合规管理工作重点

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合规管理工作重点范文第1篇

Guo Yeli

（Hengtai Securities Co.，Ltd Sales Department of Wuhai，Wuhai 016000，China）

摘要： 法律法规及规章制度的建立健全仅仅是合规管理工作开展的前提和基础，证券公司能否有效合规还必须通过努力，提升执行力。首先，提升证券公司高管对合规管理的全面认识，加强管理层的驱动作用。其次，给予合规管理工作及合规人员的正确定位。再次，加强对各部门的合规管理执行情况的考核力度。最后，不断提升合规管理工作人员的专业素质。

Abstract: The establishment and improvement of laws and regulations is only the premise and basis for carrying out the compliance management. In order to achieve effective compliance, securities companies should enhance the execution. First of all, improve the comprehensive understanding of executives of securities companies for compliance management, and strengthen the role of management-driven. Second, give the right position for the compliance management and compliance officers. Third, strengthen the assessment efforts of various departments' implementation status of compliance management. Finally, promote the professional quality of compliance management staff continuously.

关键词： 证券公司 有效合规 措施

Key words: securities companies；effective compliance；measures

中图分类号：F83文献标识码：A文章编号：1006-4311（2011）26-0122-01

0引言

合规管理是证券公司综合治理结束后中国证监会推动的一项基础性制度建设工作。2007年4月中国证监会选择了7家证券公司开展合规管理制度试点。2008年初，证监会要求所有证券公司在当年年底前建立合规管理制度。2008年4月，国务院颁布《证券公司监督管理条例》，以行政法规的形式对建立合规管理制度提出了要求。据此，证监会于2008年7月《证券公司合规管理试行规定》，对合规管理的基本制度做出了明确规定。09年，证监会推动行业健全完善合规管理制度作为工作重点，并将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。我们看到，证券公司合规管理建设在先后经历了试点、初建和推进三个阶段后，目前证券公司合规管理制度建设、基本框架、各项工作循序、合规理念等诸方面都有了长足的进步。但从有效性来看，许多证券公司不尽如意，没有真实、有效地执行已经设计好的内部控制体系。因此法律法规及规章制度的建立健全仅仅是合规管理工作开展的前提和基础，证券公司能否有效合规还必须通过自身的努力，提升执行力，将制度付诸于实践，而不是纸上谈兵。

1提升证券公司高管人员对合规管理的全面认识，加强管理层的驱动作用

目前证券公司都在大力发展业务,因此对合规部门并不欢迎。如果认识不到位，将合规与业务发展相对立，显然是抵制合规部门工作。先进的合规文化必须体现在证券公司风险管理战略制定之中，才能使风险管理的基础和成果进一步牢固和提高，才能促使证券公司各项业务的健康发展。而要实现这一点，高级管理层的重视和支持就非常重要。

2给予合规管理工作及合规人员的正确定位

在合规管理的日常工作中，往往容易产生两种倾向性：①因过度强调监督检查角色带来业务部门的强烈抵触，使合规得不到积极响应；②因过度迎合业务需要，超越合规底线而导致合规失败。如果合规部门强势，则会导致其他部门被削权，如果合规部门弱势，则很可能形同虚设，最后只能做些相对边缘的工作。所以以柔性的合规管理方式或刚柔并济的合规管理方式开展工作，往往能达到事半功倍的效果。但是，柔性的合规管理，绝不代表可以超越规则底线。在实际工作中合规部门及合规人员往往容易被边缘化，在其履职的过程中尽管掌握了业务发展过程中存在不合规的信息，却因工作性质的束缚只能做一些提示性工作。但事实上业务部门迫于经营上的压力或急于扩大市场份额依然我行我素，存在一定的侥幸的心理。孰不知正是这份侥幸为持续发展埋下了隐患。因此应在一定程度上赋予合规人员管理的职能，增加话语权。此外应增强合规人员工作的独立性，如果发生重大事项或风险事项必须对所在部门的管理人员进行报告、征得同意后才能向合规部门报告的话，其独立性将会大大降低。

3加强对各部门的合规管理执行情况的考核力度，有效提升执行力

当前合规管理的工具主要有培训、监控、设计合规管理评估体系、制定政策和指引等，但实际上很关键的是激励与惩罚措施。

证券公司不仅要将合规管理的执行情况纳入各级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围，而且应该适当提高这部分的考核比例，突出合规管理的重要性。这样在主动合规的基础上通过外力来推动合规经营的有效实施。

4不断提升合规管理工作人员的专业素质

合规管理工作重点范文第2篇

认真贯彻《义务教育法》，落实《小学管理规程》、《福建省小学教学常规管理的若干意见（试行）》，参照《洛江区小学、幼儿园2012-2013学年度校历（第一学期）》及《洛江区2012年初幼教工作意见》，紧密联系市、区预举行的各项师生活动、竞赛，科学合理的制定学校教学教研工作。高度重视校本教研、狠抓课堂质量、提前布置各项活动、师生赛事，落实到人，跟踪指导到位。确保学校教学质量得到最大化的提高，学生素质得到尽可能的发展。

二、落实事业计划，规范学籍管理

1、2012年计划招收新生200人（含流动人口），适龄儿童入学率达99.9%以上，小学辍学率控制在0.2%以内。做好“控辍保学”工作。学籍管理员务必要做好本服务区内在外县区（市）就读学生的就读证明材料收集保全工作，确保材料真实可靠，包括辍学率为0%的相关佐证材料在内，都要经得起时间考验。开学初，组织力量专门对新的公安户口册、文化户口册、义务教育卡、学籍卡进行造册、滚动、登记，及时建立相对应的新生册、卡。

2．落实“两免一补”政策，认真抓好残疾儿童入学工作及智残儿童鉴定工作，重点抓好按时入学和随班就读，三类残疾儿童入学率达95%以上。

3．切实做好“县域义务教育均衡发展督导评估”工作。要认真贯彻落实省、市、区有关文件精神，进一步明确内部管理的职责要求和评估标准，加强和完善迎检前期的各项准备工作，扎实开展自查自评自纠，加大整改力度，突出工作重点，抓好薄弱环节，巩固和提高工作水平。

三、加强教学常规管理，强化备课组制度建设

1、切实落实《福建省小学教学常规管理若干意见（试行）》，加强教学常规管理工作，努力提高学校的综合管理水平。根据现有的办学条件，充分认识实验小学的“实验”涵义，进一步建立和完善教学常规管理的制度建设、措施落实和检查机制，努力促进教育教学水平再上新台阶。

2、学校内部进一步规范教学常规工作的过程性管理，期初、期中、期末的学科计划、作业、试卷、总结及其它随机性内部常规检查要有记录、有量化、有评比、有反馈，要分门别类装订成册。常规检查要公平公正、要细化到每一位教师，并将此作为期末评定教师常规工作业绩的依据。

3、强化各职能部门主导教学常规管理工作的主要责任，确立教学工作的中心地位、教学质量的首要地位和教学投入的优先地位。要牢固树立质量立校、质量立教的观念，追求常规管理工作的高绩效，讲究务实、细致、创新、持久、高效的管理方法，实现各校常规管理和质量管理的优化。

4、各职能部门负责人要充分认识教学常规管理工作的重要性，在不断提高自身思想理论水平和业务管理素质的同时，实现对教师课堂教学过程性的指导和管理。学校领导要主动深入课堂听课，实地掌握一线教师的教学状况。要继续在教师之间开展同年段、跨年级、跨学科的听课教研活动，形成校领导听课评课、教师之间互帮互学的良好教研工作格局。按照区局初教股要求，校长和教导主任每学期听、评、导课不少于30节，教师个人听评课、撰写教学反思均不少于20课时。

5、加强学科教研组、年级备课组建设，明确教研组备课组的工作职责。学科教研组、备课组要在教导处的组织、协调、指导下，具体承担学科教学计划实施、教学研究、教学质量监测，以及落实教学常规、提高教师教学能力等任务。学科教研组、年级备课组要进一步明确职责，以促进教师专业发展，推进课程改革，全面提高教育质量，全面实施素质教育为目标，积极开展教研活动。要充分发挥各备课组骨干教师的作用，建立结对帮扶、以老带新、促进专业共同发展的机制。

6、继续狠抓教学过程的常规管理，充分运用现代化教学手段，努力提高课堂教学效率，促进课堂教学生成。重点要抓好规范备课、授课、作业与试卷批改、课内外辅导、练习设计等五个环节的相互衔接、相辅相承。

7、继续深入开展“师徒”互帮互学活动，提高帮扶实效。要建立常态帮扶机制，加强帮扶工作管理，认真做好组织、落实、协调工作，确保帮扶工作落到实处，提高帮扶实效。

8、认真做好图书、科学仪器、体音美劳器材、各学科教学用具、现代信息技术教育设备等教育资源的管理与使用，要采取有力措施，建立有效管理机制，切实管好用好教学设备，发挥设施设备服务教育教学的最大效益，做好循环使用教科书的收集管理工作，建立专门的教科书管理室（橱），领取、归还有记录。

四、依法治校治教，规范办学行为

1、规范办学行为，进一步强化依法治校、依法治教意识。认真贯彻《福建省义务教育课程实施计划》，开齐课程，开足课时，随时接受区教育局定期或随机的专项检查或测试。

2、结合实际，根据具体的班级、师资、教学资源等情况，科学合理地编制《学校总课程表》、《班级课程表》和《教师任课表》（简称“三表”），以此指导学校教学工作，稳定教学秩序，保证完成教学任务。

3、学校建立巡课、查课、代课管理制度，督促教师按课程表上好每一节课，实施有效教学，规范教师从教行为。要充分挖掘各校各种资源，开展丰富多彩的课外兴趣小组活动，普及课外活动参与面，提高兴趣小组参与率。

4、严格控制学生在校学习时间、课外书面作业总量和考试次数难度，保证学生充足的睡眠时间以及参加体育锻炼和社区活动的时间，加强对学生教辅资料的规范管理，切实减轻学生过重的课业负担，提高学习效率。

五、重视校本教研，提高师资队伍素质

1、做好骨干教师、学科带头人的考核工作。要加强对骨干教师、学科带头人的培养、管理、使用和考核，切实发挥他们的示范带头作用。骨干教师、学科带头人要服从区局安排，积极主动地参加各级教育主管部门组织的观摩讲学活动。同1

2、重视校本教研。要组织开展多种形式的校本教研活动和专题研修活动，引导教师正确理解把握《课程标准》，准确把握教学内容的深度和广度，纠正盲目增加内容和难度的倾向，深化现代教育技术与课程有效整合研究，提高课堂教学效率和教学生成。

3、提升校本教研实效。要不断丰富校本教研方式 ，推广一些好做法。要加强教研室和教研组建设，扎实开展以课例或案例为载体并围绕自我反思、同伴互助、专业引领三要素进行的校本教研活动，提升校本教研实效。

合规管理工作重点范文第3篇

一、指导思想和总体要求

坚持发展就是硬道理的基本原则，以“解放思想、扩大开放、迅速提高质量、迅速占领市场”为指导思想。全面贯彻科学发展观，以人为本，强化管理，提高服务质量，大胆、积极、稳妥地推进中心的改革和发展，做到市场有新的发展，管理服务水平有新的提高，经济效益有新的突破，中心面貌有新的变化，及时做好学校西进的各项准备工作，为教学工作的正常运行提供强有力的后勤保障。

二、工作目标

紧紧围绕中心工作，加强常规管理，注重工作实效，以“重视质量，深化改革，加速发展”为工作重点，努力做到：加强学习，提高服务意识；加强管理，提高服务水平；加强考核，提高服务效率，使服务工作力求做到有预见性、有高效性，以确保各项服务保障工作顺利开展，并实现“优质服务年”的各项工作目标，为总公司的健康、稳定、可持续发展作出我们应有的贡献。

三、具体工作措施

1、紧紧抓住新校区建设的机遇，发挥长期以来形成的服务优势，通过“管理体制、运行机制、分配制度和干部制度”的改革和重视人才培养，来增强市场竞争力，努力在新校区物业管理市场中获取更多的份额。同时，还要大胆地走出去，积极地投身到激烈的市场竞争中去，努力拓展校外市场，获取更大的发展空间，争取更大的发展。

2、加强物管队伍建设，提高综合素质。继续采取请进来培训和走出去学习相结合等办法，提高现有人员的业务素质。同时，继续引进高素质管理人员，改善队伍结构，提高文化层次，逐步建设一支专业、高效、精干的物业管理骨干队伍。

3、以家属区物业管理工作为切入口，全面提升服务质量和管理水平，进一步为师生员工提供“安全、优质、高效”的后勤保障服务。

4、在总结2012年经验的基础上，进一步打造礼仪保安服务、会议接待服务、车库管理、明德楼物业管理等精品工程，努力把物业管理工作推上一个新台阶。

5、抓好草坪、绿篱、树木的除杂草、施肥、修剪等工作，进一步扩大绿化面积，增加修读点；购买各类花卉苗木对校园环境进行装点和优化，营造一个绿意盎然、干净整洁的校园环境。

6、每两月召开一次物管中心优质服务年创优经验交流会，推广学习；各部门重点确定一个物业服务对象作为优质服务示范点，以点带面，全面打造服务品牌和提升服务水平，努力构建温馨物业、和谐物业。

7、牢固树立安全意识，制定突发事件及火灾应急方案；进一步加强巡查及加强对设施设备的维护和保养，把安全隐患消灭在萌芽之中。

合规管理工作重点范文第4篇

一、时间：每周一上午课间操

二、场地：根据目前场地条件，在办公楼前广场组织升旗仪式。

三、人员安排：

1、仪式主持：由学管处、文宣处、团委人员轮流主持

2、学生集合整队：由当日值班的体育教师

3、升旗队员安排：由各专业部根据值日安排表负责

4、国旗下讲话：中心各处室负责人轮流进行

5、参加人员：全校师生

四、升旗仪式流程：

1、出旗：旗手（1名）肩扛国旗，护旗（2名）在旗手两侧，执旗在前，护旗并列在后，三人以三角站立，仪仗20人并列在护旗手后面，按节奏由出旗点以整齐的正步走向旗杆。旗手、护旗手在旗杆下立正站立，20名仪仗手呈两列横队站在升旗台南侧，面向旗杆立正。执旗手快速固定国旗，护旗手托旗，2名护旗手一人拉绳，一人拿旗角，等待升旗。整个过程训练有素，快静好，不得使国旗落地，做好升旗准备。

2、奏国歌。升旗手在国歌前奏结束时，立即把国旗展开，徐徐升旗，要求音乐停止时，正好升到顶端。升旗过程中，全体师生立正，行注目礼致敬，并唱国歌，升旗结束，执旗手按要求固定好拉绳。

3、学生会干部带领全体学生宣誓

4、国旗下讲话。

5、自主教育活动时间：讲话人根据学校要求，结合本部实际安排适当的常规教育。

五、国旗下讲话的主要内容：

1、结合当前国内外时事、传统节假日等对学生进行爱国主义教育。

2、结合学校工作重点或重要活动的举办，对学生进行集体主义教育。

3、结合学生管理工作的实际，对发现的好人好事或在常规管理中表现突出的集体和个人提出表扬，对学生进行励志教育。

4、结合学生管理工作实际，对常规管理中出现的问题或不好的苗头进行通报，并分析原因，阐明厉害关系，引导学生向良性转变，对学生进行行为习惯养成教育和纪律教育。

六、升旗仪式要求：

1、旗手以教学部为单位进行选拔，每部选拔升旗手一人，护旗手2人，仪仗队员20人，由各部学管科具体负责安排、把关和训练。

2、国旗下讲话内容要提前准备，其中爱国主义教育、集体主义教育、励志教育内容由讲话人准备，学生管理方面的内容由学管处和各专业部学管科在征求班主任意见的基础上，总结一周来的工作情况，形成书面材料，提交讲话人。

3、参与升旗仪式值班的学管科长、体育教师要提前到位，组织、管理好全校学生。

4、各专业部要选拔品学兼优的学生作为旗手，以体现升旗仪式的神圣和庄严，各班班主任要跟班管理。

5、各专业部师生按照学校统一要求在指定位置列队，要求专业部主任和本部教师站一队，部内各班每班一队，班长在队伍最前，班主任在队伍右侧，各部学管科长负责整队，各部队伍整齐划一。学校督查室负责检查各部教师情况。

6、全体学生须着校服、佩戴校卡，表情庄重，站队整齐，动作迅速，不交头接耳，不乱走动，升旗行注目礼，大声唱国歌。中心学生会负责检查学生情况

__区职教中心

职教中心升国旗仪式程序说明

下面进行升国旗仪式：

第一项，出旗；

第二项，升国旗，唱国歌，请全体立正；

第三项，请学生代表XXX带领全体同学宣誓；

第四项，请学校领导XXX处XXX主任讲话；

合规管理工作重点范文第5篇

本学期我担任了我校七（4）班的班主任工作，从实际情况出发做好班级管理工作。现将本学期班主任工作总结如下：

一、基本情况分析

在过去的学习中，我班同学已经基本适应了初中的学习生活，日常行为规范也日渐走向正轨。大多数同学都养成了良好的学习、卫生和生活习惯。班风正，学风好。但由于学习基础、家庭情况以及个人因素等各种原因，学生的成绩存在着明显的差异，并有继续扩展的趋势。个别学生已经产生严重的厌学情绪，并在平时的学习中有所表现，如不按时交作业、作业质量数量不过关等。

二、工作重点

1、建立班委会

组建一支工作能力强、热爱集体的班委会，并明确班委会成员的具体分工。设岗位，定人员，定工作，把班级工作分成若干岗位，每个岗位专人负责，使学生的实践能力、社会责任感得到提高。

2、思想教育

加强学生行为规范，养成良好的行为准则，用身边事例，利用班会教育学生。教育学生不赌，远离。提高同学们的思想觉悟，增强责任感和进取心。把学生培养成具有健全人格、美好心灵，具有创新精神和实践能力的学生。培养学生良好的行为规范，弘扬正气。

3、培优转差

加强对学生的心理辅导，在现阶段就开始动起来，把一些有可能影响厌学情绪的思想减到最低，影响学生学习的因素减少到最少。为了能够让他们学得更好、考得更好，我们也就只有一个办法：笨鸟先飞。对每一次考试成绩做好跟踪，把临界生的名单和人数把握好，及时找学生谈心，了解其思想学习情况。鼓励勤奋好学，树立学习榜样，同时做好差生的教育转化工作，采用正面教育;开展学习竞赛活动;开展“互相学习，共同提高”的互帮互助学习活动;关心爱护，安排班干部一帮一的方法进行转化。

4、做好常规管理工作

经常性地做好检查督促工作，特别是迟到、追逐打闹、等违纪现象，要及时教育，杜绝打架的现象。做好仪表的规范化教育。加强学生卫生保健和心理健康教育。抓好班级的室内卫生及包干区卫生，摆放好学生自己的物品。

5、做好家访工作，让教育思想统一