合规性管理的重要性

前言：想要写出一篇令人眼前一亮的文章吗？我们特意为您整理了5篇合规性管理的重要性范文，相信会为您的写作带来帮助，发现更多的写作思路和灵感。

合规性管理的重要性范文第1篇

【关键词】 中药;输卵管炎性狭窄;不孕;小鼠

【Abstract】 Objective Long time intragastric administration of “Fuguishen Tang” (FGST)， a traditional Chinese medicine used in clinical practice， was investigated whether it recovered the pathological change of oviductal salpingitis and sterllity caused by bacteria. The aim was to attest an efficiency of FGST to treat the sterility caused by salpingitis for clinical therapy.Methods Kunming mice were random pided into three groups: control group (n=10)， model group (n=10)， model+saline treated group (n=10) and model + FGST treated group (n=20). The model group was induced by mixed bacteria (beta streptococcus， Escherichia coli and Staphylococcus aureus， ration 2:1:1). The treatment of saline and FGST were intragastrically administrated once per day for period of 30 days. The histological methods were used to observe the pathological alterations. Results The injection of mixed bacteria caused a pathological alteration of oviductal wall， such as edema in mucous， shortened cilia of epithelium， inflammatory cell infiltrating， dilation and hyperraemia in blood capillary within lamina propria and obstruction of oviductal lumen. These pathological changes were recovered following the treatment of FGST intragastrically administrated.Conclusion Mixed bacteria injected into oviduct in mice may induce salpingitis. Intragastric administration of FGST improves the pathological alteration of oviduct caused by bacteria

【Key words】 Chinese medicine;salpingitic stenosis;sterility;mice

输卵管因素导致不孕是妇科常见病和疑难病之一，据统计，不孕症患者中30%～50%由输卵管因素引起［1］。输卵管具有运送，摄取卵子，提供受精部位，以及把受精卵运送到子宫腔的作用，因而在生殖中起着关键的作用，任何破坏输卵管结构和功能的因素都可导致不孕症的发生。而输卵管性不孕症的病因包括慢性输卵管炎、子宫内膜异位症、输卵管结核，其中慢性输卵管炎约占一半以上［2］。

输卵管炎症主要由盆腔感染和性传播疾病引起，盆腔感染被认为是引起输卵管病变最常见的原因。感染可破坏输卵管内膜结构、形成瘢痕，造成阻塞或使管壁僵硬以及输卵管周围粘连，输卵管扭曲，改变了其与卵巢的关系，从而影响摄卵［2］。

“附归参汤”为新研发治疗输卵管炎导致不孕症的中药。本研究拟采用混合菌接种小鼠制作了输卵管炎性狭窄模型，观察中药“附归参汤”对模型动物输卵管组织结构的影响，目的是为探明该药作用的机理。

1 资料与方法

1.1 设计 完全随机分组设计，对照实验。

1.2 单位 甘肃省康复中心医院。

1.3 材料 实验于2006年7月12日在甘肃省康复中心医院完成。选用雌性昆明小鼠，鼠龄60天，体重20～25g，由兰州大学动物实验中心提供。小鼠饲养环境温度（20±4）℃，湿度（60±20）%，室内整洁安静，通风良好，自由进食和普通饮水。

1.4 设计、实施、评估者 为全部作者，均受过专业培训，未采用盲法评估。

1.5 方法

1.5.1 药物及仪器 中药“附归参汤”主要由香附、当归、郁金、丹参组成。煎制的水剂灌胃给药。MOTIC DIGITAL MICROSCOPE 中国 B5 PROFESSIONAL SERIES， 美国 AO 820 ROTRAY MICROTOME 切片机。

1.5.2 实验细菌菌落 溶血性链球菌（ATCC21059）、大肠埃希菌（ATCC25922）和金黄色葡萄球菌（菌号ATCC29213）按照2∶1∶1比例用无菌生理盐水稀释，配成浓度约为3×109/L的混合菌。菌种由兰州大学基础医学院微生物教研室提供、培养。

1.5.3 造模方法 乙醚吸入麻醉小鼠，下腹正中纵切口，切口长大约1cm，打开腹腔后，沿小鼠双角子宫找到双侧输卵管，夹闭双侧输卵管子宫端，在子宫角近输卵管处进针，向输卵管-子宫方向注入混合菌稀释液0.5ml。手术尽量避免损伤周边组织，然后分层关腹，恢复饮水，正常清洁喂食。

1.5.4 分组及给药 50只小鼠随机分为五组：(1)对照组（n=10），同龄同种在常规条件下饲养的正常鼠；(2)模型组（n=10），输卵管炎造模，与对照组相同饮食；(3)模型+生理盐水处理组（n=10），造模后第16天开始，生理盐水50ml/（kg·d）的剂量灌胃，每天1次，至处死；（4）模型+附归参汤给药组（n=20），造模后第16开始，附归参汤4.5g/（kg·d）的剂量灌胃，每天1次，至处死。模型+附归参汤给药组分别于第31天、45天处死进行组织学观察。

1.5.5 主要观察目标 肉眼观察小鼠输卵管形状、色泽改变情况，与周围组织有无粘连，是否增粗或变细，弹性变化，以及有无积水、化脓等情况。肉眼观察完毕，精确切取输卵管，置于4%中性甲醛溶液中固定，常规切片，HE染色，光镜下观察病理改变。

2 结果

2.1 植入混合菌所致输卵管炎的动物模型以及生理盐水灌胃后输卵管病理学的改变

2.1.1 肉眼观察 与对照组相比，肉眼观察造模组及生理盐水处理组输卵管明显较正常组变粗糙，与周围组织有粘连，色泽鲜红，脆而易于破损，部分输卵管及其周围组织可见积水（图1）。

2.1.2 光镜下病理改变 对照组：正常小鼠输卵管管壁由黏膜、肌层、外膜三层构成。黏膜由单层纤毛柱状上皮和固有层组成，上皮内主要有纤毛细胞和分泌细胞，纤毛细胞表面有较多纤毛，细胞间紧密连接，黏膜层可以形成皱褶，尤其在壶腹部。管壁其余组织结构清晰，间质细胞排列紧密。模型组及生理盐水处理组：小鼠输卵管管壁结构不完整，黏膜层水肿，黏膜柱状上皮细胞变成矮柱状，顶部纤毛显著变短或消失；固有层细胞增生明显，细胞间质内可见嗜中性粒细胞和分叶核细胞及淋巴细胞浸润，毛细血管扩张充血；管壁可见纤维细胞及纤维母细胞增生，致管壁增厚硬化，黏膜皱襞变平、减少，严重者管腔狭窄甚至闭塞（图2）。

2.2 附归参汤对小鼠炎性输卵管的作用组织学观察 用药15天和30天后，分别处死上述4组小鼠，取输卵管进行观察，主要观察项目及结果如下。

2.2.1 肉眼观察 附归参汤给药30天后输卵管较模型组细，色泽变淡，与周围组织的粘连减轻，分离容易，弹性较好（图1）。

2.2.2 光镜下输卵管组织学改变 附归参汤用药15天后小鼠输卵管管腔通畅，纤毛上皮细胞排列整齐，顶端可以看到纤毛，黏膜皱褶增多，炎性细胞减少，血管扩张充血减轻；附归参汤药30天后小鼠输卵管管壁结构清晰，管腔通畅，纤毛上皮细胞排列整齐，纤毛细胞顶端有较多纤毛，黏膜皱褶明显变多；固有层细胞增生减轻，可见个别嗜中性粒细胞，毛细血管扩张充血明显减轻（图2）。

3 讨论

目前，对输卵管炎性不孕的临床报道多见，但无论是西医还是中医治疗，疗效均不很满意。近年来，随着对人类盆腔炎及输卵管炎性疾病的研究不断深入，利用动物模型来探讨其发病机理，判定药效已为国内外很多学者所重视。国外有用大鼠［3］、兔［4］及猴［5］等动物，接种衣原体等病原微生物致炎症建立输卵管炎动物模型的报道。国内制作慢性输卵管炎症动物模型最初多借鉴输卵管绝育术［6］，用苯酚胶浆剂［7］注入单侧大鼠子宫，另侧子宫做自身正常对照，制作子宫内膜粘连模型。也有采用30%的苯酚糊剂0.05~0.1ml［8］注入家兔双侧输卵管，制作家兔化学损伤性输卵管炎症模型。虽然病理结果有慢性炎症等一致表现，但一些学者考虑在致病原因方面，化学性炎症与病原体致炎毕竟有所差异，后者所致炎症与人类盆腔炎的患病途径与过程可能更为接近，于是细菌性盆腔炎动物模型应运而生。而在临床上，输卵管炎性狭窄以细菌感染所致为主，主要为非特异性慢性输卵管炎。慢性输卵管炎大多是由急性输卵管炎演变而来，其致病菌多为链球菌、化脓性葡萄球菌和大肠埃希菌等［9］。近来，用β—溶血性链球菌［10］对雌兔双侧输卵管进行接种制作了兔输卵管炎变阻塞模型，以混合菌感染法［11］制作了大鼠细菌性盆腔炎模型。笔者认为，应该根据不同的研究目的而使用不同的致炎剂，同时应该考虑经济、有利实验进行的条件，选取不同的动物品种，并摸索和确定合适的浓度与剂量。本实验经长期摸索，最终选取昆明小鼠作为实验动物，最主要是由于造模后成活率高，且易于灌胃给药。在造模后灌胃给药期间，除因灌胃操作不当而死亡2只外，其余均存活。另外，本实验造模方法是将混合菌直接注入小鼠子宫内，因此患病率高；且形成的病理变化均匀一致；本模型的致病菌与人类慢性输卵管炎性狭窄致病菌相似，而且病理变化与临床病理非常相似，因此证明使用混合菌感染法可以成功制造小鼠输卵管炎性模型，从而为深入探讨慢性输卵管炎的发病机理和相应药物的治疗作用提供了良好的模型。

“附归参汤”对小鼠输卵管炎性狭窄的影响。肉眼观察输卵管形态以及与周围组织粘连情况，给药组明显轻于生理盐水处理组，说明附归参汤具有消除积水、松解粘连的作用。镜下观察输卵管各层炎症改变程度，给药时间较长组明显轻于给药时间较短组，且给药组明显轻于生理盐水处理组，其中输卵管上皮细胞纤毛及形成的皱襞的改变特别明显，说明附归参汤能够对抗上皮变性，还具有减少炎性细胞浸润的作用。本实验结果提示，附归参汤具有对抗输卵管炎症的作用，本作用可能是通过改善组织细胞代谢，促进其再生、修复、减少炎性浸润等途径来实现。

【参考文献】

1 吴玉英，冯攒中.输卵管检查和疏通术的进展.生殖与避孕，1995，15（4）：207.

2 王芬，玛依努尔.输卵管性不孕症的病因及诊断治疗的研究进展.海南医学，2004，15（2）：80-83.

3 Tuffrey M， Woods C， Inman C， et al. The effect of a single oral dose of azithromycin on chlamydial infertility and oviduct ultrastructure in mice. J Antimicrob Chemother， 1994，34（6）：989-999.

4 Pearlman MD， McNeeley SG， Frank TS， et al. Antiendotoxin antibody is protective against tubal damage in an Escherichia coli rabbit salpingitis model， AM. J Obstet Gynecol， 1994，171（6）：1558-1593.

5 Patton DL， Sweeney YT， Kuo CC. Demonstration of delayed hypersensitivity in Chlamydia trachomatis salpingitis in monkeys: a pathogenic mechanism of tubal damage， J Infect Dis， 1994，169（3）：680-683.

6 陈镇娜.苯酚胶浆剂注入输卵管绝育的病理过程及其成败原因的探讨.中华妇产科杂志，1979，14（2）：84-85.

7 陈学中.活血化癖方防治子宫内膜粘连的实验研究.中西医结合杂志，1968，6（12）：740-741.

8 李玲.通管汤对家兔输卵管炎的抗炎作用.中西医结合杂志，1987，7（5）：293-294.

9 赵光兴，王春田，马宝璋，等.大鼠输卵管炎性不孕症模型的建立.中国比较医学杂志，2004，2（14）：23-26.

10 李祥云，胡小梅，李路，等.“峻竣煎”对输卵管炎变阻塞动物模型影响的实验研究.上海中医药杂志，1997，（10）：41-43.

合规性管理的重要性范文第2篇

摘 要： 合规管理对企业经营管理具有很重要的意义，甚至是决定了企业能否长远发展。面临我国企业合规管理现状及存在问题，应当要点解决国家在法律层面、企业规范管理方面的问题。加强法制建设、完善法律体系，做到严格的执法并加大违规的惩罚力度，为合规管理打下良好的基础。此外，合规管理应当注重企业文化以及制度的建设。应将合规管理融入企业文化和制度的建设中，让合规成为企业文化的一部分，每一位员工的行为都合规，企业才能合规。

关键词： 企业合规管理； 问题； 对策

中图分类号：F426 文献标识码：A

引言

企业合规管理主要包括了反欺诈、反腐败、反贿赂与反垄断等，指在企业运行过程中所要遵守的各种法律制度，并且以此来对企业的合规化经营加以强化。合规管理是企业发展过程中的必然结果，同时也是企业的一种发展理念，大力推进企业合规文化建设可以有效改进企业的管理现状，有利于企业的健康发展。

1一、合规化管理的意义

在我国，“合规”一词最早出现在金融领域。从1992 年由国家审计署与央行联合的《对金融机构贷款合规性审计的实施方案》来看，合规管理对于企业的意义可以概括为“风险规避”与“风险治理”。也就是说，合规管理是企业规避风险或治理风险，确保企业效益的关键。

1.1（一）合规管理是企业依法经营的必然途径

针对于企业的经营管理而言，只有通过运用合规管理，并确保执行到位，才能够有效防范、规避风险。现阶段，在世界经济全球化的不断深入过程中，企业的经营活动也变得更加国际化与综合化，再加上产品和业务的多样化，导致面临的政策与制度以及市场环境等，也变得更具复杂性，也使得企业的生存与发展面临更多的挑战风险。通过相关的调查分析我们得出，现阶段，对于国内的企业而言，尤其是国有企业，在经营过程中，面对的最大挑战并不是经营风险，而是信誉风险。从本质上来说，信誉风险的存在与发生，都是因为存在违规违法的操作行为。各大媒体与行政管理部门也曝光出一些企业的违法现象，也就是说企业目前已经开始面临着合规风险的巨大挑战。

（二）1.2 能最大化降低企业的经营成本

通过运用合规管理，不仅能够有效的提升员工的法治观念，形成“人人讲合规，处处显合规”的氛围，也能保障企业依法依规操作和安全运行。在企业的运营过程中，因理念的固化，自觉内化为行动，也可以为企业降低大量的运行成本，避免与转移各种经营风险等。通过运用合规管理，优化经营流程，加强内控管理，全面防范风险，提升经营管理水平，为增收创效、节支节约提供支持。

2二、企业合规管理的基本原则

企业发展的根本动力就是创造价值，企业发展的目的就是盈利，检验企业管控体系的成功与否，就在于它是否促进了企业的价值创造。企业管理体系的重要支柱就是企业合规管理，其存在一定要遵循“独立性、价值性以及系统性”等原则，并采取程序性嵌入路径开展工作。

（一）2.1独立性原则

在企业管理中，合规管理必须保持本身的独立性，不是企业的业务经营活动，为了牵制与制约企业业务经营和财务管理，使其合法、合规、合程序，必须建立独立的合规部门，独立的合规风险报告路径、独立的风险识别工具以及独立的合规问责机制等等，只有这样，才能规避风险，尤其是破产风险。

（二）2.2系统性原则

基于合规风险的综合性，企业在合规管理上应当积极运用系统论原理进行规划设计，并构建起全面合理的运行机制，强化机制内部各要素之间的约束与监督，从而实现合规管理的最大效能。

（三）2.3价值性原则

从合规管理的意义上看，企业有效的合规管理，是违规风险损失降低的重要路径，也是企业无形资产价值得以提升的关键；同时，它能够增强企业产品竞争价值，巩固优质客户的贡献价值，并提高员工的合规意识与风险意识。实际上，这潜在地强调了合规管理必须能够“创造”价值。

3三、我国企业合规管理现状

（一）3.1合规管理基本情况

通过对我国企业的合规管理情况调查发现，参加调研的企业包括工业、商业、金融以及服务等各个领域。在参加调研的企业中，93%的企业都有合规管理动作，其中75%的企业存在专门的合规管理部门，在这75%的企业中，58%的企业其合规部门是隶属于其他部门，42%的企业是独立于其他部门的。此外，经过调查发现，52%的企业遇到过合规问题，89%的企业制定了相关的合规政策。通过这些数据可以表明，我国的企业是非常重视合规管理的，参与调研的企业中，有70%以上的企业设立了专门的合规部门，仅有7%的企业没有进行合规管理。

（二）3.2我国合规管理整体上存在的不足

虽然我国企业日渐重视合规管理，但是在管理上依然存在一些问题，主要集中在执法、立法、制度建设以及合规文化等方面。例如：立法层面比较粗糙，没有明确的，可信的，能够执行的细则，让企业去遵守执行，执法部门权利过大，而且缺乏执法标准；企业对于合规管理没有重视，资源配给不足；合规文化流于形式，公司高层对于合规的重要性认识不足等等。从依法经营、持续发展的角度出发，必须加强企业的合规管理，使其能够规范化、系y化。

4四、我国企业合规管理存在的问题

（一）4.1立法问题

立法的直接目的是要使法得到实施，最终目的则是调整、规范社会关系，使社会健康、有序、快速地发展。这既取决于法适应社会需要的程度，又取决于法的体系内部是否和谐。我国立法方面存在的“立法混乱，法律体系不完备问题”直接导致了政出多门，让人无所适从。

（二）4.2执法问题

企业合规管理的关键就是公正执法，而且公正执法也是政法工作的核心与关键。但是通过对企业合规管理调查发现，在执法方面还存在一定的问题，例如：执行力度不一，没有统一的执法标准，执法过程中存在不规范的现象，同时还有不作为执法或者执法不到位等情况。这些不仅使得企业的合规管理形同虚设，还大大增加了企业合规管理的风险。

（三）4.3技能问题

合规管理的另一个主要方面就是技能问题，也还存在一些差距，有待完善。首先，我国缺乏专门从事合规管理工作的人才，社会需求与供给不对称；其次，目前从事合规管理的专职人员素质不高，其专业技能掌握不精，不能满足工作的需要。此外，合规管理人员能够参与的合规检查项目不多，缺乏经验。合规管理的技能培训与继续教育途径较少，普及度不高。

5五、我国企业合规管理的对策建议

（一）5.1健全制度管理体系

建立一个完善的制度体系，是确保企业合规管理能够顺利运行的重要基础与前提。通过运行科学的管理活动，不仅可以促进企业经济效率的提高，完成企业的经营目标，同时也能推动企业的健康发展等。通过对企业内布置的的修订与数理，并依据国家的法规变化，来对其进行持续修订，使之形成一套比较完善的制度体系，对于企业的合规管理来说具有显著的重要性。

（二）5.2加强企业合规管理

在企业的经营管理过程中，各个业务部门不只是企业的业务主体，同时也是重要的监督主体，对于企业的制度执行与业务流程等内容，有着非常重要的监督与管理责任。因此，企业必须要加强内部的合规管理，将企业的发展战略目标以及定位等作为重要的基础与依据，来优化与设计各阶段的管理制度。与此同时，企业的业务部门也要根据各项管理制度，对各自的管理权限与业务范围进行梳理，强化业务的落实监督，及时发现在经营管理过程中、业务各环节中存在的问题，及时纠偏，持续改进。最后，要进行日常的监管实践，进一步对监管清单进行梳理与修订，通过对监管方式的积累与固化，来促进企业内控水平的全面提升。

（三）5.3强化合规性审查

强化企业的合规性审查，要将该制度嵌入到企业的各个内部控制环节当中去，以此来实现对于各个层面的管理衔接。一般来说，嵌入的途径主要有以下三种：第一种是程序上的嵌入。用对各个业务的全流程控制，来对其中的风险点进行科学的排查，并对重大隐患进行评估与持续监测等。第二种是人员上的融入。要求企业中的各个部门要和其他的部门之间建立起一种良好的协作关系，确保内部管理人员对法规有一个清晰的了解，同时也要对工作方法与规程有一个合理的掌握。第三，指的是合规管理服务意识的树立，要求企业的合规管理，必须要以企业的发展进步为己任，来为业务部门与操作人员提供积极的帮助与咨询，这样不仅可以有效避免合规风险的出现，同时也能为企业产品的创新与业务的创新提供保障。

（四）5.4将合规管理纳入考核机制

曾指出，“要提高党员干部法治思维和依法办事能力，把法治建设成效作为衡量各级领导班子和领导干部工作实绩重要内容、纳入政绩考核指标体系，把能不能遵守法律、依法办事作为考察干部的重要内容。”因此，在进行合规管理的过程中，企业应当认真贯彻落实党的战略要求，在实际的管理过程中，要对问责制进行切实有效地落实，并确保其在经营管理中能够做到奖惩分明、违规必究。与此同时，不仅要对企业经营管理中的良好合规行为加以奖励，同时也要对不好的进行惩罚，改变目前企业责任难落实的问题现状，强化企业的考核机制，并进一步加大企业的责任追究力度。

六、结束语

现阶段，合规管理已经慢慢演变成当前企业必须要尽快完善的任务。在我国各类企业的经营管理中，其所运行的合规管理还一直处在起步阶段中，虽然说其中的大部分企业已经将合规管理纳入到了内控体系里，但是因为缺乏足够的认识，导致合规管理的作用得不到充分发挥，也因此给企业的发展造成很大的负面影响，所以说，企业必须要通过合规管理，并确保其能够执行到位，才能够真正有效的规避风险。本文在对我国企业合规管理情况进行调研的基础上，找出我国企业合规管理存在的问题，并根据我国企业合规管理问题给出了对策建议。

参考文献：：

[1] 李本灿.企业犯罪预防中国家规制向国家与企业共治转型之提倡[J].政治c法律，2016，.02：51-65.

[2] 王晶.送变电企业依法合规管理模式现状研究[J].中外企业家，2016，.05：26.

[3] 任昱.打造合规风险管理的多维体系[J].中国农村金融，2016，.02：18-19.

合规性管理的重要性范文第3篇

关键词 法律 经济管理 重要性

一、前言

在经济管理工作中，法律作为一种重要的管理制度和管理手段，对经济管理工作有着重要影响。基于对法律作用的认识，以及法律在经济管理中的实际作用，法律可以作为经济管理中债权债务问题的解决的重要依据，同时也是经济管理的重要保障和支持手段，还是经济活动能够有效开展的重要支撑。因此，我们只有认识到法律在经济管理中的重要性，并充分发挥法律的支持作用，才能更好地做好经济管理工作，使得债权债务问题得到有效解决，为单位的经济管理工作提供有力支持。

二、法律是经济管理中债权债务问题解决的重要依据

在单位经济管理工作中，债权债务问题的解决难度非常大，要想有效解决债权债务问题，法律成为了重要的依据和可以利用的武器。结合单位经济管理实际，债权债务问题是历来经济管理的重点内容，也是难点内容。为了推动单位债权债务问题得到有效解决，正确利用法律制度和法律手段成为重要措施。具体应从以下几个方面入手：

（一）法律法规可以为债权债务问题的解决提供有力指导

在单位经济管理中，债权债务问题不但制约了单位经济管理的实效，同时也影响了单位经济管理工作的开展，使单位经济管理的整体效果受到了较大影响，同时也占用了单位的资金，使单位的经营管理活动不能得到有效的开展。在这一前提下，正确了解法律法规内容，并根据单位经济管理的实际需要选择配套的法律法规，对解决债权债务问题具有重要作用，同时也可以为债权债务问题的解决提供有力指导，保证债权债务问题能够在法律法规的框架内得到合理解决。因此，我们要认识到法律在债权债务问题上的作用，并做到根据债权债务问题的现状合理选择法律手段，使债权债务问题得到有效解决，满足单位经济管理工作的实际需要，提高债权债务问题的解决质量。

（二）法律可以规范单位经济管理中的债权债务问题

从债权债务问题的产生来看，单位在经济管理中缺乏完善的法律支持以及有力的理念支持，成为债权债务产生的间接原因。基于对债权债务问题的了解，有些债权债务问题久拖不决，将会成为呆账死账，不但占用单位的自有资金，还会对单位的经营管理产生不利影响。基于这一认识，有效解决债权债务问题，成为单位经济管理的重要内容。从当前单位经济管理工作来看，考虑到债权债务问题的解决难度，只有学会利用法律手段，并根据法律的指导制定具体的应对措施，才能保证债权债务问题得到有效处理。因此，正确认识法律的作用，并学会利用法律手段解决问题，对规范单位经济管理中的债权债务问题具有重要作用。只有认识到这一点，才能保证债权债务问题得到有效解决。

（三）法律法规可以成为解决单位债权债务问题的重要手段

对于单位经济管理而言，债权债务问题的产生有较为深层的原因，除了有些单位恶意拖欠之外，对经营管理法律法规不熟悉，没有按照法律法规操作是导致债权债务问题出现的主要原因。受到债权债务问题的影响，单位的经济管理活动无论是在管理效益还是在管理结果上，都难以满足实际需要，导致了单位的经济管理活动实效性不强，影响了经济管理活动的开展，不利于单位经济管理质量的提高。为此，单位在经济管理活动中，应认识到单位债权债务问题解决的紧迫性，并根据经济管理活动的实际需要，学会正确利用法律武器，有效应对单位债权债务问题，保证债权债务问题得到圆满解决，为单位经济管理活动提供有力支持，达到推动单位经济管理不断发展的目的。

三、法律是经济管理的重要保障和支持手段

在单位经济管理过程中，法律作为特殊的管理手段，对日常的经济管理提供了有力支持，不但解决了单位经济管理中的法律事务，同时也为单位经济管理提供了法律指导，保证了经济管理能够在法律的框架内得到有效开展，满足单位经济管理的实际需要。结合单位经济管理实际，法律为经济管理提供的保障和支持主要表现在以下几个方面：

（一）法律为经济管理提供了制度保障

在单位经济管理工作中，完善的制度保障既是经济管理工作有效开展的关键，同时也是解决经济管理工作问题的重要手段。结合单位经济管理工作的特点及现状，法律作为重要的管理内容和管理手段，对经济管理有着重要影响。为了更好地提高经济管理工作质量，强化经济管理实效，单位的经济管理工作只有对法律引起足够的重视，才能保证单位的经济管理工作得到有效开展，进而提升单位经济管理工作的整体效果。因此，我们不但要认识到经济管理工作的重要性，还要认识到法律对经济管理工作的影响，将法律作为经济管理工作的重要制度保障来看待，提升单位经济管理工作质量，使法律能够更好地为经济管理工作服务。由此可见，我们应认识到法律为经济管理提供的制度保障，重视法律的制度作用。

（二）法律为经济管理提供了规范支持

经济管理工作的专业性较强，要想提高经济管理工作的整体效果，不但要遵循经济规律，同时还要使经济管理工作在法律法规上符合实际要求，达到提高经济管理工作实效的目的。基于经济管理工作的实际需要以及经济管理工作的现实难度，在经济管理工作中加强对法律的认识，并做到正确理解法律意义和有效运用法律手段，对经济管理工作的开展具有重要意义。结合当前经济管理工作的开展实际，法律作为一种特殊的管理手段，不但为经济管理提供了规范支持，同时也解决了经济管理中的疑难问题，使经济管理获得了更多的支持和帮助，对经济管理工作的开展和经济管理工作实效性的提高起到了重要的推动作用。因此，我们应正确理解法律的作用，并将法律作为经济管理中的有效手段，提高对经济管理的支持力度。

（三）法律扫除了经济管理的法律盲区

从经济管理的实际内容来看，经济管理的内容相对复杂，整体管理存在一定的难度，要想提高经济管理质量，使经济管理行为能够符合法律要求，就要根据经济管理内容实际，制定具体的管理措施，使经济管理中的各项管理制度和管理手段都能够在法律允许的状态下进行，提高经济管理的实效性，满足经济管理的实际需要，为经济管理提供有力的支持，保证经济管理能够得到法律的有力支持，更好的为单位经营管理服务。为此，我们不但要清楚法律的作用，还要将法律作为扫除经济管理法律盲区的重要手段来看待，保证经济管理能够得到有效支持，提高经济管理的整体作用，更好地为经济管理服务，使经济管理能够在法律的支持下，避免违法行为的产生，并使各项经济管理服务行为能够符合法律要求。

四、法律是经济管理活动能够有效开展的重要支撑

从单位经济管理活动的开展来看，经济管理活动内容多、管理流程复杂，要想保证每一项经济管理行为都能够符合法律要求，就需要在加深对法律了解和认识的基础上，根据法律的实际要求制定具体的经济管理策略，保证经济管理活动能够有效开展，满足经济管理活动的实际需要。为此，我们要将法律作为经济管理活动有效开展的重要支撑，推动经济管理活动有序进行。结合经济管理活动实际，具体应从以下几个方面入手：

（一）加深对法律的认识和理解，将其作为经济管理的重要手段

基于法律在经济管理活动中的作用及重要地位，加深对法律的认识和理解，并将其作为经济管理的重要手段，是解决目前经济管理活动问题的重要对策，对经济管理活动的开展有着重要影响。从经济管理活动的开展角度来看，受到经济管理活动特殊性的限制，在经济管理活动中加深对法律的认识和理解，是推动经济管理活动有序开展的关键。因此，经济管理活动离不开法律的支持，法律也需要经济管理活动作为载体更好地发挥作用。由此可见，我们要认识到法律在经济管理中的重要作用，并充分发挥法律的支持作用，为经济管理提供有力的支撑和服务，使经济管理活动获得更多的方式支持和制度支持，保证经济管理活动能够更加高效的开展。

（二）重视法律对经济管理活动的影响

经济管理活动内容较多，在具体开展过程中不但需要多个部门的配合，同时也需要管理人员能够具备一定的法律常识，为经济管理活动的有效开展提供更多专业支持和服务。从当前单位经济管理活动的开展来看，法律对经济管理活动的影响较大，正确理解法律的概念和作用，并在经济管理活动中贯彻落实法律制度，对推动经济管理活动的有序进行和提高经济管理活动质量具有重要作用。从这一点来看，受到经济管理活动复杂性的制约，正确利用法律手段，合理合法的维护自身权益，是解决经济管理活动问题的关键，对经济管理活动的开展和经济管理活动的推进有着重要的意义和作用，同时也是提高经济管理活动质量的关键。

（三）发挥法律的促进作用和支撑作用，更好地为经济管理服务

基于经济管理活动的特点，债权债务问题是影响经济管理活动实效性的关键。要想提高经济管理服务质量，首先就要发挥好法律的作用。特别是在债权债务问题的解决中，法律是提高问题解决质量和推动经济管理活动有效进行的重要依靠。结合当前企业经济管理实际，我们应立足经济管理实际，认真分析法律在经济管理中的重要性，并把握经济管理原则，在现行法律制度的基础上，制定完善的经济管理措施，保证经济管理工作能够在法律框架内得到有效开展，提高经济管理工作的实效性，满足经济管理工作需要。所以，在经济管理活动中，我们有效发挥法律的促进作用和支撑作用，更好地为经济管理服务。

五、结论

通过本文的分析可知，法律作为一种重要的管理制度和管理手段，对经济管理工作有着重要影响。基于对法律作用的认识以及法律在经济管理中的实际作用，法律可以作为经济管理中债权债务问题解决的重要依据，同时也是经济管理的重要保障和支持手段，还是经济活动能够有效开展的重要支撑。因此，我们只有认识到法律在经济管理中的重要性，并充分发挥法律的支持作用，才能更好地做好经济管理工作，使得债权债务问题得到有效解决。

（作者单位为山东省威海市文登区企业总公司资产管理处）

参考文献

[1] 李浒.推行经济管理实现企业利益、价值最大化[J].现代商业，2014（33）.

[2] 李萌.企业经济管理中的法律成本研究[J].赤峰学院学报（自然科学版），2014（11）.

[3] 李敏.现代企业法律管理理念[J].国际商务财会，2014（07）.

[4] 郭军.论法律在企业中的应用[J].北方经贸，2014（12）.

合规性管理的重要性范文第4篇

一、合规风险正成为银行主要风险

巴塞尔委员会会计工作组主席arnoldschilder先生说过，“发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战”。2005年，巴塞尔银行监管委员会了“合规与银行合规部门”文件；2008年，该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。

调查结果表明，有20个国家或地区提出了合规要求，一些国家已将合规作为全面风险管理框架的一部分。大部分国家将合规部门作为银行重要风险管控部门，强调“合规从高层做起”以及合规部门的独立性。这表明合规管理的重要性已得到广泛认可。调查报告指出，引发合规事件最为明显的原因是：不能持续强化全面合规的政策和程序，合规文化、意识和培训不足，不能有效识别或确认已发生的合规风险。报告指出，合规建设是一个长期持续的过程，必须从各个方面得到加强。

银行业合规管理工作是一项需要持续进行的重要工作。早在2006年，中国银监会主席刘明康就从中国银行业经营管理发展角度强调了合规管理工作的重要性。他指出，“国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件，机构业务受到限制，财务损失数量惊人，机构声誉严重受损，危及公众对银行业的信心，大量合规失效的案例足以说明合规风险正成为银行业主要风险之一，银行业金融机构正面临着巨大的合规性挑战。而机构的规模越是庞大、综合化和国际化程度越高，发展和实施合规风险管理的难度就越大，投入的资源就越多，花费的成本也就越高。”

二、商业银行合规制度存在的问题

根据银行监管部门要求，商业银行需根据合规管理的相关规定，对本行现有的管理制度进行梳理，并报当地银监局备案。从商业银行合规制度梳理的结果分析，因合规制度建设缺乏自上而下的总体安排，导致总体架构混乱现象，这也成为影响合规管理实质效果的重要因素。下面，以笔者调查的多家商业银行合规制度为例，进行简单剖析：

首先，制度体系有待合理化。具体表现为三个方面，一是规章制度建设存在繁多笼统现象。有些银行直接套用监管规则，并没有根据本行具体流程和特点进行细化，因而形成“鸡肋”制度，造成制度规章缺乏可操作性而难以执行的后果。有些银行的某些制度，在总行层面已经相对细化，具有较强的可行性，但各个分支行依然盲目进行制度重建，仅重述总行相关规章，不仅徒增内部制度数量，也对相关执行人员的工作造成困扰。二是合规制度体例和形式欠缺合理性，某些时效性较强的年度决策性规定也列入制度范畴，不利于制度建设的长期性和持续性。三是个别未列入银监会重点监管范畴的制度更新速度慢，与银行业务发展实践不匹配。

其次，制度建设脱离具体运营环境。在银行组织架构体系有待改进的状态下，某些制度建设任务需要一个较长的周期。也就是说，在银行首先进行组织架构体系建设前提下，才有望设立并出台具有高度执行力的合规制度，否则，将因为制度建设脱离具体运营环境而成为一种徒劳的文字游戏。例如，某商业银行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的职能要求，但该商业银行并没有从董事会层面设置专门委员会和首席信息官职位，导致该制度建设形同虚设，也不可能从根本上符合银行监管部门的合规要求。

最后制度执行力不足。例如，根据某商业银行规章制度要求，“合规管理的基本制度应当由董事会审批”。但在具体执行过程中，该行内部所有制度普遍由合规部或各业务部门、分支机构制定，并经经营管理层通过之后即进入执行阶段，并未提交董事会决议。这种做法既不符合该商业银行章程的要求，又不符合银监会监管要求中关于“合规政策由董事会审议批准”的规定。

三、商业银行合规制度建设建议

上述商业银行合规制度建设存在的问题，深刻反映了我国银行业目前合规管理从理念、建设到执行环节所存在的深层次问题。建议银行同业考虑从以下五个方面改善合规管理工作，提高合规管理水平。

(一)商业银行应树立全面合规建设理念

首先，合规制度内容不仅应重视专业性，更要兼顾全面性。

根据监管要求，合规的“规”，既包括对现有的外部法律法规、行业准则和自律组织的规定，也包括银行内部的规章制度。也就是说，商业

银行的合规建设，属于广义的范畴，相对于合法而言，范围更广，要求更高，既要合“外规”，也应合“内规”。因此，银行同业不仅需立足金融机构的特殊角度，强化专业性的合规制度建设；也要从企业管理角度重视规章制度设置，建立完备的合规制度体系。从合规建设内容角度，商业银行应重视全面性，不仅要涵盖所有业务、各后台部门、各分支机构，更要涵盖全体工作

人员；不仅重视专业合规，还应涵盖非专业合规。

据笔者了解，很多商业银行目前普遍偏重银行业务和产品、部门分支机构及岗位职责、日常业务it系统等方面管理制度的清理、梳理、整合和优化工作。即使从日常的合规管理角度，也更侧重业务与机构、业务部门和分支机构的合规管理。而在后台支持部门的合规运作、劳动用工管理、知识产权管理等非金融企业特有的制度建设方面，其合规建设甚至有所欠缺，凸现出商业银行法律意识、合规意识建设深度和广度的不足。

其次，合规管理体系应注重完整性。

合规管理体系从内容角度，表现为商业银行企业管理、日常经营管理合规和员工执业行为合规等多方面内容的有效整合；从执行力角度，合规管理应涉及商业银行决策、执行、监督和反馈等不同工作环节；因此，合规建设及管理应成为商业银行全行的工作，而不仅是合规部门及其高管的任务。目前，很多商业银行的合规管理并没有实现自上而下、完全渗透到全部日常经营和管理中的理想状态。主要表现为：事前决策和事中执行的合规抓得紧，而事中监督和事后反馈环节的合规力度相对较弱；侧重预先的风险防范，但对于合规绩效考核、合规问责制度、诚信举报制度等需持续改进的后续制度建设体系，相对弱化甚至不完整；合规管理的长效机制建设工作有待深化。

例如，商业银行在公司治理方面的合规内容，应注意涉及股东会、董事会、监事会、独立董事在履行决策、监督职能时的内容；在商业银行日常经营管理的合规制度设置方面，应考虑合规制度贯彻的可行性因素，细化银行的法律部门、合规部门、内部审计等不同部门需要重点负责的相关合规要求，从而实现银行员工立足本职工作，全方位树立自觉防范风险的合规意识，最终提高商业银行全方位合规经营，规范发展的高效执行能力。

(二)商业银行应注意法律与业务人才在合规管理工作中的的协作

根据银监会监管要求，银行合规管理人才需要具备“多面手”的特点，即法律知识和银行专业知识并重。合规管理人才既要理解法律内涵，也应了解本行业务，需要具备较高的综合素质。笔者认为，这一要求，也反映了合规与合法的关系，银行合规内含了对合法性审查的要求，合法是合规管理的基础。银行要做好合规管理工作，就必须重视法律人才与业务人才的相互融合、充分协作。只有这样，才有可能形成具有高度执行性的全面合理合规管理机制。

目前，某些商业银行依然处于法律与合规部门分设状态。法律部人员主要由法律专业人士组成，一般负责诉讼与合同条款的审查，基本属于银行合规管理的事后处理部分。合规部门的员工基本由风险控制部、业务部门的金融专业人员组成，这些人员普遍具有业务专业知识强，而法律常识相对欠缺的特点。也有的银行虽然部门合设，但法律人才与业务人才的分工也依然过分清晰，与部门分设环境下的工作效果类似。在这种模式下，合规建设与管理人员，既要判断业务是否符合法律法规的规定，又要判断是否符合行业的规则、自律规则和内部制度。从人力资源合理配置角度，形成对金融专业人员的法律素质要求高于法律专业人员的不合理状态。

上述工作模式，将“合法”，这一合规管理的基础工作安置在合规建设的后期，导致银行实务工作中，合法性判断与合规性审查难以有效对接，不利于提高银行整体工作效率。

(三)商业银行应优化合规监管机制，实现全行协作合规监管效果

要实现合规管理的最佳执行效果，需要商业银行全行协作，各有侧重，建立合规管理的层层防线，提高合规风险的管控能力。要达到上述效果，要求银行合规监管制度建设细化，实现责任和义务的统一。

据调查，从合规制度建设角度，商业银行的分支机构及其部门业务负责人，普遍被赋予了对其管辖范围内经营活动的首要合规监管职责。但在实际工作中，很多业务主管人员只履行合规监管报告职责而弱化合规监管的初步识别任务。究其原因，从合规监管机制角度，合规部门是负责合规性审查的最终机构，业务主管人员并不是合规监管的主要负责者。业务主管经常因更重视商业机会而从某种程度上忽略了合规责任的履行。

(四)商业银行应重视合规人才的培育和发展

银行业务创新是银行业摆脱同质化竞争，进行市场拓展和提升竞争力的重要途径，而这也对合规建设和管理工作提出更高的要求。合规管理人员能力不足，导致其对合规风险的判断难以把握：一方面因忽略风险而埋下风控隐患，另一方面又可能因过分夸大风险而影响本行的发展。从这一实务角度，对银行合规人员提出比银行监管机构更高的要求，除具备法律、业务知识以外，还要求其具有很好的学习和领悟能力。合格的合规工作人员，应能够做到及时、正确把握法律、规则和准则的最新发展动态及其内涵，分析其对银行业经营的影响，并及时提出规避风险的解决方案或建议。

据调查，目前很多商业银行的合规人员水平有很大提高，但依然难以满足上述要求，因此，商业银行应重视在合规人才的吸收、培养方面加大投入。

合规性管理的重要性范文第5篇

关键词：合规管理；企业；路径

企业合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。如何加强企业合规管理，是我们亟待探讨的问题。

1 企业合规管理，构建完善的制度体系是基础

任何管理，建立健全制度是最基本的前提和基础。科学有效的企业管理对于规范企业经营行为，提高经济运行效率，实现企业经营目标，促进企业健康发展等方面具有重要的意义。要通过全面梳理、清理、修订、完善内部制度，并根据国家法规的变化持续修订，将日积月累的各种良好做法总结沉淀、积累固化下来，并清晰地界定实际工作中的尽职、问责和免责标准，形成一整套合理合规、科学严谨、切实可行的制度体系，是企业合规管理的基础。

2 加强企业合规管理，业务部门监管是重点

各业务部门是企业管理的中枢，是各业务系统的“权威”。各业务部门不仅是企业业务主体，也是本业务范围的监督主体，对相关业务流程的落实、制度执行等具有重要的监管责任。

一是要以企业的定位、目标、战略为基础和依据，综合考虑各业务管理职能之间、本业务职能内部各管理因素之间的关系，对各方面、各层次的管理制度进行整体设计，制订和完善一整套相互协调、相互制衡、整体优化的管理制度。 在这一过程中，既要考虑制度的规范性、指导性，又要考虑制度的操作性、执行力和可追溯性，为合规监督及进一步考核追责提供依据。

二是业务部门要依据相关制度、规定，认真梳理各自业务范围和管理权限，根据业务监管重点、难点，列出具体监管清单，明确监管任务和责任，定期自查监管任务落实情况，切实落实好监管职责。据此，业务部门在安排工作的同时，要加强对执行落实情况的合规性监督，发现问题及时提醒并督促整改落实。要定期不定期开展业务的合规性检查，在发现、整改问题基础上，不断总结、分析、积累业务监管中的好做法，持续改进业务合规性管理制度和合规性监管经验，建立更为完善的合规管理体系。

三是要在日常监管实践基础上，对监管清单进行进一步修订和梳理，结合不同时段的具体目标、管理重点以及企业员工的认知程度、自觉行为等状况，提出不同时段的监管重点和目标，积累固化监管方式和问题改进措施，不断提高监管水平。

3 加强企业合规管理，开展专业监管是关键

国有企业在走向市场化、国际化过程中，合规管理是必然选择。针对国企长期形成的一些管理模式和规则，以及面对的复杂市场环境，在合规管理的进程中，开展专业监管是必须要选择的关键手段。

内部审计作为企业管理系统的重要组成部分，作为经营管理的控制、监督系统，是企业经营管理的内在要求，也是促进合规管理的重要途径和手段。要充分发挥内部审计的作用，通过对企业经营活动、投资活动、管理活动及相关经济资料的审核和检查，收集、整理、鉴定和分析，发现和查处企业经济运行和经营管理中存在的不真实、不合理、乃至不合规等问题，纠正企业经营管理活动中偏离经营目标和管理权限的行为，提出加强企业经营管理、发挥管理整体功能、堵塞管理漏洞、提高管理效能等方面的意见和建议，促进企业规范管理。

法律风险防控是现代企业不可或缺的重要管理环节。在企业市场化、国际化进程中，法律监管的重要性不言而喻。法律风险监管，通过系统地对企业的法律风险加以梳理、分析、控制、对比，利用国家法律赋予的权利和改革发展的各类优惠条件，充分加以有效利用，从而实现企业合规前提下的利益最大化和风险最小化。企业法律合规性监管重点就是企业法律风险管控的重点。就目前来看，企业法律风险重点主要在合同法律风险、人力资源管理法律风险、财务管理法律风险、安全管理法律风险。这些方面的法律风险对企业经营管理来讲，都是具有毁灭性的，其合规性监督必须依赖于专业的法律机构、法律部门、法律人员来组织实施并一以贯之 ，保证相关业务的法律合规，防范法律风险。

4 加强企业合规管理，落实纪委再监督是必要环节

任何管理都不能游离于“监督”之外，监管工作也不例外。无论是业务部门的监管还是专业部门的监管，都存在监管职责是否履行到位问题。纪委的再监督职责就成为合规监督中必要的环节。

一要强化教育，增强组织纪律意识和合规意识。组织纪律性不强、合规意识差以及不学法不懂法是违纪违规的根源。要加强对员工、特别是党员领导干部的教育学习，增强组织纪律意识和合规意识，强化纪律观念。

二要强化监督，促进业务部门监管职责的落实。纪检监察部门要加强业务部门在健全完善制度流程、制度执行落实的监督、合规性监督等情况的再监督，督促业务部门做好关键事项的事前预防和事中控制，保证日常业务的合规。对重点领域、重要部门和岗位，充分采取效能监察、专项监察等有效手段，开展合规性督查和检查，对发现的问题线索，按照“一案双查”的制度要求，既追查当事人、当事单位的责任，也要追查监管部门的监督责任。

三要强化问责，切实推进合规监督责任落实。纪检监察部门不应直接插手界定各业务是否合规问题，只对业务部门、专业部门是否履行监管职责问题进行监督问责。对于再监督发现的问题，该约谈的约谈，该函询的函询，切实保证监督问责实效。要敢于问责、严于问责、善于问责。要通过查办、问责、督办、约谈、通报等方式，督促相关部门充分履行监管职责。