审计整改方案和整改措施

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审计整改方案和整改措施范文第1篇

对审计查出的问题，我公司高度重视，制定相应的整改方案，明确工作职责，确定专人负责，对报告指出的问题进行了深刻的剖析和认真细致的研究，并逐条进行整改。现将相关工作汇报如下:

一、具体问题的整改情况

1、关于现场缺少安全警示、温馨标语

经查，我公司部分现场警示标识及温馨提示标语缺失，未达到该有的警示效果。针对检查出的安全隐患问题，及时制定整改措施、落实责任人，限期进行整改。做好安全生产专项整治、检查和日常巡查工作

2、关于公交车停车场的灭火器未规范摆放

消防设施定期巡查，并按期填写巡查表，进项消防培训工作，保证消防用具正确使用无阻碍，从而提高消防安全意识，加强消防设施器材维修保养及合理安置点，并按期为灭火器完成年度检测 。

3、关于西拓公交车停车场未设置栏杆，存在安全隐患

严格要求施工组织对西拓公交车停车场进行栏杆的设计及位置的规划，规范审批程序。对照方案中制定的安全技术措施，着重检查落实的请况。

二、整改措施

（一）提高思想认识。今后的工作中，我们将做好安全事故防范工作，定期进行的安全隐患自查自纠活动，杜绝各类事故的发生，

（二）严明工作纪律。把工作做到制度化、规范化、标准化。在检查中提出的安全隐患问题要监督加快整改，把隐患消灭在萌芽中，减少安全生产事故的发生。

审计整改方案和整改措施范文第2篇

一、宣传发动

我局采取召开动员会、网上公布《实施方案》等形式，让我局关于群众办事难整治活动的要求、目标深入人心，从而统一思想、提高认识，增强优化审计发展环境的责任感、紧迫感、使命感，为推动群众办事难整治工作取得成效，打下坚实的思想基础，创造良好的工作氛围。另外我局还向社会公开举报电话和电子信箱，征集专项整治活动问题线索，营造浓厚的舆论氛围，扩大群众知晓面，让群众参与到活动中来。

二、自查自纠

按照实施方案规定的治理内容和时间安排，以股室为单位结合实际，开展自查自纠活动。在自查自纠中，按照方案所列的影响群众办事难的各种表现和行为，认真进行对照检查，切实找准干部职工在工作中存在的问题和差距，提出整改措施、完善规章制度、规范审计行为，向社会公布整治活动的服务承诺。通过排查，我局一直依法审计，忠于职守，无私奉献，在工作中充分体现了爱岗敬业的高尚品格。但是由于受各方面因素的影响，我们清醒地认识到干部职工中存在一些不容忽视、亟待解决的问题：

1、办事效率不高、慢作为现象仍然时有发生。

2、工作制度落实方面需经一步完善。

3、创造性的开展工作意识有待加强。

三、整改措施

自查自纠结束后，我局将针对专项整治活动中发现的问题，制定整改措施，形成整改方案，对自查自纠发现的问题限期进行整改：

1、进一步健全完善规章制度。要按照“结构合理、配置科学、程序严谨、制约有效”的要求，结合审计行业的特点，进一步完善首问负责制、岗位责任制、服务承诺制、限时办结制、一次性告知制、过错责任追究制等制度，逐步形成比较完备的规范约束机制。

2、进一步深化政务公开工作。以强化政务公开为契机，全面建立岗位办事流程图。公开办事事项、办事流程、办事承诺、办事时限，细化服务规则，切实做到职能到岗、职责到人。把政务公开的过程，变成工作规范化、刚性化的过程，最大限度地减少行政自由裁量权。同时健全内部监督制度，加强对办事流程的监控。

审计整改方案和整改措施范文第3篇

（一）、动员部署阶段（20*年5月至6月中旬）。统一思想认识，搞好宣传发动。召开局班子会议，认真学习上级关于效能建设的文件精神，分析研究我局效能建设中存在的薄弱环节，局领导统一思想认识，明确分工，成立*市审计局效能建设活动领导小组，设立效能建设活动办公室，制定效能建设活动实施方案。召开全局干部职工大会，布置我局效能建设活动的实施方案，学习省、市有关效能建设的指示精神，由党组书记、局长进行动员，明确开展效能建设活动的目的、意义、方法、步骤、要求、和时间安排，提高广大职工的思想认识，以积极的态度投入到效能建设活动中。抓好学习教育，搞好宣传报道，加强效能建设活动情况的信息交流和上报，提高效能建设活动的影响。

（二）、查摆问题、集中整改阶段（20*年6月下旬至20*年12月中旬）。这是整个活动的中心环节。

1、深入调查研究，广泛征求意见。为找准审计机关在效能建设方面存在的问题，对症下药，我局将采取以下形式广泛征求各方面的意见：一是在局大厅内设立《*市审计局效能建设活动征求意见箱》，并公布审计机关效能建设活动热线电话。二是召开特约审计员座谈会、被审计单位代表座谈会，征求对审计机关效能建设的意见。三是利用互联网征求意见。四是走访上级审计机关和县、区审计机关征求意见。五是邀请市效能建设活动员来我局检查指导工作，认真听取他们的意见和建议。

2、认真查摆问题，深入自我剖析。重点查找“依法行政、工作作风、机关管理和工作效率”等方面存在的问题，深入剖析原因。一是个人和科室要撰写效能建设剖析材料，个人和科室的剖析材料分别由科长（主任）和分管领导审阅签字，并交局效能建设活动领导小组备案。二是召开局务会，各科室汇报查摆的问题和剖析的情况，研究部署下一步的整改方案，为修章建制工作打下基础，对在征求意见中所暴露的问题，对违反审计工作纪律的人和单位提出处理意见。三是召开局务会和效能建设活动领导小组会议，汇报查摆的问题和剖析情况。

（三）总结考评阶段（20*年12月下旬至2007年元月底）。

审计整改方案和整改措施范文第4篇

一、统一思想，提高认识，认真贯彻落实国家电网公司依法治企及落实审计整改专题会议精神

5月12日，国家电网公司依法治企暨落实整改专题会议在北京召开。会议的主要内容是通报审计署电力建设项目审计调查结果和国家电网公司依法治企整改工作进展情况，部署后期的整改工作。国家电网公司副总经理陈月明、总审计师欧阳胜英、审计部、发展部、财务部、物资部领导出席了会议，各单位负责整改工作的领导和整改办公室负责人共110多人参加了会议。陈月明副总经理做了重要讲话，提出了四点要求：一是各级领导要高度重视依法治企；二是认真整改，分析原因，结合单位实际，举一反三,细化整改方案；三是利用审计成果，建立长效机制，提高基础工作，完善规章制度，规范办事程序。四是高度重视，积极配合做好今年的审计。审计部许以作主任作了题为《深入落实整改措施巩固依法治企成果》的工作报告。报告主要内容包括电力建设项目审计调查结果，国家审计署的审计评价、审计发现的问题及审计建议；通报了各省公司依法治企整改工作落实进展情况，并对进一步巩固依法从严治企整改落实工作提出了具体要求。国家电网公司依法治企暨落实整改专题会议对于我公司进一步推进依法治企及落实整改工作具有重要的指导意义，各单位各部门要认真学习，深刻领会，迅速将思想和行动统一到贯彻落实会议精神上来，落实到具体工作中去，和省公司一道，为深入推进依法治企及落实审计整改工作，推动公司经营管理水平的不断提升而不懈努力。

二、上下联动，形成合力，依法治企及落实审计整改工作取得阶段性成果

为深入贯彻落实国网公司审计工作研讨会议精神，2008年6月份，公司下发了《关于认真开展自查自纠和审计整改工作的通知》（陕电审综[2008]2号），全面安排做好国家审计署对电网企业审计涉及七个方面问题的自查自纠，以及2007年公司内部审计发现问题的整改。公司各单位认真对照通知要求，积极整改。10月初，公司召开审计工作专题通报会,将内部审计发现主要问题的整改情况和2008年国家审计关注的八项重点进行通报。由公司总经部下发督办单，将审计整改和督办责任明确到职能部门，确保自查自纠和审计整改的落实。10月29日，公司党组会议专题听取审计整改情况汇报，公司贾福清总经理和陈栋才书记对审计整改工作给予了充分肯定，要求对2008年国家审计提出的八个方面重点要认真对照检查，全面进行整改，促进公司各项管理规范。

2、2009年1月，国家电网公司召开党政负责人会议，再次安排部署国家审计提出问题的整改以后，公司审计部结合审计提出问题，充分征求财务部、人事部、营销部等16个相关部门的意见，经过几次讨论修改、总经理办公会通过后，下发了《陕西省电力公司审计整改工作方案》（陕电审[2009]12号），成立审计整改领导小组和办公室，明确审计整改的具体事项及责任分工，工作要求和时间安排，将审计提出的问题，归纳为执行国家法律法规、重大决策、执行公司规章制度、主多企业管理、内部控制五大类76项，逐项明确了审计整改的责任部门、配合部门、责任单位，切实将审计整改安排部署到位。

3、2009年4月份，公司审计部组成检查组，对咸阳供电局、安康供电局、安康水电厂、汉中供电局、宝鸡铁塔厂、宝鸡电力机械厂、宝鸡供电局、铜川供电局8家单位进行检查督导，分别听取各单位整改工作开展情况汇报，了解整改工作安排，抽查了财务收支、税金缴纳、农电维管费收支、主业与多经产权关系和关联交易、价外资金收缴、电费呆坏账等事项的整改情况。经检查组查看整改资料和调查询问有关人员，已整改的问题均附有详细的凭证依据、文件说明和报告资料。检查组对往来款项清理不及时，使用用户工程结余资金购置资产，历史遗留多经欠主业资金，变电站、线路杆塔占地土地证取证不全等问题提出了限期整改要求；对无计划购置车辆、大修计划下达较晚影响当年费用列支，电费及往来呆坏帐核销不及时等问题，与公司职能管理部门进行了沟通反映，要求尽快协调解决。

从检查结果来看，各基层单位都十分重视这次审计整改工作，做到了安排到位，责任明确、措施有力。国家审计涉及到的部分问题各基层单位正在积极整改当中，个别问题待省公司职能部门统一协调后处理，审计整改任务在6月底以前能够基本完成。

在看到成绩的同时，我们也应该看到我们在依法治企和落实审计整改工作中还存在着一些不容忽视的问题。一是心存侥幸、畏难回避，自查整改不彻底。个别同志对外部审计检查未发现，或通过做工作未予公开揭示的问题认识不到位，存在侥幸心理，忽视对自查问题的整改，甚至存在抵触情绪。还有个别单位对待整改工作，不认真分析问题成因，作表面文章；不脚踏实地地改正问题，仍然抱着“摆平”的幻想。片面强调客观原因和小团体的利益，认为已经“摆平”了，就不是问题。这不仅违背了依法从严治企的基本原则，而且也为将来留下重大潜在隐患。二是就事论事，穷于应付，防范措施不到位。对待整改，个别单位习惯于就事论事，不认真学习国家法律法规，分析查找问题产生的主观原因。特别是对于屡查屡犯，习惯性违规问题缺乏足够的认识，甚至把习惯型违规自誉为“打球”、“踩红线”的得意之举。有的单位整改的数字虽不小，可是没有触及管理本身，缺乏从根本上、源头上进行治理措施。还有个别单位把整改与日程经营作为“两张皮”处理，把整改从日常经营管理工作中割裂出来，一边纠正以前出现的问题，同类问题还在陆续发生。三是强调客观，摆脱责任，问题解决不彻底。有的单位对历史遗留问题和改革发展中出现的新情况、新问题重视不够，研究不深，解决不利。有的同志对历史遗留问题解决缺乏责任感，存在畏难情绪。认为前任遗留的问题，自己没有责任，怕得罪人。解决问题缺乏力度，片面强调挽救、弥补措施。片面强调历史客观环境和政策因素，缺乏对及时响应政策调整的正确认识。

产生这些问题的原因是：对依法从严治企的认识不高、措施不力；对转变电网发展方式和公司发展方式的认识不到位；对历史遗留问题和改革发展中出现的新情况、新问题研究、解决、处理不及时等。各单位要实事求是地区分主、客观原因，做到有的放矢，要全方位采取措施，为整改工作奠定坚实的基础，保证整改工作按期、高质量完成。

三、完善措施，立足长效，推动依法治企及落实审计整改工作深入有效开展

依法治企、营造良好的法律环境，是公司落实科学发展观的具体体现。近年来，公司前瞻性地提出了一系列发展战略和经营理念，各项工作普遍迈上新台阶，公司的发展历程充分证明，公司的重大决策和部署符合科学发展观的要求。在推进依法治企工作中，公司贯彻落实科学发展观，按照“依法决策、依法建章、依法行事、依法维权”的治企方针，正确把握依法治企的方向、节奏和力度，积极解决体制、机制运行中的突出矛盾和历史遗留问题，不断完善公司经营风险法律保障体系和监督体系，努力建设信用意识强、管理制度严、公众形象好、经营业绩优、品牌美誉度高的守法诚信企业，公司呈现出了“科学发展、和谐服务”的良好局面。国家审计署对电网企业的审计，是对公司系统工作的全面检验，有利于总结工作，帮助我们找出管理的薄弱环节，堵塞漏洞，进一步提高管理水平。我们应更加注重依法依规，高度重视自查和整改，主动规范经营管理行为，强化内部控制和自我约束，有效防范和化解各种风险，确保经得起各种检查、审计，经得起时间的考验。我们要充分认识依法治企和落实审计整改工作的重要性，进一步完善措施，狠抓落实，以此推动公司的全面、协调、可持续发展。

（一）要结合审计署审计调查结果，进一步落实整改措施。各单位要再接再厉，结合审计署审计调查结果继续抓好整改落实工作。对于审计署审计调查报告提出的问题要逐一进行整改，积极落实审计署提出的各项建议。前一阶段整改未完事项，要抓紧进行落实，务必6月底前完成整改。整改结果6月15日前报送省公司。

（二）要进一步完善整改措施，确保整改质量。对于审计及其他内、外部检查提出的问题，要逐一制定具体整改措施，不留死角，确保整改的质量。需要纠正的问题，要不折不扣地予以纠正，坚决将整改落实到位。对历史遗留问题，要认真研究，切实采取有效措施依法依规妥善解决。对需要沟通和协调的问题，要积极与地方政府和有关部门进行沟通。整改政策不清或遇有重大问题，要及时向公司报告。

（三）要加强督促检查，把整改落实工作引向深入。按照党政主要负责人会议要求，近期公司总部将组成联合督察组，对省公司整改落实情况进行抽查，进一步督促整改措施的落实。省公司将进一步加强对各单位落实内外部审计、检查意见的督促与指导，切实将整改落到实处。

（四）建立健全相互制约的监督机制。整改过程中要注重各项业务管理审核制度的完善，建立健全依法经营的第一道防线。对照审计署审计、监事会检查和公司内部审计发现的问题，要按照公司开展“依法治企”活动的要求，对经营管理领域的规章制度、重大事项的决策程序和执行情况进行全面梳理，及时消除控制流程中牵制、复核管理缺陷，确保依法规范运作。审计、监察、财务和法律等监督部门也要全面掌握外部检查揭示的问题，加强对带有普遍性、苗头性问题和控制薄弱环节进行重点检查，及时纠正发现的问题。

审计整改方案和整改措施范文第5篇

根据省、市银监部门的指示精神，我县联社扎实组织开展案件专项治理工作，为进一步加强我县联社案件专项治理工作，建立案件防范长效机制，保持案件专项治理工作的连续性和有效性，落实案件专项治理各项工作措施，深入开展合规建设年工作，促进农村信用社合规文化建设，进一步营造一个良好的合规文化建设氛围，确保案件专项治理和合规建设工作顺利开展，现将有关工作开展情况报告如下：

一、组织落实情况

（一）成立领导小组，精心组织实施。

为确保顺利开展案件专项治理工作，我县联社专门成立了领导小组，由联社×××主任任组长，×××、×××两位副主任任副组长，各部门负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，负责案件专项治理工作的组织实施，各信用社也相应成立了领导小组，确保案件专项治理工作的顺利开展。

（二）制定实施方案，拟定工作内容。

我县联社案件专项治理以“两个提高”、“两个加强”、“两个下降”、“两个加大”“两个建立”和“五严格”、“五加强”为指导，制定了《××*农村信用社案件专项治理实施方案》，分五个阶段开展案件专项治理工作，拟定各阶段工作内容，并将案件专项治理工作纳入各信用社年度经营目标考核，对未按上级要求开展案件专项治理工作或者组织开展工作不力导致进度缓慢的信用社，其年度考核一律实行一票否决制，直接取消该单位及其主要负责人的当年评优评先资格，并视情节轻重对责任人作出经济处罚、政纪或党纪等处分，定期召开案件形势分析会，对案件专项治理工作进行总结分析，确保开展案件专项治理工作不流于形式，努力实现“一年初见成效、三年大见成效”的阶段性目标。

（三）制定督导计划，开展督导检查。

为进一步加强我县农村信用社案件专项治理工作，完善内控管理制度，实现管理水平上新台阶，及时贯彻落实上级有关案件专项治理指示精神，加强对各信用社案件专项治理工作的督促和指导，我县联社制定了《××*农村信用社案件专项治理督导工作计划》，对各信用社案件专项治理工作进行督导检查，督促指导各信用社扎实开展案件专项治理工作，确保案件专项治理工作效果达到预期工作目标。在20*年度对各信用社案件治理督导检查14次。

二、组织实施情况

（一）清理规章制度，开展内控评价。

为加强对信贷、会计、出纳、储蓄等岗位的内控管理，了解和评价我县农村信用社内控制度的建立和执行情况，我县农村信用社制定了《××*农村信用社开展内控检查与评价工作方案》（新农信联发〔20*〕141号），研究解决存在问题的对策，探讨现有规章制度的修改意见或建议，根据评价和检查情况，新制定了内控管理制度项8项，补充完善相关管理制度6项，明确有关业务操作规程，进一步完善内控管理机制，加大责任追究力度，责任追究以“纵向到底、横向到边，上挂两级，问责到位”为原则，对所有直接责任人、相关责任人和领导责任人全面问责，不留空档，逐步使所有员工在工作和履行职责过程中时刻绷紧依法合规这根弦，要对自己的行为充分负责，时刻意识到因自己行为对上下级、对员工、对家庭、对单位、对社会可能造成的影响和后果，使员工对违法违规事件的由“不敢为”向“不想为”转变。

（二）开展案件专项治理“回头看”检查工作情况。

加强对存在问题整改工作，对20*年以来专项检查中发现问题的整改情况、对银监会各项规章制度执行和案件责任制情况进行“回头看”，专门召开“存在问题整改研讨会”，由存在问题整改负责人（相关部门负责人）提出整改措施，建立存在问题整改台账，对存在问题采取销账方式进行管理，确保整改措施落实和制度执行到位（20*年发现问题28个，已全部整改）。

（三）对易发案件薄弱环节、要害部门、重点岗位人员的隐患排查情况。

1、制定检查方案，组织开展检查。根据上级管理部门有关案件专项治理工作指示精神，我县联社制定了《××*农村信用社案件专项治理检查（自查）方案》，重点检查授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假、安全保卫，以及录像检查、枪技弹药管理等关键领域和环节，根据检查方案，将有关项目内容制定检查工作表，布置各信用社按工作表内容开展自查，抽调联社各职能部门人员组成2个检查组，组织有针对性地开展业务操作风险检查，并在六月份根据省联社布置，对照省联社检查方案，对上次未检查的项目制定补充检查（自查）方案，重新组织开展检查（自查），本年度共检查出内控风险问题28个（存在问题大部分现场已整改），并设立存在问题整改台账，落实相关整改负责人和责任人，进一步挖掘我县农信社潜在的内部经营风险，防范案件发生。

2、实行强制休假，开展排查工作。为贯彻落实强制休假制度，强加对重要岗位人员审计工作，深入开展我县农村信用社案件专项治理，有效防范内部经营风险，在9月份对全县信用社各岗位人员分两批（次）实行强制休假，结合强制休假工作开展，对各信用社主管会计和信贷会计岗位开展审计工作，制定《××*农村信用社重要岗位人员审计实施方案》（*农信联发〔20*〕151号），及时发现违规操作问题，提出整改方案，消除风险隐患，促进我县农村信用社依法合规经营，达到会计管理监督工作标准化的目的。同时开展了对各岗位员工进行家访活动，联社领导对分管理的部门负责人进行家访，部门负责人对本部门员工进行家访，信用社主任对本社员工进行家访。通过层层家访，进一步了解员工思想动态、家庭状况等情况。同时，对三年以上在同一岗位人员实行岗位轮换，本年度对信用社副主任轮换3人、信贷岗位人员轮换18

人、网点负责人轮换4人、会计和出纳人员轮换25人。

（三）今后案件专项治理工作思路

今后，我县联社将继续加强对员工的政治思想教育，深入开展案件专项治理活动，将案件专项治理工作列入日常工作议程，把案件专项治理工作长期开展下去，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范信用社金融风险。

（一）继续深入开展案件专项治理，使广大干部员工更加明确案件专项治理工作目标、具体内容和要求，定期组织各岗位员工学习，确保全员参与案件专项治理，将案件专项治理工作落实到人、落实到岗，落到实处，有效防范我县农村信用社内部操作风险。