危机管理基本原则
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危机管理基本原则范文第1篇
浙江省高级人民法院：
你院浙高法经（1992）31号《关于企业职工利用本单位公章，为自己实施的民事行为担保，企业是否应负担保责任问题的请示报告》收悉。经研究，答复如下：
从你院报告中看，本案黄龙饭店商品部系非独立核算的分支机构，无独立的财产，不具备保证人民事主体资格，不能以自己名义对外提供保证。黄龙饭店商品部业务主任李志明背着饭店领导，从文秘处要去黄龙饭店商品部的公章，加盖在自己与他人签订的承包经营协议书中的担保栏内，属于李志明个人实施的民事行为，是自己为自己提供担保，其行为应当确认无效。根据民法通则第六十六条第一款规定，李志明擅自以黄龙饭店商品部的名义对外提供担保的行为，应当由李志明自行承担民事责任。
此复
危机管理基本原则范文第2篇
关键词：职业能力；“6+2”基本原则；公共关系；课程整体设计
课程建设与改革是提高高职教学质量的核心，也是高职教学改革的重点和难点。戴士弘先生根据我国高职院校的实际，提出了基于职业能力培养的高等职业教育课程教学设计的基本原则（6+2），其中的“6”是指：①工学结合、职业活动导向；②突出能力目标；③项目任务载体；④能力实训；⑤学生主体；⑥知识理论实践一体化的课程教学。其中的“2”是指：①某些课程教学内容（如德育内容、外语内容）必须要注意采取“渗透”到所有课程中去的方式，而不仅仅依赖集中上课的方式；②对于职业能力中的“核心能力”（如自学能力、与人交流能力、与人合作能力、解决问题能力、创新能力等）也必须要注意“渗透”到所有课程中去。“6+2”基本原则代表了先进职业教育观念，是课程教学改革的核心中可操作、可展示、可核查的内容，解决了高职课程教学改革的难点。本文以“旅游企业公共关系实务”课程为例展示“6+2”基本原则在课程整体设计中的具体运用。
一、课程简介
课程性质和地位：“旅游企业公共关系实务”是高职旅游管理专业根据旅游企业管理的要求而设置的必修课程。了解、引导、促进社会公众的消费需求，提高企业的知名度、美誉度，是旅游企业信息管理的重要内容，旅游企业公关实务作为组织塑造形象的艺术，乃是企业员工特别是管理人员必须掌握的技能。
授课对象：高职旅游管理专业三年级学生。
前导课与后续课课程：本课程的前导课程是管理学、旅游服务礼仪，后续课程是毕业实习、毕业设计（论文）。
二、课程目标设计
1.能力目标
能力目标是“旅游企业公共关系实务”课程整体设计的核心，本课程旨在培养学生在旅游服务和管理岗位上所必需的公共关系意识和公关实践能力，使其成为促进旅游企业发展、合法经营与社会和谐进步的复合型人才。
能力目标具体如下：能围绕企业经营管理的目标，进行公关调查总体方案设计；能根据调查目的和项目，进行规范的公关调查问卷设计；能熟练运用抽样调查法，进行公关调查；能根据公关调查的需要，较好完成文献调查的任务；能根据公关访谈的需要，制定封闭式和开放式访谈文案；能依据公关调查的资料，撰写规范的公关调查报告；能围绕企业经营管理的目标，进行初步的营销公关策划；能根据营销公关策划的内容，制定具体实施的管理方案；能围绕企业公关的目标，进行公共关系广告的策划；能围绕营销公关策划的主题和公关模式，制定举行记者会、展销会等公关活动的方案；能基于企业的性质和特点的分析，对其进行初步的形象设计；能基于企业经营的问题和市场竞争态势的分析，制定企业公共关系危机的预警方案；能依据企业的营销公关的目标和措施，制定企业公关效果的评估方案；能撰写企业营销公关效果的评估报告。
2.知识目标
与能力目标相对应的知识目标是培养学生掌握旅游企业公共关系的相关理论和知识。具体如下：了解公共关系的要素、本质及其产生与发展的基本过程；理解公关工作在企业与社会公众关系中的角色定位；掌握公共关系意识的涵义及基本内容；了解情商的涵义与基本要求；了解公共关系工作的基本程序；了解公关调查的内容及其与市场调查的关系；掌握制定公关调查总体方案的基本要求；了解访谈调查法的涵义、分类与访谈的程序，掌握制定访谈提纲的基本要求；了解文献调查法的涵义、分类及操作程序，掌握文献调查提纲设计的要求；了解调查问卷内容的构成要素和问题形式；了解态度量表的形式及应用要求；掌握调查问卷设计的16要则及设计格式；掌握随机抽样、等距抽样、分层抽样、配额抽样等方法的操作要点；掌握撰写调查报告的格式要求；理解公共关系策划的涵义与价值；掌握公共关系策划的程序与内容；掌握公共关系策划的原则与方法；了解公共关系活动的类型、形式及其特点；了解举行记者会、展销会的程序、内容及过程管理工具的构成；了解公关广告的特点、类型及策划的原则与方法；掌握CIS的构成要素、设计要求及CS战略内容；掌握公共关系危机的处理原则与预案制定要求；了解PR的基本内容；掌握公关工作效果评估的程序、内容和方法。
3.素质目标
本课程的素质目标是培养学生的公关意识、公关心理素质、团队精神、学习能力和创新能力。具体为：培养学生的公共关系意识和崇尚公关职业道德的观念；塑造学生的公关心理素质，提高学生在职业生涯中善于把握自己，实现自我完善和自我发展的情商水平；培养学生的团队意识和恪尽职守、乐于奉献的精神；培养学生实事求是的科学态度和敢于质疑、勇于创新的意识。
三、课程内容设计
1.行业背景
（1）旅行社、旅游景区及酒店的公关工作，侧重于公共关系的促销职能。
（2）河源市泰和源发展有限公司开发的鱼面，是以地方资源为依托的创新性旅游商品，发展前景看好，但销路不畅，企业愿意本课程以该产品的营销公关作为教学载体以对企业有所裨益寄以希望。
2.本课程内容设计概述
本课程以泰和源鱼面营销公关为载体，以公共关系工作程序为依据，围绕公共关系工作各阶段及其各环节的任务组织教学。即，在全真和仿真的营销公关工作过程中，对泰和源鱼面营销进行公关调查、公关策划、公关实施、公关评估，使学生在达到本课程的能力、知识和素质等方面的教学目标的同时，积极参与企业和地方经济的发展。
3.本课程能力训练项目设计
四、课程考核方案设计
本课程以真实工作任务为依据，对学生的能力训练过程进行精心的设计，课程考核设计同样强调形成性考核，体现综合应用能力。
1.形成性考核（占60%）：到课率考核，占15%；课堂教学参与程度考核，占10%；作业完成质量考核，占15%；实践能力考核，占20%。
2.终结性考核（占40%）：课程结束时，学生上交一份《泰和源鱼面营销公关报告》作为终结性考核的依据。
五、结语
基于“6+2”基本原则的高职“旅游公共关系实务”课程整体设计：注重学生职业能力的培养，以真实的旅游企业公共关系项目为载体，以项目所包含的任务为驱动；在具体教学中，以学生为主体教师为主导，重视学生校内学习与实际工作的一致性，在教中学、学中做，实现理论与实践教学的一体化；充分体现了高职课程职业性、实践性、开放交互性的要求，调动了学生学习的主动性和积极性，提高了教学效果，培养了学生企业公共关系的综合能力。
参考文献：
［1］ 姜大源.职业教育学研究新论［M］.北京：科学教育出版社，2007.
危机管理基本原则范文第3篇
2008年我国南方遭遇了百年不遇的冰雪灾害。在党的坚强领导下，举国上下万众～心，奋起抗击冰雪灾害，打响了一场特殊的战争，并取得了最终的胜利。这场抗
击冰雪灾害的战斗给应急管理研究留下了深刻的思考：(i)体现了应急预案的被动性和有限性。即应急预案难以充分预料危机事件复杂演化中的具体问题，应急决策比应急预案更需要引起管理机构的重视；(2)突出了应急管理中的资源配置问题，尤其是事关民生的食品、卫生和安全等关键性资源配置的应急决策问题。资源配置问题既是一个科学问题。同时也是一个关乎伦理的复杂性范畴。解决这样的复杂性问题，不仅需要提高预案的针对性和科学性，更需要规范应急管理中资源配置的基本原则，从而为决策者和应急管理机构的应急决策提供必要的决策支持。
一、公共危机应急管理资源的属性
公共危机应急管理资源是指公共危机应急管理中能够在短时问内迅速征调或积极响应的全部各类资源的总称。公共危机应急管理资源有自发资源和公共资源两种类型，有人、财、物、信息等存在形式。人力资源主要包括决策指挥人员、参谋咨询人员、后勤辅助人员、媒体人员等，是应急管理资源中的核心资源和最宝贵资源。人力资源主观能动性的发挥是决定物、信、财等资源的效用与效能的关键因素。信息资源是公共危机相关信息及其传播途径、媒介、载体的总称。信息资源具有双向性，一方面，政府要依靠信息资源直接影响群众、调动群众。另一方面，政府要借助信息资源了解群众的现状与需求，进而借助信息资源驱动人、财、物等资源间接满足社会需求。物质资源是指基础设施、应急救援物资、技术装备等以物质实体形态存在的资源。它是各种管理方案落实到实处的物质基础，还是信息资源的物质载体和应急管理的物质保障。财政资源包括用于公共危机应急管理的各种财政预算、基金、保险、补贴、专向拨款等以货币或存款等形式存在的资源。财政资源是调动外部或间接资源的总枢纽，是影响应急决策自由度的重要因素。
充足的财政与物质资源储备是公共危机应急管理的必要前提条件。危机状态下，财政资源转换为物质资源受到多种条件的约束。一是时间约束，即转换需要一定时间；二是价格约束，危机状态下的价格将被扭曲，严重偏离价值规律；三是供给约束，即所急需的物质资源并不容易直接得到。因此必须重视物质资源的储备。但是，并非仅有物质资源就可以应对公共危机。相对于公共危机的属性，物质资源储备很难做到充足和万元一失，因此，必须重视财政资源与物质资源在结构和总量上的协调，做到保障有力。
二、公共危机应急管理的属性
公共危机是指对社会公众或社会正常秩序、发展进程等构成巨大现实损失或潜在危险的事态。它具有突发性、紧急性、不确定性、社会性、扩散性和破坏性等基本特征。公共危机基本属性的本质在于其产生与发展必将产生一系列需求与供给的矛盾，从而致使原有社会平衡体系的失衡。公共危机的实质是以资源为基础．以人类社会为核心．以价值规范和生存发展秩序为主体的原有社会平衡体系的破缺。公共危机既有风险性与破坏性，又有机遇性与建设性，两者是紧密相连的。危害与破坏之中孕育着建设性和新的机遇。危机是危险与机遇的统一，人类社会就是在不断克服危机之中颠簸前进的。因此，从这个意义上说。公共危机是人类社会自我完善的一个契机。
公共危机应急管理是指公共管理机构针对潜在的或者当前的危机，在公共危机发展的各阶段而采取的一系列计划、组织、指挥、协调和控制等活动，以期有效预防、处理和化解公共危机。公共危机应急管理具有主体多元性。以法律和行政手段为主，辅之以经济手段，追求社会公平、公正、安全、秩序和稳定等内在的平衡。受到公众监督和约束等特征。公共危机应急管理目标的实质是在最短的时间内。以最小的代价重建社会平衡体系，并维持其发展运行。公共危机应急管理的目标存在两个层面，即满意层面和最优层面。满意层面是指公共危机应急管理以维持现有社会平衡结构体系为目标。重点在于恢复。效率、经济、稳定和可靠等目标是其内在基本要求。最优层面是指公共危机应急管理在满意层面基础上，以可持续发展为基本要求，不仅力求实现目标过程中的最小代价、最快速度、最少失误、最高效率等最优准则，而且以积极的态度对待公共危机。主张在危机中寻找机遇，变危机为契机，重点在于建设。
三、公共危机应急管理资源配置原则
1．以人为本原则。以人为本指明了公共危机应急管理“为了谁”和“依靠谁”。在公共危机应急管理中．以人为本就是把保障公民生命安全和生存发展环境作为首要任务，增强公民的危机意识和自咎互救能力；坚持以人为本，就是尽量预防和控制公共危机事件发生，当危机发生后用最有效的措施保护人，尽最大努力挽救生命和安全，而无论代价有多大，这是公共危机应急管理的最高准则，也是公共危机应急管理整个过程和一切活动的根本出发点。
2．效率性原则。公共危机的属性决定了效率是公共危机应急管理的生命。效率性原则具有两方面的含义：一方面，时间上的效率性至关重要，公共危机一旦发生，必须迅速反应．全面调动资源
开展危机救治，缓解各类资源的供需矛盾，恢复正常的社会秩序，重建社会平衡体系。另一方面，资源的配置与使用效率不可或缺。从资源角度看，公共危机应急管理是一个资源储备与消耗补充的全过程。在该过程中所消耗与占用资源带来的各种成本的总和就是公共危机应急管理的成本。因此，只有在资源配置过程中有效、合理、充分地使用资源，不断降低耗费与占用资源所带来的无效成本、沉没成本、机会成本等各项成本，才能满足效率性原则。
3．可持续原则。公共危机既是风险，又是机遇。公共危机对原有平衡体系的危害与破坏也孕育着改革与发展的良机，是社会进步与自我完善的契机。进行公共危机应急管理．要兼顾长远．不能以牺牲长远利益作为代价。公共危机应急
管理中的资源占用与消耗必须与社会经济发展状况相适应。必须把危机管理同经济发展结合起来，与以人为本的发展结合起来，把公共危机应急管理策略有机地整合到国家方方面面的可持续发展战略之中。
4．公平性原则。公共危机应急管理不仅要注重效率，更要重视公平。这是公共危机应急管理的内在本质要求。尤其在公共危机应急救援资源配置时更要如此。公平不是平均，公平要有主次。在公共危机应急管理中的资源优化配置中，要把握整体的平衡，抓主要矛盾，调动一切资源，尽最大努力满足最普遍、最基本、最强烈的资源需求，以主要矛盾的解决来全面缓解次要矛盾．避免各类资源需求矛盾之间的相互激荡。要把握主要矛盾和次要矛盾的关系，重视不同环境下不同群体对不同资源的特性需求，以及相互之间的关联，有选择、有重点、有次序地逐步化解各类次要矛盾，消除局部失衡现象。
5．管控结合原则。公共危机应急管理中的资源配置，要坚持统一指挥，注重关键资源的控制，全面提高资源配置效率。为确保对公共危机的控制，决策机构必须集中时间精力和有限资源，抓主要矛盾，确保对主流信息、安全人才、安全设施、基础设施、应急救援物资等核心资源的控制，实现其科学优化配置与快速有效调度，保障总体局面的稳定与控制，从而为公共危机应急管理的其他工作环节提供坚实可靠基础与强有力支撑。同时，还要围绕危机事态的发展变化，将以控制为主和以管理为主的两种资源配置方式统筹结合起来。这是将公共危机应急管理与et常公共管理有机结合起来的必然要求。
6．协调性原则。公共危机应急管理中的资源配置过程本身就是一个依照资源属性，对各类资源及其供给和实际需求进行协调的过程。公共危机应急管理中，各类资源的所有者性质不同，职责不同，价值与利益取向也会有所差异，而且在应对公共危机的介入方式也不尽相同。有效的协调必须把个体的、局部的力量聚合成整体的力量，发挥资源整体的最大效用。因此，公共危机应急管理资源配置必须坚持协调性原则，整合各种资源，并对各级各类资源进行统一指挥、有效协调，发挥整体功效，提高效率资源配置和运行效率。
7．稳定性原则。社会平衡体系的平衡与稳定是相对的，必须明确区分和正确对待发展中的适度失衡与失稳。一方面。公共危机应急管理中的资源配置如果一味地追求稳定与平衡则违背了客观发展规律，易丧失发展与完善的机会。另一方面，并非环境发生变化或一出现失衡或失稳就意味着公共危机已经出现。必须判断该变化是否已经冲击到组织体整体的基本目标，并严重影响其发展。否则，对公共危机的过度反应不仅会浪费资源．而且容易导致其他不利于发展的失衡或失稳，甚至激化矛盾。
8．开放性原则。公共危机应急管理能力不仅取决于现有资源的种类和数量．也取决于对所需资源的协调获取能力。在公共危机应急管理中，一方面在努力提高公共资源配置效率的同时，还要发动群众积极参与，进一步提高资源配置效率，提高资源的吸纳能力。另一方面，要寻求外部资源协助，同时必须密切关注其他范围的公共危机，及时提供支援与帮助，以期达到预防与控制的结合，最大程度地减少损失。公共危机应急管理中的资源配置，要将内部资源外移，以便在不同区域和范围内得到整合与共享：还要将外部资源内移，增强所需的关键资源的可得性。
危机管理基本原则范文第4篇
关键词：开放式基金、流动性危机、行为非理性、防范与控制。
20世纪80年代以来，金融自由化浪潮席卷全球，投资主体在此浪潮的推动下越来越呈现出机构化的趋势。开放式基金在投资主体机构化的趋势中脱颖而出，逐渐成为全球证券投资基金业的主流力量。2001年9月，开放式基金“华安创新”的成功发行，拉开了我国证券投资基金业发展的新篇章。到2002年11月1日止，我国已成功发行了13只开放式基金，其中大部分的基金已进入正常的申购赎回期。开放式基金能够成为当今全球基金业的龙头，有着它区别于封闭式基金的独特优势。然而，开放式基金份额的自由赎回优势，却也导致了开放式基金难以避免的流动性风险，在非常情况下，基金流动性风险会剧增并导致灾难性的流动性危机。潜在流动性危机的有效防范与对爆发中的危机的有效控制就成了开放式基金必须解决的理论和现实难题。
一：开放式基金的流动性危机
开放式基金区别与封闭式基金最显著之处就在于其自由赎回制度。封闭式基金一旦成立，在存续期内其规模是相对固定的，投资者不能直接赎回和购买新的基金份额，只能通过二级市场买卖已经发行了的基金股票。开放式基金由于其赎回制度的存在而规模不能固定：投资者在其成立后不但仍然可以自由地购买基金份额，而且他们还可以自由赎回其购买的基金份额。开放式基金与封闭式基金的这种差别是其优势所在，因为它为投资者提供了相对便利的进入和退出机制，但赎回制度这一优势也同时导致了开放式基金的流动性风险。在非常情况下，基金流动性风险会剧增并导致灾难性的流动性危机。
开放式基金的流动性是指开放式基金在不产生损失的情况下，可以随时以现金头寸或变现的资产来满足投资人赎回要求的能力。开放式基金的流动性风险就是上述能力受到损伤的风险，也就是说基金不能提供充分的流动性以满足投资者赎回要求的风险。开放式基金的资产来源结构的特点决定了开放式基金的流动性风险主要来自其基金 份额自由赎回的制度。在这种制度下，基金管理人为了应付可能出现的赎回，必须保留一部分的现金或具有高度流动性的非现金资产。但是，由于保留现金或是变现证券资产会成生机会成本或遭受损失，基金的收益率必然会受到影响。这样基金管理人必须在保持流动性以应付赎回和获得尽可能大的投资收益之间寻求协调。这样，基金自由赎回制度引发了基金自身流动性和盈利性之间的内在矛盾，导致了其难以避免的流动性风险。基金的流动性风险与投资人的赎回要求是正相关的，较大的赎回要求必然反映为流动性风险的剧增。
开放式基金的流动性危机是指这样一种事件和过程：开放式基金在出现较大损失的情况下，较大损失引起赎回要求和流动性风险的剧增，导致基金流动性头寸不能满足投资人赎回要求，并且，投资人和其它相关主体的非理进一步引发基金被动抛售资产、基金遭受贬值亏损和投资人赎回要求增加之间的相互促进与恶性循环。在基金投资失误，证券市场行情不佳，突发政策变动或基金管理公司出现突发事件等非正常情况下，基金资产的净值往往会出现下降而产生较大的资产损失，那么部分基金投资者就有可能非理性地向基金管理公司要求大量赎回基金份额，基金流动性风险剧增。此时，如果基金管理公司没有足够的现金资产满足赎回申请，那么流动性危机就会爆发。为了应对危机，基金不得不变现其所投资的证券资产，在非常情况下抛售证券资产行为与其它市场主体的非理的汇合，基金将很难不遭受巨大损失，从而基金资产价格会进一步的下跌，投资人和其它相关主体的非理就更容易发生，流动性危机自我循环。当流动性危机导致巨额赎回产生时，基金就极可能面临倒闭清算的灾难性后果。
从以上的分析我们可以看出，开放式基金潜在的流动性危机的爆发可以划分为三个阶段。首先是扮演着导火线角色的基金较大亏损的出现，这种较大亏损可能是由投资失误、行情不佳、政策变动或基金突发事件等非常事件引起的。第二阶段就是较大亏损引起投资人非理性赎回要求和基金流动性风险的剧增，导致流动性危机爆发，基金不得不抛售资产获得流动性以满足投资人递增的赎回要求。第三阶段就是一个更大程度的基金资产的贬值。这种进一步贬值通常是非正常情况下市场其它主体的非理所导致的结果。基金净资产的下跌进一步由于对流动性需求的增加加速了基金净资产的贬值，这种贬值又反过来因为投资人的非理性赎回要求而导致基金面临更大的流动性需求，流动性危机不断自我循环。
开放式基金本身的赎回制度是造成流动性风险的根源，而投资的较大损失、赎回要求和流动性风险的剧增、投资人和其他市场主体的非理性的行为的汇合就会导致流动性危机的爆发和不断循环。并且，在危机当中，市场中的非理是流动性危机得以恶性循环的根源。
二：对开放式基金流动性危机的数理模型分析
可以用一个简洁的离散时间模型对上述论点进行概括，该模型很好地说明了开放式基金流动性危机每个过程和变量的相互递进的关系，完整地演示了基金流动性危机的爆发过程，揭示了影响危机的各关键因素。
假设开放式基金初始时刻 因为投资失误，行情不好，政策变动或突发事件等非常情况导致损失 ，那么假设在线形的条件下，损失 将导致投资者提出赎回要求 = ----（1）式（a为大于0的常数），流动性风险相应增加。假设基金在每一时刻可以获得的流动性头寸为M（包括自有头寸和借入头寸等），那么在较大损失使投资人的赎回要求剧增（流动性风险同时剧增）到 M时，开放式基金的流动性危机就会爆发。由于基金此时不能满足赎回要求，被动抛售与流动性缺口部分相当的证券资产。在非常情况下，被动抛售行为会带来基金资产的进一步的损失： = ----（2）式（b为大于0的常数），并将导致这一时段的新的赎回要求 。流动性危机开始循环，不断反复。
流动性危机的爆发过程就可以用以下的联立差分方程组来演示。
---------（3）式。
-------（4）式。
于是，我们就可以求出基金损失和赎回要求在时间上的累积 ： ---（5）式（ 是关于 的参数）。 ----（6）式。
这样，根据上述两式的数学特征，可以得出如下数学结论：
结论一：当 时， 大于0，此时在 大于1的情况下， 都将趋于无穷大。
结论二：当 时， 大于0，在 小于1的情况下，方程有负的收敛解 。在保持经济意义的前提下， 将为0。
结论三：当 时， 为负数，在保持经济意义的前提下， 将为0。同时根据差分方程的原理，可以得到：
推论一：当 也为时间的离散变量时，只要某一时刻 ， ，那么最终 也为负数，在保持经济意义的前提下， 将为0
从以上三个数学结论和一个数学推论来看，开放式基金流动性危机是否爆发，爆发时能否得到控制主要受以下因素的影响。
首先是 与 的大小之比：能否爆发危机就在于投资者初始赎回要求 能否被开放式基金所控制的初始流动性头寸 所弥补。同时，如果 时刻，投资者的赎回要求 能否被开放式基金新获得的流动性头寸 所弥补，那么危机也回终止。其次是系数 的大小： 其实是对基金投资者理性的衡量，如果投资者是非理性的，则 就是大于1的常数，如果投资者是理性的，那么 就是小于1的常数；同样系数 实际上是对证券市场上其他机构和投资者是否理性的衡量，如果证券市场上其他机构和投资人是非理性的话，那么 就是一个大于1的常数，如果证券市场上其他机构和投资人是理性的话，则 就是一个小于1的常数。
由此可以得出：
命题一：如果开放式基金的初始流动性头寸 能够弥补初始赎回要求 的话，那么流动性危机是不会爆发的。
命题二：如果开放式基金的初始流动性头寸 不能弥补初始赎回要求 的话，在投资者和证券市场上其他机构和投资者都为非理性的情况下，此时 ，流动性危机将不可避免的爆发，而且不能控制，最终导致灾难性的后果。
命题三：如果投资者和证券市场上其他机构和投资者是理性的情况下，此时 1，即使爆发流动性危机，危机也能通过市场自身得到控制。
命题四：在投资者或证券市场上其他投资机构和投资者只有一方是理性的情况下，爆发流动性危机时，则难以预料危机是否能够通过市场自身得到控制，这就取决与两者之间理性程度大小的比较。在足够的市场理性条件下，危机也能通过市场自身得到控制。
命题五：如果危机爆发，市场理性不够的条件下，只要开放式基金能够获得足够的流动性支持，那么 ，则危机可以通过市场自身以外的力量得到控制。
三：对开放式基金流动性危机的防范
根据本文数理模型的命题结论，如果开放式基金的初始流动性头寸能够弥补因初始投资损失引起的赎回要求的话（即 ），那么危机就是可以预防的。因此，如果基金能够有效监控潜在损失、赎回要求和流动性风险，那么基金有可能避免较大损失的产生，并有充分的余地没有或很小损失地转换投资组合，调控其流动性头寸，避免危机爆发。所以，从基金风险管理的角度来看，防范流动性危机的任务就落在了两个方面。首先是要确立合理的流动性风险管理的基本原则、组织架构和基本程序，形成对投资人赎回要求变化（反映为流动性风险变化）的有效监控系统；其次要利用以 为代表的在险价值管理技术对潜在损失（特别是较大损失）进行监控，预防投资人的赎回要求和基金流动性风险的剧增而导致流动性危机的爆发。
（一）：确立合理的流动性风险管理的基本原则、组织架构和基本程序
首先，基金要确定流动性风险管理的基本原则，基本原则的制定因根据基金自身的市场定位来进行，并要求相应的风险管理部门积极予以落实。一般来说，基本的原则应该为实现“流动性风险在满足适当盈利性条件下的最小化”。流动性风险管理原则既是基金进行流动风险管理的经验的总结，也是基金实施流动性风险管理的基本指导原则，在整个风险管理体系中应占有十分重要的地位。
其次，要确立基金流动性风险管理的组织架构。确立基金流动性风险管理组织构架一个重要的原则就是要将流动性风险的衡量、监督和控制与产生流动性风险的部门分开。高级管理人员应保证职责适当分开，员工的责任不应互相冲突。因此，基金应该设立具体的流动性风险管理部门，并独立于公司的其它业务部门，来实施风险管理委员会（风险管理委员会是基金统一管理和控制公司总体风险及其结构的最高管理机构）对流动性风险的管理战略与要求。
最后，基金要确定流动性风险管理的基本程序。首先，流动性风险管理部门应该在基本组织构架的约束下，根据预定的流动性风险管理原则和流动性风险对资本比例情况，对基金业务活动及其带来的流动性风险进行分析。其次，流动性风险管理部门应对流动性风险不断进行常规检查，根据业务和市场的变化对风险战略进行定期重新评估，并将结论直接报告风险管理委员会。最后，在识别了流动性风险的具体情况，并得到风险管理委员会的认可之后，流动性风险管理部门就需要对各流动性风险生成部门提供流动性风险控制工作的详细的具体的指引。
（二）：利用以 为代表的在险价值管理技术对潜在损失进行定量监控
在基金流动性风险管理的基本原则，组织构架和基本程序的指导和约束下，基金的流动性风险管理部门应该利用合适的在险价值管理技术来对潜在损失进行定量监控，避免赎回要求和流动性风险的剧增，导致流动性危机爆发。
在各种定量在险价值管理技术中，开放式基金应优先选择国际通用的 在险价值管理技术来对投资在险价值做出有效的评估，防范潜在损失引发剧增的流动性风险。 风险管理技术是近年来国外兴起的一种有效的金融风险管理模型，目前已被全球各主要银行、公司及金融监管机构广泛采用。1996年巴塞尔委员会规定其成员银行和金融机构必须采用 技术针对交易书中的所有项目建立内部市场风险模型。 英文全称为Value at Risk，中文一般译为“风险价值”。其含义为在未来一定时间内，在给定的概率分布下，任何一种金融工具或投资组合所面临的潜在的最大损失金额。实践中， 值的计算方法大都均围绕资产报酬统计分布进行估计，开放式基金可以根据自身的实际情况采用的是以下四种较流行的方法中的一种：参数法、历史数据法、历史模拟法或随机模拟法。
利用以 为代表在险价值管理技术不但可以对开放式基金的投资在险价值进行评估，推断潜在的投资损失，防范流动性风险的剧增导致流动性危机爆发，而且还可以抑制基金有关人员投资行为中的过度投机行为。利用定量风险管理技术进行风险控制，可以使基金的每个交易部门和交易员能明确他们在进行多大风险的金融交易，并可以为每个交易部门和交易员设置在险价值限额，以防止过度投机行为的出现；定量风险管理技术有助于建立合理的内部激励机制，对于一个交易员来说，其业绩评价不在仅仅依靠其盈利的大小，而是根据收益和在险价值的比率。这样的话，如果交易员从事高风险投资项目使得在险价值很高，那么即使利润再高，他的业绩评价也不会很高。这样就有助于抑制交易员过度投机的内在冲动，使其在最小风险条件下为公司谋取最大的收益。
四：对爆发后的流动性危机的控制
如果基金对危机监控失败，爆发了流动性危机的话，根据本文数理模型的命题结论，市场如果具有足够的理性，危机可以在市场自身范围得到有效控制，因此，必须加强理性证券市场的建设，这就需要市场的不断成熟和完善，这一工作是需要管理层和各市场主体共同来完成的。如果市场理性不足的话，在基金能够获得足够的流动性头寸支持的情况下，危机也是可以控制的，所以基金自身要积极的寻找紧急流动性头寸的合理保证，但也离不开管理层对基金流动性头寸可获得性的多方面支持。
（一）：加强理性证券市场建设，以市场自身力量形成对危机的有效控制
根据本文数理模型的命题结论，在流动性危机爆发之后，危机可否可以通过市场自身得到有效控制的关键就在于证券市场理性的强弱和分布。如果 ，危机是可以通过市场自身得到控制的。
从理论上看，虽然最新的行为金融理论对有效市场理论的理性市场基础并不赞同，但从行为金融理论出发也不能得出危机一定不可控的结论，因为行为金融理论也并不认为所有投资者的行为都是非理性的，非理投资者只是证券市场的一个组成部分，而非全部。所以，即使根据行为金融理论，模型中的理性参数 和 也不一定都会大于1， 的可能性应该不是很大。特别地，当我们将视角转向效率市场理论的维护者对行为金融理论的批评时，可以发现，如果批评成立的话，那么 的可能性应该是很小的。有效市场理论对行为金融理论在“解释的普遍性问题”、“实证研究的支持问题”、“异常收益是否是对风险的补偿问题”、“异常超额收益的计量问题”等方面对行为金融理论进行了严厉的批评，说明了金融市场应该还是有理性的。
因此，在证券市场的理性足够大的条件下，危机爆发后应该在很大可能程度上是可以通过市场自身得到有效控制的。但是，我国证券市场目前还是一个很不成熟和很不完善的市场，在这样的市场环境下，投资者的非理是普遍存在的。因此，要有效控制流动性危机，使其在爆发后也能得到有效的遏止，就必须加强市场理性的建设，这项工作是要有管理层和证券市场上各类主体来共同完成的。投资者形成对市场的理性预期的前提在于市场的完善性和成熟性，因此理性证券市场的建设就应该是市场的不断完善和成熟。
就目前的条件来看，以上工作应该集中在如下方面：首先是规范上市程序，取保上市公司的质量；第二要创造一个公平、透明的环境，使所有的投资者处在同一起跑线上，尤其是保护中小投资者的权益。第三，在于绕开地方政府的不正当干预，建立一个统一、有效、公平的市场。第四，要加大中介机构的权利、责任和义务，同时要形成对中介机构的有效监管。第五，要进一步发展规范的机构投资者，逐步转变整个市场的投资理念。第六，要通过提升会计和信息披露标准以及公司和会计师事务所的操守，提高上市公司财务信息的质量。
（二）：开放式基金应在管理层的配合下寻求紧急流动性头寸的合理保证
在危机爆发后，如果市场理性不足以有效控制危机的话，在基金能够获得足够的流动性使得 的情况下，危机也是可以得到有效控制的。如前文所述，在危机中，基金已不应该通过自身资产的转换来获得流动性头寸，因此基金必须寻求紧急流动性头寸的合理保证，这一工作需要管理层对基金流动性头寸可获得性的多方面支持。
开放式基金应该加强与银行和货币市场的联系，努力树立起信用良好的形象。以便在出现投资损失时，能够获得紧急流动性头寸的合理保证。然而，目前我国分业经营政策在客观上造成了货币市场和证券市场的人为分割，这就为开放式基金紧急流动性头寸的获得设置了障碍。实际上，货币市场和证券市场是密切联系的，而且这种联系是天然的和客观的，统一于整个金融大市场中。证券市场孕育了高风险，但也给投资者高的回报，货币市场则为投资者提供流动性。在我国，资本市场和货币市场被人为分割，它们之间的天然联系被切断，相互之间资金自由流动的渠道被封锁，降低了金融资产的流动性。货币市场最重要的特点是它的流动性较强，可以及时的弥补证券市场流动性的不足。那么，从对开放式基金紧急流动性头寸提供和从对整个证券市场流动性头寸提供的角度来说，我国有必要实现货币市场和证券市场的合理连接，加强银行与证券市场众机构的合作。
很重要的一点是，在基金不能从银行或货币市场其他机构获得紧急流动性头寸以应对流动性危机时，中央银行应该向对待商业银行一样，担负起“最后贷款人”的职责。这对整个开放式样基金业的正常稳健运行是很有必要的。基金在其面临严重的流动性不足时，可以凭其资产做抵押向中央银行获得贷款。中央银行此种职能的发挥，将可以使基金避免不必要的资产抛售所带来的损失，还可以避免基金倒闭在金融市场上的产生的恐慌局面，防止“多米诺骨牌效应”的出现。此外，中央银行“最后贷款人”的角色可以有效的稳定投资人的心理，在一定程度上可以减轻市场非理的发生。
参考文献
（1）：《金融工程原理—无套利均衡分析》，宋逢明，清华大学出版社，1999。
（2）：《数理经济学的基本方法》，蒋中一，商务印书馆，1999。
（3）：《中国投资银行发展战略》，杨大凯等，上海财经大学出版社，1999。
（4）：《开放式基金遭遇“特里芬”难题》，段卫平，《银行家》，2002年第6期。
危机管理基本原则范文第5篇
文献标识码：B文章编号：1008-925X(2012)07-0182-02
摘要：
我国建筑施工的安全管理相对落后，安全事故频繁发生，研究如何有效防止安全事故的发生、提高建筑施工中的安全管理意义重大。本文对安全生产预警系统的功效、构建原则及操作流程进行总结，旨在提高对建筑安全施工的管理效率，为我国建筑施工安全管理作出贡献。
关键词：安全事故；风险；预警系统;安全管理
建筑业虽然是我国国民生产总值的重要组成部分，但建筑施工事故造成的后果也非常严峻。我国一直非常重视建筑生产安全的管理，制定了大量法律法规，但频繁发生的建筑施工事故仍然没有得到有效遏制。在相对落后的建筑施工的安全管理形势下，研究如何确保建筑施工的安全，降低建筑施工事故的发生率，建立一个比较先进的建筑施工安全管理体系，提高建筑业整体的安全管理水平显得尤为必要。
1施工企业安全生产预警系统功能
建筑施工作业强度高，作业量大、时间长、工序多且变化大、环境等外部因素影响突出，因此，建筑施工安全生产形势比较严峻。安全事故风险预警系统是在管理系统基础上发展形成的新预警机制，警报、矫正及免疫功能三部分组成，三种职能共同构成企业管理的新预警功能体系。这种预警管理系统的新功能基于以警报为导向，以矫正为手段，以免疫为目的的纠错防错新机制。
1.1 警报职能。
事故的发生往往不可预期，需要对安全事故的危险源进行实时监控、分析、评价和处理。警报职能是一种对企业安全生产管理中的重要环节及薄弱环节(包含引发安全事故的各类的人、机器、物、环境等因素)进行监测、识别、诊断和预报的职能。通过监测各类不安全因素，识别事故发生的早期信号，从而发出警告以达到在安全事故在萌芽状态就被消灭的目的。
1.2 矫正职能。
风险总会在不同阶段和不同领域表现出一些征兆，矫正职能是施工企业在安全事故将发生或其隐患相当突出及安全事故发生（仍在早期阶段）的情况下，对引起状况的不安全因素(包括人的行为、环境及设备状况等)进行预判纠错功能。企业在进行这些决策前，一定要深入细致的调查研究，在掌握充足可靠的相关信息基础上，并用科学方法论证建立企业安全生产预警管理系统的信息库。
1.3 免疫职能。
免疫职能是对施工企业安全生产管理中出现的类型相似的安全事故进行预判、快速识别并及时提出有效对策的一种功能。当施工企业生产过程中出现以往安全事故的发生信号或类似的致错条件时，利用施工企业安全生产预警管理体系中对策库的信息，可以迅速采取对策，达到施工企业安全生产预警免疫功能的目的，避免同类性质的安全事故的发生或再发生几率降为最小。
2施工企业安全生产预警系统构建原则
企业安全生产预警系统构建的基本原则为优化一切可利用的资源，为企业构建一个可以监测风险、提供风险对策的模型，并根据该模型作出必要的选择，并且需有完整的风险预警的保障路线，使得企业能及时有效应对事故风险预警，笔者概括为以下四项基本原则：
2.1灵敏性。
建立灵敏准确的监控系统，企业安全生产管理者应随时密切关注与安全相关的各种因素，如目标因素、环境因素、技术因素、人为因素和制度因素等变化发展趋势，从因素变化的动态分析预测企业可能发生的安全事故所带来的风险。
2.2综合性。
企业管理制度是做好建筑施工安全工作的基础，只有建立了健全的管理制度，才能在此基础上开展各项安全工作，由此我们可以得出安全生产预警管理体系。该预警管理体系不仅涉及到安全技术上的内容，也涉及到企业管理方面的工作，因此，需要综合预警工作与企业的管理工作相结合。
2.3 规范性。
该原则要求预警管理体系所设计的各类指标参数必须规范化，这样，生产过程中监测获得的信息可以在该风险预警管理过程中的每个阶段和其它微系统可以使用。
2.4 可操作性。
建筑施工安全预警通过将预警管理论和建筑施工安全管理模式两者相结合，与安全管理思路很相似，要求所有涉及到的监测指标以及相关的组织模式都具有可实施性，按照风险预警的要求能够准确和完整的获得各项数据，与预警工作相一致的组织结构具有合理性。
3施工企业安全生产预警系统的工作流程
系统科学是预警系统理论的基础。在确定施工企业安全生产预警管理系统的工作内容、构建该系统的组织机构、明确该系统的工作程序之后，施工企业安全生产预警管理系统将按以下流程展开工作。系统预警的过程一般分为监测、识别、诊断、报告、评价五个环节。
当施工企业安全生产预警管理机构的管理指令下达后，该企业预警管理系统便开始运行。安全生产预警管理系统工作流程为：
3.1 预警部通过监测、识别、诊断、评价企业安全生产的管理制度和事故信号，确认监测因素指标处于正常、警戒或危机状态，并进一步提出预控对策并及时实施。
3.2 当监测指标处于正常状态时，则继续保持对其监测而不介入预控管理水平；当监测指标在基本正常或低危机状态即戒备状态时，预警部根据实际情况提出预控对策方案，并提交此方案给该项目安全领导小组和项目安全质量监察部，由项目部安全领导小组审核确认后下达给下级各职能管理部门具体落实、执行，直至施工企业安全生产彻底恢复正常。
3.3 当监测指标进入危机状态，施工企业安全管理系统进入应急管理程序并立即成立应急管理小组，由预警部和项目安全质量监察部联合提出应急对策方案，并组织相关人员具体实施。此时应急领导小组取代日常企业职能安全管理部门，全面负责危机状态下的企业安全管理活动，直至化解危机，恢复施工企业的安全生产［3］。
3.4 预警部还应检查各级安全管理预警管理工作状况，负责整个施工企业的安全预警、组织预控工作、调度和指挥工作。
4结语
总之，建筑安全生产管理工作是一个复杂的系统工程。该安全生产预警体系是一种新颖的项目安全管理技术，通过对现有建筑安全生产管理模式的分析，提出一种可以监测诊断、预控安全事故的具体措施，把任何可能导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为、管理缺陷排除在安全“门槛”之外，这样才能够有效避免或者减少事故的发生。希望能进一步完善，并在更多实际工程项目中得到印证，为提高我国项目安全管理水平作出贡献。
参考文献
［1］周蓉: 企业安全事故风险预警体系研究. 武汉: 武汉理工大学; 2008.
［2］ 林成. 安全预警管理技术在建筑施工中的应用［J］. 施工技术. 2006, 35(5):31-34.
