等。

实验研究结果：通过无效被试识别问题剔除出了15名无效被试。对有效被试在相同涨跌时间、不同涨跌幅度的买人和卖出意愿进行平均，得出平均涨跌幅度下每位被试的买卖意愿随涨跌时间变化的情况，并利用统计软件对被试不同涨跌时间的买卖意愿进行配对样本T检验，检验结果显著支持实验假设。较之现有的行为金融模型(如BSV模型、DHS模型、HS模型和BBS模型)，该实验研究关于投资者行为模式的论证可能更加贴近于中国股票市场的实际情况，对中国股市的短周期内的过度反应和反应不足现象可能更具解释能力。

五、结语

行为决策理论的发展对人类实际决策行为的精确描述提出很高的要求，进而对人类实际决策行为的研究方法提出很高的要求。本文对决策行为一般研究方法及各自的特点进行了简单的介绍。需要进一步指出的是，与社会科学的其他研究方法一样，决策行为的一般研究方法离不开特定的方法论背景和理论基础。离开了这些背景和理论基础，仅仅套用上述研究方法的一般程序和操作内容，无疑会在研究中产生出各种偏差，直接影响到研究结果的可靠性和准确性。