科技创新调研报告

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科技创新调研报告范文第1篇

一、企业发展现状及科技创新情况 (一)企业依靠科技创新求发展的思想意识正在逐步增强。

调研的大部分企业对科技创新已有初步认识或了解，其中有5家企业经营者具有较强的科技创新意识，开展技术创新已成为企业的自觉行为，引进了不同层次的技术研发和管理人才，建立了内部技术研发机构或组建了松散的技术研发团队。在技术研发方面舍得投入一定的资金给予支持，研发成功的新技术、新产品和新工艺达到了国内先进以上水平，产品以其较高的技术含量占据了较大的市场份额。如华夏乳品公司研发的无水黄油、黄油粉等产品，华安生物制品公司研发的酪蛋白磷酸肽等产品。

(二)企业科技创新为特色产业的发展提供了有力的技术支撑。

从调研中我们发现，科技创新对特色产业的支撑和引领作用是毋庸置疑的。这次调研的10家企业，近两年共研发成功具有一定技术含量的新产品30多个，取得多个省州级科技成果，这些产品均占据了一定的市场份额，拉动了相联产业的较快发展。在奶产业发展中，华安、华夏等乳制品加工企业始终把新产品研发放在企业发展的重要位置，研发成功的酪朊酸钙、酪朊酸钠、酪蛋白磷酸肽、酪素胶等系列新产品，达到了国内同类产品的领先水平，创新在给企业发展带来显著经济效益的同时，为全州奶产业带来了极大的发展空间。

(三)院企科技合作已成为企业提升科技创新能力的重要途径。

由于我市企业技术研发基础条件有限，高层次技术人才缺乏，所以新产品研发难以靠自身去独立完成，只有通过院企科技合作，引进智力、引进成果，消化吸收再创新，才能实现企业的跨越式发展。近几年，我市的院企科技合作工作取得了实质性的进展，部分企业与省内外的9家大专院校、科研院所建立了长期技术合作关系，正在组织实施多项科技合作项目。临夏什锦集团依托甘肃农大科研条件，通过优势互补，挂牌成立了清真食品研究所，合作开展特色食品生产新技术、新工艺的研发，不断拓展市场占有率。甘肃农业大学在清河源公司等企业建立了科研、教学和实习基地，共同开展畜产品深加工等研发项目，增强了企业发展的后劲。

(四)企业科技创新的基础条件平台正在开始搭建。

基础条件平台建设是企业开展科技创新工作的重要前提，也是企业科技创新体系的主要组成部分。在调研企业中，有6家企业已成立了企业技术研发机构，配备了专职技术研发人员，购置了较先进的研究和分析仪器设备，还有5家企业设立了技术实验室和分析化验室，已具备常用的分析和检测设备和手段。这些企业均能自主开展一般性技术研究和日常性的产品主要成份分析和品质检测工作。

(五)政策环境不断改善为企业科技创新提供了千载难逢的机遇。

党的十七大提出建设创新型国家的重大战略决策，确立了企业是技术创新的主体地位。去年新修订的《科学技术进步法》增加了企业技术进步专章，进一步明确了企业的创新主体地位，规定了通过财税政策、产业政策、资本市场、科技中介服务体系等引导和扶持企业技术创新的多项优惠措施。省上出台了《甘肃省发展民营科技企业条例》。州委、州政府《关于进一步加强科技工作的意见》，将企业科技创新首次纳入县(市)领导班子年度目标责任制考核内容，实行量化考核，市上建立健全了科技工作联席会和市上领导联系科技项目制度，科技创新环境得到了进一步优化。国家、省、州、市对企业科技创新从项目、资金方面切实加大了支持力度。华夏、华安两家企业先后列入省级创新试点企业，有2家企业被认定为州级民营科技型企业。

二、存在的问题及分析 (一)企业的科技创新意识整体淡薄、开展科技创新的主观能动性明显不够。

在调研的企业中，大部分的企业经营者虽然在激烈的市场竞争对科技创新的重要作用有切身体会，但对本企业如何开展科技创新的思路仍然模糊，感觉无所适从，对研发设备和技术人才投资缺乏积极性;也有少数的企业经营者科技创新意识不强，对科技在企业发展中的重要作用认识不够，安于现状，小富即安，满足目前的产品和市场，缺乏危机意识、进取意识和扩张意识，固守小农经济的思维定势，不愿进行技术研发和扩大再生产的思想成为企业持续发展的禁锢。

(二)新产品、新技术和新工艺的研发、引进、转化投入严重不足，制约了创新工作的正常开展。

企业作为创新的主体，就应该首先成为创新投入的主体，这一点在我们这样一个经济欠发达、财力有限的地区尤其重要。但是，我们发现在调研的企业中有50%的企业技术研发经费投入为零，而国家确定的创新型企业的必要条件是技术研发经费达到企业销售收入的1%。大部分企业经营者仍然是计划经济时代的思维模式，将技术研发经费全部寄托于政府投入，没有政府科技投入，就不会自主投资开展创新。同时，企业中只注重厂房、设备等有形资产投入，忽视技术、人才等无形资产投入的思想普遍存在。

(三)企业科技创新基础条件薄弱，创新主体地位还没有真正确立，有效的创新体系有待进一步完善和建立。

在10家企业中有60%成立了技术研发机构或实验室，其他企业由于思想认识、自身条件和客观因素的制约，目前均无内部的、依托的或联合的技术研发机构，也不具备任何实验研究、分析化验设备和条件。企业缺乏创新技术服务机构、技术交易中介组织和知识产权服务机构。所以，创新仅局限于单个企业、单个行业的行为，全面发展、纵横交错、内外相联、为企业提供高效服务的创新体系尚未完善和健全。

(四)企业高层次技术创新人才和掌握现代企业管理制度的人才极为缺乏。

在10家企业的员工中，有中专学历的占职工总数的14%，大专学历的占职工总数的12%，本科学历的占职工总数的4%;有初级技术职称的占职工总数的11%， 有中级技术职称的占职工总数的5%，有高级技术职称的占职工总数的2%。可以看出，有学历的和有技术职称的人员仅占职工总数的31%和18%，这种人才拥有量与企业的发展规模极不适应，难以为企业的持续发展提供支撑。

(五)激励企业科技创新的有些政策措施难以落实到位。

虽然各项推进企业创新的政策措施相继出台，但部分政策措施在贯彻过程中往往受到种种因素的牵制而落实不到位。如《甘肃省发展民营科技企业条例》中规定的有关所得税、营业税、进口关税和进口环节增值税等减免政策，在实际操作中不能得到落实执行。由于关乎企业切身利益的激励政策不到位，在一定程度上既弱化了企业对政府的信任度，也削弱了激励政策对产业发展的导向作用。

三、对策及建议 (一)不断强化科技创新意识，尽快确立企业的创新主体地位。

创新是一个企业生存发展的灵魂和动力，任何企业无论它现在的规模大小、效益如何，离开创新，在经济全球化和市场竞争激烈的今天，都将停滞发展乃至被淘汰。因此，企业要把科技创新摆到与管理创新和制度创新同等重要的位置，作为企业的根本战略和中心环节来抓。必须认清形势，准确定位，毫不动摇地树立科技创新的强烈意识，要把创新作为在市场上竞争制胜的法宝。企业要通过成立技术研发机构、培养技术研发队伍、改进技术研发条件等措施，增强自身的创新能力。要通过对现有产品的市场追踪，掌握其在市场中所处的地位，瞄准同行业先进水平，不失时机地抓好新产品的研发，优化产品性能，提高产品品质，赋予产品新的内涵。新产品的研发要注重产业链的配套延伸和结构的优化配置，尤其要注重那些技术密集、引领市场、面向未来的新型产品的开发研制和技术储备。

(二)要高度重视政府行政推动作用，充分发挥对经济运行的宏观引导职能。

虽然在市场经济条件下，企业享有高度的经营、管理自主权，但是从我市企业目前的技术发展和信息拥有水平来看，在激烈的市场竞争中，如果放任企业盲目地开展创新，与发达地区竞争技术优势，势必会走许多弯路，不但增加不必要的创新成本，反而会挫伤企业的创新积极性。相反，在调研中我们发现，一个企业、一个产业的创新事业，如果有了政府的强力推动，都会实现跨越式发展。事实说明，不能简单认为企业是创新的主体，创新就是企业自己的事，而是要进一步加大各相关部门的引导和推动力度，政府有关部门要想方设法激发企业机制灵活的优势，加大扶持培育力度，引导企业开展各类技术创新活动。要在创新决策、资源分配、责权利确定上，充分体现企业的主体地位。要通过加大项目支持、资金支持、政策支持力度，帮助企业增强科技创新能力，引导通过创新来做大企业，做强企业。进一步加强省级科技创新试点企业的争取、州级科技型企业的认定等工作，研究制定有利于企业科技创新的政策措施，激发企业内在创新潜能。

(三)积极推动院企科技合作向更深、更广的方向发展。

企业要在巩固已有合作成果的基础上，从企业自身发展需要、关键技术需求出发，主动去寻求技术支撑。要充分利用好临夏州与西北民族大学、甘肃农业大学建立长期合作的资源和平台，继续拓宽科技合作领域，搭建科技合作平台，引进先进技术成果进行消化、吸收、再创新。政府相关部门要采取更加有效的措施，积极牵线搭桥，吸引大专院校、科研院所、知名企业通过多种形式与我市企业联合建设工程技术研究中心、企业技术研发机构，帮助论证和引进科技含量高、发展潜力大的科技项目，引进具有自主知识产权的人才团队，形成引进科技资源与企业内部资源优势互补、共谋发展的新机制，尽快建立起推动企业技术进步的创新服务体系。

(四)加强企业科技人才队伍建设，为企业创新提供有力支持。

企业科技创新离不开人才，在调研中企业谈得最多也是人才，人才缺乏、人才机构不合理已成为制约企业创新发展的瓶颈。企业是吸引人才的主体，要树立只求所用，不求所在、只求所为，不求所有的意识，研究建立引进使用好人才的机制，积极创造条件吸引人才来企业创业。通过科学评价，让引进的科技人才以无形资产入股，与企业结成利益共同体，充分调动他们的创新积极性。企业还要有计划地逐年安排好工程技术人员的继续教育、考察交流和员工的技术培训工作，持久不断地提高企业员工的科技文化素质。针对我市企业的实际，人才引进中要注重引进本地籍在外人才以及退休的科研人才，要注重用活用好企业现有人才，建立务实的用人机制，做到人尽其才，人尽其用，使优秀人才脱颖而出。要通过营造环境、搭建平台、选派科技特派员等措施，调动各种知识、技术、管理、资本与经济相结合，让一切为创造财富做出突出贡献的科技人才在经济上有实惠、政治上有荣誉、社会上有地位，使企业成为他们发挥聪明才智、建功立业的舞台。

(五)不断拓宽民营企业科技投入渠道，切实加大企业科技创新投入。

针对目前民营企业科技创新投入不足融资难的现状，要引导全社会多方增加科技投入，形成以财政投入为引导、企业投入为主体、银行贷款为支撑、社会集资和引进外资为补充、优惠政策作扶持的企业科技创新投入体系。鼓励企业更新观念，不断加大对新产品、新技术研发方面的自主投入，特别是对技术含量高、市场容量大的新产品的研发投入。政府要充分发挥财政资金的引导机制，加大财政对创新的支持力度。加强银企对接工作，积极争取金融机构对企业创新项目的贷款支持，组织企业创新项目招标，争取社会及企业人员资金入股，扩大企业资本金用于科技创新的投入比例。协调财税等部门，认真贯彻落实国家和省上关于支持企业技术进步的有关优惠政策，用足用活国家各项优惠政策不断推动企业技术创新。

科技创新调研报告范文第2篇

经过多年的培育，我们已经壮大了一批主导产业和骨干企业。但是由于工业产品科技含量不高、工艺落后、产品单一等因素的影响，使我们在市场经济中竞争力不强。所以当前我们应该着力营造有利于企业发展的环境，加大企业科技创新力度，不断提高工业产品的科技含量，大力促进科技成果的转化，发展高新技术及其产业，来应对世界金融危机对我市经济的冲击。因此科技创新，也就成为经济发展和竞争能力的决定性因素，成为提高工业产品科技含量，增强国际竞争力的有力保证，也是落实和实践科学发展观的根本出发点和最终落脚点。

科学发展观，第一要义是发展，核心是以人为本。经济社会要发展离不开科技和人才。科技创新就是要提高广大人员的科技认识和科学素养，发挥科学技术是第一生产力的作用，科技创新的主体是企业，企业创新的关键是体制和机制的创新，所以加快科技创新机制和中介服务机构的建立，对促进企业技术的全面创新，加速科技成果向现实生产力的转化，促使传统产业改造升级具有重要意义。

企业的科技创新，制度创新是前提，技术创新是核心，管理创新是保障，产品创新是载体。我市作为西北地区尚不发达的市县，科技发展总体水平还比较低，全民科技意识还不够强，科技投入长期不足，科技人才缺乏，整体素质不高，这些都是制约我们工业科技进步的主要因素。因此我们在协助企业成立创新中心的同时，要充分发挥科技中介机构的功能作用，一是要尽快开展技术转让、技术咨询、技术服务，促进企业与科技的结合。要加速培育和发展围绕主导产业成立开展创新服务、新技术推广、咨询服务的专业化中介服务机构，为中小型企业、农业和乡镇企业技术进步、技术创新提供管理、技术、市场营销信息、人才、财务、金融、法律等方面的服务。二是要加速科技成果向现实生产力的转化，大力发展高新技术。目前，我市的技术创新和科技成果产业化总体水平还很低，我们要从政策上引导、资金上扶持一批企业发展高新技术，实现技术发展的跨越。要立足现实，集中力量，有所侧重，开发一批科技含量高、关联度大、带动作用强、经济效益高的高新技术成果。

科技创新调研报告范文第3篇

一、指导思想

深入贯彻科学发展观，认真贯彻省委九届九次全会、市委四届十二次全会和县委十二届九次全会精神，紧密结合县十三次党代会的筹备工作，紧紧围绕打造全省山区经济第一县、在率先小康的目标定位，对事关全县经济社会发展全局的重大问题深入开展调查研究，深刻分析和准确把握科学发展面临的新形势、新任务和新要求，进一步统一思想、凝心聚力，进一步深化完善目标路线、工作重点和对策措施，奋力推动科学发展新跨越。

二、调研课题及责任分工

1、建设全省重要的特色农产品生产加工基地研究

研究重点：

（1）建设全省重要的特色农产品生产加工基地的内涵；

（2）建设全省重要的特色农产品生产加工基地的基础条件和比较优势分析；

（3）建设全省重要的特色农产品生产加工基地的思路及对策措施。

牵头领导：

责任单位：县委农办

2、深入推进工业立县核心战略研究

研究重点：

（1）工业经济发展现状分析；

（2）深入推进工业立县核心战略的总体要求和奋斗目标；

（3）深入推进工业立县核心战略的重点任务及措施。

牵头领导：

责任单位：县经信局

3、推进社会管理创新的政策措施

研究重点：

（1）社会管理创新面临的形势分析；

（2）推进社会管理创新的总体要求和政策措施。

牵头领导：

责任单位：县委政法委

4、大力加强文化建设的研究

研究重点：

（1）文化建设的核心内涵；

（2）大力加强文化建设的目标、思路和对策措施。

牵头领导：

责任单位：县委宣传部、县文体局

5、实施人才强县战略研究

研究重点：

（1）县各领域人才队伍建设现状；

（2）大力实施人才强县战略的思路及对策措施。

牵头领导：

责任单位：县委组织部、县人社局

6、发展环境的研究

研究重点：

（1）发展环境的现状分析；

（2）不断创新工作机制和方式方法，打造一流发展环境的思路及对策措施。

牵头领导：

责任单位：县纪委、县监察局

7、推进美丽乡村建设的研究

研究重点：

（1）美丽乡村建设的内涵；

（2）美丽乡村建设的成功经验及努力方向；

（3）美丽乡村建设的思路及对策措施。

牵头领导：

责任单位：县政府办

8、科学发展、跨越发展研究

研究重点：

（1）经济社会发展现状分析；

（2）未来五年（2012年—2016年），科学发展、跨越发展的总体要求和奋斗目标；

（3）推进科学发展、跨越发展的思路和措施。

牵头领导：

责任单位：县委办

9、推进双拥工作的研究

研究重点：总结分析近几年来双拥共建工作的成绩和经验，研究提出新形势下深入开展双拥共建工作、促进军地共同发展的有效途径。

牵头领导：

责任单位：县人武部、县民政局

10、加快发展旅游业研究

研究重点：

（1）旅游业发展的基础和优势；

（2）旅游业发展的目标定位；

（3）加快发展旅游业的思路及对策措施。

牵头领导：姜萍

责任单位：县旅游局

11、加快建设充满活力的平安和谐山水园林城的研究

研究重点：

（1）充满活力的平安和谐山水园林城的内涵；

（2）建设充满活力的平安和谐山水园林城的基础和条件；

（3）建设充满活力的平安和谐山水园林城的思路及对策措施。

牵头领导：

责任单位：县住建局

12、构建良好融资平台的研究

研究重点：

（1）县融资平台建设现状分析；

（2）构建良好的融资平台的政策措施。

牵头领导：

责任单位：县财政局、县人行、县城司

13、推进科技创新的研究

研究重点：

（1）科技创新的现状分析；

（2）着力推进科技创新的目标思路、工作重点和政策措施。

牵头领导：

责任单位：县科技局

14、统筹推进工业园区扩容提质的研究

研究重点：

（1）工业园区建设的现状分析；

（2）统筹推进工业园区扩容提质的对策措施。

牵头领导：

责任单位：工业园区管委会

三、工作要求

1、加强组织领导。对县委确定的调研课题，各责任单位要认真制定调研方案，明确调研内容和要求，并迅速组织实施。课题责任单位的主要负责人要主持相关调研工作，深入开展调查研究，认真组织起草调研报告，形成高质量的调研成果。各课题责任单位在2011年8月上旬将调研报告（附电子文档）报送县委办公室综合科。

科技创新调研报告范文第4篇

一、 取得的主要成绩及采取的措施

（一）积极探索方法制度创新，高质量的完成定期报表

1、探索统计方法制度改革，是适应经济发展的需要，也是提升统计服务的需要，为了更加科学，合理的完成现行就业与科技统计工作，我们积极探索城镇就业统计报表方法制度的改革，在现有报表制度基础上，经过认真调查研究，先后完成了《城镇就业统计报表制度的研究》和《浅谈对科技统计的一点认识》调研报告，该研究从统计的范围，统计指标设置，都进行了新的试探，尤其是对报表数据质量的控制提出了严密的逻辑审核关系。

2、按时保质保量的完成各项年度报表和季度报表任务是统计工作的主要任务。全省年报会议之后，我们全科认真领会年报会议精神，学习新的报表制度和新的报表程序，及时召开了城镇就业和科技年报会议，会上我们就新的报表制度进行了认真详细的讲解，并进行了实际操作培训，使年报会议达到了预期效果。为了确保县区年报质量，在正式报表之前我们多次深入到县区，尤其是有难点的县区进行检查指导，手把手的进行培训，确保了就业工资和科技年度报表按时保质保量的完成，没有出现差错。完成年度报表之后，又按照新的报表程序，完成了一季度和二季度就业工资报表任务，由于季度报表程序是今年修改的新程序，在录入汇总上都有新的技术，大部分县区统计人员难以掌握，难以操作，一季度在全省没有培训情况下，我们积极探索，认真研究，对照以往的程序，就基本操作方法印发各县区，经过县区反复的录入汇总确保了季度报表的完成。

3、按时完成高新技术统计年报。召开了高新技术统计年报会议，并对县、区负责高新技术统计人员进行了培训。通过详细讲解统计制度、指标含义、多媒体演示、实际操作指导，切实让县、区专业人员真正做到融会贯通，为做好全市高新技术统计打好基础。为了能更好更科学地搞好高新技术统计，我们认真学习了省局关于开高新技术产业增加值增长率的测算方法，联动工业科共同探讨操作的具体步骤，并就工作协作细节达成共识，为顺利准确测算打好基础。

4、按时完成2008年度社会发展综合评价和妇女、儿童发展统计监测报表任务。社会发展综合评价和妇女、儿童统计监测报表是全面衡量一个城市社会发展综合能力和对妇女、儿童重视关爱的重要报表制度，是考核各市综合实力的主要指标，由于这两个报表是综合性的，涉及的面较宽，范围广，资料难以采集，工作难度较大。多数部门对这项工作不够重视，不能积极主动的配合，搪塞、推诿，为了做好这两个报表，我们不辞辛苦，多次与有关部门解释，由于我们的耐心工作，征得有关部门理解，数据上报后，我们又进行认真的审核，变化较大的究其原因，并要求书面说明。由于我们认真的搜集核实各项数据，使这两项报表没有出现数据差错。

（二）继续强化统计职能作用，强力做好各项专题调查

1、继续完成劳动力和企业劳动力抽样调查年度和季度报表任务。劳动力调查是国家统计局布置的一项专题调查，是为了及时、准确地反映我国城乡劳动力资源、就业和失业人口的总量和结构情况，为各级政府制定和调整就业政策提供依据。为了搞好这两项调查，我们严格按照调查的方法步骤，建立了适合我市的两套调查方案，成立了领导小组和办事机构，要求各县区也要相应成立，抽调了调查员和指导员，并进行了业务培训，为了使这项工作做到家喻户晓，我们进行了广泛的宣传，将致调查户一封信发放到每家每户，选调了400多名调查员和指导员，在调查过程中，我们多次深入调查点进行督促检查指导，并挨门入户核实登记情况。为了做好四季度人口变动、劳动力抽样和安全感调查工作，根据全省人口劳动力调查和群众安全感调查工作培训会议精神，结合我市实际工作，研究制定了《Xx市2009年四季度人口变动、劳动力调查和群众安全感调查工作规定及奖惩办法》和《Xx市2009年四季度人口变动、劳动力调查和群众安全感调查工作要求》，并以文件形式下发各县区。在摸底和正式调查登记过程中，市统计局成立督导检查组多次深入县区进行检查指导，重点检查了业务培训、入户登记、小区电子地形图等工作过程。企业劳动力调查虽然调查的单位不多，但涉及的面宽，涉及全市10多县区，况且有部分企业停产或停业，为了确保每户企业都能被调查，基层统计人员，多次入户寻找企业负责人，进行核实登记，确保了企业调查的圆满准确。

2、积极推进文化产业调查各项准备工作。文化产业调查是市委市政府年初布置的一项专题调查，为了搞好这项工作，按照市文化产业办公室的统一部署，首先我们建立了组织领导机构，成立了以局长Xx为组长，主管副局长焦广福为副组长的领导协调小组，下设领导小组办公室，抽调6名同志组成办公室人员；另外办公室成立后，我们又及时的制定了各项规章制度和责任制度，并分解到人，同时我们还制定了《Xx市文化产业统计调查实施方案》，并以市政府办公室的名义下发各县区。

科技创新调研报告范文第5篇

[关键词] 科技型中小企业 技术创新 投融资机制

在国民经济发展中，科技型中小企业不仅能创造大量就业机会，而且还有利于技术创新、提高就业人员素质、调整与优化产业结构。2006年初召开的全国科学技术大会提出了提高自主创新能力，建立创新型国家的战略目标，我国“十一五”规划也把自主创新放在非常重要的地位。自主创新的主体是企业，而科技型中小企业是最为活跃的力量和载体。2006年4月7日在深圳举行的第八届中国风险投资论坛上，科技部部长徐冠华在报告中指出，“在美国，70%以上的专利都是小企业创造的，小企业的创新能力是大企业的2倍以上；在我国，小企业提供了全国大约66%的发明专利，74%以上的技术创新和82%以上的新产品开发，小企业已经成为技术创新的主要力量和源泉。”然而，作为科技型中小企业技术创新的重要外部环境，投融资机制能否与国家科技政策紧密衔接，是制约科技型中小企业技术创新的一个非常关键性的因素，因为它直接关系到能否有效吸引社会资金参与科技开发，并逐步形成多元化的科技投融资体制。

一、我国科技型中小企业的融资特点及现状

1.我国科技型中小企业的融资特点

与传统企业相比，科技型中小企业具有技术更新快、信息传递快、运营周期短、高投入、高风险、高回报的特点。这样的特点，决定了其融资需求呈现出以下明显特征：

(1)资金需求持续性强，频率高。由于技术更新快，产品不断升级换代，科技型中小企业需要持续不断地投入资金，用于研究开发活动和购置技术含量较高的设备，及时进行技术更新，以保持持续创新的动力和能力。

(2)融资需求时效性强。科技型中小企业不具有市场垄断地位,对于市场变化敏感度较高，投资项目有较强的时效性。

(3)单次融资量相对较小。尽管科技型中小企业资金需求强烈，需要持续资金支持，但由于规模较小，单次融资资金额并不太大。

2.我国科技型中小企业的融资现状

2005年6月，深交所与科技部、国家开发银行组成6个联合调研小组，对全国700多家科技型中小企业进行实地走访、调研。调研报告指出，科技型中小企业的融资现状表现为以下几个方面：

(1)科技型中小企业的特点与商业银行的集中资金管理模式和审慎经营原则不相符合，使他们难以获得商业银行的贷款支持。一方面，科技型中小企业因经营时间短、经营风险高、业绩不稳定等原因，大都无法获得银行信用贷款支持；另一方面，由于科技型中小企业主要依赖研发人员推动新技术、新产业的发展来获取利润，相对于传统的制造业企业，用于生产经营的有形资产规模较小、金额较低，可用于抵押、质押方式贷款的资产较少，无法满足各类金融机构、融资担保机构对于融资安全性的基本要求，也就难以获得银行等金融机构抵押、质押贷款。

(2)风险投资对科技型中小企业发展的支持力度不足。2004年，我国有253家企业获得了中外创业投资机构12.69亿美元的投资，仅占2004年全国8463亿美元固定资产投资总额的0.15%。与风险投资最发达的美国相比，我国创业投资行业仍处于加速发展的阶段，其对科技型中小企业发展支持作用的发挥仍有待于整个创业投资行业的可持续发展。另一方面，由于科技型中小企业进入资本市场困难，大量创业投资机构的资金介入主要以处于相对成熟产业中小企业的中后期为主，对科技型中小企业的支持力度不足，再加上长期以来缺乏有效的退出机制，创投机构的投资资本退出渠道不畅，现有退出方式又增值有限，导致我国本土创投总体上处于相对萎缩状态。

(3)科技型中小企业进入主板融资困难重重。与传统企业相比，科技型中小企业具有规模小 、技术更新快、信息传递快、运营周期短、高投入、高风险、高回报的特点。这些特点与主板资本市场的严格、规范、统一、公开、透明的运行理念不相吻合。三板市场的宽松、扶持有利于投资和交易为出发点的运行理念，适合科技型中小企业经营的特点，能够满足科技型中小企业的融资需求、打破融资瓶颈。同时数量众多、充满生机的科技型中小企业也能够保持三板市场的活力和长久生命力。

二、美国促进中小企业技术创新的投融资机制

美国是当今世界的科技强国，形成其科技强国地位的因素很多，然而，美国在促进科技创新的投融资体制方面，有很多经验可供学习和借鉴。

在美国风险投资是一种行之有效的支持创新及其产业化的投融资机制，是科技与金融紧密结合的产物。风险投资在运作中，为了追求回报、控制风险，从机制上就有对科技成果进行筛选、预测和把握能力，与此同时，风险投资还常常辅以灵活的孵化机制和高超的金融服务技巧。因此，风险投资在激励创新和鼓励技术创业方面发挥了人可替代的“第一助推力”作用。小企业管理局相关配套政策的刺激以及纳斯达克资本市场方便畅通的退出渠道，也保证了美国风险投资的有效运转。因此，从资金的角度看，风险投资是科技型创新企业当之无愧的“第一助推力”，构成了美国促进科技创新投融资机制中关键性的一环。

小企业管理局为科技型中小企业创业直接提供的涉及资金的服务项目主要有：担保贷款、小企业投资公司计划SBIC、小企业创新研究计划SBIR、小企业技术转移计划STTR。除了在资金、担保、研发经费等方面外，小企业管理局还在咨询与管理培训服务、获得政府采购合同、促进小企业的进出口贸易等许多方面帮助小企业成长，正是这些系统的扶植和培育大大提高了美国各类科技创新型小企业的成功概率，从而客观上促进和推动了科技创新。

纳斯达克(NASDAQ)资本市场的建立，不仅成功开辟了中小企业的融资的渠道，更重要的是它为风险投资退出创造了条件。在美国新兴高科技公司的创业过程风险投资和纳斯达克就好象是火箭发射过程中的两级燃料推动器，风险投资负责第一阶段的推动，纳斯达克市场筹集来的资金成为第二阶段的推动力，帮助火箭继续前行。

在美国科技创新的历史上，除了政府财政和大型公司的投入外，风险投资、小企业管理局以及纳斯达克市场这三大要素，从不同的角度、层面为处于各个阶段的创新型企业提供资金，并且各要素彼此衔接、相互配合，形成了的有效的投融资机制，很好地发挥了促进技术创新的作用。风险投资利用市场方式化解科技创新的风险，小企业管理局充分采用担保贷款、风险投资、预留联邦研发经费等方式，帮助小企业获取各种资金，大大提高技术创业的成功概率，而纳斯达克市场则实现了创新型小企业的规模性融资，并且为风险投资基金的最终撤离建立良好的退出机制。

三、促进我国科技型中小企业技术创新的投融资机制建议

1.政府正确引导资本逐利性，建设多元化的科技投融资机制

根据专家测算，中国在“十一五”期间高新技术产业发展需要投入4300亿～6700亿元，单纯依靠原有的以财政拨款为主渠道的科技投融资机制，势必难以适应自主创新发展的需要。在未来科技投融资机制建设过程中，政府应特别注重发挥引导作用，充分利用金融资本内在的逐利性。无论是银行贷款，还是风险投资，作为政府都不可能强制其参与对科技创新的投入，美国小企业管理局对其掌握的长期贷款和风险投资所做的优惠设计，非常值得借鉴，而能否建立和完善多元化的科技投融资体系，关键在于政府能否正确实施对资本逐利性的引导。

2.重视科技政策与金融配套政策的衔接，提高配套政策的可操作性

科学技术的发展以成为促进社会和经济发展的强大动力，这已成为全社会的共识。然而科技的发展不是孤立的，金融、税收、贸易等相关政策的共同作用，才能促进科技创新的蓬勃发展。因此，在制定科技发展整体计划时，一定要有财政、金融、税收、贸易等方面政策意见的参与，在沟通协调过程中，要充分发挥科技与金融复合型人才的作用，从而使所制定的政策具有可操作性和生命力。因此，能否真正实现科技政策与金融等配套政策的衔接，科技与金融复合型人才至关重要。美国风险投资基金和纳斯达克市场之所以成功，在一定程度上就是因为有一批既懂科技，又懂金融和资本市场运作的复合型高级人才。

3.鼓励风险投资，重视建设中国自己的退出机制

风险投资机制可以有效促进高新科技成果走向市场，实现产业化，提高科技创新对经济增长的贡献率。这已经为美国的成功实践所证明。因此，中国应该鼓励和引导风险投资，充分发挥风险投资的本质功能：用市场的方式化解科技创新的风险。在我们逐步建立风险投资机制的过程中，一定要重视风险投资退出渠道的建立。目前，中国风险投资一般都通过到美国纳斯达克上市的方式退出，成本高，且方式单一。因此，中国应尽早启动自己的“创业板市场”，并且完善已有的产权交易市场，允许和鼓励非银行金融机构、上市公司、产业投资基金和个人参与对技术创业企业的投资和并购，让风险投资找到合适的撤离渠道，从而建立风险投资的良性循环。目前即将推出的创业板块应该视为风险投资退出机制的新的尝试，它的稳步推进将能给国内中小企业的技术创新带来希望。

4.积极促成三板市场的建设，让科技型中小企业成为三板市场的首选

随着2006年1月中关村非上市股份公司进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让试点方案正式实施，关于该转让系统是不是三板市场、我国存不存在三板市场、应该存在怎样的三板市场、由谁催生三板市场的讨论日渐热烈。如果以产权交易市场为基础催生三板市场，那么，科技型中小企业应成为三板市场的首选。

三板市场是指非上市证券交易市场，它是主板、二板市场之外，转为有发展潜力、处于初创和幼稚期的中小企业融资并为风险资本提供退出通道，以场外电子柜台交易为典型交易形态的资本市场。三板市场是主板市场和二板市场的重要补充，同时又独立于主板和二板市场，有自己较为明确的市场定位，即为高成长性中小企业融资和未上市公司的股份转移提供服务。

5.中国金融业对科技创新的贡献：提供更加丰富的金融业务

中国的金融业过去主要面向国有大中型企业，在为中小企业服务方面缺乏经验和动力。但随着金融业对外开放，越来越多的银行和非银行金融机构开始关注这一市场，在开发新的业务种类和金融工具等方面进行了一些初步的尝试，如：有的地方开始试行针对高技术创新企业的专利质押贷款。然而，对于国外流行的资产证券化、可转换债券、贷款调期、票据贴现等金融工具和手段，则运用较少，缺乏相应的运作经验，这在客观上阻碍了中小型科技企业获得适合自身条件的金融服务。因此，作为中国金融业，无论从提升自身竞争力，还是从促进自主创新的社会责任来看，为中小型科技创新型企业提供多样化金融服务已成为一项不容忽视的重要任务。

参考文献：

[1]李士 严 莉.科技型中小企业应成为三板市场的首选[J].产权导刊,2006年，（5）:P36

[2]中小企业上市资源调研小组.科技型中小企业上市融资问题调研报告[J].证券市场导报,2005年，（8）:4～5