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【关键词】体育科技;人才队伍;现状
A Survey on the Present Situation of Henan
Sports Science and Technology Talents
HU Xiao-bo
(Sports Department of Henan Engineering College,Zhengzhou 451191,China)
【Abstract】With the methods of literature study and expert interview,taking Henan Sports Science & Technology Research Institute and 8 representatives of sports universities and departments as investigation object,this paper has a survey of the overall number,education background,job title,profession,age,gender structure of sports science and technological talents,finds out the existing problems of Henan sports science and technology talents team,and sets corresponding solution strategy,so as to improve the quality of Henan sports science and technology talents,and serves the rapid development of sports science and technology in Henan province.
【Key words】sports science and technology;talents;present situation
引言
当前河南省处在体育强省建设的关键时期,体育科技事业的发展对实现体育强省建设有着非常重要的意义,而人才是体育科技事业发展最重要的力量,要保证体育科技事业的健康快速持续性发展,就必须提高体育科技人才的总体质量。本文对河南省体育科技人才的数量、学历、职称、专业、年龄、性别结构进行调查,从中发现河南省体育科技人才队伍的不足和存在的问题,提出对应的解决措施,使河南省体育科技人才队伍总层次得到提高,为建设体育强省目标服务。
1研究对象与研究方法
1?郾1研究对象
以河南省体育科技人才队伍现状为研究对象,以河南省体育科学研究所以及河南省有代表性的8所院校的体育院系为调查对象,8所院校分别是郑州大学、河南大学、河南理工大学、河南师范大学、郑州大学体育学院、商丘职业技术学院、许昌学院、新乡医学院。
1?郾2研究方法
通过问卷调查和访谈方法,对相关资料与数据搜集和整理,并进行归类分析。
2结果与分析
体育科技人才队伍即在体育科技的生产、运用、传播与发展等一系列系统性的实践活动中实质或间接参与其中的人才资源〔1〕。体育科技人才队伍是体育科技事业发展的主力资源。根据访谈结果,在被调查的9个体育科研单位中,总体上呈现以下情况。
2?郾1近年来河南省体育科技人才队伍数量调查研究
体育科技人才队伍数量是指体育科技活动中的实际劳动者的数量(后勤人员与间接劳动人员除外)〔2〕。体育科技人才队伍数量可以反映出体育科技人才资源的现实状况以及发展潜质。
由表1可以看出,近年来河南省体育科技人才队伍人数在逐年增多,其中河南省体育科学研究所三年来人员没有变动,没有引进新的体育科技人才,其他高校虽然每年都会引进新的体育科技人才,但引进人员数量不多,增幅不大,这反映河南省体育科技人才后备力量的培养不足,体育科技人才的引进数量太少,难以满足河南省体育科技事业的快速发展,这就导致河南省体育科技事业发展相对我国高速发展的体育科技事业的不适应。
2?郾2河南省体育科技人才队伍的学历结构调查研究
体育科技人才队伍的学历结构是指体育科技人才队伍中不同学历人才的比例构成及其相互关系〔3〕。
由表2可知,博士以上学历人数占总的体育科技人才数量的8?郾3%;硕士学历人数占总数量的50?郾6%;本科学历人数占总数量的40?郾8%;专科学历人数占总数量的0?郾3%。硕士以及本科学历的体育科技人才数量占到总数量的91?郾4%,而专科学历的数量仅仅占总数的0?郾3%,这种学历结构符合当前体育科技的发展趋势。但是博士学历的体育科技人才数量偏少,所占比例偏低,只有8?郾3%,这说明河南省体育科技人才队伍缺乏高层次高学历人才,这会在一定程度上限制河南省体育科技事业的快速发展。
2?郾3河南省体育科技人才队伍的职称结构调查研究
体育科技人才队伍的职称结构是指体育科技人才队伍中不同职称人才的比例构成及其相互关系。
分析表3数据可以看出高级职称、中级职称、初级职称数量分别占体育科技人才总数的百分比为24?郾6%、39?郾9%、34?郾1%,比例大概为1∶2∶1?郾5,中级职称的体育科技人才数量所占比例最大,其次是初级职称,最后是高级职称,从有利于体育科技人才队伍可持续发展的角度考虑,高级、中级、初级职称科研人员比例为1?郾5∶2∶1较为理想〔4〕。显而易见,河南省体育科技人才队伍中的高级职称人员所占比例较低,而初级职称的体育科技人才所占比例偏高。
2?郾4河南省体育科技人才队伍的专业结构调查研究
体育科技人才队伍的专业结构是指体育科技人才队伍中不同专业人才的比例构成及其相互关系。
由表4可知,体育专业占体育科技人才总数的绝大部分,而医学类以及其他专业体育科技人才的总数仅仅占了体育科技人才总数的12?郾2%,说明河南省体育科技人才队伍专业结构比较单一,这不利于体育科技人才之间的相互学习、相互交流与合作,也不利于体育科技事业多方面、全方位研究工作的进行,在一定程度上会制约体育科技事业水平的提高与发展,从而限制体育科技人才队伍的建设工作,而且也不能适应我国高速发展的体育科技事业。
2?郾5河南省体育科技人才队伍的年龄结构调查研究
体育科技人才队伍的年龄结构是指处于各个年龄阶段的体育科技人才的比例结构及其相互关系。体育科技人才在体能和智能上都必须是最好的状态才能适应和满足体育科学活动的特殊性质与其自身的复杂性。体育科技人才队伍的年龄结构特征能够映射出队伍总的状况和水平,对体育的发展具有重大意义〔5〕。所以,要加强培养年轻体育科技人才的力度,使之早日成才并为所用,从而调整体育科技人才年龄结构的比例,达到最佳比例水平;而对于中年体育科技人才,要充分发挥其潜能,延长其科研创新的期限,让他们最大限度地为体育科技事业做贡献。
由表5可知,30岁以下的体育科技人才数量占总数的9?郾2%;30~40岁的体育科技人才数量占总数的59?郾3%;40~50岁的体育科技人才数量占总数的26?郾0%;50岁以上的体育科技人才数量占总数的5?郾5%。通过分析数据可以看出,30岁以下与50岁以上的体育科技人才总数占体育科技人才总数的百分比为14?郾7%,30~50岁之间的体育科技人才数量占体育科技人才总数的85?郾3%,从体育科技人才储备与发展来看,30~50岁应占主体,这种比例结构有利于体育科技事业的长期持续发展,符合现今体育科技事业的发展要求〔6〕。
2?郾6河南省体育科技人才队伍的性别结构调查研究
体育科技人才队伍的性别结构是指体育科技人才队伍中男、女性体育科技人才的比例构成及其相互关系。
由表6可知,男性体育科技人才数量占总数量的67?郾2%;女性体育科技人才数量占总数量的32?郾8%;男女比例基本上是2∶1。王志勇在《山西省体育科技人才队伍整体状况调查研究》中提出在体育科技人才队伍中男女比例为3∶2比较合理,有利于体育科技事业各项工作中的交流与合作〔7〕,但这种比例构成并没有一定的科学依据,所以男女性体育科技人才到底何种比例结构最为合理,最有利于体育科技事业的发展,还有待进一步的探究。
3结论与建议
3?郾1结论
河南省体育科技人才后备力量的培养不足,体育科技人才的引进数量太少,难以满足河南省体育科技事业的快速发展。河南省体育科技人才队伍的学历结构基本符合当前的发展趋势,但高层次人才还较缺乏。河南省体育科技人才队伍的职称结构比例不够合理。河南省体育科技人才队伍中高级职称的体育科技人才所占比例比较低,而初级职称的体育科技人才所占的比例偏高。河南省体育科技人才队伍所拥有的体育科技人才的专业结构比较单一。河南省体育科技人才队伍的年龄结构较合理。男女体育科技人才数量比例基本上是2∶1。
3?郾2建议
为实现河南省体育科技事业的可持续发展,必须大力提高与强化体育科技人才队伍数量的建设以及后备人才的培养。要继续引进博士及更高学历的高层次体育科技人才,使河南省体育科技人才队伍的学历结构更加符合要求。相关单位和部门应该重视高级与初级职称体育科技人才的比例关系,加强引进高级职称的体育科技人才和督促拥有的体育科技人才提升自己的职称水平,调整与促进河南省体育科技人才队伍的职称结构日趋合理。尽量引进一些跨学科人才,使各类人才比例适中。
参考文献
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一、学习考察的主要收获
这次学习的内容涉及形势、文化、长三角的发展、城市综合发展、城乡统筹发展和新农村建设,考察的内容主要是科技园区、新农村建设等,虽然有些工作不是我们部门的主要业务,但作为科技管理部门,是政府的综合管理部门,听、看后对部门工作也有很大的启发和帮助。
(一)增长了见识,开阔了眼界;看到了差距,有了紧迫感。
上海、江苏、浙江是我国经济发展最好的地方,各地的发展模式不同,都有自己的特点。通过考察学习我深深地感受到差距之大,差距之多,既有客观的,又有主观的。除了优越的地理位置、较强的基础条件等不可比的优势外,关键是我们的干部群众在主观上同他们的干部群众相比差距很大,集中表现在:思想没有人家解放,观念没有人家新,作风没有人家扎实,干事创业的精神没有人家高涨。少数干部群众存在小富即安、小进则满、不思进取的思想,缺乏发展的紧迫感、危机感、责任感和使命感;存在思想僵化、观念陈旧、固步自封的思想,缺乏敢想、敢干、敢闯的精神;存在作风飘浮,人浮于事,当一天和尚撞一天钟的思想,缺乏忧患意识、竞争意识、开放意识和创新意识;存在吃拿卡要、“官本位”现象严重、部门利益至上的思想,缺乏顾全大局、服务大局意识。这些现象和问题严重地影响了我们的经济和社会发展,必须从根本上着力解决讲解放思想不知道怎么解放思想的问题,喊观念创新不知道怎么创新的问题,着力解决抓发展不始终、不一贯、不过硬的问题,抓发展环境不宽松的问题。
(二)我们要加快发展必须在解放思想、创新观念、转变作风、狠抓落实上有新突破。
转变作风是一项经常性工作,是一个动态过程。我们要正视差距,承认差距,要通过解放思想,转变作风来缩小差距,力戒空谈,做到不唯书,不唯上,只唯实。一是要树立良好的精神状态。精神风貌既是一个形象又是一种力量。如果领导干部没有一个良好的精神状态,就不能感召民众、凝聚民心,也不可能调动广大干部群众的积极性、创造性。因此,要通过转变作风,使广大党员干部振奋士气、保持锐气、充满朝气。二是要树立勤政为民的作风。领导干部要身体力行,切实做到深入基层、深入群众,关心群众疾苦,倾听群众呼声,把调查研究作为“谋事之基,成事之道”。坚持权为民所用、情为民所系、利为民所谋,努力为群众办好事、办实事。三是要树立真抓实干的作风。把工作做实、做细。要有一股干劲,一股闯劲,一股韧劲,一股钻劲,把各项措施落实到位。以实干为立身之本,脚踏实地不飘浮,埋头苦干不张扬,在创新中找办法,在实干中创业绩,一步一个脚印地把全面建设小康社会的事业推向前进。
二、开拓创新,实现科技管理工作的新突破
新的起点期待新的突破。如何按照解放思想和学习实践科学发展观的总体要求,加快我县科技事业发展的步伐,为我县经济社会又好又快发展提供强有力的技术支撑,通过这次学习考察,我认为学习东部地区发展的经验,就是要坚持解放思想,立足我们自身的优势,走创新发展的道路,以引进吸收再创新为主,加大全民科技素质提高力度,加强科技成果的有效转化,着力推进我县科技事业的发展。
(一)解放思想,开拓创新,强化发展意识。思想解放的程度决定着改革开放的深度和各项事业发展的速度。我们与东部地区的差距,表面上看是发展速度、经济规模、经济结构上的差距,实际上最大的差距仍然是思想观念上的差距,这是束缚我们发展的根本问题。在今后的工作中,我们应牢牢把握解放思想、实事求是、与时俱进这个精髓,着力强化“三种”意识,把解放思想落实到行动上。
1、强化“围绕中心,加快发展”的意识。加快发展始终是解决一切问题的关键,始终是富民强县的头等大事。一切工作都要以经济建设为中心,坚持发展先于一切,发展重于一切,发展高于一切,以宽广的视野、超前的意识、超常规的措施,不断加快发展步伐。
2、强化“抢抓机遇,敢为人先”的意识。学习借鉴上海、苏州、杭州等地的发展经验,就是要学习他们与时俱进的思维观念和敢试敢闯的魄力,大力倡导自加压力、敢于争先和率先发展的精神,充分发挥自身潜能,在困境中找出路,在挑战中抓机遇,脚踏实地,艰苦创业。
3、强化不发展就是后退的观念。克服“步子不大年年走,贡献不大年年有”,“只求过得去,不求过得好”的陈规陋习,敢于想大事,谋大业,拿出超常规的发展举措,用部门工作做得好坏来衡量思想解放的程度。
(二)大胆探索科技管理工作新的思路,方式、方法,实现科技管理工作的新突破。欠发达地区与东部发达地区相比,制约科技发展的因素不仅是资金和人才的问题,还有地理位置、自然环境和文化基础,因此在实际工作中,我们在借鉴可用经验的同时,也要结合我们自己的实际,走出一条我们自己发展的路。
1、加大科技培训和科普宣传力度,着力提高全民科技素质。科学技术的发展,离不开人的发展,只有人的素质普遍得到提高,科学事业的发展才会健康有序,也才能实现科技对经济发展的促进作用。因此在实际工作中,一是通过科普进社区、进农村来加大科技知识和科普宣传;二是加大农村实用技术的培训,从而提高科技成果的有效转化,实现科技促进新农村建设的目标;三是加强各级行政管理部门干部职工相关科技知识培训,提高其运用科技知识的能力。
2、加强科技人才的管理工作。科技人才是科技事业发展的主力军,作为基层的科技人员,担负着科技成果的推广及为产业发展提供技术服务工作,为充分调动其积极性和创造性,一是通过“走出去、请进来”的方式,解决好科技人员的继续教育问题,保证业务水平和服务水平随着科技的进步而进步;二是建立健全科技特派员制度,充分调动其积极性,使其各尽其能、各显其才,积极投身于我县的经济建设中去;三是建立有效有奖励制度,通过科技成果的奖励,促进科技创新和科技发展。
3、搭建优化的科技服务平台,为科技事业的发展提供良好的服务。一是科技管理部门要加强科技政策法规的学习宣传,准确理解和掌握各级科技发展的重点任务和工作,及时信息,指导好企业和科技单位做好科技项目的申报、实施;二是加强沟通和联系,积极争取加大科技投入,为科技事业的发展提供资金保障。
增强文化自觉 推进文化建设落地
中物院自1958年成立以来,在我国核武器事业发展的历程中,培养出了深厚的文化传统,形成了富有特色的中物院文化。如热爱祖国、维护国家安全和世界和平的价值取向;以“两弹”精神为特征的精神风貌;与大科学、大工程相适应的文化体系。“向上”紧跟国家文化建设的新要求新部署,“向下”紧结干部职工的文化需求,既明确了文化建设的“顶层设计”――指导思想、目标、基本内容、基本原则,又安排部署文化建设的“重点项目”――具体活动、措施等,涵盖制度层面的规范、环境层面的文化符号、文化产品等。
文化建设只有立足基层,紧贴实际,才会有亲和力、生命力,才会焕发生机与活力,才会引发文化创造活力的持续迸发,才会丰富群众的文化生活,才能产生强大的力量。10多年来,中物院通过现场会、观摩、交流等方式推进文化“落地”工作,鼓励、支持基层单位文化建设创新,尊重职工主体地位和首创精神,充分挖掘蕴藏于干部职工之中的文化创造潜能,为他们成为组织文化的建设者提供舞台。在核心价值观统领下,各单位文化自觉意识渐浓,或从学习培训入手,或从环境文化建设切入,或从文化建设载体着力,打造一大批个性独特、富有魅力的组织文化,呈现“百花齐放”的文化胜景。《常规心情故事》是五所511室职工无法忘却的集体记忆,也折射了五所文化建设亮点。七所从“大处着眼,小处着手”,坚持“全员参与,上下联动”原则,倡导共建共享,逐步形成了涵盖科研生产、经营管理、绩效文化为基本要素的特色文化。六所则以“铸神工,创一流”的文化特色,获评全国首批“军工文化示范单位”,成为军工行业文化典型。中物院科学技术馆被评为首批国防科技工业“军工文化教育基地”,成为展示中国核武器和高新技术装备研制历史和文化的重要窗口。
正如“两弹一星”功勋奖章获得者于敏院士所说:“大科学是集合各种科学、技术、工程于一体的系统综合体,是集体的事业。大家都以大局为重,团结协作,奋力拼搏是它的灵魂。”“集体集体集集体,日新日新日日新”则成为“两弹一星”功勋奖章获得者彭桓武院士的座右铭。
这一切,都是中物院“文化自觉”的生动体现,都是中物院文化生生不息的印证。
增强文化自信提升文化建设品质
中物院事业不断壮大,逐渐成为国家重要的解决国家战略性安全问题的研究机构,一个重要的原因就是“精神原子弹”――中物院文化的自信、文化的力量。
在四川绵阳涪江之畔的科学城,“文化像风,无孔不入、无时不在”,被浓郁的“两弹”文化充盈着、包裹着。2011年6月,中物院首届文化经典诵读余音绕梁,至今仍被人津津乐道。
当时,来自全院各单位的1000多名职工群众会聚科学会堂,深情吟咏,诵读经典,共同追溯中物院文化的精髓。《海与山》、《一个人和一座雕塑》、《轩辕魂》、《光明行》和《跨越时空的对话》等一大批“乡土气息”浓郁的原创作品,如美酒让人陶醉。
文化重在建设。文化自信重在文化力量的正释放,凝神聚力,以文化人和文化“熏陶”,实现人的精神的愉悦和素质的提升,从而为事业的发展聚集起强大动力和有力支撑。
回望过去,中国特色核武器科技事业的每一个前行步伐,每一个成绩的取得,“精神原子弹”功不可没;立足当下,在价值多元化,“道德底线”不断被突破、被抛弃,“道德良知”不断被拷问和质疑的今天,中物院这块“社会主义最后的净土”得以扬名,“精神原子弹”依旧魅力不减,仍然是干部职工的“精神圣经”。
文化经典诵读活动只是职工“精神家园”的一朵奇葩,是系列文化活动的一个缩影。在中物院,不断创新、丰富和发展文化建设的内容和形式,不断赋予新的时代气息、新的文化基因,早已成为常态。“两弹一星”功勋奖章获得者邓稼先、王淦昌、郭永怀的雕像让后来者时时重温“两弹”突破的艰辛与辉煌;“文化讲坛”立足文化品位,凸显知识性和吸引力,日渐形成规范,成为中物院文化的又一品牌;科研文化、企业文化、社区文化、校园文化齐头并进,人才文化、质量文化、安全文化、保密文化、发展文化、创新文化相得益彰……
在中物院“两弹”精神论坛、入院教育等活动蓬勃展开。
一位来中物院做社会实践的高校学子感言:“它犹如磁石般深深地吸引着我,让我很想跟他们一起为国家做事情,为祖国的强大做贡献。”一位新员工则说:“选择了中物院,享有这份光荣,就应该有这份承担。”这何尝不是中物院文化彰显的魅力?这何尝不是中物院文化自信的表现?
打造文化“新引擎”推进三元发展新战略
面对新形势新挑战,2011年底,中物院第七次党代会提出“三元”发展战略,建设国家解决战略性安全问题的重要研究院。中物院文化的引领、助推作用再次被凸显。
长期以来,中物院文化建设始终坚持“一个不变”和“与时俱进”相统一的创建原则。“一个不变”,就是坚持社会主义先进文化前进方向不动摇,坚定不移地打造以核心价值观为统帅,以“两弹”精神为核心的一流中国军工文化。“与时俱进”就是不断融入科技创新发展、管理实践、思想政治工作、精神文明建设的新成果,不断赋予国家意志、远大抱负、崇高理想的时代内涵,不断适应新形势新实践的要求,创建充满激情、催人奋进、勇于担当、与时俱进的组织文化。
关键词:交通行业 科技信用 科技活动 失信行为
随着交通行业科技事业的蓬勃发展,科技资源在科技界的竞争越来越激烈。科技工作者为追逐学术荣誉及相关利益,部分科技工作者违规获取科技资源,引发了科技活动中的失信行为,严重地浪费国家有限的公共资源, 偏离科技活动实施的目标,违背了科技创新驱动发展的国家战略。因此,交通行业科技信用管理问题及对策的研究,具有十分重要的意义。
1 相关概念解析
1.1 科技信用
信用是履行诺言的一种行为,从而获得他人的信任。2004年9月,国家科技部《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定》,明确“科技信用是指从事科技活动人员或机构的职业信用,是对个人或机构在从事科技活动时遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力和表现的一种评价”[1]。
科技信用具有伦理、法律和经济3个维度的含义[2]。在伦理方面,指学术道德或科研诚信;在法律方面,指知识产权的归属;在经济方面,指科技活动是一种交易活动,如科技工作者获得科技项目立项,得到政府下拨的科研经费,完成约定的任务,即完成了一项交易。
1.2 科技信用管理主体
科技信用管理主体是指在科技活动管理过程中,所涉及到的相关人员(或机构),可归纳为执行者、评价者以及管理者。(见图1)
(1)科技活动的执行者。执行者是指科技活动申请和实施过程中涉及到的个人或机构,如项目承担单位、项目主持人和项目主要参与人员[3]。执行者的科技信用管理过程包括项目申请与立项、经费管理、项目实施(进度管理、组织协调、项目研究)、结题验收、成果产出与转化等[4]。执行者的科技信用管理包括材料与信息是否真实、抄袭、篡改数据等。
(2)科技活动的评价者。评价者是指科技活动评价评估过程中涉及到的评审专家和评估机构,主要负责科技活动立项评审、过程管理和结题验收时开展相关评审与咨询工作[5]。评价者的评价为项目管理与决策提供重要参考依据。评价者的科技信用管理包括工作态度及评审时是否公平、公正。
(3)科技活动的管理者。管理者是指履行管理与监督职能的政府部门及其授权的机构或人员。管理者科技信用管理包括是否公平、公正开展管理与监督工作、服务情况等[6]。
2 科技信用管理制度建设现状及分析
科技信用的失信行为,不仅阻碍了科技事业发展,并给社会经济造成的严重损害,制定相关的管理措施,能有效惩治各种扰乱社会秩序的失信主体,能进一步加强科技信用的管理规范,并提升全社会的科技信用意识,突出科技信用管理的重要性[7]。因此,我国科技部及交通行业均建立了基本符合国际惯例、相对完善的科技信用体系。
(1)2004年9月,科技部首次《关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的Q定》,第一次以国家文件形式阐述了科技信用的概念,明确科技信用管理的意义、原则、依据及方向,为相关政府部门制定科技计划信用管理制度提供了指导性设计框架和方向[1]。该《决定》提出“让守信者得到鼓励,让失信者付出代价”信用管理理念,涉及的科技信用主体有管理者、执行者、评价者[3]。
(2)2006年11月,科技部再次发力,《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》,明确科研不端行为的范围和惩罚机制,建立调查和处理机构[8]。该《办法》有效将科技信用管理工作推向可操作层面,涉及的科技信用管理主体有执行者、评价者。
(3)2011年8月,交通部了《交通运输部科技计划项目信用管理办法》,为进一步加强科技信用管理,提高交通运输科技资源分配的合理性、科学性,规范科技信用行为,该办法明确科技信用的主体、信用信息、信用评价、结果应用等方面的内容[9]。该《办法》有效规范交通行业科技信用管理,并具体到可操作层面,涉及的科技信用管理主体有执行者。
(4)2016年3月,为进一步加强科技信用体系建设,科技部印发了《国家科技计划(专项、基金等)严重失信行为记录暂行规定》,提出要规范中央财政科技计划(专项、基金等)相关管理工作,保证科技计划和项目目标实现及财政资金安全,推进依法行政[10]。该规定进一步强化科技信用管理工作,涉及的科技信用管理主体有管理者、执行者、评价者。
除以上科技部、交通部制定的相关科技信用管理制度之外,国家层面还有国务院、国家基金委员会、教育部等纷纷符合自身特点的科技信用管理制度;地方层面有浙江、江苏、广东、宁夏、新疆、深圳等省市相关政府部门也了科技信用管理制度。综上可知,我国科技信用管理制度建设形成了较为完整的制度体系,为科技信用建设事业提供有力的制度规范和法律保障。
3 科技信用失信行为及原因
3.1 科技信用失信行为
在交通行业科技活动管理过程中,失信行为发生在整个科技活动过程中,包括学科规划、项目设置、组织协调、项目申报与立项、执行、专家咨询、结题验收、成果产出与转化等环节[11]。科技信用的失信行为针对不同的主体有不同的表现形式。
(1)执行者失信行为表现。项目申报、执行、验收过程中,执行者的失信行为通常表现为申报时夸大或虚报自身的研究能力及多头申报;执行时擅自更改研究内容和任务或违规使用项目经费;结题时抄袭他人研究成果、篡改科研数据等。
(2)评价者失信行为表现。项目立项评审、科技咨询与验收评审过程中,评价者的失信行为通常表现为评审时违背实事求是、客观公正的原则,夸大项目成果价值,隐瞒、弱化存在的问题,贬低与自身利益相冲突的优秀成果,泄露或侵占评审材料。
(3)管理者失信行为表现。在科技活动监督管理过程中,管理者的失信行为通常表现为,不按要求认真核对审查申报信息的真实性,与相关申报单位串谋,隐瞒捏造事实,骗取项目经费等。
3.2 科技信用失信原因
造成交通行业科技活动失信行为的深层原因,既涉及到社会经济文化环境、体制机制等宏观层面,也涉及到科技信用主体和具体操作等微观层面。具体来说,主要有以下几个方面。
(1)经济体制转型带来价值冲突。
我国正处在经济转型升级过程中,利益关系正在不断变化中。社会大环境的变化引起人们的价值取向、道德观念在新旧更替之间不断发生冲突,这是导致科技信用缺失的深层社会根源。
(2)科技活动主体的信用意识不强。
伴随着科研人员数量的增加,其职业竞争也变得愈发激烈,要想获得科学职业上的成功,就必须争取有限的科研经费,招揽优秀的后备力量,抢占稀缺的学术高地。在如此严峻科研环境下,科技信用意识不强的科技信用主体,在巨大的心理压力下,难免有人试图通过特殊捷径获取科研资源,从而造成失信行为。
(3)失信成本低、风险小。
我国政府对科研领域的监督和管理方面还存在一定的漏洞,主要是科技信用方面奖惩机制不完善,出现了科技信用失信的成本低、风险小。同时,交通行业对失信行为缺少必要的群众监督以及监控机制,过分依赖于科技从业人员的自律意识。
(4)科技信用管理制度可操作性不强。
在科研项目管理中,部分科技资源分配做不到完全的公平公正公开,大部分科技资源无法共享。虽然我国制定了相关科研经费管理制度,但由于可操作不强,使得资金使用效率低,甚至存在违规使用经费的现象。
4 交通行业科技信用管理建设的几点建议
4.1 进一步完善科技信用管理制度
建立完善的交通行业科技信用管理制度,致力于提高科技信用管理的可操作性,从真正意义上实现科技信用评价与管理。管理制度应细化到可操作层面,包括评价指标体系、评级应用、奖惩机制等方面的完善。
4.2 建立科技信用管理共享机制
当前,交通行业科技资源分散于不同部门,为消除科技信用管理的“信息孤岛”,解决信息不对称、标准不统一的问题,需要建立相关的信用管理的共享机制,实现科技、金融、工商、公安等部门
的信用信息对接,实现科技信用信息的互联互通和信用等级开放共享的美好愿景。
4.3 提高失信成本
提高失信成本,对于失信行为要坚持“零容忍”。在科技活动管理过程中,执行者一旦发生了失信行为,经审核证实后,取消其申报、评奖等资格或撤回经费支持等;评价者一旦发生了失信行为,经审核证实后,取消其评审资格;管理者评价者一旦发生了失信行为,经审核证实后,取消其管理资格。
4.4 提高科技信用意识
科技信用在科学工作中的重要性毋庸置疑,建立良好的科技信用体系,有利于科技事业的发展,但树立正确的科技信用意识对个人信用和集体信用也非常重要。提高执行者、评价者、管理者科技信用意识,开展宣传和教育活动,能有效预防科技信用失信行为的发生。此外,社会公众监督也是非常重要的。
5 结语
科技信用建设是科技活动顺利开展的前提条件,完善交通行业科技信用管理制度、信共享机制、提高失信成本和信用意识,有利于交通行I科技信用管理工作的开展,进一步推进科技事业的发展与进步。总之,创造良好的科技信用氛围、建立完善的科技信用监督管理机制,绝非一日之功,还需要全体科研人员和科技管理工作者的长期努力。
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关键词:科研院所 科研项目 审计
随着国家鼓励科技创新战略的实施,科研项目投资逐年增加,国家对科研项目的管理也不断加强,以强化顶层设计,打破条块分割,改革管理体制的方式,对科技资源的进行统筹规划,建立公开统一的国家科技管理平台。科研院所作为我国科技创新的主要力量,有效地发挥审计监督职能,有利于在新形势下解决科研项目管理存在的突出问题,有利于实现资金的使用效益,发挥科研项目在提高社会生产力、增强综合国力、提升国际竞争力和保障国家安全中的战略支撑作用,进而推动以科技创新为核心的全面创新。
一、加强科研项目审计监督的必要性
(一)科技事业发展的需求
近年来,我国提出了科技创新发展战略,把科技创新摆在国家发展全局的核心位置,科研事业正处在一个新的历史发展阶段。新时期、新形势、新任务赋予科技创新重大历史责任,2013年我国研究与试验发展(R&D)经费支出达到11 906亿元,其中科研院所研发支出占24%以上。全社会研发支出占GDP的比重也不断上升,2013年达到2.09%。科研投入持续大幅度增长,但科研经费的管理和使用问题也随之而来,挪用、甚至贪污科研经费等相关报道也层出不穷。因此,加强科研经费审计,事关我国科技事业发展的全局,对构建科研项目和科研资金管理体系,具有重要意义。
(二)科研项目规范管理的需求
随着财政科研项目投资的规模不断扩大,科研院所的科研业务也日趋复杂,各科研院所面对更加纵横交错、错中复杂的财务管理局面,管理人员不可能事必躬亲地直接控制各环节及有关的经济活动,财务人员也不可能及时了解科研经费的每一笔支出。要全面掌握科研院所是否认真履行其承担的经济责任,是否有违法违纪、营私舞弊、贪污盗窃、损失浪费以及管理中的问题,所反映的财务收支及其经济活动是否合法、合规、合理、有效,是否按既定的目标、方针、政策、制度编制预算等,要求我们必须以财经法规和科研管理相关制度规定为评价依据,加强审计监督,对科研院所的财务收支及其经济活动进行检查和评价,衡量和确定其会计资料及其他资料是否正确、真实,以促进科研项目管理的进一步完善,提高项目的经济效益和社会效益。
(三)科研项目审计监督现状的需求
目前,各个科研院所都十分重视科研经费的总规模,把科研经费的规模视为科研能力的重要衡量指标。但对于已获得的科研经费的管理,却重视不够,存在“重争取、轻管理”的现象。这种观念上的误区给科研院所科研项目的审计工作带来很大的困难。一是科研项目一般都由项目负责人、科研带头人支配资金,对于一些不合理的科研经费支出,尽管审计提出了不同意见,但有些科研人员仍坚持己见,内部审计部门考虑到大局及事业的发展,有时也只能妥协。二是审计部门在科研项目结题时才介入,但由于介入过晚,有时在结题审计中发现个别费用细项超支,应在审计报告中提及,但又担心会导致科研项目无法结题或影响后续争取科研课题,最终只好避而不提,无法真正有效发挥审计的监督作用。三是审前准备不足,审计实施方案缺乏针对性,严重制约审计效果。四是审计人员更多来自于财会队伍,优点是对会计账套熟悉,缺点是更加注重财务资料,对实际效果审计不足,注重资金使用环节审计,对其他环节审计不足,局限于发现基础性的问题或表面性的账面反映出的问题,而不容易拓宽思路找出重点、重大问题。
(四)反腐倡廉的需求
反对腐败、建设廉洁政治,是我们党一贯坚持的鲜明政治立场,是人民关注的重大政治问题。这个问题解决不好,就会对党造成致命伤害,甚至。加强审计监督检查,发挥审计监督的免疫系统职责,是严肃党的纪律特别是政治纪律,落实中央“八项规定”精神的有效措施。反腐倡廉要求内部审计必须紧紧围绕重大项目、重点环节和大额资金使用等内容开展监督,重点审计“三公”经费使用情况、预算执行情况、财务核算情况,以发现违规的蛛丝马迹,使违规行为,违风廉政的行为无所遁形,并倒逼科研院所的制度完善,管理规范,做到防微杜渐,构建从上到下不敢腐、不能腐的氛围。
二、科研项目审计监督面临的困境
(一)经费来源渠道多样,审计标准难确定
科研院所科研经费的资金来源一般由三部分构成,一部分是国家专项财政资金的支持,一部分是企业的赞助,一部分是科研单位自筹。科研院所向国家各类型的科研基金项目申请课题经费。虽然都为科研项目提供资金支持,但是性质却不同。国家的财政支持更加注重科技创新,企业的资助一般要求科研院所以科研成果作为回馈,从而产生效益。不同的经费来源,除国家的财政资金有明确的科研项目管理制度外,企业和单位自筹并没有规范的管理制度。并且,对不同来源的资金区分并不清晰,没有分别核算管理,由于科研部门和财务部门缺乏沟通,从而导致科研项目无法明确适用的管理制度,评价使用效益。
(二)科研预算编制不科学,审计依据不充分
一是有些科研人员为增加后期报销额度,在预算编制时往往会过于浮夸,不符合实际。二是由于节约意识淡漠,在预算实际执行过程中,不少科研人员也不按预算开展支出活动,致使项目结题时,经费支出同预算差额较大。三是科研项目的成果仅仅是对已经成熟的课题的简单利用,这也无疑是对科研经费的浪费。四是编制项目预算时对资金的用途不进行细化,经费的使用范围不进行严格的审核,致使项目资金使用存在很大的弹性,给营私舞弊者以可乘之机。科研项目预算的准确性及执行刚性,直接关系到经费获取的合理性,实际用款的真实性,科研预算编制不科学,审计人员就无法依据项目预算进行审计。
(三)乱支滥用更加隐秘,审计难度加大
按照《科学事业单位会计准则》的规定,科研项目资金要按项目和支出科目独立核算,但实际工作中仍存在各种违规行为:一是部分科研经费的使用者为躲避监督检查,挖空心思通过虚开发票或用与科研无关的发票报销等方式,套取科研经费,甚至占为己有;二是部分科研人员在同时负责多项经费时,相互垫资串用;三是大多数科研院所的科研项目和其他企业或其他院所合作,项目资金拨付给合作单位,相互配合,在合作单位报销一些不合理支出。四是用科研项目经费购买一些电脑、仪器等硬件设施,虽然记入固定资产账,但却被一些科研人员长期私自占有,都造成了科研经费的浪费,资产的流失。审计工作如果仅仅依据财务数据,无法发现项目中存在的问题,以上情况在一定程度上增加了审计的难度。
(四)未建立科研经费的绩效评价体系,审计评价职能难以发挥
审计评价职能是监督职能的有效补充,可以更好地发挥审计的免疫功效,促进事业的发展壮大。国家科研项目管理规定明确科研项目经费应独立核算、专款专用、注重绩效。科研经费评价就是通过审核检查,评定被审计单位的计划、预算、决策、方案是否先进可行,经济活动是否按照既定的决策和目标进行,经济效益的高低优劣,以及内部控制制度是否健全、有效等,从而有针对性地提出意见和建议,以促进单位改善管理,提高经济效益。现阶段,由于对科研项目缺乏绩效考评,有部分项目不能以项目的实际应用价值为出发点,不能将研究所得和经济效益联系起来,不重视研究所得转化为实际可操作的经济利益,科研成果无推广价值,审计评价也无从谈起。
三、进一步加强科研项目审计监督的思考
(一)强化项目预算审计,进一步规范资金使用行为
科研项目经费预算作为科研经费审计不可或缺的重要依据,要提高项目预算的硬约束力,铲除科研经费滥用现象滋生的土壤。因为项目负责人在科研课题申请之时就将所有费用,包括人员费用、差旅费、学术交流费用等细项全部编入科研项目经费预算,经过审核批准后,按预算执行。审计过程中对于严重违规违法问题要“零容忍”,对违规行为除给予通报批评,还可以暂停项目拨款、终止项目执行、追回已拨项目资金、取消项目承担者一定期限内申报资格等处罚,并向社会公开。
(二)建立审计联席会议制度,形成监管合力
为形成监管合力,达到交流情况,相互配合,资源共享,优势互补,协同作战的目的,应建立由与审计有关的上游、平行职能部门联系和组合到一起的、跨部门、跨行业协作的审计联席会议制度。一般科研单位可设立审计部门与组织、纪检监察、人事、科技等部门组成的审计联席会议,可以对项目承担单位反腐协作、预防职务犯罪,并按规定开展信息公开,接受监督,调动广大科研人员的积极性,让资金在阳光下运行。联席会议可以依据国家层面科研经费管理的具体细则,根据自身的实际状况,将立项情况、主要研究人员、资金使用情况、大型仪器设备购置以及项目研究成果等情况进行内部公开,接受内部监督。
(三)健全科研项目审计制度,开展全过程、全内容审计
建立完善的科研经费审计制度,是科研院所健全自我监控、自我约束机制、保障所有者权益的手段,是管理制度的重要组成部分。内部审计部门应直接对科研院所高层负责,独立于科研院所其他管理部门,具有很大的独立性和权威性,而且必须通过正式章程加以确认。事前、事中、事后审计就是审计服务于管理的具体体现。从工程项目立项、概预算审计、对科研项目的全过程跟踪审计、对预算指标、招投标、经济合同等在制定阶段的参与,都是在发挥内审参与管理的作用。将审计端口前移,在经费预算编制、项目经费使用及核算阶段及早介入,实行事前控制和事中控制,改变事后控制中对发现的违规现象难以补救的被动局面,形成对科研项目的全过程、全内容审计。
(四)加强对高素质的科研审计人才培养,提高审计工作水平
随着科研事业的迅猛发展以及政府职能的转变,科研项目的管理模式发生很大的改变,这些变化给传统的科研经费管理方式带来极大的挑战,审计部门的职责更加宽泛,任务也更加艰巨复杂。科研项目的科研课题种类繁多,专业性极强,科研经费的使用进度、开支范围因科研项目的不同而各不相同,而随着科研进程的变化而变化,课题间的差异非常大,审计部门迫切需要具有相当的专业知识,综合素质高、具有开拓精神的新型审计人才,以履行好审计工作的神圣使命。高素质的审计人才也是改进科研经费审计的前提和出发点,是健全科研项目审计制度,规范科研项目审计的方法、程序,明确科研项目管理中各责任主体的职责和权限的有力保障。培养高素质复合型的审计人才,是提高审计工作水平、夯实科研项目审计基础的重要举措。
参考文献:
1.段斌.高校科研经费审计特殊性之研究[J].财经界,2009,(6):211-213.