法律事务专业调研报告

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法律事务专业调研报告范文第1篇

一、商事法律服务的专业律师团队

准确的市场定位与先进的执业理念是取得成功的前提。陕西融德律师事务所秉承“大度、诚信、细心、沉稳、积极、担当”的执业理念，坚持“高端、专业、精深”的法律服务理念，以企业商事、投融资法律服务为主要业务发展方向。重点为客户提供商事运营、上市、投融资、高科技成果研发及转化方面的各类法律服务。该所始终执着于专业化分工，坚持各专业的纵深发展，立志将各专业团队的律师打造为该方面的专家，成为该方面的行家里手。

人才是专业化法律服务的基石，陕西融德律师事务所自成立之初就确定了广纳有识之士，不断吸引海内外专业法律人才的团队建设理念，现有执业律师26人，其中有商事法律知识背景的博士3人，硕士5人，全部律师均具备法学专业本科以上学历及学士学位，其中多位律师长期在上市公司、金融机构、跨国公司及国有大型企业的法务部门工作，在相关方面具备丰富的工作经验。高素质、高效率、勤奋踏实、充满活力是这支律师团队的最大特点。

在律师团队建设方面，该所恪守专注企业投融资及技术创新法律服务的建所理念，精心打造了金融证券、公司企业、建筑地产及知识产权与涉外四个律师团队。

第一，从事银行、保险、证券与公司上市法律服务的金融证券团队。

该团队在银行信贷、企业上市、债券发行及境内外企业投资并购等方面积累了扎实的专业知识和实际操作经验，曾为多家企业提供融资、担保、上市和证券法律服务。先后编写了国内企业境内外上市法律与操作流程、新类型银行业务与担保类书籍数十册。已与香港薛冯邝岑律师行、香港南华投资集团有限公司、香港正立会计师事务所有限公司和美国Crowe Horwath(国富浩华)等多家境外投资服务机构建立了长期的合作关系，在内地企业境外上市，投融资等方面具有独特优势。

第二，从事企业投资、并购、股权与企业清算法律服务的公司企业团队。

该团队己成功处理了中国化工集团第六设计院的股份制改造，西安交大产业集团重组，西安交大与美国劳瑞德公司企业投资并购，明大企业集团投资并购及内部整合等一系列企业投资并购法律事务，前述工作均取得圆满效果，受到了客户的广泛好评，部分案例已汇编成册，成为投融资律师实务规程和模版。

第三，从事土地流转、房产开发、规划设计与建筑施工等建筑地产团队。

该团队长期从事土地流转、规划设计、融资开发、建筑施工、金融按揭等法律事务，擅长房地产开发的全程法律服务。先后为北京万通股份、香港和记黄埔、明大集团(纳斯达克上市)和西部投资集团等海内外大中型房地产企业提供房地产开发法律服务。其中，对和记黄埔的专项服务，开创了西部地区商品房开发律师全程服务的先河。

第四，从事专利、商标、版权和商业秘密与涉外的知识产权与涉外团队。

该团队已成功处理了轰动海内外的化工六院、西北化工设计院与美国通用集团专利和商业秘密侵权纠纷案，收藏杂志社著作权纠纷案(经最高人民法院判决胜诉)，美国格林派克公司与南京空气净化设备公司中外合资纠纷等一系列知识产权及涉外法律事务。以上成功案例在为客户挽回巨额损失的同时，也使本所成为西部地区在知识产权及涉外法律服务方面有较大影响力的律师事务所。 　规范化、公司化的管理体系是业务发展的保障，该所自成立以来始终坚持推进规范化、公司化的管理体系建设，并以主任为领导核心，建立了三个职能机构：法律业务部、事业拓展部及行政事务部。事业拓展部负责业务开拓、企业发展和企业文化建设等事务；行政事务部负责全所日常后勤管理、财务账目及预决算、人力资源与劳动保障等事务。法律业务部为本所核心业务机构，设有金融证券部、公司企业部、建筑地产部、知识产权涉外部等四个业务团队。

在业务团队的管理与建设方面，该所突破本地律师事务所的传统运作模式，创建了一整套新型团队管理模式，即全所律师为一个整体，四个专业团队分工不分家，按照既有分工又有组合的原则，最大限度满足客户需求。四个专业律师团队在主任统一领导下，即可按照不同的业务类型独立运行，又可根据客户需求或具体法律事务的特殊要求，由不同团队的人员组成专项业务小组，这种创新的团队管理模式优势明显，已经取得了客户及市场的高度好评。

二、专业精准的商事法律服务产品

准确的市场定位，先进的执业理念，优秀的律师团队，给陕西融德律师事务所带来了丰硕的职业成果与众多优质的客户，本所全体成员也用不长的时间向广大客户交上了一份满意的答卷。先后成功处理了数十件社会影响或诉讼标的巨大的诉讼与非诉商事案件，并由此形成了一系列商事法律服务产品。

第一，以金融证券保险案件为内容的法律服务包。如中信银行西安分行与恒通集团借款担保纠纷案、建行陕西省分行与海南证券公司巨额资金拆借纠纷、交大产业集团与西安银行存款侵权纠纷等：

第二，以公司企业类案件为内容的法律服务包。主要案例有西安华陆集团(化工六院)股份制改造，交大药业集团重组，浙江慈源市、延安市、西安市等数家BOT投资项目的法律运作，陕西太昌房地产开发公司股东出资纠纷等；

第三，以建筑地产类案件为内容的法律服务包。主要案件有北京万通实业公司房地产开发纠纷、陕西省五建与富平电力局建筑施工纠纷、西安雁塔建设集团房地产开发建设纠纷等：

第四，以知识产权类案件为内容的法律服务包。如轰动全国的贾平凹著作权纠纷、陕西电视台“开坛栏目”著作权纠纷、收藏杂志社著作权纠纷案(经最高人民法院判决胜诉)等；

第五，以涉外类案件为内容的法律服务包。美国格林派克公司与南京空气净化设备公司中外合资纠纷案，轰动海内外的化工六院、西北化工设计院与美国通用集团专利和商业秘密侵权纠纷案，交大产业集团与美国劳瑞德公司企业并购案等。

融德律师并没有满足于已经取得的成绩，他们已将目光盯紧了转变经济发展模式及科技自主创新方面的法律服务。经过与有关客户的充分沟通和对行业的深入了解，在大量前期知识储备工作已经完成的基础上，本所律师团队已经为省内大中型项目的开发建设，各类型新区、开发区的运行，光伏发电、航空制造等特殊制造业建设生产拟定了一整套完善的法律服务方案。以光伏发电行业为例，律师团队已为其制定了包括国家行业政策指引，政府优惠措施的申请及享受，金融资金的获取，技术成果的研发转化，专利申报，产品销售等在内一整套详细而完备的法律服务方案，前述方案已经得到客户的高度评价，现正在逐步推进实施。可以预见，上述法律方案的实施一定会为相关产业及客户的发展代来巨大的支持与帮助。

三、贴心服务，赢得高端客户

法律事务专业调研报告范文第2篇

审计显示：近年来，德州中支始终把加强县支行班子建设作为县支行建设的核心抓紧抓好，有针对性地调整充实领导干部，切实加强管理教育和考核监督；县支行班子克服人员老化、手段弱化、履职变化等各种因素影响，积极转变履职理念和履职方式，实现了班子领导水平和履职效能的双提高，坚持做到了县支行在地方政府有地位，在商业银行有权威，在上级行有“亮点”。

（一）班子履职重点突出，县支行核心职能强化

一是政府的参谋助手作用明显。近年来，9家县支行先后有100多篇调研报告被县级以上领导批示并付诸实践，有力促进了县域经济金融协调互动良性发展；二是货币政策传导效果良好。县域贷款为县域经济发展和新农村建设注入了强大动力，信贷支持重点突出结构优化；三是金融稳定措施得力。首创的“还贷周转金”做法，被山东省姜大明省长批示并在全省推广。建立了鲁冀四县（市）金融稳定暨金融生态环境建设联动机制，维护了金融资产安全和金融业务正常运营。

（二）班子注重创新发展，县支行金融管理和服务效率明显提升

各县支行班子将传统的道德约束与现代征信手段相结合，开发的农村信用体系管理信息系统，被人民银行济南分行和山东省农联社在全省农信系统推广。推出的中小企业融资超市，有效解决了金融机构面向众多中小企业营销难、中小企业融资难和银企双方信息不对称等诸多难题。

（三）班子管理扎实有效，实现了家和万事兴

目前，县支行职工思想稳定、人际关系和谐，绝大多数干部职工有较强的责任意识和争先创优意识。8家县支行连年都被评为支持地方经济发展先进单位，在政风行风评议中都名列前茅，3家县支行被评为分行级文明单位，1家县支行被评为省级文明单位。

二、县支行班子建设不适应性分析

（一）无为风险

一是对工作缺乏求真务实。个别支行不善于根据本地实际创造性地开展工作，以文件贯彻文件的现象比较明显，能够体现区域特色的具体措施比较少。

二是对金融管理不积极主动。个别县支行均存在不同程度的未按规定开展金融统计、征信管理、国库经收处和人民币结算账户管理等检查的情况。

三是不认真履行监督检查职责。个别支行班子不重视监督检查，落实上级行监督检查制度不够严格。

（二）人才风险

一是缺乏法律人才。德州中支下辖的10个县支行，没有一名具有律师资格证书或法律专业本科毕业的员工，也没有设置法律事务岗。加之个别县支行班子依法行政意识不强，重视不够，一旦产生法律纠纷，将会造成不良社会影响。

二是缺乏会计人才。在本次德州中支对9家县支行的支行行长离任审计发现，有4家支行、9人在没有会计人员从业证书的情况下从事国库会计工作。这既反映了县支行员工主体年龄较大，会计专业人员的匮乏；也反映出个别支行班子对岗位制度要求认识不清、把关不严，对员工学习进步缺乏有效的激励政策和措施。

（三）管理风险

一是工作程序不规范。各种登记簿漏登和错登、业务凭证要素不全、签章不规范的情况比较普遍。

二是印证管理不严。有的支行没有建立印章交接台账，有的支行的人民币结算账户开户许可证与账户管理系统中的“开户许可证登记簿”余额不一致。

三是对重要空白凭证管理不严。个别支行对空白出口收汇核销单，没有核对领取人身份和单位授权，并签字确认、留存相关材料等，一旦社会上发生冒领核销单进行倒卖的违法行为，必然会对外汇管理部门的声誉产生负面影响。

（四）制度风险

一是现行财务预算管理体制不能准确反映支行班子履职的经济性。目前，人民银行费用实行的是全账户管理，财务预算资金安排和费用分配滞后,实际操作往往是费用发生在前,县支行为了执行财务费用全账户管理规定，不得不采取“沾亲带故”的办法进行分解式账务处理，使财务核算信息失去真实性。

二是制度设计与实际脱节。由于县支行部门少、人员少，很多部门既是集中采购的需求者、也是具体实施者、合同签订者、验收者，集多重身份于一身。这种情况下，一方面，“采购与验收、询价与确定供应商”等采购控制制度难以落实到位；另一方面，由于程序繁杂，也在一定程度影响了集中采购的经济性和效率性。

三、进一步加强县支行班子建设的建议

（一）应更加注重县支行班子履职绩效的审计和考量

一是建立适合支行的特色内审指标体系。结合支行货币政策执行效果、金融管理和服务效率以及所承担的重点工作和阶段性任务，制定科学合理、动态调整、符合实际、反映实绩的内审指标体系，提高绩效审计的针对性和有效性。

二是加强班子经济责任和管理绩效审计。经济责任审计重点关注预算执行和财务收支的真实和合规情况，管理责任审计重点关注监督检查的全面有效情况。

三是加快内审转型。审计应更多地关注支行班子履职能力“强不强”和效果的“好不好” 问题，促进县支行“有为”、“有为”，为支行改革发展赢得更大的空间。

（二）应更加注重县支行班子的合理搭配

一是选好班长。充分利用“上挂下派”政策，把更多地政治坚定、作风优良、有真才实学、工作能力强的领导干部派到支行去，促进提高支行班子引领工作开展的能力。

二是合理搭配班子结构。充分考虑支行工作特色和人员专业特长，合理搭配支行班子成员的知识结构、性格结构，形成人尽其才、才尽其用的生动局面。

三是推动支行班子提高对各项制度规定的把握水平。进一步改进和加强支行领导干部履职能力测试工作，促使其更加了解和熟悉支行各项业务运行规定，提高专业人才的综合利用水平。

（三）应更加注重内审成果在县支行班子建设中的运用

一是把内审成果作为选拔任用和日常考核支行领导干部的重要依据，促进支行班子明确工作重点和努力方向。

二是把内审成果作为加强对领导干部教育的重点内容。善于从内审成果中发现倾向性、苗头性问题，总结出带普遍性、规律性的东西，运用到干部教育管理中去，增强教育的针对性和现实性。

三是把内审成果作为领导决策和制度变革的重要依据。内审部门应加大督导业务部门修订完善制度的力度，促进制度建设更加符合实际。

（四）应更加注重对县支行班子发展的制度性安排

一是高配支行班子职级待遇。按照组织原则和任用干部的要求，对部分任职时间长、工作业绩突出、群众威信高的县支行行长，扩大高配副处级的范围。

二是支行班子调整注重内部挖潜。把更多支行优秀人才充实到支行班子，探索更加符合支行的非领导职务选拔任用机制，进一步打通支行员工成长进步的通道。

法律事务专业调研报告范文第3篇

一、工作情况及成效

(一)法制宣传效果明显2009年，是贯彻实施“五五”普法规划的第四年，是最为关键的一年。半年来，我县紧紧围绕“五五”普法规划提出的奋斗目标和工作要求，按照县委、政府年初的工作部署，采取各种有力措施，扎实推进普法依法治理各项工作。一是精心组织“三月综治法制宣传月”活动。县政法委、宣传部、综治委、治县办联合下发了《关于在全县组织开展综治维稳及法制宣传月活动的通知》(西综治维稳电[2009]1号)，紧紧围绕“弘扬法治精神、平安和谐稳定”这一主题，充分利用车辆、广播、电视、板报、图书、挂图、手册、挂历等宣传工具和资料，开展了形式多样的法制宣传教育活动。同时，抓住六月安全生产月和“6.26”国际禁毒日的有利时机，把法制宣传教育贯穿始终。二是扎实开展“四下乡”和法律进乡村活动。1—4月份，由县委宣传部牵头，县司法局、县委610办、县民族宗教局等16个部门组成的“四下乡”宣传队伍，深入到各乡镇开展科技、文化、卫生、法律知识宣传教育活动，为群众提供法律法规、禁毒防爱、打工维权、防范打邪等知识。三是全面推进“千村普法百村培训”工程。积极采取法制讲座、法律咨询、以案释法、调解讲法、法律文书、法制文艺演出等灵活多样、丰富多彩的法制宣传形式，面对面地向群众讲解法律知识、灌输社会主义法制理念、解决具体法律问题。半年以来，共培训了110个重点村民小组，开展调解讲法566场次，使农村群众受到了全方位、面对面的法制宣传教育。四是清理各类文件材料，立卷归档，做好“五五”普法迎检准备。今年是实施“五五”普法规划的最后一年，为迎接明年省、州检查验收，从6月中旬开始，依法治县办对全县“五五”普法规划实施以来的工作情况进行了全面的检查，进行查缺补漏，为我县“五五”普法顺利通过检查验收做好充分准备。

(二)矛盾纠纷排查调处力度加大我县司法行政机关始终把矛盾纠纷排查调处作为维护社会稳定的头等大事抓紧抓实。一是加强乡、村、组人民调解组织建设，认真组织调解员参加县、乡、村组织的基层综治维稳和普法骨干培训班，提高调解员法律素质和调解技能。二是积极请示汇报，争取综治维稳经费向人民调解工作经费倾斜，解决人民调解员误工报酬，提高调解工作积极性。三是下发了《××县司法局关于认真开展集中排查化解农村矛盾纠纷工作的通知》(西司发[2009]11号)，重点对土地征用和承包、矿产资源开发、山林土地争议、水源使用村务管理等方面的农村矛盾纠纷进行排查化解，做到新老问题“底数清、情况明”，确保不落项、不漏人、不留死角盲点。1—6月，全县共受理各种类型矛盾纠纷238件，调解238件，化解成功233件，成功率达98%。其中：人民调解组织调处209件，成功化解207件;司法所调解32件，成功调处32件;社会矛盾调处中心调解29件，调解成功26件。司法调解、行政调解、人民调解相互协调配合的“大调解”工作格局正日趋完善。

(三)社区矫正稳步推进2009年是全省社区矫正工作的启动年，为深入贯彻全州社区矫正工作会议精神，启动我县社区矫正工作，我们主要采取了以下措施：一是成立机构，并结合实际，制定下发了《××县社区矫正工作实施方案(试行)》;二是召开全县社区矫正工作会议。2月27日，召开了由乡镇主要领导、政法委书记、综治专干、司法所长、派出所长和县社区矫正工作领导小组成员单位主要领导共75人参加的全县社区矫正工作会议，对全县社区矫正工作进行安排部署;三是加大宣传培训力度，扎实开展社区矫正工作。社区矫正是一项全新而艰巨的工作，要求社区矫正工作者具备渊博的法律知识、良好的职业道德和系统的心里健康知识等综合素质。为此，认真组织全县社区矫正工作者和乡村干部学习宣传两高两部《关于开展社区矫正试点工作的通知》(司发[2003]12号)、《司法行政机关社区矫正工作暂行办法》和州、县社区矫正工作会议精神，有效提高了社区矫正工作者业务知识和业务技能，进一步扩大了社区矫正工作的社会认知度，并组织县局社区矫正股及司法所长到马关县参观学习社区矫正先进经验。自启动实施社区矫正工作以来，我县吸取了全州社区矫正试点工作的新做法、新经验，创新地推行“接纳尊重、唤醒自尊、真诚信任、良性互动、维护自决、灌注希望”的矫治模式，效果显著。半年来，全县累计接收社区矫正对象共98人，累计期满解除矫正16人。6月在册矫正对象82人，其中：暂时无法联系28人，下落不明4人，档案健全50人。特殊病患者(艾滋病)1人。未发生重新违法犯罪现象，有效地维护了全县社会和谐稳定。

(四)安置帮教有效开展加强安置帮教工作、杜绝和减少从新犯罪是司法行政部门的重要职能。县委、县人民政府高度重视安置帮教工作，自2006年以来，每年都组织帮教团到监狱、劳教所开展帮教工作，收到了良好的社会效果。全县各乡镇司法行政干部对刑释人员，采取跟踪帮教、定期召开座谈会的方式，了解发展生产情况及思想动向，积极为刑释解教人员营造平等、无歧视的生产生活环境。2005年以来，全县共接收刑释解教安置帮教对象212人，其中：刑释196人，解教16人。今年1—6月份，全县共接收刑释解教人员28人，现已全部得到妥善安置，没有出现重新违法犯罪的现象，有效维护了社会稳定，促进了社会和谐发展。

(五)法律援助面宽质高为认真贯彻落实省委办公厅、省政府办公厅《关于加强和改进法律援助工作的意见》(云办发[2007]21号)和州委办、州政府办《关于加强和改进法律援助工作的实施意见》(文办发[2008]19号)文件精神，我们的主要做法是：一是加强对《法律援助条例》、《云南省法律援助办法》学习宣传，努力扩大法律援助的社会影响。二是认真组织分管法律援助工作的领导和法律援助中心负责人参加全州法律援助业务培训和省厅组织的考察学习，进一步提高对法律援助业务水平。三是加强法律援助机构和队伍建设，提高办案质量。在配齐配强法律援助工作人员的同时，在村委会聘请村党总支(支部)书记或主任担任法律援助联系员，负责本辖区的法律援助宣传工作以及法律援助对象贫困状况的调查、审核等工作。四是加强法律援助调查研究，提高法律援助案件补助标准。上半年，我县在对全县法律援助工作认真开展调查研究的基础上，制定符合县情的法律援助措施，把办理法律援助案件标准从原来的200元/件提高到300元/件，有效提高了法律援助工作者的工作积极性。半年来，全县共办理法律援助案件52件，其中：刑事1件，民事51件。“12348”解答咨询121人次，接待群众来访198人次，解决民间纠纷16件。为维护社会稳定和弱势群体合法权益做出积极努力。

(六)法律服务能力和水平逐步提格落实各项管理制度，加强执业道德教育，努力促使公证员、律师、法律工作者履行法制宣传、法律咨询、法律援助义务，拓展法律服务领域，不断壮大自我发展能力。2009年上半年，我们主要做了以下几个方面的工作：一是县司法局和县法院联合下发了《关于进一步规范法律工作者执业行为的通知》，保障和促进了我县法律服务业的健康发展，杜绝违规违纪执业行为的发生。二是严格年检注册，对年检注册考试不合格的，一律不予注册。正确引导基层法律服务工作，力破“请不起律师、打不起官司”等难题。半年来，法律工作者共经济、行政、民事诉讼案件82件，为人民群众避免和挽回经济损失20余万元，有效地防止了矛盾纠纷的激化和群体性上访事件的发生。二是积极拓展公证业务，提高办证质量。半年来，共办理种各类公证22件，其中民事公证21件，经济1件。三是加强对律师的执业监管，全面提升律师服务能力和服务水平。进一步规范律师在执业中的收案、收费、会见、辩护、等各个业务环节，积极引导律师围绕中心服务大局，鼓励和支持律师积极履行法律援助义务。同时，主动加强与公、检、法的业务联系，保障律师在刑事诉讼活动中的执业权利。半年来，七花律师事务所共诉讼案件11件。其中刑事1件，民事10件。办理法律援助案件2件，法律事务文书15份，接受法律咨询73人次。

(七)司法行政社会认知度提高半年来，反映司法行政工作的稿件分别被《法制网》、《云南日报》、《文山日报》、《××重要信息》等媒体和报刊采用38篇。其中人物通讯《用生命奏响平安和谐歌》荣获全国首届“法治与和谐”优秀法制作品三等奖;《法律援助农民工感受到的温暖之手》荣获全省司法行政系统改革开放三十年征文三等奖。通过广泛宣传司法行政工作，提高了司法行政工作的社会认知度，扩大了社会影响力。

(八)学习实践科学发展观暨“大学习、大讨论”活动扎实推进按照州局党委和县委的要求，扎实开展科学发展观暨“大学习、大讨论”活动，认真撰写读书笔记、心得体会、民主生活会发言提纲、工作信息、调研报告，广泛征求科学发展司法征工作的意见或建议，司法行政队伍特别是党员干部的工作作风、纪律作风有了根本转变，对科学发展的内涵、重大意义有了深刻认识和理解，队伍整体素质有了明显提高。

二、存在问题

(一)普法依法治理工作与《规划》的目标要求还有较大差距。通过对全县普法依治理工作进行认真检查，各所站、村委开展普法治理工作的情况不容乐观，台帐、记录不规范，档案不齐全;(二)各乡镇均无法制宣传交通工具和专业宣传器材，导致农村或边远地区成为法制宣传教育的薄弱环节，外出务工人员和流动人口的法制宣传教育难以到位;(三)人员缺编情况严重，目前，我县司法行政系统仅有在编人员38人，按编办批准的55个编制尚缺员17人，1人所现有3个，给指导人民调解、开展安置帮教、社区矫正等工作带来很多困难和压力;(四)公证业务难于拓展，近年来，办证业务出现萎缩现象;(五)执业律师少，仅2名律师的律师事务所，一位律师长期病休，只有1位律师办案，律师工作难于正常开展。(六)没有注册的法律工作者仍有以亲属为由诉讼，严重扰乱了法律服务秩序。

法律事务专业调研报告范文第4篇

上海技术产权交易所和上海产权交易所共同组成了上海产权交易的有形市常虽然这个有形产权交易市场形成较晚，但无论从交易规模还是活跃程度上，都居全国首位。2002年上海技术产权交易所和上海产权交易所成交额都在千亿元以上，即使在统计方法调整后(上海技术产权交易所和上海产权交易所对成交金额实行双向统计，即实际成交额乘以2)，也仍数十倍于其它地区的产权交易额。各地纷纷效仿上海产权市场的经营模式和运作机制，但结果多是门庭冷落，交易清淡。从产权交易机构的微观运作模式看，各地交易所在性质和交易机制上基本大同小异，作为解释这种现象的决定因素实在牵强。地区经济、科技和产业基础，以及金融市场的发达程度固然能够解释部分原因，但是否是解释像北京和深圳这样经济发达、金融市场也相对发达的城市没有取得同样效果的主要原因？除了先天禀赋外，上海发展产权市场的经验到底是什么？政府在其中发挥了什么作用？本文主要从制度建设的角度对以上问题给出答案。一、发展历程：经济体制改革的深化和产权市场的发展相互促进

纵观上海产权交易市场的发展，可以看到它反映了经济体制改革的阶段性进展。从1994年上海城乡产权交易所成立算起，产权交易市场大致经历了三个发展阶段。

第一阶段：1994~1996年。上海城乡产权交易所一诞生便处在矛盾中：一方面，上海正处于国企改革的关键阶段，需要一个有效的产权交易机构为盘活国有资产、规范国有企业购并和防止国有资产流失服务；而另一方面由于四川乐山出现了所谓的“箩筐交易市潮(即当地产权交易所绕开证券监管机构，将未上市的国有企业产权拆细，公开交易这些企业的股票)，国务院明令禁止新设产权交易机构。因此，尽管上海有推进和规范国有企业产权交易的需要，但仍只能进行农村集体资产的交易。

直至1995年7月，原国有资产管理局草拟了国有企业产权转让办法，上海市委才能放手把产权市场作为促进国企改革的一个环节。1996年3月，在城乡产权交易所的基础上改组成立了产权交易所,标志着上海产权市场进入实质性发展阶段。

第二阶段：1996~1999年。这一阶段的特点是建立国有资产产权交易监管体系，以盘活存量国有资产、防止国有资产流失为主要目标，以国有企业间的产权交易为主要特征，以政府行政撮合为主要交易手段。从1996年开始，上海市政府出台了近10部有关国有资产产权交易的政府规章，其中有9部是在1999年前制定的(产权交易法律事务，张海龙主编，上海社会科学院出版社。这些规定是：《上海市产权交易管理办法》、《上海市产权交易管理办法实施细则》、《关于进一步规范本市产权交易市场的若干意见》、《关于进一步完善产权交易过程中产权变动和工商变更工作的通知》、《上海市产权交易规则》、《上海市产权经济机构管理暂行办法》、《破产企业产权交易实行规则》、《上海市企业国有资产产权界定暂行办法》、《上海市国有资产产权纠纷调处办法》)。内容涉及产权交易规则、产权经纪机构资格认定等，不仅为上海国有企业产权交易创造了较为完备的法制环境，更为以后产权交易市场的规范发展奠定了制度基矗在此期间，产权交易规模迅速扩大，上海产权交易所的交易额从1996年的近40亿元猛增到1999年的270多亿元。

第三阶段：1999年至今。这是上海产权交易市场的转型阶段，随着政策重点转向鼓励并购和促进高新技术产业的发展，产权交易机构的功能、成交机制和交易主体发生了根本性转变。在功能上，从最初的主要服务于盘活国有资产存量和防止国有资产流失，转变为促进各种所有制的产权交易和资本流动；在成交机制上，建立在自愿基础上的竞价方式取代了政府的行政撮合；在交易主体的所有制形式上，从以公有制企业为主转变为面向各类所有制企业。标志着上海产权交易市场进入转型阶段的主要事件有三：一是1998年专门针对高新技术成果转化全过程的政府法规，即《上海市促进高新技术成果转化的若干规定》（简称十八条）的出台；二是1999年底上海技术产权交易所的成立，标志着促进资本在高新技术领域进入和退出的有形产权市场的形成；三是2002年4月上海市政府《关于外资并购本市国有企业的若干意见》的出台，使国际资本进入上海资本市场发展到一个新阶段。当前另一个显著特点是跨地区的产权交易渐成规模，上海产权市场在全国产权交易中地位不断提高。

二、政府的作用：营造产权市场发展的环境

（一）摆正市场定位，完善支撑体系，避免舍本逐末的政府行为

产权市场作为促进资源合理配置的要素市场之一，只是市场经济运行体系的一个子系统。产权市场能否有效运转以及能够发挥多大作用，取决于市场制度的完善程度。上海产权市场之所以能够保持较好的发展势头，一个决定性因素就是市政府在产权市场的制度环境建设方面发挥了积极作用。政府能够根据经济发展和市场的需要，改善产权交易的制度环境，建立产权市场的支撑体系。这些配套的制度措施和支撑体系包括较为完善的法规、有效的组织协调机制、严格的监管体系等。

上海产权市场的制度建设是从规范国有产权交易起步的。1999年以前，重点围绕国有企业产权交易，建立规范国有产权交易的法规框架。在此期间出台了包括界定国有资产产权范围、建立国有资产产权交易监管体系、确立产权交易规则等法规政策。

1999年以后，随着经济工作重点转向转变政府职能、培育市场体系以及促进高新技术产业发展，上海产权市场支撑体系建设真正进入实质阶段。市政府实施了一系列培育和促进产权市场供给和需求的政策，如建立高新技术成果转化体系（特别是成立高新技术成果转化服务中心）和小企业创新服务体系、出台创业投资鼓励政策、允许并鼓励民间和外资介入国有企业产权交易等。

设立上海技术产权交易所是上海高新技术成果转化体系中的一个重要环节，它的发展与高新技术成果转化体系的完善和高新技术产业的发展是相互促进的。上海高度重视高新技术成果转化体系的建设，以“十八条”为核心，出台了包括人力资源政策、资本政策和技术政策等一系列鼓励政策，形成了特有的高新技术成果转化政策体系。正是在这样的政策背景下，1999年年底成立了为科技项目、科技企业和成长型企业等提权交易和股权融资等服务的上海技术产权交易所。作为高新技术成果转化政策体系的一部分，上海技术产权交易所获得了有力的政策支持和强大的资源保障。（二）提供政策支持和资源保障

1.授予上海技术产权交易所和上海产权交易所从事产权交易的垄断地位

此举有三个重要意义：一是加强对国有资产交易的监督，防止可能存在的恶意或串谋压价、低估资产等导致国有资产流失的行为发生。二是产权交易机构在促进地区创新活动、产业结构的调整和升级、以及地区经济发展方面具有明显的经济外部性，因此在市场环境远不够完善的情况下，需要政府运用行政力量维护产权交易机构的权威地位。三是产权交易机构在发展初期聚合市场资源的能力相对薄弱，实施这种“赶羊入圈”的策略有利于产权交易机构在保证生存的条件下，逐步发挥资本交易平台的作用。具体措施：

（1）确定产权交易机构的权威地位，为交易所提供有力的信用保证

产权交易所和技术产权交易所的地位和职能分别在《上海产权交易管理办法》和《上海促进高新技术成果转化的若干规定》中以政府令的形式明文规定。上海技术产权交易所的定位是服务全国、面向世界的专业化权益性资本市场，为科技项目、科技企业和成长型企业等提权交易和股份融资等服务。同时，上海技术产权交易所组建了由市各委办局领导组成的指导委员会，并且挂靠在市科委下，这些措施有利于解决发展初期产权市场的市场信用和地位问题。

（2）提供垄断性资源，保证交易的活跃

上海技术产权交易所是经高科技成果转化服务中心认定的高新技术成果产权交易的唯一平台，凡经认定的项目，如果需要融资或产权交易的，都会由转化服务中心推介给技术产权交易所，从而享受从认定到产权交易的一条龙服务。在交易所完成的交易中，经转化中心认定的高新技术项目占了40%。上海技术产权交易所和上海产权交易所还享有国有产权交易的特许权和国有产权的托管权。此外，交易所还拥有鉴证权，即产权交易只有经交易所认定后才能进行工商注册和办理变更手续。

2.以政策扩大产权市场规模

建立一个规范的产权市场绝不仅仅是为了“赶羊入圈”。政策和体制障碍是阻碍当前产权市场发展的重要因素，上海市政府通过政策扩大产权市场规模，促进经济发展。2002年4月上海市政府出台了《关于外资并购本市国有企业的若干意见》，在上海产权交易所设立“外资并购快速通道”。这不仅有利于国有企业改革和盘活国有资产存量，也同时提高了产权市场效率，为产权交易开辟了新的渠道。

3.整合政府资源

首先体现在较为有效的政府部门协调机制保证了政策法规的可操作性和落实效果。上海涉及到多个行政部门的政策法规都是建立在与有关部门充分协商的基础上，或由相关部门联合发文。因此在政策执行过程中，能够得到相关部门包括垂直行政部门的有力支持，政策落实效果比较好。例如1999年由上海国资局和工商局联合出台了《关于进一步完善产权交易过程中产权变动和工商变更工作的通知》，得到了较好的执行，有效防止了国有和集体产权的场外交易。

其次表现在为产权市场提供高效便捷的政府服务。市政府集中组织财政、税收、海关、工商、人事、技术监督、外事等19个委办局和与产权交易相关的评估等服务机构，在高新技术转化服务中心提供从项目申报到融资支持的“一门式服务”；上海产权交易所也设立“外资并购快速通道”，为产权交易提供快速便捷的规范化服务。这些举措既有利于树立交易所的权威地位，也有利于吸引企业入场交易，同时大大降低了产权交易成本。

三、交易机构运行机制的完善

（一）上海市技术产权交易所

1999年12月上海技术产权交易所的成立，为促进科技成果产业化和企业产权交易，建立多层次资本市场，迈出了尝试性的一步。市政府的重视和大力扶持以及上海技术产权交易所在运行机制方面的一系列创新，使其成为全国同业中发展最快，规模最大的一家。至2001年底，累计完成技术产权交易合同3000多宗，累计交易额1000多亿人民币；其中2001年成交宗数和交易额分别是上一年的4倍多和3倍多，员工也从成立之初的7人发展到50多人。

1.运行机制

（1）以会员制为基本交易模式

交易所实行会员制，要求交易双方不能直接交易，必须书面委托交易所会员进行，会员则根据交易所规定向委托方收取佣金和委托交易保证金。会员一般为投资机构、风险基金和企业集团等，申请成为会员的机构注册资金不低于1000万元。目前交易所在全国已有200多个会员单位，其中约60%是上海机构。会员的会费、年费和交易佣金提成是交易所的主要收入来源。

（2）组织保障和平台建设

交易所是公司法人，实行指导委员会领导下的总裁负责制，指导委员会委员由市各委办局领导担任。建立三网两库一系统，为技术产权交易提供信息支持平台。三网是指中国技术产权交易网、技术产权交易所局域网和办公自动化推介网。两库是指项目信息库和高新技术专业人才库。一系统是电子服务系统。交易所监管部依据交易审查制度，负责对交易项目信息的真实性进行形式审查。

（3）运作机制的完善

一是广泛收集信息，构建跨地区信息网络。交易所在全国26个省市自治区建立了31个交易信息收集机构，进行项目信息的收集和。交易所还与美国和日本的机构合作，建立了境外信息联络处。

二是尝试新的交易方式，成立了技术产权交易拍卖有限公司，进行技术产权的公开拍卖。

三是寻求地方银行对成交项目融资的支持。交易所与上海银行签订合作协议，为其推荐的会员单位和客户（必须为本地企业）提供5亿元人民币贷款额度，用于满足完成产权交易后企业发展中的资金需求。

2.效果

技术产权交易所交易结构的变化在一定程度上代表了全国同类市场的发展趋势，并形成以下特点。第一，上市公司进入技术产权交易市场，并成为主力军。2001年上市公司交易量占总交易量的55％。部分原因在于证券市场监管力度的加强对上市公司投资领域的调整产生了一定的影响，促进了上市企业通过产权交易扩大企业规模和调整发展方向。第二，以本地交易为主，外地企业来沪投资增加。2001年上海当地企业间的技术产权交易占总交易额的86％，在150亿元的跨地区交易中，外地企业来沪购买产权占89％。第三，国有和集体企业产权交易是活跃交易的重要力量，上海国有和集体企业存量很大，这部分企业的改制和兼并收购占产权交易的相当比例。2001年国有和集体企业产权交易1226宗，占总成交笔数的49％；成交额170亿元，约占总成交额的17％。

（二）上海产权交易所

不同于技术产权交易所的公司制，上海产权交易所是非营利性事业法人。受早期经营国有产权交易职能的影响，其代行政府职能的色彩较浓。但在上海技术产权所成立并获准经营国有产权交易后，上海产权交易所职能重点已经转移。上海产权交易所也实行会员制管理，但交易双方有权选择是委托会员进行交易，还是直接向上海产权交易所申请自行交易。国有和集体企业产权交易是强制入场的，但其他所有制企业之间的产权交易自主决定。其运行呈现出两个特点：

一是职能转移。在功能上，从最初的仅服务于盘活国有资产存量和防止国有资产流失，发展成为促进不限所有制的产权交易和资本流动。国有、集体产权交易量比重从1996年的97%降至2000年的53%，高新技术产权交易也已占交易总量近一成。在成交机制上，以建立在自愿基础上的竞价方式取代了政府的行政撮合。

二是由区域内企业交易平台向跨地区产权交易平台转变，并以促进外资并购为特色。1996年，在上海产权交易所成交的异地并购仅2宗，交易额仅有2600万元；而2002年的异地并购达513宗，交易额为130.32亿元。涉外产权交易在2000年约40宗；成交额约20亿元，占总交易额的4％，比1996年增长了29.25倍。2001年4月，上海产权交易所与上海市外国投资促进中心合作，建立并开通外资收购兼并国有企业及其他产权的“快速通道”。2002年,包括三资企业和境外企业在内的外资通过产权交易所并购重组的产权交易59宗，并购交易金额45.74亿元。同时，上海产权交易所将与海外投资银行及其在沪机构合作，建立海外中介机构点，为吸引外资“进入”和促进中国企业走向国际并购市场提供规范有效的服务。

（三）两个交易所的几点异同