档案室整改措施及建议

前言：想要写出一篇令人眼前一亮的文章吗？我们特意为您整理了5篇档案室整改措施及建议范文，相信会为您的写作带来帮助，发现更多的写作思路和灵感。

档案室整改措施及建议范文第1篇

镇档案管理工作汇报

我镇历来对档案工作相当重视，从建立伊始，一步一个台阶，踏踏实实促进了档案工作的发展，为进一步落实档案工作政策，贯彻县委、县府《关于进一步加强新时期档案工作的意见》（县委办[××××]××号文件）精神,现将我镇档案工作的有关情况汇报如下。

一、基本情况及主要做法。

×、高度重视，确定领导负责制。

在镇党委的关心和重视下，专门落实党群副书记***（电话：×××××××）亲抓档案工作，确定领导责任制，划定阶段性任务、目标。档案工作实行目标管理，实现了档案管理制度化、规范化。同时，镇党委把学习贯彻《档案法》，提高档案管理水平，列入了的重要议事日程，对档案工作进行了多次的专题研究，重点认真查找档案管理工作中存在的薄弱环节，制定整改措施，研究探讨进一步做好档案管理和服务的办法措施，对相关工作进行认真的部署安排，促进工作的落实。同时从经济投入、人员配备、设备装具购置等方面给予大力支持，确保档案室的正常运转和安全。

×、严格管理，全面落实档案工作。

我镇严格按照国家有关档案工作的法律法规，对应归档的文件材料，做好文件的收集、归档工作，对档案文件严格按照程序做好鉴定、销毁、归档工作。

目前，我镇下属行政村（居委会）有***等××个行政村及***居委会。亿元产值以上企业××家，建档××家。

×、明确职责，建立常抓机制。

档案工作是一项基础性工作，许多人对档案工作比较陌生，不够了解，不够重视，为此，我镇多次强调对档案的管理、使用和爱护。认真学习文件精神，明确职责，建立了常抓机制。我镇设立专门的档案员对文件、材料的收集、整理、分类进行专门负责，特别是对散存在领导班子成员手中的文件、材料，及时予以收集，避免了档案、材料的丢失。

×、积极落实，推进档案信息化。

我镇积极落实文件精神，把信息化建设提上了日程。目前我镇已经普遍运用绍兴县政务网来收发文件及文件的归档等工作，运用县政务网的电子政务和办公自动化的信息平台，实现了档案服务利用网络化。

二、存在问题。

×、硬件设施不够齐全。

×、信息化进程缓慢。

三、下一步打算。

为进一步加强档案管理建设，落实县委、县府《关于进一步加强新时期档案工作的意见》精神，针对以上问题，我镇下一步打算及建议主要有：

×、加强对档案管理工作的重视。

继续加强镇领导的管理和负责制；宣传档案管理的重要性，学习《档案法》及《档案法实施办法》，加强档案管理法律意识；提高对档案管理的经费投入，保证档案工作的顺利开展。

×、推进档案管理信息化进程。

目前，我镇的档案信息化管理主要是依托绍兴县电子政务网的平台上进行的，缺乏独立的信息平台及专门的档案数字化管理人员，在信息化管理提上日程之际，我镇也应该积极提高自身的信息化管理水平，为开展信息化管理打下更为扎实的基础。目前，我镇的信息化建设步伐比较缓慢，对于量子软件的应用方面存在不足，档案保存手段还比较老，在下一步的规划中，信息化将是努力和方展的以各重要方向。

档案室整改措施及建议范文第2篇

关键词：医院；人事档案；管理；应用

Abstract ： The management of hospital personnel files is very important to promote hospital sustainable development of medical talent resource. This article put forward some suggestions according to the current prominent problems.of hospital personnel files management applications

Key word ： Hospital . Personnel files. Management Application

引言

t院人事档案是记载医护职业生涯的重要依据，是医院选贤任能、干部任免的正确导向。一份完整、齐全的人事档案能够系统、全面、真实地反映出一个人的学习经历、政治面貌、思想品德、业务科研能力、工资福利等信息，人事档案管理工作成效如何，对于更好用好人才资源、推动医院发展起着举足轻重的作用。

随着经济社会突飞猛进的发展，医疗卫生事业取得了卓越的成就，各级医院育才引才模式、医护人员管理制度也都发生了深刻变化，推进医院人事档案管理工作过程中，也折射出一些问题值得反思、亟需解决。

1.管档意识有所淡化。医院普遍注重加强医疗力量配备，而人事档案管理工作却聚焦不多，这也导致管理层治档管档意识淡薄，人事档案管理工作基本处于停滞不前的状态，固守成规已是牵强，开发创新更是微乎其微。

2.管档方法滞后。信息化产业已广泛应用于工作和生活中，而多数医院用在档案信息化建设方面的投入少之甚少，档案管理设施落后，档案存放条件差；档案采集主要使用全人工记录、分类、保管等传统方法，即便借助普通办公软件开展分类、查找及检索等辅助工作，人事档案管理效率仍然不高，存在数据等信息录入错误或统计结果不准确等问题。

3.材料不规范、不全面。一是人事档案收集过程中，由于院办、党办、人事处（科）等部门衔接不到位导致脱档或缺件情况尤为严重；二是填写信息前后矛盾的现象，如为重复得益，更改出生年龄、参加工作时间等；三是干部履历表信息缺少佐证材料，有随意填写或故意改动档案信息等问题；四是涉及个人思想品德、成长经历、工龄工资方面材料较多，而反映医疗业绩、业务能力、专业特长等方面信息较少，这些都使档案信息的真实性和准确性打了不少折扣，难以发挥人才资源开发利用的应有功能。

4.人员素质有待提升。尽管大多数医院设有干部人事档案室，也配备了专职人员，但工作力量薄弱、人手不足、专业人员少仍是普遍现象，加之多数人员是“半路出家”，对档案管理的基本原则、注意事项不够熟悉，缺少相应的系统学习和专业培训。

医院的又好又快发展，根本上取决于优秀的医护专业人才。而医护人员档案又是选才择才不可或缺的材料之一，所以提升档案管理水平至关重要。针对以上问题，制定如下整改措施，希望档案工作者可以借鉴和延伸，本着对过去、现在、未来负责的态度将工作干得更好。

第一，强化医院人事档案管理的工作意识。首先，领导重视是做好人事档案工作的前提和基础。要充分利用各种途径，多向处室（科室）领导、医院领导汇报沟通工作进展和所遇问题，争取领导的重视和支持。其次，良好外部氛围是做好人事档案工作的重要保障。加大宣传力度，通过编印知识读本、院内网页等方式，深入解读人事档案工作有关法规文件精神、相应配合要求，提高医务人员的档案意识，使档案重要的思想深入人心，并认识到及时、如实填报档案材料是一项严肃、认真的事情。

第二，严密人事档案入件材料的管理规定。医院人事档案内容繁多，涉及面广。应注重三个方面：一是畅通“源头起点”。对内，加强院办、党办等部门与人事处（科）的对接联系，做到医护人员考评考核、干部任免、工资或职级调整等，及时反馈人事档案之中；对外，加强与卫计委、人社局、组织部、档案局等单位的沟通衔接，做到按新要求修正人事档案工作，及时做好查缺补缺、移交移送等工作。二是把握“过程控制”。医护人员档案入件材料规定进行鉴别、整理，对不符合规定的予以退回整改或按要求登记销毁，对符合规定的及时收集、汇总，做到取之于据、舍之有理。三是压实“最后一步”。规范化进行裁边、打孔、打印目录、装订入册等工序，确保人事档案不散失、不积压，确保人事档案统一管理、方便查阅。

第三，完善人事档案管理制度化建设。制度是管总、管长远的，医院人事档案管理同样需要一套行之有效的制度。工作导向上，要把制度建设放在人事制度改革的新形势下来谋划，放在医疗卫生事业改革的新要求上来把握，放在人事档案工作自身发展规律中来推进，与时俱进健全医院人事档案的管理制度。工作推动上，要把人事档案管理工作作为重要工作来抓，并纳入医院人事处年度目标考核管理项目，与其他项目一起进行同质化管理。工作运行上，不断完善相关制度、职责、流程等。如制定《干部人事档案管理员职责》、《干部人事档案管理制度》、《查阅制度》、《保密制度》、《库房管理制度》，以及干部人事档案查、借阅审批流程，档案转进转出办理流程，确保档案工作在制度化、系统化轨道上运转。同时，着重健全完善监管制度，定期或不定期进行督查整改，利用PDCA循环、平管圈等工具，促进档案管理质量持续改进。

第四，提升人事档案管理人员的能力和水平。人事档案管理员是否具有扎实的专业技能知识和优良的政治理论素养，直接影响着档案管理工作发展和创新。要加强三方面的工作：一是坚持“院外引进”和“院内培养”两手抓，把有志于从事档案管理工作的优秀人才充实到人事档案管理队伍中来。二是根据实际需要，通过在职学习培训、参加学术交流，以及选派档案人员到管理经验丰富的人事档案部门学习，以了解掌握人事档案专业和信息领域的新方法新技术，不断提高专业服务水平。三是注重提高人事档案管理人员的工作积极性，重视他们的工资待遇，关心他们的进步成长，避免或减少人才流失。

第五，加强医院人事档案的开发利用。医院人事档案反映了医护人才的成长轨迹，其学历变动、职务变迁、职称晋升、工资增减、奖励惩处、家庭及社会关系、政治面貌等内容，是综合考量人才的重要依据和参照。一方面，要及时充实个人工作业绩、能力档案等材料，全面收集个人文化程度、专业水平、继续教育、参加各种专业资格考试和注册考试等信息资料，及时将临床工作能力、业绩和反映专业技术特长等材料归入档案，确保“档如其人”“档即其人”。另一方面，要加强对在职干部、在职工人、退休人员的人事档案进行分类研究、汇总分析，摸索出其中的规律或特点，把沉寂的“死”档案变成有价值的“活”资料，为医院考核选拨干部、合理配置人才资源提供有力依据。

第六，推动人事档案管理现代化信息化发展。在保证档案室库房、阅档室、办公室等硬件基础设施建设到位的前提下，加大软件系统投入力度，建立和完善干部人事档案管理和原件子系统数据库，并做到及时更新、定时维护。充分发挥信息系统的优越性、时效性，以原始档案为依据，开发适应医院发展的人事档案管理系统，充分发挥人事档案信息资源的整合性、共享性、传递性、安全性、高效性。

结语

综上所述，做好医院人事档案工作，是一项系统工程，也是一项利于提升医院整体工作水平的基础工程，应当且必须抓紧抓好抓出成效。

参考文献

[1]刘瑞凤.关于医院人事档案管理工作的思考[J].中医药管理杂志，2008，3：

[2]艾彩銮.浅谈医院人事档案管理存在的问题与对策[J].赤峰学院学报（自然科学版本），2009，11：

档案室整改措施及建议范文第3篇

    我们*县联社综合办公室是集宣传、后勤、党建、工会、文秘等工作于一身的综合性机构，共有9名工作人员，其中：工勤人员6名，后勤兼职1名，专职人事工作的办公室副主任1人，联社副主任兼办公室主任1人。

上半年在市联社办公室和联社理事会的正确领导下，我们全体工作人员克服人少、事杂、任务重等实际困难，以规范管理为重点，以协调服务为手段，以宣传调研为介质，以促进业务发展为宗旨，统筹兼顾，合理安排，紧紧围绕联社全年工作和领导要求，认真履行工作职责，积极充当参谋助手，强化枢纽作用，充分发挥承上启下、联系左右、协调各方的中心枢纽作用，较好地完成了领导交办的各项事务和工作任务，为整体工作的顺利推进发挥了积极的职能作用，现将有关情况汇报如下：

一、积极参与全社经营，为好领导的参谋长。

为领导出谋划策，协助领导搞好内部管理工作，办公室责无旁贷，为此，我们坚持从大处着眼、小处着手的工作方针，进一步改进工作作风，深入基层调查研究，掌握第一手资料，为领导决策提供可靠依据。

一是积极参与全社经营。年初，紧紧围绕理事会提出的奋斗目标，结合掌握的实际情况，主动出主意、想办法，超前服务，为领导决策出谋划策，分别于年初及季初草拟全年工作安排和季度工作安排，积极协助其它科室出台考核和管理办法；同时结合季度工作的完成情况，及时总结、分析工作中的不足和问题，提出整改措施，并狠抓督促检查，确保了工作措施的贯彻落实，从而有效地推进了全社各项业务的健康、快速发展。

二是协助领导加强内控管理。靠人去管人，只能管一人，靠制度管理人，才能管理全面。因此，上半全过程，力争使领导满意、部室满意，基层满意。

1、认真组织开展学习教育和文明服务活动。省联社组织开展“五讲五树五跨越”学习教育和“文明服务月”活动以来，作为主管部门，我们办公室确定专人负责，认真组织实施，及时成立了活动领导组，制定了活动方案，明确了阶段任务，落实了工作措施，确保了活动实效。

一是加强组织领导。及时成立了以理事长为组长，主任为副组长，分管主任主抓，综合办公室具体承办的学教活动领导组，制定了学教活动实施方案，全面召开动员会议，号召全县干部员工深入开展“五讲五树五跨越”学教活动和“文明服务”月系列活动，在全县农村信用社掀起了活动热潮。

二是积极营造宣传氛围，充分利用各种宣传手段大造宣传声势，共印制悬挂标语30余条，印制宣传资料10000余份，并充分利用“主题日”开展反洗钱活动，使社会各界广泛了解信用社业务发展的同时，进一步增强了全员的反洗钱活动知识。

三是周密部署，狠抓落实。在活动中，我们及时为全员购置学习用具300余件，发放学习手册160余册，并要求各社以社为单位办起了学习园地，制定了严密的学习计划，严格了学习考勤记录，明确了学习要求，并组织联社机关人员利用班前半小时对“五讲五树五跨越”的学习内容进行了集中学习，并对照制度要求，写心得，寻不足、找差距、认真进行整改。通过认真开展“五讲五树五跨越”学习教育和文明服务月活动，使服务质量得到了提高，社容社貌明显改观，实现了先进带后进，服务促业务，质量求效益的目的。

2、认真办事办文办会，强化服务质量。在办事办会办文中，我们围绕精干高效的目标，不断强化办公室人员的服务意识，进一步改进工作作风，无论办文、办事或办会，都确保严谨、细致、准确，做到写文件逻辑严密，不东拉西扯；考虑问题认真缜密，不顾此失彼；办事程序规范周密，不出现漏洞；提供各种信息和资料、使用各种数据和事准确，不发生错误，努力为领导决策提供真实可靠的参考依据。工作中注意加强请示汇报，坚持按程序办事，积极沟通上下联系，协调内外关系，当好领导参谋。同时，加强团结协作，和机关其他部室之间始终坚持“分工不分家”，做到思想同心、目标同向、工作同步，工作相互支持，加强交流和沟通，建立起健康向上、宽松和谐的人际关系，充分发挥办公室的整体效应，最大限度地提高机关工作效率。至目前为止，我们办公室共组织各种大型业务会议、座谈会议共计10多次，参加人员达于200余次，接待上级来访、检查指导工作的各级领导100余人次，无一出现纰漏。特别是在规范公文收发工作中，我们严格执行公文处理制度，对文件的收、发、传、管努力做到规范化、程序化。联社发到了格式统一，文体规范，切实把好文字关和政策关。加大了文件催办督办工作力度，协助有关部门认真及时地完成领导批办的任务，并及时向领导反馈办事结果。有效地指导了业务发展，较好地发挥了办公室的协调左右，沟通上下，协调各方的中心枢纽作用。

回顾上半年工作，我们在积极努力地做好本职工作、取得一定成绩的同时，也还存在许多不足之处，主要表现在：工作的主动性有待进一步加强，工作效率亟待进一步提高，宣传调研工作差距很大，机关事务等工作还须加强等等。对此，下半年，我们将在联社领导的正确领导下，积极主动地做好以下各项工作。

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（一）抓好信息调研工作，为领导决策发挥参谋作用。下半年，在信息调研方面我们要着力抓好以下几个方面：一是围绕联社中心工作，拓展信息反馈和调研的深入。选准切入点，进一步加强信息的收集、梳理，针对工作中出现的新情况、新问题，进行详细地调查研究，形成有观点、有建议的第一手材料，及时反馈给联社领导和上级信合管理部门，为领导科学决策和指导工作提供参考依据。二是提高综合信息和调研的质量，信息调研做到言之有物、反映实情。挖掘有价值的信息，对关键性问题作深层次的综合分析，力求做到立意高、范围广、有深度。三是健全信息网络，明确专人负责，促进调研质量的提高。加强信息调研工作力量，办公室将从全辖物色2名以上业务素质高、工作能力强、有一定写作水平的同志从事此项工作。将文字材料和信息目标分解到联社科室和各信用社，并纳入联社综合考核目标。四是开展农村金融调研活动。围绕工作中的热点、难点和重点，深入开展调研。围绕省、市联社下达的调研任务，认真组织开展农村金融调研活动。

（二）抓好宣传工作，进一步树立农村信用社的社会形象。一是广泛宣传农村信用社的实力、信誉和为“三农”服务的宗旨，把全辖开展的“信用乡、村、户”建设活动和支持农民发展生产，向农户发放小额信用贷款与宣传工作结合起来，进一步提高农村信用社的知名度；二是及时宣传各项工作的突出业绩和工作中出现的好人好事；三是积极主动与新闻单位搞好配合，抓住宣传农村信用社的一切机会，加大宣传力度，扩大农村信用社的知名度，为农村信用社营造良好的外部环境。

（三）抓好工作制度的落实， 促进机关办公规范化。坚持务实、节约、高效的原则，对每项工作，从大处着眼，小处着手，精心组织，细心安排。加强与各科室、各岗位的密切配合，使工作有条不紊的进行。进一步提高办事质量和工作效率，努力把从各方面获得的情况和信息及时准确地反映给联社领导，为领导决策提供可靠依据。主动协调好各职能部门的关系，做好上情下达，下情上呈，及时反映基层的热点和业务发展动态及员工的意见。积极创造条件，使机关办公尽快实现电子化、程序化、制度化和规范化。

（四）抓好催办查办工作。检查、督促、落实上级机关和联社领导的批示事项或要求办理的事项，对落实不到位的科室和信用社将采取惩罚措施并纳入联社综合考核目标。

（五）抓好保密和文书档案管理工作。搞好保密工作对维护党和国家的安全和利益，维护农村信用社的经营成果和合法权益，保障农村信用社业务的开展具有重要意义。办公室将采取措施，加强保密宣传教育，不断增强全员保密意识。加强对文书档案管理，对接收的各种档案资料认真整理、重新登记和妥善保管。在今年7月底以前完成对XX年度及以前的文书档案的收集、整理、入档工作，保持省颁标一级档案室荣誉

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档案室整改措施及建议范文第4篇

摘要：教育经费的保护措施是所有学校都需要的一种通用的“内部控制”程序，用这个程序方式来保护财务管理的各个方面；这个流程清单提供了年度、季度、每月及每周的关键性财务活动一览表。运用财务管理的规律管理好学校。

关键词：中小学校校长　资金管理措施　财务管理流程　资金管理制度

一、中小学校教育经费的保护措施

教育经费的保护措施是所有学校都需要的一种通用的“内部控制”程序，以此来保护财产免遭遗失、挪用或盗窃。其作用是为了实现下列三项重要的学校财务目标而设计的通用会计程序：防止学校教职员工出现盗窃或渎职的行为；保护学校资产；履行公众所期待的对公共资金财务管理的责任。

换句话说，内部控制程序应用于学校会计和账簿记录工作中，它可以保证财务报告是可信的，保证财产得到保护而免遭越权的使用。内部控制程序应用于财务管理的各个方面，同时还有以下功能：从学生和家长手中接受的资金，支付资金以还账，保护好收据簿和支票等重要的财务单据。

1.学校教育经费的使用规则

在讨论教育经费的保护措施之前，最好先理解教育经费的使用规则。除非按照省、市(区)中小学财务管理办法已经明文规定外，通常都要遵守这些规则。最重要的是教育自己学校教职员工谨记，学校活动资金的使用是受限制的，这些资金不属于个人所有，所以不能随便借出、借入，或者以校长看来合适的方式使用。例如：学校活动资金要用于筹集或分配这些资金时的预期目的，即专款专用。通过全体学生筹集到的学校活动资金，要让全体学生从中受益；鼓励学生干部在教师的监督下，管理由学生团体筹集到的资金；将活动资金用于当时筹集资金的在校学生身上；禁止有悖于教学大纲或危害学生安全的资金筹集计划；遵守合理的预算和会计程序、管理学校的活动资金。

2.内部控制体系的特征

健全的内部控制体系需要在管理和实际运行中取得恰当的平衡。这里有一些关于健全内部控制体系的一般原则。一个健全的内部控制体系有以下特征：

合理性。管理成本不应当超过管理所带来的利益。谨记：要依据资金、时间，对全体教职员工的限制性规定(如过于复杂的购买手续)和教职员工意见等因素来考虑成本。

适时性。必须在适当的时间运用管理才会有效。例如：无法平衡每月的会计报表就没有达到管理的目的，管理就是迅速发现并纠正错误。

现实性。这个程序真的能提供一套保护措施吗?锁上储物柜，但是允许所有教职员工随便拿到钥匙，这并没有实现预想的管理目的。

实用性。保护学校的资产，需要将学校管理领导层和上级管理领导层的意图统一起来。在学校最有效的内部控制办法是有一套自上而下的管理严密的体系，从校长开始，一直延伸到全体教职员工。当你质疑这个程序的实用时，可以在管理过程中使用有效的评价制度，也可以从上级财务部门或学校内部审计师那里获取建议。

3.内部控制的三种类型

预防式控制是在错误或不遵守规则的行为出现之前而设计的避免其发生的措施。比如：一个有关预防式控制的方法，就是校长在购买物资或设备之前，审批订购单，预防式管理具有成本效益。

发现式控制是错误发生之后用来鉴别错误的措施。比如：为了发现不遵守规则的事情，校长每月要审核学校的会计月报表，这就是一种发现式控制，这种控制具有滞后性，与预防式控制相比，成本效益偏低。

纠正式控制是确保通过发现式控制查找出错误，以纠正的措施。比如：当校长发现银行对账单上的错误，及时地彻底查处此事，以确信这个错误得到解释和纠正。

4.通用的控制程序

作为校长，应把这些保护措施合理地使用，以保护学校的财产，免遭遗失和盗窃。通常做法如：在校长的办公系统里设立财务管理的规定，以限制教职员工获取进入财务体系的路径。

(1)创造环境

作为校长，应坚持贯彻以下指导思想，在学校管理中宣传这些思想的重要性，确定全体教职工评价和处理财务事件的基调：①保持高标准的道德观与价值观。比如就资金运作来说，不要妥协于不合理的标准，程序或政策。②遵守全体教职员工所期望的会计程序。如在应用中保持一致性，这是非常关键的，因为只有少数会计才接受过正规的财会业务培训。③坚决聘用非常称职的会计和行政管理人员，避免过度信赖会计。如果会计能够全部控制或者拥有教职员工的完全信任，要有所警惕。基于过分信任的制度不算一个安全的制度。④确信全体教职员工对学校资金运作有高度的责任感。没有设置与保持合理的控制措施，会导致学校或不诚实成员的结合体，并且引诱诚实的成员变得不诚实。

(2)行政管理控制

如果校长不付出努力以确保这些保护措施的贯彻执行，那么，内部保护措施在学校就没有价值。①如经常检查一下每月的会计财务月报表；如有可能，分担会计责任，以使任何一个人不能单独负责全部过程。(如填写支票，签署支票，分别由不同的人进行)。增加行政性的检查程序，增加事先不通知的内部审计或会计检查的次数。②校长应为财务单据建立一个专用的收件箱，以免夹杂在其他邮件中丢失。

5.限制性接近财务系统

通过频繁更换密码来限制电脑访问财务报告的路径。至少每隔90天更改一次财务管理系统的账户密码，并且绝对不要在桌子上、电脑磁盘里或者其他任务明显的位置上，保留你记下来的密码。将所有重要的电子数据、档案进行存档备份，并且放置在校外一个安全的地方来保存。

限制全体教职员工靠近会计室、保险箱、档案柜的钥匙和安全防护装置，当会计室的任一职员不在学校工作后，更换安全防护装置和锁头。把小型的保险箱锁在墙壁上。

6.现金收入的控制

现金收入――进入到学校的现金是最容易被滥用和偷盗的资产。对这部分资金控制措施的设计，目的是提供保障，使之能正确接收和记录资金，并及时存入银行(参照现行学校财务管理规定执行)。

7.现金支出的控制

现金支出，即资金流出学校，是通过支票(实际支付)和非受理的零用现金的形式完成的(参照现行学校财务管理规定执行)。

8.确定学校的真实余额

(1)检查每月会计财务报表。(2)每月不忘检查银行对账单。(3)把同一个月的银行余额结算和学校的财务报告进行对比。(4)了解学校真实的资金结算情况。学校的资金账户很典型地分为三类：

①上级拨入预算经费。拨入经费的总余额仅仅是用来经营学校的一般性资金，是资金来源的主渠道，是惟一能确保学校拥有足够资金的方式，就是校长例行公事地执行这个检查程序。②学校预算外收入。纳入教育经费管理。③其他资金(代收代

管款项)。

拨入预算经费数一实际经费支出数=经费结余数

预算外收入数一预算外支出数：预算外结余数

综上所述，作为一个领导者、管理者，应遵循基本的内部控制程序，对于始终如一地贯彻与管理学校资金是有帮助的。在实际工作中，这些保护措施会增加作为一名资金管理者的自信，并且占用较少的工作时间。请校长谨记，如果没有尽力确保保护措施得到贯彻执行，那么，再好的控制程序也是毫无用处的。“没有规矩不成方圆，有了规矩未必成方圆。”坚持推进落实这些保护措施，才是校长职责所在。

二、校长财务管理任务流程

校长在一个学年度中、在财务管理方面应该做那些事情呢?作为校长，对记账负有许多的责任。这个流程清单提供了年度、季度、每月及每周的关键性财务活动一览表，应把它与全年日程安排协调一致。

1.校长学年度期间财务活动安排

七月份(期末工作)

会见会计人员。并对他(她)的作用与职责进行考察。请他(她)回答下列问题，以对上半年学校财务获得大致的了解：

(1)我们学校是否有过期的支票和银钱收据?如果没有，何时将其销毁或上交财务档案室的?

(2)收据的盘存日志存放在哪里?

(3)为了确保按数字顺序开付收据且所有的三联单空白收据完好无损，你多长时间审查一次银钱收据?

(4)在我签字之前是否准备好细化到数量、价格和送货规程的订单?为新学年订购单?

(5)用于购买普通货物(如办公用品)的集体订购单，上面是否规定出购买的金额限度?

(6)你多长时间审查一次未结清的订购单?

(7)我们学校的财务报表与支票帐户和银行存款帐户与银行存款对帐单多长时间核对一次?(核对银行存款)

(8)在我不在的情况下，你代我签过字吗?

(9)所有支付给学校员工(如保安、合同制工人)的补偿费用是否由办公室审批?

(10)你多久核对一次零用现金?

(11)学校会计年度银行存款利息收入有多少?

(12)你是否意识到我信赖你，并从你那里获得相应的财务信息?

2.与熟悉情况的员工完成下列任务(如中层干部)

(1)审阅下学(期)年的学校预算。与会计人员或其他熟悉情况的员工利用2―3天的时间，建立每一帐户的收支计划。(内审学校预算)

(2)将资金登入到相应的帐户，以反应出项目预算。

(3)总务处室订立秋季办公用品订购单，以确保在教师返校之前收货。

(4)确保校长和会计及所有签发支票者均符合银行支票管理规定。

(5)总结上学期财务上的问题及成功之处。

(6)审阅最近的审计结果和建议，针对上学期制定的整改措施。

(7)与校长外出期间财务管理的校长助理碰头开会，明确规定他权限服务内所能批准的金额限度以及支出科目。在做出这些规定时应听取会计意见。

3.与相关的工作人员共同完成下列任务

(1)与相关人员核对校办企业的合同，并对上一年度的所得利润进行核算。

(2)制定校办商店的经营计划，更新书面程序，向会计提出建议。

(3)确保教职工岗位手册中有关财务细目及时得到更新(开出的收据，订购单、信用卡、现金及时上交财会室)就产生的变动向会计提出建议。(保护流动资金的安全措施)

4.八月份(教师返校)：

(1)召开教职工大会，并审阅员工岗位手册内与财务相关的那部分内容。讨论新会计程序或可能产生问题的地方。要求会计人员参加该会议。

(2)新学年之前确保教职员工都明白管理和动用学校资金所承担的财务责任，给他们提意见的机会。

(3)与学校工会组织共同讨论纪念日(如教师节)而购买纪念品的资金如何筹集和分配。

三、季度财务管理任务活动安排

(9月30日、3月30日、6月30日)

1.如果支出的经费数额太大，与会计人员审核每一帐户的收支目标，用以修正原始预算计划(参照学校预算进行)。

2.会计年度结束前，与会计人员审查财务问题或日常(帐户负债)，并做出相应帐户的调整和转账。(参照转账和调整帐户要求进行)。

3.审查含有支票帐户和存款帐户的银行存款对帐单，做到帐帐相符。

4.研究学校的规章制度，一般用尽上级财政拨给学校的拨款后，才能使用学校资金(如公用经费)，学校资金余额可以转到下年度使用。

5.审查学校校办商店预定的提成比例。

四、年末财务管理任务活动安排

(12月15日至12月25日)

1.审查年末帐户调整和转账的情况(参照记账的基本知识)

2.追踪未完成的并取消那些不需要的订单。

3.准备学年末的审计工作(参照审计检查)

4.对校办商店的存货进行实地盘存，审查额外供货已完成的订单的情况。

5.建立校长自己使用的新会计年度《财务管理审批日志薄》(记录日常审批的重要款项)，《预算指标管理日志薄》(记录上级财务部门下达的拨款指标)。

五、月度财务管理任务活动安排

1.审阅银行对帐单。

2.将会计人员所做的月报表与银行对帐单做比较。

3.讨论会计可能遇到的财务或程序问题。

4.审查自己不在时所批准的项目(如订购单、支票、信用卡等)。

5.讨论会计人员对已下事务的看法：未结清的订购单：代收代管的财务帐户；帐户余额(如有没有帐户出现余额为负的意外的情形)。

六、周财务管理任务活动安排

1.审阅需要你批准的文件：

订购单；支票；教师实地考察费用申请表；财务报表。

2.要求会计回答下列问题：

(1)有没有组织者、教师不遵从收据或订购单支付程序的情况(如保管资金、收到书面批准之前采购)?

(2)与供应商之间是否存在问题(如订购的货物已经收到而经办人员没有通知会计人员)?

(3)包括银行对帐单在内的所有财务报告，是不是最新的?

(4)有没有需要签字的支票和订购单?

(5)每日都要到银行存款吗?如果不是，存放在办公室有多少款项?存放的具置在哪儿?如何保证资金的安全?

(6)图书管理员是否保留一份以日期或学生姓名为顺序记录的赔款清单?赔款以及清单是否每周都要呈交给会计室?

(7)教师收据是否按照数字顺序开付?交回所有剩余的三联单空白收据是否都留在收据簿里?

(8)所有需要校长签字的支票是否都附有单据证明资料(如供货商发票、收货单)?

(9)所有的支票包括空白支票有没有列出钱的用途?

(10)审计人员已审查的存款单有没有存档?

(11)所有支付给学校教职员工的服务(如合同制工人、保安)报酬是否通过学校办公室来处理相关事务?

(12)有没有需要讨论的亟待解决的事务(如尚未完成的早在一个月前实地考察旅行的财务报告)?