食品安全的应急预案

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食品安全的应急预案范文第1篇

关键词：食品安全；食品供应链；可追溯制度

中图分类号：F252.1 文献标识码：A

追求整体系统成本的最小化，是供应链管理的终极目标。经历禽流感、三聚氢胺、苏丹红、瘦肉精、地沟油、皮鞋奶……等一系列震惊全国的食品安全重大事件后，食品供应链管理的安全性引起了人们的高度重视。食品安全关乎人的生命，保证食品安全是供应链管理的首要目标。

1 食品供应链的特性

食品供应链既有供应链从供应源到客户源所有网链结构所具备的一般和共性特征，也有其自身的特殊和个性化特征，主要包括如下几个方面：（1）食品供应链长而复杂。食品供应链从种植、养殖到屠宰、加工，再到流通与餐饮业，横跨一、二、三产业，环节多。（2）生化性和隐匿性。食品是有机产品，极易受生产、加工、储运环境影响而变质。（3）时效性。生鲜食品食用时力求保持鲜嫩；对生产、加工、贮存时间要求十分严格，过期就会变质，变质后凭感官很难觉察。（4）食用性。供人食用是有别于其他商品的最重要特征，若一旦出现食品安全事件，就会产生灾难性的后果。（5）公共安全性和社会性。一旦发生重大食品安全事件，将引发社会恐慌和整个供应链的崩溃，甚至给全行业带来灭顶之灾。禽流感和三聚氢胺事件就是前车之鉴。

食品供应链的特性决定了它的安全性是第一位的。只有在保证食品安全的前提下求其系统成本的最小化。

2 建立基于安全的食品供应链的必要性

2.1 食品从生产者到消费者的路径多、难于监管。从农田到餐桌，一头是2.5亿的分散农户，另一头是13亿的消费者，食品生产规模小且高度分散。缺乏核心企业，种养殖业生产以个体农户为主体，食品生产小作坊多，生鲜农产品的销售以集贸市场为主。难于监管或根本无人监管，是导致食品安全事件频发的根本原因。

2.2 食品安全隐患存在于供应链的各环节。生产环节：化肥、农药、生物制剂等大量使用及工业化带来的环境污染。加工环节：食品生产、加工企业规模过小、生产条件简陋、环境卫生差、标准化程度低，管理混乱，滥用食品添加剂， 是引发食品安全问题的重要诱因。流通环节：冷链物流及相关设施落后，多数食用农产品未经任何加工处理或只经初加工。在运输、储存中极易污染、变质。许多食品未经检验就在农贸市场直接销售。

2.3 食品供应链的基础薄弱。食品供应链各环节的物流基础设施薄弱，在运输上冷藏运输率只有40%左右，特别是生鲜食品批发、零售的冷链物流建设十分缺乏。由于生鲜食品物流环节多、时效要求又短，在加工、储存、运输、销售过程极易变质。

2.4 社会道德沦丧，诚信缺失，金钱至上。从生产者到经营者，不论是个人或是组织，普遍缺乏职业道德，无视法律，以追逐利润的最大化为目标。为达此目的甚至敢于冒违法犯罪的危险，渗杂使假、制假、贩假。

3 建立基于安全的食品供应链

3.1 供应链的管理应以食品安全为首要目标。“食品”最突出的是安全性。失去了安全性，不仅失去了自身的商品价值，还会危及到人民的生命健康和国家的安全。因此，对于食品行业而言，保证产品的安全是企业的第一目标。而追求成本的最小化、利润的最大化，是企业在确保食品安全的前提下的次要目标。“三鹿奶粉事件”，导致三鹿集团的破产和全行业遭受到灾难性的打击，充分证明了确立食品安全为第一目标的必要性。

食品供应链是食品安全的载体。因此，应将食品安全的监管置于整个体系之中，与政府、行业食品安全监督管理体系相统一，整个监管体系的运行才能更科学、更有效。

3.2 建立全过程、全方位质量监控体系。食品安全问题可能会发生在食品供应链的任何一个环节。因此，要确保食品安全事件不发生，就必须要建立全过程、全方位质量监控体系。

（1）建立无公害食品生产基地。从源头抓起，加大对种、养殖业各种农业生产资料（种子、化肥、农药、饲料）及土壤、水体的安全监控，建设无公害绿色农产品基地，确保产品不被污染。（2）在生产加工环节，对原料和辅料进行检测，严禁加入《食品安全法》明令禁止使用的各种化学添加剂、着色剂、防病剂、增味剂。（3）建立食品安全采购系统，阻止有危害的食品进入供应链。（4）建立冷链物流系统，推广全程冷链物流，保障物流过程中的食品安全。（5）加强食品卫生监督管理，防止食物安全事故发生。

3.3 构建应对食品安全事故快速反映的信息共享平台。利用信息技术构建应对食品安全事故快速反映的信息共享平台。现代物流是建立在网络信息技术基础上，现代信息技术（感测与识别、信息传递、信息处理与再生、信息施用等技术）的迅速发展及在现代物流管理领域的广泛应用，为构建供应链管理快速反映信息共享平台创造了条件。

食品安全事故带有突发性、涉及面广、危害大、社会影响大的特征。因此，处理食品安全事故的时效性往往是成败的关键。设想，三鹿集团如能在事件发生的第一时间就采取有效措施，后果也不会如此。可见，“快速反应”对处理大型突发事件的重要性。食品安全供应链管理的一个重要原则是“快速反应性”。安全事故一旦发生，系统必须立刻启动，在第一时间查出事故的源头。尽快与相关合作伙伴取得联系，并能及时采取有效的措施，使安全事故处理做到快速决策、措施得力、处理结果透明公开。这不仅关系企业的形象和信誉，也是企业的社会责任。

3.4 在供应链内部建立统一的产品质量标准确保食品安全。新的《食品安全法》统一了食品的国家标准，避免多个部门的“标准”相互打架，为供应链内部建立统一的产品质量标准创造了有利的条件。为确保供应链内部产品质量标准的统一，无论企业处在供应链的哪个环节或具体生产经营何种产品，都有相应的质量标准执行。

应尽快全面推行ISO22000《食品安全管理体系》，这是一套贯穿整个食品供应链的国际标准。包含了相互沟通、体系管理、过程控制、HACCP原理和前提方案等关键要素。从要素和体系包含的内容来看，食品供应链上的企业如果都能够参照标准建立体系，并严格执行，就能实现有效的食品安全供应链管理。

3.5 提高食品供应链上企业集约化程度。针对我国食用农产品生产、加工、经营企业规模小，高度分散的特点，提高食品企业的集约化、信息化水平，培育和壮大食品供应链的龙头企业，以取代个体农户分散生产、小作坊式生产经营方式，是食品安全的可靠保证。

“三鹿奶粉事件”一个沉痛的教训是，整个乳业大厦是建立在农户分散饲养的沙滩之上。反之，比三鹿集团小得多的北京三元集团，之所以能在席卷全国的三聚氢氨风潮中经受住考验，就是有自己独立的奶源基地，实行了规模化的养殖。三元集团并购三鹿集团后，认真地总结了“三鹿奶粉事件”的教训，提出，“将奶源基地建成企业生产第一车间”。即在奶源和加工之间建立直接的、没有任何中间环节的安全保障链。连奶牛的饲料配方都是统一的，使奶品质量得以保证。三元集团用自建牧场和承包牧场、租用和购买奶牛等多种方式，将农民分散的土地、奶牛重新组织，进行规模化、标准化养殖，农民以合同工的形式为集团打工。这样既保证了农民收入，又保证了产品质量，解决了农户分散生产难以进行质量监管的有效措施。

3.6 实施标识管理和可追溯制度。建立“食品安全可追溯制度”。从食品生产的源头开始控制管理，才能实现标本兼治。目前，我国实行“食品安全可追溯制度”己具备基本条件。新的《食品安全法》，强化了生产经营者作为保证食品安全“第一责任人”的责任，并规定了对不合格食品的“召回制度”，为企业建立“可追溯制度”奠定了法律基础。2010年2月6日国务院决定，为进一步加强食品安全工作，设立国务院食品安全委员会办公室，具体承担委员会的日常工作，为加强食品安全提供了组织保障。

利用现代信息技术为食品安全追溯提供技术支持，利用条码技术对食品的属性（批次、有效期、保质期等）、参与者、位置等标识进行记录，是进行食品安全跟踪的重要依据。RFID技术通过射频信号自动识别目标对象并获取相应的信息。通过条码技术、RFID技术对食品供应链全过程、每个节点进行有效的标识，建立各个环节信息的识别、管理、传递等，对供应链中食品原料、加工、包装、储存、运输、销售等环节进行跟踪与追溯，及时发现存在的问题，进行妥善处理，为食品安全追溯提供了依据，使食品安全更加透明和可控。

4 结 论

保证食品安全是一项系统工程，必须全方位进行监管。供应链管理的基础是合作伙伴间的协作一致，这也是供应链管理能形成核心竞争力的关键所在。在供应链协作企业之间，形成了一条保证食品安全的生产线，不仅是保证食品安全的需要，而且也是保持整个供应链核心竞争力的需要，两者相得益彰，从而赢得市场先机。

借鉴发达国家的成功经验，建立基于安全的食品供应链管理，由供应链的核心企业将分散的食品生产、加工、经营企业者置于整个供应链管理之中，以契约的形式加以约束，通过经济杠杆的作用，引导和规范生产经营者的行为，是企业加强供应链战略合作伙伴协作，强化“自律”作用，保证食品安全问题的最为有效的形式。

参考文献：

[1] 邓汝春. 供应链管理[M]. 大连：大连理工大学出版社，2008.

[2] 黄中鼎. 现代物流管理[M]. 上海：复旦大学出版社，2005.

[3] 王骏. 供应链管理[M]. 北京：科学出版社，2006.

[4] 郑金英. 基于食品安全的食品供应链综合管理探讨[J]. 商业时代，2008（35）：16—17.

食品安全的应急预案范文第2篇

（一）工作原则。

树立“责任重于泰山，安全第一”的思想，抓平时，敲警钟，以防为主，统一领导，分级负责，措施果断，快速反应，高效处置。

（二）组织管理。

学校校长负总责，亲自抓，分管领导具体负责，切实加强领导，成立食品卫生安全工作领导小组，具体负责学校食品安全工作。一旦发生学生食物中毒，立即启动应急预案，领导小组协调开展工作。

（三）食品卫生安全工作领导小组：

组长：xx。

副组长：xx、xx。

组员：xx、xx、xx、xx、xx。

（四）工作措施：

1、学校严格执行《食品卫生法》、《学生卫生工作条例》、《学校集体用餐卫生监督办法》和《食物中毒事故处理办法》等有关学校食品卫生安全工作的法律、法规，在食品和食堂用料的采购、存储、加工和供应、销售等各个环节，加强管理和监督。

2、定期组织学校食堂管理人员和从业人员进行身体健康检查，进行食品卫生、营养知识、食品加工知识的培训，使他们了解《食品卫生法》等法规的基本精神及食品卫生的基本要求。严格落实学校食堂从业人员培训后上岗制度。凡未取得健康证和未参加食品卫生知识培训或培训不合格的人员一律不得从事学校食堂工作。

3、安排专人管理校内食堂，定期和不定期对食堂进行检查；定期召开食堂承包人会议（作好记录），对发观的问题及时通报、整改；平均每学期联系卫生防疫部门检查1—2次；经求师生对食堂饮食卫生和食品质量的意见，督促食堂不断改善食品加工条件，提高食品质量，确保食品卫生安全。

4、学校与师生灶每年签订安全责任书，特别强调食品卫生及食品购入渠道，不得以盈利为目的而忽视食品安全。

食品安全的应急预案范文第3篇

关键词：供应链；食品质量；安全管理

一、引言

二十世纪末期，供应链的范围被美国学者扩展，它不再仅仅局限于本企业内部的联系，而更注重于企业之间的联系，认为供应链是将原材料经过不同企业的生产、组装、销售等过程转变为成品，最后转变为最终用户的过程。食品供应链的概念于1996年被学者第一次提出，认为食品供应链是从食品的初级生产者到消费者各环节的经济利益主体（包括其前端的生产资料供应者和后端的作为规制者的政府）所组成的整体。在繁荣的当代，我们该如何解决食品安全问题呢？从食品供应链管理出发便是一个很好的选择。因为食品供应链的各个环节都对食品质量安全管理有着重要的作用。

二、食品质量安全与食品供应链关系

1.食品安全

食品安全（food safety）指食品无毒、无害，符合应当有的营养要求，对人体健康不造成任何急性、亚急性或者慢性危害。根据世界卫生组织的定义，食品安全是“食物中有毒、有害物质对人体健康影响的公共卫生问题”。食品安全也是一门专门探讨在食品加工、存储、销售等过程中确保食品卫生及食用安全，降低疾病隐患，防范食物中毒的一个跨学科领域。

2.食品供应链

食品供应链涉及的环节比较多，但总体分为上游、中游、下游三个部分。上游为生产加工企业，这里的加工主要指针对原料的初级加工，因此也可称为初级生产环节。中游为加工商，通常内部构成比较复杂，但一般都包括采购、生产、财务、加工、营销等部门，也可称为采购加工环节，通过采购原料进行再加工来进行食品的生产，然后通过作为承接中下游的桥梁――中间商，批发商，将食品向下游输送。下游即零售商和终端消费者，而产品经过零售商销售给终端消费者，就称为销售环节。这就是整个食品供应链的过程，在整个供应链的过程，流通环节，物流环节，贯穿全程，而政府监管部门监督整个食品供应链，也就是监督环节。

3.食品质量安全与食品供应链关系

食品供应链的每个环节都对视频智联安全有重要的影响，所以，其每个环节都要达到食品质量安全的要求。只有这样，才可以保证食品的质量安全。视频的来源是农业，经过了各个加工者的加工，在市场上的流通，而最终被消费者所享用。从这些环节可以看出，食品供应链涉及的流程非诚复杂，正是因为这些繁多的环节，使得食品在任何一个环节都可能受到污染，从而不能保证食品质量的安全。而可持续食品供应链却可以弥补这一缺陷。可持续食品供应链就是将食品供应链上的各个不同环节全部纳入到农业和食品体系所形成的产业链条。这样，便减少了食品来源的污染并且大大的提高了食品的安全性。

食品质量安全不只是个人或者某个机构的事，需要社会各方面的共同努力。因为食品并不会只停留在某一个单位，在产业链的各个环节，食品成分的变化，都会对食品质量安全产生或好或坏的影响。只有加强政府、企业、新闻媒体和消费者等各与食品有关的单位和个人的联系与合作，并且在食品供应链的各个环节保证执行食品质量安全标准，这样，才会让食品安全不只是空谈。

三、加强食品质量安全对策

1.进一步完善国家食品质量安全标准

早在我国1996年出台的《食品添加剂使用卫生标准》中，便已经明令禁止将“苏丹红”用于食品生产，可是却还是发生了“苏丹红”事件，由此可见，国家并没有关于检测“苏丹红”的统一标准。而没有统一标准，就等同于没有统一的有效的管理模式，因此针对食品供应链，政府监管部门应当确保无论企业处在供应链的哪个环节或生产加工哪种产品，必须有相应的质监标准被要求执行。 目前，我国应积极推行QS食品安全生产许可制度、HACCP体系、ISO9001和ISO14000，并且尽快全面推行ISO22000《食品安全管理体系――对整个食品链中组织的要求》的标准，这是一套贯穿整个食品供应链的食品安全管理体系的国际标准，它的目的在于为食品供应链中一些存在的薄弱环节提供确实的安全性。

2.健全食品安全质量方面法律法规

当前，我国在食品安全质量方面的法律法规并不十分完整，从而确保食品的安全，提升其质量水平并不会十分有效。随着经济全球化的热潮到来，人们对食品安全的认识也越来越全面、深刻，就目前我国食品安全法律来看，并没有涵盖所有供应链的全部环节，并且有一部分法律并不能适用于今天的食品安全需要了，所以，健全食品安全质量方面法律法规是不可取代的。但仅仅只完善食品安全质量方面法律法规是不够的，还得加大政府部门对市场的监管力度。政府等监管部门在食品质量安全方面，起着不可或缺的作用。可以调和各个监管部门成立专门的监督管理部门，负责供应链的各个环节的安全监管，并对监管人员进行道德和法律的教育，最大限度的使食品质量安全不会再让消费者担心。

3.加强食品质量安全监督

当前的中国有很多食品安全监管部门，如：卫生、工商、质监等都负责食品安全的监督管理，即使如此多的监管部门一起负责，但也会多多少少出现监管缺陷。

保证食品质量安全的根源在于企业，所以，应该建立健全的对于企业生的食品质量安全监管体制，深化企业负责人的道德认识，并督促企业建立和完善自己的安全监管体制。并且监管部门应该扩大食品抽查的覆盖面，不仅只对于大型企业实行抽查管理，更要加大力度对小作坊企业的质量监督。再者，可以建立各企业的档案库，将企业的各种基本信息录入其中，将日常的抽查情况和违法记录记录其中，这样，就可以实行重点对待，特别监管。

监管部门不仅可以通过自己的努力改善食品安全质量问题，还可以利用媒体和舆论的监督作用，可以通过各种媒体向人民群众传达食品安全的重要性，提高他们的安全意识和作为消费者监督的权利。使每个人都行动起来，维护自己的权益，那么食品质量安全的问题也就不再会那么突出了。

四、总结

在市场经济竞争日益激烈的今天，增加收入成为每一个人最迫切的心愿，而在商海，更是如此，特别是随着人们日益增长的物质文化一起，食品行业慢慢出现了假、次、缺三货，以假当真，以次充好，以缺为整这三种产品一直侵蚀着食品市场，这也给国家造成了不和谐的现象的产生，更侵害了消费者的身心健康，所以，一定要加大对食品质量安全的监督，从生产链着手，改变这个现状，让市场不在存有三货，让企业也不会存在生产三货的念头，也让消费者不再会因为食品质量安全而担忧。只有这样，才会使得国家和谐，市场一直稳步发展。

参考文献：

[1]杨爱萍. 从食品安全事件看全民食品安全知识的宣传教育[J]. 山西高等学校社会科学学报，2010，（12）.

[2]记者 赵陈. 加强食品安全监管 提高食品安全水平[N]. 巴中日报，2010-05-30（002）.

[3]记者 虞家琳. 国际食品安全协会在京成立[N]. 中国食品报，2010-04-27（001）.

食品安全的应急预案范文第4篇

随着社会的发展，人民生活水平的提高，人们对食品安全的内在含义在不断的深化理解。食品安全意识也不断提高，人们的目光也聚集到生产食品源头--食品生产企业。企业食品生产是个良心生产、道德工程。近年来出现的各种食品安全事件，如“苏丹红”、“地沟油”、“吊白块”、“奶粉事件”、“瘦肉精”等现象，受到了社会的强烈抨击。食品安全的警鸣笛已经拉响，企业食品生产的安全性、优化企业食品生产的呼声越来越高。加强企业食品安全管理已刻不容缓。下面从几方面加以较为详细的阐述。

一、企业食品安全风险的种类

企业食品安全风险包含了多种风险内容：传统食品、非传统食品及道德风险等。这些风险在企业生产中，由于主观或客观因素的影响，使这些不定性风险因素的范围放大，严重影响社会的安定以及人民的生命健康的保障。

（一）传统食品安全风险，是外因，是一种不可抗力的因素。

任何食品原料都有个保质期，在一定时期内，食品的保鲜及营养都不会流失，一旦超过了期限规定的临界点，食品的营养分子就会发生改变，致病菌大量产生，加上食品在采摘时，农药、兽药吸附在食品表面上，这些残留与病菌产生物理反应或者化学反应，对食品安全的冲击也随之增大，增强了对食品安全的危害性。

（二）非传统食品安全风险，是一种潜在的，危害性极强的因素

这类风险主要表现在几种情况：一种风险因素是环境污染带来的危害；重工业有污染的企业生产，有素重金属物质的排放、有机污染物的持续侵蚀，都直接的给食品的质量造成损害。其次风险因素是一种人为造成的危害，一些不法企业不遵守《食品安全法》，摒弃了社会公德，擅自掺入非食用物质，三聚氰胺的掺入，造成了“奶粉事件”，“塑化剂”造成了恶果；再其次就是一种隐性的新出现的风险，就是转基因食品，米、油等都曾进入到百姓的生活中。

二、企业食品安全的隐患及甄别

我国的食品行业在社会转型和产业结构调整的过程中，呈现出欣欣向荣的景象。经过变革，生产企业如雨后春笋般出现，食品产品品种繁多、琳琅满目，企业之间的竞争也日益的激烈。企业食品质量与安全存在着各种潜在的、显现性的问题，企业正经历着前所未有的威胁与挑战。

（一）企业生产设备的更新换代，与时代的要求不同步。

随着科技水平的不断提高，食品生产企业的壮大。经调查显示我国99%的食品生产企业都是中小型规模，手工作坊居多，分布在我国的各个地区，各自作战，自成堡垒。我国食品企业以对食品原料进行加工为主，分布比较杂乱。企业食品专业生产设备缺乏，卫生条件达不到卫生标准，生产环境比较恶劣。对企业的长期发展起着严重的阻碍作用。

（二）企业内部监管机制不得力，存有侥幸心理。

食品安全不但要国家政府下大力度来整治，企业本身也要建立相应的食品安全监管机构，全方位的对食品安全给予保证。但目前我国企业的这项工作，状况不容乐观。企业内部食品监管机构形同虚设，没有行使基本监管的职责。有的甚至都没设立，使生产处于无政府状态下、食品安全生产无保障的情况下进行，对于可变性特征的风险，企业管理层缺乏忧患意识，存有侥幸心理和麻痹思想，没及时采用生产流程分析法、分解分析法及专家调查列举法等进行分析应对，3、社会责任感不强，盲目追求企业效益。

一些企业为了追求经济效益，丢失了正确的价值观及对社会的责任感。食品安全事件的出现突出的了这一问题。掘弃了道德伦理，失去了社会责任感，生产假冒伪劣产品，不顾生产的食品是否严重危害到了消费者的生命健康安全，赚着昧良心的黑心钱，也严重影响了食品市场，影响了社会的稳定和国家经济的发展。

三、完善食品安全机制，加强食品安全生产的对策

食品生产是将在健康食品原料的基础上保证食品安全的第二个环节，它是食品安全的重要保障之一，企业只有秉承对社会造福，对人民负责的理念，才能消除食品安全隐患，企业才能得以持续性、有效的和、长远的发展。

（一）依靠法制手段及强制措施，加大监管力度，最大能力将食品安全危害最小化。

《中华人民共和中食品安全法》中对食品安全的职责、安全风险评估、食品安全信息公布及安全标准等方面都做了规范的制定，要求各食品药品监督部门坚守职责，统一领导、指挥食品安全的各项工作，企业如不能按国家标准进行食品安全生产，就会受到严惩。生产企业对于突发事件要做好应急措施，建立食品安全生产管理责任制，如果没有对突发事件的提早预防，也将会受到监管部门的处罚。

《中华人民共和国食品法》为执法人员在执法过程中有法可依。合理引导生产企业依法运作，监督食品生产企业的安全危机。执法者与生产者之间依法相互互动的治理模式，对优势组合安全生产的各个因素，实现食品安全治理的最终目标具有决定性的意义。比如在生产领域里，索要票据、合法手续证明等制度，对违法者举报实施保护和奖励等措施，以及普查与抽查、平时检查与突击检查等方式来对企业的食品生产进行把关；在消费领域里，由消费者协会主导，依法设立消费者投诉机制，保障消费者权益。

（二）建立健全风险管理机构，实现多元主体的参与，保障食品安全生产。

多元主体之间职责分明，协调好关系，对企业的食品生产进行监督。企业在食品生产中，不能忽视食品的质量问题，优化食品安全，按照安全质量管理控制体系来生产食品；销售伪劣或有毒食品，都会受到有关部门的处罚，甚至遭到市场的淘汰。企业在生产食品的过程中，坚守道德标准底线，不主动生产和经营伪劣食品、毒素食品，对于应急情况有相应的措施，使食品生产处于可控状态。

（三）增强企业责任意识，树立企业品牌观念。

企业食品安全是生存之本，加强自身的道德观念和社会责任感，是企业思想教育的重要一环。优化企业安全生产，确保企业将食品安全隐患扼杀在萌芽之中，保障食品生产从供货渠道、生产、加工到销售一条龙过程中，食品安全第一，食品质量过得硬，建立良好的口碑，打造自己独有的品牌。

食品安全的应急预案范文第5篇

关键词：资本效应；商品金融化；产业安全；关系

文章编号：2095-5960（2016）06-0073-09；中图分类号：F113；文献标识码：A

无可否认企业竞争优势的强弱直接决定着其自身在市场中所处的位置和所占份额，但竞争优势的获取则直接来源于企业自身对核心技术的独自占有，这就意味着真正决定企业市场竞争实力的关键性因素还是其自身在关键领域中的技术、技能水平，以及对于该技能的完全占据，它甚至直接影响着一国在全球经济中的经济地位和本国经济发展的安全问题。可见，在关注一国企业竞争优势获取与维持的同时还应关注产业安全体系的构建，这就涉及产业安全状况的衡量、判断和评价体系的建立。

事实上早在15世纪，重商主义贸易保护理论就明确提出一国贸易顺差的实现建立于国家必要的政策干预基础上，通过必要的贸易政策建立必要的国家产业安全保护体系从而实现对利益的最大掘取。[1]古典经济学的典型代表学者亚当・斯密则在倡导自由、公平竞争的同时指出，这种公平、自由不是市场天然实现的，而是建立于政府“守夜人”职责基础上，即政府能够实现对本国社会安全的有效维护，这种维护强调的是对于某一产业（当时主要指关系国防安全的制造业）优势的维持必须在于政府以税收等形式予以鼓励与支持，实现对其优势期限的有效延伸[2]，即必须通过税收等政府调控手段实现对产业发展的维持。待至19世纪李斯特等学者又专门针对处于萌芽期的产业发展提出产业安全理论，其基于当时的德国经济特点指出，对于关系民族经济发展的某些产业，政府必须在产业发展之初给予必要且有效的扶持，以实现对这些产业顺利成长的有效经济保护屏障，只有帮助其成功渡过成长期才能使其最终发展成国家的主要支柱产业，以及具备必要的市场竞争实力。[3] 以Ellison等为代表的美国经济学者则在20世纪60、70年代直接将产业安全的实现与国家经济安全相关联，他们关注资本市场投资行为可能产生的经济影响，发现来自于境外的跨国资本投资行为将直接对美国的整体经济安全产生影响。[4]这一观点随后得到了B.K.先恰戈夫的支持，他将本国经济顺利运转对外资依赖度的衡量直接上升为评判国内经济安全度的标准，虽然其合理性有待进一步的验证，但却为后续研究开辟了新的视角，开始将资本市场的运营行为与产业安全进行有效的联系。我国学者景玉琴、曹秋菊、何维达等也都基于我国经济实际状况，专门探讨了影响产业安全的内部因素以及其与国际贸易方面的关联及关系。[5] [6] [7]虽然对于产业安全问题的关注已经引起了国内外学者的关注，但对于其与资本市场间相互关系的探讨尚未深入，基于此，本文拟以商品交易行为为基本研究对象，结合其金融化现状，实现资本市场与产业安全的关联研究，即将商品金融化现象视为当前较为普遍的金融环境，在此基础上专门分析其可能对产业安全产生的影响，以期为我国产业安全体系的构建提供更具实践性的理论启示。

一、商品金融化的定义及其对产业的影响

“金融化”的定义由Epstein率先提出，Krippner、Domanski等在此基础上逐步完善并相继提出“商品金融化”的概念，但不同的学者形成了彼此各异的观点：以Krippner为代表的部分学者认为商品金融化强调的是金融对于商品整个生产、交易过程的影响，因此其本质也应该回到“过程”上。[8]而以Domanski为代表的学者则将商品金融化限定为大宗商品范围内的、发生于期货市场中的交易和定价行为，即更具局限性和专门性。我国研究者史晨昱则在Domanski研究结论的基础上进一步放宽限制，认为商品金融化指对冲基金、投资银行等金融机构参与商品交易后使商品价格不再仅受供求关系影响，它同时具备了金融特性。[9]可见，对于商品金融化的概念目前理论界尚未形成定论，但对其本质的认识却基本一致，即均认为是金融特性与商品交易行为的融合，使得原本仅决定于市场供求关系的交易行为开始表现出资本市场产品的特性，且这种金融的特性会随着行为的不断发生而居于主导地位。这也就是说对于“商品金融化”的全面认识至少包含两个方面：一是，“商品”的范围并非涵盖所有种类，而是专指达到一定规模的、可集中、大批量交易的大宗商品，具体而言常常包括能源类、工业基础原料和农副类产品；二是，对于“金融化”的界定，这主要强调商品交易过程中价格的影响因素，它不仅仅是产品市场供求关系的变化因素，还包括来自于资本市场的影响，由于资本市场中各类投资者资金的大量涌入通常决定了该市场的交易规模远远甚于产品市场，这也进一步导致来自于资本市场的影响在商品价格决定方面具有比产品市场更大的效应，表现出金融市场决定商品定价体系的新特征。

事实上伴随经济一体化和金融全球化趋势的加强，原本仅决定于产品市场供求关系的商品价格形成机制已经开始发生变化，其主导层开始由传统的实物供需因素转变为效用更为显著的资本要素。这一资本要素的参与在美国次贷危机和欧债危机后表现得更为直接和显著，来自于机构投资者的大量资本为寻求更为稳定和安全的收益更偏好于对实物商品的投资，其庞大的资金规模更容易选择不易进行零售交易的大宗商品，进而加速了商品金融化的进程。以国际清算银行相关统计数据为基础不难发现，开始于2002年的国际商品交易发展至2005年时其交易规模已经增长了近3倍，到2007年更是达到90000亿美元，较2002年增加了近6倍。仅流入商品领域的资本投资额就从2006年的90亿美元增长到2009年的600亿美元之多。而我国的商品期货交易业发展迅速，自2009年起至今一直位居全球首位，商品期货交易量约占全球总量的40%。但必须同时意识到伴随商品期货交易业的迅速发展，我国商品市场价格也越来越受到资本因素的影响，来自于资本市场的影响已经远超实物市场，那么其可能面临的潜在风险也随之增加，即来自于资金流动性的影响开始成为影响实物交易的主要因素，其实质就是最终商品生产权与定价权的分离，在商品中所体现出的金融特性开始成为主导产品生产与销售行为的关键因素。此时，回归实物产业发展来看，其安全与否主要在于评判其遭受外部冲击后能否通过自我的迅速调整而重回平衡发展轨道，如此实物产品已经受到外部资金很大程度的影响，自然无法仅通过自我调整而摆脱危机，它还必须决定于外部资金的安全与否，此时可以断定其产业安全受到威胁，这也意味着商品的金融化程度越深其越需要关注自身产业的安全。

二、商品金融化与产业安全的实证分析

在对商品金融化与产业安全关系的探讨中，段一群等学者以数据包络分析法为基础，将产业受控程度、对外资的依赖程度和自身的波动性视为模型输入变量，而将其最终的国际竞争优势和企业业绩视为模型最终输出变量，运用投入产出方法评价产业安全度和产业自身发展间的关系，本文参考该研究思路选择具体的行业进行实证检验。

（一）产业分类与数据

参考何维达和何昌的研究，在构建产业安全评价指标体系方面主要参考该产业国际竞争优势、该产业目前的外资依赖程度、该产业对自身发展运营的控制力三个方面，以此为基础参考各产业与金融市场联系最为密切的产业为基本研究对象，主要包括农产品制造业、纺织品制造业和冶金工业，其具体的分类标准和数据采集则以《中国统计年鉴》为参考。

在输入指标上，主要选择产业产品对外依赖度，包括进出口两方面（以M1，M2表示），产品生产外资依赖度（以M3表示）和大宗商品金融化程度（以M4表示）四个指标，其中，产业进口对外依存度，反映产业进口总额在产业总产值所占比重，即本国该类产业生产中来自于国际市场的原材料、零部件等所占比重，该值越大表明在产品生产中对外部原材料的依赖性越强，越容易受外界因素的影响；产业出口对外依存度，反映产业出口总额在该产业总产值所占比重，即本国产业发展对出口产品的依赖程度，该值越大说明本产业出口额受外界影响越大，产业安全度自然也就越低；外资市场占有率，反映了来自于外部投资者的工业总产值在我国工业总产值所占的比重，即我国国内产业市场受外资影响的程度，具体来说这种来自于外资的控制可以是直接的股权控制，也可以是经营决策权控制，甚至是直接的技术控制，该值越大说明本国企业在发展中越受制于外部投资者，产业安全度越低；大宗商品金融化程度，主要反映商品期货市场对该行业的影响程度，考虑到数据的可收集性和指标的可计量性，专门选择期货合约滚动收益率，再从期货合约收益的本质来看，其反映的是承担风险所获得的补偿，根据“高风险，高收益”的原则行业受期货收益率波动影响的大小将直接反映在收益率上，那么收益的高低也就可以直接反映产业的安全程度。

在输出指标选择上，主要选择绩效类指标即综合经济效益指数（以N1表示）和对外贸易竞争指数（以N2表示），其中，综合经济效益指数的计算将参照现行工业经济效益综合指数的计算方法，综合反映企业在利润获取、自身发展、债务偿还和运营方面的情况；对外贸易竞争指数则主要反映产业净出口额在进出口总额中所占的比重，该值越大表明产业贸易竞争力就越强，反之则表明产业在国际竞争中实力较弱。

（二）实证结果

通过构建上述指标体系运用DEA模型对所述行业进行测算，具体结果见表1。

从表1可以发现，自2002年开始各产业产品金融化趋势的加强并未对自身的产业安全度产生负面影响，其产业安全度总体表现出上升趋势，但细分到各个具体的行业领域则呈现出多样化态势。具体而言，纺织品制造业，冶金工业中的黑色金属冶炼及压延加工业、有色金属冶炼及压延加工业以及农产品制造业中的农副食品加工业自2002年起产业安全度始终处于上升态势在2008年达到了最优状态；农产品制造业中的食品制造业、饮料制造业的产业安全状态相较于上述产业而言则显得较弱，为所处行业中的最低状态，虽然自2007年以来表现出上升态势但其整体的波动率仍然较大，这就意味着这些行业产品的价格除受市场供求关系影响外，受外资影响的程度更大。

（三）投影分析

上述数据分析显示了各产业在商品金融化过程中自身产业安全度的变化状况，从分析可见各产业并未全都到达最优状态，以至于整个产业系统也处于非最优状态。为了形成有效的改进措施有必要从理论角度首先明确产业整体状态达到最优时应实现的方案策略，基于此对上述DEA方案进行投影分析，使系统在不断的调整中实现最优。

基于DEA 投影定理可知，决策单元首先为达到有效时，即当λ*0

从表2，表3，表4中g-i0和g+r0的具体数值反映出了如下基本特点：首先，从各输入指标的改进值来看其均为小于0的数值，这就意味着在现实生产中应该减少这些因素的投入值，而结合本文所选择的输入指标来看均为对外资的依赖度指标，这就表明企业应减少在生产销售过程中对外部资本市场因素的依赖；其次，对于商品金融化程度的改进值相对较小，尤其是纺织品制造业和冶金工业基本无需改进，而农产品制造业中也仅是食品和饮料制造业可进行适度的修改；在输出指标上，所选择的产业均需要进行改进，具体到社会实践即意味着输出方面仍需要不断改善，提升企业自身的综合经济效益和对外贸易竞争实力。

三、商品金融化对产业生产环节的具体影响路径

综上所述明晰了商品金融化与产业安全间的关系，但商品金融化影响产业安全的具体路径则仍需要进行更深入的分析，以便揭示其作用的主要机理和关键环节。具体来说，可以区分不同的生产运营环节进行细致分析。

一是，对于产品生产环节的影响主要在于外部资本流入对于产品定价权的把持所导致的生产权与定价权的分类，即资金与实物间的仓单分离；加之资本市场的强杠杆效应对产品贸易模式的影响。具体而言，在贸易环节上，商品金融化趋势的加强使得原本居于主导地位的贸易量转变为商品交易所中的金融因素，即原本交易双方所关注的价格谈判主要围绕进出口绝对量，都希望通过对贸易绝对量的占据而实现自身优势的成功获取，但商品金融化后来自于资金流的巨大冲击使得价格的主要影响因素发生变化，交易双方都必须遵从交易中心价格，尤其是大宗商品的国际贸易业务中现货交易频率的大幅下降，其均转变为对金融交易链的有效融合，实现了实物流和资金流深度融合，极大地提升了国际商品交易中心的地位和作用。

这对银行信贷体系也产生了不可避免的冲击和影响，由于大宗商品交易过程中资金与实物的分离，交易方为实现对商品价值的获取必须支付一定的保证金，这就必然导致金融风险一定程度的放大，而银行保证金服务的提供又加大了本国银行体系遭受外部资本市场风险的概率，一旦本国资金使用成本增加，利用仓单抵押贷款以获取资本利差就将成为大部分交易者的选择，而这必然增加本国金融机构的潜在风险。在汇率环节，相较于传统贸易而言，商品金融化趋势的强化将提供更多的金融衍生工具，使交易者避开汇率波动而带来的不确定性，使得进口量与汇率间原本显著存在的剪刀差逐渐淡化，即当交易者面临本国货币贬值风险时，其将不会再通过提升自我的进口额而避免未来损失的扩大，他会重新选择相关的金融工具抵消汇率波动所造成的价值减少额；在成本环节，来自于商品金融化的影响主要是所提供的套期保值效应，即有效消除了传统贸易中对于产品原材料价格走势无法准确预测的风险，使其可以通过期货合约等方式对商品价格进行的有效的延伸，这样对生产商而言更能准确把握自我的成本支出，进而准确制定未来的生产计划。

二是，对于产业发展阶段的影响则必须回到对产业发展外部环境的分析中，事实上，商品金融化影响产业安全的实质就在于商品生产或流通领域中来自于金融要素影响的研究，这就必须清楚商品的交易所处的外部环境和整个运行轨迹。而这之中因商品金融属性而导致的参与者交易行为改变和政府监管行为变化，则均需从资本市场角度进行更为深入的研究，以把握影响产品价格的新增金融因素。具体来说，这种来自于商品金融化的价格影响以至于最终对产业发展的影响可从以下方面分别阐述：在商品贸易保护阶段，源于特定的产业扶持政策其基本不会使得产品的价格受到太多外界因素的影响，这就意味着商品金融化中金融因素也不会对产品价格的最终形成产生太多的影响，此阶段来自于政府的政策扶持实现了产品稳定的成本投入和严格的价格管制，保障了产业的稳定发展；在国内商品交易中心发展阶段，虽然产业发展达到了一定规模，对于生产材料的需求也不断提升，使得来自于政府的最初价格管制有了一定程度的放宽，但并未真正完全实现市场自我调节，这就导致了在产品和原材料供求方面有限的金融杠杆调节效应的发挥，可以说虽然此时企业建立自身的商品交易中心但金融化调节产业运营的力度却十分有限；在国内外商品交易中心的同步过渡阶段，交易市场范围的开放不仅使得国内企业可以融入国际市场中，国外企业也开始通过金融中介实现对国内市场的渗透，这一时期政府的价格管制已基本失效，来自于商品金融属性而产生的套利行为使得国内外商品交易中心必须同步发展，此阶段产业生产销售计划的制定将主要依据具体的市场数据而开展，而期货市场的套期保值效应逐渐显现；在商品定价中心成熟阶段，此时国内商品交易中心已经能成功实现对国内外金融流与实物流经济活动的全面涵盖，并实现市场对价格的主导，即参与交易的企业可以根据交易中心所提供的市场信息掌握目前及潜在的生产运营状况，而政府也能通过交易中心的信息适时调整自我的监管政策。

四、政策建议

综上所述，商品金融化对于产业安全具有不可规避的影响，但随着经济一体化趋势的加强，商品交易将越来越与资本市场彼此关联，即实物流与资金流的融合趋势不可避免，这就要求政府管理部门必须采取必要的政策措施实现对产业安全的有效维护，具体而言应从以下方面着手：

一是，通过自我创新能力的提升实现产业发展的高科技特性。从产业可持续发展优势的构建来看，应依赖于自身技术的创新而非原材料的低价优势，具体到我国就意味着应逐步国际产业链下游的位置，实现对高端上游产业链的有效占据。这就要求政府有必要专门扶持一批基础性的、产业关联度高的、市场前景较好的核心产业为突破口，实现对整个产业体系的改善，对于发展基础较好的大型企业则应选择其成为核心技术的突破口；对于中小企业则应鼓励其增加产品的原创性和再创造性，通过加强与外资的交流与合作，实现对自我创新水平的逐步提升。

二是，立足我国原材料市场的地缘优势，积极发展一批新兴行业。结合我国基本国情和经济发展状况可知，虽然在自然资源储备量上具备一定的优势但对其的保护要具有前瞻性，不能将经济增长建立于资源的高耗费基础上，而应通过就近原则，实现对地域原材料优势的充分利用，进而逐步形成地域性竞争优势，为企业最终实现最大动态利益创造基础。

三是，构建社会化服务体系，不断完善产业所处的社会服务水平。从社会化服务的本质来看，其所强调的就是对企业间经济行为的协调配合，其服务水平的高低将直接影响最终的企业交易效率。事实上，作为社会化服务体系一部分的商品交易所，各参与企业不可能在每一笔交易中都做到完善的面对面交易，其更多多时候都需要各类中介、咨询公司为其提供相关的服务，这就要求政府要逐步下放行政审批权，通过盘活社会化服务体系，实现对社会服务体系的不断完善和发展

四是，根据经济运行状况适时调整国家具体的宏观经济治理行为，实现对商品金融化过程中相关风险的有效防范。这就要求政府部门应积极鼓励商品市场不断进行自我金融创新，在逐渐丰富创新产品的基础上，实现市场对价格的精准反映，这也有助于为国家宏观经济政策的制定提供更具价值的信息参考。

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