供应商质量问题处罚制度

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供应商质量问题处罚制度范文第1篇

本文作者：黄源沈烽张健吴颖坤金梁梁斌工作单位：上海交通大学医学院附属新华医院

现有药品监督管理部门对药品质量监控存在的不足

抽查性检验[3]存在相应的被动性与偶然性药监局每次例行抽样具有被动性与偶然性，笔者认为应该建立黑名单制度，如第1次出现A类质量问题药品时，需将该品种列入黑名单；下次应继续抽样，如再次出现同样质量问题时可吊销该药品的生产批文，同时对该生产线药品《生产质量管理规范》（GMP）进行复审。建立类似于药品不良反应申报的“药品质量信息申报平台”，及时掌握药品质量现状，并根据各医院、供应商申报的药品质量信息进行分析，科学地实施抽样计划，使抽验药品具有总体代表性[4]。抽样回馈结果时间周期过长为了说明该情况，笔者对我院2010－2011年被抽样药品进行统计分析，抽样天数根据药监局抽样报告日期与相应药品检验部门（药检所）对该药出具报告的日期进行计算得出。我院2010－2011年被抽样品种从抽样开始到出具检验报告时间的天数统计见表5。根据表5统计结果可见，平均报告天数为81天，药检所属地涉及全国13个省、市、自治区，最远的样品送到了海南、甘肃、吉林等地（该信息来源于检验报告上的印章）。对于抽样结果，回馈时间太长，大多数样品出具报告时间在2个月以上。建议利用现代化管理软件，加强检验报告时限管理，以便及时停用不合格药品[5]。中国版图幅员辽阔，天南地北，温差较大，在运送这些药品时，被抽检药品是否会受运输、气候温度的影响？是否今后可考虑就近原则，尽量安排在周边省会城市进行检查，以免路途之遥，还可节省费用？另外，我院目前库存量基本控制在1周半左右，当抽样不合格药品反馈信息送至医院时，该批次的药品大多已用完，那么真正受害的还是患者。抽样不合格药品后处罚对象值得商榷现有药品监督管理部门对药品质量问题的处罚方式是：从生产企业、供应商到医院，如果哪个单位抽检不合格，药监部门对相应单位按《药品管理法》进行罚款。笔者认为对于药品抽样不合格的处罚，不能简单行事，应区分不合格药品质量问题的类型：如果是A类质量问题，应立即对生产企业进行反馈与调查，生产企业需及时进行整改；如果是B类质量问题，可能是运输和储存过程不当造成的，那么被检出供应商或医疗机构应对不合格药品负责，药监部门对其进行必要的处罚。通过处罚，来督促供应商和医疗机构及时改进，真正使得当事人心服口服。

讨论

药品身份编码、外包装等的图片信息应纳入监管层管理范围近年来，随着现代化设备的大量引入，医院药品调配自动化程度的大幅提高，从而对保障患者的用药安全起到非常大的作用。同时，每个药品的信息需要也更加全面。一个新药登记注册时，药监部门须对该药统一编制一个唯一码（该码可包含药理分类、生产企业、剂型、规格等相应信息），如身份证一样，需保存该药的外观以及内在个体的图像资料，并将这些信息在相关政府网站上公布。这样医院在引进任何药品时，都能通过相应网站对所需数据进行下载，并将下载的药品身份信息和图像信息用于医院药品的编码与药品核对上，避免现在各家医院各自建立药品图像库的现象。由于药品种类繁多，同一生产企业不同剂量的同一药品或同种剂量不同数量的药品应有不同的身份号码，以确保唯一性。由于具有唯一性，故药品身份号码可以应用于监管层药品的监管，各省市“医保”部门利用该码来解决“医保”药品与医院对码问题，药品调价部门利用该码进行调价，药品招标部门利用该码对药品进行招投标，医院利用该码可以上网同步查核相关新进药品信息，从而真正实现使生产企业减负，并让利于患者。对于A类药品质量问题的处罚对象需把握准确A类药品质量问题如含异物、粒度不符等在出厂前就已经存在的药品质量问题，如在医院抽样中被检出，那么监管部门就不应该对医院进行处罚，因为医院同时也是受害者，将面临着被患者投诉的风险。应严厉处罚生产该类药品（劣药）的企业，也就是处罚导致不合格药品产生的直接责任者[6]，通过处罚来震慑生产企业，使其严格按照GMP标准进行药品生产，而不应将医院纳入处罚对象，那是无济于事的。药品质量信息平台的建立医院作为药品流通环节的最主要环节，在使用过程中掌握着大量与药品质量问题相关的重要信息，监管部门如果将各医院的这类信息通过专门平台进行统一申报，并对每年医院反馈的药品质量问题信息进行整理分析，相信对生产企业GMP复审等，都有第一手的客观的数据依据，可为药品质量问题的监管打通另一途径。例行的药品质量抽查是被动的，且有一定的偶然性，而医院主动上报药品质量问题具有全面性。在该问题上药监部门应积极鼓励医院上报药品质量问题，而不应完全通过罚款来处理同样作为受害者的医院。药品质量控制中各环节担当的角色药品监督管理部门、生产企业、医药经销企业、医院等是药品管理、生产、流通以及使用的相关环节，都有各自的分工和职责。药品监督管理部门主要承担着药品生产企业和药品经销企业的GMP和《药品经营质量管理规范》（GSP）的审核与复审工作，并从事证照发放后从生产企业到使用环节的药品质量的监督和管理工作；生产企业必须严格按照GMP要求从事药品生产工作，确保出厂药品质量的可靠；药品经销企业必须严格按照GSP要求从事药品流通环节的工作，并通过科学化的现代化物流模式，为医院药品供应提供优质服务；医院通过验收经GMP企业生产以及GSP企业经营的药品，只需验收外观以及名称、规格、数量等即可，且医院主要的工作是保证临床药品的供应，确保医院用药安全与合理。对于一个药品从生产开始到患者使用，整个质量控制环节的过程应该是由紧至松，而绝非越来越严格；如果越来越严的话，那么终端客户就变成了全能选手，需掌握生产企业质量控制、经营企业物流管理等的各项技术，甚至在应用于患者时也需从头到尾再来一遍质量审核。这样显然整个环节就无诚信可言，也没必要。

供应商质量问题处罚制度范文第2篇

采购过程是企业供应链体系中非常重要的一个环节，是外部供应商和企业内部需求部门之间的重要媒介。随着市场竞争的不断加剧和经营管理理念的转变及发展，采购质量管理成为移动通信企业整个质量管理体系的重要环节。采购质量管理贯穿于采购需求、合同签订、物流及仓储和安装调试等全过程各个环节。采购部门构建质量管理体系，通过采取细化标准、优化流程、控制过程、改进方法等措施，避免企业经济损失，维护企业利益，促使企业发展，最终达到赢得市场、提高利润的目标。

二、移动通信企业采购质量管理背景及意义

随着移动通信运营商业务的快速发展，移动通信企业采购产品的种类越来越多，复杂程度越来越高，涉及的内容越来越广泛，集中采购是目前移动通信企业大规模采购的发展趋势。随着通信行业竞争的日趋激烈，降低采购成本、提升采购效率已经成为移动通信企业控制成本提升效益、增强自身竞争实力、争夺企业优势的重要手段。采购质量管理是企业管理中的重要一环和供应价值链上的核心环节之一。各移动通信企业逐步把采购质量管理纳入企业战略进行考虑，建立健全高效合理的采购质量管理体系成为移动通信企业共同的目标。

三、采购质量管理举措

通过制度与流程梳理夯实质量管理基础；通过加强产品检测力度，重视自检能力提升、优化监督管理体系，促进产品质量提升等管理举措的落地提升了质量管理整体水平；兼顾产品质量管理的前中后阶段，打造产品全生命周期的质量管理。

1.夯实质量管理基础，完善细化流程制度

制定质量管理办法，明确质量管理各阶段（采购阶段、交付阶段、建设阶段、使用维护阶段）的具体职责分工、各环节实施流程、规范化要求、标准化表单等内容。细化质量问题等级的判定和各等级质量问题处理流程——对质量专项整治内容、产品质量的后向管理、质量联席会议等内容进行了明确。对一定时间内质量投诉频发或是稳定性较差的产品进行专项整治，由点带面，促进整个序列产品质量提升；增加产品质量的后向管理，启动质量联席会议，通报质量管理情况，优化改进质量标准；在产品质量问题处理过程中，形成《产品质量改善建议书》反馈至采购前端，提高产品全生命周期质量。

2.加强产品检测力度，重视检测能力提升

采购产品质量检测是采购质量管理中的一个重要环节，通过采取细化检测标准、优化检测流程、控制检测过程、改进检测方法等措施，把控到货产品的质量，维护企业利益。公司配备专业质量管理人员和常规检测设备用于日常到货检测。另外，定期组织质量管理人员到专业检测机构进行实地学习，邀请专业检测机构人员进行现场教学，教授质量管理人员检测原理、检测步骤及操作方法。为了提升检测效果，将驻厂检测、飞行检测和到货检测等多种检测方式相结合，将质量检测工作前移，在采购产品尚未发货时进行质量检测，提早发现并改善质量问题。在检测机构管理方面，加强第三方检测机构管理和沟通，实施三方检测进度考核管理，依靠其能力加强自身队伍专业检测能力和质量管理水平，分析产品质量问题，参加产品采购技术标准制定，提醒督促需求单位完善优化采购标准，持续优化产品技术及检测标准，提升质量管理水平。

3.优化监督管理体系，促进产品质量提升

优化监督管理体系，加强入网产品质量管理。针对其投诉较多的入网产品质量问题，增加入网产品质量问题判定标准，将产品故障率等因素纳入质量管理范畴，同时规范质保期内产品售后质量问题处理流程及各关键点时限，明确处罚方案。定期通报到货产品质量检测情况、产品质量问题和延迟到货投诉及处理情况等，结合近期发现的采购产品质量问题，要求公司内部对近期内需协查的产品加强关注。对于一段时间内质量问题（投诉）多发或稳定性较差的产品，组织使用单位、供应商和三方检测机构到产品使用现场进行抽查，对产品进行专项整治。

4.内外部协同，提出质量改进建议，促进产品质量提升

（1）采购部门内部闭环：质量管理工作涉及到需求、采购、合同、调度、报账等环节，将各个环节有机串联起来，形成闭环。（2）与外部供应商闭环：质量问题发现、反馈、问题解决、质量提升的闭环管理。采购部门通过实时和定期通报的方式与供应商进行沟通，包括供应商质量问题分析，提出《产品质量改善建议书》，定期进行质量会议和专项整治几个环节。（3）企业内部各单位闭环：采购部门作为企业的质量管理牵头单位，牵头组织质量问题联席会议及时收集问题、反馈问题处理进度，支撑公司各项工作，满足公司市场运营的各项要求。

四、结论

供应商质量问题处罚制度范文第3篇

为规范公司及各项目部物资的采购工作，为规范采购部的部门管理行为，管理依据,管理标准,做到“非人管人，制度管人，流程做事”的管理方式，提高工作效率，降低采购成本，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司所有物资采购工作。

第三条权责

（1）采购部负责本制度的执行监督。

（2）采购部有权根据本制度对违反制度的人员进行处罚和提出处理意见。

（3）项目部及公司各相关部门具体执行此制度的要求。

第四条材料计划

1、材料上报：公司及项目部的所需材料均需按照标准版本上报至公司采购群，由总经理审阅批示。在无特殊批示后视为同意采购。其他形式均不认可，视为无效计划。材料上报日期按规定日期上报,不按时间节点上报材料（领导特殊批示的除外），视为无效计划。在材料相关标准不确定就上报，视为无效计划。为统一采购以节省最大成本，现将材料上报做如下规定：

2、计划类别

（1）材料总计划。

（2）月度材料计划。

（3）周材料计划。

（4）急需材料采购计划。

（5）特殊材料计划。

3、具体计划及时间节点说明

（1）材料总计划：指项目部接到工程后，项目部制作出该工程所需材料名称，数量，规格，标准，要求，做出计划，动工前10天上交采购部，采购部接到总计划后，进行材料的比对，做出市场分析，制定出材料内部计划.做出材料价格资金预算。提前寻找供应合作商，出成本表。采购部经理合理分配采购人员的对接工作。

（2）月度材料计划：每个月25号到30号，项目部根据倒排工期的情况，根据时间节点，上报次月材料需求计划给采购部，采购部根据此计划，联系供应商，制定出材料价格，同时对大型材料做到提前考察价格，核算加工周期。做出月度资金使用计划，每月1号到5号上交财务，做到有计划支付。如果项目工期短，能够在当月完成的，只需上报材料总计划，不需要上报月度计划。

（3）周材料计划：指以四天为一个周期，每个周期项目部上报近期的材料,材料上报时需按预算编制的科目编制上报需求计划。周六提交周采购计划，周日、周一完成询价并提交询价表；周二前一般材料进场,大宗材料,加工类材料, 甲定类材料, 附样品类材料,不明确类材料完成定价、采样和确定进场日期。周二提交周采购计划，周三、周四完成询价并提交询价表；周五前一般材料进场,大宗材料,加工类材料, 甲定类材料, 附样品类材料,不明确类材料完成定价、采样和确定进场日期。

（4）急需材料采购计划;指项目部施工中遇到特殊情况，需要购买的材料。项目部电话说明急需类材料的购买的具体原因，通知采购部经理、总经理，经批准以后，采购部方可进行采购,及时补报材料计划。

（5）特殊材料计划.有总经理签字特别批示的材料，按需求日期优先购进。

第五条材料采购

1、材料询价

针对材料计划，对应负责的采购员在拿到材料采购计划后，首先明确相关材料的具体型号数量和具体要求。仓库有的材料优先应用到项目中,没有的材料在与项目部确认好最终的相关要求后开始询价。本着“货比三家，物美价廉”的原则，对询价供应商数量要求至少三家以上。具体规定和要求如下：

（1）采购员在询价时，原则上可以找任何满足条件的供应商询价，但针对询价中供应商随意找人代替或者顶包，对相关责任人每次500元处罚，并承担相应责任。

（2）在询价单中，对供应商所报的价格随意增大或更改来锁定某个供应商或者谋取个人利益，对相关责任人做开除处理，并承担相关法律责任。

（3）所有采购人员不得向供应商泄露公司信息或机密，不得将物资的底价或竞争方的信息透露，一经发现，对责任人处以1000元的处罚。

（4）针对材料价值一万元以下，五千元以上或者单项过千的出具询价单由采购部经理审批同意后购买；一万元以上（含一万元）的材料出具询价单后由预算部领导核实,总经理审批同意后方可购买，询价单必须货真价实，发现弄虚作假，对责任人处以1000元罚款，采购部经理对其负责抽查落实，公司抽查。

（5）询价单针对材料，不针对个人或项目，可共享使用。针对询价单的时效性，一个月之内，在价格无变动的情况下同一种材料无需再出具询价单；

（6）针对签订合同的长期供货商，在询价时优先考虑；针对开具专票的供应商，在询价时优先考虑；针对厂家源头类供货商，询价时优先考虑。

2、材料对比

（1）材料价格确定后，数量较大的材料与预算清单材料价格对比，发现材料价格差异大或高于预算价格时，有询价单的在询价单上注明,签字时进一步说明，没询价单的要首先上报领导。

（2）材料数量较大的材料，累计数量超过预算量时，协助项目查清原因并上报领导。

3、材料采购工作

（1）样品确认。由采购员联系供应商提供多家相应样品，由项目部或者甲方确认。在样品确认后，项目部更改或取消，造成损失的由项目部负责并向总经理汇报,采购部协助退货或退至仓库。

（2）甲方指定材料。指定材料由采购部和项目部一起向总经理汇报，包括价格和付款方式等问题。在总经理批复后按相应采购流程购买。

（3）采购员在供应商样品确认后上报询价单批复，由采购员与之签订合同（公司统一版本）。合同要求保密，在合同中必须注明单价、材料型号及发票的类型和开具发票的时间，资料完善,合同的其他具体要求按公司制度执行。

（4）针对材料采购，采购员需在4天的采购周期内完成一般材料采购，未进场的，首先由采购部经理询问延迟进场的原因，并催促尽快进场，对进一步未进场的材料，每项对采购员处100元罚款，并随时间的延长进行累计。若因其他部门的原因导致采购计划落后而延误交期的，采购部门不以受到处罚； 若因其他部门申报清单出错，并没有及时变更导致采购错误的，采购部不以受到处罚；若因生产中，材料清单发生临时变更未及时给予通知导致采购错误的，采购部不以受到处罚。

（5）针对大宗材料,加工类材料, 甲定类材料, 附样品类材料,采购员需在4天的采购周期内完成材料采样,询价,结合项目部材料使用情况制定出进货时间,结点.未能按时供货的给与100元处罚,对于项目上剩余材料过多,或由于变更造成材料剩余,由项目部负责,采购部协助办理退货或退仓库手续.

（6）采购材料的价格。针对采购的材料，采购员需对材料价格负责。在审批过程中或在以后查核中明显高于现市场价20％的，一次性罚款500元；高于现市场价30％的，一次性罚款1000元；累计3次以上或此项累计罚款金额在1000元以上的对工作安排作调整。在采购过程中对价格下降做出巨大贡献的奖励100-1000元.若因生产进行中出现的突发采购计划，采购部应尽力保证以‘为公司节约成本的理念’进行采购，若在急需的采购中价格略高于市场价的，公司采购部应以实际情况考虑，不对采购人员进行惩罚。

（7）采购材料的数量。采购员需根据项目上所报计划来确定采购数量，原则上不得大于项目上所报材料的数量标准（砂石料或者砖等地材因凑车增加数量的经项目部确认同意后的除外）。在项目材料验收入库时发现数量弄虚作假，查明原因后如是采购员弄虚作假，每次处200元经济处罚，并追究相关责任；如是供应商弄虚作假，采购员首先要通知供应商本批次货物按实际到货数量结算，并根据实际情况作出部分经济处罚。

（8）采购材料的质量。采购员需根据项目要求的质量标准来确定采购质量，在项目材料验收入库时发现质量弄虚作假，以次充好，查明原因后如是采购员弄虚作假，每次处200元经济处罚，并追究相关责任；如是供应商弄虚作假，采购员首先要通知供应商退货或更换，并根据实际情况作出部分经济处罚。

（9）材料进度跟催。由供应商送货材料，加工类材料等有送货周期的材料，采购员需及时跟进，掌握送货进度，保证工地正常施工。

第六条材料入库

（1）每个项目部由公司指定具体的材料收料员，每一项材料入库必须由收料员本人验收，及时开具相应的材料入库单；收料员不在场时，由他指定相应人员临时验收入库，后期本人核实无误后开具相应的材料入库单。不能滞后采购部的单据手续工作。

（2）相关资料务必货到资料到,资料要真实有效,,对随货带去的材料相关资料（包括但不限于合格证、检验报告等）统一随材料交付材料员保管，资料不全的由收料员向采购员通知补全，后期项目部丢失的，采购部不在负责，由项目部自行解决。相关的资料一定是厂家盖章或者供应商盖章，否则视为无效资料，需重新提供。

（3）项目部对验收后的材料数量和初步的材料质量负责。收料员接到材料到货通知后,对应清单数量进行清点,发现问题做出记录,需要测量的进行测量,同时对材料表面质量进行初步检测,需要通知技术员的有技术员检测,无异议,在清单上签字或开证明,材料清单或收据上必须有章或供货商签字,否则视为无效票据,再办理入库手续,有异议的由采购员协调退货或其它方式处理,原则上后期发现材料数量不对或者损坏的情况由项目部负责，采购部协助解决。内在质量问题有采购员，项目部，供应商共同分析，协商解决。

（4）收料员根据实际收货数量和质量开具入库单，采购员根据实际验收的材料数量和质量与相关供应商结算。

（5）采购部单据按预算编制材料分类初步统计与预算量对比,做出预警,给项目及领导提供参考依据.

第七条材料账款

1、材料预付款及定金

（1）针对部分材料需要预付款的情况，采购员尽量采用预付款方式,预付款时手续要齐全(手续见财务制度),减少个人借款,却有需要通过借款的方式，在公司统一版本的借条上面需要写明钱数，借款项目部和用途（如能写清楚单价数量也要写明）。部门经理签字，财务经理签字，总经理签字。如借款金额大于或者等于十万还需要董事长签字。签字完成后交到财务部。

（2）借款需要在财务规定的时间内及时冲减，具体要求见财务部规章制度。

2、对账支付

（1）每项购买的材料应和预算编制对应由采购员详细的记录购买时间、材料数量、型号、价格、供应商名称、付款方式、是否开具发票及发票类型；采购部统计人员对相关材料对应计划按实际货单做出详细统计，做后期对账核帐使用。

（2）相关签字手续

（3）个人报销

针对由采购员个人报销的材料单据，采购员应提供相应的支付凭证，包括小票，微信截图等。其他要求需按财务部和公司相关的规章制度执行。

（4）供应商转账

针对由财务部直接转账的材料单据，采购员应根据其开具的发票准确的提供相应的收款帐号，因帐号提供错误而延迟支付的，针对情况，由供应商或者采购员承担相关责任。严禁将供应商的款项报销个人等挪用公司款项的情况出现，一经发现，每次处100元的罚款，并追究相关法律责任。其他要求需按财务部和公司相关的规章制度执行。

（5）供应商挂账

针对挂账支付的材料单据，采购员填写单据时应写明挂账单位（与开具发票单位一致，其他特殊情况需提前向财务部说明）和详细的工程名称。与公司长期合作的供应商在工地出现退货的情况时，退货单同样需附上挂账单并写明为退货，挂账金额为负数，挂账联为挂账单第3联。采购员每月与合作供应商核对账目一次，确保无漏帐，重帐，错账。其他要求需按财务部和公司相关的规章制度执行。

（6）供应商挂账付款

在挂账的供应商满足付款条件后，由供应商开具相应的收款收据，采购员在收款收据后粘贴对应的挂账单第二联，执行付款手续。付款采用少付勤付,有采购人员,或财务人员主动通知供应商方式,提高公司信用度,增加挂账额.减少不必要的手续.其他要求需按财务部和公司相关的规章制度执行。

第八条剩余物资处理

（1）项目部出现的剩余材料,数量大的由项目部向领导做出回报,同时由材料员提出退货申请,由采购人员联系供应商退货,并开具退货单,由项目部签字认可,以付.账的由供应商将货款打回财务帐户或以现金退款,具体方法按财务要求办理手续.挂账的,退货单需附上挂账单并写明为退货，挂账金额为负数，挂账联为挂账单第3联。

（2）项目部出现的剩余材料,数量较小的(能退则退),不能退货的材料,由材料员办理退库手续,与采购员一同将材料退至仓库内,按进货价的50%-70%价退出项目成本.

（3）多次能利用的材料, 由材料员办理退库手续,与采购员一同将材料退至仓库内,办理入库手续.

第九条其他工作

1、材料售后质保

在相关的材料在购买时，如灯具，机械等需在单据上注明保修期限。在保修期内由采购人员联系供应商进行维修保养；在保修期外由项目部和采购部协商解决。

2、发展定点供应商

（1）发展优质供应商，签订联营协议。

（2）尽力做到供应商直接供货到施工现场，由项目部直接验收、入库。

（3）发展联营供应商的数量和质量，坚持每月每个采购员增加一名长期合作挂账供应商,也作为采购部月度考核的重要内容。

3、合同

采购部的材料合同均采用公司同一版本，采购员在签订合同时应该注意以下几点：

（1）合同一定要注明开具发票的类型和开具发票对应的时间节点。

供应商质量问题处罚制度范文第4篇

一、大型商场超市商品经营的主要形式

企业经营最终的目的是利益的最大化，因经营商的经营思路的不同，其经营方式也体现的灵活多样，目前大型商场超市主要有以下三种类型的经营方式：

1、自主经营：即对所经营的商品自主经营，统一进货，统一管理。这种情况在商场超市内所占比例较小，主要适用于经营高档烟酒、高档手表等。

2、租赁经营：即在商场内实行场地出租经营，承租方单独办理相关合法证照，自主经营，自负盈亏，独立承担民事责任。这种情况在商场超市内所占比例为5%-20%不等。

3、带有租赁性质的各种经营模式：即有联营、品牌经销（购销）、代销等几种经营形式。这种情况在商场超市内所占比例为80%以上，有的达到95%以上。

二、大型商场超市商品质量管理的现状

从以上三种类型的经营方式中我们不难看出，自主经营是经营者自主经营，统一进货，统一管理，自担风险。因此商品进货管理相对严格规范，进销存账目清晰，商品质量相对有保障；租赁经营的经营者，单独办理相关合法证照，在大型商场超市验室统一管理下自主经营，自负盈亏，独立承担各类民事责任。商场、超市与承租方的关系，主要是依据双方签订租赁合同，收取租金、物业费、水电费等各种费用，对不符合商场、超市要求的行为进行督促等，对承租方经营商品的质量很少过问或不过问，更谈不上商品质量把关问题，商品质量的好坏由承租方自己负责；带有租赁性质的各种经营方式中，商场、超市与供应商签订联营、经销、购销、代销等各种形式的合同、协议，约定供应商提供商品的品种、质量、双方的合作方式、结算方式及权利义务关系等，商场、超市在签合同时，对供应商要求较高，从其资格、实力、商品品牌、质量等进行严格考察，符合要求并提供相关材料后，才能签订合同。而在日常经营中商场、超市通过统一收款，对商品的销售额进行了把关，也就是说对商场超市的经济利益进行了安全把关。同时只对经营品牌商品的外观标示进行管理，忽视了平时对商品实际的批次进货情况和内在质量的把关。

从上述的经营方式和质量管理现状的分析中我们看到，商场、超市虽然在商品质量管理上作了大量工作，但由于其管理体制、运作模式和经营方式的不同等方面的原因，导致企业在商品质量的日常管理自律不到位，从而暴露出商品的质量管理的薄弱环节。

三、商场超市商品质量管理薄弱环节产生的原因

商场、超市在商品的日常管理上暴露出的薄弱环节，导致经营的商品质量无法保障，在管理上被动应付，增加了售后处理工作或消费者投诉，使商场、超市的诚信度在一定意义上受到影响。究其根本原因还是企业在商品质量管理过程中，存在着认识不到位，重效益轻管理；制度不到位，重大面轻小节；措施不到位，重严进把关轻平时管理的思想。具体有以下几种表现：

一是对经营者、供应商的资格审查先严后松。商场、超市在与其第一次合作的经营者、供应商，签订合同时审查严格，进场门槛很高，证照等各种材料缺少一点都不行。而与老供应商每年续签合同时就相对宽松，不再按照索证索票的要求索要新的商品资料，致使部分老供应商档案材料不全，证照、授权书等过期情况时有发生。

二是对商品首次进场把关严，其次管理松。商场、超市对首次入市的承租方、供应商、经营者提供的商品必须经过严格的考察，各种材料齐全后，一级一级上报，经三级审批后，才能签订合同。签订合同后，对日常的经营就相对放松了商品的质量管理，由供应商负责日常进货，营业员虽然是商场统一管理，但工资是供应商负担，进入超市的商品数量、价格、品种不出错，就没什么问题了；至于专柜购销就更加轻松，商品标示和价签不出错，商场主要把销售额关，在保证利润的情况下，放松了对实际进货渠道、数量及内在质量的把关。

三是对日常商品质量管理脱节，责任不清。为了便于管理和连锁扩张，各商场、超市都专门成立了采购部门，实行统一采购，门店经营的运作模式。统一采购对大型连锁企业来讲，节约了成本，降低了费用，有利于快速扩张。但同时采购经营的分离，影响了经营人员的积极性，加上采购经营分离后，双方在商品质量方面责任不清，分工不明，造成管理脱节，采购只负责签订合同时把关，经营方面更是以讲求效益为上。

四是对不同模式下的经营管理标准不一。前面提到经营模式有自营、租赁和租赁性质经营三种，模式不同决定了利益主体的不同。因此，在商品质量把关上也标准不一，自营性质经营把关最严格，租赁性质经营把关相对放松，租赁性质经营的对商品质量基本不管。三者虽然对外名称是一个大商场、超市，但由于对商品质量管理标准不一，各类经营主体在商品质量自律把关上也不同，并各类经营主体的诚信合法经营的信誉度也不同，而造成商品质量上的问题，就会直接影响到大型商场超市的经营信誉度。

四、几点建议和对策

工商机关应加大对流通环节商品质量的监管力度，不断督促企业完善自律制度，大型商场、超市在食品质量管理上要把好“三关”：

一是抓源头，严把采购进货关。建立健全了严格的进货检验制度，防止不合格食品进入超市。审查供货食主体资格；采购食品实行“索证、索票、贴牌”制度；对委托加工的食品，实行贴牌准入；对场外加工和生产基地考察制度，对加工和生产基地达不到要求的拒绝入市；特殊食品进货报告制度。

二是强素质，严把入市食品质量关。建立了一支高素质的食品质量验收队伍。建立食品质量检测室，提高对食品质量的管理水平。

三是建制度，严把不合格食品退市关。发现损害或可能危及人身、财产安全的不合格食品，坚决实行下架退市。主要有强制退出、协议退出、限期追回和无害化处理等。

同时，针对大型商场超市在商品质量管理的薄弱环节问题，笔者认为大型商场超市还应加强做好以下几个方面工作：

第一、加强宣传教育，积极营造企业诚实守信的舆论氛围。大型商场超市应牢固树立商品的质量是企业生存发展的保证。对外应利用各种媒体宣传企业守法经营，服务消费者的优惠措施，不断提升企业良好形象；对内要加强对企业员工的教育培训，特别是对各种经营主体和供应商的教育培训，建立诚实守信制度，不断提高商品质量意识。

第二、加强进场主体合法和合同约束管理。进场主体各种相关证照必须齐全合法，合同管理一视同仁，标准一致，每次签订合同都要索证索票，重新建档，健全完善商品进货把关制度。

第三、商场超市商品质量部门实行建立落实抽检制度管理。商场、超市对已经建立的食品检测室，要充分利用，保持良好运行，每天公示检测品种和结果。定期抽查经营者、供应商的商品质量批次合格报告，对投诉、举报涉及商品质量的进行抽样送检，督促经营者、供应商严格落实商品质量制度。

第四、实行经营者、供应商进货批次报告备案管理。按计划定期向供应商索要进货商品批次检测报告，并实行分类备案管理，特别是重要商品类。

供应商质量问题处罚制度范文第5篇

一、岗位职责及要求

1.负责物资采购工作

（1）掌握所负责物资的储备情况、生产物资使用情况及物资到货周期，根据物资采购计划，把握物资需求情况；

（2）执行公司物资采购管理办法，遵守公司相关制度规定，依计划完成物资采购任务；

（3）物资的采购要按公司规定做到先计划后执行，因生产急需先行购置的部分物资，要及时补签《材料计划》。

2.负责物资到货验收工作

（1）根据采购合同的约定事项，跟踪货物，督促到货，保证生产物资正常供应，对逾期到货的物资根据采购合同约定做出相应处罚，并将该客户诚信等级降级；

（2）根据公司相关规定、物资采购合同，组织相关人员对到货物资技术参数、外观质量、检验合格证等进行现场查验，并办理物资验收手续；

（3）对验货过程中出现的问题进行妥善处理，积极与供货商沟通，对不合格物资进行退换货处理，并与相关部门积极协调沟通，保证生产物资正常使用。

3.负责物资入库管理工作

（1）根据合同内容及物资实际到货情况，及时将验收合格的物资入库，并办理物资入库各项手续；

（2）根据公司相关规定和程序、供应商提供的增值税专用发票，核对物资名称、型号、价格正确无误后，办理物资到货结算手续；

（3）到货物资与合同约定内容不一致的，不能办理入库，如实际数量多于合同数量、型号不一致、技术要求不一致等。

4.负责物资质量反馈工作

（1）定期深入一线使用单位调研物资使用情况，不定期从材料员、库管员手中得到第一手物资使用信息，跟踪记录物资使用周期；

（2）在质保期内的物资质量出现问题时，及时与供货商协调按“三包”协议进行处理，保证生产物资的质量状况；

（3）根据物资质量反馈体系，建立质量信息库，从而给供应商排队建档，进一步加强供应商管理。

5.协助物资退库管理工作

（1）根据公司物资退库管理办法，协助提出物资退库申请的单位，做出退库准备，将退库物资整理放在待验区；

（2）组织相关部门对需退库物资进行验收，经验收合格的物资进行退库处理，并做好相关账务处理；

（3）对申请退库的物资，未经过验收不准予退库的物资，根据公司制度规定，找出原因，对问题责任人做出相关处罚。

二、作业标准

1.根据生产状况、施工进度、物资使用周期，把握物资需求情况，核对物资采购计划，合理掌握物资储备，及时了解库存动态，保证矿井生产物资供应。

2.严格按照《合同法》及公司物资采购管理办法，遵守法律法规和公司各项规章制度，把握煤矿物资市场价格变化情况、坚持原则不徇私舞弊、努力降低采购成本，组织相关人员进行物资采购合同谈判工作。

3.严格按照物资验收制度对到货物资组织验收，保证到货物资质量符合采购合同约定事项，满足生产物资需求，严把质量关，杜绝不合格物资验收入库。

4.严格执行物资入库管理制度，协助相关人员进行入库管理工作，确保入库物资质量，保证合格物资按时入库，并及时办理结算手续。

5.深入基层调研物资质量，跟踪记录物资使用情况，及时做好质量问题解决工作，坚持质量至上原则，保证矿井生产物资质量良好、正常供应。

6.严格执行公司物资退库管理制度，进一步准确反映生产成本，规范物资积压、滞留或多余时的退库管理，规范物资采购程序，敦促退库物资的及时处理，创造健康、健全工作流程。

三、事故案例

天水采油公司“2·23”爆炸事故

（一）事故经过

2002 年2 月23 日甘肃天水采油公司,凌晨开始，聚乙烯新线工艺参数不正常，降负荷生产，值班班长发现悬浮液接受罐压力急速上升，于是安排3 名操作员到现场关阀门，进行停车处理。不到1 分钟，新线就发生了剧烈爆炸，造成8人死亡，1 人重伤，18人轻伤，事后统计，公司直接经济损失高达400多万。

（二）事故原因

1.直接原因：经事故调查取证分析，认定这起事故的主要原因是一块不合格的玻璃视镜。是物资采购人员、验货人员严重失职，使不合格的视镜安在了装置上，埋下了事故隐患。

2.间接原因：本次事故属于采购、验收人员严重失职，监管部门监督不力，造成的安全责任事故。

（三）防范措施

1.加强物资采购管理，严禁采购不合格产品。

2.严格遵守公司物资验收制度。