国际贸易的直接原因
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国际贸易的直接原因范文第1篇
关键词：国际贸易；缺失定价权；经济学分析
国际贸易定价权，指的是在国际贸易体系中一种能够左右国际产品市场交易价格走向的力量或权利。当前，我国已经成为全球进出口贸易大国，但我国在国际贸易体系中的定价权几乎丧失。那么，导致我国在国际贸易体系中缺失定价权的原因是什么?
一、我国缺失国际贸易定价权的供求理论分析
以马歇尔为代表的新古典学派，运用市场供求力量所形成的自由竞争机制解释了市场价格的形成、波动和均衡，探讨了由于产品的供求关系失衡对产品价格形成所产生的影响，即当供大于求时价格下跌、供小于求时价格上涨，当求小于供时价格下跌、求大于供时价格上涨；并得出了供求关系是决定商品价格的重要结论。尽管商品价格决定理论伴随着世界经济的发展又取得了重多项目研究成果，但供求关系仍然是影响价格的最基本力量。
(一)我国进出口产品缺失国际贸易定价权的供求理论分析在出口贸易中，如果国际市场对本国出口产品的需求是一定的、且本国出口产品在国际市场上占有举足轻重的市场份额，那么当本国出口产品的数量供小于求时，就有可能取得定价上的优势；否则，就必然会丧失定价上的优势。以我国出口的稀土为例，我国稀土出口占据了全球90％的市场份额；1990～2007年，我国稀土出口量增长了近lo倍，可出口价格却持续下跌，平均价格曾被压低到当初价格的64％；2008年，全球稀土的需求量为10万吨左右，我国稀土生产能力却达20万吨，国内消费占总产量的1／3，2／3的稀土产品出口国际市场(刘刚，2009)。我国稀土在国际市场上丧失定价权的直接原因是持续、快速、严重超过需求的无节制供给所致，因此，提高稀土出口价格的重要措施是大幅减少稀土出口量，适度实施稀土供给的饥渴战略，有效把握稀土出口的供给弹性。
(二)进口产品缺失国际贸易定价权的供求理论分析在进口贸易中，如果本国进口产品占国际市场10％以上较大份额、且国际市场上对该种产品的供给是一定的，那么当本国进口产品的数量求小于供时，就有可能取得定价上的优势；否则，就必然失去定价上的优势。以我国进口的铁矿石为例，我国铁矿石的进口量占据全球65％以上的市场份额，2000年，我国的铁矿石进口量从6900万吨增加到2009年的6.27亿吨，10年间增长了近10倍；而同期的铁矿石价格也由2000年的25美元，吨上升到2008年的137美元／吨，9年间增长了5倍多。应当说，我国对铁矿石进口需求的持续、刚性、甚至是过度增长是导致铁矿石价格持续上涨的直接原因。因此，降低铁矿石进口价格的有效措施之一是淘汰落后产能、控制钢铁产量、合理减少进口量，有效把握铁矿石进口的需求弹性。
二、我国缺失国际贸易定价权的市场理论分析
以产业组织理论代表人物张伯仑和新剑桥学派代表人物琼·罗宾逊等探讨了在不完全竞争条件下产品价格的决定问题。他们认为，随着现代市场的发展，垄断竞争、寡头垄断和完全垄断成为了大多数市场结构的现实状况；因此，除了供求关系以外，在垄断竞争中拥有资源、技术等市场影响力的企业成了决定价格的又一个重要因素。根据市场理论，出口国能够对出口产品价格形成影响或取得定价权除需满足占据国际市场较大或领先份额这一充分条件外，还必须满足以下两个必要条件：一是出口产品非同质且较难被替代；二是出口骨干企业在国内和国际市场上有强大的影响力等。
产品的非同质和较难被替代应符合以下几个条件：一是因自然资源稀缺性所形成的资源类产品的独占性或垄断性；二是因技术专利性所形成的技术的领先性和先进性；三是因企业、组织或政府的政策等所形成的行业产品的进入标准和禁出标准等。出口骨干企业在国内和国际市场上有强大影响力的要件包括以下几个方面：一是具有强大的生产能力，其生产产量足以保持其在国内市场具有规模优势和成本优势；二是具有组织协调国内行业横向一体化的领导能力，能够通过有目的产品价格变动引领行业的价格走势；三是有强大的信息、融资和营销渠道平台，善于应对国际市场风险等。
(一)我国出口产品缺失国际贸易定价权的市场理论分析我国出品产品
包括少量的资源性产品、大量的工业制成品和少量的服务产品等。从我国出口的少量资源类产品看，有些资源性产品如稀土是具有资源垄断优势的，但未能影响直至取得国际市场定价权的主要原因是稀土行业没有培育和形成在国内和国际市场有影响力的骨干企业，行业企业众多导致集中度过低，在产能过剩的状态下价格上的恶性竞争就成其必然；因此，当务之急是采取有效措施，提高稀土行业集中度，控制供给数量，变数量优势为规模优势。
从我国出口的一般工业制成品看，工业制成品技术的自主率很低，缺乏自主知识产权的创新产品，同时，大多数产品以一般竞争性产品为主，国际市场上的替代程度较高。因此，因缺少技术优势而难以采取控制供给的政策，一旦控制产品供给，其它已存在或潜在的竞争对手就很快填补到市场内。此外，我国同一行业生产厂商众多、产能过剩，行业集中度低、内部缺少协调和整合，导致对内无序竞争、对外缺乏合力，进一步加剧了价格的恶性竞争，结果使得我国价格贸易条件不断恶化。因此，我国必须加强技术创新，提高企业技术的自主率。
国际贸易的直接原因范文第2篇
关键词:国际贸易拖欠 信用风险 管理机制
近年来随着我国对外贸易的迅速发展，出现的经济纠纷也有所增加。其中国际贸易拖欠，即在对外贸易中应收款不能及时安全收回，大量外汇滞留损失在外，成为困扰我国众多外贸企业的一大难题。而且随着人民币的升值，这一难题造成的损失也在扩大。支付结算是进出口贸易业务链上最关键的一环。伴随着科技的发展,支付结算工具日渐增多,这给贸易双方带来了周转与交易的便利,但由于商业信用与银行信用风险的存在,其中也潜伏了风险。以托收方式为例,若买方违约,拒绝赎单,卖方便无法收回货款。
一、造成我国出口货款被外方拖欠的原因
从国外统计数据上我们可以分析一下造成我国出口货款被外方拖欠的原因：
1.从国际贸易拖欠案起因结构看,我国对外贸易客户信用风险的直接起因以恶意欺诈为主。具体结构为:有意欺诈的拖欠款占60%;产品质量、数量或交货期有争议的占25%;属于我方外贸企业交易严重失当及管理失误的占15%;交易人员私下默契台底交易占2.5%;其他性质占2.5%。我国对外贸易的过半货款拖欠是由客户的恶意欺诈引起,而非人们通常理解的主要是由诸如产品质量或货期等贸易纠纷引起。
2.从国际贸易拖欠案件所涉及的海外公司看：（1）海外华人公司（包括我国港、澳、台公司）占50％；（2）不良外籍公司占20％；（3）纯为货物有争议的公司占20％；（4）驻外机构占5％；（5）其他占5％。
3.从外贸企业性质结构看,我国对外贸易客户信用风险导致的国际拖欠所涉及的企业以国内的全资中资企业为主体。具体结构为:80%来自国内的企业,其中的50%为国有外贸企业,30%为私营外贸企业;另外20%来自三资企业。
4.从客户新旧特征看,过半数的国际货款拖欠由老客户造成。而非人们通常理解的国际货款拖欠主要由资信不良的新客户造成。
二、外贸业务中普遍存在的问题
几年来人们经过对几十起不同类型国际贸易拖欠案件进行调查，发现在外贸业务中普遍存在以下问题：
1.不重视对外商资信调查。资信调查是我国外贸公司对外成交不应缺少的一个环节，外商资信状况直接关系到外贸公司能否严格履行合同，安全收汇、收货。有些外贸公司在进出口贸易中，对外商既不做资信调查，又轻率采用对出口方具有极大风险的付款方式（D／A、T／T），给国外一些不法商人欺诈行骗造成可乘之机。在对外贸易中，即使多年合作的老客户资信情况和经营状况也并非一成不变。当老客户付款出现异常时，如果缺乏警觉，不及时进行资信调查，了解其目前营运状况，便会丧失避免风险的机会。
2.货物质量有问题，履约不严肃。出口中不按时交货，货物品质、数量、规格与合同不符，导致外方索赔现象时有发生。
3.合同条款有纰漏，业务操作不规范。有些合同货物品质规格不具体，违约责任不明确，支付条款不对等，出现争议难以解决。在信用证条件下的交易中，由于不严格审证，操作不慎，出现单证不符，遭对方拒付货款的不乏其例。
4.不重视运用法律手段保护自己的正当权益。在对外贸易中“重关系，轻索赔”是十分普遍的现象，宁可国家利益受损失，也不愿或不善于拆诸法律，有的公司选择国外不良讨债公司追款，反受其害。
从上述现象和存在的客观问题进行深层次的分析，可以得出以下结论，国际贸易拖欠的形成，既有国外原因又有国内原因。就国外原因而言，海外一些不良公司利用我国开放之际，积极扩大对外贸易，但相应的法律体系尚不健全，外贸公司业务人员与管理者还未完全熟悉国际操作规范，又有急于求成的心态，用人情或小恩小惠等方式，将我外贸公司仅有的一些原始警戒攻破，或在合同条款和操作方法上设下圈套，为今后拖欠制造理由。据有关部门统计，我国企业逾期未收汇属于国外方面诸多原因中，进口商信誉差和我驻外机构有意拖欠约占50％的比重。另外，造成我国外贸企业风险损失的原因除了企业主体信用管理观念的严重缺乏外,来自企业产权制度的影响也是至关重要的。
三、我国外贸企业客户信用风险的成因
具体来说,我国外贸企业客户信用风险成因主要体现在以下几个方面:
1.外贸公司体制与现代化的国际经贸发展要求不适应。我国外贸公司并不是真正意义上的公司制，虽经转换经营机制，扩大自主权，但在经营、企业管理、财务制度等方面没有建立一套健全的制度，对业务人员和业务活动缺少必要的监督和制约，因此既不能及时发现问题，又不能妥善解决问题。外贸企业产权不明晰，使得很多国有外贸企业管理者为了应付上级主管部门业绩考核,不顾企业长远利益,盲目赊销;有的企业迫于市场竞争压力,单纯追求销售额增长,盲目打价格战。这些行为导致了企业应收账款上升,销售费用上升、负债增加,呆账坏账增加,效益下降,偏离了最终利润这一企业最主要的目标。强化企业信用管理,就是要在销售收入增长和风险控制这两个目标之间寻求协调一致,保证最终利润这一根本目标的实现。
2.相关部门缺乏信用风险管理意识，由于从政府到企业信用风险管理意识都比较淡漠,对信用管理工作重视不够,导致政府对企业缺乏政策引导和有效支持;有的企业虽然感到信用风险管理需要,但苦于所知不多无从下手,且成本较高,在本来利润率不高的情况下不愿为此支付费用,进而产生畏难情绪,甚至干脆漠视不管。目前中国出口企业的坏账率超过5%,而发达国家企业却只有0.25%至0.5%的水平,国际平均水平也只在1%左右。中国企业出口中遇到的很多困难,一开始并不是对方存心拖欠,而是中国企业自己出现制度和管理失误。
3.企业内部职责不明确，在我国外贸企业现有的管理职能中,应收账款的管理职能基本上是由销售部和财务部这两个部门承担的。然而在实践中这两个部门却常常职责分工不清,不能形成协调与制约机制,容易造成外贸企业在客户开发、信用评估、合约签订、资金安排、组织货源、品质监督、租船订舱、制单结汇等诸多贸易环节出现决策失误并导致信用损失。外贸企业内部职责不明确已成为企业账款拖欠趋势得不到有效抑制的根本原因。
国际贸易的直接原因范文第3篇
[关键词] 我国对外贸易顺差 原因 对策
入世5年来，我国外贸顺差持续增加，在2005年越过1000亿美元大关后，2006年，我国顺差又达1774.7亿美元，同比增长了24%。长期巨额的贸易顺差，引发了我国同贸易伙伴国之间的诸多贸易摩擦，使我国的对外贸易环境恶化，也加剧了人民币升值的压力。因此，探讨我国外贸持续顺差的原因及对策就成为当前的迫切问题。
一、我国对外贸易持续顺差的直接原因
1.我国出口加工贸易持续大幅顺差
表1 2002年～2006年我国贸易顺差情况单位：亿元
资料来源：《中华人民共和国统计公报》各年整理
表1表明，从2002年～2006年，我国加工贸易顺差增长了2.27倍，与之相伴随，同期我国对外贸易顺差增长了4.83倍；而且，2002年以来，每年我国对外加工贸易顺差在当年贸易顺差中的比重都在100%以上。可见，我国加工贸易持续大幅增长，是我国对外贸易顺差急剧增加的根本原因。
2．我国的进口替代能力加强
表2 2002年～2006年我国加工贸易增长情况
资料来源：《中华人民共和国统计公报》各年整理
表2表明，我国加工贸易在2002年～2004年间出口增幅快于进口增幅，而且自2005年开始，加工贸易进口增长远落后于出口增长。这说明了随着我国生产技术水平的提高，我国加工贸易进口原料、零部件的国内供应比重在迅速增长，进口替代能力加强。这也是我国加工贸易急剧增长中贸易顺差迅速扩大的关键原因。
3.我国对外贸易环境的变化
自2001年底我国成为世贸组织成员以后，WTO成员国中原有的一些禁锢我国优势产品出口的制度被取消，使得我国的出口能力在短期内得以迅速释放，出口规模急剧扩大。例如，2005年全球纺织品进口配额限制取消后，我国当年纺织品类及相关物品的净出口额同比增长了31.1%，成为当年我国贸易顺差的最大驱动力量。
二、我国对外贸易持续顺差的深层次原因
1.我国对贸易顺差的观念滞后
我国曾长期外汇短缺，因此，政府一直把鼓励出口作为对外贸易政策的重点，使人们形成了“贸易顺差有利于中国”的观念。但近年来，我国外汇储备情况已完全不同于当初，截至2006年底，国家外汇储备余额已达10663亿美元。然而，许多地方或部门的观念仍然停留在当初，体现在政策上，各级政府鼓励出口换汇、创汇的措施不少；鼓励进出口平衡安排和鼓励进口的措施则相对不足。
2.我国对外贸易增长模式
长期以来，我国的对外贸易增长走的是“以量取胜”的路子。我们利用劳动力优势，通过发展加工贸易，扩大劳动密集型产品出口量，推动对外贸易迅速增长。但劳动密集型产品的技术含量低，随着大量的发展中国家的参与，国际市场上这类产品的竞争越来越激烈。而由于我国这类出口产品的综合竞争能力差，许多出口只有通过低价竞销才能实现。因此，伴随我国出口规模及贸易顺差大幅增长的是对外贸易收益的不断减少，出现了“贸易的贫困化增长”。
3.贸易伙伴国对其向我国进口的管制和限制
根据国际贸易理论，我国在出口劳动密集型产品的同时，应该从贸易伙伴国进口资本和技术密集型的产品，这样才能在国际贸易中实现进出平衡。但美国等发达的贸易伙伴国，为维持其在该领域的垄断地位，严格限制其国内相关先进技术产品向我国出口,导致我国想要和需要进口的产品进不来，人为地扩大了我国的贸易顺差。
4.我国的经济结构失衡和内需增长不足
在我国的经济发展过程中，多年的过度投资导致许多行业的生产能力过剩。而近年来，由于相关改革不到位，我国居民住房、医疗等支出激增，引发消费信心不足，城乡居民储蓄存款余额一直居高不下，加之曾占国内需求总量一半的农村消费因农民收入增长放缓而剧减，使得国内消费品市场的长期低迷。国内供求的这种矛盾使得国内市场竞争非常激烈，迫使企业把目光转向国际市场，尽量扩大出口，致使我国出口迅速扩张。另一方面，国内消费增长不足又直接抑制了进口消费品的增长。这两方面的因素共同作用，进一步加剧了我国外贸的顺差。
三、解决我国外贸持续顺差的对策建议
从上面的分析来看，我国的贸易持续顺差既有国际方面的原因，也有国内自身的原因，因此，解决我国贸易顺差问题，是一个长期的综合治理工程。
1.切实转变观念
要解决我国对外贸易长期持续顺差问题，首先应树立“贸易平衡”的观念。要结合我国经济发展的现实，辨证地认识贸易顺差的利弊。事实上，长期的贸易顺差，会引发人民币升值，导致贸易摩擦加剧从而影响我国对外贸易的发展，还会带来国内通货膨胀的压力，加剧我国经济发展中的资源、环境矛盾。因此，我们要从我国人均自然资源水平较低的基本国情出发，在平等互利的前提下，善于利用国外资源，发展对外贸易，实现我国经济的可持续发展。为此，今后各级政府和部门在制定和修订发展规划、政策和法律法规时，都应以实现贸易平衡为出发点，既鼓励出口，也要鼓励对我国经济发展有利的进口。
2.切实转变我国对外贸易增长模式
我国的对外贸易发展应转向“以质取胜”，从根本上扭转贸易的贫困化增长局面。为此，在继续加强引进、消化和吸收先进技术的同时，政府要采取各种有效措施，鼓励生产企业加大研发投入，提高自主创新能力，增强自主品牌意识，实现由目前的贴牌加工为主向自有品牌生产、营销为主的转变；要积极推动一般贸易和其他形式贸易的发展，改变加工贸易在我国外贸中占主要比重的局面；还应鼓励我国有条件的企业走出去，发展对外直接投资，变商品出口为技术出口，缓解贸易顺差。
3.进一步深化我国经济体制改革
首先，进一步推进我国市场化改革和金融体制改革，完善我国宏观调控政策的传导机制，加大政策调控的力度和效果，实现我国结构调整的目标；制定科学的产业政策，加强经济发展规划，严格防止重复建设，有效地缓解或化解产能过剩问题。其次，进一步推进医疗体制改革、完善社会保障体系，加强对房地产行业的有效调控，解决人民群众的后顾之忧，降低国内高储蓄率。再次，完善支农政策体系建设，提高农民的收入，有效扩大内需。
4.加强同贸易伙伴的对话
政府应在深入分析我国产生贸易顺差各种原因的基础上，在平等互利的基础上加强同贸易伙伴国之间的对话，消除误解，推动贸易伙伴国在技术领域对我国出口的进一步开放，力争在解决我国贸易顺差的问题上获得贸易伙伴国的合作和相应的政策支持。
参考文献：
[1]国家统计局：《中华人民共和国统计公报》，2002年～2006各年
国际贸易的直接原因范文第4篇
【关键词】信用证 拒付 防范
据统计，我国出口公司在对外贸易结算中信用证的使用比例高达80%～90%。但信用证遭拒付的比例也不容小觑，如何防范信用证拒付是一个不可回避的话题。
一 信用证拒付的原因
信用证遭拒付的原因多种多样，主要是出口商在缮制单据时疏忽，未按信用证要求，造成有关单据与信用证中的条款不相符，即“不符点”。另外，还有出口商在签订贸易合同时急功近利，未审核信用证中是否有自己难以或根本无法实施的条款，即“软条款”。
1．因“不符点”导致信用证拒付的原因分析
首先，不符点的表现形式一般有以下四种情况：
第一，单单不符。指向银行提交信用证中所规定的一套单证中不同单据的相同栏目内容不同。一般包括货物单据与运输单据不符或保险单据与货物单据不符。
第二，单证不符。指出口方向银行提交的单据不符合开证银行开出的信用证的规定。银行若发现单据与信用证之间有不符点，就可以拒付。单证不符，出口方很容易遭受压价索赔、拒付、毁约，造成巨大的经济损失。
第三，单货不符。指的是货物的品质、数量、包装与信用证规定不符。合同订立后，卖方有义务按合同规定足额按时交付货物，各个国家对此有不同的规定，有些国家的规定非常严格。国际贸易中，由于商品本身的特殊性，以及受到生产、包装或运输条件的限制，卖方实际提交的货物与合同中规定的难以绝对相同，容易引起不必要的纠纷，遭到拒付。
第四，证同不符。指信用证的条款与双方在合同中约定的内容不相符。例如，没有交付合同中规定的保险单、质量检验检疫证书、原产地证明。
其次，产生不符点的原因通常为以下几种：
第一，由公司业务员引起。业务员的一时疏忽会造成实质性不符点，可能带来巨大损失；业务员知识的局限性也会引起拒付，这是造成拒付的最直接原因。每个国家或地区的信用证有不同的特点，公司业务员对业务往来多的国家或地区的信用证特点比较熟悉，这些地区的信用证条款相同或相近，单据制作也基本一样，而一旦有不同的信用证出现，制单时易出现纰漏。
第二，出口方本身的原因。信用证对于进口方而言，在于规范出口方及时履行合同，交付货物。在规定的时间内保质保量地备货、生产、运输是出口方的基本义务。由于出口方本身造成的失误，如货物质量不达标、短装、不能及时装运等也会产生信用证不符点拒付。
第三，保险公司、船公司等外贸机构出具的单据往往是信用证条款上要求的重要单据，这些机构对国际惯例的疏忽和不熟悉也会产生拒付。
综上所述，不符点产生的原因是多方面的，信用证项下缮制出口单证即使是一字之差，也会构成单证的不符点，对此国际贸易的当事人不可大意。另外，有些出口单据被拒付，表面上是单据问题，实质是市场或产品销售问题，一些唯利是图的进口商会借口不符点而拒付货款。
2．软条款设下的陷阱
软条款信用证是指开证行开立的信用证条款中付款条件不够明确，信用证的某些内容存在漏洞，给拒付埋下隐患。如所附条件生效方式暗含虚假性，信用证所规定的某些单据被开证申请人控制的信用证等。信用证中软条款常见的表现形式有以下几种。
第一，增加额外费用。指按信用证的常规要求操作会使卖方增加额外的成本。主要包括：货物采用FOB价格术语成交，但却要求提单上标明“运费已付”，并且要求出口商提供保险单等条款；或者要求出口商承担事先约定的银行费用和一些邮电通讯费用等。
第二，条款存在一定的陷阱。进口商为获得利益而恶意拒付，或者与开证银行沆瀣一气而故意设立的陷阱，使得信用证的某些条款无法生效。例如，要求信用证的受益人提交开证银行出具的单据，但开证银行如果不发出或不能及时发出电传确认书，受益人将无法提交单据。
第三，无法实际操作。有些条款因为一定的原因根本无法实际操作。例如，有的信用证要求除发票外的所有单据不得显示发票编号，但某些国家或地区的政府要求除发票外的所有单据必须显示有关发票的编号及出具日期。
第四，条款的风险大。此类条款实施起来很容易，但可能会给受益人带来很大的风险。例如，信用证中规定要求装运后将一份空白背书、空白抬头的正本提单直接寄给进口商，即信用证申请人，当进口商获得一份已经空白背书的正本提单后就可提取货物。一旦出口方交单出现问题，就会钱货两空。
第五，条款很难实施。指该类条款实施起来难度太大。例如，申请人指定的专家如不出具或不签署原产地证书则出口方无法交单；即使专家出具并签署了原产地证书，由于出口方并没有指定专家签署的样本，提交的原产地证书也很可能被开证行以签名不符而拒付。
二 防范信用证拒付的策略
国际贸易中竞争的加剧使信用证这一最主要的支付方式面临越来越大的挑战，阻碍了商品、技术、服务和资金的自由跨国流通，因此采取相应的措施予以防范势在必行。
1．不符点的应对策略
对不符点内容和信用证条款的审核非常重要。审核不符点是否成立，要求审核者熟悉国际惯例，有丰富的国际结算经验和技巧。具体应对如下：
国际贸易的直接原因范文第5篇
20世纪70年代以来,以迪克西特和斯蒂格利茨(1977)所创建的收益递增-不完全竞争模型为基础,出现了一系列具有突破性理论贡献的新经济学研究浪潮。在克鲁格曼看来,这一系列新经济学研究浪潮可分为四大阶段:第一次浪潮是20世纪70年代后期所出现的新产业组织理论,构建了分析产业组织与结构的收益递增—不完全竞争模型。第二次浪潮是20世纪80年代初期以来所出现的新贸易理论,构建了收益递增情形下的国际贸易理论模型。第三次浪潮是20世纪80年代中期以来出现的新增长理论,构建了收益递增情形下的经济增长理论模型。第四次浪潮则是20世纪80年代末期以来所出现的新经济地理学,试图根据收益递增—不完全竞争模型对经济的空间结构做出新的解释。克鲁格曼本人既是新贸易理论的主要缔造者,又是新经济地理学的重要领军人物。
克鲁格曼对经济学的突破性理论贡献之一是创建了新贸易理论。新贸易理论有别于传统国际贸易理论之处,在于传统国际贸易理论建立在李嘉图比较优势原理基础之上,新贸易理论则建立在规模经济基础之上。按照比较优势原理,在国际贸易中,各国出口具有比较优势的产品,进口具有比较劣势的产品。因此,贸易应在资源禀赋差异最大的国家间发生,例如发达国家出口工业品而欠发达国家出口农产品。然而自二战以来,贸易中增长最快的部分却并不是发达国家与欠发达国家之间,而是在要素禀赋极为相似的先进工业化国家之间。同时,大量的贸易不是在不同行业之间发生,而是发生在同类产品内部,导致一个国家可能既出口汽车也进口汽车。这些事实对传统贸易理论构成了严峻挑战。
克鲁格曼在《收益递增、垄断竞争与国际贸易》(1979)、《规模经济、产品差异与贸易格局(1980年)等论文中所提出的规模经济理论是对李嘉图传统的背离。该理论认为,即使在不存在比较优势的情况下,规模经济本身也可以是产生贸易的原因。尤其是产业内贸易使得专业化与大规模生产成为可能,并进而导致更低的价格和更大程度的商品多样化。虽然历史上也曾有经济学家认识到规模经济是导致贸易发生的原因之一,但他们没有将这种思想模型化并做出合乎逻辑的推论。克鲁格曼的成功之处就在于把迪克西特—斯蒂恪利茨所构建的收益递增—不完全竞争模型拓展应用于具有可分性产品的国际贸易领域,从而构建了一个不仅是全新的,而且是综合了传统观点的新贸易理论模型。
克鲁格曼认为,新贸易理论模型为贸易自由化和经济全球化政策提供了重要理论基础。因为,当交换基础是各种要素的禀赋差异时,开放贸易会有损于双方中某一方的利益;但如果交换是以规模收入递增为基础,贸易开放就会对双方均有利。
克鲁格曼的另一突破性理论贡献是多年来致力于经济地理学的复兴研究,创建了新经济地理学这一新兴学科。他最早对新经济地理学思想进行的系统阐述见于1991年发表的《收益递增与经济地理》这一论文中,并在随后发表的一系列相关论著中进行了深入探讨。克鲁格曼认为,以前主流经济学由于缺乏分析“规模经济”与“不完全竞争”的工具,导致空间问题长期被排斥在外,现在,由于规模经济、不完全竞争等分析工具的发展,可望将空间问题纳入到主流经济学的范畴。克鲁格曼的新经济地理学主要研究报酬递增规律如何影响产业的空间集聚,即市场和地理之间的相互联系上。他的基本观点是,规模经济与下降的运输成本相结合有助于解释为什么越来越多的人生活在城市,以及为什么相似的经济活动集聚在相同区位。克鲁格曼曾运用“中心—”模型分析一国内部产业集聚的形成原因。在该模型中,处于中心的是制造业地区,是农业地区,区位因素取决于规模经济和运输成本的相互影响。假设工业生产具有报酬递增的特点,而农业生产的规模报酬不变,随着时间的推移,工业生产活动将趋向于空间集聚。
克鲁格曼还通过重新诠释马歇尔关于外部经济性的观点进一步论述了产业集聚的形成过程。在他看来,产业地方化现象产生于基本要素、中间投入品和技术的使用等供应方面的外部经济性,具体而言分别是:1、劳动力市场的“蓄水池”效应。即来自同一地方、同一行业的许多企业的聚集能集中越来越多的技术工人,帮助企业克服种种不确定性。2、中间投入品效应。一种产业长期集聚于一地可以吸引许多提供特定投入和专业化服务的供应商,使之逐渐成为地区的生产中心。3、技术“外溢”效应。新技术、新产品和新工艺的信息在地区内部更易流动和获得,因而聚集在一个地区内的企业更易获得正的外部性效应。
克鲁格曼认为,报酬递增同时以规模经济和正的外部性方式出现,在产业集聚的形成进程中起着关键作用。前者使产业在特定区域集中,后者使不同企业和相关产业集中,造成地区专业化,这样,产业的空间集聚和区域专业化就成为克鲁格曼运用报酬递增原理来分析产业集聚现象的两大依据。
