职工违规违纪处罚规定

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职工违规违纪处罚规定范文第1篇

关键词：会计监督职能；基层行；内部控制；会计人员

会计监督职能伴随着会计的产生而产生，随着经济的发展而发展。但是，在社会经济生活中，会计监督不力的现象屡屡出现，许多经济犯罪案件的发生也常常与会计监督力量薄弱有关。从某种意义上说，会计监督的薄弱会造成会计工作秩序的混乱以及会计信息的失真，严重阻碍了国家宏观调控和管理的正常进行。因此，弱化经济生活中的会计监督职能，会对整个国家经济体制改革的深化和国民经济的健康发展产生不利影响。

银行会计设立和实施内控制度，具有十分重要的意义。首先，理论方面有利于丰富内部控制理论，从而推动内部审计理论的发展。其次，在实务方面，具有深刻的现实意义：一方面有利于银行管理层制定和执行经营目标、保护资产完整和财务信息的真实完整，从而促进银行自身的生存与发展。二是有利于银行资产安全运营。三是有利于银行内部强化风险管理意识，提高管理水平。

一、基层行加强内部会计监督的必要性

（一）加强会计监督是贯彻落实《会计法》及各项规章制度的内在要求。为了规范会计行为，全面提高会计核算质量，保证会计资料的真实、准确和完整，国家重新修订了《会计法》，人民银行制定了《支付结算办法》、《票据法》、《反洗钱法》等，农发行总行制定出了一系列会计出纳等方面的配套制度和操作办法，各级管理行参照总行的制度要求，结合实际，也制定了各项专项业务管理办法、实施细则和操作规程。基层行要想保证在贯彻执行国家级上级行的各项会计规章制度上做到不走样，就必须加强自身会计监督，充分而有效地发挥会计监督在防范会计风险和杜绝差错上的职能作用。

（二）加强会计监督是切实提高会计业务规范化管理水平

的有力保证。会计业务规范化管理是综合反映一个行会计工作质量水平高低的重要标准。它是一项系统工程，涉及到会计业务操作程序、岗位职责、核算手段、档案管理、人员配置乃至会计人员的各个方面，讲究工作细、质量高。为此，应加强会计监督，严格遵守制度规定，严格履行手续，严格按程序办事，进一步规范会计行为，提高会计核算质量，保证会计规范化管理的真正落实。

（三）加强会计监督是防范会计风险，确保以信贷资产为中心的各类资金、财产安全的重要举措。会计工作是一项十分重要的综合性管理工作，一旦失去监督，或监督不力，会计违规操作、会计差错就会时有发生，也就会给经济犯罪留下较大的操作空间。

（四）加强会计监督是保证岗位职责认真履行的需要。目

前，农发行已制定出了同意、细致的会计出纳人员综合业务具体岗位职责和操作规程。基层行由于人员少，岗位多，一人多岗的状况时有发生，要想保证这些岗位职责真正落到实处和发挥实效，必须加强会计监督，使每一个会出岗位互相牵制，使每一个会出岗位人员明确各自的任务和要求，自觉履行职责，保证每一个会计岗位和环节达到规范操作的要求。

二、基层行内部会计监督存在的主要问题

（一）认识不足，轻视管理。目前，有些行的领导存在一种偏见，他们过多关注的是业务的发展、经营性指标的完成和报表的质量等，忽略了对会计工作的检查监督，认为加强会计内部监督控制与实际工作的关系不大，只要日常核算工作做得差不得，便不需要内部监督检查，给各种问题的暴露留下了隐患，制约了会计监督职能的发挥。

（二）管理体制存在缺陷。现行管理体制下，会计人员属于单位的职工，其业务工作的开展受本行领导的智慧，加薪提升要由行领导来决定，没有真正意义上的独立性，致使银行内部会计监督能力弱化，会计人员在某些情况下仍不得不面临“顶得住的站不住，站得住的顶不住”的尴尬局面，一些会计只能唯领导命令是从，完全按照管理部门的意志行事。

（三）重制度建设，轻制度执行。 农发行的内部监督制度，在很大程度上都没有落实到日常的会计工作中去，突出表现为：印押证三分管制度不落实，重要空白凭证在领发、使用、保管等环节上控制不严、账实不符，业务处理“一手清”，任意调整账目，对账不及时，执行制度不坚决、不彻底、随意性强，对事故隐患麻木不仁等，使得内部会计监督形同虚设，很大程度上成为应付上级例行检查的一种摆设。从另一个角度来看，及时处理违规人员是会计内部控制制度保持良性运行的基础，但实际情况是出现问题后许多银行在处罚问题上坚持“教育为本，处罚次之”的原则，处罚力度弹性很大，使会计内部控制制度处罚的刚性受挫，制度的权威性和严肃性受到质疑，造成有章不循，其结果比制度不全更为可怕。

（四）会计队伍力量薄弱。基层行的会计人员大部分是从农行划转过来的人员，真正受过会计知识专业正规教育的人较少，知识层次、结构、专业水平参差不齐。加之，随着近来新财会制度、财经法规、核算办法的出台，使得一些早些时候从事会计工作的人员知识老化，跟不上时代。虽然，在近几年通过不同形式的培训和吸收“新鲜血液”，会计人员素质较以往有很大提升，但人员流动性较大，综合素质不高，业务操作水平不高的情况依旧存在，从而不可能对本行的经营活动进行长期而有效的会计监督。

三、加强基层行内部监督的对策

（一）提高认识，切实增强会计风险防范意识。基层行要加强对会计法规和各种规章制度宣传和学习，提高全行职工特别是会计人员对会计监督在经营管理中的重要性认识。同时，行领导要高度重视会计监督工作，把加强会计监督作为规范内部管理、防范违规违纪问题的重点常抓不懈，切实支持会计人员履行监督职责，经常检查会计监督的落实情况，帮助解决遇到的困难和问题。

（二）强化内部会计监督管理的一体性。会计法规定单位领导要对本单位会计资料的合法、真实、准确、完整负责，而要保证会计资料的合法、真实、准确、完整，在很大程度上取决于会计监督工作能否按规定进行。只要会计监督真正起到把关守口的作用，财务收支中的任何违法违纪问题都会得到有效的制止和纠正，单位领导保证会计资料合法、真实、准确、完整的责任也就得到了很好的履行。从这一意义上讲，单位领导和会计人员在会计监督问题上的目标是一致的。因此，各级行领导要重视会计监督工作，把加强会计监督作为规范内部管理防范违规违纪问题的重要措施来抓，切实支持会计人员履行监督职责，经常检查会计监督的落实情况，帮助解决会计监督中遇到的困难和问题。县支行要按照岗位制约的要求配备会计人员、按照有关规定配备会计坐班主任并落实其待遇；省、市行要按照有关规定选配好会计辅导员，在单位内部为会计人员有效地进行会计监督创造一个良好环境，保障会计监督工作的顺利进行。

（三）坚持以人为本，努力提高会计人员整体素质。一是加强对会计人员的思想素质和职业道德教育，增强他们的责任感和事业心，培养职工敬业爱岗、坚持原则、遵纪守法、严于律已的工作作风；二是开展“争先创优”活动，号召会计人员树立个人品牌意识，不断培养和发现年轻的优秀会计人才；三是加强对会计人员的业务培训，使他们熟练掌握有关会计方面的业务知识，全面掌握各会计岗位技能，提高会计监督水平；四是定期进行会计岗位轮换，并实行会计人员等级制和淘汰制，保持会计队伍的生机。

职工违规违纪处罚规定范文第2篇

一、当前机构编制监督检查工作中存在的问题

（一）对机构编制工作的重要性认识不够

近年来，随着编办的独立设置，机构编制管理工作的深入开展，各级各部门对机构编制工作的认识越来越高，但是仍有个别部门和单位对新形势下机构编制管理工作的重要意义认识不足，甚至是反感和排斥，不能从长远角度和全局的角度看问题，总想在增设机构、增人增编、增职数、提升机构规格等方面打主意，很少有单位主动提出精简机构、减少编制的要求。同时，长期以来机构编制管理部门在机构编制管理工作上存在着重审批、轻监管问题，虽然近年来监督检查工作开展的较为深入，也取得了一些成效，但是对机构编制管理各项政策，尤其是对监督检查工作及违规违纪事件的处理等问题宣传不到位，不足以引起各部门单位的足够重视。

（二）监督检查工作开展阻力较大

监督检查工作开展的好与不好，直接关系到机构编制管理工作的实效和成果。从目前的情况来看，机构编制管理监督检查工作的开展还有所欠缺。一是人员配备较少。区县级编办编制核定多为8至10人，而且多数区县编办都不是满编状态，工作人员相对较少，多数工作人员都是身兼数职，专职监督检查的人员几乎没有。但是区县级编办承担的职责任务却十分繁重，除了常规的机构编制管理工作以外，政府机构改革、乡镇机构改革、事业单位改革、中小学幼儿园核编、公立医院核编、机构编制核查、编制管理证换发以及在上述工作的基础上延伸出来的有关工作等等，任务多，工作量大，这就直接影响着监督管理职能的履行。二是现阶段机构编制监督检查工作多是根据上级部署和要求开展工作，自发开展督查较少；针对机构编制重点工作督查较多，对部门、单位常规性、经常性督查较少，因此监督检查工作的主动性和强化普及性有待进一步的加强。三是监督检查手段比较单一落后。现阶段监督检查工作的开展大多还停留在听取汇报、检查台帐为主的层面，内在的、深层次的问题得不到及时发现和纠正。四是机构编制管理来自各方面的阻力随处可见。举一个最常见的例子，编办在各类文件中一再重申上级业务部门不得以任何理由干涉下级机构编制事项，但是截止到目前这一现象仍时有发生，个别上级业务部门仍以达标评比，批项目、批资金等形式干预下级机构编制事宜，要求乡镇或下级部门要设立对口机构，有专职工作人员等。虽然编办在工作开展中严格把关，把机构编制管理的主动权牢牢把握在手中，但是处在“两头不落好”的尴尬境地。另外，有的行政部门随意从下属事业单位抽调工作人员，混编、混岗现象时有发生。这些现象的发生严重影响和削弱了机构编制监督检查的成果，直接导致监督检查工作处于无序和被动应付的状态。

（三）监督检查工作“严肃性”和“权威性”有待加强

“编制就是法规”，这是机构编制管理工作的一个基本原则，监督检查各项政策的出台、“12310”举报电话的设立也使机构编制监督检查工作有章可循、有据可依，为监督检查工作提供了有力抓手，但是在现实工作中，由于种种因素的影响，监督检查工作的开展以及处理违纪问题时往往失之于宽、失之于软，很难真正把编制作为法规来执行，究其原因主要有以下几方面：一是机构编制部门处罚权限相对有限，对违反机构编制法规的现象只有通报批评、建议改正或者责令限期纠正、建议处分等，没有直接处罚权，直接影响了机构编制监督检查工作的力度和效果，个别单位甚至直接无视编办的存在，在编办对其有关事项进行明令禁止的情况下，仍然一意孤行，不听劝阻。二是在机构编制部门与有关部门相互制约协调机制方面，自上而下没有统一的方法与手段，没有统一的模式，各地管理方法方式不一，协调较为困难，各部门之间难以形成合力。虽然机构编制各项法律法规的出台，加强了对违反机构编制纪律行为的威慑力度，有效地遏制了违规违纪问题的发生，但在实际工作中，这些措施作用的发挥，需要经编委会的同意、纪检监察机关的支持、相关被监督检查部门的配合、部门负责人和当事人理解，单纯依靠编办来开展工作难以取得实效。三是人为因素影响较大。在实际工作中，同级部门监管同级部门较难开展，受人为因素影响较大。区县编办机构级别与各部门单位机构规格一样，并且没有直接处罚权，所以在监管同级部门时困难重重。有的因为碍于情面，对发现的问题虽然全部纠正，但责任追究不到位。有的单位在工作中有关事项得到编办明确否定后，便向上级领导“求援”，借上级领导来向编办施压，使监督检查工作严重受阻。有的事项受监督权限制约，如领导职数配备的监督，受干部管理权限、组织人事部门配合等多方面因素的制约，开展工作同样困难重重。上述情况的发生直接导致机构编制监督检查工作的权威难以树立。

二、做好监督检查工作的建议

机构编制管理是一个决策、执行、评估、再决策、再执行的反复循环过程，而监督检查则始终贯穿在整个循环过程中，它是确保编办职责执行到位的重要手段。同时，监督检查工作也是一项政策性强、社会影响大的严肃工作，需要完全深入实际、真抓实干，要抓出实效，树立监督检查的权威，为机构编制规范化管理扫清阻碍，才能真正体现出监督检查工作的价值和意义。而做好监督检查工作，要做好以下几个方面工作：

（一）加大政策宣传力度，提升机构编制法规意识

机构编制法规政策、业务知识的宣传是搞好监督检查的前提和基础，也是突出监督检查权威和实效的起点和铺垫。要利用多种渠道、采取多种方式和方法大力宣传机构编制管理各项法律法规，通过宣传，使机构编制管理政策深入人心，提高全民机构编制法规意识，尤其是领导干部的机构编制意识，使机构编制管理工作得到社会各界的广泛认同和支持，促进监督检查工作的健康发展。同时，监督检查也是促进政策宣传的保障和抓手，其宣传效力比一般宣传手段更深入、更细致、更长久，要把两者紧密结合起来，以宣传推监督，以监督促宣传，实现两者之间的良性互动。

（二）强化机构编制管理，为监督检查的开展打好基础

监督检查工作的开展在很大程度上要依赖机构编制实名制信息平台，只有掌握了准确的机构及人员信息在开展监督检查时才能做到有据可依，所以，一要不断完善机构编制实名制信息平台，在前期机构和人员情况信息全部录入数据库的基础上不断地深化和细化。二要对实名制数据库实行动态管理，各单位和部门凡涉及机构变动及人员的录用、退休、调动等变化情况时，数据库要在第一时间进行相应调整，做到人员变动与数据更新同步进行，保证数据库内的数据情况即是各单位、部门的实际情况，确保数据库的准确性和严肃性。三要从单一的编制管理过渡到精细化管理，通过机关事业单位编制数据库的使用，实现机构编制人员的动态管理、统计查询和监督制约三大功能。四要通过编制实名制管理数据库的建立和对事业单位的登记年检，全面了解和掌握单位的业务范围、人员结构、经费形式、资产状况及运转情况。只有这样才能为监督检查工作的开展提供强有力的保障。

（三）转变监督检查模式，突出“堵”、“追”、“严”工作重点

监督检查工作是机构编制管理的一个重要环节，要将这一环节的工作做好、做实就要改变以前被动应付的工作模式，变被动为主动，将监督检查工作放大到整个机构编制管理过程中，充分发挥监督检查工作的制约功能。一是“堵”。所谓堵，便是将机构编制管理关口前移，充分发挥机构编制部门的“闸门”作用。前文曾经提到过，区县级编办监督检查人员力量不足，那如何在力量不足的情况下做好监督检查工作呢？堵源头便是一个很好的选择。任何单位和部门凡是涉及到机构、编制及人员的问题必须先向机构编制管理部门提出申请，在得到机构编制部门的批复后方可实施。同时，机构编制管理部门在工作中要认真执行“五不准”、“凡进必考”、“编内进人”、“总量控制”等规定，严格按照“编委领导一支笔审批，编办一家承办，编委一家行文”的要求办事，变被动督查为主动掌控，牢牢把握机构编制管理的主动权，从源头上杜绝违规进人等违规违纪现象的发生。二是“追”。所谓追，便是改变以前根据上级部署和要求开展督查工作的模式，主动追着去开展监督检查工作。重点针对机构编制方针政策和法律法规的执行情况、机构编制数额的控制和人员配备等情况，在编办每一项机构编制工作结束以后，不要等着上级安排，要积极主动、追着去监督检查，批准成立什么机构你就成立什么机构，批准使用几个编制你就使用几个编制，核定什么职责你就必须履行什么职责，以“追”的方式促进机构编制管理的每一项政策、每一个决定的贯彻执行到位。三是“严”。所谓严，便是既要严格认真执行机构编制监督检查各项管理规定，又要对发现的违规违纪现象进行严肃处理。监督检查各项政策的出台使机构编制监督检查工作做到了有章可循、有据可依，所以我们在开展监督检查工作时要严格执行政策和规定，履行监督检查的职责，对违反机构编制管理规定的事项，要按程序坚决予以查处，该通报的通报，该处分的处分，该强硬的时候一定要强硬，牢固树立“机构编制只有机构编制管理部门有权管理”的思想，绝不因其他因素干涉而放松监管，稳步提高编办在机构编制管理及违规违纪查处方面的权威性。

（四）完善监督检查机制，加强部门配合协调

做好监督检查工作，很重要的一个方面就是要在现有监督检查机制的基础上不断深化和完善，加强各部门之间的配合协调机制建设，要将违规违纪事件的处罚进一步明细化、法制化，在机构编制部门内部和外部形成强力有效的监管机制和制度优势。通过转变监督检查工作模式和各项监督检查的相互配合，实现各部门、单位机构编制情况全程动态监督，对工作中遇到的矛盾和问题，部门之间勤沟通、多协商，改变编办孤军奋斗、力量单薄的工作局面，牢牢把握工作主动性，提高监督检查工作效率。长清区编办自05年便与组织、人事、财政等部门建立了协调配合监督机制，推出了“编制信”管理模式，将机构编制管理贯穿到组织人事管理、干部管理、财政预算等工作的各个环节。只有在编办核准的编制范围内，组织、人事部门才能进行公开招考、人员配备；只有持有编办开具的“编制信”，才能办理工资、社会保险和人员聘用等手续，财政部门才能列入政府预算并核拨经费；在编办审核办理减编手续后方可办理核定生活费、申领离退休费、申请遗属补助和一次性抚恤金等手续。近年来长清区编办又加强了与纪检监察、法院、检察院等部门的配合，多次会同纪检、财政等部门开展专项监督检查活动，会同法院、检察院开展了在编人员因判刑核销编制及取消工资待遇等问题的督察活动。

（五）推行社会公开监督，加强监督检查队伍建设

职工违规违纪处罚规定范文第3篇

6月16日上午，__区交通局接到市解放思想大讨论活动办公室关于暂缓转段的通知后，局党组立即行动，快速反应，着手对照上级的指示精神和“十思宿迁”、“十查自身”的目标要求认真组织开展“回头看”，突出查摆存在问题，研究制定整改措施，具体情况汇报如下：

一、深化认识，深入组织开展“回头看”查摆问题活动。__区交通局先后于16日中午、下午、晚上连续组织召开局党组会议具体研究安排“回头看”查摆问题工作；17日上午召开全系统中层以上干部专题会议，进行深刻剖析；17日下午局属各单位都组织召开了多层面、多层次、多类别的剖析会，重点围绕服务大局，服务全局，创新方法，灵活执法，优化软环境等方面进行剖析问题，查找根源；18日下午，召开了由全系统干部职工参加的“解放思想查摆问题及勤廉警示教育大会”，进一步要求全体干部职工、切实做到一是深刻认识、深刻反省、从灵魂深处反思自己为发展大局做了什么；二是理顺关系，摆正位置，找准定位，深刻反思为谁执法，如何执法；为谁服务，如何服务的问题；三是顾全大局，服从大局，服务大局，切实解决少数人大局意识不强的问题；四是深入查摆，全方位、不护短、不怕丑地深入进行自我剖析和互相剖析活动，要查到每个人、每个部门、每个单位；五是课以重典，重拳出击，以铁的纪律落实整改措施，确保问题整改到位，勤廉为民到位，长效管理到位。19日下午又组织召开了市、区部分招商引资企业及区骨干企业负责人座谈会，广泛征求各界意见，收到了良好的效果。

二、存在的主要问题

1、服务大局意识不够强。没有长期坚持寓管理于服务之中，重管理轻服务的思想和行为时有发生。执法时过于看重行业条规的执行和路产路权的维护，存在服务经济发展不到位的现象。

2、执法的灵活性不够活。对处罚标准尺度掌握上有随意性，在自由裁量权使用上不严格按照相关规定执行，对为园区运送原材料、产成品的车辆有时不能灵活处理，不能妥善处理好依法行政与软环境建设的关系。

3、以罚代管的现象仍有发生。少数执法人员中存在重处罚、轻服务、轻教育的现象，片面认为依法对违章车辆罚了款就达到了管理的目的，履行了自己的职责。

4、有的执法人员素质不够高。主要是平时不注重学习，自身素质提高不够，执法时不能长期保持文明执法，尤其是遇到不配合检查的违规驾驶员时，有的执法人员控制不住情绪，缺乏耐心，态度上容易冲动，不能使用文明用语，服务不够周到。

三、整改的主要措施

1、坚决强化服务大局意识。全系统都要进一步转变行政执法观念，牢固树立大局意识，找准定位，明确交通执法是为服务地方更好发展执法的理念，做到寓管理于服务之中。做到严格执法、文明执法、规范执法、廉洁执法。对不配合路检路查、不服从管理的车主或驾驶员，认真做好宣传教育，耐心做好思想工作，争取他们配合检查。

2、坚决执行市委、市政府、区委、区政府的政策规定。在依法行政的基础上，坚持一切从有利于地方经济发展的高度出发，紧紧围绕软环境建设要求，对市区制定的各项政策规定做到灵活运用，不提困难，不打折扣，不讲价钱，坚决服从。

3、坚决杜绝以罚代管的行为发生。对可罚可不罚的运输车辆实行教育告诫制度，一律不罚；对违章违规比较严重的运输车辆在处罚标准范围内一律就低不就高，对为园区企业运输原材料和产成品的运输车辆一律免于查处，确须处罚的一律先报告、经批准后再处理，对违规违纪人员一律从严从快从重处理，决不留情。

职工违规违纪处罚规定范文第4篇

一、工作中的主要作法和取得的主要成绩

(一)勤于学习锻炼，慎于品行修养，始终致力于做德更高、业更专、行更正、艺更精的信合人。

一是注重和加强业务知识的学习。注重学习是我多年来养成的一个比较好的习惯，除继续加强对分管工作中涉及的监察、审计、法律事务等方面的有关政策、法规和业务知识的学习外，不间断地加强对财务会计、信贷管理、风险管理等业务知识的学习和巩固，及时加强对计算机知识和信用社新业务知识的学习和更新。同时认真学习各级制发的管理制度及相关法律文件，通过不断的深入学习，不仅充实和更新了自己的知识库容，而且开阔了思路，更新了观念，增强了自己的创新思维能力和自主创新能力。

二是注重和加强实践能力的培养。一直坚持承担工作任务时把自己当作一名普通的工作人员，在承担工作责任时把自己当作一名勇于负责的主管领导。实际工作中，小事放权放手，但件件都及时督办和查问结果，大事都主动参与和承担。如在查办寨河信用社会计挪用资金违规违纪问题时，带领稽核审计部、财务会计部和监察部的工作人员到寨河信用社核查账务、调查取证、座谈询问、分析情况，为处理本次违规违纪提供了详实依据；在查办举报信用社信贷员和分社负责人违规办贷问题时，抽调联社不良办、风险管理部、监察部及基层信贷员组成贷款核对小组，带队进村入户上门核对贷款，找村干部和村民调查了解，与社内职工座谈情况。在案防工作过程中，带领案件防控工作领导小组成员到基层营业网点对内控制度执行、会计核算、信贷管理、安全管理等方面逐项检查。通过这些具体工作，不仅深入了解了基层实际工作情况，以便更有针对性地做本职工作，同时，也进一步锻炼了实践工作能力，丰富了实践工作经验。

三是注重和加强金融理论的钻研。每年我都结合工作实际，通过调研后撰写一些专业理论文章，用以总结和指导工作。，我根据农村信用社农户小额信用贷款开展情况，通过认真调查分析，撰写了《农户小额是考验》调查报告，被第4期《新金融》刊载。同年《一策解“三难”“多赢”促发展》一文，被《中国农村金融创新与实践》收录。

四是注重和加强政治品格的锤炼。，我利用开展学习实践科学发展观活动，进一步加强自己的党性锻炼和品格锤炼，整个活动的每个环节都认真参与，按照活动的安排进行了学习和深刻地自我剖析，并在活动中撰写了数万字的学习笔记。通过积极参与这次教育活动，使得自已在政治上更加成熟和稳重，品格上更加坚强和耿直。

五是注重和加强领导艺术的累积。除了向身边的同志学习领导艺术外，还经常留意书籍、网络上介绍的一些比较经典的领导艺术类案例。

(二)加强内控建设，坚持从严治社，始终致力于做内控理念的传播者和严密内控的践行者。

总理曾经说过，对于银行而言，相对于资本充足率，严密的内控制度更有意义。一年来，在加强内控建设和落实上，主要做了以下几项工作：

一是狠抓了促制度落实的制度体系建设。从规范操作行为的层面上来说，现行的基本制度基本能够覆盖业务经营活动的各个层面了。但在工作中发现有些制度根本上就得不到很好的落实，责任追究不及时不到位，经过认真的调研和分析，我参与起草了《崆峒区农村信用社违规贷款责任认定处理暂行办法》，对强化全区农村信用社信贷管理，规范信贷管理行为，增强信贷人员责任意识，提高信贷资产质量，促进了促制度落实的制度体系的建设方面起到了良好作用。

二是树立了“内控严密、管理严谨、处罚严厉”的基本内部控制理念。在工作中我总结出，要防范操作风险，在制度建设和落实层面，不仅要有严密的制度，严格落实制度，还要严惩违规行为。因此，我倡导树立“内控严密、管理严谨、处罚严厉”的内控理念，并在稽核审计工作中实践推行，这种从严治社的思想，也因此得到了较大范围的认可。

三是践行了严密的内控和其他各项工作制度。在工作中我能认真学习和遵守各项内控和工作制度，如省联社制定的《员工违反规章制度处罚办法》反复学习了好几遍，并且在文件中做了很多标记，其他有关制度我也利用时间进行了认真的学习并能严格遵守。

四是督导了各项内控制度的有效落实。我们主要通过开展一系列的审计和内控评价来督导内控制度的落实。组织了高管人员离任审计，开展了案件专项治理活动，陪同省联社、省联社办事处、银监局现场检查等。以这些活动为载体，认真查找问题，认真组织整改，认真分析不足，认真总结教训，认真制定措施。

(三)积极履行职责，指导做好内控监督工作，加强联系，优势互补，实施有效监督。

联社党委是崆峒区农村信用社的政治核心，所以，监事会的日常工作注重定期或不定期向联社党委报告，重要事项取得了联社党委的理解、协调和支持。同时，监事会作为联社的监督机构，与银监部门、联社内部稽核部门，共同构筑了较为完善的科学、规范监督体系。

一是建立和完善稽核审计部门内部工作运行机制。首先制订了稽核审计部年度工作计划，建立健全了《序时稽核登记簿》、《专项稽核登记簿》、《来信来访查处登记簿》，对稽核时间、区间和责任人进行详细登记，落实责任，以备查考。其次建立了查处情况及时反馈工作机制。本着对理事会负责的基本要求，我们将每个项目的稽核检查结果及时向联社班子成员和职能部门（理事会、经营班子）汇报和反馈，以促进领导管理决策和部门指导服务的针对性，提升我们的经营管理水平。同时实行稽核审计情况定期通报制，即对稽核审计发现的问题及查处的典型案例定期通报，做到查处一事，警示全区，督促辖内各网点查缺补漏，纠正偏差，完善不足，以促进全辖农村信用社经营管理工作符合制度化、规范化、标准化要求。并对案件专项治理、治理商业贿赂工作实行了专档管理。

二是有效地开展了稽核审计工作。指导稽核审计部围绕联社重大决策和中心任务，突出财经纪律严肃性、信贷资金安全性和经营管理合规性，认真履行稽核审计职责。全年组织开展稽核审计项3项3次，即：实施了花所信用社等4个网点的会计决算工作真实性专项检查；对全区44个营业网点中14个信用社、15个信用分社和联社营业部进行了序时稽核，稽核检查覆盖面70.5%；根据人员调动和岗位调整情况，及时开展了24名信用社主任、副主任和4名联社部门经理的离任审计，以及岗位轮换的105名信贷、会计、出纳人员的岗位轮换手续移交工作。共查出并认定责任违规贷款49笔817.69万元，违纪资金8.96万元，提出稽核建议8条，下发稽核审计整改意见书25份，下发稽核审计处罚决定25份，为全区农村信用社又好又快发展提供了保障。

（四）查防结合，认真开展了案件专项治理工作，保持了对各类违规行为严处的高压态势。

初，因班子换届，联社调整了案件专项治理工作领导小组成员。本着暴露风险、加强管理，坚决遏制违法违规行为，防止各类案件的发生的基本原则，5月份，制订了《崆峒区农村信用社案件专项治理深度排查工作实施方案》，明确了排查人员、排查方式、排查内容、排查责任和工作要求，9月份案件专项治理工作领导小组对辖内网点的贷款、存款、金库尾箱、印证押卡、查询对账、“九种人”等重点业务、重点环节、重点人员进行了风险排查。在10月12日全区农村信用社工作会议上，对案件专项治理工作进行了专题。安排，下发了《关于进一步加强案件专项治理工作的安排意见》，根据不同岗位职责分级明确了案件专项治理工作重点岗位、重要环节、重点人员的排查内容、排查频率和案件排查责任，为构建案件防控的长效机制奠定了基础。通过加强了纪检监察和案件防控工作，对信用社会计、信用社柜员挪用资金违规违纪问题的3名当事人和负有管理责任社主任进行了责任追究，给予了党纪、行政纪律处分和经济处罚。

（五）加强党风廉政建设，做好和纪检监察工作。

在加强党风廉政建设和行业自律工作中，按照省联社党委的党风廉政建设以及纪检监察责任制的要求，每年年初联社党委及时与和各信用社（分社）签订党风廉政建设责任制，基层各信用社能够按照责任制的各项目标规定，认真对照学习落实。经检查大部分信用社、支部书记都能在各种会议上强调和警示教育全体员工拒腐防变，杜绝一切行业不正之风，凡一经举报，联社都及时调查核实、处理和回复。通过反腐倡廉，党风廉政建设教育和责任制的落实，全体党员职工基本上无违纪问题，服务态度和服务质量较以前相比都有了很大的改进和提高，信用社在农民群众中的作用发挥和形象建设都得到了充分肯定。

对工作从维护农村信用社行业新形象的高度进行认识，以服务大局为重，把群众的切身利益放在首位，在法律法规的规范和引导下，尽量避免与群众利益发生冲突。坚持依法办事、按政策办事，把工作的出发点和落脚点放在解决问题上。对来信来访者的合理要求从关心和爱护的角度出发，站在对方的立场上考虑问题，尽力帮助解决困难；能解决的案件尽快解决，不能解决的讲清道理，说明原因，并及时向上级汇报，对于有些者的要求不合法或反映的问题与事实不符的，通过耐心细致地解释和说服疏导，使上访群众心服口服。努力把问题和矛盾化解在一线，防止事态向恶性衍变，造成越级。，按工作“首问责任制”的要求，查处省联社卡中心电话投诉4起、省联社网站投诉1起、办事处投诉1起、区联社电话投诉12起、群众来信来访3起。对9名责任人做了相应的经济处罚，并责令相关责任人做出深刻书面检查，为全区业务发展营造一个安全稳定的经营环境。对客户举报材料、信件的处置做到了专簿登记，有阅批，有查办记录和查处结果。2010年，针对全区农村信用社金融服务工作现状及工作现实要求，提议并成立了监察室，专司监察工作。

二、存在的主要问题和今后努力的方向

回顾一年多来的工作，荣辱得失在心。总结成绩的同时，也非常清醒地认识到自己还存在很多方面的缺点和不足，归纳起来，主要有以下几个方面：

一是还没有有效地促成形成系统防案的观念，在案防工作中条块分割的情况仍然比较突出，部门孤军作战、“一边倒”的情形没有多大的改变。

二是还没有促成内控理念和风险文化得到员工的普遍认可，全员主动防案的意识明显不足，被动发案的可能仍然存在。

职工违规违纪处罚规定范文第5篇

为不断提高我院医院管理水平，持续改进医疗质量，确保医疗安全，改善医疗服务，提高运行绩效，促进医院健康的可持续发展，2005年1月医院成立了医疗质量督查小组，针对医院出现的问题，进行督查整改。

一、组成部分：医疗督查小组由由院务会、后勤办公室、医保办公室和保卫科组成。

二、督查方式：质量督查小组采用流动负责制（每次由小组成员轮流作召集人）每月不定期的对医院的各科各室进行督查，并做好督查记录；每次督查结果应有督查小组成员、科室负责人和被督查当事人的签字。

三、督查内容：

（一）医护质量

1、病历督查以南川市第三人民医院病历质量考核表为标准。

2、处方书写是否规范，门诊日志登记是否齐全，传染病登记是否完整、及时上报。

3、是否有病人投诉医疗差错、纠纷、服务质量。

4、督查医护各项规章制度的具体实施情况。

5、仪容仪表：医生护士工作时应衣帽整洁、不戴戒指、吊耳环、手链、不留长指甲、不彩绘指甲、不穿拖鞋，裙摆及大衣不得超过工作服的长度；护士工作时发不过肩。

6、护理质量标准：

（1）护理技术操作质量标准：合格率90-95%。

（2）护理文件书写质量标准：合格率90-95%

（3）临床护理质量标准：①护理计划合格率?80%。②模式病房开展率20-30%。③特级、一级护理合格率95%。④急救物品完好率100%。⑤基础护理合格率90-95%。⑥褥疮发生率0%。⑦无菌物品无菌率100%。⑧护理缺陷发生率：标准值，严重差错?2件/年，缺陷自理正确率?98%，年护理事故发生率次数为0。

（二）学习记录

1、科室学习记录本：每次学习应有记录。

2、科室医生、护士学习记录本：每次学习应有记录。

3、对科室医生、护士抽查提问学习内容。

4、抽查提问科室主任每次学习内容的具体执行情况。

（三）消防安全及设施设备

1、消防设施设备是否完好有效。

2、是否会使用消防设备。

3、是否对病人讲解病房内严禁用火、用电取暖、煮饭，具体抽查住院病人。

4、病房内是否有住院须知。

5、督查各科室用的电炉、烤火炉、空调，人离开时是否关闭。

6、是否对所使用的设备进行日常保养（设备的清洁卫生打扫、出现故障是否及时上报）。

（四）清洁卫生、劳动纪录

1、督查病房、公共地段是否清洁（标准：具体情况具体分析）。

2、督查科室办公室是否清洁，有无乱扔果皮、剩菜剩饭现象。

3、是否有迟到、早退现象（上班时间15分钟后到达为迟到，下班时间15分钟前离开为早退，）。

4、是否按时交接班（交班者未提出异议属按时交接班）。

5、上班时间是否有吃食物现象（早晨、中午、晚上就餐时间除外）。

6、上班时间是否有干私活现象（当班者不许带孩子同时输液）。

7、上班时间是否有赌博、玩游戏等现象。

8、值班是否有带带家属、带小孩、宠物的现象。

（五）财经制度

1、财务人员是否有未经领导同意就私自借公款与他人。

2、是否有医护人员私自收费现象。

四、奖惩条例（试行）

（一）奖励条例

1、科室：对全年督查各项工作位居前列者（包括业务收入），将作为评选先进科室的优先条件之一，荣获年终先进科室，医院给予奖励现金500元；每一季度督查后，将评选优胜科室，荣获第一者医院给予奖励现金200元。

2、中层干部：每次督查结果将作为考核中层干部的条件之一，合格者将作为评优秀干部的优先条件，荣获年终优秀干部者，医院给予奖励现金200元。

3、职工：每季度将评选先进个人，先由科室民主选举（按细则为标准）经督查组及中干会讨论通过后，医院奖励现金50元；获季度先进个人，将优先参加年终的先进个人的评选，被评选为年终先进个人者，医院奖励现金300元。

（二）处罚条例

1、对督查中督查组发现科室有违规违纪现象的将取消该科室年终先进科室的评选资格。

2、如发现科室有严重违规违纪现象和影响医疗质量以及有损医院对外品牌形象的，第一次对中层干部批评教育；第二次出现则扣发中层干部当月职务津贴；第三次出现则就地免去中层干部该职务并取消年终优秀干部的评选资格。

3、凡出现医护质量问题的，医院将处以当事人现金50元处罚；引起患者投诉的，医院将处以当事人现金100元处罚；引起纠纷及医疗事故者，经督查组查证属实后，按医院的另行规定执行。

4、违反消防安全法规和不爱护设施设备的，医院将处以当事人现金100元处罚；故意损坏设施设备的，当事人应按原价赔偿并且医院将处以当事人现金200元处罚；出现重大消防安全事故者，将移交司法机关处理。

5、违反劳动纪录者（以劳动细则为标准），第一次发现者给予批评教育并处以50元处罚；第二次发现者待岗上班2个月发生活费160元；第三次发现者给予下岗处理。

6、当班者脱岗的，医院将处以当事人下岗处理。

7、私自收费的，医院将处以当事人私自收费金额2倍的处罚并待岗2个月，在年终考核中以不合格处理。

8、科室集体私自收费的，处以科室私自收费金额10倍的处罚，在年终考核中科室全体人员将以不合格处理。

医疗督查小组目前收到的成效

通过督查小组这半年的运行，收到了良好的效果，其成效如下：

1、医护质量得到进一步的提升，病历的书写以前更为规范，甲级病历在90%以上，无丙级病历出现；护理质量（包括技术操作和护理书写）质量达到95%；病人对医院医护质量的满意率在不断提高，至目前未接到一例病人的投诉，无一例医疗差错事故发生。

2、各种资料、学习记录、消毒记录保存完好，各科一月来学习的资料清晰地记录在案。

3、在就医环境上：医院公共地段以及各科室医生办公室、护士办公室、治疗室、病房干净整洁有序，并提供优质温馨的人性化服务。与以前对比有着明显的提高，深受广大患者的好评。

4、各部位消防设施设备完好有效，对各种能源的使用严格按照操作规范进行。通过督查使医务人员和就医患者的消防安全意识得到了进一步的提高，半年无一例安全事故发生。

5、对医德医风好、病历书写达标、护理质量提高、各种资料保存完好、提供良好就医环境、无消防安全事故发生的科室和个人，医院将给予精神和物质的奖励。