合规管理重点领域

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合规管理重点领域范文第1篇

【关键词】商业银行 内控 合规管理

商业银行内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。合规管理是指一个独立的机制，负责识别、评估、提供咨询、监控和报告银行的合规风险；合规风险包括因未遵循各项相关法律、条例、行为准则和良好的执业标准（合称“法律、准则和标准”）导致受到法律和监管条例制裁、财务或声誉损失的风险。

一、内部控制体系方面

（1）应树立长期规划，形成目标清晰、定位准确的内控体系。一般应树立长期的规划目标，并以三至五年为周期，分解成内控建设短期规划，每一阶段都树立不同的目标，设立不同的规划点，将内控的关键点分解到各级行、各专业条线，并分阶段、分专业组织实施，从人员、岗位、架构设置、制度体系等全方位进行控制，定期验收、评估，及时发现缺陷和不足，找准最新的风险点和风险隐患并及时解决。通过短期计划的分步实现，最终实现长期规划。

（2）不断完善事后的监督评价体系。在确立内部控制体系、不断加强风险防控措施的同时，应着重加强事后监督评价体系的建设。目前，大多数商业银行已建立起本行的内控评价机制，定期对全行内部控制的架构设置、制度建立、内控措施、实施效果等各方面进行系统的评估，并建立了将内控评价结果纳入绩效考核的激励约束机制，有效提升了内控评价效果，促进了内控管理水平的提升。除了进行评价，最重要的还是内控评价结果的充分利用，如何利用最终的评价结果为现有的内控体系运行质量、运行效果进行准确评估、定位，找准内部控制中的问题和症结所在才是最关键的问题，因此事后监督体系的完善至关重要。

二、风险防控方面

（1）确定重点业务领域、业务产品和重点环节。必须确定重点业务领域、重点业务产品和重点风险环节，纳入常规内部审计范围，对这些高风险领域进行持续监控，并在此基础上，不断拓展、延伸新的风险防控范围，以点带面，实行全面风险管理，将可能的风险点全部纳入监控范围，建立全方位的风险防控体系，通过有效的监控措施，确保风险管理覆盖所有的机构、岗位、人员和产品。通过风险的分层次、有重点管理，既能实现合理统筹资源，节约人力物力，又能充分发挥风险管理效能，防止重大风险损失的出现。

（2）不断加强操作风险防控。操作风险防控是近年来商业银行风险管理的新议题，也是内部控制的重要方面之一。操作风险范围广泛，人员、机构、系统，内部、外部导致的风险都可纳入其中。目前各商业银行按照银监会要求，基本都已建立操作风险防控体系，配备了专职或兼职部门、人员定期监测、评估和报告操作风险，但操作风险管理的技术、方法仍不成熟，随着商业银行内外部经营环境的复杂变化，商业银行的操作风险防控形势日益复杂，难度日益加大，银行业经营管理过程中违规操作行为屡查屡犯、内外部案件作案手段不断翻新，对现有的操作风险防控手段和方法不断提出新的挑战，加强操作风险管理、完善操作风险管理体系已成为商业银行内部控制的核心内容之一，亟需关注和加强。

（3）注重合规风险和声誉风险管理。商业银行的合规风险和声誉风险往往密不可分。巴塞尔委员会于2005年4月了《合规与银行合规部门》，正式提出了商业银行加强合规管理的重要性。此后，中国银监会也了《商业银行合规风险管理指引》，确立了国内商业银行合规管理框架。各商业银行按照银监会要求，相继确立合规管理部门，建立合规管理体系。2009年，银监会《商业银行声誉风险管理指引》，为商业银行如何加强声誉风险防控提供了具体框架。近几年运行来看，商业银行合规管理仍存在一些欠缺，声誉风险管理也还在起步阶段，特别是在商业银行监管部门广泛、监管范围不断拓宽、监管程度不断加深的大背景下，商业银行的合规管理和声誉风险管理不断暴露出新的不足。例如，2009年，多家商业银行及其分支机构在反洗钱、涉税管理方面受到人民银行和税务部门的监管处罚，反映出商业银行在合规管理和仍然突出。国外商业银行同样如此，最近，劳埃德TSB银行、瑞士信贷集团、美联银行等多家国际知名金融机构卷入巨额洗钱事件受到了境外监管机构巨额罚款（金额都在数亿美元以上），充分说明了商业银行合规风险管理问题仍然突出。银监会、审计署、人民银行等监管部门不断出台的新规，是商业银行合规管理重点关注和遵守的内容之一。因此，如何加强合规管理，有效避免合规风险带来的损失，也是商业银行需重点关注的问题。

三、人员管理方面

内部控制是一定的组织发展到一定程度提高管理水平的一种自然要求，它有许多基本条件的限制，主要包括：技术状况、管理水平、人员素质、组织文化、经营规模以及运营效率等。商业银行的内部控制归根到底是由内部人员实施，反过来又约束内部人员的行为，人员素质起着至关重要的作用，因此，应着重提高人员的素质，主要从以下方面着手：

（1）要加强内控文化培育，形成良好的内控氛围。良好的内控文化是约束员工行为、实现内控目标和效果的“软武器”，可以在潜移默化中培养员工良好的内控意识，促进员工整体内控素质的提高，内控文化的养成是一种自上而下的培育过程，关键在于商业银行高级管理层的带头作用，同时，又是一种全员行为，必须以全体员工整体内控意识的提高为基础，因此，必须确立“领导带头、全员遵守”的基调，促进内控文化理念在全行上下的有效传导，进而促进整体内控体系的完善和发挥实效。

合规管理重点领域范文第2篇

近年来，江苏姜堰农商行以建立有效的合规管理机制为基础，以防范化解各类风险为重点，以全新的理念积极开展合规风险工作，倡导诚信、正直、合规、尽职的职业操守，立体式、交互式地进行合规管理工作，着力构建合规管理的长效机制，促进合规管理向规范化、制度化方向发展，保障全行依法合规稳健经营，取得了良好成效。

截至2014年3月末，该行各项存款余额177.8亿元，较年初增加16.9亿元，增长10.5%；各项贷款余额125亿元，较年初增加5.96亿元，增长5%；不良贷款余额1.76亿元，占比与去年持平。

强化基础，完善合规体系

为提高合规管理效能，姜堰农商行单独成立了合规部，负责协调全行的合规管理，组织实施对全行业务合规性和合规风险状况的监督、检查、评价，并向高管层提供合规建议。

一是确定合规管理的基本架构。制定了《姜堰农村商业银行合规政策》和《合规管理办法》，对合规管理原则、组织架构与职责、识别与评估、程序与规则、报告路径、考核与问责、积分运用等方面进行了细化。

二是不断完善内控制度。持续关注法律、规则和准则的变化情况，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对规章制度进行梳理、修订和维护，确保各项规章制度符合法律、规则和准则的要求。

三是加强合规队伍素质。各职能部门和分支机构均配备了兼职或专职合规管理员。截至2013年底，辖区内所有专兼职合规管理员均通过了省联社合规岗位资格认证考试，为合规工作的有效开展提供了有力的人力资源保障。

四是结合自身实际，制定了培训方案。根据每个员工的工作实际，对学习培训的内容、时间、措施等进行分解细化，以聘请外部专家和网络学习的新形式，提高培训的实效，切实增强员工合规操作意识。

多元管理，实现深度发展

目前该行基本形成了层级分明、操作性强、考核严格的合规管理体系，逐步提高了合规管理效率。

一是开展合规审查工作，制定《合规性审查管理制度》，明确了合规性审查原则、内容及流程。二是有效开展合规检查，对全行业务经营管理活动进行事前、事中、事后合规检查。三是适时进行合规报告，制定了《合规报告管理制度》，明确了合规风险事项报告内容、路线、程序、处罚及保密等规定。四是开展合规达标机构评价工作，制定了《合规达标机构评价办法》及细则，通过合规达标评价，使全行各项业务合规有序运行。五是强化合规考核与问责，把合规经营成果纳入业绩考评体系，建立有效的内部考核评价与问责制度，定期考核评价各机构管理合规风险的能力和效果，正确处理业务发展与合规经营的关系。

三方合作，构建全面案防体系

为提升合规风险管理水平，扎实推进案防长效机制建设，该行构建了全方位、多元化的检查网络，提高了内控制度的执行力，保证了各项业务的健康有序发展。

一是对各项业务适时开展合规检查，及时将发现的问题进行整理通报。二是案防长效检查，由各基层支行负责人及内部主管自查，业务条线部门专项检查，行领导突击检查构成。三是与第三方合作开展全面检查，聘请中介机构对财务会计、信贷、科技、安全保卫等业务及管理领域进行全面检查，进一步提高全行干部员工的思想认识。四是与银监机构开展联合检查，深入基层网点，找出全行经营管理中存在的薄弱环节，进一步强化合规管理和内控执行力。

突破模式，提高有效执行力

为有效遏制有章不循、有禁不止、屡查屡犯等违规行为，今年该行出台了《员工违规违章行为积分管理实施细则（试行）》，对积分规则、积分管理程序、积分运用进行了规范，积分累计结果与员工个人、所在单位负责人、所在单位年度考核和评优评先挂钩。通过实行量化考核，以记分建档的方式，对员工违规违章行为进行动态考核。由各职能部门对违规违章行为积分按月统计报合规部，合规部将问题和积分进行梳理汇总，按季公布积分及处罚结果，并形成“问题库”，通过分析、分类，及时把握苗头性、倾向性的问题，做到未雨绸缪。

借力科技，实现管理信息化

今年，姜堰农商行借助IT技术建立合规管理系统，真正实现了合规管理工作的全覆盖和高效率。同时，建立日常工作平台和信息报告、整合共享与分析平台，对各类信息的采集进行有效控制，规范数据标准，提高数据质量，增强数据和报告的利用价值。该行的目标是，以合规管理系统为抓手，最终实现合规管理从事后向事中、事前的前移，并由此实现与业务系统、管理系统、专业系统的数据与流程的有效整合和深度衔接，实时监测和预警各类合规风险。

合规管理重点领域范文第3篇

【关键词】合规经营 稳健发展 灵活适度 对策建议

众所周知，依法合规经营是商业银行法对银行业提出的基本要求，是银行稳健发展的生命线，银行的一切经营活动都必须符合法律、规则、准则及内部规章的要求，否则就会受到法律制裁、监管处罚、财产损失或声誉损失。但在业务发展的同时，我们也需清醒地认识到，合规经营应当辩证对待，把握好尺度，做到“可塑可调”，不能一味因追求合而失去活力。

一、准确理解“依法合规经营、科学稳健发展”的深刻内涵

“依法合规经营、科学稳健发展”两者相辅相成。一方面，“依法合规经营”是“科学稳健发展”的前提与基础。通过规范经营行为，强化内控机制和风险管理机制，提升核心竞争力，从而实现科学稳健发展的目标；另一方面，“科学稳健发展”又将进一步促进“依法合规经营”。实现“科学稳健发展”必须紧紧围绕自身核心竞争力制定发展战略，因地制宜、实事求是的市场定位、发展模式和发展目标必然需要通过科学的目标管理体系对各项业务经营进行正确指导，从而促进“依法合规经营”的合理运行。

二、正确认识“依法合规经营、科学稳健发展”的现状

目前，农业银行已形成覆盖全行的合规风险管理架构，随着内控体系建设的推进，合规风险管理机制正趋于完善。一是建立与组织架构相匹配的独立合规风险管理体系，为机制建设提供组织保障。二是开展专项检查整改，确保监督检查落实到位。按照全行整体联动、各级行分层实施、各职能部门分工负责的方式，开展“两加强、两遏制”回头看工作，对重点领域潜在风险进行全面排查治理，并对内部控制水平进行了全面评估。三是开展员工合规教育活动，推动合规理念的全面深植。支行领导与一线网点员工进行面对面进行合规教育交流，用身边的人和事，教育身边的人，通过行长挂点宣讲，班子成员分片包干，将合规文化建设逐步融入基层行日常经营活动中。四是开展“三线一网格”工作，提升全行内控管理能力。在全行范围内构建网格化管理体系，通过抓实党建线，抓严纪检线、抓细运营线，推进员工网格化管理，明确各级网格管理责任，有效促进精细化管理水平提升，推动业务经营发展。

虽然，商业银行在合规经营工作上取得了较好的成绩，但同时也需清醒地意识到，当前合规管理工作仍需不断提升和加强。主要有以下几个方面：一是合规建设有待进一步灵活，二是员工思想认识有待进一步提高，三是合规管理制度有待进一步加强，四是合规机制需进一步完善，五是合规文化环境需进一步培养。

三、明确提出“依法合规经营、科学稳健发展”的主要对策

（一）创新工作思路，实现发展与灵活有机融合

在现实工作中，我们还需辩证看待“合规”二字，合规经营不应在业务办理过程中过分吹毛求疵、墨守成规、设置层层障碍。“层层加码”看似思想重视、管理严格、追求高标准，但实际上则是形式主义和教条主义的具体表现。因此，我们在日常经营活动中，还要在合规允许的范围内合理经营，不断寻求突破、寻求创新，在“不越红线”、“不闯红灯”的基础上，提供适当可调节空间，保持适度的灵活性与弹性，做到既严密又可行。总之，合规经营应在适度原则的基础上保持生命力，伴随业务经营发展共同生长，只有这样，才能更好地促进“合规经营、稳健发展”在我行落地生根。

（二）解决观念与导向问题，确保合规经营不走过场

一是解决“观念”问题，加强法纪教育，开展多层次、多渠道、多方位的合规培训，认真组织员工学习《银行员工行为守则》、《员工违反规章制度经济处理实施细则》等规章制度，定期开展座谈研讨，引导员工将合规经营意识渗透到日常工作中，与本职工作有机结合，有效提升员工在业务受理过程中的风险识别与防控能力。同时，通过考试与学习教育相结合，进一步增强员工遵纪守法自觉性，增进员工自律意识，从“要我合规”转变为“我要合规”。二是解决“导向”问题，实现合规理念自上而下践行。从领导班子和领导干部抓起，切实加强对领导干部的教育、考察、管理和监督，认真做好班子内控建设。在领导班子层面设立良好的合规基调，引导班子率先垂范，营造良好的合规文化氛围。同时，加强对依法合规经营的组织领导，实行行长负责制，建立由行长挂帅、副行长主抓、有关部门具体负责的内部管理监督委员会，实现组织内部协调配合，确保各项经营活动在依法合规的前提下有序开展。

（三）完善风险管理机制，确保合规经营落到实处

一是完善合规风险识别、评估与监测机制。重点对业务流程中的风险点进行排查，加强合规风险的事前识别和事中评估，实现对业务全流程控制。二是完善规章制度落实机制。认真组织从业人员和有关业务部门开展自查自纠工作，督促员工按岗位职责和操作规程办理业务，发现问题及时整改到位。同时，严格执行业务检查管理责任制，落实主体责任，推进各项业务走上制度化、规范化、法制化轨道。三是完善合规问责机制。清晰界定和落实各部门的合规责任和职责，形成全行合规风险管理体系，避免出现职责不清、责任落实难等问题。四是完善从严执法机制。加大金融行政执法力度，从严查处理各种违规违法行为，通过严肃执纪，发挥法律法规的强大警醒与震慑作用，保持“三化三铁”信誉。五是保持合规管理的独立性。合规工作应独立于经营活动，包括独立的报告路线、独立的调查权力、独立于经营业务的考核绩效以及应避免合规人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间可能产生的利益冲突。六是完善合规绩效考核机制。树立合规管理与业务发展并重的经营理念，建立经营业绩与内控管理双向绩效考核制度，对合规管理中的先进典型进行奖励，对违规行为进行处罚。

合规管理重点领域范文第4篇

一是和谐发展与重点突破的关系。 和谐发展既是一种发展理念，也是一种实践模式。它体现在学校工作中，就是要做到“不偏不废”，统筹抓好德育、智育、体育、美育和劳动技术教育，统筹兼顾不同的年级、不同的班级、不同的学科以及不同的学生群体，统筹关注工作的不同方面、不同阶段和不同层面，从而保持工作的整体性、均衡性与可持续性。然而，和谐发展并非平均用力、均衡着力，和谐发展应当与重点突破协调统一。所谓重点突破，就是区分轻重缓急，分清先后主次，集中精力抓主要方面和关键环节，并以此带动学校工作的全面提升和整体突破。实现学校办学质态的可持续提升，这仍是当前要突破的重点工作。所以，既要坚持素质教育的方向，又要立足社会评价教育的实际，既要坚持全面育人的目标，又要突出扬长学生的个性，始终坚持以教育质量为中心，始终坚持以提高教学质态为重点，努力在质量提升上实现新的突破，这是和谐发展与重点突破有机统一的具体体现，更是现代学校具体而生动的发展实践。

二是行政指导与自主发展的关系。 弱化对学校的行政指导，或者忽视学校的自主发展，对学校乃至整个教育事业的发展不利。创造性地寻找行政指导与自主发展的最佳结合点，让学校在这个结合点上更好地适应环境需要，释放出最大潜能，产生最大活力，创造具有特色的业绩，这是发展现代学校的应然追求。行政指导是教育行政部门根据政策法规要求，围绕学校和教育发展需要而作出的教育行政行为，是教育健康发展的前提和保障。现代学校应该更加重视行政指导的作用，自觉贯彻各项教育政策法规，不折不扣地执行上级的行政指令，做到贯彻不走样、执行不打折，形成政令畅通、协同高效的工作格局。但强调行政指导的作用，并非就得弱化学校的主动性与能动性。要把上级的行政指导真正转变为具体的学校行为，当中不可缺少的环节是学校对上级行政指导的理解、认同，必不可少的基础是学校对上级要求的“内化”，而这些与学校主动性与能动性的发挥密不可分。从另一方面来看，学校作为独立的办学实体，如果缺少自主发展、自我发展的能力，一味地依赖行政指导，一味地等、靠、要，就可能产生精神疲软症、路径依赖症和工作乏力症，必将与当前行政指导趋于宏观的发展要求不符，与当前学校办学自日益扩大的发展趋势相背离。所以，现代学校迫切需要增强自主发展、自觉落实和自我提高的意识，既善于在纵比中发现成绩，增强信心，又敢于在横比中找到差距，明确方向，努力提升自主发展的水平与能力。

三是市场法则与经营学校的关系。 当前，正值时代转换、社会转型、经济转轨的关键时期，市场机制成为调节资源流向和配置的重要杠杆，任何管理行为都无法回避市场法则的影响。现代学校置身于社会大市场背景下，无法游离于市场体系之外，无法规避市场机制的影响与作用。所以，用市场法则经营学校，不仅成为一种可能，也成为一种必然。现代学校应有主动融入市场的意识，有培植市场和利用市场的能力，有敢于、善于在市场竞争中赢得发展的胆略和智慧。现代学校理应自觉遵循市场规律，坚持优胜劣汰的原则，建立奖优策劣的机制，更加充分地体现多劳多得、优绩优酬的要求；坚持经营人心的策略，了解服务对象的心理需要与价值取向，以新颖的形式和有价值的内容满足合理需求和诉求；坚持以竞争力取胜，追求办学效益的最大化，以教育质量的提高、升学质态的提升来增强影响力，以过硬的办学质量、良好的社会声誉、较高的社会认可度引起社会的关注，赢得社会的回报；坚持走品牌发展、品牌致胜之路，着力打造树得起、叫得响、过得硬的学校品牌，增强学校品牌的创造力、影响力和生命力。

四是学校发展与教师发展的关系。 教师发展是学校发展的基本依靠，也是学校发展的重要任务之一。一所受社会青睐的学校，可能缺少大楼，也可能缺少先进的教育设备，但肯定不缺高素质、有作为的教师团队。发展是第一要务，发展教师是学校的首要任务。学校让教师个性得到自由张扬，能力获得有效培养，才华得到充分展示，并因此让学校全面、持续、健康发展，这是教师发展的幸福之路，也是学校可持续发展的成功之路。随着硬件、生源等条件的日趋均衡化，随着学校管理水平的整体提升，教师越来越成为影响学校发展的关键因素。实践证明，谁能在发展教师上抢得先机，谁就能在学校发展上快人一步。所以，一所以发展为第一要务的现代学校，理应把发展教师作为首要任务，善于构造学校与教师发展的共同体，营造浓厚的氛围，创造更多的机会，搭建更好的平台，引领教师可持续发展，并通过发展教师来推动学校的持续发展。

五是以人为本与学校管理的关系。 人是管理的核心，管理的真谛就在于发挥人的价值，挖掘人的潜能，发展人的个性。因此，现代学校管理应该是以人为本的人本化管理。在管理实践中，我们在强调人本化管理的同时，要防止一种倾向，就是放松管理、放任管理或者疏于管理。真正意义上的人本化管理，不是削弱管理的力度和强度，而是在严格管理中更多地彰显人文关怀，在人文关怀中实施更加严格的管理。从这点来看，它是一种更高境界、更高层面和更高要求的管理，其真谛在于以教师和学生为本，能从教师和学生的发展需求出发，能以实现和维护广大教师和学生的利益为根本目标，确立人尽其才的科学管理追求，创建关注个性需要的宽松管理氛围，搭建注重素质提高和潜能发挥的平台，充分发挥教师和学生在学校管理中的作用，满足学生和教师的需要，从而让师生在良好的氛围中获得更有价值的发展。这是现代学校的应然取向，也是现代管理的现实诉求。

六是精致管理与常规管理的关系。 精致管理是现代管理的新理念、新策略，它交融、整合科学管理与人本管理，以真善美为目标，注重管理过程和管理细节，努力求得质量和效益的同步提高。常规管理是学校工作的基础内涵，是现代学校管理的重要内容。一所常规管理水平低下的学校很难适应现代教育发展的需要。因此，常规管理迫切需要有一种全新的理念来引领和支撑，现代学校迫切需要在常规管理上有一次质的跨越。实践证明，精致化管理理念应该成为现代常规管理的根本理念和强大支撑。精致化理念指导下的常规管理，能使常规管理过程趋于精致化和精细化，使常规管理走向管理的内涵深处，融合有效性管理的要求，彰显人本化的个性特点，凸现服务的根本宗旨，从而使常规管理成为细节化、过程性、高质态的现代管理实践，使现代学校管理水平达到一个新的层次和高度。

七是学校中心与教学核心的关系。 教书育人是学校肩负的根本任务，而教书育人的根本渠道在课堂。所以，学校工作的中心是教学，教学的核心在课堂。从这点来看，唯有抓好了课堂，才能抓好教学，也才能抓住学校的中心，抓对路，抓出成效。然而，强调课堂的核心地位和教学的中心位置，并不是说其他工作就不重要。事实上，学校工作内容多、环节多，有些工作虽不是中心，但往往影响中心，有些环节虽不是核心，却事关核心。如果我们弱化这些工作或者忽视这些环节，看似是对教学中心位置的强化，对课堂核心地位的突出，但实质上却是对中心工作和核心环节的忽视与弱化。所以，现代学校应该牢牢抓住教学这个主轴，始终紧扣课堂这根主线，有效地统筹各方面资源、各种力量、各项工作、各个环节，有效地服务于教学，有效地服务于课堂，把视点和焦点聚于教学，把力点和重心置于课堂，变革教学思想，转变教学行为，不断提高课堂教学效率，努力提升课堂教学质量。

八是名师引路与团队制胜的关系。 现代学校发展不可或缺的力量有两种，即引领和推动的力量。有了坚强的引领力量，学校发展才能方向明、线路对、步子稳。有了有效的推动力量，学校发展才能基础牢、起动早、步伐快。二者缺一不可。现代学校能否具备这两种力量，关键看是否有可以引路的名师，是否有可以致胜的团队。有名师引路，方能有坚强的引领；有团队致胜，才能形成有效的推动。一所学校得到社会和家长的认可，往往是名师引路和团队合作一起作用的结果。有鉴于此，现代学校理应坚持“双轮驱动”，既注重名师培养，着力造就德艺双馨的名师，充分发挥名师对教师成长和学校发展的引领作用；又注重教师团队打造，着力培养德能兼备的教师团队，引导教师用高尚的人格影响学生，用高超的技艺吸引学生，用渊博的知识引领学生。

九是传统课堂与现代课堂的关系。 现代教育呼唤现代学校，现代学校离不开现代课堂。随着现代信息技术在教育教学领域的推广与应用，课堂教学模式不断创新，课堂教学效率有效提高，课堂教学效益明显增强。然而，一些现象值得我们反思。有些课堂片面追求形式上的标新立异，传统的教具在课堂上没有了，取而代之的是幻灯；传统的板书在课堂上没有了，取而代之的是课件；教师的纸质教案在课堂上没有了，取而代之的是电脑。课堂的现代气息似乎很浓，但实际教学效果和教学质量却不尽如人意。有些课堂教学片面追求教学进度和速度，在教学内容上存在低学段内容高年级化的倾向，忽视了学生可接受的程度和讲授的深度，严重违背循序渐进的教学原则和学生的认知规律，学生对知识的吸收率、消化率、巩固率和产出率难以保证，课堂教学看似高效实则低效，知识传授看似有效实则无效。究其原因，在于放弃了对传统课堂形式和内容的科学传承，放任了对现代手段、方法的简单重复使用，传统与现代在课堂上缺少有机结合与统一。真正意义上的现代课堂，是对传统的扬弃而不是简单的丢弃，是优良传统与现念、现代课堂元素的有机融合而不是简单叠加，是师生之间的合作互动而不是学生的被动接受。所以，现代学校应该反思眼下的课堂模式，引导教师有效继承传统课堂的精华，准确把握现代课堂的真谛与要义，努力构建传统与现代相得益彰的现代课堂。

十是特色立校与科研兴校的关系。 对于现代学校而言，特色和科研同等重要，两者不可或缺。所谓“特色”，就是创新，是学校在正确把握教育规律的基础上，根据自己的特点主动去适应环境，寻求最佳的生存状态。学校的成长和发展，基本路径就是遵循教育规律，在“达标”的基础上形成“特色”。特色使得学校工作在形成特色的领域里有了较大改观甚至发生质的飞跃，并可能由于特色的迁移作用而使学校整体工作更上一层楼。所以，一个富有特色的校园必然是充满魅力的校园，一所具有特色的学校必然是拥有影响力和竞争力的学校。科研是教师专业成长的助推器，是增强教学有效性和提升教育质量的重要支撑。从某种意义上来说，科研就是第一生产力，是现代学校的核心竞争力之一。强化科研领先、科研制胜、科研引路的意识，坚持从实践中来，到实践中去，以校本教研为重点，切实增强教育教学的科技含量，努力在科研上走出新路，形成特色，创出品牌，这是一条科研兴校、特色立校的发展之路。

合规管理重点领域范文第5篇

以“三个代表”重要思想和党的“十六大”精神作指导，深入贯彻执行党的教育方针、政策，大力实施“科教兴区”战略，以科学发展观统领学校各项工作，积极推进国家级基础课程改革实验工作向纵深领域迈进；深化德育工作，进一步加强德育常规管理，做到德育工作有针对性、实效性；努力抓好干部及教师队伍建设；狠抓教学常规管理，努力提高教学质量；抓好学校体育、卫生和艺术教育工作；大力加强教育信息化工作，推动教育现代化发展；努力争创“北碚区示范村小”，加强骨干教师的培养，优化名师名校工程。

二、主要工作及措施

（一）抓好队伍建设

1、抓好学校领导班子建设和教师队伍建设

学校要发展，关键在领导班子，核心在校长。本学年，学校领导班子将坚持每月进行一次学习或碰头会，统一思想，明确学校发展方向，进一步完善学校五年发展规划，努力建设一支干事创业、成绩突出、民主公正、发展群众公认的进取性、学习型的领导班子，把“三个代表”重要思想落到实处。

新学年开学后，结合全区教育系统行风评议工作，严格按照教委制定的“树教育形象，转变行业作风”的目标，进一步规范教育收费，进一步加强师德师风建设，认真组织教师学习《教师从教行为六条规定》、《教师职业道德规范》，坚决杜绝体罚、变相体罚学生和侮辱学生的行为在校园内发生，努力建设一支高素质的教师队伍。

2、抓好教师继续教育工作。

为了让全体教师都能够适应新的课程改革，学校重视教师的继续教育工作，在继教工作中，认真做好校本培训计划的制定，校本培训内容的制定做到有利于学校的发展，根据学校的实际情况来定，并在工作学习中努力落实，全面提高教师队伍的工作能力和工作效率。

3、以争创示范村小为契机，深化名师名校工程。在争创“北碚区示范村小”的工作中，不断深化和提炼学校的办学理念和办学特色，进一步完善学校的常规管理制度，规范学校的教育教学常规管理，全面提高学校的教育教学质量，力争本学年达到“北碚区示范村小”的要求，并顺利通过验收检查。积极发挥骨干教师作用，制定帮带计划并落到实处，充分发挥骨干教师的专业引领职能，带动其他教师，力争本年度再认格几名镇级骨干教师，同时引导骨干教师向优秀骨干教师迈进。

（二）深化德育工作，学校德育工作做到有针对性和实效性

1、狠抓班主任队伍建设，班主任是落实学校德育工作的基础，这支队伍不强，则德育工作无法落到实处，学生良好品德和行为习惯无法落到实处，要充分、高效运用政治、业务学习时间，狠抓班主任队伍的学习，统一思想，提高认识是非常重要的工作之一。

2、学校德育工作本年度继续以落实《小学生守则》、《小学生日常行为规范》为重点，培养学生讲文明、讲礼貌、爱劳动、爱集体的优秀品质，规范学生的行为，努力培养学生良好的行为习惯、生活习惯、学习习惯。

3、加强法制教育，本学年我校将专门利用队会课时间进行法制专题教育和宣传，帮助学生提高思想觉悟，明白善恶美丑，教育广大师生遵纪守法的意识。

4、建立学校心理健康咨询室及心理健康咨询档案，促进广大教师、学生良好心理品质的形成。

5、加强德育科研，继续搞好“农村小学德育课程实践性和生活性的探究”，，结合学校实际，认真做好学生思想品德良好行为的形成性评价，使学校德育工作上新台阶。

6、加强家庭教育指导，开发社区教育资源，形成三结合教育网络

充分利用家长开放日活动，向家长介绍学校的办学、课程改革及教育孩子的艺术等，同时教师要深入到学生家庭中去，家访是教师、学校、家长的连心桥，家访制度本学年要得到落实，要确保每一位学生每学年至少有一次教师家访。

7、学校安全工作。安全工作警钟长鸣，把安全教育落到实处，组织全校学生进行消防疏散演练，通过午会、班队会、思想品德课、告家长通知书等对学生进行安全教育，努力杜绝溺水、交通事故及食品中毒事件的发生。共4页,当前第1页1

8、抓好少先队组织建设

加强辅导员队伍建设、小干部队伍建设，认真做好少先队小干部的改选，让小干部参与到学校的常规管理之中，促学校各项工作的落实。

（三）狠抓教学管理，促进教学质量的提高

1、努力完善新课程下的教学常规管理

管理出质量。学校教学质量的提高必须依赖于教学常规管理，学校认真总结课改两年来的常规教学管理，不断完善教学常规管理制度和方法。教学管理时努力克服只管语、数的状况，加强对语、数以外的学科的管理是促学校办学质量全面提高的重点，进一步完善对语、数以外的其他学科的考核。学校将加强教学常规管理，特别是课堂教学质量的管、学生作业批改的管理，加强培优辅差的力度，力争教学质量稳步上升。

2、加强对学生良好学习习惯的养成教育。

①良好学习习惯的养成教育的前提，是要有一个良好的心理准备状态，因此每位教师首先要做好对小学生的心理准备的教育，并贯彻于整个学期之中。

②着重抓好两个方面学习习惯的养成教育：

第一方面是认真上课的习惯：做到三到位三积极，即上课铃声响，学生要到位，学习用品要到位，学习心思要到位；积极听讲，积极动脑，积极交流。

第二方面是认真做作业的习惯：做到三统一、三及时、三用心、一开放，即统一簿本，统一格式，统一要求；及时摘记作业，及时巩固练习，及时改正弥补；读题要用心，做题要专心，检查要细心；开放地让学生有自主选择做题的权利和习惯。

3、进一步做好教学“六认真”工作。

①进一步学习“六认真”细则，逐条对照落实。拟订好教学计划。备好课是上好课的前提，是教学六认真的基本环节。教师要以《课程标准》为指导，从知识、技能、能力、情感等方面确定目标，深入钻研教材，抓住教材实质，研究课本中学生自主学习探索的规律，获取知识的素材。结合学生实际，要让学生主动参与学习过程，把学习的主动权交给学生，做学习的主人。要鼓励学生勇于创新，让学生通过自我分析思考，小组讨论评价，质疑等方法自主学习，理解知识，掌握方法。总之教师应有计划、有步骤地、创造性地构思、书写好每一教时的教案。具体做到：备教材，备学生；精心设计师生互动内容，面向全体学生，讲导练用相互结合，使学生会、熟、巧，不同程度得到提高。

②上课是教师教学的中心环节，确立有效教学的思想。为此要求做到四点：首先合理安排教学层次，严格课前、课始、课中、课终、课后的环节管理；二要加强对学生非智力因素的培养，激发和培养学生的学习动机、学习兴趣和学习专长；三要改革教法，优化教学方法，培养创新意识；四要改进教学手段，传统教学手段和现代化的教学手段合理地灵活地结合使用，多媒体辅助教学要适时进课堂。

③认真及时地布置和批改作业，做到作业格式正确，难易适度，题型多样，富有启发性、创造性，批改符号准确，批语等有关文字符号清晰简洁。重视面批。课内作业要力争有一定的时间让学生在课内完成。

④认真辅导，面向全体学生，既要重视差生的转化，又要注重优生的指导，有效提高班级及格率和优秀率。班主任老师应主动协调各科的辅导，三科教师要积极配合，着力提高班级的三科合格率。

⑤评价的改革是课改的重要内容之一。通过评价能有效地促进学生发展，激励教师进取，完善教学管理，推动各学科新课程的发展。开学初要求拟订好各学科评价方案。结合档案袋评价研究的课题注重过程性评价的科学性、规范性，以学科为单位相对统一，控制评价的范围，尺度、时间，不让评价成为学生的负担，对过程性评价和终结性评价，教师要特别注意客观、公正，燕妥善保管好学生评价的资料。语文数学学科要及时组织单元整理复习与检测，教师及时检测并批阅检测的所有项目，做好分析记录工作。

⑥认真组织学科课外活动。组织学生参加课外活动是社会的需要，也是时代的需要，更是学生自身的需要。学校要加强各学科活动类课程的管理，本期我校将组建学科兴趣活动小组，由专职教师负责开展。做到计划、内容、设施、时间、辅导一落实。坚持做到精心策划、准备，认真落实、实施，激发学生参与活动的兴趣。特别是综合实践活动必须走出课堂，组织富有意义的探究活动，各学科活动要让学生在活动中增长才干，培养兴趣，提高能力，形成学校的亮点。学校要定时和不定时地检查活动情况，并认真作好记载。共4页,当前第2页2

4、加强写字教学，提高写字训练课的利用率。任课教师要对重点字（笔画）难写字（笔画）进行指导、示范，课中要巡视，给予个别指导帮助，课后加强面批，督促纠正。

5、严格执行课程设置，保障学生受教育的全面性

小学课程设置以综合学科为主，需要学科与学科之间的整合和相互的渗透、交流。对于语文数学以外的学科及其他活动课程采取消极、放松、减少教学课时时间的态度，实际上是又一种新型的增加学生过重负担的体现，它的负面影响是相当严重的。每一位教师要严格执行课程计划，上足上好每一堂课，任何一位教师都要按照课程表严格执行，不得擅自调上其它课。教师要提高认识，。外出或缺席无论是因公因私都要事先（至少提前一天）与教导处协商调课方案（特殊情况例外），严禁出现空堂，确保学生受教育的全面性。

6、加强学校教研组建设，促进教改科研成果的落实，学校教研组以提高教师教学能力、教学效率为重点开展活动，以扎实的课堂教学交流活动为方向，坚持每月进行课堂交流活动2—3次，力争通过课堂交流活动，快速提高教师的教学水平，让学校教研组在教改科研活动中多出成绩。

7、抓好学科兴趣活动，培养学生的创新精神和实践能力，学科兴趣活动是课程教学活动的延伸，各学科教师要认真安排好学科活动，做到计划、内容、设施、时间、辅导五落实，同时按年段进行兴趣小组活动，给学生提供充分展示才能的机会，激发学生的求知欲，促进学生的全面发展。

8、抓好毕业班的工作，毕业班工作关系到出口，是向上一级学校输送人才的问题，也关系到学校的声誉，从开学之初就应重视，支持毕业班教师工作，确保毕业班质量有效提高。

9、规范学籍管理，控制学生流失

启动学籍的电子化管理，学校抓好学籍管理员的培训，规范学籍管理办理。

10、关注特殊教育，重视“三残”儿童的入学和评价工作，力求提高特殊教育质量

11、落实教师课堂对流工作，送课到兄弟学校，学年准备让每一位教师都得到一次以上锻炼。

12、加快信息化工作。力争本学年度对学校电脑进行改造，解决学校计算机（包括学生机）全部上网，方便学生的上网查阅资料；解决教师办公室计算机上网，促学校信息化技术上一新台阶。

（四）加强学校体育、卫生和艺术教育工作

1、卫生工作

（1）以师生安全为目标，切实抓好学校食堂管理和食品卫生安全工作。加强了对食堂工作的管理，办理相关的手续，不承包或变相承包食堂，由伍林华老师担任食堂第一直接负责人，把好食物的采购关、食物的加工关，确保食堂工作的高质量运行。

（2）切实加强学校健康教育，健康教育从课程安排上保证，课表上每周排一节健康教育课，开好口腔卫生、青春期卫生、性教育、卫生常识等工作。

（3）采取有效措施，抓好流行性、传染性疾病常见病的预防工作。

学校干部、教师应高度重视，总结防非经验，加强门岗制度及晨检、午检制度，做到早发现、早隔离、早医治。

2、体育工作

（1）抓好体育课堂教学指导，落实体育课堂教学常规。

（2）抓好《学生体质健康标准》实施工作。

（3）抓好大课间活动和两操，落实学生课外锻炼。

（4）抓好业余训练，组队参加各级竞赛。

3、艺术教育

（1）抓好艺术课课堂常规管理。

（2）成立艺术团（音、体、美）及抓好业余训练，广泛开展艺术教育活动。

（3）组织搞好红五月歌咏比赛，艺术节等大型活动。

（4）落实经费，改善设施设备。

（五）后勤工作

1、落实食堂常规管理。食品卫生工作至关重要，关系到千家万户的幸福和社会的稳定，学校高度重视，派专人负责食物的采购和监督加工过程，确保学校食品卫生的绝对安全。

2、落实教材、教参、教辅资料及书报、杂志的定阅、发放工作。

3、落实学校器材、设备的使用，管理及推行确保学校工作的顺利进行。共4页,当前第3页3

4、努力改善学校的硬件设施，营造良好的学习氛围。

5、落实经费管理，进一步改善办学条件和教师福利。

（六）加强民主管理，抓好校务公开工作