公司内部沟通管理制度

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公司内部沟通管理制度范文第1篇

一、公司建立内部控制的目标和原则

（一）公司建立内部控制的五项基本目标

1.建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司生产经营目标的实现。

2.针对各个风险控制点建立有效的风险管理系统，强化风险全面防范和控制，保证公司各项业务活动的正常、有序、高效运行。

3.堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司资产的安全完整。

4.规范公司会计行为，保证会计资料真实、准确、完整，提高会计信息质量。

5.确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行

（二）公司内部控制遵循以下基本原则

1.内部控制制度涵盖公司内部的各项业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、检查、反馈等各个环节。

2.内部控制符合国家有关的法律法规和本单位的实际情况，要求全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力。

3.内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持既无重叠，又无空白，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互服务。

4.内部控制的制定兼顾考虑成本和效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。

二、公司内部控制体系

（一）内部环境

1.管理理念与经营风格公司把“诚实守信”作为企业发展之基、员工立身之本，将制度视为公司的法律、组织的规范，坚持在管理中不断完善和健全制度体系，注重内部控制制度的制定和实施，认为只有建立完善高效的内部控制机制，才能使公司的生产经营有条不紊、规避风险，才能提高工作效率、提升公司治理水平。

2.治理结构根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。董事会下设战略及投资委员会，审计委员会，提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，以进一步完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。

3.组织机构.公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了总经理办公室、质量保证部、生产部、人力资源部、财务部、物料部、研发部、内审部等职能部门并制定了相应的岗位职责。各职能部门分工明确、各负其责，相互协作、相互牵制、相互监督。公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律法规及其公司章程的规定，通过严谨的制度安排履行必要的监管。

4.内部审计公司审计部直接对**负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不受其他部门和个人的干涉。审计部负责人由审计委员会召集人承担，并配备了专职审计人员，对公司及下属子公司所有经营管理、财务状况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。

5.人力资源政策公司坚持“德才兼备、岗位成才、用人所长”的人才理念，始终以人为本，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。公司实行全员劳动合同制，制定了系统的人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等等进行了详细规定，并建立了一套完善的绩效考核体系。

6.企业文化企业文化是企业的灵魂和底蕴。公司通过*多年发展的积淀，构建了一套涵盖理想、信念、价值观、行为准则和道德规范的企业文化体系，是公司战略不断升级，强化核心竞争力的重要支柱。

（二）风险评估公司根据战略目标及发展思路。

结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系：根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。同时，公司建立了突发事件应急机制，制定了应急预案，明确各类重大突发事件的监测、报告、处理的程序和时限，建立了督察制度和责任追究制度。

（三）控制活动

1.建立健全制度公司治理方面：根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《重大投资决策制度》、《内部审计制度》、《财务管理制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金管理办法》等重大规章制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。日常经营管理：以公司基本制度为基础，制定了涵盖生产管理、行政管理、物料采购、人力资源、财务管理等整个生产经营过程的

一系列制度，确保各项工作都有章可循，管理有序，形成了规范的管理体系。会计系统方面：按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如《会计内部牵制制度》、《财务管理制度》、《内部审计制度》、《会计核算制度》、《资金管理办法》《成本核算办法》、《成本管理条例》等等，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。

2.控制措施。

（1）管理控制：公司有较为健全的法人治理结构和完善的管理制度，主要包括治理纲要、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《内部审计制度》、《投资者关系管理制度》、《信4息披露事务管理制度》、《重大投资决策制度》、《募集资金管理办法》、《财务管理制度》、《财务内部控制制度》、子公司管理制度以及研发管理、人力资源管理、行政管理、采购管理、生产和销售管理等各个方面的企业管理制度、内部控制制度。公司各项管理制度建立之后均能得到有效地贯彻执行。

（2）生产过程控制：公司内部制定了完善的采购、生产、质量、安全、销售等管理运作程序和体系标准，严格按照国家**标准进行管理。公司定期对各项制度进行检查和评估，对员工进行定期的培训和考试，公司质量控制部对公司生产进行严格的监督，保证了公司产品的安全。

（3）财务管理控制：公司按照《企业会计制度》、《会计法》、《税法》、《经济法》等国家有关法律法规的规定，建立了较为完善的财务管理制度和内部控制体系，具体包括《财务管理制度》、《财务会计制度》、《财务内部控制制度》、《财务重大事项报告制度》、《发票管理制度》等。

（4）信息披露控制：公司已制定严格的《信息披露事务管理制度》，在制度中规定了信息披露事务管理部门、责任人及义务人职责；信息披露的内容和标准；信息披露的报告、流转、审核、披露程序；信息披露相关文件、资料的档案管理；财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；投资者关系活动；信息披露的保密与处罚措施等等，特别是对定期报告、临时报告、重大事项的流转程序作了严格规定。公司能够按照相关制度认真执行。

（5）公司**资金管理控制。为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《中小企业板募集资金管理办法》等国家有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了公司的资金管理制度，对公司资金的基本管理原则，资金的三方监管，以及资金的使用和监督等作了明确规定。

（6）对外担保控制。公司严格控制对外担保，对外担保按照规定，履行审批程序。报告期内公司除对控股子公司进行担保外，没有发生其他任何担保。

（7）内部审计控制：公司内部审计坚持以内部控制制度执行情况审计为基础，以经济责任审计、专项工程审计、经济合同审计为重点，不断拓宽审计领域，加大审计监督力度。公司每年对下属分支机构进行审计，对财务、制度执行、工程项目、合同等进行审计。

（8）人事管理控制：公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，并得到有效执行。

（9）子公司管理控制：**年以来公司子公司数量大幅增加，增加了公司管理的难度。为此，公司已制定了对子公司的管理制度和措施，明确规定了子公司的职责、权限，并在日常经营管理中得到有效实施，对提高公司整体运作效率和增强抗风险能力起到了较好的效果。

（10）印章管理控制：公司及下属分支机构均制定有《印章管理制度》，对各类印章的保管和使用制定了责任条款，并严格执行印章使用的审批流程，印章使用得到管理。

（四）内部监督

公司**负责对**、**及其他高管人员的履职情形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。

审计委员会是**的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对经理层的有效监督。

公司内审部负责对全公司及下属各企业、部门的财务收支及经济活动进行审计、监督，具体包括：负责审查各企业、部门经理任职目标和责任目标完成情况；负责审查各企业、部门的财务账目和会计报表；负责对经理人员、财会人员进行离任审计；负责对有关合作项目和合作单位的财务审计；协助各有关企业、部门进行财务清理、整顿、提高。通过审计、监督，及时发现内部控制的缺陷和不足，详细分析问题的性质和产生的原因，提出整改方案并监督落实，并以适当的方式及时报告董事会。另外，公司还经常通过开展部门间自查、互查、抽查、纪律大检查等方式，强化制度的执行和效果验证；通过组织培训学习、普法宣传等，提高员工特别是董监高的守法意识，依法经营；通过深入推进公司治理专项活动、防止大股东占用资金自查等活动，完善内部控制，提升公司治理水平。

三、内部控制自我评价

公司内部沟通管理制度范文第2篇

关键词:中国联通；诚信经营；规范化管理

企业的诚信经营一旦受到大众的质疑，会对企业的发展造成一定的不利影响，在联通公司的管理当中，有一些规范需要完善。一个企业，没有诚信就没有秩序，没有规范就没有力度，在市场中就不能正常的运行。本文结合联通公司的近况，对诚信经营做了介绍并给出了相应的规范化管理方案。

一、如何做到诚信经营

(一)诚信经营的必要性

所谓诚信经营，就是要求在企业经营的过程中做到诚实守信，只有做到诚信经营，才能在今后的市场中形成良好的商业信誉，同时，信誉也是一种非常特殊又不可或缺的资源。如今，联通公司的竞争对手移动与电信运营商都在一步步发展壮大，联通公司一定要抓紧诚信经营这条战略手段，打下诚信经营的基石。1、缺失诚信经营的后果一旦联通公司丢掉的诚信经营，就会增加成本，甚至加重社会司法负担，在市场经济中扰乱发展进程，对联通品牌造成一定的负面影响，增加社会的不安定因素。2、必要性分析联通公司在交易过程中也需要进行商品交易，有交易就会涉及到诚信经营，这是一个企业发展的无形资产。在几大运营商竞争的情况下，用户在意的并不一定是价格的高低，而是信誉的好坏，作为无形的生产力，联通公司一定要维护好。

(二)外部环境建设

要想使一个企业在诚信建设上有所成效，就必须注重大环境建设。健全公司的法律标准，科学的完善规章制度。建立信息管理系统，结合信息化手段对联通公司的诚信外部环境进行规划，公司的诚信状况和科学的评价机制反应了公司的诚信信息。

(三)内部机制建立

在公司内部进行诚信管理的关键环节是建立内部管理机制。在联通公司内部建立严格的审查机制，让所有的在岗人员将诚信经营印在脑海里，将企业的失信风险降到最低。

二、规范化管理

(一)规范化管理概述

1、规范化管理概要在国际标准化组织9000文件中有标准的定义，管理就是指挥和控制组织的协调的活动。在任何组织或企业中，管理者是必不可少的，管理者是否优秀直接决定了公司的管理能否规范化，只有优秀的管理团队，才能实现资源管理的目标。2、企业规范化管理的概念企业进行规范化管理就是要根据本公司的业务发展需要制定一些合理合法的基本制度以及各个部门的管理流程，通过整齐划一的管理，规范员工的工作方式，让客户满意的同时提高公司的整体形象，通过对公司体系的不断完善，使员工在工作中井然有序，协调高效。

(二)规范化管理战略研究

1、规范化管理的基本原则在一次发言中，联通公司发言人宋丽梅的演讲中提到，相关法律法规的缺失让联通公司在某些方面无法面对合作伙伴，在遇到问题时，公司也在不断的找解决方法，甚至将一些违法行为进行处理，这些都涉及到了相关规范。2、企业规范化管理制度的战略建议首先，规范化的管理制度从方向上要从上而下，在众多管理制度中，规范化的管理制度具有很强的实操性，其内容也相对复杂，涉及到公司各个岗位和多个操作流程，所以，在规范中定要自上而下，将级别划分好，使权利分配有据可查。其次，要想进行规范化制度的建设，就必须保持联通内部的畅通，在进行任务传达的时候，下级员工必须清楚及时的接收到上级的指令，同时领导层也必须及时的得到底层员工的反馈，如此，可以让上下级和员工之间建立良好的沟通机制，以便于给顾客更加优质的服务。第三，一旦规范化管理制度建立成功，就必须人人遵守，严格执行，规范化的管理制度要求联通公司内部人员全员参与，才能发挥应有的威慑力，保障规章制度的权威性以及可操作性。

三、结束语

在中国联通公司的经营过程中，要想在竞争中获得优势，就必须要有一个良好的口碑，本着诚信经营的原则，在管理制度上进行规范化管理，长久坚持，会让联通的市场竞争力稳步提升进而创造出新高度。

参考文献：

[1]张梦文.论促进企业诚信经营的策略[J].楚天法治,2015(4):192-192

公司内部沟通管理制度范文第3篇

摘 要 期货公司是金融市场中的重要组成部分，伴随着市场经济的发展，金融市场的开发，期货公司建立了属于自己的内部控制系统，但同时仍存在着一定的问题，探析期货公司内部的控制，分析其问题，给出相关建议，对我国金融市场的稳定发展意义重大。

关键词 期货公司 内部控制 现实问题 解决方法

期货交易是金融市场中的重要组成部分，随着我国市场经济发展的需要，在国家相关政策的支持下，从2003年开始发展，到现在已有十多年的发展历程。在此过程中，期货公司作为重要的载体也形成了属于自己的内部控制。但是发展道路本身是曲折的，加之期货交易是高风险和高收益并存，如何更好地分析其内部控制有着现实的意义。

一、我国期货公司内部控制中存在的问题

相比较其他市场经济发展成熟的国家，我国市场经济的起步较晚，而期货交易的发展起步更是远远落后于其他发展完善的国家。因此，在探索期货公司内部控制的时候，我们必须要找出问题，才能更好的解决问题。

1.法人结构不完善，内部组织实际作用局限

虽然根据公司管理的需要，我国的期货公司按照现代金融企业制度要求建立了相关的组织架构，股东会、董事会、监事会、各部门经营管理层也都一应俱全，可以说从形式上来看，期货公司的组织架构相对完善，但是在实际的运行过程中，由于现实金融环境、现实操作以及其他相关问题，内部组织体系无法发挥其真正作用，因为尽管“形式”的存在，但是“实质”却是缺失的，同时在现实运行过程中，“一言堂”和“集体决策”两者之间存在一定的矛盾。

2.公司管理层的内部控制体系不够完善

部分期货公司管理层对于内部控制的认识还不够完善，在管理上的认识还停留在制度规则上，导致内部控制的规章制度还只是一种文字上的规范，出现一系列的问题。管理者作为制度的执行者，在其中发挥着非常重要的作用，不只是上级对于下级的管理，而是一种由内而外的规范统一，同时更要讲究人性化。有些公司甚至把内部控制和对外拓展业务对立起来，这是存在矛盾的。内部和外部应该是协调统一的，管理者，应该是两者之间的桥梁，来沟通两者。同时，管理者也应该是权力和责任的统一，权利是应该合理应用，但是更要把握责任。

3.部分期货公司内部控制制度建立和现实期货交易问题之间有滞后性

期货交易本身与现实市场经济环境有着重要的关系，不仅仅是我国的市场经济，同时也是国家经济大背景。近两年，期货交易市场开始新的复苏，在不断推出新交易品种、期货公司新业务范围逐步放宽的同时，也出现了新的问题，原有的内部控制制度已无法真正意义上解决现实环境中不断出现的新问题，无法覆盖所有风险点，内部控制制度的更新和新业务开展出现问题之间存在滞后性，而滞后性对于金融交易市场是一种威胁。比如，2012年期货公司资产管理业务放开，虽然让期货行业进入了与证券、基金、信托等行业一样的财富管理市场，但是因此而产生的问题也是不少的，比如资管业务运行过程中涉及的多种金融衍生品的量化交易、杠杆交易等交易手段的风险控制，客户的维护等方面都是需要思考的问题，大多数期货公司凭借自己的经验来进行管理，但是科学性和合法性尚未完全保证。

二、如何解决期货公司内部控制的问题

1.加强对于期货公司内部控制体系的构建

在期货公司，管理人员应该加强其对于内部控制重要性和紧迫性的认识。不管是初级管理人员，还是高级管理人员都不应该把内部控制的认识停留在规章制度上，而是应该要付诸于实际行动中。为适应行业发展，确保持续合规经营，期货公司应进一步建立健全公司内部控制制度，全面梳理公司经营管理过程中的各项风险点，将合规管理的理念转化为制度要求，通过细化操作流程把合规管理要求纳入决策、执行、监督、反馈各个环节。

2.加强对期货公司内部控制管理制度建设的指导

加强对期货公司内部控制管理制度建设的指导有着现实的需要，在新的市场背景和法律环境下，内部控制也要随着新需要而不断创新来满足新的发展背景，但是部分的期货公司和分支机构因为这方面的经验不足，同时自身能力局限，所以无法真正改变滞后性的现状。因此，从国家层面来给期货公司在内控制度建设方面提出现实有用的指导和帮助，对于完善国家期货方面法律法规建设，帮助期货公司建立健全各项内控制度，促进期货交易的发展和金融市场的繁荣，有着不可估量的现实意义。

3.加强期货公司内部控制的信息流通

期货公司内部信息的流通对于企业效率而言具有非常重要的作用。期货公司内部信息的沟通能够帮助员工收集信息，实现信息共享，帮助员工提高工作的效率。员工效率是期货企业的生命，只有提高了企业内部整体的效率，才能够增强企业的整体竞争力。因此，期货公司应将合规管理的内部控制理念贯穿于公司经营与管理的每一个环节，深入灌输给每位员工，逐渐将合规意识强化为员工共识和工作习惯，凝结成为公司文化，并不断加以提炼和推广，使其成为公司可持续发展的动力和保障。

三、结束语

期货公司内部控制在发展中探索，发现问题，解决问题，让期货交易在金融市场中发挥出应有的作用，只有找出期货公司内部控制活动存在的问题，才能够加强期货公司内部控制的效率，加强公司的工作效率，促进企业的稳定发展。

参考文献：

[1]王延宏.H期货公司合规风险管理研究.吉林大学.2012.10.

公司内部沟通管理制度范文第4篇

根据办公室职能分工上半年主要做了以下工作：

1、抓学习，不断提高自身素质，加强思想政治学习，提高了政治素质，积极组织参加党的群众路线教育实践活动，培养自己奉献精神，积极组织参加各项义务活动。

2、加强沟通，密切各部门工作关系，起到一个上传下达的中间协调作用，努力做好日常管理工作，及时准确地做好沟通协调工作，保证政令畅通，使各项工作快捷高效。

3、积极协调配合处理图书大厦房产剥离办证的各项工作，协助财务科、市区科、基层科圆满完成对各县房屋租赁合同的签订及房租收取工作，取得较好的收益，顺利完成了发展规划部对公司及公司资产清查工作。

4.严格执行省公司印章管理工作，建立用章申请表，做到每次用章有经办人、科室负责人、办公室主任、总经理签字方可盖章，使每次用章有据可依可查。坚决杜绝“空头章”“未批用章”的情况出现。确保公司公章的安全使用，全年未发生一起公章违例事件。

5.对办公用品落实到专人负责，做好办公用品、耗材及劳保用品的采购、维修，最大程度降低工程及办公成本，并详细记录采购台账、发放记录，以备查验。办公用品管理要坚持在尽量满足正常办公的基础上，做到勤俭节约。

6.加强了车辆的管理，监督车辆年检、续保、保养和维修等工作的落实，同时，进一步强汽车司机的安全驾驶意识，确保了全年无事故发生。杜绝公车私用，全年未发生一起公车私用问题。

7.对省委巡视组及省公司内部审计反馈的问题进行全面整改，对原以前文件规定的私车公用加油费及通讯费进行清退，继续学习贯彻执行《中央八项规定》《出版集团八项不准》厉行节约，严格控制招待支出，勤俭节约，反对浪费。严格控制办公费、招待费、车辆费，在去年支出上更加节俭，节约了各项办公支出，把反对浪费落实到了实处。一切业务招待严格按照业务招待费用管理规定、严格按照公务接待公函规定进行接待。

8.精心组织承办单位各种活动会议，认真实行召开周一例会制度，明确工作计划，认真学习会议内容，严抓会后会议精神情况的落实。

通过上半年的工作，办公室计划在2019年下半年的工作严格贯彻执行省巡视组及省公司内部审计反馈的问题进行全面落实，继续紧紧围绕各项目标任务，充分发挥办公室参谋助手，协调配合服务保障等职能作用，做到管理服务水平有新的提高，降低各种费用支出。力争做到让领导放心，让同志们满意，全面完成上级部署的各项后勤保障工作。具体计划如下：

1.突出规范、继续完善各种规章制度、建立健全办公室人事、行政等各项管理制度。

2.加强办公室团队工作建设，充分发挥办公室职能，培养自身素养，做好办公室职责范围内的各项工作，充分发挥办公室督办、协调、落实和服务职能，做好领导的参谋和助手，做好各项服务工作。

3.协助做好文秘、行政、物业、日常事务工作以及临时性、突发性事件的处理工作。

4.根据各部门培训需求及单位的整体需要，建立培训计划，加强员工的培训，提高员工的综合素质，增强综合管理能力、新能力和执行能力。

5.通过举行一些中小型活动提高员工的凝聚力。

6.贯彻落实中央八项规定，严格执行省巡视组及省公司内部审计反馈的问题进行全面整改落实，严格按照规定执行，加强管理办公费、电话费、招待费、机动车费、减少开支严格控制。

7.完成领导交办的其他各项工作任务。

在2019年下半年总结办公室如何对公司的规范化管理起到积极指导作用，并加强公司的制度监督管理，对公司各项制度《出差管理制度》、《车辆管理制度》、《考勤管理制度》、《公务接待公函》严格按工作流程执行，做好精细化管理工作。

公司内部沟通管理制度范文第5篇

【关键字】企业 募集资金 管控

募集资金是指上市公司公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括上市公司股权激励计划募集的资金。从该定义可以看出，企业募集资金有很多种方式，究竟采取什么样的方式取决于公司的自身发展状况。

企业募集资金有利于公司的发展经营，补充公司资金缺口和流动性，提升公司经营发展水平，但在实际操作过程中有诸多不确定和风险因素，如何对募集资金进行有效的管控是摆在众多企业面前的一道难题，笔者就该问题谈谈自己的看法，提出如下意见：

一、构建公司募集资金管控制度，规范募集资金使用行为。公司募集资金管控制度是公司募集资金使用的规范性文件，对相关活动具有约束性作用。为规范募集资金管理，保护投资者利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司自身发展状况，公司应制定《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用情况的监督等各方面均作具体明确的规定。加强法律法规以及公司管理制度的学习，提高相关人员的规范意识。公司应不断组织财务部门、内审部门及其他相关业务部门的人员培训学习《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券交易所上市公司规范运作指引》、《证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金管理细则》、《信息披露业务备忘录：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》等法律法规以及公司《信息披露管理制度》、《募集资金管理制度》等内部控制制度，进一步规范和完善募集资金的使用，确保公司募集资金使用的合规性。同时，不断提高董、监、高及信息披露相关人员的工作水平和规范意识，强化信息披露工作力度，确保已经建立的信息披露制度得到有效落实和执行。

二、加强沟通与督导工作，建立和完善风险控制的预警制度。公司应加强内部相关部门与证券部的沟通，证券部应进行指导和监督。同时，要充分利用保荐机构的持续督导作用，加强与保荐机构的沟通，将第三方督导渗透到公司运作的关键环节。公司将对信息披露的时间节点、募投资金的使用进度等建立预警制度，并明确各单位负责人是所在部门制度执行的第一责任人，延伸信息披露工作触角，构筑信息披露工作网络，确保及时反馈重大信息，努力做到信息披露及时、真实、准确、完整、公平。

三、利用闲置资金投资是公司募集资金管控的方式之一，应确定总体风险承受能力，量力而出。公司严格遵守审慎投资原则，对投资的品种应作好调查，深入了解后方能实施。管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。投资活动由财务部负责组织实施，必要时可外聘人员，委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。公司财务部要及时分析和跟踪投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。公司应依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内投资产品的购买及损益情况。有一点需要指出的是，公司利用募集资金投资是在本金安全的前提下进行，不得影响公司日常资金周转，不得影响募集资金投资项目正常运作。

四、完善内部控制制度。

1.加强依法运作意识，提高内部控制认识。加强公司董事、监事、高级管理人员及员工后续培训学习工作，加大力度开展相关人员的培训工作，树立风险防范意识，学习相关法律法规和制度、准则，及时更新知识，不断提高员工的工作胜任能力。

2.加强公司内部控制，优化业务和管理流程，持续规范运作，及时根据相关法律法规的要求不断修订和完善公司各项内部控制制度，进一步健全和完善内部控制体系。

3.强化内部控制制度的执行力，强化内部审计工作，充分发挥审计委员会和内审人员的监督职能，定期和不定期地对公司各项内控制度进行检查，确保各项制度得到有效执行。

4.加强风险评估体系建设，全面系统地收集相关信息，结合实际情况，及时进行风险评估。采取相应措施，实现对风险的有效控制。

5.加强信息沟通体系的建设，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。

6.进一步完善控制监督的运行程序，加强内部审计部门对公司和控股子公司内部控制制度执行情况和财务的审计监督力度，提高内部审计工作的深度和广度。