工程监理资质及承接范围

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工程监理资质及承接范围范文第1篇

第一条为规范建设工程监理活动，提高建设工程管理水平和投资效益，保障建设工程质量，保护建设单位、监理单位和其他相关各方的合法权益，根据《中华人民共和国建筑法》和有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。

第二条本省行政区域内的建设工程监理活动，适用本条例。

第三条本条例所称建设工程监理，是指工程监理单位受建设单位的委托，在监理合同约定的范围内，依照法律、法规及有关的技术标准、设计文件、工程承包合同，对建设工程质量、建设工期和建设投资的控制等方面实施的监督管理。

本条例所称监理单位，是指依法取得监理单位资质证书，具有法人资格，对建设工程项目实施监督的社会中介组织。

本条例所称监理工程师，是指依法取得监理工程师资格证书并经注册取得监理工程师岗位证书，在监理单位从事监理业务的专业人员。

第四条县级以上人民政府建设行政主管部门对本行政区域内的建设工程监理活动进行统一监督管理；其他有关行政管理部门依照有关法律、法规的规定在各

自职责范围内对本行业的专业建设工程监理活动进行监督管理。

第五条从事建设工程监理活动的单位及其从业人员，应当遵循守法、诚信、公正、科学的原则。

第二章监理单位与监督管理

第六条申请设立监理单位，应当报省人民政府建设行政主管部门审批。省人民政府建设行政主管部门受理申请后，应当在三十日内决定是否批准，并书面通知申请人，不予批准的，应当说明理由。

设立专业建设工程监理单位的，应当先征求省人民政府相关行政管理部门的意见。

监理单位凭省人民政府建设行政主管部门颁发的建设监理申请批准文件办理工商和税务登记后，方可开业。

第七条设立监理单位，应当具备下列条件：

（一）有单位名称与办公场所；

（二）单位的负责人或者技术负责人必须取得监理工程师资格并有高级工程师或者高级建筑师职称；

（三）有国家规定数额的专职监理工程师；

（四）有国家规定最低数额的注册资金；

（五）有单位章程；

（六）国家规定的其他条件。

第八条监理单位的资质等级分为甲、乙、丙三个等级，按国家规定实行分级审批。监理单位的资质等级核定条件、业务范围，按照国家和省人民政府的有关规定执行。

监理单位资质由核定资质等级的机关负责办理年审，但不得收取年审费用。

第九条监理单位应当在核定的资质等级许可的范围内承接监理业务。

禁止监理单位超越资质等级许可范围或者以其他监理单位的名义承接监理业务。

禁止监理单位允许其他单位或个人以本单位的名义承接监理业务。

禁止监理单位转让监理业务。

第十条省外监理单位来粤承接监理业务，应当向省人民政府建设行政主管部门办理进粤登记手续。

省内监理单位跨市承接监理业务的，应当到监理项目所在地的建设行政主管部门备案。

第十一条从事监理工程师岗位工作的人员，必须持国家颁发的监理工程师执业资格证书规定到省人民政府建设行政主管部门办理注册，取得监理工程师岗位证书。

取得监理工程师资格证书但未经注册的，不得以监理工程师的名义从事监理工作。监理工程师不得以个人名义承接监理业务。

第十二条监理工程师不得同时在两个或者两个以上监理单位任职。

在职的国家机关工作人员及与建设工程管理相关的事业单位工作人员不得在监理单位任职。

第十三条监理单位及其监理工程师与被监理工程的设计、施工单位以及建筑材料、建筑构件配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承接该工程的监理任务。

第十四条根据本条例规定，必须实行监理的建设工程项目，建设单位应当依法确定监理单位，并签订建设工程监理合同。未签订建设工程监理合同，建设行政主管部门不得核发施工许可证。

第十五条建设行政主管部门或者其他有关行政管理部门委托的建设工程质量监督机构在实施工程质量监督时，发现监理单位不履行监理义务、不按技术标准和规范、设计文件进行监理或者违反质量责任的，应当向建设行政主管部门和相关的行政管理部门报告，由建设行政主管部门会同有关行政管理部门进行处理。

第三章监理的实施

第十六条建设工程监理分为建设前期阶段监理、设计阶段监理、施工准备阶段监理、施工阶段监理和保修阶段监理。建设前期阶段、设计阶段、保修阶段是否实行监理，由建设单位自行决定。

第十七条下列建设工程项目的施工准备阶段、施工阶段必须实行监理：

（一）国家、省、地级以上市的重点建设工程；

（二）建筑安装工程总造价在八百万元以上的工业、交通、水利、市政公用基础设施等建设工程；

（三）总建筑面积在二万平方米以上的住宅小区建设工程，单体建筑面积在三千平方米以上的一般工业与民用建筑工程；

（四）利用外国政府或者国际组织的贷款、援助资金的建设工程；

（五）国家或省人民政府规定必须实行监理的其他建设工程。

地级以上市人民政府的建设行政主管部门可以根据当地的实际情况，制定低于前款规定的规模标准，但不得缩小本条例确定的项目范围，报同级人民政府批准后执行，并报省人民政府建设行政主管部门备案。

前两款规定的建设工程项目以外的其他建设工程项目是否实行监理，由建设单位自行决定。

第十八条建设单位可以委托监理单位承担建设工程各个阶段的监理，也可以委托监理单位承担建设工程某一阶段的监理。但施工准备阶段、施工阶段只能委托同一个监理单位监理。

具体监理范围和内容由双方签订合同约定。

第十九条实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应的资质等级和业务许可范围的监理单位进行监理。

第二十条依照法律、法规的规定，应当采取招标投标方式选择监理单位的建设工程项目，建设单位应当依法进行招标。

第二十一条监理单位与建设单位应当签订书面建设工程监理合同。

建设工程监理合同的拟订，可以参照国家制定的合同示范文本。其主要条款包括：监理的范围和内容、双方的权利与义务、监理酬金的计取标准与支付方式、违约责任、双方约定的其他事项。

第二十二条监理单位应当根据合同约定的监理业务，成立由总监理工程师、监理工程师及其他监理人员组成的监理工作机构。并向建设单位报送委派的总监理工程师及其监理工作机构主要成员名单、监理规划。

建设工程项目实施监理前，建设单位应当向勘察、设计以及施工单位发出书面通知，告知监理单位名称、监理内容、监理权限及总监理工程师姓名等事项；总监理工程师应当向勘察、设计和施工单位发出书面通知，告知项目监理工作机构组成人员姓名及监理权限。

第二十三条监理项目实行总监理工程师负责制。总监理工程师应当根据监理合同对建设工程进行监督管理，并按照合同约定定期向建设单位报告监理工作。

第二十四条实行监理的建设工程，其勘察、设计和施工单位应当接受监理单位的监督管理，并按照监理单位的要求及时提供与工程相关的必要资料。

第二十五条承担施工阶段监理业务的监理工作机构应当进驻施工现场，派驻施工现场的总监理工程师、监理工程师应当具备与该工程施工阶段技术要求相适应的专业知识和管理能力。

监理工作机构应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等，对建设工程实施监理。

第二十六条监理工程师发现工程设计不符合国家颁布的建设工程质量标准、设计规范或者合同约定的质量等要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

监理工程师发现工程施工不符合工程设计要求、施工技术规范或者合同约定的，监理工程师应当出具总监理工程师签发的书面通知要求施工单位改正。

总监理工程师对危及工程质量和安全的施工，应当按照监理权限及时下达停工指令。施工单位应当执行。

第二十七条未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构件配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序施工；未经总监理工程师签字，建设单位不得拨付工程款，不得进行竣工验收。

总监理工程师、监理工程师不得指定或者暗示使用某一供应商的建筑材料、建筑构件配件和设备；不得利用职权故意刁难供应商或者承包商，向利益相关人索要财物。

第二十八条实施监理过程中，建设单位对勘察、设计、施工单位和有关单位的工程建设指令属授权监理范围的，均应通过总监理工程师。

建设单位应当授权一名熟悉工程情况、能在约定时间内作出答复的常驻代表，负责与监理单位联系。需要更换常驻代表的，应当提前三日通知监理单位。

建设单位发出的指令违反法律、法规规定的，总监理工程师有权拒绝执行，并书面通知建设单位。

第二十九条监理单位不得与建设单位或者勘察、设计、施工单位以及设备材料供应商串通，弄虚作假，损害国家或者他人的合法利益。

第三十条建设单位发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或者与勘察、设计、施工单位以及设备材料供应商串通给建设单位或建设工程造成损失的，建设单位有权要求更换监理人员，直到终止合同并要求监理单位承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。

第三十一条建设工程监理酬金计取标准，按照国家和省的有关规定执行。监理酬金单独列入工程概算。

中外合资、外资和国外贷款建设的工程项目监理酬金的计取标准及付款方式，可以参照国际惯例由双方协商确定。

第四章法律责任

第三十二条建设单位违反本条例第十七条规定，必须实施监理的建设工程项目未实施监理的，由有关的行政管理部门责令其改正，处以二十万元以上五十万元以下的罚款。

建设单位违反本条例第十九条规定的，由有关的行政管理部门责令其改正，处以五十万元以上一百万元以下的罚款。

第三十三条监理单位违反本条例第九条第二款、第三款规定的，由有关行政管理部门责令其停止违法行为，处以合同约定的监理酬金一倍以上两倍以下的罚款，没收违法所得；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

监理单位违反本条例第九条第四款规定的，由有关行政管理部门责令其改正，没收违法所得，处以合同约定的监理酬金百分之二十五以上百分之五十以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

违反本条例，未取得监理申请批准书或监理单位资质证书承接监理业务的，予以取缔，并依照本条第一款的规定处以罚款，没收违法所得。

违反本条例，以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款，没收违法所得。

第三十四条监理单位违反本条例第十三条规定承接监理业务的，由有关行政管理部门责令其改正，处五万元以上十万元以下的罚款，没收违法所得，降低资质等级或者吊销资质证书。

第三十五条监理单位违反本条例第二十九条规定的，由有关行政管理部门责令其改正，处以五十万元以上一百万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；没收违法所得；造成损失的承担连带赔偿责任。

第三十六条总监理工程师、监理工程师违反本条例规定，给不合格的建设工程、建筑材料、建筑构件配件和设备按照合格签字认可的，由有关行政管理部门责令其改正，对监理单位处以五十万元以上一百万元以下的罚款，没收违法所得；降低资质等级或者吊销资质证书；给建设单位造成损失的，依法承担连带赔偿责任。

第三十七条总监理工程师、监理工程师违反本条例第二十七条第二款规定的，由有关行政管理部门责令其停业执业一年；造成重大质量事故、重大伤亡事故或

者其他严重后果的，吊销执业资格证书，五年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十八条监理工程师违反本条例第十二条第一款规定的，由有关行政管理部门责令其停业执业一年。

总监理工程师、监理工程师违反本条例规定，工作严重失职或过错，造成质量事故的，由有关行政管理部门责其停业执业一年；造成重大质量事故、重大伤亡事故或者其他严重后果的，吊销执业资格证书，五年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十九条依照本条例规定，给予监理单位罚款处罚的，对监理单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以单位罚款数额的百分之五以上百分之十以下的罚款。

工程监理资质及承接范围范文第2篇

沈阳市建设工程监理条例最新版第一章　总则

第一条　为了确保建设工程质量，规范建设工程监理活动，提高工程建设的投资效益和社会效益，根据《中华人民共和国建筑法》和有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。

第二条　在本市行政区域内从事建设工程监理活动和实施对建设监理的监督管理，适用本条例。

第三条　本条例所称建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装及装修工程。

本条例所称建设工程监理，是指监理单位受建设单位的委托，在监理合同约定的范围内，依据法律、法规及有关的技术标准、设计文件和建设工程承包合同，对建设工程质量、建设工期和建设资金使用等方面实施的监督。

本条例所称监理单位，是指依法取得工程监理单位资质证书，具有法人资格，对建设工程实施专业化监督的企业。

第四条　市建设行政主管部门主管本市建设工程监理工作，对本市行政区域内的监理活动实行监督管理。

区、县(市)建设行政主管部门，按照职责分工，负责本行政区域内建设工程监理管理工作。

市人民政府有关部门，按照职责分工，做好建设工程监理管理工作。

第五条　从事监理活动，应当遵循客观、公正、独立、自主的原则，维护建设单位和被监理单位的合法权益。

第二章　监理单位和监理工程师

第六条　设立监理单位应当具备下列条件：

(一)有符合国家规定的注册资本;

(二)有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员;

(三)有从事相关建筑活动所应有的技术装备;

(四)法律、法规规定的其他条件。

第七条　监理单位依法取得资质证书后，方可承担相应的监理业务。

第八条　市建设行政主管部门应当对监理单位的资质实行监督管理。

第九条　监理单位有下列情况之一的，应当到原批准部门办理有关手续，并向市建设行政主管部门备案：

(一)分立、合并或者设立分支机构;

(二)歇业、破产或者以其他方式终止业务;

(三)变更名称、住所、所有制形式;

(四)变更法定代表人、主要技术负责人。

第十条　外埠的监理单位来本市从事监理活动的，应当到市建设行政主管部门备案。

境外或者国外的监理单位来本市从事监理活动的，按照国家有关规定执行。

第十一条　监理单位必须在资质等级许可的范围内承担监理业务，不得转让监理业务，不得为本单位投资的建设工程实施监理。

第十二条　监理单位不得转让、出租或者出借资质证书，或者以其他方式允许他人以本单位名义承担监理业务。

第十三条　监理工程师实行注册执业管理制度。

监理工程师应当持有监理工程师资格证书，受聘于一个具有工程监理资质的单位，并按照国家有关规定进行注册，取得监理工程师注册证书和执业印章后，方可从事建设工程监理业务。

第三章　监理的范围和内容

第十四条　建设工程投资决策阶段、设计阶段和施工阶段推行监理制度。

建设单位可以委托一个监理单位承担建设工程全部阶段或者部分阶段的监理，也可以委托几个监理单位分别承担建设工程各个阶段的监理。

第十五条　建设工程监理的内容包括：

(一)协助建设单位进行工程项目可行性研究;

(二)协助建设单位优选设计方案、设计单位和施工单位，审查设计文件;

(三)控制工程质量、投资和工期;

(四)监督建设工程合同的履行;

(五)协调建设单位与工程建设各方的工作关系;

(六)监督施工单位安全保证措施的落实;

(七)其他需要监理的事项。

第十六条　下列建设工程必须实行监理：

(一)国家重点建设工程;

(二)大中型公用事业工程;

(三)成片开发建设的住宅小区工程;

(四)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;

(五)国家规定必须实行监理的其他工程。

第四章　监理的实施

第十七条　实行监理招标投标制度。建设工程监理招标投标应当按照《中华人民共和国招标投标法》和国家有关规定执行。

第十八条　建设单位应当与中标的监理单位签订书面监理合同。

建设单位应当自监理合同签订之日起15日内，将合同文本报市建设行政主管部门备案。

第十九条　监理单位应当根据合同约定的监理事项，按规定成立由总监理工程师、专业监理工程师以及其他监理人员组成的项目监理机构。项目监理实行总监理工程师负责制。

监理单位自项目监理机构成立之日起7日内，将项目监理机构组成人员情况报市建设行政主管部门备案。

第二十条　实施监理前，建设单位应当向勘察、设计、施工等单位发出书面通知，告知监理单位名称、监理的范围和内容、监理权限以及总监理工程师等事项;总监理工程师应当向勘察、设计、施工等单位发出书面通知，告知项目监理机构组成人员及监理权限。

第二十一条　项目监理机构必须按照监理规范对工程质量、投资、工期实行控制。

承担施工阶段监理业务的项目监理机构必须进驻施工现场实施监理。

第二十二条　监理单位发现工程设计不符合设计规范的，应当及时报告建设单位，要求设计单位改正;发现工程施工不符合工程设计要求和施工技术标准的，应当书面通知施工单位改正。

第二十三条　工程所用材料进场验收合格书、工序验收交接合格书、工程款支付通知及停工通知应当由总监理工程师签发;总监理工程师根据实际需要可以下达工程暂停令和其他指令。

第二十四条　监理单位和监理工程师不得与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量;不得与被监理工程的施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系。

第二十五条　监理工程师不履行监理职责或者不称职的，建设单位有权要求监理单位更换，监理单位应当自人员更换之日起7日内，报市建设行政主管部门备案。

第五章　法律责任

第二十六条　建设单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由市建设行政主管部门责令改正，并按下列规定处以罚款：

(一)依照国家规定必须实施监理的建设工程未实施监理的，处以20万元以上50万元以下的罚款;

(二)委托给不具有相应资质等级工程监理单位的，处以50万元以上100万元以下的罚款;

(三)应当通过招标方式选定监理单位而未通过招标方式确定监理单位的，可以处项目合同金额5‰以上10‰以下的罚款。

第二十七条　未取得监理资质等级证书擅自从事监理活动的，予以取缔，并处以合同约定监理酬金一倍以上两倍以下的罚款;有违法所得的，予以没收。

第二十八条　监理单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由市建设行政主管部门责令改正，没收违法所得，并按下列规定处以罚款：

(一)超越本单位资质等级承接监理业务的，处以合同约定监理酬金一倍以上两倍以下的罚款;

(二)允许他人以本单位名义承接监理业务的，处以合同约定监理酬金一倍以上两倍以下的罚款;

(三)转让监理业务的，处以合同约定监理酬金25%以上50%以下的罚款;

(四)与被监理工程的建设单位或者施工单位串通，弄虚作假，降低工程质量的，处以50万元以上100万元以下的罚款;

(五)与被监理工程的施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，处以5万元以上10万元以下的罚款。

第二十九条　建设行政主管部门工作人员在监理管理中，玩忽职守、滥用职权、营私舞弊、贪污受贿构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。

第六章　附则

第三十条　本条例自20xx年3月15日起施行。

建设工程监理机构建设部归口管理全国工程建设监理工作《工程建设监理规定》第五条规定：国家计委和建设部共同负责推进建设监理事业的发展，建设部归口管理全国工程建设监理工作。

建设部的主要职责：

(一)起草并商国家计委制定、工程建设监理行政法规，监督实施;

工程监理资质及承接范围范文第3篇

关键词：监理履职；审计重点；审计方法

前言

工程监理制度于1988年开始在我国进行试点，到1996年在全国全面推行至今，已经作为我国与国际接轨的重要标志，为我国改革开放和现代化建设事业做出了巨大贡献。当然，该制度在推行过程中，也存在监理工作不到位等诸多问题。审计通过对工程监理在控制工程质量、工程进度、工程造价；进行安全管理、工程建设合同管理；协调各方工作关系等方面进行全面综合评价，查找工程监理工作存在的问题和原因，提出改进建议，以促进工程监理的监督、咨询水平。本文将从如何有效开展工程监理履职审计，真实反映工程监理履职效果，审计关注重点和审计方法确定进行探讨

1工程监理的基本涵义

“监理”一词是外来语，出自日本，在汉语词典与英语词汇里，均无明确定义，但这不影响监理作为一种国际惯例在全球一体化进程中发挥作用。具体来说，监理没有管理的权限，它只是一个中间环节，更多的是为业主实行监督和咨询的义务，疏理协调项目的管理使之更快、更准确、更完整的完成各项工作任务

在我国，什么是工程监理？国家住房和城乡建设部与国家质量监督检验检疫总局在联合的《建设工程监理规范》（GB/T 50319-2013）明确提出建设工程监理的定义：“工程监理单位受建设单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动”

2 工程监理履职审计的重点

监理单位除了要具备相应的资质外，还要严格遵守监理工作程序和要求，监理人员也要按要求持证上岗和开展工作，正确处理各方的利益和矛盾。因此，监理工作相对复杂，仍存在各种问题和不足。对工程监理履职情况进行审计和评价，审计人员除具备专业知识外，还应熟悉监理工作的程序和要求，掌握监理工程项目的情况，难度较大，审计工作不可能全面覆盖。为此，在开展过程中，要选择经济、社会效益影响大，多方工作关系协调复杂的工程项目作为审计对象，监理履职审计的重点就相对明确

1 严格执行监理资质审查

对于监理相关资质的审查，必须严格执行国家有关法律法规，其中，对工程监理企业承接项目监理资质要求，执行“建设部令第158号 《工程监理企业资质管理规定》（2007年版）”，企业不得从事超出许可范围内的工程监理活动；对工程监理人员资格证书要求，执行《建设工程监理规范》（GB/T 50319-2013）规定，监理人员必须在许可范围内从事工程监理活动

监理资质审查容不得半点马虎，国家为什么要推行强制工程监理？一个重要原因，工程建设好坏，不仅关系到国家经济发展，更关系到百姓民生，国家就是要通过监理企业作为第三方，严格按照法律责任的规定，制约建设单位和施工单位的建设行为，促进建筑市场规范化。监理企业是否有承接项目资质，监理人员是否有监理从业资格，将严重影响整个建设工程，不仅体现在建设工程是否合法合规实施，更决定了工程建设投资、进度与质量控制执行的好坏，这也成为监理履职审计的关注重点

2 现场施工监理执行情况

监理企业履职管理能力的高低，往往体现在对建设工程现场施工的监理执行力度上

首先，审查工程项目监理机构的建立、监理组织机构形式、监理人员构成等。其中重点关注监理制度是否健全；是否严格实行了总监理工程师负责制，有无正式任命文件；监理人员是否严格遵守职业道德、廉洁从业，有无诚信反馈意见；监理规划、监理实施细则是否合理编制并有效执行；监理资料（日报、月报、会议纪要、监理记录、进出场报验等）是否随工程进度同步收集整理；监理公章管理、使用是否合规等

其次，关注监理在施工阶段的审查工作。监理工作程序是否按要求制订，是否能体现事前控制和主动控制，是否真实体现监理工作效果；施工前监理是否审查承（分）包单位资质，安全生产许可证，施工组织设计（方案），质量、安全、技术等管理制度、施工人员资格证书，工程开工报验资料等记录；审查监理召开施工现场工作例会纪录，问题解决落实情况，各方信息沟通、资源共享是否顺畅；监理是否及时、有效协调各方关系，解决施工问题；下达工程停（复）工命令的依据以及执行整改情况，是否按规定签发监理书面决定等

最后，审查监理在施工过程中，对工程质量、工程造价、工程进度的控制是否有效。质量与安全控制方面：审查新工艺、新材料等的监理论证，隐蔽工程施工，质量缺陷检查整改情况，施工中存在的重大质量隐患处置，质量事故处理结果的跟踪与验收等；造价控制方面：监理人员是否严格执行施工合同，结合现场实际情况，履行审批程序，及时核实变更签证工作量，是否准确把握对设计变更、施工变更、工程量签证以及材料改代的确认。进度控制方面：审查监理审批、检查承包单位各项施工进度计划与实施情况，监理是否全过程进行了施工进度风险分析与控制，是否同步记录并随时向建设单位通报进度进展情况，是否采取控制优化工程进度措施等

3 竣工验收与质量保修期监理执行情况

工程收尾阶段，或者称之为基本完成阶段，监理工作表面看像是基本完成，然而恰相反，这时候的监理工作虽少，监理责任依然重大

审计工作需要做进一步延伸，关注该阶段可能出现的风险：监理是否及时审查承包单位竣工资料；监理是否对竣工预验收、验收过程中存在的问题提出整改意见并及时监督整改；监理是否按规定签署竣工验收报告；保修期内，监理是否对工程质量缺陷进行检查、记录、验收和分析等

4 工程项目监理收费

工程监理是一种有偿的工程咨询服务，它即不同于施工单位的直接生产活动，也不同于建设单位的直接投资活动，它通过服务于建设单位的工程项目，来获取服务性报酬，这一活动严格按照监理合同和其它有关工程建设合同来实施的，是受到法律约束和保护的

为此，在监理履职审计过程中，对工程监理费计取依据合理与否，工程监理费结算及时与否，以及工程监理费实际到帐对监理企业的影响等方面，均应做相应审查

工程监理履职审计的基本方法

审计方法的选用应能体现最佳审计效果，同时能够满足审计实施过程中取得证据的完整性、客观性、相关性需要。在工程监理履职审计过程中，建议使用以下方法

1、综合信息获取方法

查阅并分析相关资质证书、管理制度、会议记录、日（周、月、年）报、年度工作总结，抽查经济合同、网络新闻信息资料、廉政建设管理、效能监察资料、举报台账等，这种方法突出综合性，优点是获取资料信息相对全面完整

工程监理资质及承接范围范文第4篇

【关键词】工程监理；项目管理；分析；合同

建设部的《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》（以下简称《指导意见》），鼓励有条件的工程监理企业向工程项目管理方向发展，进一步拓展业务范围，为工程建设提供更加全面的技术和咨询服务。工程项目管理不仅仅是工程监理业务的拓展，同时也是其他工程建设管理单位相关业务的延伸。与工程监理相比，工程项目管理的服务对象、服务内容、服务阶段更为广泛，对工程项目管理企业的竞争实力、业务能力、管理水平等要求更高，并非所有的工程监理企业都适合向工程项目管理方向发展。

然而，就我国目前情况来看，合同管理的重要作用还远未受到普遍的重视，管理水平与国际惯例要求相比更是差的很远。虽然我们国家也出台了一系列的法规来强调要按合同来管理项目、来规范合同的管理，但实际情况仍差强人意。

从工程项目管理理论与国际工程实际来看，工程项目管理是一个广义的概念，国外工程咨询机构的服务对象很广泛，而不限于只为业主或建设方提供服务。工程监理与工程项目管理关系如何？工程监理企业如何考虑向项目管理方向发展？这是推动我国工程监理事业健康发展应认真考虑的问题，也是笔者想和业界同仁共同探讨的话题。

一、工程监理与项目管理之间的关系

工程项目管理与工程监理之问存在着某种包容与被包容关系，在一定意义上也可把工程监理看作工程项目管理的基本业务内容。从我国工程管理相关制度看，工程监理与工程项目管理确有许多共同之处，但它们并不是完全等同的概念，不能混淆其根本界限，更不能把它们混为一谈，认为工程项目管理就是工程监理。

（一）工程监理与工程项目管理的法律地位不同。

工程监理与工程项目管理虽然都为控制项目目标而进行相关的管理活动，但其法律地位不同。工程监理作为我国建设领域实行的基本制度之一，在《建筑法》中有明确规定，是国家强制推行的法定管理制度。而工程项目管理则不同，它是国家倡导实施的一种工程项目管理方法而不是法定管理制度。

（二）工程监理与工程项目管理的实施主体和服务对象不同。

我国工程监理制度规定，工程监理只能由具有工程监理资质的监理或咨询企业实施，没有工程监理资质的单位对工程项日所实施的管理不属于工程。工程监理是监理单位受项目业主或建设方委托，为其提供约定的管理服务其本质属于建设项目管理范畴。工程项目管理按其管理主体，分为建设项目管理、设计项H管理、施工项日管理、供应项日管理等。

我国工程监理的服务对象只能是建设单位或工程业主，而工程项目管理所提供的工程管理与咨询服务，在国际工程市场上属于工程咨询范畴。由于委托人不同，工程项目管理单位在项目管理中所代表的利益就不同，处理问题的原则、方式、方法也有区别。而工程监理方仅是建设单位的代表，在项目监理中只代表建设方，不同的项目虽具体要求不同，但处理问题的原则、方式、方法是相同的。

（三）工程监理与工程项目管理的业务范围不同。

目前我国工程监理的主要实施阶段是施工阶段监理，这只是监理实施初期的特殊情况。按照我国工程监理制度的设计构想，工程监理的业务范围除施工阶段监理外，还应涵盖工程全过程监理。而工程项日管理，可围绕投资、建设、设计、施工、供应、金融、保险等单位的业务展开，其业务范围除全面涵盖监理范围外，还可包含工程投标报价、设计管理、施工管理、项目总承包管理、施工索赔、资源管理、供应管理、风险管理、项日评估等众多业务内容。

（四）工程监理与工程项目管理的资质要求不同。

从事工程监理业务的单位必须获得监理业务许可，也就是通常所说的监理资质。从人员条件来看，从事工程监理业务必须要有符合规定数量的注册监理工程师，虽然其他建设类别的注册人员也可以在工程监理单位注册和执业，但他们不能从事工程监理类业务，更不能以注册监理工程师的名义执业。工程项目管理单位往往具有多重业务范围，应是工程勘察、设计、施工、监理、咨询、招标等多种资质的融合，除注册监理师外，还应拥有数量符合要求的城市规划师、建筑师、工程师、建造师、评估师、估价师、造价师、咨询师等多种注册执业人员，并需取得多个业务资质，否则不能开展业务活动。

从以上几方面看，工程项目管理与工程监理既有某些相同或相似之处，又有本质上的区别。它们不是完全相同的概念，不能将其混为一谈。

二、工程监理与项目管理的差距及原因

（一）监理企业定位与监理制度的初衷存在差距

监理制度的推行本意是改革原有建设管理模式，推行现代化的工程项目管理制，在计划经济影响十分顽固的15年里，项目法人不肯将投资、进度、合同管理放权给监理人，既然法规规定必须请监理，只有质量管理一项了。由此形成了对质量工作"政府监督、社会监理"的定式。之后的一系列管理条例、文件都十分突出监理对质量负责。近期因安全问题十分突出，各地发文要求监理负责安全监管责任。这一系列定位、职责的界定，限制了监理企业向项目管理企业发展的进程。

（二）政出多门，条块分割，目前的监理单位很难全面涉足真正的项目管理。

政府管理部门的职能在体制改革中已有很大突破，但各自站在不同角度了一系列规章，硬是把一个工程项目管理肢解成一块块。如：资质管理规定使监理企业无所适从，没有业绩不增项，没有资质不准越级，那么到底鸡和蛋是什么关系？一个大型工程项目要涉及各种资质。只能有一项资质承接一业监理，所谓甲级资质可跨行业往往行不通。虽然我们办了几年资质，至今也没有搞全，真是很难跨入真正的工程项目管理单位。

（三）工程监理企业自身建设不具备承担工程项目管理的条件

目前监理企业良莠不齐，形式各异。有挂靠的，有出租资质的，有低价抢业务的，也有视监理工程为儿戏的。缺乏项目经理，双语人才，市场调研人才，方案设计和审查专家，经济评价和投资估算人才，融资管理和企业管理人才。复合型人才和熟悉国际惯例的能从事国际工程项目管理的人才。由于对监理企业定位影响和企业间不公平竞争，不仅人员素质低，结构不合理，考核激励机制不健全，培训费用少，人员调动困难，很难形成具有核心竟争力的项目管理企业。

三、工程监理企业向项目管理发展探讨

（一）完善健全建设管理制度

工程监理作为我国一项长期坚持的法定的建设管理制度，其市场前景是广阔的，工作任务是艰巨的。统计数据显示，2005年我国工程监理业共完成合同额284.87亿元，其中监理合同额219.99亿，占总业务量的77.2%；同年度工程监理业年营业收入279.67亿元，其中工程监理收入l92.84亿元，占总营业收入的69%。统计数据说明监理业务仍是监理企业的主营业务。

（二）建立健全市场定位。

工程监理业应正确合理地确定企业发展规划，瞅准自身的市场定位和生存空间，避免自相残杀。虽然某些、可能向项日管理发展，其他企业则不必跟风。应审时度势，坚守阵地，占领市场，在稳定中求发展。对于实力较强的监理业，应力求取得多个甲级专业监理资质，向综合监理方向发展，把工程监理业务做强做大，当好工程监理的排头兵。对于实力一般的监理企业，应根据自己的监理能力、业务特长、人员素质、市场信誉等，集中力量搞好专业监理，树立一批样板服务项目，将工程监理推向深入。

（三）工程监理是项目管理方向发展的前提和基础。

完整的工程监理概念包括全面监理和全过程监理。全血监理是指对建设项目目标实现过程的全血控制和管理，也就是“四控两管一协调”。工程监理作为强制推行的工程管理制度，在法律法规的强制力作用下，如果能有效控制项目目标，那么工程项目管理就会比工程监理更有把握吗？所以，无论从工程监理还是从工程项目管理的角度看，工程监理所担负的对工程项目所实施的全方位、全过程监理都是控制项目目标应完成的最基本的和最基础的工作。搞不好工程监理，也未必能搞好工程项目管理；能做好工程监理，也未必需要贴牌工程项目管理。

（四）工程监理企业向项目管理方向发展应充分评估相关风险。

目前，一些地区纷纷成立项日业主代建制公司，工程设计、施工、监理、评估、咨询、造价、招标、项}{融资等各类机构都试图向项目管理方向转化，项目管理领域的竞争将越来越激烈，必然荆棘满地，坎坷难行。我国加入WTO后，国外有实力的咨询公司将逐步进入国内工程咨询市场，对我工程咨询业构成致命威胁，这是不得不面对的严酷现实。2005年我国工程监理业包含工程监理、工程咨询、项日管理、造价咨询、招标等各类业务完成的总产值不到25亿美元，而加拿大一家以咨询设计和项目管理为主的著名公司同期营业额为43亿美元，足见我国的工程咨询业实力与国际差距巨大。

（四）结束语

工程监理企业向工程项目管理方向发展是个热门话题。它代表着我国工程监理企业的一种发展方向，但不是唯一的方向，不应将工程监理与工程项目管理相提并论，更不能将它们混为一谈。如果将工程项目管理的业务特点概括为“杂”的话，那么工程监理就应突出一个“专”字，可向“精”、“强”发展。既然工程监理与工程项目管理的部分业务重叠，工程监理企业就应该首先做好这部分监理业务，站稳监理阵地，扩大市场份额。

参考文献：

[1]全国监理工程师培训考试教材编写委员会.建设工程概论。北京：知识产权出版社，2003.01

[2]黄卫.改革创新、科学发展，努力开创工程监理工作的新局面。在全国工程建设监理工作会议上的讲话，2005.6.29

[3]“入世”对我国建筑业的影响与对策[J].建筑管理现代化。2003.5

[4]成虎.工程项目管理[M].北京.中国建筑工业出版社.2001.

工程监理资质及承接范围范文第5篇

关键词：建筑工程监理；现状；问题；解决对策

中图分类号：U415文献标识码： A 文章编号：

目录

建设工程监理单位作为建设市场的主体之一，它所进行的是一种高智能的有偿技术服务。接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。

一、建筑工程监理的现状

建筑监理制度的试运行在我国是从1998 年开始的，市场效益十分突出。因为成绩突出，所以一系列的监理行业法规和条例在我国相继出台，同时为了适应一些地方在建筑监理方面存在的具体问题，许多地方政府结合当地自身的特点也制定出了适合自己发展的地方性政策规定，使建筑工程监理制度的合法化及建筑工程监理单位的市场主体地位在全国各地被确定下来。正因中央及各级地方对建筑监理业的大力支持，从立法和制度上日趋完善，同时监理队伍的人员素质及业务能力也取得很大的进步。

在我国建筑监理业高速发展取得一定成绩的同时，我们也必须清醒的认识到我国的建筑监理业还存在诸多问题。例如我国建筑监理业还有一些旧的不合理的制度在运行，这些旧的不合理的制度就极不适应我国高速发展的建筑业的发展，反过来这些旧的不合理的制度同时也束缚了建筑监理业的健康发展。业主单位人员因为双方位置不同的原因对监理人员不屑一顾甚至是怀疑；再有就是建筑监理业自身的问题，如自身的资质太低、门槛过低等等。为了进一步促进建筑监理行业的发展和完善，我们必须首先正确对待和认识我国建筑监理业目前存在的种种问题。

二、监理行业在我国建筑工程中存在的问题

1、监理市场未完全实现真正的招投标制度

虽然国家发文要求地方政府、机关、事业单位不得开营利性公司，但是许多监理单位原本是地方政府、机关、事业单位分离的公司，许多关系上与前者还存在千丝万缕的联系。因此许多单位会利用相关人员的职权对建筑监理单位市场行为进行干涉、越权或者相关的阻碍监理行业良性发展的手段; 同时有些地区搞地方保护主义、出现非法的不正当竞争。

2、工程监理就是质量监理

监理企业的职责原本应当概括为“三控、二管、一协调”。但是在目前整个工程建设过程中，由于种种原因，特别是体制原因、机制不配套原因，使原本监理单位的职责多被拆解，该做的没做够，该给的没给到，不该的却担着。监理的三控（即投资、进度、质量管理）职能多被大大弱化，绝大多数监理单位仅仅是以“质量监理为主”。工程建设中的监理工程师也就是质量检验员。面对于工程建设中的前期咨询、勘察设计、招标、设备采购与监造等内容服务却基本不涉及。正因为如此，工程监理变成了业主单位聘请的工程质量监督旁站人员，有些业主单位甚至认为聘请工程监理纯粹是为了满足国家法规的要求，是应付上级政策的对策。正是由于对前期阶段监理的缺失，使得前期阶段在功能策划、可行性研究、设计图纸的完善性等多方面不够完善和健全，直接导致施工阶段设计变更较多，工期失去控制，成本预算超出范围，工程质量得不到保障，严重的时候直接影响了整个工程的建设。

3、监理人员素质参差不齐

目前国际上对监理工程师的要求不仅仅要懂得技术，还要熟悉经济、管理、法律等知识，而我国的监理队伍素质却普遍不高。大多数监理单位人员并非科班出生，多是以前从事设计、勘察、施工等单一工作，经过短期培训就上岗；有的还是一些退休人员返聘回来进行监理工作。对监理行业的规范条例了解不足，有的甚至对监理工作产生片面的认识，以为监理就是帮助建设单位监督施工单位的施工质量。还有些监理人员在道德素质上也偏低，对承包商方吃拿卡要，对业主方溜须忽悠。监理单位人员素质的差异约束了我国监理行业健康的发展。

4、监理市场缺乏规范性

招投标机制是我国目前在建筑监理行业中普便采用的一种方式，因为我国的工程监理行业存在一些实际问题，如我国很多工程监理单位不是政府的就是一些国有企事业单位的，在履行招投标过程中就必然存在非公平性竞争的事情出现，就会出现。从而也阻挡了其他外部及优秀的监理单位进入地方市场进行公开竞争。以上所说都是工程建设监理行业在市场上不规范行为的表现。

5、监理单位资质过低

自2007年国家发展和改革委员会、建设部联合《建设工程监理与相关服务收费管理规定》以来，监理行业一改往日收费过低的局面。建筑工程监理的收益变得可观，很多地方单位或个人为挣得这一收益，采用临时组建监理队伍来接眼前工程。这些监理企业大多在技术、人员、资源上都严重缺乏；有些监理单位甚至没有真正的法人实体。这些现象导致了真正具备监理资质人员对监理行业的不信任。人才的流失让监理行业的发展步伐更为缓慢。

6、监理单位得不到真正认识

原有的建筑工程一般都是建设单位和承建单位的二元主体结构，由于监理单位的进入，原有的二元结构被打破了。而现在，由于引进了建筑工程监理制度，原有的二元主体结构被三元主体结构取代，建筑工程法人制度，招标投标制度、建设方与承包方的承包合同制度的相结合，让建设方、承包方和监理公司三者因为经济合同而密切联系起来了。虽然监理制度已经引进，但由于建设方所处的不同位置及不同想法，仍然存在部分建设方对监理公司不放心、有所顾忌，不敢完全放权，从而造成即便是签订了有效合同，但建设方对双方所签的有效合同中规定的授权和委托还是将信将疑。正因为前文所讲的原因，造成总监理工程师对工程的"质量、时间、成本"的有效控制到不到理想效果，权利使用受到制约。目前工程监理业甚至存在部分建设方虽然聘请了监理公司但出于对监理人员的不信任直接派自己人员凌驾于监理工程师之上，监理工程师处于有责无权的地位，造成监理工作风险大、地位尴尬。

三、建筑工程监理问题的解决方法

虽然我国工程监理目前存在许多问题，但这些问题是我国建设体制改革和监理制度发展过程中所不可避免的。同时我们应该意识到建设监理的发展前景还是广阔的，应抓住新一轮改革的机遇，勇敢迎接挑战。

1、监理市场应实现全面公开的招投标制度

建筑工程监理市场应该引入招投标机制，实行公平竞争势在必行，有利于公开公正地做好监理工作。所以，针对我国当前监理机制的不公平竞争、暗箱操作等现象，缺乏信誉机制的约束是一个非常重要的原因，要使监理机制规范化、公平化，就必须建立信誉机制，使那些信誉等级低的监理单位无法被社会所接受。

当前，我国已经加入WTO ，国内监理企业要进入国际市场，就必须设法提高自己的信誉，具有良好声誉，这样才能使自己在激烈的国际竞争中处于不败之地。

2、从法规制度上来完善监理制度

各监理协会、监理企业应关注建筑法修改的机遇信息，广泛开展调查研究，认真总结和思考。我们迫切需要行业代言人，将监理行业的呼声传达到立法机构。《中华人民共和国建筑法》目前正在修改讨论阶段，建筑法的修改势必引起一系列建设法规、标准和规范的修改调整。如《工程监理企业资质管理规定》，应对企业资质等级的划分，资质等级标准（如注册监理工程师的人数和其他注册造价师、咨询工程师的要求等）重新界定。又如《监理工程师考试和资格管理办法》，应放宽考试资格要求（目前监理工程师报考资格中取得工程师三年的条件是所有工程建设体系资格考试中条件最苛刻的），而应加强后续教育。再如招投标法和《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，要求监理单项合同估算价在50 万元以上时必须进行公开招标等规定。

3、提高监理人员道德素质与技术素质

目前我国工程监理业普遍存在人员素质、准人门槛偏低的实际情况，针对这些实际情况我们必须加强从业人员素质的提高，制定严格的准入标准，提高监理人员的准入门槛，具体措施包括：如从业人员必须具有国家法律法规所规定的资质证书、必须为专业学校毕业等等。当然我们在选择从业人员的业务及技术水平的同时也必须注意从业人员的素质提升。例如：在工程施工中往往会遇到一些书本上或以前没有遇到的问题必须认真总结经验，以方便在以后工作中再遇到类似事情可以提前预防或游刃有余的处理。保证工程监理从业人员素质,单位资质是一个基本。

因此我国各级政府必须加强对工程监理单位资质的审核，包括对监理从业人员知识、业务能力、专业配套能力及经验的考核。工程监理单位往往在经营一段时间后，就会出现人员变动以及技术装备变动，因此其单位的资质水平也必须随之发生变化，所以就要求各级政府主管部门对监理公司实行动态化管理，对工程监理公司的硬件和软件水平定期进行审查和考核，随着监理公司的动态化发展重新给予监理公司资质等级评定，从而要求保证监理单位以自己所具备的相对资质能力去承接工程任务。政府必须加强监理工程师的资格培训和考核，新的技术知识、新的管理手段能让他们及时了解，可以更好地完成工程监理工作。

4、加强监理市场规范化管理

为此我国已制定出了一系列相关政策，而且这些政策在市场运作中的确起到了不可磨灭的作用，加强了建筑监理市场的规范化管理，虽然有成绩但不足仍然存在，比如前文所提到的政府政策，这些政策固然好但它只是在宏观上对建筑工程监理市场进行了规范化管理，我们必须把一些制度细化，从微观上来规范工程监理市场，因此需要各级地方政府必须结合自己当地特色，在遵循国家制定的宏观政策的前提下，制定出地方工程监理业市场的相应管理条例，从而推进各级监理工作的法制化进程。同时各级地方政府应该加强市场主体的规范性，努力做到有效保证监理市场的规范化，如：对监理单位的选择应严格按照国家颁布的《招投标法》来进行公开招投标；对于直接委托的项目，监理单位与建设单位要按规定办理好委托手续。

5、监理单位在工程建设中的正确定位

监理单位受雇于业主，但监理单位与业主之间签订了委托合同，他们之间是委托与被委托的关系。业主往往不能充分理解这种合同关系，认为在工程建设过程中，自己作为“监工”，监理人员应该事事遵从业主的意愿，这就导致了监理工作不能充分体现监理人员所应有的权利，履行自己应承担的义务。从而限制监理人员发挥的业务水平。根据我国有关法律法规，业主与监理人员之间存在一种委托与被委托的合同关系，这种关系受法律保护，监理有权坚持自己正确的管理方式和技术指导。若业主过分干涉，这将是一种侵权行为，监理代表应明确自己的权利所在，坚持自己公正公平正确的行为，以维护业主与承包商的正当利益。建议有关行政主管部门，对业主、承包商、监理人员进行必要的监理认识培训，明确监理工作的职责和范围，这将有利于监理工作的顺利开展。同时有利于促进监理工作独立化、专业化、社会化的进步。

6、监理企业应抓好队伍建设

从法规制度上完善后，就应该从企业自身找原因，坚持完善自身的队伍建设，从而提高企业的竞争力。对从事监理和项目管理人员的素质要求是较高的，应具有技术、经济、法规和管理的综合知识以及丰富的实践经验。监理企业应具备两类工程咨询人员：一类是技术型咨询人员，他们主要提供设计，进行技术交底，以及在实施中协调和解决出现的技术问题；另一类型是管理型咨询人员，他们对项目的实施过程进行计划、组织、协调和控制，以确保工程项目投资、质量、进度目标的实现。虽然监理企业不可能同时具备工程监理、设备监理、招投标、采购、造价咨询、前期工程咨询等资质，但必须储备这方面的专业人才。同时监理企业要加强内部管理制度建设，加强风险管理，实行监理责任保险制度，适当转移责任风险。

结束语

随着建筑市场的不断扩大和发展，为了更好地满足业主获得最大投资效益，使工程监理健康、全面的发展。工程监理企业必须根据国家相关的法律法规进行工程监理分工和作业，同时监理工程师需要根据自己的指责和义务做到“三控、二管、一协调”，处理好业主、施工单位和工程监理三方面的协调和合作关系。在科技飞速发展的今天，只有根据我国工程监理目前存在的问题针对性的实施对策才能引导我国的工程监理行业做大做强，继而走出国门、走出世界，推动我国工程监理行业长远、健康的发展。

参考文献：

[1]梁广超，刘春伟.小议建设工程监理存在的若干问题[J].科技信息，2008（20）

[2]黄哲峰.浅析建筑工程监理工作的规范化[J].工程管理，2009（37）