工程变更与索赔管理

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工程变更与索赔管理范文第1篇

关键词：设计变更 工程签证索赔 管理原因 处理方法

引言

设计变更、工程签证以及工程索赔是工程项目难以避免的内容，由于这些问题涉及面广，产生原因复杂，可预见性小，规律性差，精准确定其具体费用。根据相关数据统计，由于设计变更、工程签证以及工程索赔发生的费用占据整个工程项目竣工结算的8%-23%之间。因此，做好设计变更、工程签证以及工程索赔的管理，对实现工程项目的利益最大化具有重要意义。

一、工程变更的管理

从工程现场施工情况与工程变更原因的角度来看，工程变更主要变现为设计变更与工程签证两大部分。

（一）设计变更的管理

1.设计变更的产生原因

引起设计变更的原因有多方面，总结归纳为以下几点：

（1）由于设计部门的疏忽，使原设计图有误，出现漏项等问题，施工无法进行，必须要对原设计进行优化，发生设计变更。

（2）施工中出现的意外或具体情况，不在原设计中的预料之中，例如，需要进行加深处理的基础特殊情况，业主出于对实际情况的考虑，决定增加地下一层的建造，必须增加设计内容，发生设计变更。

（3）新材料、新技术、新工艺的出现，可以提高工程施工效率，有利于加快工程施工进度，在不影响整体施工质量的前提下，建议改用先进的技术与设备，从而引起设计变更。

（4）由于市场供求关系的变化，材料、设备、劳动力等资源发生紧缺或价格上涨，导致施工条件受到限制，必须寻找其他可代替使用的材料、设备，或更改施工时间或施工方案，也会发生设计变更。

2.设计变更的处理方法

（1）对于原设计方案中存在的错误、漏项以及与施工现场条件不符，不改无法施工的情况，必须果断按照程序，进行设计变更，确保施工可行。

（2）对于必要的设计变更，应当遵循合理经济的原则，在考虑技术可行的同时，也应当尽可能将索赔产生的损失降到最低，比较分析之后，做出经济可行的变更决策。

（3）对设计变更引起的成本增加或下降，应认真进行分析其中原因，尽量将成本增幅控制在预算范围内，对于超出预算的设计变更内容，应谨慎选择变更方案。

（4）对于需要替代使用的材料、设备等，应当及时进行工程洽商记录，明确材料、设备的规格、质量等级、使用数量、使用部位等，确保材料、设备变更有理有据。

3.设计变更的费用结算

必要的设计变更实施之后，应当派遣监理单位到现场对变更的实施情况进行调查，施工单位工程师回收相关的现场变更实施资料，确保本次变更符合设计变更单的要求。对变更发生的材料费、设备费、人工费、管理费等进行汇总，签署设计变更单，作为竣工阶段结算的增减依据。

（二）工程签证

1.工程签证的原因

（1）由于业主方自身原因，例如未能在合同规定时间内，按照要求提供施工场地，对于甲方供应材料、设备等未能及时提供齐全，导致施工方出现停工、窝工，发生重大损失，必须要进行工程签证。

（2）由于甲方原因，例如停电、停水等原因导致工程施工中断、施工延期；由于设计有误、设计变更导致的施工中断、停工、窝工，发生经济损失。

（3）由于施工中出现合同之外的技术，需要进行处理，例如由于施工中遇到作业空间太过狭小、作业位置超出一定高度，必须要采用大型机械设备或更为先进技术方能保证继续施工，而新设备、新技术的增加使用会产生额外费用。

（4）由于设计图纸会审与设计变更造成的已完成的项目部分，需要拆除重新施工，造成额外成本。

（5）由于施工所在地施工材料、设备资源不足，需从外地采购而增加的人工成本、运输成本等，必须要办理签证手续。

2.工程签证的办理范围

可以办理工程签证的费用主要包括：由于建设方原因导致的工程施工中断，造成的工期延误损失以及发生的停工、窝工损失；由于不可预见的障碍物导致已建项目拆除或重建的费用；出现非常施工条件，不得不使用特殊设备、采用特殊技术而产生的措施费；由于建设方或设计方造成的设计变更，材料费、设备费、管理费等；由于业主方、设计部门、监理部门的原因造成的项目变更费用等等。

二、工程索赔的发生原因

工程索赔发生的原因主要有以下几点：

（一）施工过程中发生气候、环境的变化，例如地下水上涨，地质断层，出现化石、古迹，发生台风、地震等。

（二）建设单位的原因，例如由于发生社会动乱、游行等，甲方无法在合同规定时期内，按照要求提供施工现场，无法满足施工条件。由于业主的自身原因，发生违约行为，没有按照要求支付施工单位已完成工程的款项，或由于其他原因终止双方合同。

（三）合同本身存在漏洞与不合理。合同规定的条款内容不具体，表述不严谨，产生歧义；合同额的增减幅度过大，超出预算范围；国家法律与行业法规的变化、货币政策、银行汇率发生变化等原因导致的成本增加或工期延误，甲方应当给予施工方相应的赔偿。

（四）工程变更导致设计图变更，导致项目增加或减少，施工方法、技术变更以及合同规定的其他变更等。

（五）监理方或工程师的指令有误，发生的工程变更。

三、设计变更、签证、索赔施工过程中的管理

（一）加强设计变更和工程签证管理

项目经理、技术人员以及预算人员等都应当各司其职，尤其需要做好设计变更与签证审核工作。

完善合同交底制度，确保每个项目参与人员都能全面了解和熟悉合同规定的条款与内容，做好交底记录，明确各自的经济责任与技术责任。

严格划分设计变更与工程签证的界限，设计变更属于设计单位下发通知单的范畴，所发费用根据发生的设计变更情况来计算。工程签证属于建设部门、监理部门现场确认的范畴，建设部门、监理部门的现场代表确认变更工程量，工程变更费用根据变更发生原因来处理。

（二）加强工程索赔的管理

1.加强工作索赔的管理，应当对施工全过程进行动态的管理，对施工过程中的索赔资料进行收集、整理，做好现场其签证工作。由于索赔牵涉到业主与施工单位双方的经济利益，切不可采用非正当手段牟利，应当做到实事求是，收集现场真实资料，结合相关法律法规以及双方签订的合同条款，作为真正的索赔依据。

2.工程项目的各专业、各部门都要认真学习招投标文件、相关法律法规以及合同条款。在工程开工之前，就应当对工程的交通条件、供水情况、供电情况等进行视察，对地下水位高度、地下障碍物等进行认真勘查，做好详细的记录与准确的标记，确保所有情况都能够满足施工需求。

3.组织各专业技术人员详细会审各专业的施工图纸，做好详细的会审纪要，将图纸中不明确、不详细、与现场实际情况有出入的地方标志出来，作为索赔的重要依据，要求各方签证。

4.施工过程中，应当进行实时的预测性分析，预测可能出现恶劣天气、自然灾害、地下障碍物、化石、古迹、文物以及征地拆迁、施工条件发生变化等外部环境因素造成的索赔事项。

5.全面了解建设单位要求变更施工项目的具体部分、规模以及变更材料、设备等的规格、数量等；变更的施工工艺、技术等；发生停水、停电超出的时限；业主方、监理部门主动要求延期、返工而导致施工单位发生的停工、窝工损失以及增加的工程量等。

6.监理部门作为索赔的关键性环节，只有得到监理部门的认可，索赔才有效。索赔关系到建设单位的经济利益，建设单位的态度直接决定了施工企业索赔成功与否。因此，施工单位应当处理好与建设单位、监理单位的关系，提高自身施工技术，树立良好的形象，提高自身信誉度，坚持诚信为本的原则，贯彻操守为重的理念，提高管理水平，完善质量保证体系，赢得建设单位与监理单位的信赖与认可，真诚相待，创造索赔的平和气氛。

四、结语

为提高施工项目的管理水平，实现经济效益最大化的管理效果，必须正确处理好设计变更、工程签证、以及工程索赔等纠纷与矛盾，做到事前预测、事中调整、事后控制，实时掌握工程项目的变更情况与造价的变化，为竣工结算做好有理有据的准备，实现工程各方利益的协调与最佳。

参考文献：

[1]李淑琴.工程变更索赔策略探讨；铁道建筑技术；2011-01-20

[2]邹平银.工程变更索赔的简要分析探讨；经营管理者；2012-03-20

[3]张学林.M项目变更索赔管理研究；西南交通大学；2012-10-01

工程变更与索赔管理范文第2篇

关键词：高速公路 建设项目 工程变更 索赔管理

中图分类号：U412.36+6 文献标识码：A文章编号：

高速公路建设标准高、造价高， 如何利用有限的资金建成高标准、高质量的高速公路， 成为前高速公路建设中非常重要的问题。变更和索赔是高速公路合同管理中的主要项目,对工程造价有很大的影响。因此, 对变更与索赔进行分析研究并加以防范, 对工程建设具有实际意义。一般而言, 当高速公路项目完工时变更和索赔金额控制在合同额的10% 以内, 则该工程的合同管理即变更和索赔管理较好; 但个别项目由于设计、施工的前期工作粗糙, 则变更和索赔金额的比例就相应增大。其中主要的原因是工程项目出现了大量设计变更。因此, 业主、承包商强化设计管理, 加强施工管理, 对工程的变更与索赔的风险进行预测分析, 提出防范措施及具体的对策, 则可使其降低到最小范围。

一、工程变更产生的主要原因

1、 设计不合理引起的工程变更

设计单位在基础资料还不够完善的情况下便进行技术设计，致使在项目施工过程中， 发现设计文件中的地质资料与实际情况不符， 不得已修改工程设计， 进行工程变更。

2、业主要求修改而产生的工程变更

项目的立项过程中， 为满足建设单位的需要， 设计单位往往在设计阶段压低技术标准以减少工程量来压低工程造价。在以后项目实施过程中业主想扩大规模， 提高设计标准， 而出现工程量变化、施工进度变化等问题，使工程变更不可避免。这样做的后果可能使工程造价增加， 甚至超过投资限额， 造成很大浪费。

3、 合同工程量有误造成的工程变更

工程招标过程中， 项目业主急于开工， 对合同工程量没有进行充分的核对， 在施工过程中发现丢项漏项、工程量误差大而引起工程变更， 工程造价也相应增加。

4、为满足地方要求发生的工程变更

在文件设计过程中， 由于设计单位与地方部门协调不够好，致使在施工过程中， 路线影响到了当地村民的出行， 不得不增加涵洞； 或者当地村民为了耕地灌溉方便， 强行要求增设灌溉沟渠， 造成工程变更， 工程造价也相应增加。

由此看来， 产生工程变更的原因， 一方面是主观因素， 如设计单位勘察设计工作深度不足，以致在施工过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量， 因而不得不改变施工项目或增减工程量； 另一方面是客观因素， 如发生不可预见的事故、自然或社会原因引起的停工和工期拖延， 使工程变更不可避免。设计是工程建设的灵魂，设计上的科学便是最大的节约。因此要把好工程设计关， 尽量避免或减少工程变更的发生。

二、工程变更管理的技术要点

1、 提高设计质量, 减少工程变更

据统计资料, 由勘察设计原因造成工程变更, 影响投资变化的幅度一般为3% ~ 15%。为保证设计质量, 设计单位应参与工程招标工作, 并对合同中的工程量予以承诺, 因设计原因造成的超合同工程量应按一定比例承担部分责任。为减少工程变更, 应严格按基建程序办事; 引入设计监理机制, 对设计方案、重点工程以及勘察基础资料等进行监理, 并督促设计单位严格执行设计规范, 以优化设计为目标, 做到考虑周密和精心设计。工程设计中的技术与经济是相互依存和不可分离的, 应把工程经济和工程技术摆在同等重要的位置。提高设计人员和概算人员的素质, 增强经济观念, 使设计人员和概算人员既懂得工程设计, 又懂得概算编制。

2、 加强工程变更管理, 规范现场签认

为改善现场签认的现状, 建设指挥部有关人员必须经常深入施工现场, 同时加强与驻工地甲方代表、监理、设计单位现场代表及施工单位现场指挥部的联系, 了解施工现场发生的各种事件, 及时、准确地办理变更设计的现场签证工作。工程变更还应对所有工程项目的实际工程数量对照图纸计算。验工计价, 既要做加法, 也要做减法。

3、 严格变更设计的验工计价程序, 公平、公正的处理索赔

工程变更按交通部最新颁布的《公路设计工程变更管理办法》 实行, 其增减费用应按原批准概算的编制原则、定额、计费标准、工料机价格计取。目前编制变更设计概算的方法有以下两种:

（1) 采用定额编制, 即采用变更设计详细数量, 套用相应定额编制变更设计概算;（2）采用合同承包价格的分部及分项工程指标编制。原合同没有的新增工程项目的变更设计采用方法1 , 合同中已有的工程项目变更设计采用方法2。在处理工程索赔时, 要根据索赔的内容和原因明确责任者,正确计算索赔后可能带来的损益, 经建设、设计、监理、施工四方代表签字后生效, 避免不合理的索赔发生。

4、完善监理制度, 提高专业水平

目前, 项目监理工程师仅为施工过程监理, 除对施工质量有发言权外, 对变更设计只有建议权, 对验收计价只有确认完成工程数量的权限。因此, 目前的监理工程师为不完全监理。尽管监理公司的机构和资质均通过了有关权威部门的审查, 也在工商部门进行了登记, 但大多数监理公司还处于人员不固定、聘请人员杂乱的松散状态, 其职工业务水平参差不齐, 有必要从法规上予以规范完善。

三、索赔原则

1、及时发现与报告，根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔项目(分部分项名称)、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，无须附有详细的计算资料和证明。这样，使监理工程师通过意向书就可以把整个事件的起因、地点及索赔方向有大致了解。

2、索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时项目负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对。

3、索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分;所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

四、索赔的管理

1、索赔资料的收集额外费用和工期延长索赔是由建设项目中的各种事件引起的，业主、总包商或项目的任何分包商、供货商都可索赔。为了增加索赔成功的机会，索赔者必须有足够的证据，相应的文件，确定额外的费用和工期的数量和原因。因此，合同各方必须以事件和文件为依据，辨别、记录可能发生或已经发生的事件对工期施工费用的影响。很多事件能够引起工期和费用的增加，其中有些是可索赔的，但必须证明事件的存在及引起事件的原因。成功的索赔者必须以事件和文件为依据、记录可能发生和已经发生的影响工期费用的事件，并以记录为依据来跟踪索赔的影响费用。为了解记录索赔事件，有经验的承包商往往跟踪索赔事件的履行时间和费用，承包商通过及时通知和处理的文件来保护他索赔的权利。

2、按索赔程序进行索赔合同中规定了提出索赔的程序及时间要求，承包商一定要及时地提交有关报告，如果承包商没有按合同要求及时出示书面索赔通知，可能会导致失败。因此，承包商必须意识到及时准确的通知和合理的文件证明对索赔成功的重要性。它可能成功地阻止业主拒绝索赔，最终解决索赔问题。

3、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，项目应建立、健全工程索赔台账或档案。

4、索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。

5、 对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。

参考文献：

[1] 张希忠. 公路建设中如何防止和减少工程变更与索赔[J]. 交通世界(建养.机械). 2010(09)

[2] 李长日. 水泥混凝土路面裂缝的成因及防治[J]. 林业科技情报. 2007(03)

工程变更与索赔管理范文第3篇

【关键词】水利水电工程；合同管理；变更索赔；风险防控

引言

近几年来，我国社会、经济等不断发展，推动着水利水电工程建设规模的不断扩大。对于水利水电工程来说，由于其涉及到的专业领域较多，且具有较高的复杂性，所以在实际的施工过程中常会发生设计、施工技术更改的情况。可以说，在水利水电工程中，变更索赔情况的发生在所难免。而变更索赔会导致水利水电工程的工期、造价等明显提升，并不利于水利水电工程的展开。因此，实施高质量的合同管理、控制变更索赔风险在水利水电工程施工中具有重要的意义。

1水利水电工程合同管理中变更与索赔的原因分析

为了实现对水利水电工程中变更索赔风险的控制，合同管理人员必须要对变更索赔的成因展开深度分析，并以此为基础完成风险控制措施的提出。在水利水电工程合同管理中，常见的变更索赔原因如下：①外部环境因素引发的变更索赔。主要包括水文、地质条件、气候条件、征地移民、外界不可抗力、三通一平等[1]。②技术因素引发的变更索赔。主要包括招标文件内容问题、设计修改、施工图不完善、现场技术服务不高等。③管理与工程质量引发的变更索赔。主要包括施工设计或顺序的更改、项目完工时间的提前或推迟、质量不合格、低价中标风险等。

2水利水电工程合同管理中不同阶段的变更索赔风险分析

2.1准备阶段的变更索赔风险

在水利水电工程中，变更索赔风险可能存在于合同管理中的任意一个阶段。其中，在招标以及合同的阶段，若是合同管理人员未对招标文件进行仔细的审核，导致招标文件的科学性、准确性不足，同时，编制出的合同文件也较为粗糙、缺乏严谨性与全面性，就会造成水利水电工程合同管理工作的“先天不足”。此时，在工程施工（合同实施）的过程中，变更索赔发生的次数增加，面对的风险更大，产生大规模变更索赔（金额较大）的情况发生概率更高。

2.2招评标阶段的变更索赔风险

在招评标阶段中，若是相关合同管理人员未对投标人的资质展开严格、仔细的预审，就会导致资质不达标的投保人入围或中标。在这样的情况下，不仅水利水电工程的质量、成本与工期无法保障，施工中面对的变更索赔风险也会明显提升。同时，在实际的招评标阶段，所有的材料（包括答疑或是补遗材料）均以合同文件的形式呈现。在这样的背景下，若是相关管理人员未在前期对合同展开严格、全面的审核，则会导致在水利水电工程实际施工中发生合同存疑的问题概率提升，最终引发变更索赔。

2.3合同签订阶段的变更索赔风险

在合同签订阶段中，合同双方主要完成了签约与相互承诺。此时，合同双方应当在不改变招标文件实质内容的条件下，对评标中存在的问题或是潜藏的问题进行挖掘与分析。针对这些问题，必须要在合同谈判的阶段加以澄清，必要时可以使用书面的形式完成澄清。通过这样的方式，能够进一步降低合同双方对合同内容认识的差异性，实现了对水利水电施工中不必要的变更索赔行为的减少。反之，若是在这一阶段，管理人员未对合同内容、存疑点等进行分析与澄清，则会导致施工中面对的变更索赔风险提升。

2.4合同实施阶段的变更索赔风险

在合同实施阶段（工程施工阶段），上述三个阶段中合同管理工作存在的隐患将全部暴露出来，引起变更索赔的发生。同时，由于在水利水电工程施工中面对的影响因素相对较多，也更为复杂，所以发生意外事件、干扰事件、管理不协调等情况更加常见，引发了变更索赔的产生。

2.5完工验收与决算阶段的变更索赔风险

在完工验收与决算阶段中，主要完成了对水利水电工程是否达到预期目标的总结，特别是经济目标的总结。此时，会对水利水电工程合同中的经济往来、存在问题等展开统一的清算。在这一阶段中，工程施工单位要提交决算申请书；接着需项目部门、监理工程师等结合工程合同内容完成内部审核，对完成的工程量、工程费用等展开全面的核实。其中，变更索赔是审核工作中的重点内容。

3水利水电工程合同管理中变更索赔风险防控的对策探究

3.1完成高质量的变更管理与索赔管理

3.1.1合同变更管理的注意事项

对于水利水电工程合同来说，内容的变更极为常见，其实质就是对合同的内容展开修改。此时，对于工程的实际展开有着较大的影响，十分容易引起工期延长、成本增加等情况。为了避免这些问题，相关人员必要完成高质量的合同变更管理，在这一环节中，需要重点关注以下几项：①要严格执行合同与工程变更的审批程序，要结合变更类型的不同完成审批程序的制定，同时，要完成本次变更对工程产生的影响情况分析。②当完成对合同变更的要求、内容的确认后，要第一时间组织施工人员依照更新的内容展开工作。③要重点分析合同变更所产生的责任。此时，合同管理人员要对变更原因进行分析，实现责任方的明确，为索赔提供更好的实施条件。

3.1.2合同索赔管理的注意事项

为了最大程度的降低水利水电工程中存在的风险，相关人员必须要高质量的完成合同索赔管理工作。在这一环节中，需要重点关注以下几项：①要在工程施工前完成索赔管理程序的制定，当发生索赔项目时，要依照索赔流程展开操作。通常情况下，合同中均包含着索赔程序的约定，要以此完成详细索赔程序的制定[2]。②要对合同实施过程中产生的多种干扰事件展开跟踪式管理。对于索赔行为来说，其主要来源就是干扰事件。所以，要通过跟踪式的管理，降低干扰事件引发索赔行为的概率。③要严格控制变更，降低索赔行为的发生。④要对合同实施过程中展开工程相关资料、数据等的采集、记录与保存，降低索赔风险。

3.2源头上控制变更索赔风险

为了更好的降低水利水电工程中变更索赔的风险，必须要在工程设计阶段就实现质量的严格管控，完成基于源头的变更索赔风险控制[3]。为了实现这一目标，相关管理人员需要重点完成以下几项工作：①确保设计招标的公开化，利用市场经济的特性提升设计的质量。同时，还要与中标者签订合同。②要对资金限额设计合同的签署进行管理，确保合同管理方法的优化。③要设定合适的勘察周期，保证现场勘查工作的高效，保障设计质量的同时降低对工期产生的负面影响。④要对供图合同书的签订展开管理。

3.3保证合同条款的完整性

对于变更索赔风险的控制来说，其主要依托于招标文件编制质量的保障与提升。对于合同文件来说，其中的招标文件相当于业主向投标者发出的“邀请函”，是挑选投标者的主要参考标准，也是投标者对水利水电工程做出的承诺。因此，若是在投标文件中存在着文字歧义、条款不全面、完整程度不高的问题，则会直接导致在合同执行过程中发生合同解释有出入的问题。基于这样的情况，合同管理人员必须要重点保障合同条款的完整性与严谨性：①在制定合同内容时，要尽可能使用规范的文本内容，最大程度的避免文字歧义的发生。在合同的实际签署前，要让行业专家、专业人员展开审查。②要在招标文件中设置科学的、人性化的施工周期要求，避免出现质量不高、工期延长等问题。③对于工程中的不同施工标段，要求确保设置时间的科学性，同时，保证各段施工的独立，最大程度的避免施工干扰的发生。

3.4实施风险损失的转嫁

在合同中，对双方应当承担的义务以及风险进行了清楚的划分，同时具备较高的法律效益。同时，合同双方具有的权利也得到了明确的规定，避免了越权的发生。就实际的水利水电工程施工来说，由于存在的影响因素相对较多、施工的周期更长等，所以双方在进行合同的签署前无法对所有的情况展开全面的预料。为了进一步降低这些难以预料的因素风险所带来的经济损失，必须要在合同中对购买相应保险的一方进行规定与划分，实现风险损失的转嫁。

工程变更与索赔管理范文第4篇

关键词：水电工程；施工合同；合同管理；变更索赔

中图分类号：TV74 文献标识码：A

1. 引言

工程的变更大致包括这些方面的内容，像工程量的变更、工程项目的变更，进度计划和施工条件也是要算在内的，所有的这些最后的表现形式都会导致设计的变更。我们国家的要求比较严格，所以我们都是按照图纸来施工的，一旦遇到因为这些条件的变化导致原来的设计变化的话，最关键的还是设计变更。我们除了要考虑好设计变更在工程变更中的重要性，还要把握好工程变更分类的问题，一般的分法是把设计变更和其他变更分为两大类型【1】。

2. 变更和索赔的一般概念

2.1 变更

变更其实并不是要针对合同的实质性变化，而是像有关合同条件中和水利水电施工合同范本所涉及的范围：① 合同中的任何一项工作内容或增或减;②假如合同中的关键项目工程量超过了专用合同条款规定的百分比的话，这时候是该增加还是减少，还是要视具体情况定;③ 合同中的任何一项工作遇到了取消情况的话，被取消的工作一定不能由发包人转给其他承包人实施，这是底线;④ 合同中的任何一项工作的标准或性质都有可能改变;⑤工程建筑物的形式、基线、位置或者尺寸都是会遇到改变情况的;⑥ 合同中的任何一项工程的竣工日期或者已批准的施工程序都是有可能被修改的;⑦后续追加一些工程完工的准备，像工程完工后需要的额外资金等。

2.2 工程索赔

工程索赔是在工程承包合同履行的时候，当事人一方由于另一方还没有履行合同所规定的义务又或者是蒙受了损失的话，当然前提是这些都是应该由对方承担的风险，这时候当事人一方向另一方提出赔偿的要求。在现实的工作中，索赔其实是双向的。一般情况下，索赔都是针对承包人在合同实施过程中，对非自身原因导致的工程延期、费用增加并要求发包人给予弥补损失的一种权利诉求。一般情况的话，工程索赔会根据不同的标准来进行不同的分类【2】。按某一个标准来的话，合同的索赔依据将工程索赔分成了明示索赔和默示索赔这两类；如果按索赔的目的来分的话，我们可以将工程索赔分为工期索赔和费用索赔这两类;索赔事件性质可以把工程索赔分为工程延误索赔和工程变更索赔等五种类型，合同被迫终止索赔、工程加速索赔、意外风险不可预见因素索赔也都是算在内的。

2.3 设计变更一般都伴随着索赔

工程实施的时候，可能会出现各种意外，这是正常的现象，有的事件发生了，但是很难确定它到底是属于变更范畴还是索赔范畴，这是短时间内难确定的，一点可以确定的是，设计变更一般都伴随着索赔发生了【3】。一般地，像因为设计变更而导致的工程量增加和工程项目数量增大，这些都是常见的，与此同时，这也会直接影响到原合同工期的关键线路。变更量按合同规定支付的情况是不难理解的，但是承包方有权利向业主提出延长工期的要求，这是工期索赔产生的主要原因。打个比方，如果上面说的情况都属实的话，业主一定会要求合同工期不变，这时候，一定会出现承包方因为这个而加大了投入，提出后续费用索赔这样棘手的问题。当然，不排除这样的情况，设计变更了或者业主自己主动对工程量或者工程项目提出了减少的要求，这是会立马影响到承包方利益的事情。人员窝工，施工设备闲置，利润减少了但是费用索赔也出现了，这些都是后续的消极影响，综合上面的说法，变更索赔的风险一定要经过严密地分析和讨论。

合同管理的变更和索赔风险分析视具体情况而定，合同管理的全部过程差不多可以划分出这6个阶段：①准备工作阶段;②招标准备阶段;③标投中了以后，还有后续的合同签署环节;④实施合同过程;⑤工程完工后的验收和决算;⑥ 责任期和后续的合同终结事项，这么多的阶段都会因为工作质量或者其他情况产生变更和索赔的问题。

水电工程施工合同管理各阶段的工作与变更索赔

3.1准备工作阶段

准备工作阶段是合同管理的依赖基础和根本环节。假如招标文件精度不够的话，合同文件编制就会很粗糙，既然这次的合同管理先天不足，那么实施的过程中是绝对会遇到变更和索赔的情况的。

3.2 招标准备阶段

招标的准备过程是很漫长的，招标阶段其实是合同管理的重要一环。如果对潜在的一些投标人的资格预审不严的话，这些资格审查不认真不严格的现象是会直接影响工程的进度及质量的，假使让不合乎规范的合格者入围了，很多情况都是很难预测的，同时也很难妥善解决【4】。招评标时的一系列补遗答疑的材料都是合同文件的一部分，如果合同文件不严密全面，后面的合同实施环节很可能意见不一致，然后出现合同双方的问题，这也会引起索赔。

3.3 标投中后的合同签署环节

投标成功以后，下面就是合同签订问题了，这个环节是很重要的，这是合同双方签约和承诺的阶段，当然了，这更是合同管理的根据。我们可以在不改变招标文件的实质意愿的基础下，针对评标中提出的问题和可能性比较大的潜在因素做出修改，及时在合同谈判中争取书面形式的澄清方式，这样可能减少不必要的变更和索赔。

3.4 实施合同过程

合同已经签署了，下面就是合同的实施阶段了，这同样是合同管理的关键阶段。合同实施开始以后，我们需要针对性地解决前3个阶段潜在的问题。假如它没在这个阶段显露出来，后面的事就不好说了，再加上管理协调不合理的问题，原来不该发生的变更和索赔就发生了。

3.5 工程完工后的验收和决算

完工了，该验收和决算了，这是对实施的合同是否达到了预期经济目标的检验。完工决算实质上就是对工程合同的经济往来和问题进一步结算。第一步，施工单位需要提出决算申请书，项目部监理工程师审核以后，还有个内部审计的环节，合同条款明确规定，完成的工程量和费用一定要逐步核实，特别是变更索赔这一项一定是审核的重点，决算真实准确了，才能通过最后的检验【5】。

4. 关于变更索赔工作处理的对策和建议

水利水电工程的合同管理要求合同的双方在合同管理的各阶段乃至各工作环节都要做好防范工作，施工时候出现的一些具体情况都是要好好地处理的。这些都直接带来变更索赔的风险，只不过各代表特征不一样，一般来说，这些风险都是综合风险。我们要想风险降低一些，尽量减少损失的话，一定要根据现实情况来采取不同的应对措施。

4.1 强化全民管理意识

变更索赔工作是一项需要全体员工参与的工作，涉及方方面面，这不是依靠某一个部门或者某一个人就能做好的。所以，要强化变更索赔管理的观念和知识，实行教育培训，以便增强全民管理意识。

4.2 加强变更索赔队伍建设

变更索赔人员既要有工程和法律方面的常识，还要有良好的公关能力，这是必须的作为，我们一定要朝着建设一支既懂工程技术又懂经济管理的变更索赔队伍的目标前进。

4.3 完善变更索赔管理制度

合同部和工程部的独立性质可能会使合同部信息采集滞后，这不利于合同部跟踪变更索赔项目，进而影响变更索赔基础工作。变更索赔管理是一项系统性很强的工作，它一定要融合在整个工程项目管理中。变更索赔管理制度是项目成功的关键环节，必须要把握好。

4.4 采取适当的变更索赔策略

变更索赔策略是影响变更索赔工作能否顺利进行的重要因素，有很多的策略可以让变更索赔工作事半功倍，比如时间策略，又或者不平衡报价策略，如果施工企业在投标的时候采取不平衡的报价策略的话，这也是在为将来的变更索赔做好了铺垫工作。

5.结 语

水利水电工程在合同管理过程中出现这些变更索赔的情况是很常见的，这里面的风险是避免不了的，这些错综复杂的风险，可能不能用固定的模式规定下来，但是这绝对要在合同管理的各阶段把握好细节，尽量做好各个部分的工作，在明知道不可能完全规避可能遭遇的风险的前提下，予以科学性预测和分析，以认真的心态对待，争取预防以及减少风险所带来的损失，进而促进投资效益的提高。

参考文献：

[1] 涂集. 关于水利建设管理体制改革的思考[J]. 中国水利. 2004(02).

[2] 贺恭,陈文斌,胡少华. 三峡工程八年来建设管理经验综述[J]. 中国三峡建设. 2001(11).

[3] 何伯森,高佩杰. 从国际工程项目管理模式看我国的工程项目建设总承包[J]. 港工技术. 1999(04).

工程变更与索赔管理范文第5篇

关键词:合同管理；工程变更；工程索赔

1引言

在水利水电工程建设中，合同管理至关重要，而合同管理中牵涉到的变更及索赔更是尤为重要，这就从根本上要求合同管理人员应熟悉合同条件、合同内容，熟悉各种法律法规、规章制度，要对合同管理进行超前规划，结合施工组织设计、施工技术方案等进行合同管理，通过合同的签订、合同实施控制等工作，全面完成合同责任，保证建设工程项目目标的实现。

2合同管理组织

合同是工程施工过程中双方争执解决的依据，项目合同管理必须有专职的机构或人员负责，具体负责施工项目的合同管理工作。负责合同管理的人员必须熟悉与合同相关的法律、法规，精通合同条款，对工程环境有全面的了解，有合同管理经验。

3合同变更

3.1原始资料的收集及报告

和行文制度工程的原始资料都是在合同的实施过程中产生的，是由施工各方人员提供的。合同管理人员必须及时收集整理各种合同资料和相关的工程资料，并妥善保存。项目部与监理、业主等相关单位之间的沟通都应以书面形式进行，工程施工过程中发生的特殊情况及其处理的书面文件应有书面记录，并由监理工程师签署。工程施工中所有涉及双方的工程活动、事件、协商意见、请示、指示等都应有书面记录，并建立文件台账，要有文件签收依据，为工程索赔等方面提供保障。

3.2合同变更管理

合同变更是在履行合同项目的过程中，由于实施条件或相关因素的变化，而依法对原来的合同进行的修改、订正、删除或补充。工程变更是在工程项目实施过程中，由于业主要求、项目环境、施工因素或其他原因而对工程项目的任何部分所采用的形式上的、质量要求上、工程数量等方面的改变。

3.3变更控制原则

对工程的变更要有预控能力，要有防患于未然的措施。在施工过程中，要仔细研究图纸，深刻领会设计和业主意图，根据相关因素，当发现有些项目最终需要变更时，应尽快提出，越早越好，经协商书面确认后实施。工程变更会对项目的质量、进度、费用等产生较大影响，这就需要对多方面进行评估，根据评估情况，分析变更所带来的各种风险，同时制定风险变更处理措施，对变更实施过程进行监控，对变更实施效果进行评估，发现异常，及时汇报调整。3.4变更控制工作流程当对施工项目有变更意向后，要及时向监理部提交变更申请，由监理工程师和业主批准后，及时实施变更。变更报告的提出必须有变更的原因和依据，明确变更的内容及范围、变更引起的合同总价的增加或减少、变更引起的合同工期提前或缩短，提交变更审查所需要的附件和计算资料等。

3.5变更的控制

3.5.1指令变更

指令变更是指由监理和业主下达变更令后进行的变更。指令变更的原因如果不是施工方责任，项目部要及时就变更所造成的费用增加和损失提交书面报告，由监理和业主书面签认。如果暂时不能签认，要做好文件台账，为最终结算提供依据。

3.5.2推定变更

3.5.2.1业主要求的修改与变动

在工程实施过程中，业主对原来的技术要求进行修改与变动，但未下变更通知，合同签订后，国家新颁布了技术规范或施工管理规定，要求高于原合同标准，可归为业主要求的修改。

3.5.2.2业主的不适当拒绝施工过程中，业主认为施工单位用于工程上的材料或施工方法不符合施工技术规范的要求，拒绝该方法或材料的使用，可事后证明业主的认识是错误的，因此造成的施工单位花费额外费用，则有权得到赔偿。

3.5.2.3干扰和影响了正常的施工程序业主的行为实质上影响到施工单位的正常施工程序，造成施工单位的生产效率降低，工程成本增加，人员机械停工、窝工，施工单位有权得到相应的补偿。

3.5.2.4图纸与技术规范中的缺陷因图纸和技术规范出现缺陷导致工程质量缺陷，由此造成的工程费用增加，施工单位有权得到相应的补偿。

3.5.2.5工作实施的不可能当合同要求的工作实际上根本无法实现，但施工单位已签订合同时，施工单位应自行承担风险。但施工单位可以从另一方面去证明，从法律和工程意义上看，业主提供的技术规范和图纸所要求的工作是不可行的，并且在签订合同时施工单位完全不知道或无法合理预料到，这种风险应由业主承担。

4工期延期管理

工期延期是非施工单位原因造成的，主要有以下几种情况：工程发生变更造成的额外或附加的工作，不可抗力事件的发生，异常恶劣气候条件，非施工单位原因一周内因停水停电导致停工累计超过8h，业主未按合同的约定及时提供图纸和开工条件施工条件不到位，业主未按合同约定日期支付工程预付款和进度款致使工程不能正常实施等。发生工期延期，施工单位可在合同约定的期限内提出工程延期申请，并附申请延期的详细资料和证明材料，经监理工程师书面批准，合理延长工期。

5索赔管理

5.1确定索赔目标

索赔要有一定的目标，并对能否达到预期目标进行分析，看实现目标的可能性有多大，从而对预期索赔目标进行分解，从易到难逐个解决。

5.2索赔战略分析

施工单位的经营战略理念直接制约着索赔的策略和计划，对索赔的要求和解决的方法起着决定作用。目前的工程施工中，很多索赔都是最后一下子解决，这对项目索赔最为不利。因为此时索赔款项很大，不利于索赔。最好能在施工过程中，仔细分析研究相关资料，准备充分的索赔理由和证明材料，将一些理由充分的单项索赔尽早逐一解决，这样会减小最后的索赔压力。

5.3索赔种类

索赔种类很多，主要包含有延期发出图纸引起的索赔，恶劣的气候条件导致的索赔，工程变更导致的索赔，以承包商之能力不可预见引起的索赔，外部环境而引起的索赔，监理或业主指令导致的索赔等。

5.4索赔策略

5.4.1索赔材料的收集

索赔材料的收集要及时、真实、全面并具有法律证明效率。在平时的工作中一定要做好原始资料的收集整理工作，有关索赔报告要及时上报，施工过程要有详细记录，合同管理与技术质量管理紧密结合，变更一定要有书面的文件。要注意收集整理气象、物资、人员工资等一切与工程索赔相关的资料，为下一步索赔打好基础。

5.4.2口头变更指令的书面确认

在施工过程中监理工程师常用口头形式指令工程变更，如果施工单位直接进行变更工程的施工，而不对口头指令给以书面确认，一旦事后对方矢口否认，索赔将很难进行。所以对监理工程师的要求要及时书面确认，再去实施。

5.4.3索赔事由论证要充足

索赔报告提出后，附带的证据资料、索赔计算及索赔论证一定得令人信服、经得起推敲。计算应只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目要具体，不能无限制过高，否则会使索赔长期得不到解决。

5.5索赔报告的编写

索赔报告的阐述要求简明扼要，说明问题。应概要地叙述索赔事件的发生日期与过程，施工单位为该索赔事件所付出的努力和附加开支，以及施工单位的具体索赔要求。索赔报告要说明索赔依据，这是索赔能否成立的关键。该部分的内容主要来自该工程的合同文件，并参照有关法律规定。施工单位的索赔要求有合同文件的支持，应直接引用合同中的相应条款。对于工期索赔，要明确延误的工作是否位于网络计划的关键线路上，延误的时间是否超过该工作的总时差。证明资料应翔实、充分，能够有力地支持或证明索赔理由、索赔事件的影响和索赔的计算。不能出现“大概”、“大约”、“可能”等模棱两可的词语。

5.6索赔事件的记录

事件发生时及发生过程中现场的实际状况，导致现场人员、设备闲置及窝工的清单，对工期的延误具体时间，对工程的损害程度，导致费用增加的项目及所用的人员、机械、材料数量、有效票据，监理的签证，工程受到干扰的详细证明，事件发生的相应视频图片资料等要做好详细记录。

6结语