临时变更管理流程

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临时变更管理流程范文第1篇

近几年来我国经济在不断的发展，工程项目的开发和施工也越来越多。项目工程是一项综合了设计、施工、监管以及验收的综合型项目，在实际工程开展过程中会出现很多问题。本文就设计变更和现场签证的基本内涵进行了简要的介绍，并集中阐释了两者对于工程造价的影响以及相应的控制措施，旨在提升整体工程造价的优化。

关键词：

设计变更；现场签证；工程造价；影响；控制

在实际的工程施工现场会生成很多临时性的问题，其中对于工程造价影响最大的就是设计变更和现场签证。两者在实质上牵涉内容非常广泛，而且项目预判性差，因此需要工程的监管人员进行合理化地实际处理。

一、设计变更内涵及影响概述

在实际的工程施工过程中，不仅要保证基本的工程质量，也要保证设计能满足实际的工程推进情况。而对于基本设计的临时性更改，需要原始设计单位下发设计变更项目单，或者是实际施工单位在获取原始设计单位首肯后进行相应的设计改动。总之，设计变更是对基本设计的进一步完善，而实质上的设计变更会贯彻整个施工过程。首先，在工程开始之前，会进行相应设计单位和施工单位的面谈会议。在会议中施工单位和建设单位会对相关设计进行有效地研讨，就基本的设计问题进行优化整理，整合所有参与人员的相应意见和建议，并对基础设计进行合理化的改进，整个会议中关于原始设计的改动都为设计变更，对于增加的内容要组织相应人员进行相应登记。其次，在实际施工过程中，若是出现一些临时性的问题，需要具体问题具体分析。对于现场的实际施工会有一些理论无法达到的预测和评估，在现场的设计变更中要清楚的在设计图纸上注明相应的问题，例如，工程具体变更项目、具体变更位置、具体变更的做法、变更设计的根本原因、变更前后规格的数据以及实际变革的数量。对于变更后生成的设计图纸，要求设计方、更改设计方以及施工方进行三方签字，保证变更设计实际有效。其次，若是在实际施工过程中，施工方觉得工程有必要性的变更，则需征得原始设计单位的同意后，方可进行实际设计的改良。另外对于一些基础性的施工材料表更，也在设计变更范围内，要根据实际情况进行替代材料的上报和标注，经三方同意后方可实行设计变更。在这个过程中，会发生一些人员和工程物资的调节，这就在无形中改变了工程原有的基本造价，产生了相应的资金支出。

二、现场签证内涵及影响概述

在实际的施工过程中，由于设计变更使施工单位对整体设计进行了微调，出现了在基本施工的预算成本中没有评估的额外经费，对于这些在原有基础上添加并且实际消费的部分要有相应文书的凭证，这个凭证就是现场签证，在签证上会对由于实际情况改变和临时突发状况引起的工程总量进行标注和说明。首先，是施工建设一方由于一些相应的因素，没有履行相应的合同，延迟提供施工中需要的材料、设备、人员、场地等，这样的情况会一定程度上造成整个施工过程停止运行或者是大面积延工，会形成现场签证。其次是由于建设单位基于客观原因导致工程建设的中断，对于人员和物资的损失要进行现场签证的办理。再次，由于施工现场内临时性条件和环境变化，造成工程延长而导致的经济损失也要列为现场签证的具体条款。最后是施工过程中会出现一些工程条件的变更，实际施工单位要进行实际条件和施工方案变更的情况汇总，然后对产生的相应费用进行现场签证的标注。在现场签证的签发过程中，由于临时性变更产生的费用对工程造价产生无法预测的影响，环境的不确定性以及工程项目推行过程中的不可控因素都直接影响着工程造价，也对工程整体的经济收益造成影响。

三、控制设计变更和现场签证对工程造价的影响策略

1.优化设计，减少设计变更。

基础设计公司在进行工程设计前，要对实际市场情况进行相应的专业调研，保证设计细节的现实价值，要给予设计工作充分的时间，保证设计图纸和施工过程的基本匹配，强化图纸的专业设计深度和广度。施工单位对于原始设计图纸的审阅要进一步强化，不仅满足相关管理部门的要求，也要充分确保基本的设计和建设理念得到应有的体现，尽量在审阅设计图纸时减少设计漏洞。另外也要综合专业施工队伍的意见，将施工难点在施工前与设计稿件进行相应的核对。设计变更会产生恶性的累积效应，造成一系列设计和施工的改动，严重影响施工的正常推进。设计变更的减少不仅能为设计团队和施工团队减少工程麻烦，也能一定程度上优化工程造价的合理性。

2.强化审核，保证现场签证。

在施工的实际现场，若是出现由于项目停工、延工以及用工签证等问题而产生的经济费用超预算支出，现场的工作人员要进行认真的核实和比对，在签证中也要相应注明背景时间、签证原因以及具体变更条款，要做到精细化的数据记录和整合。并且相应的签证发放不能只流于形式，避免签订单一的现场签证，要在相应的合同中得到体现，保证正规化的管理。并且对于现场签证的下发要保证得到正规的审批和阅示，不能随便签发。除此之外，对于现场签证的签发一定要留有相应的备份，避免不必要的涂改和添加，对于签证上的价格填写也要保证采购价和预算价的合理化平衡。

3.综合管理设计变更和现场签证。

完善管理制度以保证相关人员的相关工作职责，规范各级管理人员对于设计变更和现场签证的重视度，提升全体人员对于职责履行的责任意识。并且要建立完善的合同签订原则，保证每一个在合同上签字的人都充分了解合同的基本内容，合理化地规范施工各方的基本责任。另外要严格监管设计变更的审批流程和手续，集中确认设计变更通知单的下况，对要确认在设计中产生的工程支出归属设计变更，要强化审批意识和标准。除此之外，工程的核心在于实际的工程实施人员，要进一步提升整体人员的工作责任感和基本专业水品，灵活应对实际工作中的突况。

四、结语

总而言之，从根本上强化设计变更和现场签证的工作任务和流程，才能真正保证工程造价的优化，减少经济损失。在实际工程实施过程中，需要工程单位积极思考并认真实践。

作者：胡皎 单位：陕西建工第五建设集团有限公司

参考文献：

[1]庞改农.浅谈工程设计变更和现场签证的成因及风险防范[J].西部财会,2015,22(09):61-62.

[2]金国辉,常琳琳,王永明.现场签证对工程造价的影响及控制[J].科技视界,2015,33(13):132-133.

临时变更管理流程范文第2篇

1.1具体风险点描述

（1）向客户指定系统内单位或利益关系人单位承揽设计、施工。（2）在供电方案制定、审核等环节“吃拿卡要”。（3）外部工程招标采购及工程分包不规范。（4）未按规定时间完成受理、方案审核、验收送电。

1.2防控措施

依据《供电企业信息公开实施办法》《国家电网公司“三个十条”》和《国家电网公司业扩报装管理规则》等相关制度，采取相应的防控措施。（1）严格执行落实“三不指定”各项工作要求。①公示业扩报装服务流程、收费标准、合格施工及设计单位名录等信息；②加强宣传，转变思想观念，适应售电市场改革的新形势；③对相关问题责任人严肃问责。（2）依据公司业扩供电方案编制有关规定和技术标准要求，根据现场勘察结果、电网规划、用电需求及当地供电条件等因素，经过技术经济比较、与客户协商一致后，拟定供电方案。供电方案变更，应严格履行审批程序。（3）严格按照国家、行业技术标准和公司规定，组织开展竣工验收工作，一次性出具书面整改意见，帮助客户落实整改措施，严禁执行差别化验收标准。整改完毕并经验收合格后，在规定时限内完成送电。

2客户工程项目方案制定、工程验收等环节，涉嫌“吃拿卡要”

2.1具体风险点描述

（1）多头受理、业扩报装流程各环节间缺乏有效监督制约。（2）供电方案制定不合理或随意变更。（3）利用他人户号为客户办理新装用电业务。（4）泄露客户用电工程相关信息。（5）放宽或提高验收标准，未组织竣工验收或验收不合格就送电。（6）附加协议与供用电合同相关条款冲突。

2.2防控措施

依据《国家电网公司业扩报装管理规则》《国家电网公司供用电合同管理细则》《员工服务“十个不准”》和《国家电网公司关于印发〈进一步精简业扩手续、提高办电效率的工作意见〉的通知》等相关制度，采取相应的防控措施。（1）受理阶段，严格客户房屋或土地使用证明、身份证明、产权证明等资料审查，杜绝多头受理情况。（2）严格依据公司业扩供电方案编制有关规定和技术标准要求，根据现场勘察结果、当地供电条件等因素，经过技术经济比较、与客户协商一致后，拟定供电方案。供电方案变更，应履行审批程序。（3）加大营配贯通数据运用，利用SG186后台数据库稽查和信息化手段，清理冗余数据，逐步消除“有户无表、有表无户”现象。（4）加强内部管理，规范工作行为，对泄露客户个人信息及商业秘密的单位、个人实行责任追究。（5）严格按照技术要求开展竣工验收。①竣工检验时，应按照国家、电力行业标准、规程和客户竣工报验资料，对受电工程进行全面检验。对于发现缺陷的，应以受电工程竣工检验意见单形式一次性告知客户，复验合格后方可接电。②验收重点项目应为：线路架设或电缆敷设；高、低压盘（柜）及二次接线检验；继电保护装置及其定值；配电室建设及接地检验；变压器及开关试验；环网柜、电缆分支箱检验；中间检查记录；电力设备入网交接试验记录；运行规章制度及入网工作人员资质检验；安全措施检验等。（6）严格按权限及要求拟定供用电合同，严格执行审批和会签程序。

3临时用电办理不合规

3.1具体风险点描述

（1）不按规定收取、退还临时接电费或违约金。（2）违规延长临时用电期限。（3）不按规定装设电能计量装置。

3.2防控措施

临时变更管理流程范文第3篇

关键词：信息安全；账号管理；POC测试

中图分类号：TP399 文献标识码：A 文章编号：1007-9599 (2011) 22-0000-02

Selection Scheme Study of Bank Information System Account Management Platform

Shi Jiaqi

(Shanghai Jiaotong University School of Information Security Engineering,Shanghai 200030,China)

Abstract:In the domestic banking information system construction phase,usually more emphasis on basic environmental and network security,but often neglect on account of the safety management system.This caused great risk of information security risks,but also a threat to information systems running smoothly.Account for the improved management information systems,the author's bank account is working to develop information systems management platform solutions,this paper studies the development of information systems management platform account selection options for follow-up product selection,testing,laying the foundation work.

Keywords:Information security;Account management;POC test

一、信息系统账号管理的必要性

与其他很多企业相比，银行信息系统中包含了海量的客户身份信息、客户资产信息、投资理财记录、存贷款明细等众多极为私密且重要的数据。一旦信息被泄露或被篡改，不仅银行声誉会被极大的破坏，也可能导致系统无法正常运作，更严重的是将对客户的财产带来不可预估的风险。因此银行信息系统对于安全性有着相当高的要求与标准。

在系统层面的安全性当中，包括了基础环境安全、网络安全、主机安全、系统安全、账号口令安全等多个方面。通常情况下，银行对系统的物理环境、网络、系统等层面都有着相当高的重视，但往往会忽视系统账号安全。根据最新的统计资料，信息系统11%的安全问题导致网络数据破坏，14%的安全问题导致数据失密，而从恶意攻击的特点来看，70%的攻击来自组织内部。尤其面对拥有特权的系统账号，如没有一种技术手段来控制其操作，则可能出现越权或违规操作行为，并导致信息泄露、数据篡改、系统故障等一系列问题。

目前，笔者所在银行信息系统尚未建立一个统一的系统账号管理平台，系统账号都由管理员自行保管，存在极大风险隐患。如何建立一种技术手段，能保证可信的用户才能访问其拥有权限的资源，控制这种越权或违规操作，并能对这种越权或违规操作进行告警，以便安全人员能对此类操作进行分析，避免出现严重后果的情况下才发现，成为了当前必须解决的课题。

二、系统账号管理现状

笔者所在银行目前系统账号管理问题包括：（1）信息系统由一个团队负责运维，系统账号在团队内共享。（2）密码使用后并不修改，容易造成管理员随意访问生产系统。（3）密码存储仅依靠电子版本保存与个人办公电脑中，容易泄露和传播。（4）特权账号使用没有审计记录。（5）部分应用程序中嵌入了账号和密码，这类账号密码修改难度大。（6）应用程序中的账号知晓人员众多，容易造成敏感数据泄漏（客户资料，财务信息等）。（7）Unix系统（包括HP UNIX、AIX、Solaris）未安装SSH组件，所有远程连接均使用未加密的telnet，易被网络窃听。

三、账号管理制度要求

系统开发人员、系统测试人员、系统运维操作人员、系统管理员使用的账号应严格分离，严禁不同角色共用同一账号。

账号的删除和冻结：由于账号使用者离岗、工作职责变化等原因，造成账号无人使用的，应删除或冻结该账号，冻结超过六个月的账号应予以删除。账号的删除或冻结作为账号变更的一种情况纳入相应流程管理。

账号的使用：账号的成功和失败登录情况应有记录，应采取设置限制登录次数等措施控制登录。

身份认证方式：应针对信息系统的重要性和敏感程度，采取有效的身份认证方法。包括但不限于口令、令牌、生物特征识别、智能卡等身份认证方式。

口令设置：口令应有长度和复杂度要求；设置新口令时不应采用已使用过的口令。

口令更换：口令应定期更换，根据不同情况制定实际可操作的口令更换周期，更换周期原则上不超过六个月；账号使用者变更时，口令应立即更换；账号的默认口令不得保留，应予以更换；口令更换应制定流程并留有记录。

口令保存：口令不应以未保护的形式存储在计算机系统内。

身份认证信息分段管理：重要信息系统的特权账号身份认证信息应由两名以上使用者分段设置、掌握，以防止任何一人单独使用特权账号登录系统。分段的认证信息形式包括但不限于口令、令牌、生物特征识别、智能卡等。

特权账号登录：重要信息系统的特权账号应由双人会同登录。

应急处置：在特殊情况下，经过授权，可以按照预先制定的应急措施由一名使用者获取所需的身份认证信息后，单独登录重要信息系统的特权账号，应急处置的审批、实施必须留有记录。应急结束后，应按照要求重新设定相关身份认证信息。

四、账号管理平台的实现目标

使用系统账号管理平台逐步提升特权账号管理水平，同时带动系统管理员针对系统进行权限细分，梳理出不同权限账号。总体规划分为两期实现。

一期目标――账号基本管理，严格控制特权账号使用，使之按照变更管理内容使用；特权账号在使用后即进行重置，最小化手工密码管理；所有访问操作系统的特权会话可以被审计，一旦灾难发生时可以追究当事人责任。（1）建立统一安全的管理和使用平台，通过该平台，用户可以申请并获取密码、审核密码申请、权限管理，审计监视活动等等。（2）管理员根据不同的特权用户配置不同的访问权限，为每个用户提供可以访问的设备和设备上的系统身份。（3）用户通过平台实施的操作将被完整详细记录并可以安全地存放于服务平台中，管理平台能以方便、友好的界面方式提供对这些记录的操作查看，搜索，回放等审计功能。（4）保留所有特权账号的密码历史版本，以应对任何可能的系统恢复。（5）在平台建设期间，同步促进系统、数据库上的权限分离。

二期目标――应用程序账号管理，避免应用维护人员在日常工作中直接使用应用程序中的特权账号，防止恶意篡改数据、手工误操作，非法数据导出等。保证数据库在日常巡检和维护工作中的正常运作。（1）逐步回收应用程序中连接数据库的系统账号。（2）完成所有系统账号的定期更新。

五、账号管理平台支持范围

笔者所在银行系统特点是涉及产品广泛，操作系统和数据库几乎包含了所有主流产品。包括：

Windows 2000/2003/2008

Suse Linux 10

AIX 5.3/6.1

HP UX 11.11/11.23/11.31

Solaris 10

Oracle Database 10G/11G

MSSQL Database 2000/2005/2008

Sybase ASE 11.9/12.5/15.0.3/15.5

Sybase IQ 12.5

Informix 9.3/9.4/10.0/11.5

对于未来账号管理平台的要求就是能够支持以上所有系统的各主流版本，并且随着系统版本升级，该平台也必须这些平台的后续版本能有较好的支持度。

六、账号管理平台功能要求

账号管理平台应在能满足银行制度要求的前提下，提供账号密码提供安全的集中存储、账号密码自动与手动更新、账号密码获取、管理员角色设置、账号使用审计、审计报表定制、单点登录、临时授权访问、密码可分段管理、满足高可用性、满足被管系统性能零损失要求。

对于平台用户角色，根据银行部门架构以及日常运维要求，需要分为。（1）用户管理员：负责账号管理平台的日常运维。（2）系统管理员：管理银行各信息系统，拥有登录生产主机的权限，即账号管理平台的使用者。（3）审批人：即系统管理员，如有人需临时使用某账号访问A系统，则A系统管。（4）理员可对其临时授权；双人会同登录时的审批操作。（5）审计员：负责对账号使用情况进行审计。

七、账号管理平台功能测试

依据账号管理平台功能要求以及实现目标，在明确管理平台产品选型范围后，将对产品开展下述内容的测试：（1）手工添加账号、密码；（2）批量上传账号、密码；（3）查看、复制、新增密码；（4）查看账号使用记录；（5）查看账号密码版本；（6）配置密码管理策略，包括一次性密码策略；（7）自动修改目标服务器上的密码；（8）自动验证目标服务器上的密码；（9）手工触发的目标主机密码修改；（10）验证密码同步有效性；（11）分段密码管理、双人会同登录；（12）审计账号会话使用情况；（13）生成审计报表；（14）性能测试，当管理海量系统和用户时以及多个用户并发登录时，系统登录、用户验证是否延迟；（15）密码导出；（16）灾备切换；（17）备份与恢复；（18）管理平台瘫痪时的应急系统方式。

八、账号管理平台测试场景设计

测试场景需考虑各种正常以及紧急突况下的平台使用。考虑到生产系统数据量及其庞大，多个用户并发登录时常发生，因此场景设计也必须考虑账号管理平台的性能测试和压力测试。

场景一：新系统上线

测试流程：新系统上线后，用户管理员手工添加系统账号、密码，配置系统管理员。

场景二：老系统下线

测试流程：老系统下线后不再使用，用户管理员在管理平台中手工删除用户和密码，并删除系统管理员和该系统的关联权限。

场景三：分段密码管理

测试流程：用户管理员被管主机某些账号为分段管理账号，两位系统管理员A和B分别设置账号口令的前后两段。系统管理员A登录系统时，必须得到系统管理员B的授权。

场景四：账号信息修改

测试流程：被管系统新增账号和账号名称修改，用户管理员在平台上进行账号的添加和修改，并分别测试自动密码修改和手动密码修改。

场景五：系统管理员变更

测试流程：系统管理员调整后，用户管理员在平台上调整新的系统管理员名称，删除原系统管理员对该系统的权限。

场景六：临时访问

测试流程：某用户需临时访问系统A，通过账号管理平台提出申请，系统管理员进行审批并制定允许登录的时间段。某用户需临时访问重要系统B，通过账号管理平台提出申请，系统管理员进行审批并制定允许登录的时间段，团队经理对申请进行复核审批。

临时变更管理流程范文第4篇

一、立项阶段的成本控制

立项阶段的成本控制主要是成本的细化分析,包括:1、土地开发成本:主要为土地征用费、城市配套费、拆迁安置补偿费,此部分费用占项目总支出的30﹪,个别地区数值有可能还要高,要成分考虑开发风险和升值空间。2、前期工程费用:主要为“三通一平”和“临时设施费”占项目总支出的3﹪左右,要提高临时设施与建筑项目同寿命性,进而降低成本。3、建筑安装成本:占项目总支出的45%-55%,因地域差异比例数也不尽相同,要了解市场人工、材料、设备变动情况,对影响造价的主要因素进行分析修正与调整,合理科学的确定项目的建筑成本指标。4、配套设施与智能化费用成本:占项目总支出的8﹪左右,此部分成本费用受小区规模和档次的影响很大,控制此部分的费用,园林环境工程成本:占项目总支出的3%-5%,此部分成本与小区规模,档次也有直接的关系,控制起来难度较大,对成本将产生较大的影响。5、投资决策阶段的费税:管理费、销售费用、财务费用、税金,对于可控部分,以最少的费用满足项目要求,节约部分即可成为开发商的利润。6、不可预见费:一般占直接成本的3%-5%,此部分费用应有足够的预留,要根据实际情况进行测算和估计,不能盲目的压缩。

二、规划设计阶段的成本控制

设计是施工的基础,此阶段的控制会对其他阶段产生重要的影响,地产企业对以下三点的控制不能忽略。1、工程设计的招投标制度:地产企业在委托设计时应大力引进竞争机制,以达到控制房地产开发的成本的目的。2、实行限额设计:凡是能进行定量分析的设计内容,均要通过计算,要通过技术与经济相结合的数据说话。在设计时应充分考虑施工的可能性和经济性,要和技术水平和管理水平相适应,特别是结构数据,如含金量,砼量等,以方便对节后设计的造价比较。3、强化设计出图前的审核工作:从设计阶段所设计的成果来看,设计方案的不足或者缺陷来加以克制时,所花费的代价最小,可取得的效果最好。在设计出图前加强对设计图纸的审核和管理工作,以求得提高实际质量,避免将设计中的不足带到施工阶段。

三、合同洽商阶段的成本控制

在形成合同的过程中,除了对价格的控制外,还有两点不能忽视,就是合同的严密性和合同的可操作性。1、合同的严密性;除正常应明确的合同条款外,还应对设计变更、现场签证的计价方法、特殊工艺的计价方法、违约处理方法及可能遇到的风险处理方法等进行明确,以便避免结算时产生分歧和矛盾。2、合同的可操作性:合同的可操作性主要体现在发、承包方能够实际执行。避免承包方为取得工程盲目承诺不可能实现的条款,从而影响工程进度以及项目各项计划的实施。

四、施工阶段的成本控制

施工阶段是将地产设计建成实物的阶段,在此过程中,费用投入是最大的一个阶段,过程复杂、繁琐,对成本的影响也是最大,必须加强以下三点的控制。1、加强变更、签证监督和管理:变更、签证主要包括设计变更、施工条件变更等。施工阶段的变更、签证是不可避免的,但应处于一个严谨的控制体系中。控制施工变更,签证变更的关键在于地产企业的自我约束。变更及签证管理控制体系应明确。造作流程、流程环节中的责任人、责任人的管理权限、流程环节的确认有限、否决与责任追究制度等,确保变更、签证质量,杜绝不实与虚假变更、签证的发生。2、加强材料设备的采购:首先地产企业要清澈的划分材料、设备的“甲供”、“甲控”、“乙供”的范围,其次地产企业的预算成本人员要广泛掌握建材行情,严格按有关规定做好材料限价工作。合理控制差价水平。对施工单位自行采购的材料,属于制定价范围的,应实行“适当参与,推荐厂家、监督质量、合理限价“的原则,设备采购实行招投标,确保质优价廉。3、严格审核承包商的索赔要求:对于承包商索赔要求的处理,则应按合同办事。加强对索赔资料的审查,强调处理索赔的及时性,加强预见性,尽量减少索赔案的发生,以免索赔额过大引起投资失控。

五、竣工结算阶段的成本控制

“大量、集中、复杂”。是结算阶段的特点,为避免结算时产生主观上的错误和漏洞及客观上的疏忽,结算工程必须按设计图纸及合同规定完成,必须要有竣工验收单,应做好工程洽商签证及预算增减账的管理。重点做好材料差价及竣工调价的审定工作,审核时应与原招标文件对照,凡原标底内已含项目不能重复出现。要严格按合同及有关协议的规定,合理确定措施费、提前奖和优质奖等相关费用,认真实行结算复审核制度及工程尾款会签制度,确保结算质量。

临时变更管理流程范文第5篇

【关键字】工程签证；施工图设计任务书；设计变更

一、当前建设单位在工程签证管理中存在的问题

1、工程签证办理不及时，造成承包单位不满，甚至造成局部停工影响工程进度，带来其他连带经济损失。

在施工过程中，由于工程设计变更或其他管理原因造成工程签证，承包单位提出签证申请，建设单位一方面不能及时判断是否应该给予签证，或者一方面双方在签证费用方面协商不成无法达成一致，或者建设单位内部对意见不一不能及时答复，从而造成签证拖延，甚至导致局部停工。

2、工程签证的范围界定不清，不属于承包范围内的一些临时工作或零星工程也一并当做工程签证来办理。

工程签证是合同承包范围内的工作，由于工程设计变更造成工程量增减的一个认证.在实际工作中，一部分工程管理人员及成本管理人员对这一概念认识不清，一些非承包范围内的施工任务也一概当做工程签证来办理费用认定，造成管理误区，最后在成本统计时造成误解。

3、工程签证仅由工程管理部办理或者仅授权成本管理部办理，造成签证费用失控，或造成工程进度延误工程质量不合格。

仅由工程管理部全权办理工程签证，不可避免地会造成费用偏高成本失控的局面，失去监督的权力，如果又没有目标成本的绩效考核约束必定会带来费用增加。

反之，如果仅由成本管理部来管控工程签证，由于在建设单位，成本管理人员一般来说不对工程进度负责，为了控制成本，多数情况下，一旦双方在签证费用方面存在争议（这种争议基本都是承包单位要价高，建设单位审核价低，双方不能达成一致），成本管理人员基本不会让步，如果承包单位也不肯让步的话，很可能就会僵持不下，甚至造成局部施工暂停，以至于影响工程进度，反而带来更大的费用增加。

4、建设单位内部签证办理流程不适用，有的只有办理流程，却无过程中遇到问题如何处理的规定，也没有相应的岗位授权，造成工程签证过程中一旦争议不下，却无人有权处理，无人决策。

一些民营房地产公司，由于内部授权不清，甚至企业所有人没有对任何人授权，一旦双方在工程签证费用方面有争议时，这种争议正如前面提到的，绝大多数情况下都是承包单位要求费用高而房地产公司审核价格低，双方僵持不下，有时也许差距不大，但双方都不肯让步，甚至造成变更处暂停施工，也未能达成一致.造成这种局面其实损失大的必定是房地产公司，但由于授权不清，公司高管也无人愿意决策拍板，因为一拍板必定是多付出成本，也许从大局着想实质上是维护了公司利益，但从形式上表现是让公司立刻多付出了成本，公司有明确授权还好，如果没有授权，也许会面临吃力不讨好的结果。因此对民营建设单位来说，在这种境况下很少有公司高管愿意主动承担后果而决策，只有让事情发展到由企业所有人来决策。

5、工程签证多如牛毛，设计图纸质量差或者建设单位本身变更太多。

有的建设单位开发项目，工程变更层出不穷，甚至边施工边变更、停工等待变更。造成这种局面的主要原因一方面是由于设计图纸质量太差，专业配合度低；另一方面是建设单位自身在项目设计前未整合各部门意见，提出有质量的充分反映自身意见要求的施工图设计任务书，详细地向设计单位表达产品设计要求，同时在设计单位正式出蓝图前未组织各部门各专业人员结合设计任务书认真严格的进行图纸审核，或与设计单位深入沟通，深化图纸设计质量，消除存在问题。直到施工阶段各部门的人员或者公司领导才提出各种问题或要求，从而不停地变更，不停地签证。有的建设单位甚至一开始项目定位都不清楚，到了施工过程中，再进行大幅度变更，造成大量工程签证，以至于到项目竣工，原来的施工图纸已经形同一堆废纸。

二、建设单位工程签证管理措施

1、总结过去已经完成开发项目的建设经验，综合设计部、工程部、成本部、营销部，物业公司维修管理人员的项目实践经验，群策群力，结合项目定位，在项目设计前制定出详细的施工图设计任务书，指导设计单位设计出高质量的、充分吸纳了本建设单位以往项目建设开发经验的施工图纸，从而减少设计变更，从源头上减少工程签证。

2、在工程承包合同中，结合工程实践经验，有预见性地提前在合同中约定常见签证项目的签证单价，从而减少施工中遇到工程签证再反复洽谈签证费用并且争议不下的情况。为了做好此项工作，成本管理部的现场签证员以及工程管理人员必须要归纳提出项目建设中常见的签证项目，力争全覆盖并初步提出签证单价以便谈判。这种操作方法，一般来说对建设单位比较有利，因为在合同谈判阶段，毫无疑问优势在建设单位一方，这样就会得到一个较好的价位。

3、制定零星工程管理制度，区分工程签证和零星工程，分类管理。

很多建设单位将一些非签证工程采用签证的方式管理，主要是因为建设单位本身没有制定零星工程管理制度，一旦产生一些小的临时、零星工程，就习惯性地采用签证的方式来办理.一般而言，非合同承包范围内造价十万以内的临时性小工程适用于零星工程管理，建设单位可以制定简洁有效的标准零星工程合同及施工任务单来高效地处理这类零星工程.只有区分好零星工程和工程签证，才能更好地进行项目成本分析统计，从而提高成本管理水平。

4、制定合理高效可操作性强的工程签证管理制度，让工程施工中每一单工程签证都得到有效管控，做到依据充分、费用受控、办理及时高效、资料齐全。

不同的建设单位理机构设置不同，但即使公司规模不同、文化理念不同，但至少工程管理部、成本管理部这两个部门一定会设置。简而言之，签证首先是承包方提出签证申请，建设单位判断是否成立，如不成立则驳回，如成立则进一步洽谈签证费用或签证单价，直至达成一致再办理签证手续，签证过程才算完成。

从整个签证过程来看，主要有两个环节要在签证过程中抓好，一个是收到签证申请后判断签证是否成立，一个是签证费用的控制问题。关于第一个问题，最佳操作模式是，收到签证申请后，建设单位主管领导组织监理人员、工程部人员、成本管理人共同讨论达成一致统一意见后再予以答复，以免再有反复。如不成立则立刻驳回，以免拖过时效造成既成事实。关于签证费用控制的问题，如果在合同中已经有了约定，那就很容易解决，不会有争议。如果在合同中没有约定，一旦双方有争议，久议不决，则必须要有建设单位主管领导介入决策，为了预防主管领导，武断决策，主管领导应该对自己的决策作出文字说明并报备，做到公开透明。当签证涉及到现场确认工程量时，则必须由工程部、成本部与承包单位一起共同进行现场工程量确认。签证完成，成本管理部负责将签证依据（一般是设计变更或甲方通知）、签证单、主管领导文字说明，验收合格单等有关此项签证的所有资料收集齐全完整并装订成册，对建设单位而言，签证才算是办理完毕。

5、工程签证管理流程图