综合管理部廉洁风险点

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综合管理部廉洁风险点范文第1篇

【关键词】廉洁风险防控管理

【Abstract】 from the connotation, characteristics and risk investigation, prevention and control the key link of management and other aspects, proposed the understanding and Consideration on strengthening the management and risk prevention and control work.

【keyword】 clean risk prevention and control management

中图分类号：TE11文献标识码：A

开展廉洁风险防控管理是反腐倡廉建设思路方法的重要转变和创新，是反腐倡廉建设领域深入贯彻科学发展观的重要实践。本文从廉洁风险的内涵特征、排查的关键环节、防控管理的主要手段等方面，对如何做好廉洁风险防控管理工作谈几点粗浅的认识和思考。

一、廉洁风险的基本内涵和特征

风险，顾名思义，是可能发生的危险。廉洁风险，是指实施公共权力的主体在履行职责过程中的可能性，重点是党员干部和重点岗位人员在行使职权中可能出现的不正当履行职责的危险。其基本特征为：

（一）客观性。廉洁风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力和的可能性，就有廉洁风险。廉洁风险有高低取决于权力的大小、权重和管理范畴，权力越大其廉洁风险越高，权力小，廉洁风险也随之降低。

（二）潜在性。廉洁风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，没有直接造成损失和危害，恰恰因为这种隐性特点，往往使人们视而不见。危机管理学有一条定律，凡是有可能发生的危险，迟早要发生。认识不到廉洁风险的潜在性，看不到权力背后的廉洁风险才是最大的风险。

（三）可控性。廉洁风险与不可抗拒的自然力量不同，它是人为行为风险，风险来自于人为因素，所以，通过加强对权力人的教育、监管、防控，可以将廉洁风险转化为腐败的几率降到最低。

（四）高危性。如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，廉洁风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏，甚至足以对一个政党、一个国家造成致命的威胁。

二、廉洁风险防控管理的几个关键环节

抓好廉洁风险防控管理，提高认识是前提，搞好排查是基础，找准方法是关键。

（一）提高思想认识

廉洁风险防控工作是推进惩治和预防腐败体系建设的新探索和新实践，涉及政府、企事业单位各个管理岗位和业务流程环节，是全员参与的工作。因此，要通过宣传，提高各级管理人员对廉洁风险防控工作重要性的认识；引导干部员工认识到有岗就有责，有责就有权，有权就有风险，从而正视廉洁风险的客观性和潜在性。克服畏难情绪、打消思想顾虑，做到主动工作，自觉参与。

（二）明确排点

剖析众多腐败案例，廉洁风险主要存在以下方面：

一是外部环境风险。包括经济环境、政治环境、文化环境、生活方式等方面存在的负面因素，这些因素时刻对行权轨迹产生刺激和影响。二是内部管理风险。一个单位、一个部门内部管理水平低，对权力运行监管不到位，权力运行得不到纪律和法规制度约束，滥用权力得不到及时有效的制止和惩罚，廉洁风险不仅存量多，而且转化为腐败的可能性就大。三是思想道德风险。实践表明，如果一个人长期放松思想政治学习，其世界观、人生观、价值观就容易出现偏差，手中掌控权力的人在缺乏监督约束的情况下，就有可能发生、等腐败问题，这无疑是最大的廉洁风险。

在以上三类风险中，外部环境的转变和人的思想道德境界的提升是长期的，而内部管理风险可以在短期内进行改进，并可以有效地抵御外部环境风险和人的主观动机风险。所以，廉洁风险防控的重点在于完善内部管理，查找履行岗位职责、部门职权和单位职能过程中存在的的风险。

（三）探索排查方法

排查廉洁风险是查找出可能导致权力滥用的条件和因素，方法运用显得尤为重要。在廉洁风险防控工作机制的初创阶段，一般采取纵横“双向梳理”和重点领域集中排查等方法。所谓纵向梳理，是指以业务管理为核心，结合业务专项检查，按照业务排查、制度排查等方法，从业务流程、制度依据、检查主体、监督主体等方面分析是否存在制度缺失、管理漏洞、监督盲点等。所谓横向梳理，是指以各级岗位为重点，采取岗位排查、权限排查等方法，从岗位职责、控制节点、隐患分析、责任主体等方面实施全方位排查，分析岗位职责是否明确，岗位工作流程是否清晰，岗位权力是否有相关制度约束，岗位工作人员是否按章办事，从而制定切合实际的整改防范措施。“双向梳理”能形成纵横交错的排查网络，最大限度的杜绝排查“死角”，强化各级业务管理部门的介入程度。实际操作中，可采取岗位职权界定法、业务流程梳理法、制度建设评估法、工作方式分析法、典型案例剖析法等具体排查方法。

（四）评定风险等级

廉洁风险防控不能不分轻重缓急，眉毛胡子一把抓，必须针对风险的等级进行分类管理。这就要求必须对查找出的廉洁风险因素做出科学的识别评估。根据权力的重要程度，自由裁量权的大小，腐败行为发生的概率及危害程度等因素，对排查的廉洁风险点，按照“高”、“中”、“低”3个等级进行评定。“高”是在具有“三重一大”决策权、项目审批权、物资管理权等重要岗位查找出的廉洁风险，一般应视为高等级的风险；“中”是虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施加强防控，应视为“中”等级的风险；“低”是虽然存在廉洁风险，可能发生不廉洁行为，但都具有可控性和预防性的风险点。

在评定风险等级中，应坚持就高不就低的原则，宁可把小问题看大，也不可把大问题看小；同时必须坚持实事求是的原则，经过集体讨论确认，避免人为降低或提高风险等级，要按照个人自评、内部评议、专家建议、组织审定的程序进行，并广泛听取各方意见，确定级别后进行公示，将审核确定的风险点汇集成册，按照组织和干部管理权限，对不同级别的廉洁风险实行分级管理，分级负责，责任到人。

三、廉洁风险防控管理的主要手段

（一）注重预防，形成机制

预防是廉洁风险防控管理工作的核心。实践表明，能够滋生腐败的人群多数是掌握实权的干部和一些重要岗位的人员。因此，做好这部分人员的防控是做好廉洁风险防控管理工作的关键所在。对掌握实权的领导干部和重点岗位的人员要安排加强学习，提高综合素质，从自身的思想、认识和行为上做好风险预防工作。建立一套行之有效的思想教育和学习体系，通过经常性的教育和学习，使党员干部时刻保持清醒的头脑，做到警钟长鸣。如：组织廉洁警示教育活动、定期提醒谈话等。建立廉洁风险防控的预警机制，是防止腐败发生最有效的途径，从思想、教育、制度、行为上科学设置“防线”，形成以工作岗位为点、以业务流程为线、以管理制度为面，点线面环环相扣的廉洁风险防控机制。常言道：“磨刀不误砍柴工”，只有加大力度做好主动预防、超前防控工作，才能有效的遏制、减少和降低腐败的发生。

（二）融入体系，常态运行

将廉洁风险防控工作纳入惩防体系建设和党风廉政建设责任制工作范畴，同规划、同落实、同考核。党群部门要结合责任制巡回检查、查办、效能监察、厂务公开等重点工作，将各类违纪苗头和信息通过落实责任制检查考核、召开通报会、参与重大事项监督等途径及时反馈；业务主管部门将廉洁风险防控作为促进部门日常工作的有效途径，围绕经济活动业务流程，广泛开展岗位责任制大检查、劳动竞赛以及专项巡视等，及时整改发现的问题，推动管理、业务工作规范运行；基层单位要结合岗位实际，把廉洁风险防控工作纳入日常“三基”工作、“标杆管理”等生产经营环节，通过排查整改风险隐患，完善精细化管理模式，使之成为日常工作的必然行为。

综合管理部廉洁风险点范文第2篇

关键要：物资采购；廉洁风险；防控措施

本文针对石油企业物资消耗种类多、专用性强、采购资金量大的客观实际，结合物资采购存在的廉洁风险，制定切实可行的防范措施，对于有效防范物资廉洁风险，保证物资采购供应工作依法合规运行，确保采购物资质量，降低物资采购成本，提高企业经济效益都具有十分重要的意义。

一、石油企业物资采购廉洁风险面临的现状分析

（一）石油企业物资采购的特殊性给物资采购廉洁风险防控带来了困难

石油企业的生产所需物资具有技术复杂、专用性较强，部分物资压力等级高、易燃、易爆等特点，因此对采购物资的质量和安全性能要求比较高，部分物资通过公开采购的方式，易产生采购人员与供应商串通，产生腐败问题，从而导致采购物资质次价高问题，影响企业的安全生产，影响企业经济效益和石油企业的形象。

（二）高度集中统一的物资采购管理体制增大了物资采购廉洁风险管控难度

当前，石油企业普遍实行“归口管理、集中采购”的物资采购运行模式，按照物资属性，实行分级采购，对于关键重要物资、资金量大的批量物资实施集中统一采购，一般物资、零星物资由使用单位自行采购。分级采购后，发挥了批量采购优势，提高了工作效率，节约了采购资金，同时也应看到，增加了集中采购人员的权力，也相应增加了企业的物资采购廉洁风险。

（三）物资采购供求关系的变化给物资采购廉洁防控带来困难

目前，我国的物资供应市场绝大多数物资买方市场，采购人员变为供应商竞相拉拢腐蚀的对象。因而，物资采购业务人员中发生的违法、违纪问题相对比较突出。

二、石油企业物资采购存在的主要廉洁风险点

根据石油企业物资采购现状，结合物资采购业务流程，梳理出物资采购工作中存在的主要廉洁风险有以下几个方面：（一）物资采购管理制度不健全，导致运行不规范带来的违规采购风险。（二）物资采购权利过于集中、自由裁量权过大，导致权利滥用产生腐败问题的风险。（三）物资采购方式选择不合理，导致采购的物资质次价高，给石油企业带来经济损失的风险。（四）采购人员串通供应商，导致损公肥私的腐败问题带来的风险。(五)物资采购质量把关不严，导致采购物资质量不合格带来的安全事故风险。（六）物资采购监管制约机制不完善，诱发物资采购及管理人员行为失范的风险。

三、石油企业物资采购廉洁风险防控措施

针对识别出的风险，石油企业物资采购廉洁风险防控应坚持以合规合法采购为核心，不断加强物资采购廉洁防控体系建设，明确物资采购各岗位工作人员的职责和权限，规范物资采购业务流程，逐步建立起有效的物资采购监督、制约运行机制，有效地防范物资采购廉洁风险。

（一）完善物资采购防控制约机制，防范违规采购风险

建立物资采购防控制约机制。石油企业物资采购应实行“管采分离、采办分离、分级采购、专业部门参与把关、审计部门参与过程监督”的相互制约、相互监督的物资采购运行机制。企业管理部门负责石油企业物资采购监督管理工作；物资采购部门负责集中物资采购工作；专业技术部门负责集中采购物资的技术审查；审计、监察部门负责集中采购过程的监督，从而建立起职责清晰、相互制约的风险防控运行机制。

(二)梳理业务流程，加强关键环节风险防控

持续推进廉洁风险防控工作，根据物资采购业务实际，梳理物资采购流程和权力清单，从物资采购计划编制及审批、采购方案制定及审批、采购实施（招标、商谈）、物资采购结果的编制及审批、入库验收（检验）、仓储、供应、使用、质量反馈、责任追究全过程进行梳理，理清工作流程，查找风险点，针对工作流程中确定的风险点，进一步完善《物资管理业务内控与风险管理手册》，通过过程控制，有效防范腐败行为的发生。

（三）实行分级采购管理，避免权利滥用产生腐败问题

1、分级采购，避免权利过于集中。石油企业对物资采购实行目录管理，进行分级采购：对于集团石油企业一级物资，由各使用单位严格按照集团石油企业采购结果执行，通过《中国石油物资采购管理信息系统》实行目录点击采购；对于采购资金量大的大宗物资、在石油企业范围内能形成批量的通用物资以及涉及安全的一级以外的其他物资，列入石油企业“三集中”二级采购物资目录，由石油企业物资管理部集中组织采购，各单位严格按照川庆石油企业采购结果执行，实行目录式采购；对于采购资金量小和采购品种繁杂、不能形成批量的一级和二级目录外的零星物资，列入授权采购物资，由各单位自行组织采购。物资管理部日常加强对各单位进行监督检查，避免各单位越权采购。2、“三集中”采购物资实行专家会审制，进行集体决策，避免个别人员人为因素影响采购结果。石油企业集中采购物资先由使用单位对拟采购物资的技术要求、供应商资质要求和采用的采购方式等提出建议意见，然后由石油企业机关专业处室以及法律、财务、质量等处室专业人员组成专家组，对采购方式、供应商资质、技术要求、评分办法及评分标准、入围供应商确定的原则等进行评审，作为制定采购方案和招标方案的依据，通过集体决策，避免因个人决策权利过于集中、自由裁量权过大导致权利滥用产生腐败问题的风险，保证采购方式的合理性、采购结果的公平性。3、严格采购方案审查把关，避免采购方式不合理带来的风险。机关专业处室共同参与物资技术方案、采购方案和招标方案审查把关，从而保证采购方案的合理性。

（四）推行公开招标，实行“阳光”采购

1、合理选择采购方式，大力推行公开招标。石油企业物资采购管理办法明确规定：“物资采购原则上采用目录式采购和招标采购方式。不满足目录式采购和招标条件的可选用竞争性谈判、询价采购和单一来源谈判采购等方式”；在实际采购工作中，对于满足招标条件的物资，尽量实行公开招标采购；对于采购批量超过100万元，不能实行招标采购的，对拟采购物资的名称、金额、采取的采购方式、选择的供应商以及不能招标的理由等信息在《中国石油招投标网》和《中国采购与招标网》上进行公示，公示无异议后，严格按照规定程序申报《可不招标审批》，经石油企业主管领导审批后，方可申报非招标采购方案。2、成立专业招标机构，实行专业化运作，实现“阳光”采购。石油企业成立招标中心，负责石油企业集中采购物资的招标工作。3、加强对招标方案和招标文件审查，提高招标工作质量。对“三集中”物资招标方案和招标文件实行“会审制”，提高招标方案和招标文件质量，确保招标结果公平、合理。4、合理组建评标委员会，保证评标结果公平合理。注重评标委员会的组建，通过石油企业评标专家库随机抽取评委，并对评委采取保密措施，在招标前一天抽取评委，防止评委与供应商串通，避免暗箱操作、泄漏标底等违规行为。

（五）深化廉洁风险防控，推进物资采购“阳光”建设

1、严格按照《中华人民共和国招标投标法》、中国石油集团石油企业、川庆石油企业物资采购管理规定实施石油企业“三集中”物资采购，确保物资采购规范运行。2、加大公开招标力度。凡具备公开招标条件的物资，全部进行公开招标，做到“公开、公平、公正”，实现“阳光、透明”采购，确保满足招标条件的物资招标率达到100%。3、推行网上采购。运用电子信息技术，逐步通过《中国石油物资管理信息系统》实行网上招标，减少与供应商直接见面机会，防止暗箱操作。4、实施集中采购。坚持推进物资“三集中”采购，充分发挥批量采购优势，努力降低采购成本。

（六）加强采购、采购管理人员管理，避免腐败问题带来的风险

1、注重采购人员的配备。在《物资管理业务内控与风险管理手册》中，明确了物资管理部各岗位人员的学历、专业背景、工作经历及经验、综合素质等要求，同时，选择有责任感、政治素质强、党性强、纪律性强的人员，配备到物资采购及采购管理岗位；对于招标中心人员的配备尽量取得招标师资格的人员中选聘。2、加强采购人员的日常教育，做到警钟长鸣，防患于未然。一是加强物资采购人员业务知识和采购法律、法规的学习、培训；二是要求物资采购人员严格按照管理制度执行；三是日常加强对采购人员的廉洁自律教育，培养物资采购人员的廉洁自律意识，避免物资采购人员腐败问题带来的风险。3、实行轮岗制。定期对关键岗位采购人员进行岗位轮换，避免采购人员长期在同一业务岗位上经常与供应商交往而发生腐败问题。

（七）严格把好物资采购质量把关，避免不合格物资带来的安全事故风险

1、严格把好选商入口关。对于石油专用物资，在选择供应商时，要求须具备中石油物资采购准入资质；对于部分技术性强，质量、安全要求高的石油专用物资还需具备技术准入、质量认可、HSE准入资质。2、专业技术部门把好采购物资技术关。物资采购前，根据物资专业属性，按照职责分工，分别由专业技术对物资标准、技术要求进行审查。3、合同中明确质量条款。签订物资采购合同时，明确采购物资的质量标准、技术要求和验收标准，以及发生质量问题的处理措施。4、加强采购物资质量抽查。石油企业每季度开展物资质量抽检，对抽检中发现的不合格物资，立即停止采购，及时做好退货处理，并暂停供应商的交易资格。

（八）建立完善的物资采购监管制约机制，避免物资采购及管理人员行为失范的风险

1、为保证物资采购过程规范运行，避免不合规现象发生。在物资招标、商谈采购全过程派专人进行现场监督，保证采购过程公平、公正。2、公开招标信息，增强透明度。对公开招标项目，在《中国石油招标投标网》和《中国招标投标网》同时招标公告，向社会公开招标信息，畅通潜在供应商参与投标的渠道，并对招标结果在这两个网络进行公示，接受供应商和相关人员的监督，若供应商对招标结果提出异议或投诉，进行合理的处理，并以此为契机，及时整改招标工作中存在的问题。

（九）落实责任追究机制，有效防范风险发生

1、畅通物资采购廉洁举报渠道。以实名或者匿名的方式，通过各种途径反映物资采购、管理方面的不廉洁行为和事件，打造物资采购管理廉洁风险防控阵地。2、建立责任追究制度。对于发现物资采购中出现的腐败问题，逐级追溯问责，对责任人进行责任追究，严格处理。

四、结论与建议

石油企业物资采购工作，通过构建物资采购廉洁风险防控体系，完善物资采购管理制度，明确物资采购各岗位人员职责，抓好物资采购关键环节的廉洁风险防控，加强对物资采购工作的检查考核，有效地防范物资采购廉洁风险，营造良好的物资采购廉洁从业环境，从而形成石油企业物资采购人员“不想腐、不能腐、不敢腐”的格局。

参考文献

[1]胡玉敏;同步防控执法和廉政风险的探索[J];中国监察;2009年18期.

[2]石见元;完善惩治和预防腐败体系有效防范廉政风险和监管风险工作的规范完善[J];中国工商管理研究;2009年12期.

[3]葛平;项目审批环节廉政风险分析及治理[J];中国监察;2010年04期.

[4]谢一帆;关于廉政风险管理的理论思考[J];国家行政学院学报;2010年04期.

[5]祝鹏飞;试析“岗位廉政风险教育”的理念[J];中国监察;2010年10期.

综合管理部廉洁风险点范文第3篇

【关 键 词】廉政风险；风险防控；廉洁自律；企业文化。

中图分类号：C29文献标识码： A

全面推进廉政风险防控工作，是企业严格执行“三重一大”决策制度，提升党风廉政建设和反腐倡廉工作水平，健全预防腐败工作的长效机制。指出：“坚持党要管党、从严治党，强化党对党风廉政建设和反腐败工作统一领导，强化反腐败体制机制创新和制度保障，严明党的纪律”。切实加强对廉政风险的防控和控制，规范权力运行，将有效提高企业预防腐败的能力和水平，进一步筑牢党员干部拒腐防变第一防线。

一、企业推进廉政风险防控工作的必要性

廉政风险防控管理是以制约和监督权力运行为核心，以排查廉政风险为基础，以建立健全防范措施为保障，以加强制度建设为重点，以科技手段为支撑，将风险防控理论和质量管理理念应用于反腐倡廉实践的工作机制。推进廉政风险防控体系建设，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，是党风廉政建设与企业业务建设紧密结合的有效形式，是对惩治和预防腐败体系的重要完善。企业开展廉政风险防控，就是要针对权力运行中的薄弱环节，进行主动预防和超前防范，规范权力运行，防止权力滥用，构建良好的政治生态，保护和激励企业党员干部干事创业的热情。使企业党员干部正确认识并行使手中的权力，在大事做到泾渭分明，小节上做到从严把握，自重、自省、自警、自励，踏踏实实干事，堂堂正正做人。

二、各级领导重视，做到“三个强化”，为推进廉政风险防控工作做好组织及思想保证

企业要把推进廉政风险防控管理作为一项重大政治任务，各级领导必须高度重视，要将开展廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的一项重要举措，紧密结合企业内部控制和风险管理工作，加强领导，周密部署，教育到位。

（一）强化组织领导。为确保廉政风险防控工作的有效开展，企业应成立廉政风险防控管理工作领导小组，建立起抓廉洁风险防控工作的领导体制和工作机制。主要领导要对廉洁风险防控工作亲自抓，负总责，班子其他成员要认真履行一岗双责，做到一手抓“勤政”、一手抓“廉政”， 采取分片包干的办法，做好分管领域的廉政风险防控工作。领导小组负责贯彻落实各级有关廉洁风险防控的工作要求，对全面开展此项工作进行安排部署，总体协调推进，形成统一领导、齐抓共管、各负其责、人人参与的领导体制和工作机制，为确保完成廉洁风险防控工作提供有力保障。

（二）强化安排部署。企业要把廉洁风险防控工作纳入企业总体工作规划，与生产经营、项目建设结合起来，找准防控工作重点、加强防控制度建设、明确防控主体职责。企业应在每年年初召开专题会议，对加强廉政风险防控工作的全面部署，并在总结上年开展廉政风险防控管理工作基础上，有针对性地对当年工作提出具体要求。

（三）强化廉政教育。一是加强学习教育，统一思想，提高认识。认真学习国家、省市有关廉洁从政规定及要求，引导党员干部认识反腐倡廉工作重要性。二是开展警示教育活动。通过参观廉政警示教育基地、观看廉政警示专题片、引导党员干部关注有关廉洁自律方面的报道等方式，不断增强党员干部遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力，做到警钟长鸣。三是开展专题廉政党课。企业党政主要负责同志要讲廉政党课，充分发挥领导干部在党风廉政建设中的示范带头作用，促进党政主要领导进一步提升政策理论水平和素质。四是对新任职干部进行廉政谈话。让新任职干部牢记所肩负的职责使命，加强法纪道德观念，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、利益观，恪尽职守，勤勉敬业。

三、紧密结合实际，突出“三个重点”，完善廉政风险防控措施

推进企业廉政风险防控，要紧密结合自身性质和业务实际，建立起以岗位为点、以程序为线、以制度为面的一张廉政风险防控网，通过“自己找、群众提、领导点、互相查、民主评”五步法查找风险，制定切实可行的防范措施、做到规范权力运行。

（一）突出重点对象。企业要把人资、财务、物资、经营、计划等部门负责人作为重点对象，严格按照《廉政风险识别、防控一览表》的要求，对其岗位职责进行全面归类梳理，重点查找在重大事项决策、人事调配、大额资金使用、廉洁从业等方面存在的风险点，保证廉洁风险点的查全、查深、查透、查准。

（二）突出重点部位。采取“点上深化、线上延伸、面上拓展”的方式，推进廉政风险预警防控全方位覆盖。要在腐败现象易发多发的（如项目建设招投标、物资采购等）重点部位和涉及群众切身利益、职工群众反映强烈的问题领域抓好企业风险防控建设，强化权力运行的制约和监督。

（三）突出重点环节。在监督中重点环节中，要结合本单位实际情况，针对项目管理、概算预算、施工管理、竣工验收、资金管理等环节，优化权力运行程序，固化工作流程，强化监控措施，促使监督更加到位、管理更加规范。

四、注重防控实效，把握 “三个结合”，增强廉政风险防控工作的生命力

廉政风险防控工作在企业有效运行，就必须与企业中心工作、企业党建目标责任制、企业业务工作相结合，融入中心工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展。

（一）与企业中心工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须贴近企业中心工作和主要职能，要与企业生产经营管理相结合，着眼于提升企业核心竞争力，整合各种资源和力量,使廉政风险防控融入企业生产、经营、管理业务的全过程，构建起符合实际需要、操作性强、真正管用的廉政风险防控体系，确保廉政风险防控的系统性。

（二）与企业党建目标责任制相结合。建立廉政风险防控体系，是落实党风廉政建设责任制的有效载体。坚持党建目标考核与岗位廉政风险防控相结合，要充分发挥考核职能，要采取部门自查与检查相结合、动态考核与综合评估相结合的办法，对廉政风险防范各项工作进行考核，并将考核结果作为评价部门和党员干部个人落实党风廉政建设责任制的重要依据。

（三）与业务工作相结合。推进廉政风险防控工作，必须与业务工作紧密结合，必须立足于本职岗位。只有从岗位职责和实际工作出发，逐步建立起前期预防、中期监、后期处置有机统一的廉政风险防控机制，才能把风险的防控转化为每个工作主体自觉的行为，做到各环节紧密衔接；规范权力行使和权力监督，提升廉洁从业意识，做到业务工作与廉政监督的统一。

推进廉政风险防控工作，是一项长期、复杂的社会工程，企业应当认真贯彻十八届三中全会精神，坚持廉政风险防控工作的科学性，建立健全风险防控机制，提高广大干部员工廉洁风险防控意识，牢固树立“廉洁从业，从我做起”的观念，不断探索廉洁风险预警防控工作的新途径，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。

参考文献：

综合管理部廉洁风险点范文第4篇

一、案件分析

去年年底的一个晚上，工商所所长__和朋友在其辖区一俱乐部喝酒，结账时因摔碎酒杯的赔偿金额达不成一致与俱乐部工作人员发生争执，俱乐部遂向公安部门报警。在处警民警到达现场后，__继续争吵，处警民警采取了将其在派出所进行留滞的处理措施。对其行为，按照干部管理权限，市局党组召开全局警示大会，对__给予行政记过处分，并免除其工商所所长职务。__是一名工作能力很强的工商所长，所管辖区域主要为城乡结合部，管理情况复杂，他处处以身作则，敢于碰硬，方法灵活，食品安全监管等各项工作走在前列。这次酒后滋事，采取不当方式处理消费纠纷,在公安部门、监管服务对象和人民群众中造成恶劣影响，破坏了工商部门的良好形象，受到政纪处分，干部们感到很惋惜。

在调查中，我们注意到，__喜欢结交朋友，时常与朋友在辖区内餐厅等场所聚会，饮酒过量时情绪容易激动。被调查对象均认为，__消费时，每次都按照市场价格，能够现场结清款项，过度饮酒时出言不逊只是个人生活习惯，没有违纪违规。我们认为，正是这些小节，日渐滋生__的自满，以致演变为严重的违纪违规行为。以此为鉴，我们深思：怎样将提高自律能力与工作结合，有效预防违纪违规行为的发生，保护干部、维护良好的工商形象？

二、防范措施

区局党组将探索廉政风险点防范管理新课题交予__市局试点。我局按照要求，进行专项课题调研、制定《试点实施方案》，组织试点实施，取得了初步成效，得到干部廉洁自律管理几点启示：

1、建立积极的防范措施，保护干部，是廉政风险点防范管理的根本目的。查找风险点，将权力在阳光下晾晒；制定相应的防范措施，将权力在阳光下运用，使干部算好人生帐，防微杜渐，规范岗位自由裁量权的使用，能最大限度减少不廉洁机会，降低干部的廉政风险。

2、教育经常化、多样化，是廉政风险点防范管理的基础。风险教育面向重点环节、重点岗位人员，加大次数和频率，于无声处，由量的积累达到质的变化，能有效促进廉政风险点防范管理工作措施的落实。

3、建立和完善各项制度，是廉政风险点防范管理的保证。制度不完善造成的管理空当，往往会“诱发”干部犯错误。不断提高制度建设的质量和水平，堵塞制度漏洞，能有效防范履行职责中不廉洁行为的发生。

4、强化监督，是廉政风险点防范管理的关键。没有监督的管理是失控的管理，通过监督，追究责任，实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改措施，能有效避免廉政风险演化为违纪违规行为。

（一）具体做法

按照计划、执行、考核、修正的工作思路，分为前期准备、动员学习、探索实施、总结提高四个阶段组织实施。

1、加强组织领导，营造良好工作氛围

市局党组多次召开会议，统一思想，提高认识，研究部署廉政风险点防范工作任务。在市局党组的统一领导下，，纪检监察室具体负责协调、指导、监督、日常事务性工作。召开循环转段动员大会，进一步拓展充实内容，明确监管风险点防范重点，不断营造工作氛围。

2、广泛动员，排查廉政风险点

实行全员动员，边探索、边推行、边修正。把行政审批、行政执法、队伍管理、财物管理作为重点领域，以点为内容，对有潜在不廉洁行为的重点环节、重点岗位，结合岗位职责和部门职能，从思想道德、制度机制、岗位职责三个方面，广泛开展 “四查”活动。一是个人自查。按照自己查、群众帮、领导提、组织审四个程序，认真查摆和分析个人廉政风险点。二是部门评查。结合部门职能，评查部门风险点。三是交叉互查。部门之间互查互评，查漏补缺。四是评估审查。突出工商职能特点和工作重点，评估确认风险点，确定防控目标。经党组公示确认风险点，风险责任人和责任部门制定防范管理具体措施。

3、健全考核机制，不断修正完善

将廉政风险点防范管理纳入党风廉政建设责任制考核，与业务工作同部署、同安排、同考核，进行平时督查考核、年终绩效综合考核。考核结果，记入个人廉政档案，作为干部选拔、任用、考核、评优评先的重要依据。对存在的风险点，及时予以纠正，对新出现的风险点，进一步研究制定防范措施，确保风险防范工作长期有效。

（二）主要措施

1、建立教育长效机制，坚持“三化”预防队伍管理风险

（1）思想教育形式多样化。一是学习多样化。结合岗位职能，开展“手中的权力是谁赋予的”问卷答题活动，引导干部主动学习、交流提高；二是开展四个教育，即“干干净净做事”、预防职务犯罪、先进典型、反面典型警示教育；三是职责提醒教育。开展三个谈话，即党组书记定期同党组成员、党组成员同分管部门负责人、部门负责人同工作人员个别提醒提示谈心谈话。

（2）文化活动经常化。购置健身器械，举办廉政书画摄影比赛，趣味月运动会，开展文艺演出、家庭文化展示，培养干部健康

的生活情趣。（3）干部管理制度化。实行干部提拔“选育制”，建立后备干部资料库；实行干部试用期“公认制”，对履行职责、廉洁自律情况民主测评和考核；实行干部考察“预告制”，强化“谁推荐、谁负责”、“谁考察、谁负责”。

2、建立服务质量评价体系，坚持“三公开”预防行政审批风险

（1）政务公开。将岗位职责、工作流程、收费标准、办事指南、文书示范文本、监督举报电话号码上墙面、上台面、上微机、上公示栏、上触摸屏。

（2）工作规程公开。结合实施依法行政，规范内部管理工作制度，细化工作规范，进一步明确许可程序、明晰服务标准，在办公场所、电视、报纸，乡镇、社区宣传栏公开公示。对中层干部、工商所执法人员开展文明服务、依法办事、廉洁自律等七个方面的群众测评，满意率达96%.

（3）监督评议公开。依托12315消费维权四级网站，建立政风行风联络点，赋予义务监督员建议权、监督权，！、反映权、举报权、当场制止权、反馈权“六权”；规范基层执法人员面向监管服务对象述职述廉程序、内容、整改落实公开，并与“个体户月例会”结合，宣传政策、述职述廉、通报整改情况，已经成为地方党委、政府、社会监督的畅通渠道。

3、建立执法防控体系，坚持“三规范”预防行政执法风险

（1）规范行政执法行为。一是推行说理式文书。今年16起案件核审实行“三不审两不核”工作机制。即：没有证据归责、自由裁量理由、法理阐述的不审理；案件调查终结报告、处罚决定书不符合说理式文书要求的不审核，有效解决了行政处罚畸轻畸重等行为；二是继续推行等级办案员制度，有效解决了擅自处理案源、擅自调查取证、擅自实施强制措施等行为。

（2）规范行政执法监督。一是实行案件办理流程监控制。将案件办理的14项主流程、35项支流程，记入《案件流程控制运行记录表》，对案件的六个环节，按顺序、分阶段实时全程监控；二是实行案件监察制。法制科、监察室对案件实地回访调查，法制科进行案件月点评，定期开展案件评查、行政许可卷宗评查活动，促进执法人员正确行使行政处罚裁量权。

（3）规范行政执法程序。以强化市场巡查为重点，对食品安全、商品质量、商标、广告、打击传销等监管风险点进行防范管理。一是落实市场区域巡查责任。工商所按照巡查任务的10-20%，组织巡查人员交换监管网格，预防巡查不作为；局机关每月进行一次跟踪抽查，预防巡查慢作为。二是推行所长一月一评讲，所长对巡查责任人是否认领经济户口，巡查记录填写、任务落实情况进行点评，预防巡查不作为造成的案件线索流失行为。三是依托信息化平台，坚持通过网络系统对当期巡查任务对照检查，预防巡查中发现违法违章行为不及时查处行为。

4、建立财务管理工作程序，坚持“三抓”预防财务管理风险

（1）抓制度完善。梳理修订财务管理制度，规定了资金使用、公务接待、办公用品采购，车辆管理的内容、管理方式等具体操作性制度。

（2）抓局务公开。重大决策形成会议纪要在__市综合信息平台公开，建设项目、物品采购研究决定在局域网、公示栏公开，杜绝暗箱操作，接受干部职工的全程监督。

综合管理部廉洁风险点范文第5篇

一、重要意义

强调了预防腐败这一工作主线。廉政风险防控管理的核心创新点是将管理学理论引入反腐倡廉工作实际，廉政风险”指在工作中可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的单薄环节。廉政风险防控管理是将市纪委的要求同党风廉政建设和反腐败工作实际紧密结合。发明性地建立起科学的预防腐败工作体系，通过识别风险，综合利用现有的制度和措施，并形成相应工作机制，实现制度化、系统化、规范化运作，有效遏制和减少腐败现象的发生，促进党风、政风、干部作风的全面优化，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展，加快我市招商引资事业不时迈上新台阶。

二、主要内容

进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能发生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。必需通过完善制度，强化业务监控加以防范和解决，及时发现和防控各类风险,围绕部门职能。真正起到关心维护广大干部职工的作用。

三、实施范围

廉政风险防控管理的实施范围包括招商局党组、局班子、机关各科室。重点是掌握事权、人权、财权的部门。

四、方法方法

全局党风廉政建设和反腐败工作的重要内容，廉政风险防控工作的开展。具有系统性和长期性，要有计划、分步骤、重实效地推进落实。主要实施方法如下：

（一）第一阶段：动员部署和廉政风险自查

由局党组书记、局长任组长，1成立招商局廉政风险防控管理领导小组。局党组成员、任副组长，局机关各科室负责人、为成员。廉政风险防控管理工作领导小组下设办公室，由同志任办公室主任具体负责实施，办公室设在局办公室。

集中宣传市纪委、监察局《实施意见》精神，2通过召开动员会和民主生活会。制定《市招商局廉政风险防控工作实施方案》充分认识开展廉政风险防控工作的目的意义，提高广大干部职工参与廉政风险防控工作的积极性。

查找本单位、本部门、本岗位存在廉政风险，3采取“重点找、自己提、组织点、群众帮、集体定”方式。建立健全防控机制。1组织全体干部职工依据个人所担负的岗位职责，对照以往履行职责、执行制度的实际，重点从组织人事，灾后重建资金的使用和管理，物资的推销、管理、分配、使用，行政执法、行政许可、行政服务等方面，分析并查找可能引发自己不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点。2通过全体干部座谈、分管领导把关、单位党组班子讨论签字后，统一填写《工作人员廉政风险点自查表》和《廉政风险防范许诺书》并在党政网或公示栏进行公示。3领导班子要对廉政风险点自查情况进行严格审查，对自我查找不到位，预控措施不彻底，应付了事的人员进行批评教育，责令重新分析查找，直至通过为止。

（二）第二阶段：廉政风险评估

只有科学评估廉政临险责任等级，由于各科室具有职能广泛、岗位多样、结构复杂等特点。才干及时处置临险问题，降低廉政风险系数，增强防控能力。各科室要依照廉政风险的关注度、影响力、涉及面，发生腐败的可能性及危害程度，将风险分为abc三个等级，a级风险度最高，c级风险度最低。编制廉政风险识别目录，党政网或公示栏公示。

（三）第三阶段：制定防控措施

研究制定风险防控措施，把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据风险点以及风险等级。规范、细化工作流程，建立、修订和完善警示提醒、诫勉纠错、责令整改等制度机制，加大处置力度，加强廉政风险的监控。制定进去的预防控制各类廉政风险的具体措施、工作顺序及流程图，以适当的形式在一定范围内予以公开。

（四）第四阶段：廉政风险监管

出现问题后果十分严重，1、廉政风险点监管实行分级管理、分级负责。对涉及事项重大。情况十分紧急的问题，定为a级。如：重大招商引资事件查处、重大资金的使用和调整任用各级干部等。对a级，由局党组承担责任偏重点监控。对涉及比较重大事项，出现问题后果比较严重，情况比较紧急的问题，定为b级。如：违犯审批顺序和、失职渎职等风险点。对b级，由局主管领导承担责任偏重点监控。对涉及一般常态事项，出现问题严重，情况紧急的问题，定为c级。如：服务规范、举报等风险点。对c级，由各科室负责人承担责任和重点监控。

廉政风险防控领导小组对干部不定期进行考核，2制定相应的廉政风险防控管理考核办法。将每名干部职工在落实廉政风险防控机制中的综合考评结果纳入年终目标考核。

下达限期整改通知单，3对拒不落实或落实廉政风险防控管理不力的各科室和个人。如继续整改不力，依据相关规定追究分管管领导和科室负责人的责任。

五、工作要求